《浙江省地方金融監督管理局中國證券監督管理委員會(huì )浙江監管局印發(fā)〈關(guān)于推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（全文）

《浙江省地方金融監督管理局中國證券監督管理委員會(huì )浙江監管局印發(fā)〈關(guān)于推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》

各市、縣（市、區）人民政府，省級有關(guān)單位：

經(jīng)省政府同意，現將《關(guān)于推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》 印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹執行。






附件：關(guān)于推動(dòng) 市公司高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)

浙江省地方金融監督管理局

中國證券監督管理委員會(huì )浙江監管局

2020年11月19日

關(guān)于推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2020〕14號），提高我省上市公司質(zhì)量，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在促進(jìn)我省經(jīng)濟轉型升級方面的重要作用，結合我省實(shí)際情況，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，堅持“八八戰略”再深化、改革開(kāi)放再出發(fā)，聚焦聚力高質(zhì)量發(fā)展、競爭力提升、現代化建設，圍繞金融強省目標，深入實(shí)施“鳳凰行動(dòng)”計劃，優(yōu)化上市公司發(fā)展環(huán)境，解決上市公司面臨的突出問(wèn)題，全力推動(dòng)上市公司穩健發(fā)展，提高上市公司整體質(zhì)量，爭當后疫情時(shí)代經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的領(lǐng)跑者，為建設新時(shí)代全面展示中國特色社會(huì )主義制度優(yōu)越性的“重要窗口”做出積極貢獻。

（二）基本原則

戰略協(xié)同，強化統籌推進(jìn)。將上市公司高質(zhì)量發(fā)展與長(cháng)三角一體化戰略、省域治理現代化、“一帶一路”倡議、大灣區大花園大通道大都市區建設、打造八大萬(wàn)億產(chǎn)業(yè)、建設十大工程、各類(lèi)金融改革試點(diǎn)建設等省委省政府決策部署深度融合、聯(lián)動(dòng)推進(jìn)，全方位融入我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展大局。

市場(chǎng)導向，發(fā)揮政府作用。遵循市場(chǎng)規律，強化市場(chǎng)主體力量，發(fā)揮市場(chǎng)對資源配置的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。把“整體智治、唯實(shí)惟先”的 理念運用到推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量工作的各方面全過(guò)程，優(yōu)化政府服務(wù)，改善營(yíng)商環(huán)境，以政府有為助推市場(chǎng)有效，引導上市公司走高質(zhì)量發(fā)展之路。

全面提升，增量存量并重。營(yíng)造有利于不同規模、不同行業(yè)、不同所有制上市公司高質(zhì)量發(fā)展的外部環(huán)境。充分利用資本市場(chǎng)深化改革的良好時(shí)機，從增量入手，推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。加快存量調整優(yōu)化，將化解上市公司風(fēng)險作為我省經(jīng)濟結構調整、新舊動(dòng)能轉換的重要抓手。

（三）主要目標

上市公司運作規范性明顯提升，信息披露質(zhì)量不斷改善，突出問(wèn)題得到有效解決，風(fēng)險公司數量和主要風(fēng)險指標大幅下降，可持續發(fā)展能力和整體質(zhì)量顯著(zhù)提高，打造浙江上市公司整體品牌形象；上市公司融資、并購重組規模位居全國前列，并購重組成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整合提升的重要方式，涌現一批圍繞主業(yè)、實(shí)體并購實(shí)現做大做強的成功案例；上市公司成為區域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的典范，經(jīng)營(yíng)管理、內部控制和研發(fā)投入、專(zhuān)利數以及收入利潤增長(cháng)等發(fā)展質(zhì)量指標均處于行業(yè)領(lǐng)先地位，涉及的畝均論英雄、億元GDP融資等重要指標全國領(lǐng)先。

二、支持企業(yè)利用資本市場(chǎng)提質(zhì)增效

（四）培育上市后備資源。完善擬上市企業(yè)后備資源庫，動(dòng)態(tài)更新、精準服務(wù)，圍繞“個(gè)轉企、小升規、規改股、股上市”工作主線(xiàn)，抓好各梯隊企業(yè)的輔導培育，提升擬上市企業(yè)規范水平。健全現有各類(lèi)激勵政策，進(jìn)一步加大企業(yè)改制上市的支持力度。建立容錯機制，以發(fā)展的眼光看待改制企業(yè)過(guò)往的不規范行為，簡(jiǎn)化發(fā)行上市各類(lèi)證明文件辦理程序。發(fā)揮天使基金、創(chuàng )投基金、私募基金等在科創(chuàng )型企業(yè)培育中的積極作用，加大私募股權機構與科創(chuàng )型企業(yè)的投資力度，支持制造業(yè)單項冠軍、專(zhuān)精特新“小巨人”、浙江隱形冠軍等企業(yè)發(fā)展壯大。（省地方金融管理局、省經(jīng)信廳、省科技廳、省財政廳、省稅務(wù)局、浙江證監局、各市政府）

（五）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。搶抓全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制機遇，結合新情況新特點(diǎn)，鞏固深化“鳳凰行動(dòng)”計劃。結合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色，加快推進(jìn)數字經(jīng)濟、節能環(huán)保、高端裝備制造等八大萬(wàn)億產(chǎn)業(yè)的企業(yè)上市；立足全省傳統制造業(yè)改造提升工作，實(shí)現一批優(yōu)質(zhì)制造業(yè)企業(yè)上市；重點(diǎn)推動(dòng)符合國家戰略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認可度高的科創(chuàng )型企業(yè)上市。支持符合條件的紅籌企業(yè)在A(yíng)股上市。建立與滬深證券交易所常態(tài)化工作聯(lián)絡(luò )機制，加大上市推動(dòng)力度，形成國有與民營(yíng)、傳統與新興，行業(yè)與產(chǎn)業(yè)廣覆蓋的上市公司陣容。（省地方金融監管局、省發(fā)展改革委、浙江證監局、人行杭州中心支行（外匯局浙江省分局）、省國資委、省經(jīng)信廳、省科技廳、各市政府）

（六）推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強。貫徹落實(shí)融資暢通工程，提高直接融資比重，引導上市公司結合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要、項目投資需求、市場(chǎng)狀況優(yōu)化融資安排。支持上市公司開(kāi)展多元化債券和資產(chǎn)支持證券融資，鼓勵符合條件的企業(yè)通過(guò)優(yōu)先股、永續債、可轉債、REITS等創(chuàng )新融資工具豐富融資手段。促進(jìn)市場(chǎng)化并購重組，加大對并購重組的土地、金融和財政支持力度，在省內發(fā)生的有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構的重大并購活動(dòng)，當地政府應給予獎勵。引導上市公司圍繞主業(yè)開(kāi)展并購重組，支持外向型、跨境經(jīng)營(yíng)的上市公司利用好跨境并購政策工具，發(fā)行股份購買(mǎi)境外優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。推動(dòng)規模較大、帶動(dòng)性強的上市公司對標“雄鷹企業(yè)”，加快打造全球競爭力，培育世界一流企業(yè)。嚴防并購重組中“高估值、高承諾、高商譽(yù)”情形，遏制忽悠式重組、盲目跨界重組。支持各類(lèi)上市公司建立健全長(cháng)效激勵機制，實(shí)施靈活多樣的股權激勵和員工持股計劃。（各市政府、省地方金融監管局、浙江證監局、省財政廳、省發(fā)展改革委、省經(jīng)信廳、人行杭州中心支行（外匯局浙江省分局）、浙江銀保監局、省商務(wù)廳）

三、推動(dòng)上市公司通過(guò)固本強基規范發(fā)展

（七）提高上市公司治理水平。將上市公司治理融入我省高水平推進(jìn)省域治理現代化建設。深入實(shí)施上市公司管理現代化對標提升工程，總結梳理浙江上市公司公司治理和內部控制的典型案例，充分發(fā)揮正面示范引領(lǐng)和反面警示教育作用。鼓勵國有控股上市公司把黨建工作有關(guān)要求寫(xiě)入公司章程，科學(xué)界定國有控股上市公司各治理主體的權責邊界，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制。規范民營(yíng)上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方行為。開(kāi)展公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，通過(guò)公司自查、現場(chǎng)檢查、督促整改，切實(shí)提高公司治理水平。督促上市公司及其他信息披露義務(wù)人充分披露投資者做出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂。強化信息披露監管，依法依規嚴懲各類(lèi)信息披露違法違規行為。相關(guān)部門(mén)和機構要按照資本市場(chǎng)規則，支持、配合上市公司依法履行信息披露義務(wù)。（浙江證監局、省地方金融監管局、省經(jīng)信廳、省國資委、各市政府）

（八）維護上市公司利益。嚴肅處置資金占用、違規擔保問(wèn)題?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及相關(guān)方不得以任何方式侵占上市公司利益。堅持依法監管、分類(lèi)處置，對已形成的資金占用和違規擔保問(wèn)題，要限期予以清償或化解；對限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規擔保問(wèn)題，要嚴厲查處，構成犯罪的依法追究刑事責任。督促上市公司積極催收股東占款，通過(guò)訴訟、仲裁等方式維護公司利益。依法依規認定上市公司對違規擔保合同不承擔擔保責任。上市公司實(shí)施破產(chǎn)重整的，應當提出解決資金占用和違規擔保的切實(shí)可行方案。加大對欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內幕交易等違法違規行為的處罰力度。（浙江證監局、省地方金融監管局、省司法廳、省財政廳、省法院、省公安廳）

（九）探索上市公司高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng )新模式?？偨Y推廣現有的上市公司引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展示范區建設經(jīng)驗和做法，結合產(chǎn)業(yè)特色、上市公司數量、結構和存量風(fēng)險、金融要素供給等因素，在具備條件的部分區域探索設立上市公司高質(zhì)量發(fā)展示范區。在稅收支持、企業(yè)改制、募投項目審批、土地資源、環(huán)保政策、市場(chǎng)準入、金融支持、存量風(fēng)險化解、破產(chǎn)重整、多元化退出等方面探索新路徑，爭取國家層面支持，力爭資本市場(chǎng)各項改革措施在示范區先行先試，形成可復制可推廣經(jīng)驗。（各市政府、省地方金融監管局、省發(fā)展改革委、浙江證監局、省財政廳、浙江省稅務(wù)局）

四、積極處置存量上市公司風(fēng)險

（十）推動(dòng)高風(fēng)險公司風(fēng)險化解。建立市縣政府領(lǐng)導對存量高風(fēng)險上市公司風(fēng)險化解的定點(diǎn)聯(lián)系機制，牽頭制定風(fēng)險化解方案，必要情況下及時(shí)引入市場(chǎng)中介機構共同參與前述風(fēng)險化解方案的制定與論證，發(fā)揮市場(chǎng)約束機制作用，綜合運用金融、財稅、行政、司法等途徑幫扶高風(fēng)險上市公司擺脫困境。對于控股股東需要破產(chǎn)重整的，各級法院要依法簡(jiǎn)化破產(chǎn)案件審理模式，企業(yè)重整成功后，金融、稅務(wù)等部門(mén)應當及時(shí)修復重整企業(yè)信用。全力推動(dòng)高風(fēng)險上市公司重組工作，支持屬地或省內優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)通過(guò)重組方式進(jìn)入上市公司，盤(pán)活存量資源。（各市政府、省地方金融監管局、浙江證監局、省國資委、省法院、人行杭州中心支行、浙江銀保監局、省財政廳、浙江省稅務(wù)局）

（十一）加快劣質(zhì)資產(chǎn)出清。各地各部門(mén)要切實(shí)轉變觀(guān)念，暢通主動(dòng)退市、并購重組、破產(chǎn)重整等上市公司多元化退出渠道，推動(dòng)形成有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)環(huán)境。對存在財務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規避退市行為，缺乏持續經(jīng)營(yíng)能力、嚴重違法違規擾亂市場(chǎng)秩序的公司，積極配合監管部門(mén)啟動(dòng)退市程序。穩妥做好退市公司的維穩工作，支持投資者依法維權，保護投資者合法權益。（各市政府、省地方金融監管局、浙江證監局、省法院、省委政法委）

（十二）積極穩妥化解股票質(zhì)押風(fēng)險。堅持控制增量、化解存量，落實(shí)上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險紓解工作機制,加強股票質(zhì)押風(fēng)險監測預警。壓實(shí)主體責任，引導上市公司大股東主動(dòng)“瘦身健體”，協(xié)調省內商業(yè)銀行等金融機構執行場(chǎng)內質(zhì)押標準，嚴格控制限售股質(zhì)押。對紓困目的明確、決策程序合規、地方政府支持的國有資本投資項目或基金，建立容錯機制，適度豁免投資風(fēng)險追究和企業(yè)指標考核。支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構參與上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險化解。（各市政府、省地方金融監管局、浙江證監局、人行杭州中心支行、浙江銀保監局、省財政廳、省國資委）

五、形成提高上市公司質(zhì)量的合力

（十三）強化上市公司主體責任。上市公司要誠實(shí)守信、規范運作、專(zhuān)注主業(yè)、穩健經(jīng)營(yíng)，不斷提高經(jīng)營(yíng)水平和發(fā)展質(zhì)量，切實(shí)履行社會(huì )責任，鼓勵通過(guò)現金分紅、股份回購等方式回報投資者?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人、董事、監事和高級管理人員要做到忠實(shí)勤勉審慎，公平對待所有股東，做到敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏投資者。弘揚企業(yè)家精神，增強愛(ài)國情懷、勇于創(chuàng )新、誠信守法、承擔社會(huì )責任、拓展國際視野。（各市政府、省工商聯(lián)、省財政廳、省國資委、省地方金融監管局、浙江證監局）

（十四）補齊資本市場(chǎng)中介機構短板。支持本土券商創(chuàng )新提質(zhì)，增強資本實(shí)力，加快建設高質(zhì)量投資銀行。爭取新設證券公司，支持符合條件的期貨公司上市。引導審計、評估、法律服務(wù)機構規范發(fā)展。依托金融顧問(wèn)制度，充分發(fā)揮金融中介機構在金融資源、人才資源、專(zhuān)業(yè)能力等方面優(yōu)勢，為上市公司高質(zhì)量發(fā)展提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。引入各類(lèi)總部型、功能性中介機構集聚發(fā)展。明確上市公司與各類(lèi)中介機構的責任邊界，壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”職責。中介機構要嚴格履行核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)等法定職責。相關(guān)部門(mén)和機構要配合中介機構依法依規履職，及時(shí)、準確、完整地提供相關(guān)信息。（浙江證監局、省地方金融監管局、人行杭州中心支行、浙江銀保監局、省財政廳、省司法廳）

（十五）構建綜合監管體系。堅持科學(xué)監管、分類(lèi)監管、專(zhuān)業(yè)監管、持續監管，提高上市公司監管的有效性。將上市公司控股股東納入日常監管，加強財政、稅務(wù)、國資、海關(guān)、金融、市場(chǎng)監管、行業(yè)主管、地方政府和司法機關(guān)等單位涉及上市公司及其控股股東的信息共享。各地各部門(mén)要積極配合證券監管部門(mén)依法開(kāi)展案件調查工作。（各相關(guān)部門(mén)及各市政府）

（十六）提升平臺服務(wù)能力。開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)創(chuàng )新試點(diǎn)，進(jìn)一步發(fā)揮浙江股權交易中心、浙江產(chǎn)權交易所、寧波股權交易中心在幫助企業(yè)規范提升、培育上市及私募融資等方面的積極作用，探索與滬深交易所聯(lián)動(dòng)培育擬上市企業(yè)的新路徑。發(fā)揮上市公司協(xié)會(huì )、浙江省并購聯(lián)合會(huì )、浙江股權投資協(xié)會(huì )等平臺作用，提升白沙泉并購金融街區功能，推進(jìn)政府與市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)，點(diǎn)面結合、拓展資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟的廣度深度。（浙江證監局、省地方金融監管局、省國資委）

（十七）營(yíng)造健康的資本市場(chǎng)文化。依托于浙江大學(xué)、滬深交易所等專(zhuān)業(yè)力量，發(fā)揮政策研究、智囊顧問(wèn)、專(zhuān)業(yè)培訓、人才培育的作用，面向各級政府及金融管理部門(mén)、擬上市和上市公司、各類(lèi)金融中介機構等市場(chǎng)主體開(kāi)展系統化、專(zhuān)業(yè)化的資本市場(chǎng)培訓，打造與上市公司高質(zhì)量發(fā)展相匹配的高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)化金融干部隊伍、高精專(zhuān)資本市場(chǎng)中介隊伍和企業(yè)家隊伍。各行業(yè)主管部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì )及時(shí)發(fā)布行業(yè)信息，引導上市公司把握所處產(chǎn)業(yè)位置、行業(yè)周期、技術(shù)階段，各級政府及相關(guān)部門(mén)引導上市公司實(shí)控人及經(jīng)營(yíng)團隊增強風(fēng)險意識，切實(shí)防止因過(guò)度融資、多元盲目投資等造成嚴重流動(dòng)性風(fēng)險，樹(shù)立正確的上市、融資、并購和退市觀(guān)，營(yíng)造良性健康的資本市場(chǎng)投融資氛圍。實(shí)施年輕一代民營(yíng)企業(yè)家健康成長(cháng)促進(jìn)計劃，支持幫助民營(yíng)企業(yè)家實(shí)現事業(yè)新老交接和有序傳承。（省地方金融監管局、浙江證監局及各相關(guān)部門(mén)）

（十八）加大應對重大突發(fā)事件政策支持。發(fā)生自然災害、公共衛生等重大突發(fā)事件，對上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成嚴重影響的，證券監管部門(mén)要在依法合規前提下，作出靈活安排；各地各部門(mén)加強協(xié)作聯(lián)動(dòng)，落實(shí)好產(chǎn)業(yè)、金融、財稅等方面的紓困惠企政策，確保各項紓困措施直達基層，直接惠及市場(chǎng)主體。及時(shí)采取措施，維護勞務(wù)用工、生產(chǎn)資料、公用事業(yè)供應和物流運輸渠道，支持上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。對于在應對重大突發(fā)事件中作出突出貢獻的上市公司，爭取國家層面給予并購、融資等方面的優(yōu)先安排。（省發(fā)展改革委、省財政廳、浙江省稅務(wù)局、省地方金融監管局、浙江證監局及各市政府）

六、保障及激勵措施

（十九）加強組織領(lǐng)導。繼續深化“鳳凰行動(dòng)”計劃工作協(xié)調機制，浙江證監局與省地方金融監管局要牽頭統籌推進(jìn)各項工作。各相關(guān)部門(mén)要明確職責分工，細化政策措施，及時(shí)研究解決工作推進(jìn)中遇到的問(wèn)題和障礙。各級政府要將上市公司作為當地重要戰略資源，加強工作聯(lián)系，動(dòng)態(tài)跟蹤。推進(jìn)各級政府與省級金融管理干部的交流常態(tài)化。

（二十）強化政策保障。各相關(guān)部門(mén)研究制定我省全面對接科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板及新三板等方面的省級配套激勵政策。各級政府也要安排專(zhuān)項政策予以支持。將提高上市公司質(zhì)量與各地金改深度融合，納入工作要點(diǎn)，助推轄內上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

（二十一）加大考核激勵。各地各部門(mén)要落實(shí)“最多跑一次”改革要求，深化“三服務(wù)”活動(dòng)，及時(shí)高效提供企業(yè)涉及的訴求服務(wù)，幫助解決上市公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展遇到的各類(lèi)問(wèn)題，防止行政執法一刀切；將防范化解質(zhì)押風(fēng)險、推動(dòng)存量公司風(fēng)險化解等提高上市公司質(zhì)量的各項工作納入考核范疇，對工作成效突出的地方，加大要素傾斜力度。

（二十二）營(yíng)造良好發(fā)展環(huán)境。充分發(fā)揮媒體監督和引導作用，總結推廣典型案例和經(jīng)驗做法，講好浙江資本市場(chǎng)發(fā)展故事。及時(shí)準確發(fā)布改革信息和政策法規解讀，加大對編造、傳播虛假信息行為的打擊力度，營(yíng)造有利于上市公司發(fā)展的良好輿論環(huán)境。

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