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云南省人民政府關(guān)于印發(fā)云南省政府投資管理辦法的通知
云政規〔2020〕3號
各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：
現將《云南省政府投資管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
云南省人民政府
2020年8月3日
云南省政府投資管理辦法
第一章 總 則
第一條 為充分發(fā)揮政府投資作用，提高政府投資效益，規范政府投資行為，激發(fā)社會(huì )投資活力，引導社會(huì )投資，根據《政府投資條例》等有關(guān)法律、行政法規，結合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)政府投資，是指利用省、州市、縣級預算安排的資金和中央預算內資金進(jìn)行固定資產(chǎn)投資建設活動(dòng)，包括新建、擴建、改建、技術(shù)改造等。
第三條 政府投資資金應當投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì )公益服務(wù)、公共基礎設施、農業(yè)農村、生態(tài)環(huán)境保護、重大科技進(jìn)步、社會(huì )管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項目，以非經(jīng)營(yíng)性項目為主。
政府及其部門(mén)安排政府投資資金，應當符合推進(jìn)我省各級財政事權和支出責任劃分改革的有關(guān)要求，應當平等對待各類(lèi)投資主體，不得設置歧視性條件。各地各部門(mén)按照國家有關(guān)政策并結合當地實(shí)際完善本級有關(guān)政策措施，發(fā)揮政府投資資金的引導和帶動(dòng)作用，鼓勵社會(huì )資金投向前款規定的領(lǐng)域。建立政府投資范圍定期評估調整機制，持續優(yōu)化政府投資方向和結構。
第四條 政府投資資金使用原則、方式和投向應符合《政府投資條例》有關(guān)規定。
縣級以上政府投資主管部門(mén)應當利用信息化手段建立上下聯(lián)通的項目庫等方式，加強對使用政府投資資金項目的儲備。
第五條 除涉及國家秘密的項目外，投資主管部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)應當通過(guò)云南省投資項目在線(xiàn)審批監管平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)在線(xiàn)平臺）進(jìn)行項目管理，使用在線(xiàn)平臺生成的項目代碼辦理政府投資項目審批手續。嚴格執行項目代碼制度，確保在辦理相關(guān)審批事項中實(shí)現“一項一碼”。有關(guān)項目審批文件中應標注項目代碼。
投資主管部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)應當通過(guò)在線(xiàn)平臺列明與政府投資有關(guān)的規劃、產(chǎn)業(yè)政策等，公開(kāi)政府投資項目審批的申報材料、辦理流程、辦理時(shí)限等，并為項目單位提供相關(guān)咨詢(xún)服務(wù)。
第六條 縣級以上政府投資應當與當地經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展水平和財政收支狀況相適應，加強對政府投資預算約束?？h級以上政府及其有關(guān)部門(mén)不得違法違規舉借債務(wù)籌措政府投資資金。
第七條 政府投資資金按項目安排，以直接投資方式為主；對確需支持的經(jīng)營(yíng)性項目，主要采取資本金注入方式，也可以適當采取投資補助、貸款貼息等方式。
各類(lèi)資金安排方式采取的審批管理制度按照國家和我省有關(guān)政策辦理。
第八條 縣級以上政府投資主管部門(mén)對政府投資項目履行綜合管理職責，負責政府投資項目立項審批，編制政府投資年度計劃。
其他有關(guān)部門(mén)依照規定的職責分工和本辦法規定，履行相應的政府投資管理職責。
本辦法所稱(chēng)投資主管部門(mén)是指縣級以上發(fā)展改革部門(mén)。
第二章 政府投資決策
第九條 縣級以上政府應當根據國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃、中期財政規劃和國家宏觀(guān)調控政策，結合財政收支狀況，統籌安排使用政府投資資金的項目，規范使用各類(lèi)政府投資資金。
第十條 政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項目，項目單位應當編制項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計，按照政府投資管理權限和規定的程序，報投資主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)審批。
項目單位應當加強政府投資項目的前期工作，保證前期工作的深度達到規定的要求，并對項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計以及依法應當附具的其他文件的真實(shí)性負責。
第十一條 項目建議書(shū)一般應由項目單位委托具備相應資信等級的工程咨詢(xún)機構編制，內容和深度應當達到規定要求，并按照政府投資管理權限和規定的程序，通過(guò)在線(xiàn)平臺申報。投資主管部門(mén)對符合有關(guān)規定、確有必要建設的項目，按照程序批復項目建議書(shū)。
第十二條 項目建議書(shū)經(jīng)批準后，項目單位應當委托具備相應資信等級的工程咨詢(xún)機構編制項目可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾鎽敯椖康慕ㄔO內容、建設規模、開(kāi)工時(shí)間、建設工期、投資估算以及項目建設管理、招標投標意見(jiàn)等內容和應由有關(guān)部門(mén)出具的審核審查意見(jiàn)。對項目在技術(shù)和經(jīng)濟上的可行性以及社會(huì )效益、節能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì )穩定風(fēng)險、資金籌措方案、法律法規要求在可行性研究階段進(jìn)行評估評價(jià)的事項等進(jìn)行全面分析論證。
第十三條 對下列政府投資項目，按照國家有關(guān)規定可以以可行性研究報告代替項目建議書(shū)：
（一）縣級以上黨委和政府相關(guān)規劃中已經(jīng)明確的政府投資類(lèi)項目。
（二）部分擴建、改建項目。
（三）建設內容單一、投資規模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的項目。
（四）為應對自然災害、事故災難、公共衛生事件、社會(huì )安全事件等突發(fā)事件需要緊急建設的項目。
前款第三項所列項目的具體范圍，按照國務(wù)院投資主管部門(mén)及其他有關(guān)部門(mén)規定執行。
第十四條 項目單位通過(guò)在線(xiàn)平臺申報項目可行性研究報告時(shí)，應當附具法律、行政法規和國家有關(guān)規定作為項目報送條件的相關(guān)手續。具體事項按照國務(wù)院投資主管部門(mén)制定公布的投資審批事項清單執行。
可行性研究報告批復前，投資主管部門(mén)應當根據國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃、相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)項規劃、產(chǎn)業(yè)政策等，重點(diǎn)對可行性研究報告分析的項目技術(shù)經(jīng)濟可行性、社會(huì )效益和資金籌措等主要建設條件的落實(shí)情況，以及法律、行政法規和國家有關(guān)規定的其他事項進(jìn)行審查，作出是否批準的決定。
可行性研究報告批復文件應包含項目名稱(chēng)、項目代碼、建設地點(diǎn)、主要建設內容和規模、計劃開(kāi)工時(shí)間、建設工期、投資估算、資本金比例、資金來(lái)源等內容。
對因拖欠工程款、拖欠農民工工資、惡意逃廢債務(wù)等原因被列入信用中國（云南）失信懲戒名單的項目業(yè)主申報的政府投資項目依法暫停審批。
第十五條 項目單位應當依據可行性研究報告批復文件，委托具有相應資質(zhì)的設計單位編制初步設計。初步設計應當明確各單項工程或者單位工程的建設內容、建設規模、建設標準、用地規模、主要材料、設備規格和技術(shù)參數等設計方案，并據此編制投資概算。投資概算應當包括國家規定項目建設所需的全部費用。
第十六條 項目單位通過(guò)在線(xiàn)平臺申報初步設計，審批部門(mén)重點(diǎn)對初步設計及概算是否符合可行性研究報告批復、國家有關(guān)標準和規范的要求，以及法律、行政法規和國家有關(guān)規定的其他事項進(jìn)行審查，作出是否批準的決定。
經(jīng)批準初步設計確定的投資概算以及項目單位項目建設績(jì)效評估應當作為項目建設實(shí)施和控制投資的依據。
項目初步設計批復文件應包含項目名稱(chēng)、項目代碼、建設地點(diǎn)、主要建設內容和規模、投資概算和資金來(lái)源等內容。
第十七條 政府投資項目應當按照投資主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)批準的建設地點(diǎn)、建設規模和建設內容實(shí)施；擬變更建設地點(diǎn)或者擬對建設規模、建設內容等作較大變更的，應當按照規定的程序報原審批部門(mén)審批。
第十八條 初步設計中提出的投資概算超過(guò)經(jīng)批準的可行性研究報告投資估算10%的，項目單位應當向投資主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)報告，投資主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)可以要求項目單位重新報批可行性研究報告。
除因應對自然災害、事故災難、公共衛生事件、社會(huì )安全事件等突發(fā)事件需要，投資概算原則上不得進(jìn)行調整。
第十九條 采取投資補助、貸款貼息等方式安排政府投資資金的，項目單位應當按照國家和我省有關(guān)規定辦理相關(guān)手續。
第二十條 對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、社會(huì )公眾利益有重大影響或者投資規模較大的政府投資項目，投資主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)應當在中介機構評估、公眾參與、專(zhuān)家評議、風(fēng)險評估的基礎上作出是否批準的決定。
投資主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)對投資項目不予批準的，應當在審批時(shí)限內書(shū)面通知項目單位并說(shuō)明理由。
第二十一條 按照規定應當上報國家審批的投資項目，其申報工作由縣級以上政府投資主管部門(mén)和其他有關(guān)部門(mén)按照職責分工負責逐級上報。
第三章 政府投資計劃與預算管理
第二十二條 縣級以上行業(yè)主管部門(mén)應當根據國家和省級發(fā)展規劃、專(zhuān)項規劃，提出本行業(yè)本級政府投資年度計劃建議。
縣級以上政府投資主管部門(mén)應當依據國家宏觀(guān)調控政策等，統籌研究行業(yè)主管部門(mén)報送的計劃建議，擬訂本級政府投資年度計劃草案，與本級財政年度預算銜接平衡后，報本級政府審定，并提交人民代表大會(huì )及其常委會(huì )審議。有關(guān)部門(mén)根據審議通過(guò)的投資年度計劃組織實(shí)施本行業(yè)、本領(lǐng)域的政府投資項目。
第二十三條 政府投資年度計劃的內容、申報條件等應當符合《政府投資條例》的有關(guān)規定。
第二十四條 政府投資年度計劃是政府投資項目安排使用預算資金的依據，除因應對自然災害、事故災難、公共衛生事件、社會(huì )安全事件等突發(fā)事件需要緊急建設的項目外，未納入投資年度計劃的項目原則上當年不予安排各類(lèi)政府性資金。
第二十五條 財政部門(mén)應當根據經(jīng)批準的預算，按照法律、行政法規和國庫管理的有關(guān)規定，及時(shí)、足額辦理政府投資資金撥付。
第四章 政府投資項目實(shí)施
第二十六條 政府投資項目開(kāi)工建設，應當符合本辦法和有關(guān)法律、行政法規規定的建設條件；不符合規定的建設條件的，不得開(kāi)工建設。
國務(wù)院規定應當審批開(kāi)工報告的重大政府投資項目，按照規定辦理開(kāi)工報告審批手續后方可開(kāi)工建設。
第二十七條 政府投資項目所需資金應當按照國家有關(guān)規定確保落實(shí)到位，按時(shí)足額支付工程款，不得由施工單位墊資建設。
第二十八條 嚴格政府投資項目概算管理，行業(yè)主管部門(mén)履行概算管理的監管職責，項目單位對概算管理負直接責任。
第二十九條 政府投資項目建設投資原則上不得超過(guò)經(jīng)核定的投資概算。
在項目實(shí)施過(guò)程中，由于應對自然災害、事故災難、公共衛生事件、社會(huì )安全事件等突發(fā)事件需要，以及政策調整、價(jià)格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等原因確需增加投資概算的，項目單位應當提出調整方案，落實(shí)資金來(lái)源，并附具與調整概算有關(guān)的支撐材料，按照規定報原初步設計審批部門(mén)核定，并將核定調整的結果抄報投資主管部門(mén)。
原初步設計審批部門(mén)原則上應當對概算調整方案進(jìn)行評估論證，并根據評估論證結果提出審核意見(jiàn)報本級政府批準。
已安排政府投資資金但超過(guò)批復規定的計劃開(kāi)工時(shí)間仍未開(kāi)工建設的，由財政部門(mén)商投資主管部門(mén)督促項目業(yè)主單位全額交回政府投資資金。涉及預算調整或者調劑的，依照有關(guān)預算的法律、行政法規和國家有關(guān)規定辦理。
第三十條 政府投資項目應當按照國家有關(guān)規定合理確定并嚴格執行建設工期，任何單位和個(gè)人不得非法干預。
第三十一條 政府投資項目建成后，應當按照國家有關(guān)規定及時(shí)進(jìn)行竣工驗收，并在竣工驗收合格后及時(shí)辦理竣工財務(wù)決算。
政府投資項目結余的財政資金，應當按照國家有關(guān)規定繳回國庫。
政府投資項目未經(jīng)竣工驗收或者驗收不合格的，項目單位不得交付使用，使用單位不得接收。
第三十二條 投資主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)應當按照國家有關(guān)規定選擇有代表性的已建成政府投資項目，委托中介服務(wù)機構對所選項目進(jìn)行后評價(jià)。后評價(jià)應當根據項目建成后的實(shí)際效果，對項目審批和實(shí)施進(jìn)行全面評價(jià)并提出明確意見(jiàn)。
第三十三條 投資主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)按照國家有關(guān)規定開(kāi)展政府投資項目評估審核、項目驗收、項目后評價(jià)等相關(guān)工作，不得向項目單位收取費用。
第五章 監督管理
第三十四條 投資主管部門(mén)負責統籌政府投資項目和政府投資年度計劃執行的管理工作，項目審批部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)按照“誰(shuí)審批誰(shuí)監管、誰(shuí)主管誰(shuí)監管”的原則，對其審批或主管的項目履行相應的監管責任。土地、規劃、建筑工程質(zhì)量、生態(tài)環(huán)境等行業(yè)主管部門(mén)按照職責根據有關(guān)法律法規履行監管責任。
前款有關(guān)部門(mén)應當采取在線(xiàn)監測、現場(chǎng)核查等方式，加強對政府投資項目實(shí)施情況的監督檢查。
第三十五條 建立政府投資項目信息共享機制，投資主管部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)和依法對政府投資項目負有監督管理職責的其他部門(mén)應當通過(guò)在線(xiàn)辦理或系統關(guān)聯(lián)等方式將審批事項、要件辦理情況等項目信息通過(guò)在線(xiàn)平臺實(shí)現信息共享。利用項目代碼歸集和共享信息。
充分利用項目代碼加強項目調度和事中事后監管。項目審批文件、招標投標、公共資源交易、監督檢查、后評價(jià)、行政處理、行政處罰、信息公開(kāi)等涉及使用項目名稱(chēng)時(shí)，應當同時(shí)標注項目代碼。
第三十六條 項目單位應當通過(guò)在線(xiàn)平臺如實(shí)報送政府投資項目開(kāi)工、建設進(jìn)度、竣工等基本信息。
項目單位應當按照國家有關(guān)規定加強政府投資項目檔案管理，將項目審批和實(shí)施過(guò)程中的有關(guān)文件、資料存檔備查。
第三十七條 政府投資年度計劃、政府投資項目審批和實(shí)施以及監督檢查的信息應當依法公開(kāi)。
第三十八條 政府投資項目的績(jì)效管理、建設工程質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等事項，依照有關(guān)法律、行政法規和國家有關(guān)規定執行。
第三十九條 項目審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)和依法對政府投資項目負有監督管理職責的其他部門(mén)，應當依法接受單位和個(gè)人對政府投資項目審批和建設過(guò)程中的違法違規行為的投訴和舉報，并按照有關(guān)規定進(jìn)行查處。
第六章 法律責任
第四十條 在政府投資活動(dòng)中存在違法行為的，應當依照《政府投資條例》和其他有關(guān)規定追究法律責任。
第七章 附 則
第四十一條 本辦法自2020年9月1日起施行。
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