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湖北省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規定的通知
鄂政辦函〔2020〕11號
各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：
《湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規定》已經(jīng)省人民政府同意，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。
湖北省人民政府辦公廳
2020年6月17日
湖北省省級國有金融資本出資人管理暫行規定
第一章 總則
第一條 為規范省級國有金融資本管理，履行好出資人職責，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責暫行規定的通知》（國辦發(fā)〔2019〕49號）等文件精神，結合實(shí)際制定本規定。
第二條 本規定適用于省級國有金融機構，包括國有獨資、國有全資、國有控股及國有實(shí)際控制金融機構，以及憑借國家權力和信用支持的金融機構。
第三條 根據省政府授權，省財政廳集中統一履行省級國有金融資本出資人職責，采取直接管理方式或委托其他部門(mén)、機構（以下統稱(chēng)受托人）管理國有金融資本（省級國有金融資本出資人管理方式清單附后）。受托人按照受托權限履行職責，省財政廳履行出資人職責的身份不變、產(chǎn)權管理責任不變、執行統一規制不變、全口徑報告職責不變（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四不變”）。
第四條 省級國有金融機構應當堅持和加強黨的領(lǐng)導，發(fā)揮黨委領(lǐng)導作用，落實(shí)國有企業(yè)黨建各項要求。省級國有金融機構黨委把方向、管大局、保落實(shí)，依照規定討論和決定企業(yè)重大事項。
第二章 出資人和受托人職責與義務(wù)
第五條 省財政廳作為省級出資人代表機構的主要職責：堅持和加強黨的領(lǐng)導，貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，指導推進(jìn)省級國有金融機構改革；組織實(shí)施國有金融資本基礎管理工作；負責編制省級國有金融資本經(jīng)營(yíng)預決算，加強預算執行監管，促進(jìn)國有金融資本合理配置；對所出資金融機構行使股東職責，依法參與重大事項管理，維護所有者權益，以出資額為限承擔有限責任；制定或參與制定所出資金融機構章程，依法選派董事、監事，委派股東代表參與股東（大）會(huì )；通過(guò)法定程序參與所出資金融機構管理者的任免、考核，根據考核結果對其進(jìn)行獎懲；負責所出資金融機構薪酬監管，完善激勵約束機制；監督金融機構國有資本保值增值；加強國有金融資本統計監測；督促檢查省級國有金融機構、受托人執行國有金融資本管理制度；履行出資人的其他職責和承辦省政府交辦的事項。
第六條 省財政廳履行出資人職責的主要義務(wù)：落實(shí)國家金融政策法規，統籌優(yōu)化省級國有金融資本戰略布局，健全資本補充和動(dòng)態(tài)調整機制；健全國有金融資本形態(tài)轉換、合理流動(dòng)機制，保持省級國有金融資本對我省重點(diǎn)金融機構的控制力；探索國有金融資本授權經(jīng)營(yíng)體制及實(shí)現方式，促進(jìn)保值增值；促進(jìn)國有金融機構建立現代企業(yè)制度，推進(jìn)金融治理現代化；尊重國有金融機構經(jīng)營(yíng)自主權，依法維護企業(yè)合法權益，增強活力、競爭力和可持續發(fā)展能力，配合做好重大風(fēng)險處置工作；尊重受托人受托履行國有金融資本管理職責，不得不當干預受托人履職；定期向省委、省政府報告國有金融資產(chǎn)管理情況，承擔省政府向省人大常委會(huì )報告金融企業(yè)國有資產(chǎn)情況的具體工作；依法依規推進(jìn)國有金融資本管理信息公開(kāi)，主動(dòng)接受監督。
第七條 受托人主要職責：根據省財政廳委托，按照產(chǎn)權關(guān)系，參照本規定第五條要求實(shí)施管理（國家和省明確規定由財政部門(mén)直接管理事項除外）。省財政廳直接管理事項包括委托管理涉及“四不變”事項，可能導致被委托金融機構實(shí)際控制權發(fā)生轉移的重大事項，以及相關(guān)法律法規規定須經(jīng)本級政府批準的履行出資人職責的其他重大事項。
第八條 受托人主要義務(wù)：提升國有金融資本運營(yíng)效率并實(shí)現保值增值，落實(shí)國有金融資本統一管理制度；督促受托管理金融機構履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和防控金融風(fēng)險的主體責任，監交國有資本經(jīng)營(yíng)收益；定期向省財政廳報告受托履行職責等情況，接受省財政廳評價(jià)、監督和考核，落實(shí)省財政廳委托的其他有關(guān)事項。
第三章 國有金融資本基礎管理
第九條 省財政廳組織實(shí)施省級金融機構國有資本監管，包括清產(chǎn)核資、產(chǎn)權登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權轉讓、保值增值、統計分析、資本收益等工作,對國有產(chǎn)權變動(dòng)實(shí)施全流程監管，落實(shí)國有金融資本穿透管理職責。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權的各級子公司，由母公司按照公司治理程序，負責落實(shí)統一的國有金融資本管理制度。
第十條 對采取股權劃轉或首次明確等方式改變管理關(guān)系、由省財政廳直接管理的省級金融機構，省財政廳可根據需要委托中介機構進(jìn)行清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估和財務(wù)審計。
第十一條 省級金融機構應按規定及時(shí)向省財政廳報送國有資本占有、使用及變動(dòng)情況，省財政廳依法確認國有產(chǎn)權歸屬，核發(fā)產(chǎn)權登記證（表）。
第十二條 省級金融機構發(fā)生改制和重組、產(chǎn)權和資產(chǎn)轉讓、確定非貨幣性資產(chǎn)價(jià)值等情形，應委托有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構開(kāi)展資產(chǎn)評估工作。省財政廳負責對國有資產(chǎn)評估結果進(jìn)行核準或備案。
第十三條 省級國有金融機構國有資產(chǎn)轉讓?xiě)饕ㄟ^(guò)證券交易系統或省財政廳確定有資質(zhì)的產(chǎn)權交易機構交易，確保過(guò)程公開(kāi)透明。轉讓金融機構本部省級國有產(chǎn)權、一級子公司產(chǎn)權及重要行業(yè)、重點(diǎn)下屬公司省級國有產(chǎn)權等情形，應當向省財政廳報批國有產(chǎn)權轉讓事項。
轉讓全部或部分國有股權，致使省級金融機構或其重點(diǎn)子公司不再擁有控股地位的，或可能導致實(shí)際控制權發(fā)生轉移的重大股權管理事項，省財政廳應依法依規審核并報省政府批準。資產(chǎn)管理公司等金融機構正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、財務(wù)性投資涉及的產(chǎn)權轉讓?zhuān)聪嚓P(guān)業(yè)務(wù)規定執行。
第十四條 省級國有金融機構應加強國有資本管理，實(shí)現保值增值。省財政廳依法依規確認省級金融機構國有資產(chǎn)保值增值結果，及時(shí)將國有金融資本保值增值考核結果反饋給省級國有金融機構。
第十五條 省級國有金融機構應當嚴格執行國有金融資本統計監測和報告制度，向省財政廳完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內容，報告國有金融機構改革、資產(chǎn)管理、風(fēng)險控制、高級管理人員薪酬、境外投資等情況。省財政廳負責向省政府報告國有金融資本管理及出資人履職情況。
第四章 重大事項管理
第十六條 重大事項包括但不限于：章程修訂；企業(yè)改制、合并、分立、重組、上市、股權變動(dòng)；重大投資（含境外投資），發(fā)行債券或其他重大融資，為他人提供除主營(yíng)擔保業(yè)務(wù)以外的大額擔保，大額捐贈，重大資產(chǎn)處置；發(fā)展戰略規劃和投資規劃；年度財務(wù)預（決）算方案；任免機構負責人；利潤分配方案和彌補虧損方案；法人機構設立和撤并；解散、申請破產(chǎn)等。特別重大事項包括但不限于可能導致實(shí)際控制權發(fā)生轉移的事項。
第十七條 省級國有金融機構涉及重大事項的，應于事前向省財政廳及受托人（以下統稱(chēng)出資人機構）報告，出資人機構依法依規研究提出意見(jiàn)，特別重大事項報請省政府審定。省級國有金融機構涉及一級子公司的重大事項，應于事前報出資人機構審核。
省級國有金融機構在公開(kāi)發(fā)行上市前，應將國有股權管理方案報省財政廳確認。涉及上市公司的重大事項，金融機構應當嚴格執行信息披露相關(guān)規定。
省級國有金融機構應健全內部“三重一大”事項（重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作）決策制度，并將具體實(shí)施辦法按規定報出資人機構等審查批準。
第十八條 出資人機構依法派出股東代表或董事參加股東（大）會(huì )、董事會(huì )。出資人機構派出的股東代表或董事，應當按程序和出資人要求發(fā)表意見(jiàn)，行使職權。省級國有金融機構須在股東（大）會(huì )和董事會(huì )會(huì )議召開(kāi)10個(gè)工作日前，向出資人機構報送會(huì )議議程和內容。
第五章 管理者選擇與績(jì)效薪酬管理
第十九條 出資人機構會(huì )同有關(guān)部門(mén)負責規范所出資金融機構的董事會(huì )建設相關(guān)工作，負責董事會(huì )換屆、董事職務(wù)任免、董事聘任或解聘、考核評價(jià)等工作。
第二十條 出資人機構會(huì )同有關(guān)部門(mén)依照法律法規、規范性文件和金融機構章程等規定，對所出資金融機構建立規范透明的提名程序，按黨管干部要求和干部管理權限，任免或建議任免所出資金融機構的下列人員：任免國有獨資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和其他高級管理人員；任免國有獨資公司的董事長(cháng)、副董事長(cháng)、董事；向國有控股、參股金融機構提出董事、監事人選。
所出資金融機構管理者中應當由職工代表出任的董事、監事，依法由職工內部民主選舉產(chǎn)生。
省財政廳建立股東派出人員人才庫，定期組織培訓和指導，開(kāi)展履職情況考核。派出的股東代表、董事、監事應當及時(shí)向出資人機構報告履職情況。省級國有金融機構應當提供必要工作保障，支持股東代表、董事、監事履職盡責。
省委、省政府對所出資金融機構管理者的任免另有規定的，從其規定。
第二十一條 省財政廳根據省級國有金融機構的行業(yè)特點(diǎn)、功能類(lèi)別，健全完善經(jīng)營(yíng)績(jì)效考核制度。出資人機構按年度對省級國有金融機構下達績(jì)效目標，開(kāi)展績(jì)效評價(jià)，綜合反映資產(chǎn)營(yíng)運水平和社會(huì )貢獻；建立績(jì)效考核評價(jià)結果與負責人薪酬和員工薪酬水平相適應的獎懲聯(lián)動(dòng)機制。
第二十二條 省財政廳按規定健全省級國有金融機構負責人薪酬管理制度，出資人機構負責審核負責人薪酬并按程序報備。年度終了，省級國有金融機構應當按規定制定本單位負責人薪酬清算方案，履行相應決策程序后執行，清算結果及時(shí)報送出資人機構備案。出資人機構會(huì )同相關(guān)部門(mén)根據負責人年度和任期考核結果，決定其任期激勵。
第二十三條 出資人機構按照國家政策規定，落實(shí)省級國有金融機構工資總額具體監管責任，根據金融機構法人治理結構完善程度，對省級國有金融機構報送的工資總額預算進(jìn)行備案或核準。省級國有金融機構根據功能定位、行業(yè)特點(diǎn)，綜合考慮經(jīng)營(yíng)效益、績(jì)效評價(jià)以及人力資源管理要求編制工資總額預算，履行內部程序后，于每年6月15日前報出資人機構。省級國有金融機構應當嚴格執行經(jīng)備案或核準的工資總額預算方案，并逐級落實(shí)工資總額預算執行責任，年度終了，按規定制定工資總額清算方案，履行相應決策程序后執行，清算結果于次年4月30日前報出資人機構備案。
第二十四條 省財政廳指導省級國有金融機構建立企業(yè)年金制度，探索實(shí)施員工持股計劃。省級國有金融機構及其重要一級控股子公司建立企業(yè)年金制度，應按規定要求履行備案或審核程序。企業(yè)年金運作情況應當于每年4月30日前向出資人機構報備，中止、終止企業(yè)年金方案應當及時(shí)向出資人機構報告。
第二十五條 省級國有金融機構已實(shí)行股份制改革的，工資總額及年金應當在履行公司治理程序后，報出資人機構備案；未實(shí)行股份制改革的，應當報出資人機構核準。
第六章 財務(wù)監管
第二十六條 省級國有金融機構應結合自身特點(diǎn)，制定內部財務(wù)及控制制度、內部會(huì )計核算辦法，包括機構本部和各級分（子）公司負責人履職待遇和業(yè)務(wù)開(kāi)支管理實(shí)施辦法，報出資人機構備案。
第二十七條 省級國有金融機構應根據所屬行業(yè)特點(diǎn)，依照相關(guān)法律法規和監管要求，建立健全貸款減免、呆賬核銷(xiāo)、擔保代償、不良資產(chǎn)批量轉讓等具體實(shí)施辦法，完善工作流程，履行內部決策程序，明確損失責任認定和追究措施，建立完善容錯機制，加強日常財務(wù)、運營(yíng)和風(fēng)險管理。相關(guān)具體實(shí)施辦法報出資人機構備案。涉及重大事項的，按重大事項進(jìn)行管理。
對省級財政出資設立的各類(lèi)政府投資基金，依據相關(guān)管理辦法執行。
省級國有金融機構應當按規定及時(shí)足額計提準備金，并在季度終了隨同財務(wù)報告提供準備金計提情況，同時(shí)按類(lèi)別提供相關(guān)準備金余額變動(dòng)情況。
第二十八條 省級國有金融機構應當依法依規加強財務(wù)管理，編制財務(wù)會(huì )計報告，并按規定于季度終了后7個(gè)工作日內、年度終了后4個(gè)月內向省財政廳報送財務(wù)快報和財務(wù)決算書(shū)面材料及電子數據。年度財務(wù)決算報告必須經(jīng)有資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所審計。銀行類(lèi)金融機構應定期報告資本充足率、不良資產(chǎn)、不良貸款撥備覆蓋率情況；政府性融資擔保機構定期報告擔保（再擔保）余額、代償及分擔風(fēng)險情況。
第七章 責任追究
第二十九條 省財政廳建立健全違法違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度，完善責任倒查和追究機制，構建權責清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責任體系。相關(guān)部門(mén)和單位按照職責權限，加大對違法違規經(jīng)營(yíng)投資責任的追究力度，綜合運用組織處理、經(jīng)濟處罰、禁入限制、紀律處分和追究刑事責任等手段，依法依規查辦違法違規經(jīng)營(yíng)投資導致國有資產(chǎn)重大損失的案件。
第三十條 出資人機構不按規定的職責、權限和程序履職盡責，或者違法違規干預所出資金融機構經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，侵犯其合法權益，造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴重后果的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，依規依紀給予紀律處分或者組織處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十一條 省級國有金融機構的管理者濫用職權、玩忽職守，造成國有資產(chǎn)損失的，應負賠償責任，并依規依紀對其給予紀律處分或者組織處理;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十二條 省財政廳重點(diǎn)檢查和評估國有金融資本管理及財務(wù)管理各項制度執行情況。對違反國有金融資本管理和財務(wù)管理規定的省級國有金融機構，依法依規予以提醒和督促糾正；涉嫌違紀違法的，按照干部管理權限，移送紀檢監察機關(guān)處理。
第八章 附則
第三十三條 對憑借國家權力和信用支持、由省財政廳直接管理的省級國有金融機構，如果財政未控股或不持有股權，除負責績(jì)效考評、薪酬管理以及法律法規明確規定由財政部門(mén)直接管理的事項外，其他重大事項由金融機構按公司章程和公司治理程序辦理，結果報省財政廳備案。
第三十四條 對財政參股或政府授權投資主體直接或間接出資參股的金融企業(yè)，由出資人機構按照公司章程、股權關(guān)系和干部管理權限選派股權董事或監事，依法參與涉及國有資本布局等重大決策，但不參與企業(yè)日常運營(yíng)。
涉及省、市、縣多級共同持股的省級金融機構，原則上按第一大股東歸屬確定管理權限。
第三十五條 各市縣可結合實(shí)際，制定本地區國有金融資本出資人管理具體辦法，報省財政廳備案。
第三十六條 本規定自發(fā)布之日起施行。
省級國有金融資本出資人管理方式清單
根據國有股權情況、重要性和管理級次，省財政廳采取直接管理或委托管理兩種方式，落實(shí)省級國有金融資本出資人管理職責，并根據需要適時(shí)調整、動(dòng)態(tài)管理。
直接管理4家：湖北省農業(yè)信貸擔保有限公司、湖北省融資再擔保集團有限公司、湖北銀行股份有限公司、湖北省農村信用社聯(lián)合社。
委托管理16家：湖北省長(cháng)江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)引導基金（省級國有金融資本委托湖北省長(cháng)江產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司管理），湖北省創(chuàng )業(yè)投資引導基金（委托湖北省創(chuàng )業(yè)投資引導基金管理中心管理），湖北省省級股權投資引導基金、湖北省養老服務(wù)業(yè)發(fā)展引導基金、湖北省農產(chǎn)品流通基礎設施建設股權投資引導基金（委托湖北省高新產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司管理），交銀國際信托有限公司、湖北交投集團財務(wù)有限公司（委托湖北省交通投資集團有限公司管理），長(cháng)江證券股份有限公司、長(cháng)江財產(chǎn)保險股份有限公司（委托持有國有金融股權的省級一級國有企業(yè)管理），湖北力邦融資擔保有限責任公司、湖北永泰小額貸款股份有限公司（委托湖北省文化旅游投資集團有限公司管理），湖北省擔保集團有限責任公司（委托湖北省聯(lián)合發(fā)展投資集團有限公司管理），湖北省資產(chǎn)管理有限公司（委托湖北省宏泰國有資本投資運營(yíng)集團有限公司管理）、湖北合作銀信融資擔保有限公司（委托省供銷(xiāo)社管理）、湖北消費金融股份有限公司（委托湖北銀行股份有限公司管理）、武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所有限公司（委托省政府國資委管理）。
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