吉政辦發(fā)〔2017〕82號《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于調整完善省屬?lài)衅髽I(yè)監事會(huì )體制加強外派監事會(huì )工作的意見(jiàn)》

《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于調整完善省屬?lài)衅髽I(yè)監事會(huì )體制加強外派監事會(huì )工作的意見(jiàn)》








吉政辦發(fā)〔2017〕82號

吉林省人民政府辦公廳關(guān)于

調整完善省屬?lài)衅髽I(yè)監事會(huì )體制

加強外派監事會(huì )工作的意見(jiàn)

吉政辦發(fā)〔2017〕82號



各市（州）人民政府,長(cháng)白山管委會(huì ),長(cháng)春新區管委會(huì ),各縣（市）人民政府,省政府各廳委辦、各直屬機構:

為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕22號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和改進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監督防止國有資產(chǎn)流失的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2015〕79號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國有企業(yè)法人治理結構的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2017〕36號）等精神,依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《國有企業(yè)監事會(huì )暫行條例》等相關(guān)規定,經(jīng)省政府同意,現就調整完善省屬?lài)衅髽I(yè)監事會(huì )體制,加強外派監事會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監事會(huì )）工作提出以下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導思想。

深入貫徹黨的十九大精神,以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導,認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署,以防止國有資產(chǎn)流失為主線(xiàn),以促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值為目標,以問(wèn)題和風(fēng)險為導向,聚焦監事會(huì )監督主業(yè),進(jìn)一步完善省屬?lài)衅髽I(yè)監事會(huì )監督體制和工作機制,加強制度和能力建設,增強監督的及時(shí)性、有效性和針對性,切實(shí)發(fā)揮監事會(huì )在國有資產(chǎn)監管和公司法人治理結構中的重要作用。

（二）基本原則。

---依法監督。監事會(huì )依據相關(guān)法律、法規、規章和規范性文件,行使監督職責,對省屬?lài)衅髽I(yè)開(kāi)展監督檢查工作。

---出資人監督。監事會(huì )在日常監督中要貫徹出資人監督意圖,維護國有資產(chǎn)安全,及時(shí)向出資人報告重大決策和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險等信息,確保監督到位。

---獨立監督。從制度和機制上保障監事會(huì )監督的獨立性、權威性。監事會(huì )對省屬?lài)衅髽I(yè)獨立行使檢查、報告、評價(jià)、質(zhì)詢(xún)、建議、糾正等權利,確保監督客觀(guān)、公正、有效。

二、完善監事會(huì )監督體制

（一）監事會(huì )定位和職責。省屬?lài)衅髽I(yè)監事會(huì )是企業(yè)法人治理結構的重要組成部分,由省政府派出,對省政府負責,代表省政府對省屬企業(yè)國有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監督,是出資人監督的專(zhuān)門(mén)力量。根據有關(guān)法律、行政法規和規章制度的規定,對企業(yè)的財務(wù)活動(dòng)及企業(yè)負責人的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監督。主要職責是檢查公司財務(wù);對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督;對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;要求董事、高級管理人員糾正損害公司利益的行為。

（二）監事會(huì )監督和管理。省政府組建5個(gè)監事會(huì )辦事處。每個(gè)辦事處由1名監事會(huì )主席、若干監事組成,負責3-4戶(hù)省屬?lài)衅髽I(yè)的監事會(huì )監督工作。監事會(huì )辦事處為每戶(hù)省屬?lài)衅髽I(yè)指定1名監事,作為重點(diǎn)聯(lián)系人開(kāi)展日常監督工作。監事會(huì )中的企業(yè)職工代表由企業(yè)職工代表大會(huì )民主選舉產(chǎn)生。省國資委代表省政府對監事會(huì )進(jìn)行管理,協(xié)調監事會(huì )與省政府有關(guān)部門(mén)和有關(guān)地區政府,承辦省政府交辦的事項,研究決定監事會(huì )的重大問(wèn)題和重大事項。派出監事會(huì )的省屬?lài)衅髽I(yè)名單,由省國資委提出建議,報省政府決定。

（三）加強監事會(huì )隊伍建設。嚴格監事會(huì )人員的任職資格和條件。選配熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,具有財務(wù)、審計、法律等專(zhuān)業(yè)知識,堅持原則、忠于職守、敢于監督、廉潔自律的人員從事監事工作。加強監事人員繼續教育和業(yè)務(wù)培訓,提升業(yè)務(wù)能力和水平。

（四）加強監事會(huì )履職保障。合理核定監事會(huì )編制和職數;將監事會(huì )履職所需工作經(jīng)費納入財政預算;相關(guān)部門(mén)在職責范圍內支持、配合監事會(huì )工作的開(kāi)展。

三、健全監事會(huì )監督工作機制

（一）明確監事會(huì )監督工作方式。監事會(huì )要著(zhù)力強化當期和事中監督,每年對企業(yè)進(jìn)行1次年度檢查,并根據省國資委的統一部署和工作實(shí)際對企業(yè)進(jìn)行不定期專(zhuān)項檢查,要配備有專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的工作人員,切實(shí)提高監督工作效率和工作質(zhì)量。

（二）完善監事會(huì )工作制度。制定《吉林省省屬?lài)衅髽I(yè)監事會(huì )工作暫行辦法》等制度,對監事會(huì )開(kāi)展監督檢查、列席企業(yè)會(huì )議、收集企業(yè)信息資料和監事會(huì )會(huì )議等做出制度性安排,形成科學(xué)合理的監事會(huì )工作制度體系。

（三）加強監事會(huì )履職報告工作。監事會(huì )對企業(yè)開(kāi)展的年度監督檢查,應出具《年度監督檢查報告》,經(jīng)省國資委逐戶(hù)向省政府提交書(shū)面報告,并提請省政府常務(wù)會(huì )議聽(tīng)取匯報。監事會(huì )開(kāi)展的專(zhuān)項檢查,應向省國資委提交檢查報告,必要時(shí)由省國資委向省政府報告;監事會(huì )對企業(yè)的重大事項、重大風(fēng)險和違法違紀違規行為等重要監督信息及認為應立即報告的其他緊急情況,按照 “一事一報 ”的要求報省國資委,必要時(shí),也可以直接向省政府報告。

（四）強化監事會(huì )履職記錄管理。監事會(huì )辦事處要對監事會(huì )成員駐企業(yè)時(shí)間、列席重要會(huì )議、發(fā)表監督意見(jiàn)、開(kāi)展監督檢查工作底稿、提交的檢查報告及專(zhuān)項報告等情況認真做好記錄,形成可追溯、可量化、可考核、可問(wèn)責的履職記錄,作為考核評價(jià)和責任追究的重要依據。

（五）建立健全激勵約束機制。加強監事會(huì )日常管理和考核評價(jià)工作,建立健全與監督成效掛鉤的激勵約束機制。對在監督檢查中成績(jì)突出,為維護國家利益做出重要貢獻的監事會(huì )成員,給予適當形式的激勵。監事會(huì )成員對企業(yè)重大違法違紀違規問(wèn)題、重大國有資產(chǎn)流失問(wèn)題和風(fēng)險應當發(fā)現而未發(fā)現或隱匿不報或與企業(yè)串通編造虛假檢查報告的,依法、依規追究相關(guān)責任。

（六）建立監督協(xié)同機制。建立出資人機構、監事會(huì )、審計、紀檢監察、巡視、巡察等部門(mén)共同參與的監督協(xié)同會(huì )商機制,發(fā)揮監督合力,實(shí)現信息共享,堵塞國有資產(chǎn)流失漏洞。

（七）完善企業(yè)支持配合監督檢查工作機制。省屬?lài)衅髽I(yè)及其董事會(huì )、經(jīng)理層應自覺(jué)接受監事會(huì )依法依規實(shí)施的監督檢查,并提供必要的支持和協(xié)助。企業(yè)要確定監事會(huì )對口工作部門(mén),與監事會(huì )進(jìn)行對接,配合監事會(huì )開(kāi)展監督檢查工作。企業(yè)召開(kāi)各種重要會(huì )議,應當提前通知監事會(huì )參加,并送達會(huì )議文件資料。根據監事會(huì )要求,企業(yè)應當提供財務(wù)會(huì )計及反映決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等方面的相關(guān)資料。

四、加大監督成果運用力度

（一）用好監事會(huì )監督成果。省國資委要把對監事會(huì )發(fā)現問(wèn)題和風(fēng)險整改情況納入企業(yè)年度業(yè)績(jì)考核。監事會(huì )對企業(yè)負責人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)評價(jià)及相關(guān)建議,作為企業(yè)領(lǐng)導班子和領(lǐng)導人員綜合考核評價(jià)、選拔任用的重要參考。省國資委對監事會(huì )監督檢查發(fā)現的重大問(wèn)題進(jìn)行核查處置,組織國有資產(chǎn)重大損失調查,提出相關(guān)責任追究的意見(jiàn)建議,形成發(fā)現、調查、處理問(wèn)題的監督工作閉環(huán)。對部分重大問(wèn)題或企業(yè)領(lǐng)導人員違法違紀線(xiàn)索,省國資委應及時(shí)移交紀檢監察機關(guān)、司法機關(guān)和審計組織等部門(mén)。

（二）強化企業(yè)問(wèn)題整改落實(shí)。建立整改責任制,監事會(huì )要對發(fā)現的問(wèn)題和風(fēng)險設立整改臺賬,跟蹤督促企業(yè)整改落實(shí)。強化問(wèn)責力度,對拒絕整改或同樣問(wèn)題再次出現的,根據情節輕重對企業(yè)領(lǐng)導人員給予組織處理;對企業(yè)整改落實(shí)不到位的,省國資委或授權監事會(huì )主席約談企業(yè)領(lǐng)導人員。

省屬金融等企業(yè)監事會(huì )工作,以及國家和省委、省政府另有規定的依其規定執行。

市（州）屬?lài)衅髽I(yè)的監事會(huì )制度,市（州）政府可參照本意見(jiàn)執行。

吉林省人民政府辦公廳

2017年12月25日

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