黔府辦發(fā)〔2018〕32號《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）的通知》

貴州省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）的通知





黔府辦發(fā)〔2018〕32號

各市、自治州人民政府，貴安新區管委會(huì )，各縣(市、區、特區)人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構：

經(jīng)省人民政府同意，現將《貴州省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹執行。




 

貴州省人民政府辦公廳

2018年8月26日




 

貴州省區域性股權市場(chǎng)監督管理實(shí)施細則（試行）



 

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)全省區域性股權市場(chǎng)規范發(fā)展，支持中小微企業(yè)融資，保護投資者合法權益，防范金融風(fēng)險，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知》(國辦發(fā)〔2017〕11號)、中國證監會(huì )《區域性股權市場(chǎng)監督管理試行辦法》(證監會(huì )令第132號)等規定，結合我省實(shí)際，制定本實(shí)施細則。

第二條 在區域性股權市場(chǎng)非公開(kāi)發(fā)行、轉讓中小微企業(yè)股票、可轉換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)認可的其他證券，以及相關(guān)活動(dòng)，適用本細則。

第三條 省政府金融辦承擔對區域性股權市場(chǎng)的日常監督管理職責，依法查處違法違規行為，組織開(kāi)展風(fēng)險防范和處置工作。

貴州證監局對省政府金融辦的區域性股權市場(chǎng)監督管理工作進(jìn)行指導、協(xié)調和監督，對市場(chǎng)規范運作情況進(jìn)行監督檢查，對市場(chǎng)風(fēng)險進(jìn)行預警提示和處置督導。

省政府金融辦與貴州證監局應當建立區域性股權市場(chǎng)監管合作及信息共享機制。

第四條 區域性股權市場(chǎng)是主要服務(wù)中小微企業(yè)的私募股權市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分。區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)運營(yíng)機構)是為省內中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉讓及相關(guān)活動(dòng)提供設施與服務(wù)的機構，是省人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺，為省人民政府市場(chǎng)化運用貼息、投資等資金扶持中小微企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)。

除區域性股權市場(chǎng)外，地方其他各類(lèi)交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉讓活動(dòng)。

第五條 在區域性股權市場(chǎng)進(jìn)行證券發(fā)行、轉讓及相關(guān)活動(dòng)，應當遵守法律、行政法規和規章等規定，遵循公平自愿、誠實(shí)信用、風(fēng)險自擔的原則。禁止欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為。

第六條 運營(yíng)機構負責組織本省區域性股權市場(chǎng)的交易活動(dòng)，對市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理。
 

第二章 證券發(fā)行與轉讓

第七條 企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行股票，應當符合下列條件：

(一)符合《中華人民共和國公司法》規定的治理結構;

(二)最近一個(gè)會(huì )計年度的財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載;

(三)沒(méi)有處于持續狀態(tài)的重大違法行為;

(四)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

第八條 企業(yè)在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行可轉換為股票的公司債券，應符合下列條件：

(一)本細則第七條規定的條件;

(二)債券募集說(shuō)明書(shū)中有具體的公司債券轉換為股票的辦法;

(三)本公司已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒(méi)有處于持續狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形;

(四)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

第九條 未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門(mén)認可，不得在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行除股票、可轉換為股票的公司債券之外的其他證券。

第十條 在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行證券，應當向合格投資者發(fā)行。單只證券持有人數量累計不得超過(guò)200人，法律、行政法規另有規定的除外。

前款所稱(chēng)合格投資者，應當具有較強風(fēng)險識別和承受能力，并符合下列條件之一：

(一)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等依法經(jīng)批準設立的金融機構，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;

(二)證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構依法管理的投資性計劃;

(三)社會(huì )保障基金，企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金，以及依法備案的私募基金;

(四)依法設立且凈資產(chǎn)不低于一定指標的法人或者其他組織;

(五)在一定時(shí)期內擁有符合中國證監會(huì )規定的金融資產(chǎn)價(jià)值不低于人民幣50萬(wàn)元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。

第十一條 在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行證券，不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準。有下列情形之一的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數：

(一)以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個(gè)投資者資金直接或者間接投資證券的;

(二)將單只證券分期發(fā)行的。

理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細則第十條第二款第(二)項、第(三)項規定的除外。

第十二條 在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式。

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、廣播電視、報刊等向社會(huì )公眾發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、擬轉讓證券數量和價(jià)格等有關(guān)證券發(fā)行或者轉讓信息的，屬于前款規定的公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式;但符合下列條件的除外：

(一)通過(guò)運營(yíng)機構的信息系統等網(wǎng)絡(luò )平臺向在本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者發(fā)布證券發(fā)行或者轉讓信息;

(二)投資者需憑用戶(hù)名和密碼等身份認證方式登錄后才能查看。

第十三條 在區域性股權市場(chǎng)掛牌轉讓證券的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)掛牌公司)，應當符合本細則第七條規定的條件。

第十四條 在區域性股權市場(chǎng)轉讓證券的，應當符合本細則第九條、第十條、第十一條、第十二條規定，不得采取集中競價(jià)、連續競價(jià)、做市商等集中交易方式。

投資者在區域性股權市場(chǎng)買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。

第十五條 符合下列情形之一的，不受本細則第十條規定的限制：

(一)證券發(fā)行人、掛牌公司實(shí)施股權激勵計劃;

(二)證券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權的股東認購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券;

(三)因繼承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。

第十六條 運營(yíng)機構依法對證券發(fā)行、掛牌轉讓申請文件進(jìn)行審查，出具審查意見(jiàn)，并在發(fā)行、掛牌完成后5個(gè)工作日內報省政府金融辦和貴州證監局備案。

第十七條 運營(yíng)機構應當在每個(gè)交易日發(fā)布證券掛牌轉讓的最新價(jià)格行情。

第十八條 運營(yíng)機構應當建立信息披露網(wǎng)絡(luò )平臺，供信息披露義務(wù)人按照規定披露信息;證券發(fā)行人、掛牌公司及區域性股權市場(chǎng)的其他參與者應當按照規定和協(xié)議約定，真實(shí)、準確、完整地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第十九條 證券發(fā)行人應當披露招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)，并在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，披露臨時(shí)報告。

掛牌公司應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內編制并披露年度報告，并在發(fā)生可能對證券轉讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重要事件時(shí)，披露臨時(shí)報告。

招股說(shuō)明書(shū)、債券募集說(shuō)明書(shū)、年度報告應當包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實(shí)際控制人情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)會(huì )計報告以及可能對證券發(fā)行或者轉讓具有較大影響的其他情況。
 

第三章 賬戶(hù)管理與登記結算

第二十條 區域性股權市場(chǎng)應當通過(guò)全省統一的登記結算機構辦理登記結算業(yè)務(wù)。

第二十一條 投資者在區域性股權市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券，應當在登記結算機構申請開(kāi)立證券賬戶(hù)。登記結算機構可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，也可以委托運營(yíng)機構代為辦理。

開(kāi)立證券賬戶(hù)的機構應當對申請人是否符合本細則規定的合格投資者條件進(jìn)行審查，對不符合規定條件的申請人，不得為其開(kāi)立證券賬戶(hù)。申請人為自然人的，還應當在為其開(kāi)立證券賬戶(hù)前，通過(guò)書(shū)面或者電子形式向其揭示風(fēng)險，并要求其確認。

本細則施行前已開(kāi)立證券賬戶(hù)但不符合本細則規定的合格投資者條件的投資者，不得認購和受讓證券;已經(jīng)認購或者受讓證券的，只能繼續持有或者賣(mài)出。

第二十二條 投資者在區域性股權市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券的資金，任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用投資者資金。

運營(yíng)機構應當通過(guò)登記結算機構建立投資者資金第三方存管制度，在登記結算機構開(kāi)立獨立的專(zhuān)用結算賬戶(hù)，專(zhuān)門(mén)用于存放投資者資金。專(zhuān)用結算賬戶(hù)與運營(yíng)機構自有資金賬戶(hù)要嚴格分離，不得混同。

投資者應當確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資區域性股權市場(chǎng)證券。

運營(yíng)機構應當每日監測投資者資金的變動(dòng)情況，發(fā)現異常情形及時(shí)處理并向省政府金融辦、貴州證監局報告。

第二十三條 運營(yíng)機構應當建立掛牌公司股東持股情況檔案，并根據有關(guān)法律、法規和業(yè)務(wù)規則，對股東在交易轉讓過(guò)程中的持股變動(dòng)情況進(jìn)行監督和即時(shí)統計，保證證券持有人名冊和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

第二十四條 在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行、轉讓的證券，應當在登記結算機構集中存管和登記。登記結算機構應當根據證券登記結算的結果，確認證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。

第二十五條 運營(yíng)機構應妥善保存交易過(guò)程中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄等原始憑證及文件，登記結算機構應當妥善保存登記、結算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限都不得少于20年。

第二十六條 登記結算機構應當按照規定辦理證券賬戶(hù)開(kāi)立、變更、注銷(xiāo)和證券登記、結算，保證證券持有人名冊和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準確、完整，證券和資金的清算交收有序進(jìn)行。登記結算機構不得挪用投資者的證券。

第二十七條 登記結算機構與中國證券登記結算有限責任公司應當建立證券賬戶(hù)對接機制，將區域性股權市場(chǎng)證券賬戶(hù)納入到資本市場(chǎng)統一證券賬戶(hù)體系。
 

第四章 中介服務(wù)

第二十八條 中介機構及其業(yè)務(wù)人員在區域性股權市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應當誠實(shí)守信、勤勉盡責，遵守法律、行政法規、中國證監會(huì )和省人民政府規定等，遵守行業(yè)規范，對其業(yè)務(wù)行為承擔責任。

第二十九條 運營(yíng)機構可以自行或者組織有關(guān)中介機構開(kāi)展下列業(yè)務(wù)活動(dòng)：

(一)為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供改制輔導、管理培訓、管理咨詢(xún)、財務(wù)顧問(wèn)服務(wù);

(二)為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動(dòng);

(三)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息;

(四)為在本市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù);

(五)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供融資服務(wù);

(六)中國證監會(huì )規定的其他業(yè)務(wù)。

第三十條 運營(yíng)機構開(kāi)展本細則第二十九條規定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應當按照下列規定采取有效措施，防范其與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間的利益沖突：

(一)為參與本市場(chǎng)的企業(yè)提供服務(wù)的，應當采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突;

(二)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息的，應當遵循獨立、客觀(guān)的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實(shí)、誤導性信息;

(三)為合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù)的，應當公平對待買(mǎi)賣(mài)雙方，不得損害任何一方的利益;

(四)向服務(wù)對象收取費用的，應當符合有關(guān)規定并披露收費標準。

第三十一條 運營(yíng)機構可以在依法合規、風(fēng)險可控前提下，開(kāi)展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運營(yíng)模式和服務(wù)方式創(chuàng )新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個(gè)性化的服務(wù)。

運營(yíng)機構可以按照規定為中小微企業(yè)信息展示提供服務(wù)。

第三十二條 運營(yíng)機構不得為省外企業(yè)證券的發(fā)行、轉讓或者登記存管提供服務(wù)。

第三十三條 運營(yíng)機構可以與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統、機構間私募產(chǎn)品報價(jià)與服務(wù)系統、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券期貨服務(wù)機構、證券期貨行業(yè)自律組織，建立合作機制。但是，有違反本細則第三十二條規定情形的除外。

運營(yíng)機構在符合中國證監會(huì )規定的條件下，積極組織開(kāi)展全國中小企業(yè)股權轉讓系統的推薦業(yè)務(wù)。
 

第五章 市場(chǎng)自律

第三十四條 運營(yíng)機構應當負責區域性股權市場(chǎng)信息系統的開(kāi)發(fā)、運行、維護，以及信息安全的管理，保證區域性股權市場(chǎng)信息系統安全穩定運行。

區域性股權市場(chǎng)的信息系統應當符合有關(guān)法律法規和信息技術(shù)管理規范，并通過(guò)中國證監會(huì )組織的合規性、安全性評估;未通過(guò)評估的，應當限期整改。

第三十五條 運營(yíng)機構、登記結算機構應當將證券交易、登記、結算等信息系統與中國證監會(huì )指定的監管信息系統進(jìn)行對接。

運營(yíng)機構應當按照《區域性股權市場(chǎng)信息報送指引（試行）》(證監會(huì )公告〔2018〕3號)向省政府金融辦、貴州證監局和登記結算機構分別報送區域性股權市場(chǎng)有關(guān)信息;發(fā)生影響或者可能影響區域性股權市場(chǎng)安全穩定運行的重大事件的，應當立即報告。

運營(yíng)機構報送的信息必須真實(shí)、準確、完整，指標、格式、統計方法應當規范、統一。

第三十六條 運營(yíng)機構、登記結算機構制定的業(yè)務(wù)操作細則和自律管理規則，應當符合法律、行政法規、中國證監會(huì )規章和規范性文件、有關(guān)省人民政府的監管細則等規定，并報省政府金融辦和貴州證監局備案。省政府金融辦和貴州證監局發(fā)現業(yè)務(wù)操作細則和自律管理規則違反相關(guān)規定的，可以責令其修改。

第三十七條 運營(yíng)機構應當按照規定對區域性股權市場(chǎng)參與者的違法行為及違反自律管理規則的行為，采取自律管理措施，并向省政府金融辦和貴州證監局報告。

運營(yíng)機構應當暢通投訴渠道，妥善處理投資者投訴，保護投資者合法權益。

第三十八條 運營(yíng)機構應當對區域性股權市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險監測、評估、預警和采取有關(guān)處置措施，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險。

第三十九條 運營(yíng)機構可以以特別會(huì )員方式加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì )，接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理和服務(wù)。

證券公司作為運營(yíng)機構股東或在區域性股權市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應當遵守證券行業(yè)監管和自律規則。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )督促引導證券公司為區域性股權市場(chǎng)的投融資活動(dòng)提供優(yōu)質(zhì)高效低廉服務(wù)。鼓勵證券公司為區域性股權市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)、技術(shù)等支持
 

第六章 監督管理

第四十條 省政府金融辦實(shí)施現場(chǎng)檢查，可以采取下列措施：

(一)進(jìn)入運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)有關(guān)參與者的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;

(二)詢(xún)問(wèn)運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)有關(guān)參與者負責人、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明;

(三)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;

(四)檢查運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)有關(guān)參與者的信息系統，復制有關(guān)數據資料;

(五)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他措施。

貴州證監局可以采取前款規定的措施，對區域性股權市場(chǎng)規范運作情況進(jìn)行現場(chǎng)檢查。

第四十一條 省政府金融辦和貴州證監局依法履行職責，被檢查、調查的單位和個(gè)人應當配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十二條 運營(yíng)機構違法違規經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重危害區域性股權市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，由省政府金融辦依法責令停業(yè)整頓，并更換有關(guān)責任人員。

第四十三條 運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)有關(guān)參與者有下列情形之一的，省政府金融辦可以采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監督管理措施：

(一)違反公平自愿、誠實(shí)信用原則的;

(二)違反獨立、客觀(guān)、公正、審慎審查原則的;

(三)運營(yíng)機構在每個(gè)交易日沒(méi)有發(fā)布證券掛牌轉讓的最新價(jià)格行情的;

(四)信息披露義務(wù)人沒(méi)有按照規定披露信息，或者有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的;

(五)運營(yíng)機構在為自然人開(kāi)立證券賬戶(hù)前，沒(méi)有通過(guò)書(shū)面或者電子形式向其揭示風(fēng)險并要求其確認的;

(六)運營(yíng)機構保存證券持有人名冊和登記過(guò)戶(hù)記錄不真實(shí)、不準確、不完整，或者有隱匿、偽造、篡改或毀損的;

(七)向不合格投資者發(fā)行證券的;

(八)通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準的;

(九)運營(yíng)機構沒(méi)有按規定采取有效措施，導致其與市場(chǎng)參與者、不同參與者之間利益沖突的;

(十)單只證券持有人數量累計超過(guò)200人的;

(十一)采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式發(fā)行證券的;

(十二)投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔少于5個(gè)交易日的;

(十三)采取集中競價(jià)、連續競價(jià)、做市商等集中交易方式的;

(十四)未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門(mén)認可，在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行除股票、可轉換為股票的公司債券之外的其他證券的;

(十五)運營(yíng)機構為省外企業(yè)證券的發(fā)行、轉讓或者登記存管提供服務(wù)的;

(十六)有欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資行為的;

(十七)投資者在區域性股權市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券的資金被挪用的;

(十八)其他違反法律法規及本細則規定的行為。

對運營(yíng)機構或者區域性股權市場(chǎng)參與者從事內幕交易、操縱市場(chǎng)等嚴重擾亂市場(chǎng)秩序的行為，依法從嚴查處。

依法應予行政處罰的，按照中國證監會(huì )《區域性股權市場(chǎng)監督管理試行辦法》(證監會(huì )令第132號)的相關(guān)規定予以處罰。

對違反本細則規定的行為，法律、行政法規或者國務(wù)院另有規定的，依照其規定處理。

第四十四條 運營(yíng)機構從業(yè)人員或者其他參與區域性股權市場(chǎng)的人員違反法律、行政法規或者本細則規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以依法采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第四十五條 貴州證監局發(fā)現違反本細則行為的線(xiàn)索，應當移送省政府金融辦處理。

第四十六條 省政府金融辦未按照規定對違反本細則行為進(jìn)行查處的，貴州證監局應當予以指導、協(xié)調和監督。

第四十七條 貴州證監局對省政府金融辦的監管能力和條件進(jìn)行審慎評估，加強監管培訓，采取有效措施，促使地方監管能力與市場(chǎng)發(fā)展狀況相適應。

第四十八條 貴州證監局可以對區域性股權市場(chǎng)的安全規范運行情況、風(fēng)險管理能力等進(jìn)行監測評估。

評估結果應當作為區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展先行先試相關(guān)業(yè)務(wù)的審慎性條件。

第四十九條 違反本細則第四條第二款規定，組織證券發(fā)行和轉讓活動(dòng)，按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2012〕37號)規定予以清理，并依法追究法律責任。

第五十條 運營(yíng)機構應當建立區域性股權市場(chǎng)誠信檔案，并按照規定提供誠信信息的查詢(xún)和公示。

運營(yíng)機構和區域性股權市場(chǎng)參與者及其相關(guān)人員的誠信信息，應當同時(shí)按照規定記入中國證監會(huì )證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。
 

第七章 附則

第五十一條 區域性股權市場(chǎng)為省內有限責任公司股權融資或者轉讓提供服務(wù)的，參照適用本細則。

第五十二條 貴州股權交易中心有限公司為目前我省區域性股權市場(chǎng)唯一合法運營(yíng)機構，已向社會(huì )公告，并報中國證監會(huì )備案。貴州登記結算有限責任公司為我省目前唯一登記結算公司，應待中國證監會(huì )認可工作開(kāi)展后積極爭取成為中國證監會(huì )認可的登記結算機構。

第五十三條 本細則自發(fā)布之日起實(shí)施。

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