京國資發(fā)〔2017〕29號《北京市國有企業(yè)投資監督管理辦法》（全文）

北京市人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于印發(fā)《北京市國有企業(yè)投資監督管理辦法》的通知






京國資發(fā)〔2017〕29號





北京市國有企業(yè)投資監督管理辦法

第一章  總則

第一條  為依法履行國有資產(chǎn)出資人職責，建立完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監督管理體制，推動(dòng)市屬企業(yè)規范投資管理，優(yōu)化國有資本布局和結構，更好地落實(shí)國有資本保值增值責任，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《關(guān)于全面深化市屬?lài)Y國企改革的意見(jiàn)》（京發(fā)〔2014〕13號）和《關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的實(shí)施意見(jiàn)》（京政發(fā)〔2017〕3號）等法律法規和文件，結合我市的實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)市屬企業(yè)，是指由北京市人民政府直接出資設立，并授權北京市人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市國資委）監管的國有獨資公司、國有獨資企業(yè)、國有控股公司以及實(shí)行企業(yè)化管理的事業(yè)單位。

第三條  本辦法所稱(chēng)投資是指市屬企業(yè)及其所屬各級控股（或具有實(shí)際控制權）子企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)子企業(yè)）在境內從事的固定資產(chǎn)投資與股權投資。本辦法所稱(chēng)重大投資項目，是指:

（一）市屬企業(yè)承擔的國家戰略性投資項目及市級重點(diǎn)投資項目；

（二）按照企業(yè)章程及投資管理制度規定，由董事會(huì )（或最高決策機構）研究決定的投資金額在10億元及以上的項目（房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目除外）；

（三）市國資委認為有必要關(guān)注的涉及重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)區域的投資項目。

本辦法所稱(chēng)主業(yè)是指經(jīng)市國資委認定的市屬企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；經(jīng)市國資委認定的企業(yè)培育業(yè)務(wù)視同主業(yè)管理。

第四條  市國資委以國家發(fā)展戰略、首都經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展規劃綱要和市屬?lài)薪?jīng)濟五年發(fā)展規劃為引領(lǐng)，以把握投資方向、優(yōu)化資本布局、嚴格決策程序、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全為重點(diǎn)，依法建立信息對稱(chēng)、權責對等、運行規范、風(fēng)險控制有力的投資監督管理體系，推動(dòng)市屬企業(yè)強化投資行為的全程全面監管。

第五條  市國資委指導市屬企業(yè)建立健全投資管理制度，督促企業(yè)依據其戰略規劃與年度經(jīng)營(yíng)計劃編報年度投資計劃，對市屬企業(yè)年度投資計劃實(shí)行備案管理，指導市屬企業(yè)之間加強京內外投資協(xié)同合作。制定市屬企業(yè)投資項目負面清單，對市屬企業(yè)投資項目進(jìn)行分類(lèi)監管，監督檢查市屬企業(yè)投資管理制度的執行情況、重大投資項目的決策和實(shí)施情況，組織開(kāi)展對重大投資項目后評價(jià)，對違規投資造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴重不良后果的進(jìn)行責任追究。

第六條  市屬企業(yè)投資應當服務(wù)國家發(fā)展戰略、首都經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展，體現出資人投資意圖，符合企業(yè)發(fā)展規劃，堅持做強主業(yè)，嚴格控制非主業(yè)投資，鼓勵發(fā)展和首都功能定位相符合的產(chǎn)業(yè)，大力培育和發(fā)展“高精尖”產(chǎn)業(yè)，嚴格遵守投資決策程序，提高投資回報水平，防止國有資產(chǎn)流失。

第七條  市屬企業(yè)是投資項目的決策主體、執行主體和責任主體，應當建立投資管理體系，健全投資管理制度，提升投資管理的信息化水平，科學(xué)編制投資計劃，制定投資項目負面清單，切實(shí)加強項目管理，提高投資風(fēng)險防控能力，履行投資信息報送義務(wù)和配合監督檢查義務(wù)。

第八條  市屬企業(yè)應遵循價(jià)值創(chuàng )造理念，嚴格控制金融類(lèi)投資，嚴禁從事投機性、高風(fēng)險金融類(lèi)產(chǎn)品投資。
 

第二章　投資監管體系建設

第九條  市屬企業(yè)應根據本辦法規定，結合本企業(yè)實(shí)際，建立健全投資管理制度。企業(yè)投資管理制度應包括以下主要內容：

（一）投資應遵循的基本原則；

（二）投資管理流程、管理部門(mén)及相關(guān)職責；

（三）投資決策程序、決策機構及其職責；

（四）投資項目負面清單制度；

（五）投資信息化管理制度；

（六）投資風(fēng)險管控制度；

（七）投資項目完成、中止、終止或退出制度；

（八）投資項目后評價(jià)制度；

（九）違規投資責任追究制度；

（十）對子企業(yè)投資活動(dòng)的授權、監督與管理制度。

市屬企業(yè)投資管理制度經(jīng)企業(yè)董事會(huì )（或最高決策機構）審議通過(guò)后報市國資委備案。

第十條  市國資委建立市屬企業(yè)投資管理信息系統，對市屬企業(yè)年度投資計劃、季度及年度投資完成情況、重大投資項目實(shí)施情況等投資信息進(jìn)行監測、分析和管理。市屬企業(yè)建立完善本企業(yè)投資管理信息系統，加強投資基礎信息管理，提升投資管理的信息化水平，通過(guò)信息系統對企業(yè)年度投資計劃執行、投資項目實(shí)施等情況進(jìn)行全程動(dòng)態(tài)監控和管理。市屬企業(yè)按本辦法規定向市國資委報送的有關(guān)紙質(zhì)文件和材料，應當同時(shí)通過(guò)市屬企業(yè)投資管理信息系統報送電子版信息。

第十一條  市國資委根據國家、北京市有關(guān)規定和監管要求，制定發(fā)布市屬企業(yè)投資項目負面清單，設定禁止類(lèi)和特別監管類(lèi)投資項目，實(shí)行分類(lèi)監管。列入負面清單禁止類(lèi)的投資項目，市屬企業(yè)一律不得投資；列入負面清單特別監管類(lèi)的投資項目，市屬企業(yè)應報市國資委履行出資人審核把關(guān)程序；負面清單之外的投資項目，由市屬企業(yè)按照企業(yè)發(fā)展戰略和規劃自主決策。市屬企業(yè)投資項目負面清單的內容保持相對穩定，并適時(shí)動(dòng)態(tài)調整。

市屬企業(yè)應當在市國資委發(fā)布的市屬企業(yè)投資項目負面清單基礎上，結合本企業(yè)實(shí)際，制定本企業(yè)更為嚴格、具體的投資項目負面清單。企業(yè)投資項目負面清單經(jīng)企業(yè)董事會(huì )（或最高決策機構）審議通過(guò)后報送市國資委備案。

第十二條  市國資委建立完善投資監管聯(lián)動(dòng)機制，發(fā)揮戰略規劃、法律合規、財務(wù)監督、產(chǎn)權管理、考核分配、資本運營(yíng)、干部管理、外派監事會(huì )監督、紀檢監察、審計巡視等相關(guān)監管職能合力，實(shí)現對市屬企業(yè)投資活動(dòng)過(guò)程監管全覆蓋，及時(shí)發(fā)現投資風(fēng)險，減少投資損失。
 

第三章　 投資事前管理

第十三條  市屬企業(yè)應當按照企業(yè)發(fā)展戰略和規劃編制年度投資計劃，并與企業(yè)年度財務(wù)預算相銜接，年度投資規模應與合理的資產(chǎn)負債水平相適應。市屬企業(yè)應強化投資計劃的嚴肅性，將企業(yè)的投資活動(dòng)全部納入年度投資計劃，未納入年度投資計劃的投資項目原則上不得投資，確需追加投資項目的應調整年度投資計劃。

第十四條  市屬企業(yè)應當于每年1月31日前將經(jīng)董事會(huì )（或最高決策機構）審議通過(guò)的年度投資計劃，通過(guò)市屬企業(yè)投資管理信息系統報送市國資委。年度投資計劃主要包括以下內容：

（一）投資主要方向和目的；

（二）投資規模及資產(chǎn)負債率水平；

（三）投資結構分析；

（四）投資資金來(lái)源；

（五）重大投資項目基本情況。

第十五條  市國資委依據企業(yè)發(fā)展戰略規劃、市屬企業(yè)投資項目負面清單，主要從市屬企業(yè)投資方向、投資規模、投資結構和投資能力等方面，對市屬企業(yè)年度投資計劃進(jìn)行備案管理。對存在問(wèn)題的年度投資計劃（含調整計劃），市國資委在收到年度投資計劃報告后的20個(gè)工作日內，向有關(guān)企業(yè)反饋書(shū)面意見(jiàn)。企業(yè)應根據市國資委意見(jiàn)對年度投資計劃做出修改并重新履行審議和備案程序。

第十六條  市屬企業(yè)應將涉及國家戰略、市級重大任務(wù)及其它確需向市委市政府匯報的投資項目情況及時(shí)報送市國資委，市國資委在收到相關(guān)企業(yè)提交完整材料后及時(shí)上報市委市政府。

第十七條  列入市屬企業(yè)投資項目負面清單特別監管類(lèi)的投資項目，市屬企業(yè)應在履行完企業(yè)內部決策程序后，實(shí)施前向市國資委報送以下材料：

（一）開(kāi)展項目投資的報告；

（二）企業(yè)有關(guān)決策文件；

（三）投資項目可研報告（盡職調查）等相關(guān)文件；

（四）投資項目風(fēng)險防控報告；

（五）其他必要的材料。

市國資委依據相關(guān)法律、法規和國有資產(chǎn)監管規定，從投資項目實(shí)施的必要性、對企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的影響程度、企業(yè)投資風(fēng)險承受能力等方面履行出資人審核把關(guān)程序，并對有異議的項目在收到完整材料受理之日起20個(gè)工作日內向企業(yè)反饋書(shū)面意見(jiàn)。市國資委認為有必要時(shí)，可委托第三方咨詢(xún)機構對投資項目進(jìn)行論證。

第十八條  市屬企業(yè)應當圍繞企業(yè)發(fā)展戰略和規劃，按照市國資委確認的各企業(yè)主業(yè)，選擇、確定投資項目，做好項目融資、投資、管理、退出全過(guò)程的研究論證。對于新投資項目，應當深入進(jìn)行技術(shù)、市場(chǎng)、財務(wù)和法律等方

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