黔金監發(fā)〔2021〕5號《貴州省地方金融監管局關(guān)于修訂印發(fā)〈貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法〉的通知》（2021年修訂版全文）

《貴州省地方金融監管局關(guān)于修訂印發(fā)〈貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法〉的通知》






黔金監發(fā)〔2021〕5號

各市（州）金融辦：

為深入貫徹省委省政府關(guān)于實(shí)施企業(yè)上市培育行動(dòng)工作部署，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟作用，支持我省更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)借力資本市場(chǎng)加快做大做強，助力全省經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展，結合工作實(shí)際，我局對2020年印發(fā)的《貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法》進(jìn)行了修訂，現印發(fā)給你們，請認真遵照執行。






 

貴州省地方金融監管局

2021年9月14日

貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法





第一章 總 則

第一條 為深入貫徹落實(shí)省委、省政府圍繞“四新”抓“四化”的工作部署，根據《貴州省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)貴州資本市場(chǎng)健康發(fā)展的意見(jiàn)》（黔府辦發(fā)〔2019〕32號），結合貴州省推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展工作實(shí)際，進(jìn)一步做好全省上市掛牌后備企業(yè)的培育工作，加強對貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫的管理，集中力量扶持一批優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)加快上市掛牌進(jìn)程，特制定本辦法。

第二條 按照“培育一批、股改一批、輔導一批、申報一批、上市掛牌一批”的基本思路，動(dòng)態(tài)篩選符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強、具有發(fā)展潛力的重點(diǎn)企業(yè)，分層次、分梯隊設立貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“后備庫”）。


 

第二章 申 報

第三條 根據后備庫設立宗旨,入庫企業(yè)應當具備以下條件:

1.注冊在貴州省境內，且經(jīng)市場(chǎng)監管部門(mén)登記注冊滿(mǎn)兩年以上的股份有限公司或有限責任公司;

2.上市掛牌意愿明確，規劃清晰，并積極推進(jìn)相關(guān)工作；

3.主業(yè)突出，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)所在地經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展規劃及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃；

4.企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)、盈利模式清晰可持續;

5.資產(chǎn)負債結構合理，現金流正常；有完善的財務(wù)管理制度；

6.股權清晰，不存在重大權屬爭議或潛在糾紛；

7.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)依法合規，近年未發(fā)生涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全和金融安全等領(lǐng)域的重大違法行為；

8.經(jīng)營(yíng)指標符合下列條件之一：

（1）近一年營(yíng)業(yè)利潤500萬(wàn)元以上，且持續增長(cháng)；

（2）近一年營(yíng)業(yè)收入5000萬(wàn)元以上，且持續增長(cháng)；

（3）滿(mǎn)足科創(chuàng )板屬性定位，產(chǎn)品具備較為明顯技術(shù)優(yōu)勢的，可適當降低標準。

第四條 鼓勵主營(yíng)業(yè)務(wù)屬于國家鼓勵類(lèi)產(chǎn)業(yè)，符合我省鄉村振興、大數據、大生態(tài)和新型工業(yè)化、新型城鎮化、農業(yè)現代化、旅游產(chǎn)業(yè)化等重大戰略導向的企業(yè)入庫。

第五條 省地方金融監管局于每年3月組織開(kāi)展企業(yè)申報工作，各市（州）地方金融監督管理機構指導轄內企業(yè)通過(guò)貴州省資本市場(chǎng)培育信息系統(簡(jiǎn)稱(chēng)培育系統）在線(xiàn)提交申請材料。省直有關(guān)部門(mén)、相關(guān)金融機構推薦的企業(yè)也需通過(guò)培育系統在線(xiàn)提交申請材料。

第六條 省地方金融監管局組織省企業(yè)上市工作專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì )委員等對企業(yè)申報材料進(jìn)行審核，材料完備且符合條件的予以備案登記，公示無(wú)異議后納入后備庫。每年6月通過(guò)省地方金融監管局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、官方微信公眾號以及省內權威媒體向社會(huì )公布。

納入后備庫，不構成對企業(yè)投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和持續合規情況等的實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

 

第三章 管 理

第七條 省地方金融監管局根據企業(yè)情況，結合企業(yè)意愿，對入庫企業(yè)實(shí)行分類(lèi)管理。

第八條 入庫企業(yè)應依法、真實(shí)、準確、完整、及時(shí)填報和更新企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息并通過(guò)培育系統上傳資料，對所提供信息和資料的真實(shí)性、合法性負責。入庫企業(yè)應每半年在培育系統更新上市進(jìn)展情況，發(fā)生重大事項變更以及其他可能影響企業(yè)上市的事項信息應及時(shí)更新。

第九條 入庫企業(yè)應積極主動(dòng)加快推進(jìn)上市進(jìn)程，原則上每年都應在股份制改造、合規整改、輔導備案等環(huán)節取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

第十條 省地方金融監管局對后備庫實(shí)行動(dòng)態(tài)管理,每年進(jìn)行增補和退出并向社會(huì )公告。對有下列情況之一的企業(yè),退出后備庫管理:

1.企業(yè)已完成上市的；

2.企業(yè)主動(dòng)申請退出的;

3.企業(yè)有重大違法違規行為的;

4.企業(yè)注冊地已遷出我省的；

5.企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化,不符合入庫條件的;

6.不按時(shí)報送資料、更新信息以及不接受管理的；

7.被列入經(jīng)營(yíng)異常異常名錄、失信被執行人名單的。

第十一條 各級地方金融監督管理機構應有效利用貴州省資本市場(chǎng)培育信息系統開(kāi)展企業(yè)上市培育工作，并對相關(guān)工作信息、數據等負有保密義務(wù)，采取有效措施防止數據泄露，按規定做好信息安全工作。


 

第四章 服 務(wù)
 

第十二條 各級地方金融監督管理機構按照“一企一策、一事一議”原則，定期牽頭研究、協(xié)調、解決上市掛牌后備企業(yè)具體困難和問(wèn)題。

各市（州）地方金融監督管理機構針對轄內入庫企業(yè)建立培育臺賬，實(shí)行跟蹤指導服務(wù)，每半年向省地方金融監管局報送相關(guān)工作進(jìn)展情況。省地方金融監管局對全省入庫企業(yè)建立培育臺賬，并積極協(xié)調省有關(guān)部門(mén)辦理企業(yè)上市涉及的政務(wù)事項，包括但不限于合法合規性確認和證明材料出具、歷史遺留問(wèn)題化解、募投項目落地保障、稅款補繳和延繳等依法合規應予協(xié)調辦理的事項。

第十三條 各級地方金融監督管理機構不定期邀請相關(guān)專(zhuān)家，組織入庫企業(yè)參加資本市場(chǎng)培訓活動(dòng)，包括但不限于董秘培訓、IPO實(shí)務(wù)、企業(yè)管理、股改融資、并購重組等專(zhuān)題業(yè)務(wù)培訓。

第十四條 省地方金融監管局將入庫企業(yè)推送至相關(guān)金融機構，鼓勵金融機構為入庫企業(yè)提供個(gè)性化綜合融資服務(wù)，依規執行優(yōu)惠貸款利率。支持符合條件的入庫企業(yè)通過(guò)發(fā)行公司信用類(lèi)債券融資。鼓勵各級政府投資基金將入庫企業(yè)列為投資對象。

第十五條 省地方金融監管局加強與上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所（全國中小企業(yè)股份轉讓系統）、香港聯(lián)合交易所、貴州股權交易中心等機構交流合作，為貴州企業(yè)對接資本市場(chǎng)提供一站式、全方位、個(gè)性化、高效率的服務(wù)。充分發(fā)揮滬深證券交易所貴州基地作用，視企業(yè)上市工作進(jìn)展情況，為企業(yè)提供“面對面、一對一”指導服務(wù)。

第十六條 省地方金融監管局建立入庫企業(yè)融資項目路演機制，組織入庫企業(yè)在深交所創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)投融資服務(wù)平臺（燧石星火V-Next）等全國性路演平臺進(jìn)行路演，在各類(lèi)項目對接會(huì )、產(chǎn)品推介會(huì )中宣傳展示企業(yè)及產(chǎn)品。

第十七條 省地方金融監管局積極協(xié)調落實(shí)省委省政府有關(guān)企業(yè)上市掛牌獎勵政策。


 

第五章 附 則

第十八條 各市（州）地方金融監督管理機構應結合實(shí)際，建立市（州）級上市掛牌后備庫，并參照本辦法建立健全對轄內上市掛牌后備企業(yè)的管理服務(wù)機制。

第十九條 本辦法由省地方金融監管局負責解釋。

第二十條 本辦法自印發(fā)之日起執行,省地方金融監管局辦公室2020年4月21日印發(fā)的《貴州省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法》同時(shí)廢止。

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/policy/126905.html

本文關(guān)鍵詞： 黔金監發(fā), 貴州省地方金融監管局, 修訂, 貴州省, 上市, 掛牌, 后備, 企業(yè), 資源庫, 設立, 管理辦法, 通知, 2021年, 修訂版, 全文