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江西省高級人民法院關(guān)于執行異議之訴案件的審理指南
贛高法〔2021〕18號
為妥善審理好執行異議之訴案件，提高審判質(zhì)效，統一裁判尺度，根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國民事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《民訴法解釋》）、《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執行中查封、扣押、凍結財產(chǎn)的規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《查扣凍規定》、《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執行異議和復議案件若干問(wèn)題的規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《異議復議規定》）等相關(guān)法律和司法解釋的規定，制定本指南。
1、執行標的已經(jīng)執行法院處置，并由執行案件當事人受讓?zhuān)以搱绦邪讣褕绦薪K結（終結本次執行程序除外），案外人針對執行標的提起執行異議之訴的，應裁定駁回起訴。
2、執行標的已經(jīng)執行法院處置，并為執行案件當事人之外的第三人受讓?zhuān)乙褕绦型戤?，案外人針對執行標的提起執行異議之訴的，應裁定駁回起訴。
3、案外人主張對執行標的排除執行的，可以同時(shí)提出確認其民事權益的請求。案外人同時(shí)提出被執行人繼續履行合同、交付標的物、承擔違約責任或損害賠償責任等訴訟請求的，不屬于案外人與排除執行直接相關(guān)的實(shí)體權益審理范圍，應當不予受理；已經(jīng)受理的，駁回起訴。案外人可就此另行主張權利。
申請執行人不能同時(shí)提出對執行標的進(jìn)行確權的訴訟請求。
4、案外人、申請執行人提起執行異議之訴的理由必須是針對執行標的的實(shí)體權利提出異議，而不是針對執行行為提出異議。
執行異議之訴中，案外人同時(shí)提出執行標的異議和執行行為異議的，如果該執行行為與案外人對執行標的享有的實(shí)體權利無(wú)關(guān)的，人民法院應當僅就其執行標的異議是否成立以及案外人享有的民事權益是否足以排除執行進(jìn)行審理，對其提出的執行行為異議不進(jìn)行審查，案外人可通過(guò)執行異議、復議程序解決。
5、不屬于執行異議之訴的受理范圍，但執行法院的執行異議裁定錯誤告知當事人提起執行異議之訴的，應裁定駁回起訴。所涉執行異議裁定應通過(guò)執行復議、執行監督程序予以糾正。
6、案外人提起的執行異議之訴系針對執行依據指定交付的特定物提出，或者認為執行依據本身錯誤的，應裁定駁回起訴，并根據下列情形告知其救濟途徑：
（1）執行依據系生效判決、裁定或調解書(shū)的，告知案外人按照《民訴法解釋》第三百零三條及第四百二十三條所規定的第三人撤銷(xiāo)之訴程序或者審判監督程序依法尋求救濟；
（2）執行依據系生效仲裁裁決的，告知案外人按照《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執行案件若干問(wèn)題的規定》第九條以及第十八條的規定，向執行仲裁裁決的法院申請不予執行予以救濟；
（3）執行依據系具有強制執行效力的公證債權文書(shū)的，告知案外人按照《最高人民法院關(guān)于公證債權文書(shū)執行若干問(wèn)題的規定》第二十四條的規定，另行向有管轄權的法院提起訴訟予以救濟。
7、人民法院應當依照《民訴法解釋》第三百零七條、第三百零八條及第三百零九條的規定確定被執行人的訴訟地位；如被執行人下落不明或經(jīng)法院依法傳喚未到庭且未出具書(shū)面意見(jiàn)的，人民法院可以將其列為共同被告。
8、執行異議之訴案件應當由執行法院管轄。對于提級執行、指定執行、委托執行的案件，申請執行人或案外人對執行異議裁定不服提起執行異議之訴的，應當由作出中止執行或駁回異議裁定的人民法院管轄。
9、案外人對人民法院作出的保全裁定不服的，應當依照《民訴法解釋》第一百七十二條的規定向作出保全裁定的人民法院申請復議。案外人提起執行異議之訴的，應當不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴。
10、案外人針對輪候查封、扣押、凍結提起執行異議之訴的，不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴。
11、金錢(qián)債權執行中，案外人依據執行標的被查封、扣押、凍結前作出的另案生效確權或形成性質(zhì)的法律文書(shū)，主張其享有所有權，因此提起執行異議之訴，請求排除執行的，應予支持。但具有下列情形的，不予支持：
（1）案外人根據偽造的證據取得另案生效法律文書(shū)的；
（2）案外人與被執行人惡意串通，以逃避債務(wù)或規避執行的；
（3）案外人取得的另案生效仲裁裁決存在《中華人民共和國仲裁法》第五十八條規定情形的。
12、申請執行人對案外人在執行標的被查封、扣押、凍結前取得的另案生效確權或形成類(lèi)法律文書(shū)申請再審的，可以根據案件具體情況決定執行異議之訴案件是否中止審理，以等待再審的處理結果。
13、金錢(qián)債權執行中，案外人依據執行標的被查封、扣押、凍結后作出的另案生效確權或形成性質(zhì)的法律文書(shū)，主張其享有所有權，由此引起的執行異議之訴案件，根據下列情形處理：
（1）案外人以另案生效法律文書(shū)（判決書(shū)、調解書(shū)或仲裁裁決）為依據，主張其享有民事實(shí)體權益，請求排除執行的，原則上不予支持。但案外人有充分證據足以證明其是實(shí)際權利人的除外；
（2）案外人未向執行法院提出執行異議，或者在提出執行異議的同時(shí)，另行對被執行人提起訴訟，請求對執行標的予以確權的，執行法院或者其他法院應當不予受理；已經(jīng)受理的，應當裁定駁回起訴。違反上述規定作出的生效裁判文書(shū)應通過(guò)審判監督程序予以撤銷(xiāo)。
14、執行異議之訴案件審理期間，作為執行依據的生效判決、裁定或調解書(shū)被提起再審的，執行異議之訴案件應當中止審理，等待再審案件的處理結果決定繼續審理還是終結訴訟。
15、金錢(qián)債權執行中，案外人主張其借用被執行人的名義開(kāi)立賬戶(hù)，被執行人只是名義權利人，案外人才是賬戶(hù)內資金的實(shí)際權利人，就此提起執行異議之訴，請求排除執行，符合下列條件的，應予支持：
（1）真實(shí)的借用賬戶(hù)事實(shí)；
（2）案外人對被執行人賬戶(hù)有排他的控制權；
（3）被執行人賬戶(hù)資金特定化，與被執行人的其他財產(chǎn)相區分；
（4）未損害申請執行人的信賴(lài)利益，即在申請執行人債權形成之時(shí)，被執行人的責任財產(chǎn)中不包括案涉被執行人賬戶(hù)資金。
16、金錢(qián)債權執行中，案外人主張被執行人賬戶(hù)資金系案外人錯誤匯入被執行人賬戶(hù)，就此提起執行異議之訴，請求排除執行，符合下列條件的，應予支持：
（1）案外人確系誤轉的事實(shí)；
（2）案外人和被執行人均無(wú)支付和接受的意思表示；
（3）被誤轉后被執行人賬戶(hù)的資金特定化，未與被執行人的其他資金混同。
17、金錢(qián)債權執行中，案外人主張其就被執行人賬戶(hù)資金享有質(zhì)權，就此提起執行異議之訴，請求排除執行，符合下列條件的，應予支持：
（1）案外人與被執行人之間存在質(zhì)押合同關(guān)系；
（2）用于出質(zhì)的賬戶(hù)資金已經(jīng)特定化，賬戶(hù)內資金獨立于被執行人和案外人的其他資金；
（3）用于出質(zhì)的賬戶(hù)已經(jīng)移交案外人控制，被執行人對賬戶(hù)資金的支取無(wú)控制權。
18、金錢(qián)債權執行中，案外人就自身賬戶(hù)資金請求排除強制執行，申請執行人請求許可執行的，申請執行人應當舉證證明案外人賬戶(hù)資金實(shí)際系被執行人所有且該筆資金已經(jīng)特定化。
19、金錢(qián)債權執行中，案外人主張對被執行人名下的不動(dòng)產(chǎn)已經(jīng)辦理了預告登記，如該預告登記在人民法院查封之前且為尚在有效期間內的所有權預告登記，同時(shí)該預告登記人取得執行標的的原因行為真實(shí)且合法有效，其提起執行異議之訴，請求排除執行的，應予支持。
20、金錢(qián)債權執行中,買(mǎi)受人對登記在被執行人名下的不動(dòng)產(chǎn)提起執行異議之訴，主張其享有物權期待權，請求排除執行的，應當按照《查扣凍規定》第十五條或者《異議復議規定》第二十八條規定的條件進(jìn)行審查，符合下列情形的，應予支持：
（1）買(mǎi)受人與被執行人在涉案不動(dòng)產(chǎn)查封之前已經(jīng)簽訂合法有效的書(shū)面房屋買(mǎi)賣(mài)合同（含網(wǎng)簽）且已辦理商品房預售登記；
（2）買(mǎi)受人在不動(dòng)產(chǎn)查封之前已經(jīng)實(shí)際合法占有該不動(dòng)產(chǎn)；
（3）買(mǎi)受人已經(jīng)支付全部?jì)r(jià)款；
（4）非因買(mǎi)受人原因未辦理過(guò)戶(hù)登記。
21、對《異議復議規定》第二十八條第二項規定的“合法占有”，應當從對占有的事實(shí)和行為兩方面進(jìn)行審查判斷：
（1）人民法院判斷買(mǎi)受人是否“占有”不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，應當根據買(mǎi)受人對不動(dòng)產(chǎn)是否實(shí)現了支配和控制進(jìn)行評價(jià)，如買(mǎi)受人是否取得入戶(hù)門(mén)鑰匙、是否辦理了入住手續以及該買(mǎi)受人及其共同居住人是否交納了水、暖、電、氣及物業(yè)等費用。
買(mǎi)受人有證據證明其向他人以出租或出借等形式對不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行了管理的，可以視為其已經(jīng)占有該不動(dòng)產(chǎn)；
（2）人民法院判斷買(mǎi)受人是否為“合法”的占有，應當根據買(mǎi)受人占有的原因行為是否合法，以及占有行為本身是否合法進(jìn)行評價(jià)，如買(mǎi)受人未經(jīng)出賣(mài)人同意擅自占有的，其對不動(dòng)產(chǎn)現實(shí)的控制，不屬于“合法”的占有。
22、符合下列下情形的，應當認定屬于《異議復議規定》第二十八條第四項規定的“非因買(mǎi)受人自身原因未辦理過(guò)戶(hù)登記”：
（1）案外人未提起訴訟或仲裁行使物權登記請求權，或者未通過(guò)法院強制執行完成物權變動(dòng)登記手續的；
（2）登記機關(guān)未及時(shí)辦理、出賣(mài)人拒不協(xié)助辦理過(guò)戶(hù)登記的；
（3）抵押權人、共有權人拒不協(xié)助辦理過(guò)戶(hù)登記的；
（4）案外人作為被征收人，其所購房屋因政府征收調換拆遷安置房等原因未能辦理過(guò)戶(hù)登記手續的。
23、金錢(qián)債權執行中,商品房消費者對登記在被執行人名下的不動(dòng)產(chǎn)提起案外人執行異議之訴的，應當按照《異議復議規定》第二十九條規定的條件進(jìn)行審查，符合下列情形的，應予支持：
（1）商品房消費者在涉案不動(dòng)產(chǎn)查封之前已經(jīng)簽訂合法有效的商品房買(mǎi)賣(mài)合同（含網(wǎng)簽）且已辦理商品房預售登記；
（2）商品房消費者簽訂房屋買(mǎi)賣(mài)合同的相對方為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)；
（3）商品房消費者已經(jīng)支付了百分之五十以上的價(jià)款；
（4）商品房消費者個(gè)人名下及其配偶、未成年子女名下均無(wú)其他用于居住的房屋。
商品房消費者，是指為生活居住而購買(mǎi)由房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)銷(xiāo)售的商品房的個(gè)人。
24、金錢(qián)債權執行中,案外人主張其借用被執行人的名義購買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)并辦理登記，被執行人只是名義權利人，案外人才是該不動(dòng)產(chǎn)的實(shí)際權利人，并就此提起執行異議之訴，請求排除執行的，不予支持。但是案外人有充分證據證明被執行人只是名義產(chǎn)權人，案外人才是真正產(chǎn)權人，且不違反國家、社會(huì )公共利益的除外。
25、金錢(qián)債權執行中,案外人主張其與被執行人簽訂了以房抵債協(xié)議，以其為房屋的實(shí)際權利人為由提起執行異議之訴，請求排除執行，符合下列情形的，應予支持：
（1）案外人與被執行人在涉案房屋被查封前存在合法有效的到期債權債務(wù)關(guān)系；
（2）案外人對被執行人享有的債權清償期已經(jīng)屆滿(mǎn)且與執行標的的實(shí)際價(jià)值大致相當；
（3）案外人與被執行人在涉案房屋被查封前已經(jīng)簽訂書(shū)面以房抵債協(xié)議；
（4）以房抵債協(xié)議不存在規避執行或逃避債務(wù)情形；
（5）以房抵債協(xié)議不違反《第八次全國法院民商事審判工作會(huì )議（民事部分）紀要》精神。
26、金錢(qián)債權執行中，離婚協(xié)議約定的房屋所有權人與登記所有權人不一致，離婚協(xié)議約定的房屋所有權人對登記在被執行人名下的房屋提起執行異議之訴，符合下列條件的，應予支持：
（1）離婚的事實(shí)客觀(guān)存在；
（2）離婚協(xié)議約定的房屋變更登記請求權先于執行案件的債權而產(chǎn)生；
（3）離婚協(xié)議對房屋所有權的處分不存在規避執行或逃避債務(wù)的情形。
27、金錢(qián)債權執行中，案外人以其系房屋合作開(kāi)發(fā)或聯(lián)建合同關(guān)系當事人為由提起的執行異議之訴案件，請求排除執行的，區分下列情形進(jìn)行處理：
（1）執行法院對被執行人與他人顯名合作開(kāi)發(fā)、聯(lián)建的房屋采取執行措施，案外人以其為合作開(kāi)發(fā)、聯(lián)建合同的另一方，并對房屋享有共有權為由提起執行異議之訴，如合作開(kāi)發(fā)、聯(lián)建合同已明確約定案外人應分得的建筑物的具體部位、樓層或者房屋的部分，對該約定部分應予支持；如合作開(kāi)發(fā)、聯(lián)建合同未明確約定應分得的建筑物的具體部位、樓層或者房屋，僅約定分配份額或者比例的，對案外人應分得的份額或比例之內的部分應予支持；
（2）執行法院對被執行人開(kāi)發(fā)建設的房屋采取執行措施，案外人以其與被執行人存在隱名合作開(kāi)發(fā)、聯(lián)建合同關(guān)系，對隱名合同中約定歸其所有的房屋提出執行異議之訴，要求排除執行的，不予支持。
28、金錢(qián)債權執行中，案外人以其對執行標的享有足以排除執行的民事權益為由，提起執行異議之訴，經(jīng)審查發(fā)現該執行標的系未取得建設工程規劃許可證或者未按照建設工程規劃許可證的規定進(jìn)行建設的，人民法院不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴。但案外人系以其為合法占有人為由對執行法院針對不具備首次登記條件的建筑物進(jìn)行的“現狀處置”提起執行異議之訴的，應依法受理，并對是否許可執行或不予執行該執行標的作出裁判，但不得就違法建筑予以確權或判決案外人對此享有所有權。
29、金錢(qián)債權執行中，案外人基于執行標的共有權人身份提出執行異議之訴，請求排除執行的，區分下列情形予以處理：
（1）執行標的可分割的，對案外人享有的份額部分應予支持；
（2）執行標的不可分割的，應判決駁回其訴訟請求，但對案外人享有的變現份額不得執行。
30、金錢(qián)債權執行中，執行法院針對登記在被執行人名下的機動(dòng)車(chē)、船舶、航空器等特殊動(dòng)產(chǎn)采取執行措施，案外人以其在查封前已經(jīng)購買(mǎi)了該特殊動(dòng)產(chǎn)為由提起執行異議之訴，請求排除執行的，不予支持。但符合下列條件的，應予支持：
（1）案外人與被執行人在人民法院查封之前已簽訂合法有效的買(mǎi)賣(mài)合同；
（2）案外人在人民法院查封之前已向被執行人支付了全部?jì)r(jià)款；
（3）案外人在人民法院查封之前已合法占有并使用該機動(dòng)車(chē)或船舶；
（4）案外人對未辦理所有權過(guò)戶(hù)登記手續沒(méi)有過(guò)錯。
31、金錢(qián)債權執行中，執行法院針對登記在被執行人名下的機動(dòng)車(chē)、船舶、航空器等特殊動(dòng)產(chǎn)采取執行措施，案外人以其與被執行人之間存在掛靠經(jīng)營(yíng)關(guān)系為由提起執行異議之訴，請求排除執行的，區分下列情形進(jìn)行處理：
（1）運輸企業(yè)出資購買(mǎi)車(chē)輛，將車(chē)輛運輸經(jīng)營(yíng)權轉讓給個(gè)人，由個(gè)人掛靠在運輸企業(yè)從事道路運輸，掛靠人僅享有機動(dòng)車(chē)經(jīng)營(yíng)權，對其排除執行的請求應當不予支持；
（2）個(gè)人出資購買(mǎi)車(chē)輛，掛靠在運輸企業(yè)，以運輸企業(yè)作為車(chē)主辦理車(chē)輛所有權登記，如果經(jīng)審理查明案外人確系執行標的的實(shí)際所有權人的，對其排除執行的請求應予支持。
32、金錢(qián)債權執行中，承租人作為案外人提起執行異議之訴的，應當區分情形分別處理：
（1）如果法院在執行過(guò)程中并不否定承租人享有的租賃權，承租人只是對執行法院要求其騰退房屋的執行行為有異議的，屬于對執行行為的異議，應當通過(guò)執行復議程序或執行監督程序解決，承租人提起執行異議之訴的，不予受理；已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴；
（2）如果執行法院否定承租人租賃權的成立或存續的，因涉及實(shí)體權利的爭議，承租人主張其享有足以排除執行的占有、使用和收益權的，在執行異議被駁回后，可以提起執行異議之訴。
33、金錢(qián)債權執行中，承租人在執行法院采取查封等執行措施之前，已與被執行人簽訂了合法有效的房屋租賃合同，且已按約支付租金并實(shí)際占有使用租賃物的，應認定為先租賃后查封。執行法院對該租賃物的執行如果影響到承租人租賃權的行使，承租人據此提起執行異議之訴，請求排除執行的，應予支持。
承租人在執行法院采取查封等執行措施之后，與被執行人簽訂房屋租賃合同的，應認定為先查封后租賃。承租人提起執行異議之訴，請求排除執行的，不予支持。
34、金錢(qián)債權執行中，承租人在債權人設立抵押權之前，已經(jīng)與被執行人簽訂了合法有效的房屋租賃合同，且已按約支付租金，并實(shí)際占有使用租賃物的，應認定為先租賃后抵押。執行法院對該租賃物的執行如果影響到承租人租賃權的行使，承租人據此提起執行異議之訴，請求排除執行的，應予支持。
承租人在債權人設立抵押權之后，與被執行人簽訂房屋租賃合同的，應當認定為先抵押后租賃。承租人提起執行異議之訴，請求排除執行的，不予支持。
35、人民法院針對被執行人對第三人的到期債權實(shí)施強制執行，第三人否認其與被執行人之間存在到期債權或主張債權債務(wù)未經(jīng)結算的，應通過(guò)執行復議程序或提起代位權訴訟解決。申請執行人或第三人提起執行異議之訴的，不予受理，已經(jīng)受理的，裁定駁回起訴。
另案生效的法律文書(shū)在裁判主文中就被執行人對第三人的到期債權進(jìn)行了確認，申請執行人或第三人對人民法院的執行異議裁定不服提起執行異議之訴的，應予受理。
36、人民法院針對建設工程發(fā)包人應給付承包人的工程款到期債權實(shí)施強制執行，實(shí)際施工人以其與承包人之間存在掛靠關(guān)系，其應享有工程款債權為由提起執行異議之訴的，不予支持。
37、人民法院對登記在被執行人名下的股權強制執行，案外人以其系實(shí)際出資人為由提起執行異議之訴，請求排除執行的，不予支持。
※備注：對比《江西省高級人民法院關(guān)于執行異議之訴案件的審理指南》（贛高法〔2019〕78 號）本次修改主要涉及以下方面內容：1. 根據《民法典》及新修訂司法解釋?zhuān)薷牧说谝欢?、?1條相應內容；2. 刪除了第20條：
第二十條 金錢(qián)債權執行中，案外人為《最高人民法院關(guān)于審理商品房買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條規定的被拆遷人，其與作為被執行人的拆遷人在人民法院查封之前按照所有權調換形式訂立了真實(shí)、合法、有效的拆遷補償安置協(xié)議，明確約定或以行為確定了拆遷人以位置、用途特定的房屋對其予以補償安置，執行法院將該補償安置房屋作為執行標的，案外人提起執行異議之訴，請求排除執行的，應予支持。
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