云政發(fā)〔2016〕21號《云南省人民政府關(guān)于印發(fā)云南省財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知》

云南省人民政府關(guān)于印發(fā)云南省財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知






云政發(fā)〔2016〕21號

各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：

現將《云南省財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。






 

云南省人民政府

2016年2月6日

云南省財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案

黨的十八屆三中全會(huì )對深化科技體制改革作出總體部署，要求健全技術(shù)創(chuàng )新市場(chǎng)導向機制，建立主要由市場(chǎng)決定科技資源配置的體制機制。為深入貫徹落實(shí)中央深化科技體制改革精神，國家下發(fā)了《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號），將國家有關(guān)部委管理的科技計劃整合形成國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專(zhuān)項、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃、技術(shù)創(chuàng )新引導專(zhuān)項（基金）、基地和人才專(zhuān)項等5類(lèi)科技計劃，提出了建立目標明確、績(jì)效導向的管理制度，形成職責規范、科學(xué)高效、公開(kāi)透明的管理機制?！对颇鲜∪嗣裾P(guān)于改進(jìn)加強我省財政科研項目和資金管理的實(shí)施意見(jiàn)》（云政發(fā)〔2015〕45號）提出要優(yōu)化整合財政科技計劃，加快建立適應科技創(chuàng )新規律、統籌協(xié)調、職責清晰、科學(xué)規范、公開(kāi)透明、監管有力的科研項目和資金管理機制，充分發(fā)揮科技計劃在實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略中的支撐作用。為優(yōu)化我省科技資源配置，完善科技管理運行機制，提高科技計劃投入產(chǎn)出效益，按照國家深化科技體制改革、財稅體制改革的總體要求，現就深化云南省財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革制定本方案。

一、指導思想、基本原則和改革目標

（一）指導思想

全面貫徹落實(shí)深化科技體制改革和財稅體制改革、實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的精神和要求，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置科技資源的決定作用，更好發(fā)揮政府對科技資源配置的引導作用，聚焦云南經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展重大科技需求，系統推進(jìn)財政科技資金管理改革，統籌整合財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等），轉變財政投入方式，提升財政科技資金使用效益，為實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、建設創(chuàng )新型云南提供重要保障。

（二）基本原則

1.堅持統籌協(xié)調和科學(xué)決策

加強頂層設計，打破條塊分割，統籌省直有關(guān)部門(mén)科技計劃（專(zhuān)項、基金等），聚焦制約經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的重大科技需求，強化協(xié)同會(huì )商，完善項目形成機制，促進(jìn)管理科學(xué)化和資源高效利用。

2.堅持轉變政府科技管理職能

按照簡(jiǎn)政放權的要求，省直有關(guān)部門(mén)主要負責科技發(fā)展戰略和規劃，不再直接管理具體項目，依托專(zhuān)業(yè)機構具體管理項目，提高管理績(jì)效，對實(shí)現目標任務(wù)負責。

3.堅持市場(chǎng)導向和政策引導

明晰政府與市場(chǎng)的關(guān)系，健全技術(shù)創(chuàng )新市場(chǎng)導向機制，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置技術(shù)創(chuàng )新資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的主體作用，財政科技資金主要以稅收優(yōu)惠、政府采購、環(huán)境營(yíng)造等普惠性政策引導支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新和成果轉化。財政科技資金重點(diǎn)支持市場(chǎng)不能有效配置資源的基礎前沿、社會(huì )公益、共性技術(shù)、人才培養、服務(wù)平臺建設等公共科技活動(dòng)。

4.堅持促進(jìn)科技與經(jīng)濟深度融合

面向經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展對科技創(chuàng )新的重大需求，強化科技同經(jīng)濟對接、創(chuàng )新成果同產(chǎn)業(yè)對接、創(chuàng )新項目同現實(shí)生產(chǎn)力對接，加強科研資金、產(chǎn)業(yè)資金、金融資本的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，切實(shí)增強科技進(jìn)步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度，充分發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用。

5.堅持公開(kāi)透明和接受社會(huì )監督

建立健全職責清晰、規范高效、公開(kāi)透明、監管有力的財政科研項目和資金管理體制機制。強化科研誠信建設和信用管理，加強科技計劃實(shí)施過(guò)程信息公開(kāi)，除涉密項目外，科技計劃項目全部納入統一的省科技管理信息系統向社會(huì )公開(kāi)，接受社會(huì )監督。建立健全科技報告制度，實(shí)現科技資源持續積累、完整保存和開(kāi)放共享。

6.堅持財政資金管理與科技計劃管理相適應

對優(yōu)化整合后的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）實(shí)行科研項目分類(lèi)管理，強化經(jīng)費使用的目標導向和績(jì)效導向，建立健全符合科研規律的科技經(jīng)費管理機制，創(chuàng )新財政投入方式，做到財政資金管理與科技計劃管理相適應。

（三）改革目標

建立協(xié)同創(chuàng )新機制和科技工作重大問(wèn)題會(huì )商溝通機制，加強科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域、重點(diǎn)任務(wù)、重大項目等的統籌規劃協(xié)調，提高財政科技資金使用效益。

聚焦重大目標和需求，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng )新鏈，統籌銜接基礎研究、應用開(kāi)發(fā)、成果轉化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等各環(huán)節，構建“總體布局合理、功能定位清晰、支持方向明確、促進(jìn)協(xié)同互動(dòng)、優(yōu)化資金投入、強化實(shí)施績(jì)效”的省科技計劃體系。

建立省直有關(guān)部門(mén)主要負責科技計劃目標和績(jì)效、專(zhuān)業(yè)機構具體管理項目、通過(guò)科技報告制度和網(wǎng)絡(luò )系統共享信息、“職責規范、科學(xué)高效、公開(kāi)透明”的管理體系。

建設一個(gè)面向社會(huì )公開(kāi)的科技計劃項目全流程管理信息化系統。

二、改革任務(wù)

（一）改革科技計劃體系

根據國家科技計劃管理改革要求、政府科技管理職能和科技創(chuàng )新規律，將省直有關(guān)部門(mén)管理的現有科技計劃（專(zhuān)項、基金等）進(jìn)行梳理整合并重新設置，優(yōu)化形成5類(lèi)科技計劃。根據新的科技計劃體系，對現有各類(lèi)科技計劃進(jìn)行優(yōu)化整合，并逐步體現到年度財政預算中。

1.基礎研究計劃

立足人才培養和增強源頭創(chuàng )新能力，優(yōu)先支持對我省發(fā)展具有引領(lǐng)作用的戰略性、基礎性、交叉前沿研究。圍繞優(yōu)勢學(xué)科發(fā)展，重點(diǎn)支持優(yōu)秀中青年人才和創(chuàng )新團隊持續開(kāi)展基礎研究，鼓勵高校、各類(lèi)研究機構和企業(yè)聯(lián)合開(kāi)展應用基礎研究。根據我省需求，加強與國家自然科學(xué)基金委員會(huì )的合作，組織實(shí)施基礎研究重大項目。

2.重大科技專(zhuān)項計劃

聚焦我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展重大戰略需求、產(chǎn)業(yè)化重大科技問(wèn)題、重大成果轉化應用等目標，發(fā)揮集中力量辦大事的優(yōu)勢和科技入滇機制的作用，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng )新鏈，針對需要解決的科技問(wèn)題進(jìn)行系統部署，支持以改造提升傳統產(chǎn)業(yè)、壯大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、發(fā)展戰略性新興產(chǎn)業(yè)、培育現代服務(wù)業(yè)為重點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)化研究開(kāi)發(fā)。支持對我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展具有重大推動(dòng)支撐引領(lǐng)作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目。

3.重點(diǎn)研發(fā)計劃

針對事關(guān)我省整體自主創(chuàng )新能力、產(chǎn)業(yè)核心競爭力、共性和社會(huì )公益性重大問(wèn)題等，圍繞研發(fā)鏈部署創(chuàng )新鏈，重點(diǎn)支持從應用基礎研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)發(fā)到成果轉化產(chǎn)業(yè)化示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng )新設計，促進(jìn)從研究開(kāi)發(fā)到應用示范的有機銜接。支持面向行業(yè)、面向區域特色產(chǎn)業(yè)、面向市場(chǎng)開(kāi)展共性技術(shù)開(kāi)發(fā)、工程化應用、技術(shù)集成和成果轉化等研發(fā)與服務(wù)項目，推動(dòng)形成新技術(shù)、新材料、新裝備、新產(chǎn)品、新工藝、新品種、新業(yè)態(tài)、新模式，為全省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展主要領(lǐng)域和區域發(fā)展提供持續性的支撐和引領(lǐng)。

4.創(chuàng )新引導與科技型企業(yè)培育計劃

充分發(fā)揮該計劃的引導功能和作用，財政資金通過(guò)風(fēng)險補償、創(chuàng )業(yè)投資引導、后補助等方式引導社會(huì )資金和金融資本進(jìn)入創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)領(lǐng)域，深化科技金融結合，通過(guò)市場(chǎng)機制支持科技成果轉移轉化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。

針對科技型企業(yè)的特點(diǎn)和發(fā)展的不同階段，對企業(yè)成長(cháng)進(jìn)行全過(guò)程培育支持，通過(guò)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽、公開(kāi)競爭等形式擇優(yōu)激勵和支持創(chuàng )業(yè)團隊、創(chuàng )業(yè)企業(yè)，推動(dòng)科技型中小微企業(yè)逐步成長(cháng)為高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng )新型企業(yè)、科技小巨人企業(yè)、掛牌上市企業(yè)。

引導全省各地提升科技創(chuàng )新服務(wù)和管理能力，支持科技創(chuàng )新發(fā)展戰略、規劃、政策研究和公民科學(xué)素質(zhì)提升，引導形成有利于科技創(chuàng )新的社會(huì )環(huán)境。

5.科技人才和平臺計劃

優(yōu)化布局我省科技人才、科技平臺建設工作，促進(jìn)科技資源開(kāi)放共享，支持創(chuàng )新人才和優(yōu)秀團隊科研工作，提高全省科技創(chuàng )新條件保障能力。

科技人才部分，重點(diǎn)支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)人才和團隊的培養、引進(jìn)、使用及發(fā)展，著(zhù)力建設一支規模宏大、敢于創(chuàng )新、敢擔風(fēng)險的創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)型人才隊伍。

科技平臺部分，重點(diǎn)支持各類(lèi)機構研發(fā)平臺和科技創(chuàng )新基地建設；支持各類(lèi)科技創(chuàng )新公共服務(wù)平臺、科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)服務(wù)機構的建設，提升服務(wù)能力和水平，為大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新提供全面的公共科技服務(wù)。促進(jìn)科技資源開(kāi)放共享，提升我省科技創(chuàng )新能力和條件保障水平。

（二）改革科技計劃管理

1.建立科技計劃管理聯(lián)席會(huì )議制度

由省科技廳會(huì )同省直有關(guān)部門(mén)建立省科技計劃管理聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議）制度，制定省科技工作重大問(wèn)題溝通會(huì )商機制，建立科技計劃部門(mén)之間協(xié)調溝通機制，加強科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域、重點(diǎn)任務(wù)、重大項目等的統籌規劃協(xié)調。加強各類(lèi)科技計劃（專(zhuān)項、基金等）年度預算安排的統籌協(xié)調和綜合平衡，提高財政科技資金使用效益。省直各科技計劃管理部門(mén)要加強與對口國家部委和省以下各級科技計劃管理部門(mén)的溝通協(xié)商，加強科技資源聚集，協(xié)同推進(jìn)。

2.調整政府部門(mén)計劃管理職能

提升統籌科技資源合理配置、重大科技投入政策和經(jīng)費管理能力。加強科技發(fā)展戰略規劃、科技計劃布局與設置、科技計劃重點(diǎn)任務(wù)和指南編制并協(xié)調組織實(shí)施。組織開(kāi)展科技發(fā)展需求分析和預測，強化科技計劃布局設計，凝練各類(lèi)科技計劃專(zhuān)項及項目并遴選、指導專(zhuān)業(yè)機構組織實(shí)施，行政機關(guān)不再具體管理項目。建立科技監督評估體系，強化對政策執行、規劃落實(shí)、計劃執行的績(jì)效評價(jià)和監督評估。

3.依托專(zhuān)業(yè)機構管理項目

將省直有關(guān)部門(mén)具備條件的科研管理類(lèi)事業(yè)單位改造成規范化的項目管理專(zhuān)業(yè)機構，按照專(zhuān)業(yè)機構的要求賦予其項目管理職能。指導各州、市科技局改造一批項目管理專(zhuān)業(yè)機構。由專(zhuān)業(yè)機構通過(guò)省科技管理信息系統實(shí)施項目管理，受理各方面提出的項目申請，組織項目評審、立項、過(guò)程管理和結題驗收等，對實(shí)現任務(wù)目標負責。加快制定專(zhuān)業(yè)機構管理制度和標準，明確專(zhuān)業(yè)機構應當具備的項目管理能力，建立完善的專(zhuān)業(yè)機構法人治理結構，設立理事會(huì )、監事會(huì )，制定章程，接受任務(wù)委托，開(kāi)展工作。加強對專(zhuān)業(yè)機構的監督、評價(jià)和動(dòng)態(tài)調整，確保其按照有關(guān)制度的規定進(jìn)行項目管理工作。鼓勵具備條件的社會(huì )化科技服務(wù)機構參與競爭，推進(jìn)專(zhuān)業(yè)機構的市場(chǎng)化和社會(huì )化。

4.組建戰略咨詢(xún)和綜合評審委員會(huì )

建立省創(chuàng )新發(fā)展戰略咨詢(xún)和綜合評審機構管理制度，組建由科技界、產(chǎn)業(yè)界、經(jīng)濟界高層次專(zhuān)家組成的云南省創(chuàng )新發(fā)展戰略咨詢(xún)和綜合評審委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)咨評委）。咨評委受聯(lián)席會(huì )議委托，遵循獨立、客觀(guān)、公正的原則，采取全體會(huì )議、專(zhuān)題會(huì )議等方式，對科技發(fā)展戰略規劃、科技計劃布局、重點(diǎn)專(zhuān)項設置等獨立開(kāi)展咨詢(xún)評審工作，為省人民政府提供決策咨詢(xún)意見(jiàn)。

5.建立統一的評估和監管機制

強化對科技計劃（專(zhuān)項、基金等）實(shí)施績(jì)效、專(zhuān)業(yè)機構履職盡責情況等的評估評價(jià)和監督檢查，進(jìn)一步完善科研信用體系建設，建立不誠信單位制度和責任倒查機制，將嚴重不良信用記錄者列入黑名單。通過(guò)公開(kāi)競爭等方式擇優(yōu)委托第三方機構開(kāi)展科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的績(jì)效評估，評估結果作為財政科技資金予以支持的重要依據。建立科研成果評價(jià)監督制度，加強對財政科技資金管理使用的審計監督，對發(fā)現的違法違規行為堅決予以查處，查處結果向社會(huì )公開(kāi)，發(fā)揮警示教育作用。充分發(fā)揮社會(huì )的法律、審計、媒體等監督功能，督促專(zhuān)業(yè)機構加強內部控制，完善監督檢查機制。

6.建立科技基礎制度

研究制定科技報告標準和規范，將科技計劃項目承擔單位完成科技報告編制發(fā)布納入科研管理，逐步建立科技報告編制、呈交、收藏、管理、積累、共享體系。實(shí)施創(chuàng )新調查制度，合理設計統計調查指標體系，組織開(kāi)展創(chuàng )新型云南建設監測。加強對科技基礎性工作的支持，完善科技資源開(kāi)放共享機制，推動(dòng)財政科技經(jīng)費購置的大型科學(xué)儀器設備、科技文獻、種質(zhì)資源、科學(xué)數據等向企業(yè)和社會(huì )開(kāi)放共享。健全完善科技資金購置科研儀器設備的查重機制和聯(lián)合評議機制，防止重復購置和閑置浪費。

7.建立動(dòng)態(tài)調整機制

省科技廳、財政廳根據績(jì)效評估和監督檢查結果以及有關(guān)部門(mén)的建議，提出科技計劃（專(zhuān)項、基金等）動(dòng)態(tài)調整意見(jiàn)。完成預期目標或達到設定時(shí)限的，應當自動(dòng)終止；確有必要延續實(shí)施或新設立科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的，由省科技廳、財政廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)組織論證，提出建議。上述意見(jiàn)和建議經(jīng)聯(lián)席會(huì )議審議后，按照程序報批。

8.建立云南省科技管理信息系統

建立開(kāi)放共享、與國家科技管理信息系統對接的省科技管理信息系統。采取先易后難、試點(diǎn)先行、逐步過(guò)渡的方式，逐步實(shí)現全部計劃覆蓋。通過(guò)省科技管理信息系統實(shí)現項目需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項和預算安排、監督檢查、結題驗收等全過(guò)程信息化管理，并主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)非涉密信息。通過(guò)省科技管理信息系統發(fā)布科技報告、創(chuàng )新調查報告、科技統計報告等信息，實(shí)現科技資源開(kāi)放共享，接受社會(huì )監督。

三、實(shí)施進(jìn)度和工作要求

（一）明確時(shí)間節點(diǎn)，積極穩妥推進(jìn)實(shí)施

優(yōu)化整合改革工作，按照“整體設計、逐步推進(jìn)”的原則開(kāi)展。

2016年，啟動(dòng)實(shí)施本方案。完善省科技計劃項目網(wǎng)上申報系統，搭建財政科技項目數據庫，初步建立開(kāi)放共享、與國家科技管理信息系統對接的省科技管理信息系統。結合“十三五”科技發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)，完成科技計劃的優(yōu)化整合工作，初步形成新的科技計劃體系及管理體系，逐步實(shí)現科技計劃安排和預算配置的統籌協(xié)調。

2017年，按照新的科技計劃體系基本建成各部門(mén)主要負責科技計劃目標和績(jì)效、專(zhuān)業(yè)機構具體管理項目、通過(guò)科技報告制度和網(wǎng)絡(luò )系統共享信息的管理體系。

（二）統一思想，狠抓落實(shí)，確保改革取得實(shí)效

財政科技計劃管理改革工作是實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、深化科技體制改革的突破口，任務(wù)重，難度大。省直有關(guān)部門(mén)、各科技主管部門(mén)、社會(huì )團體、企業(yè)要積極參與、適應改革。各專(zhuān)業(yè)機構要加強溝通協(xié)調，率先改革，調整工作職能，適應新的工作需要。各州、市要按照本方案精神，結合本地實(shí)際情況，深化科技計劃管理改革，制定相應的科技計劃管理改革方案，加快培育有關(guān)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)機構，為全省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展提供強大的科技支撐。

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