《北京市地方金融監督管理局等七部門(mén)關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于推進(jìn)股權投資和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)〉的通知》（全文）

《北京市地方金融監督管理局等七部門(mén)關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于推進(jìn)股權投資和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)〉的通知》

各區人民政府，市各相關(guān)部門(mén)，各相關(guān)機構：

為貫徹落實(shí)國務(wù)院常務(wù)會(huì )議關(guān)于在區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展股權投資和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓試點(diǎn)的決定和《國務(wù)院關(guān)于深化北京市新一輪服務(wù)業(yè)擴大開(kāi)放綜合試點(diǎn)建設國家服務(wù)業(yè)擴大開(kāi)放綜合示范區工作方案的批復》（國函〔2020〕123號）要求，加快推動(dòng)本市“兩區”建設創(chuàng )新政策落地見(jiàn)效，推動(dòng)份額轉讓試點(diǎn)工作擴大規模并形成制度化長(cháng)效機制，市金融監管局、北京證監局、市國資委、市財政局、市經(jīng)濟和信息化局、市科委、中關(guān)村管委會(huì )等有關(guān)部門(mén)制定了《關(guān)于推進(jìn)股權投資和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)》，并報經(jīng)市政府同意?，F印發(fā)給你們，請遵照執行。






 

北京市地方金融監督管理局

中國證券監督管理委員會(huì )北京監管局

北京市人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

北京市財政局

北京市經(jīng)濟和信息化局

北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì )

中關(guān)村科技園區管理委員會(huì )

2021年6月21日





 

關(guān)于推進(jìn)股權投資和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)

為拓寬股權投資和創(chuàng )業(yè)投資退出渠道，完善私募投資基金行業(yè)“募投管退”良性循環(huán)生態(tài)體系和營(yíng)商環(huán)境，推進(jìn)北京國際科技創(chuàng )新中心建設，根據有關(guān)法律法規和文件規定，結合我市私募投資基金行業(yè)實(shí)際，現就進(jìn)一步加快推進(jìn)我市股權投資和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓試點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)份額轉讓試點(diǎn)）工作，提出以下指導意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）工作目標。充分發(fā)揮國家服務(wù)業(yè)擴大開(kāi)放綜合示范區和中國（北京）自由貿易試驗區政策優(yōu)勢，拓寬股權投資和創(chuàng )業(yè)投資份額退出渠道，推動(dòng)份額轉讓試點(diǎn)擴大規模、取得實(shí)效，吸引耐心資本支持科技創(chuàng )新，并在全國發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

（二）基本原則。按照“規范轉讓流程、促進(jìn)份額轉讓、吸引耐心資本、打造北京樣板”的原則，創(chuàng )新轉讓機制，提高轉讓效率，積極穩妥開(kāi)展份額轉讓試點(diǎn)。

二、明確國資基金份額轉讓和退出路徑

（三）支持各類(lèi)國資相關(guān)基金份額（包括但不限于國家出資企業(yè)及其擁有實(shí)際控制權的各級子企業(yè)出資形成的基金份額、各級政府投資基金出資形成的基金份額），通過(guò)北京股權交易中心份額轉讓試點(diǎn)轉讓交易。對于存續期未滿(mǎn)但達到預期目標的政府投資基金出資形成的份額，經(jīng)該基金行業(yè)主管部門(mén)審核后，可在北京股權交易中心份額轉讓試點(diǎn)轉讓交易?；鹪O立協(xié)議等對基金份額轉讓有明確規定或約定的，從其規定或約定。

（四）簡(jiǎn)化國資相關(guān)基金份額轉讓審批流程，采取市場(chǎng)化方式確定最終轉讓價(jià)格。首次轉讓報價(jià)應以評估或估值結果為基準。

三、探索建立基金份額登記備案和出質(zhì)服務(wù)體系

（五）支持北京股權交易中心份額轉讓試點(diǎn)建立健全各類(lèi)合伙制基金份額的登記備案及轉讓服務(wù)體系?；鸱蓊~在份額轉讓試點(diǎn)完成轉讓后，由北京股權交易中心出具基金份額轉讓?xiě){證。

（六）探索開(kāi)展有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額出質(zhì)登記試點(diǎn)。鼓勵在京注冊登記的有限合伙企業(yè)通過(guò)北京股權交易中心份額轉讓試點(diǎn)辦理有限合伙人的財產(chǎn)份額托管和出質(zhì)登記業(yè)務(wù)。

四、支持設立私募股權二級市場(chǎng)基金

（七）支持在我市發(fā)起設立專(zhuān)業(yè)化的私募股權二級市場(chǎng)基金（Secondary Fund，簡(jiǎn)稱(chēng)S基金）。支持符合條件的外資機構在京設立S基金，并進(jìn)入份額轉讓試點(diǎn)參與相關(guān)業(yè)務(wù)。由北京證監局牽頭并協(xié)調中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )，對符合條件的S基金管理人設立和基金備案事項給予支持。探索國家服務(wù)業(yè)擴大開(kāi)放綜合示范區外資政策和外匯政策在份額轉讓試點(diǎn)進(jìn)行先行先試。

（八）對在京設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案的S基金給予政策支持。符合我市金融業(yè)現行支持政策和相關(guān)條件的S基金，根據其在京實(shí)際投資規模對基金管理人給予政策激勵。實(shí)際投資累計規模達到30億元（含）—50億元以?xún)鹊?，給予一次性資金支持1000萬(wàn)元；50億元（含）以上的，給予一次性資金支持1500萬(wàn)元。資金由市區兩級財政各分擔50%。

（九）鼓勵銀行理財、券商、保險資管、信托公司及專(zhuān)業(yè)化第三方資管機構等市場(chǎng)主體在依法依規的前提下，不斷創(chuàng )新產(chǎn)品和服務(wù)，參與受讓北京股權交易中心份額轉讓試點(diǎn)轉讓的優(yōu)質(zhì)基金份額。

（十）鼓勵現有母基金引入S策略，參與受讓在北京股權交易中心份額轉讓試點(diǎn)轉讓的優(yōu)質(zhì)基金份額或已投項目股權。

（十一）鼓勵相關(guān)機構依法發(fā)起設立S基金專(zhuān)業(yè)委員會(huì )等行業(yè)組織，通過(guò)開(kāi)展行業(yè)交流、舉辦高峰論壇、組織投資者教育活動(dòng)等多種方式，為我市各類(lèi)S基金提供行業(yè)信息、宣傳培訓、合作交流、自律管理等服務(wù)，推動(dòng)S基金行業(yè)規范健康發(fā)展。

五、完善份額轉讓試點(diǎn)服務(wù)支持體系

（十二）支持中介服務(wù)機構參與份額轉讓試點(diǎn)，鼓勵各區為參與份額轉讓試點(diǎn)的基金管理人和中介服務(wù)機構提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。各區可對積極參與份額轉讓試點(diǎn)的基金管理人和中介服務(wù)機構提供購租房補貼等支持，對貢獻較大的高級管理人員與核心業(yè)務(wù)骨干給予一定資金激勵或保障服務(wù)。

六、建立與行業(yè)管理部門(mén)的基金份額變更信息對接機制

（十三）探索建立北京股權交易中心份額轉讓試點(diǎn)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )、市金融監管局等部門(mén)定期報送相關(guān)基金份額轉讓數據信息的工作機制，為行業(yè)管理部門(mén)加強私募投資基金行業(yè)統計監測和研究分析提供服務(wù)。逐步探索依托我市大數據平臺金融數據專(zhuān)區建立各方信息共享機制，在符合國家和我市相關(guān)法律法規政策的前提下，持續創(chuàng )新信息共享方式。

七、保障措施

（十四）市金融監管局會(huì )同相關(guān)部門(mén)做好份額轉讓試點(diǎn)工作的指導、監管和協(xié)調工作。各部門(mén)建立定期溝通機制，指導和監督北京股權交易中心依法合規開(kāi)展份額轉讓試點(diǎn)。各部門(mén)可依照本意見(jiàn)確定的原則，結合各自實(shí)際，研究制定本行業(yè)或領(lǐng)域基金份額轉讓業(yè)務(wù)操作規則。國家和我市對基金份額轉讓另有規定的，從其規定。

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