《湖北省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于規范行政處罰行為的意見(jiàn)》（全文）

湖北省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于規范行政處罰行為的意見(jiàn)

為了進(jìn)一步規范全省市場(chǎng)監督管理行政處罰行為，保障和促進(jìn)全省各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)依法行使行政處罰職權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，加快打造市場(chǎng)化法治化國際化營(yíng)商環(huán)境，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》等法律法規規章和有關(guān)政策文件精神，結合我省市場(chǎng)監管實(shí)際，就規范全省系統行政處罰行為提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

(一)指導思想

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入學(xué)習貫徹習近平法治思想，堅持以人民為中心的發(fā)展理念，堅持嚴格規范公正文明執法，依法全面履行市場(chǎng)監管職責，堅決維護人民群眾生命財產(chǎn)安全，依法保護公民、法人和其他組織合法權益，不斷推進(jìn)市場(chǎng)監管治理體系和治理能力現代化，為湖北“建成支點(diǎn)、走在前列、譜寫(xiě)新篇”和“十四五”開(kāi)好局、起好步做出新貢獻，以?xún)?yōu)異成績(jì)迎接建黨100周年。

(二)基本原則

堅持依法全面履職。嚴格執行市場(chǎng)監管法律法規，依法查處市場(chǎng)監管領(lǐng)域各類(lèi)違法行為。加快形成權責統一的行政執法體系，完善執法程序，規范執法行為。加強執法監督，落實(shí)執法責任，做到執法有保障、有權必有責、用權受監督、違法受追究。

堅持統籌協(xié)同高效。上級機關(guān)加強對下級機關(guān)行政執法的協(xié)調指導，同級機關(guān)加強協(xié)作配合，形成市場(chǎng)監管領(lǐng)域執法合力。健全完善行政執法協(xié)調機制，合理解決職能管轄、地域管轄、層級管轄等執法爭議。

堅持分類(lèi)監管。創(chuàng )新監管理念和方式，健全自由裁量基準制度，加強對不同性質(zhì)違法行為的分類(lèi)查處。嚴厲打擊“四大安全”領(lǐng)域內嚴重違法行為，對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式“四新經(jīng)濟”實(shí)施包容審慎監管，探索建立適應新發(fā)展階段、有利于公平競爭的監管規則和監管體系。

堅持科學(xué)監管。推行“互聯(lián)網(wǎng)+監管”，推動(dòng)辦案流程網(wǎng)上運行管理。提高執法辦案的科學(xué)技術(shù)含量，加強智能監控和大數據監控，充分運用信息化、智能化等科技手段，提升監控預警能力和執法辦案水平。

二、依法全面履職

(三)嚴厲打擊嚴重違法行為。嚴守安全底線(xiàn)，嚴厲打擊危害人民群眾人身和財產(chǎn)安全、影響經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的嚴重違法行為，對于制售偽劣產(chǎn)品、侵犯知識產(chǎn)權、不正當競爭等擾亂市場(chǎng)行為加強監管。落實(shí)“四個(gè)最嚴”要求，強化食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者主體責任，加大食品安全違法行為處罰力度，嚴格落實(shí)“雙罰制”，對情節嚴重的食品安全違法行為依法從重從嚴查處。堅決查處、打擊違法生產(chǎn)、使用特種設備的行為，對嚴重危害特種設備安全的違法行為依法吊銷(xiāo)違法經(jīng)營(yíng)者證照。

(四)規范處罰裁量權行使。實(shí)施行政處罰應當綜合考量違法事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害后果等因素，合理裁量處罰幅度，做到教育與處罰相結合，過(guò)罰相當。對性質(zhì)相同、情節相當、危害后果近似的違法行為，給予的行政處罰原則上應當幅度接近。

(五)推行包容審慎監管。健全落實(shí)輕微違法容錯清單制度，對容錯清單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，針對經(jīng)營(yíng)活動(dòng)較為集中、市場(chǎng)主體重點(diǎn)關(guān)切的領(lǐng)域及時(shí)進(jìn)行法律法規條文梳理，將可以不予行政處罰或者免予行政處罰的輕微違法行為及時(shí)納入容錯清單。列入容錯清單的輕微違法行為，按照處罰與教育相結合、合法合理及綜合裁量的原則，在經(jīng)核查確認改正后，不予行政處罰。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式實(shí)行審慎監管，采取對當事人損害最小的方式實(shí)現法律目的;對初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，原則上不予行政處罰;當事人有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的，不予行政處罰。

三、嚴格公正文明規范執法

(六)全面落實(shí)行政執法三項制度。全面推行行政執法公示制度、執法全過(guò)程記錄制度和重大執法決定法制審核制度，省市縣三級執法機構按照規定配備執法記錄儀，推行運用市場(chǎng)監管執法協(xié)同辦案系統，實(shí)現案件線(xiàn)索登記、立案、審核、決定、公示全流程信息化管理，做到案件全程網(wǎng)上辦理，保障群眾合法權益，營(yíng)造公開(kāi)透明、規范有序、公平高效的法治環(huán)境。

(七)規范調查取證。在調查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執法人員不得少于兩人，并應當主動(dòng)向當事人或者有關(guān)人員出示證件。調查取證必須堅持證據的客觀(guān)性、關(guān)聯(lián)性和合法性原則，所收集的證據必須與違法事實(shí)具有關(guān)聯(lián)性，符合證據采集的程序規定。

(八)嚴格行政強制措施的實(shí)施。采取查封、凍結和扣押等行政強制措施，應當在制止違法行為、防止證據損毀、避免危害發(fā)生、控制危險擴大等情形下實(shí)施。違法行為情節顯著(zhù)輕微或者沒(méi)有明顯社會(huì )危害，采取非強制措施即可達到行政目的的，不得實(shí)施行政強制措施。確需實(shí)施行政強制措施的，應當嚴格履行報批手續，并限定在所必需的范圍內，不得查封、扣押與違法行為無(wú)關(guān)的場(chǎng)所、設施或者財物。當事人的場(chǎng)所、設施或者財物已被其他機關(guān)依法查封的，不得重復查封。

(九)保護當事人合法權益。在調查取證過(guò)程中，要及時(shí)告知當事人享有陳述權、申辯權以及申請回避的權利，對當事人的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等應當依法保密。作出行政處罰決定之前，應當告知當事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據，并告知當事人依法享有陳述權、申辯權，充分聽(tīng)取當事人意見(jiàn)，對當事人提出的事實(shí)、理由和證據進(jìn)行復核;擬作出的行政處罰決定屬于聽(tīng)證范圍的，應當告知當事人有要求舉行聽(tīng)證的權利。作出行政處罰決定時(shí)，應當告知當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。申請法院強制執行行政處罰決定前，應當下達催告書(shū)，催告當事人履行義務(wù)。

四、加強執法監督管理

(十)合理解決部門(mén)之間管轄爭議。市場(chǎng)監管部門(mén)因職能邊界不清與其他部門(mén)發(fā)生管轄爭議時(shí)，應當主動(dòng)與相關(guān)部門(mén)協(xié)商溝通，并及時(shí)將有關(guān)情況向同級政府報告。與相關(guān)部門(mén)無(wú)法達成一致意見(jiàn)的，應當按照《湖北省行政執法爭議協(xié)調辦法》提請行政執法爭議協(xié)調，嚴禁超越法定職權范圍實(shí)施處罰或者在沒(méi)有法律法規規章依據的情況下實(shí)施處罰。

(十一)加強系統內管轄管理。建立跨區域行政執法協(xié)調機制，對市場(chǎng)監管系統內提交的管轄爭議，由爭議單位的共同上級機關(guān)進(jìn)行管轄協(xié)調或者指定管轄;上級機關(guān)發(fā)現本行政區域內兩個(gè)(含兩個(gè))以上的下級機關(guān)對同一市場(chǎng)主體的跨區域違法行為重復執法時(shí)，應當及時(shí)協(xié)調或指定管轄。對傳銷(xiāo)等需要立案前備案的案件，應當嚴格按照規定履行備案手續。

(十二)強化執法監督工作。認真落實(shí)《市場(chǎng)監督管理執法監督暫行規定》，要通過(guò)檢查、審核、評議等手段和約談、下發(fā)執法監督通知書(shū)、決定書(shū)等方式，強化上級機關(guān)對下級機關(guān)、本級機關(guān)對所屬機構、派出機構及其執法人員的執法監督，做到監督執法與促進(jìn)執法相結合、糾正錯誤與改進(jìn)工作相結合，促進(jìn)糾正錯誤、完善制度、改進(jìn)工作。

(十三)主動(dòng)接受社會(huì )各界監督。主動(dòng)接受人大代表依法監督、政協(xié)委員的民主監督，認真做好涉及行政處罰的建議落實(shí)反饋和提案辦理回復工作。建立完善市場(chǎng)監管社會(huì )督導員制度，充分發(fā)揮社會(huì )督導員作用，加強對行政處罰等行政執法行為的社會(huì )監督和指導，認真辦理社會(huì )督導員收集、反映的問(wèn)題，確保件件有著(zhù)落，事事有回音。主動(dòng)接受輿論監督，依法公開(kāi)應當公開(kāi)的行政處罰信息，做好輿情監測處置工作，及時(shí)回應輿論關(guān)切。

五、強化執法責任

(十四)落實(shí)行政執法責任制。認真落實(shí)行政執法責任制規定，清理執法依據，明確執法職責，加強評議考核，切實(shí)增強執法人員規矩意識，建立廉潔、勤政、務(wù)實(shí)、高效的行政執法機制。

(十五)嚴肅辦案紀律。嚴格執行罰繳分離和收支兩條線(xiàn)管理制度，嚴禁將罰沒(méi)收入與執法機構和人員利益直接或變相掛鉤。禁止向執法機構下達罰沒(méi)款指標，堅決防止多頭執法、選擇性執法執法、重復執法、逐利執法、執法擾民等現象發(fā)生，發(fā)現一起，嚴肅查處一起。

(十六)強化責任追究。對不按規定提請行政執法管轄爭議協(xié)調、擅自執法，行政處罰或行政強制措施違法或不當、使當事人合法權益遭受損害等情形，按《中華人民共和國國家賠償法》《行政執法責任追究辦法》等規定，追究執法機關(guān)負責人及相關(guān)責任人員的責任。

(十七)加強向紀檢監察機關(guān)移送問(wèn)題線(xiàn)索工作。執法過(guò)程中發(fā)現黨員干部、監察對象涉嫌違犯黨紀、職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應當及時(shí)移送紀檢監察機關(guān)，由紀檢監察機關(guān)依規依紀依法處理。

六、保障措施

(十八)加強組織領(lǐng)導。各級局要高度重視規范市場(chǎng)監管行政處罰工作，主動(dòng)查找行政處罰中的突出問(wèn)題，切實(shí)采取措施加以治理。主要負責人和分管負責人要加強督促指導，對行政處罰工作存在的問(wèn)題或困難要主動(dòng)聽(tīng)取匯報，將規范行政處罰作為法治建設工作重要內容，納入年度工作責任目標統籌布置，同步推進(jìn)實(shí)施。各級執法機構、法規機構要切實(shí)履行職責，分工負責，落實(shí)執法辦案、法制審核等相關(guān)制度，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量。

(十九)加強隊伍建設。各級局要按照綜合執法體制改革要求，明確綜合執法機構和執法人員，實(shí)行執法人員持證上崗和資格管理制度，確保行政處罰有專(zhuān)門(mén)機構實(shí)施、有專(zhuān)業(yè)隊伍負責。加大教育培訓力度，把執法人員教育培訓納入干部教育培訓重要內容，組織開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓、經(jīng)驗交流，切實(shí)增強執法人員依法辦案意識，提高辦案能力水平。

(二十)加強執法保障。各級局要主動(dòng)向屬地黨委、政府匯報行政執法工作情況，積極爭取當黨委政府支持，為依法執法、有效執法、規范執法營(yíng)造良好的政策環(huán)境、法治環(huán)境，要按照“執法有保障”的有關(guān)要求，保障執法運行經(jīng)費、執法裝備建設經(jīng)費以及其他執法經(jīng)費落實(shí)到位。

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