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湖北省人民政府關(guān)于加強和規范事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn)
鄂政發(fā)〔2021〕2號
各市、州、縣人民政府，省政府各部門(mén)：
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕18號）精神，進(jìn)一步深化政府職能轉變和“放管服”改革，推進(jìn)政府治理體系和治理能力現代化，加快打造市場(chǎng)化法治化國際化營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)全省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，現就加強和規范事中事后監管提出以下實(shí)施意見(jiàn)。
一、總體要求
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，持續深化“放管服”改革，把更多行政資源從事前審批轉到加強事中事后監管上來(lái)，落實(shí)監管責任，健全監管規則，創(chuàng )新監管方式，加快構建權責明確、公平公正、公開(kāi)透明、簡(jiǎn)約高效的事中事后監管體系，形成市場(chǎng)自律、政府監管、社會(huì )監督互為支撐的協(xié)同監管格局，提升事中事后監管法治化、規范化、精準化、協(xié)同化水平，為推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展打造公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境。
二、主要任務(wù)
（一）夯實(shí)責任，推進(jìn)依法監管。
1.實(shí)施“照單監管”。嚴格按照法律法規和“三定”規定，全面梳理部門(mén)職責范圍內的監管事項，對取消審批、下放審批權、審批改備案等也要明確監管事項清單，全部納入湖北省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統統一管理。統籌推進(jìn)權責清單（行政檢查、行政處罰、行政強制等）、“雙隨機、一公開(kāi)”監管事項清單與“互聯(lián)網(wǎng)+監管”事項清單融合，實(shí)行“一張清單”管監管。事中事后監管?chē)栏駥?shí)行清單管理制度，行政執法主體的行政檢查、行政處罰、行政強制等監管行為，要依據省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統對外公布的監管事項目錄清單執行，實(shí)行清單之外無(wú)監管，清單之內監管無(wú)盲區。嚴格按照清單明確的監管主體、監管對象和范圍、監管方式、監管流程等開(kāi)展監管，防止隨意檢查、越權執法。（牽頭單位：省政務(wù)辦、省委編辦、省司法廳、省市場(chǎng)監管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
2.明確監管責任。加強審批與監管銜接，除法律法規另有規定外，“審管一體”的部門(mén)，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監管”原則，由審批部門(mén)履行事中事后監管主體責任。“審管分離”的部門(mén)，對實(shí)行相對集中行政許可權改革的，審批部門(mén)對審批行為、過(guò)程和結果負責，對采取虛假承諾、偽造材料或違背承諾等取得審批的，由審批部門(mén)負責處置，主管部門(mén)負責后續監管；對實(shí)行綜合行政執法改革的，審批部門(mén)（主管部門(mén)）和綜合執法部門(mén)按照權責依法履職，由主管部門(mén)做好行政審批、行政檢查、行政處罰、行政強制等的有效銜接；對委托其它單位開(kāi)展行政審批的，由委托部門(mén)負責事中事后監管。已經(jīng)取消審批但仍需政府監管的事項，主管部門(mén)負責事中事后監管。下放審批權的事項，要同時(shí)依法依規調整監管層級，確保審批監管權責統一。審批改為備案的事項，主管部門(mén)要加強核查，對未經(jīng)備案從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體依法予以查處。沒(méi)有專(zhuān)門(mén)執法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，按照全省綜合行政執法改革要求開(kāi)展監管。對監管職權、責任存在爭議的，由各級機構編制部門(mén)會(huì )同相關(guān)部門(mén)協(xié)商解決。（牽頭單位：省委編辦、省司法廳、省政務(wù)辦；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
3.厘清監管事權。對涉及面廣、較為重大復雜的監管領(lǐng)域和監管事項，實(shí)行“牽頭負責制”，主責部門(mén)要發(fā)揮牽頭作用，相關(guān)部門(mén)要協(xié)同配合，避免“監管真空”。省市場(chǎng)監管部門(mén)要統籌組織制定全省年度監管計劃，并在省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統對外公示。各級人民政府要統籌制定本行政區域內監管計劃任務(wù)。垂直管理部門(mén)要統籌制定本系統監管計劃任務(wù)，并加強與屬地政府的協(xié)同配合。市縣級人民政府要把主要精力放在加強公正監管上，維護良好的市場(chǎng)秩序。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
（二）健全規則，推進(jìn)規范監管。
4.完善監管制度。對地方設定、邊界模糊、執行彈性大的監管規則和標準，進(jìn)行清理規范和修訂完善。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）健全公平競爭審查制度，完善各級政府公平競爭審查聯(lián)席會(huì )議制度，在制定市場(chǎng)準入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經(jīng)營(yíng)行為規范、資質(zhì)標準等涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟活動(dòng)的規章、規范性文件和其他政策措施時(shí)，應當進(jìn)行公平競爭審查，未經(jīng)審查和不符合審查標準的政策措施不得出臺，防止排除、限制市場(chǎng)競爭。（牽頭單位：省市場(chǎng)監管局、省發(fā)改委、省司法廳、省財政廳、省商務(wù)廳；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）實(shí)行相對集中行政許可權改革的地方，審批部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)要建立審批、監管信息“雙推送”“雙回路”機制，實(shí)現審管聯(lián)動(dòng)，形成管理閉環(huán)，確保審批監管有效銜接。（責任單位：實(shí)行相對集中行政許可權改革的市、州、縣人民政府）
5.完善標準體系。加強標準體系建設，在國家部委出臺的監管規則和標準基礎上，加快建立政府主導制定標準與市場(chǎng)自主制定標準協(xié)同發(fā)展、協(xié)調配套的新型標準體系，形成簡(jiǎn)明易行的地方監管規則和標準體系，依法依規主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)。省級部門(mén)完善本系統事中事后監管規則和標準，并指導地方完善相關(guān)標準規范。鼓勵激勵企業(yè)、社會(huì )團體制定高于強制性標準的標準。實(shí)施企業(yè)標準自我聲明公開(kāi)和監督制度，開(kāi)展企業(yè)標準監督檢查。（牽頭單位：省市場(chǎng)監管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時(shí)限：2021年6月）
6.建立重要產(chǎn)品追溯機制。加快全省重要產(chǎn)品體系建設，建成覆蓋全省主要食用農產(chǎn)品、食品、藥品（含疫苗）、特種設備、危險化學(xué)品等重要產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的全過(guò)程追溯體系，形成來(lái)源可查、去向可追、責任可究的信息鏈條。加強產(chǎn)品質(zhì)量安全綜合治理，引導企業(yè)將追溯體系與企業(yè)檢驗檢測體系、質(zhì)量管理體系進(jìn)行對接，加強全過(guò)程質(zhì)量安全管控。進(jìn)一步完善問(wèn)題產(chǎn)品召回應急處置等機制。引導企業(yè)主動(dòng)參與追溯體系建設，培育追溯體系建設運行示范企業(yè)。（牽頭單位：省商務(wù)廳、省市場(chǎng)監管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時(shí)限：2021年6月）
7.規范涉企行政檢查和處罰。精簡(jiǎn)涉企現場(chǎng)檢查事項，通過(guò)取消、整合、轉為非現場(chǎng)檢查等方式，壓減重復或不必要的涉企現場(chǎng)檢查。（牽頭單位：省市場(chǎng)監管局、省政務(wù)辦；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時(shí)限：2021年6月）清理規范行政處罰事項，對重復處罰、標準不一、上位法已作調整的事項及時(shí)進(jìn)行精簡(jiǎn)和規范。（牽頭單位：省政務(wù)辦、省委編辦、省司法廳；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時(shí)限：2021年3月）健全行政執法自由裁量基準制度，合理確定裁量范圍、種類(lèi)和幅度，嚴格限定裁量權的行使。禁止將罰沒(méi)收入與行政執法機關(guān)利益掛鉤。（牽頭單位：省司法廳；責任單位，省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時(shí)限：2021年6月）
8.推行監管執法依法公開(kāi)。依托省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，對行政執法的啟動(dòng)、調查取證、審核決定、送達執行等全部過(guò)程進(jìn)行記錄，并全面系統歸檔保存，做到執法全過(guò)程留痕和可回溯管理。嚴格落實(shí)行政執法公示、執法全過(guò)程記錄、重大執法決定法制審核制度。按照“誰(shuí)執法誰(shuí)公示”原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等依法不予公開(kāi)的信息外，實(shí)現監管規則、計劃、標準、過(guò)程、結果等依法公開(kāi)。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
（三）完善機制，推進(jìn)公正監管。
9.全面推行“雙隨機、一公開(kāi)”監管。除特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有日常行政檢查都應通過(guò)“雙隨機、一公開(kāi)”的方式進(jìn)行。統籌制定抽查計劃，推進(jìn)抽查檢查結果公開(kāi)公示，切實(shí)減少對市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。將隨機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用等級、風(fēng)險程度掛鉤，對有不良信用記錄、風(fēng)險高的要加大抽查力度，對信用較好、風(fēng)險較低的可適當減少抽查。抽查結果要通過(guò)省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統全面進(jìn)行公示。（牽頭單位：省市場(chǎng)監管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
10.加強信用監管。推行信用承諾制度，將信用承諾履行情況納入信用記錄。推進(jìn)信用分級分類(lèi)監管，根據企業(yè)信用情況，在監管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施。建立健全信用聯(lián)合獎懲工作機制，完善市場(chǎng)主體“紅黑名單”制度、激勵和懲戒措施清單制度、信用修復機制，強化跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨部門(mén)的守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒的發(fā)起和響應機制。在政務(wù)服務(wù)、金融、生態(tài)環(huán)境、人力資源、科研、交通等領(lǐng)域，推出一批可復制、可推廣的信用監管應用。（牽頭單位：省發(fā)改委、省市場(chǎng)監管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
11.對重點(diǎn)領(lǐng)域實(shí)行重點(diǎn)監管。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，依法依規實(shí)行全覆蓋的重點(diǎn)監管，強化全過(guò)程質(zhì)量管理，加強安全生產(chǎn)監管執法，嚴格落實(shí)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用、檢測、監管等各環(huán)節質(zhì)量和安全責任。探索建立重點(diǎn)監管清單制度，嚴格控制重點(diǎn)監管事項數量，規范重點(diǎn)監管程序，明確重點(diǎn)監管的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，實(shí)行跟蹤監管、直接指導。（牽頭單位：省市場(chǎng)監管局、省藥監局、省應急廳；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
12.探索推進(jìn)包容審慎監管。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，按照鼓勵創(chuàng )新原則，留足發(fā)展空間，堅守質(zhì)量和安全底線(xiàn)，嚴禁簡(jiǎn)單封殺或放任不管。充分運用第三方平臺數據，加強跟蹤分析，推進(jìn)線(xiàn)上線(xiàn)下協(xié)同，統一執法標準和尺度。（牽頭單位：省發(fā)改委、省市場(chǎng)監管局；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
（四）強化數據支撐，推進(jìn)精準監管。
13.推進(jìn)監管數據應用。按照國家數據標準規范，優(yōu)化省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統監管數據中心建設。建設監管主題數據庫，關(guān)聯(lián)整合政府履職過(guò)程中形成的行政檢查、行政處罰、行政強制等信息以及司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息，歸集到相關(guān)市場(chǎng)主體名下，形成監管信息鏈。有序推進(jìn)監管數據應用，通過(guò)省大數據能力平臺為各級各部門(mén)風(fēng)險預警、精準監管、綜合分析、領(lǐng)導決策提供數據支撐服務(wù)。（牽頭單位：省政務(wù)辦；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
14.探索推進(jìn)風(fēng)險預警應用。建立預警分析研判機制，加快建立高危行業(yè)、重點(diǎn)工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險評估指標體系、風(fēng)險監測預警制度、風(fēng)險管理防控聯(lián)動(dòng)機制，助力提升監管精準化水平。依托省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統，率先在市場(chǎng)監管、金融監管、藥品監管等領(lǐng)域，建立虛假醫療廣告監測、非法集資、非法銷(xiāo)售藥品、非法銷(xiāo)售處方藥品、非法銷(xiāo)售醫療器械等風(fēng)險預警模型。加強藥品、醫療器械、化妝品不良反應預警體制、機制建設，提升風(fēng)險預警準確率和針對性。逐步推動(dòng)監管領(lǐng)域建設更多風(fēng)險預警模型。（牽頭單位：省市場(chǎng)監管局、省金融監管局、省藥監局、省政務(wù)辦；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
（五）創(chuàng )新方式，推進(jìn)智能監管。
15.積極探索非現場(chǎng)監管。充分運用互聯(lián)網(wǎng)、大數據、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、衛星遙感、人工智能、區塊鏈等技術(shù)，結合本地本部門(mén)實(shí)際，探索基于非現場(chǎng)監管的遠程監管。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
16.探索推廣移動(dòng)監管。依托省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”移動(dòng)監管系統和部門(mén)自建移動(dòng)監管系統，逐步推進(jìn)行政檢查、行政處罰、行政強制等全鏈條線(xiàn)上開(kāi)展，實(shí)現監管全程可追溯、數據全過(guò)程可查詢(xún)。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
17.探索推進(jìn)“掃碼監管”。依托企業(yè)營(yíng)業(yè)執照二維碼，以省“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統為支撐，實(shí)行政府涉企監管執法現場(chǎng)掃碼登記，企業(yè)掃碼確認、監督、評價(jià)、反饋、投訴舉報。（牽頭單位：省政務(wù)辦、省市場(chǎng)監管局、省司法廳；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
（六）多元共治，推進(jìn)協(xié)同監管。
18.加強協(xié)同監管。出臺市場(chǎng)監管領(lǐng)域聯(lián)合監管、聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作規則，完善跨領(lǐng)域、跨部門(mén)、跨層級聯(lián)合監管工作機制，減少多頭執法、重復執法。完善聯(lián)合監管聯(lián)動(dòng)響應和協(xié)作機制，推動(dòng)違法線(xiàn)索互聯(lián)、監管標準互通、處理結果互認，實(shí)現“一級發(fā)起、全網(wǎng)協(xié)同”“進(jìn)一次門(mén)、查多項事”“一次處理、全省互認”。（責任單位：省市場(chǎng)監管局；完成時(shí)限：2021年3月）深化市場(chǎng)監管、生態(tài)環(huán)境保護、交通運輸、農業(yè)、文化市場(chǎng)綜合行政執法改革，在其他具備條件的領(lǐng)域也要積極推進(jìn)綜合行政執法改革。（牽頭單位：省委編辦；責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府；完成時(shí)限：2021年6月）
19.強化市場(chǎng)主體責任。建立完善市場(chǎng)主體首負責任制，促使市場(chǎng)主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、信用管理、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、售后服務(wù)、誠信納稅等方面加強自我監督、履行法定義務(wù)。規范企業(yè)信息披露，進(jìn)一步加強年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度，切實(shí)保障公眾知情權。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
20.提升行業(yè)自治水平。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )參與制定國家標準、行業(yè)規劃和政策法規，制定發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標準。發(fā)揮會(huì )計、法律、資產(chǎn)評估、認證、檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)、保險、工程造價(jià)咨詢(xún)等專(zhuān)業(yè)機構的監督作用，在監管執法中更多參考專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。支持行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展或參與公益訴訟、專(zhuān)業(yè)調解工作。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范、自律公約和職業(yè)道德準則，規范會(huì )員行為。規范行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )收費、評獎、認證等行為。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
21.發(fā)揮社會(huì )監督作用。暢通監督投訴渠道，鼓勵公眾通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統、12345熱線(xiàn)等平臺，提供違法違規線(xiàn)索。建立基層“吹哨人”制度，鼓勵運用現有信息化系統，設立相應功能，對基層無(wú)法解決的問(wèn)題采取“吹哨報告”的形式，報相關(guān)主管部門(mén)協(xié)調處置。完善第三方監管機制，發(fā)揮會(huì )計、法律、資產(chǎn)評估、認證檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)等專(zhuān)業(yè)機構的監督作用，形成全社會(huì )關(guān)注和參與監督的良好氛圍。（責任單位：省有關(guān)單位，各市、州、縣人民政府）
三、組織保障
（一）強化組織領(lǐng)導。全省各地各部門(mén)要認真落實(shí)省委、省政府的工作要求，按照本意見(jiàn)制定監管計劃任務(wù)，細化實(shí)化監管措施，落實(shí)和強化監管責任，科學(xué)配置監管資源，鼓勵基層探索創(chuàng )新，切實(shí)維護公平競爭秩序。加強監管能力建設，推進(jìn)人財物等資源向基層下沉，保障基層經(jīng)費和裝備投入。
（二）強化督促指導。全省各級政府要對任務(wù)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤調度和指導，對市場(chǎng)監管效能進(jìn)行評估，落實(shí)行政問(wèn)責機制，確保改革措施落實(shí)到位。將公正監管水平納入市、州、縣營(yíng)商環(huán)境評價(jià)體系。
（三）強化責任追究。全面落實(shí)行政執法責任制和問(wèn)責制，促進(jìn)監管執法部門(mén)和工作人員履職盡責、廉潔自律、公平公正執法。對忠于職守、履職盡責的，給予表?yè)P和鼓勵；對未履行、不當履行或違法履行監管職責的，嚴肅追責問(wèn)責；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。要加快完善監管執法領(lǐng)域盡職免責辦法，明確履職標準和評判界線(xiàn)，建立“容錯糾錯”機制。
湖北省人民政府
2021年1月7日
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