華銳風(fēng)電業(yè)績(jì)造假遭追究 安信保薦資格暫停三個(gè)月

一份遲到了3年的處罰，雖然不痛不癢，不過(guò)終于亮相了。借道中紡投資（600061）曲線(xiàn)上市的安信證券，近日卻傳出負面新聞——因*ST銳電（601558）業(yè)績(jì)造假案遭到證監會(huì )的處罰。證監會(huì )依據相關(guān)條例決定，在3月4日-6月3日期間，暫停安信證券保薦機構資格。此舉將對安信證券投資銀行業(yè)務(wù)、收入及公司整體經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。

安信保薦資格暫停三個(gè)月

中紡投資昨日發(fā)布公告稱(chēng)，3月5日，公司子公司安信證券收到證監會(huì )《關(guān)于對安信證券股份有限公司采取暫停保薦機構資格3個(gè)月措施的決定》。經(jīng)查，證監會(huì )認為，在華銳風(fēng)電上市后持續督導期間，安信證券未勤勉盡責，持續督導制度未有效執行，提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載。

證監會(huì )指出，安信證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條與第三十五條的有關(guān)規定。按照相關(guān)規定，證監會(huì )決定在2015年3月4日至6月3日期間暫停安信證券保薦機構資格。

根據本次公告，中紡投資與安信證券將對該事件召開(kāi)專(zhuān)項會(huì )議，進(jìn)一步完善“投資銀行管理委員會(huì )—風(fēng)險職能部門(mén)—投資銀行系統內各部門(mén)及安信證券其他相關(guān)部門(mén)”三級風(fēng)險管理體系，嚴格控制投資銀行業(yè)務(wù)中的承銷(xiāo)風(fēng)險、操作風(fēng)險等，并將對本次事項負責部門(mén)及人員進(jìn)行問(wèn)責。

根據證監會(huì )網(wǎng)站披露的信息看，截至2月12日，中國證監會(huì )受理首發(fā)企業(yè)627家，其中，已過(guò)會(huì )38家，未過(guò)會(huì )589家。未過(guò)會(huì )企業(yè)中，正常待審企業(yè)112家，中止審查企業(yè)477家。其中處于正常審核狀態(tài)的企業(yè)中，有7家以安信證券作為保薦機構，而在中止審查的多家企業(yè)中，有16家企業(yè)由安信證券保薦。

華銳風(fēng)電財務(wù)造假遭調查

今年1月8日，*ST銳電稱(chēng)，已收到證監會(huì )《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，證監會(huì )表示對其虛假信息披露與相關(guān)中介機構違法案已調查完畢，擬依法對公司及相關(guān)人員作出行政處罰及證券市場(chǎng)禁入措施。

告知書(shū)顯示，*ST銳電通過(guò)制作虛假吊裝單提前確認收入的方式，虛增2011年度利潤2.78億元，占當期披露利潤總額的37.58%。具體手法為：一是將2012年完成吊裝的項目在2011年確認收入，這部分涉及營(yíng)業(yè)收入15.08億元，虛增2011年度利潤總額6713.35萬(wàn)元，占2011年利潤總額的9.08%；二是將2012年仍未完成吊裝的項目在2011年確認收入，涉及營(yíng)業(yè)收入9.29億元，虛增2011年度利潤總額2.11億元，占2011年利潤總額的28.50%。公司2011年年報顯示，公司營(yíng)業(yè)收入104.36億元，營(yíng)業(yè)總成本99.19億元，營(yíng)業(yè)利潤5.29億元，利潤總額7.39億元。

2013年5月29日，華銳風(fēng)電公司收到證監會(huì )的《立案調查通知書(shū)》。經(jīng)調查，證監會(huì )認為*ST銳電2011年年報通過(guò)提前確認的方式虛構營(yíng)業(yè)收入和利潤的事實(shí)明顯違反了《證券法》第六十三條關(guān)于“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規定，構成了《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的違法行為；且系甫一上市，即進(jìn)行有預謀、有策劃、系統性、有組織的財務(wù)舞弊，情節惡劣，應從重處罰。

從昨日的市場(chǎng)表現來(lái)看，投資者對上述兩家公司所受處罰并未放在心上，中紡投資低開(kāi)后便大幅向上，午后漲幅大大領(lǐng)先上證指數；*ST銳電則逆市上揚，近乎漲停。

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