2014年12月26日證監會(huì )新聞發(fā)布會(huì ):取消境外上市財務(wù)審核

2014年12月26日，證監會(huì )召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )，新聞發(fā)言人張曉軍介紹了兩岸舉行第二次證券及期貨監管合作會(huì )議的情況，宣布證監會(huì )公開(kāi)上市公司并購重組反饋意見(jiàn)，正式啟動(dòng)運行證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢(xún)平臺，通報了對利用未公開(kāi)信息交易的執法工作情況，發(fā)布了《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機構參與全國股轉系統相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務(wù)報告的一般規定（2014年修訂）》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第17號—要約收購報告書(shū)（2014年修訂）》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號—上市公司重大資產(chǎn)重組（2014年修訂）》。另外，還回答了記者關(guān)心的其他問(wèn)題。
 
問(wèn)：12月24日，國務(wù)院總理李克強主持召開(kāi)國務(wù)院常務(wù)會(huì )議部署加大金融支持企業(yè)“走出去”力度，會(huì )議確定，要簡(jiǎn)化境外上市等核準手續。同時(shí)，我們關(guān)注到證監會(huì )網(wǎng)站公布了新的境外上市行政許可申請材料目錄，請問(wèn)證監會(huì )對境外上市行政許可改革有何制度安排？

答：為進(jìn)一步落實(shí)簡(jiǎn)政放權和監管轉型的要求，便利境內企業(yè)境外融資，支持企業(yè)“走出去”，促進(jìn)企業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟健康發(fā)展，我們對境外上市申請材料目錄進(jìn)行了相應調整，進(jìn)一步進(jìn)行了精簡(jiǎn)，主要內容包括：

1、簡(jiǎn)化審核程序，取消境外上市財務(wù)審核，相應刪除了原目錄中有關(guān)財務(wù)報表、審計報告及納稅申報表的材料要求，降低申請人的財務(wù)成本；

2、結合環(huán)境保護部門(mén)停止上市環(huán)保核查、不再出具環(huán)保守法證明文件的政策變化，刪除了原目錄中環(huán)保證明文件的要求；

3、近期，我會(huì )依法核準了中國銀行股份有限公司及中國工商銀行股份有限公司境外發(fā)行優(yōu)先股的申請。為進(jìn)一步明確優(yōu)先股等股票形式的申報文件要求，調整后的目錄明確了境外發(fā)行股份包括普通股、優(yōu)先股等各類(lèi)股票及股票派生形式，適用統一的申報材料要求；

4、將股東大會(huì )及董事會(huì )決議、營(yíng)業(yè)執照、公司章程以及申請人及中介機構聯(lián)絡(luò )表等內容與申請報告的相關(guān)文件進(jìn)行了合并；

5、取消境外首次公開(kāi)發(fā)行股份到主板和創(chuàng )業(yè)板上市的區分，統一申報材料要求。


經(jīng)調整，境外首發(fā)申請文件由13項減少為7項，增發(fā)申請文件由8項減少為5項。日前，我會(huì )已按照信息公開(kāi)的要求，將調整后的申報材料目錄在證監會(huì )網(wǎng)站公開(kāi)。


下一步，我會(huì )將繼續落實(shí)12月24日國務(wù)院常務(wù)會(huì )議關(guān)于“簡(jiǎn)化境外上市核準手續”的要求，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權，簡(jiǎn)化核準程序，提高監管效率，便利境內企業(yè)境外直接融資。


問(wèn)：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )日前發(fā)布《私募股權眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》，明確了參與投資者的門(mén)檻，有媒體認為此門(mén)檻過(guò)高，與眾籌本質(zhì)特點(diǎn)不相符，請問(wèn)證監會(huì )對此有何評價(jià)？

答：以是否采取公開(kāi)發(fā)行方式為劃分標準，股權眾籌分為面向合格投資者的私募（非公開(kāi)發(fā)行方式）股權眾籌和面向普通大眾投資者的公募（公開(kāi)發(fā)行方式）股權眾籌。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )近日發(fā)布的《辦法》（征求意見(jiàn)稿）是專(zhuān)門(mén)針對私募股權眾籌平臺的自律管理規則，有利于規范和引導我國私募股權眾籌行業(yè)健康發(fā)展。從境內外的監管實(shí)踐看，合格投資者制度是私募市場(chǎng)的基礎性制度，對投資者準入和投資者適當性進(jìn)行要求是私募市場(chǎng)管理的通用理念和慣常做法，既有利于防控市場(chǎng)風(fēng)險，也有利于促進(jìn)行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展。目前，我會(huì )正在抓緊制定股權眾籌融資的相關(guān)監管規則，以公開(kāi)發(fā)行方式開(kāi)展股權眾籌融資的相關(guān)政策也正在研究中。

問(wèn)：今天上午，法院對楊劍波起訴證監會(huì )一案做出了一審判決，證監會(huì )對此有何評價(jià)？

答：今天上午，北京市第一中級人民法院對楊劍波不服證監會(huì )行政處罰及市場(chǎng)禁入決定提起行政訴訟案進(jìn)行了公開(kāi)宣判，判決駁回了楊劍波的訴訟請求。

光大證券內幕交易案對證券期貨市場(chǎng)造成了很大的負面影響，給投資者特別是中小投資者造成了損失，證監會(huì )嚴格執法，對相關(guān)主體和責任人員進(jìn)行嚴厲處罰，反映了證監會(huì )嚴懲違法違規，禁止不當交易，維護市場(chǎng)秩序的一貫決心和態(tài)度。

證監會(huì )將繼續依照法律授權，堅持運用法治思維和法治方法做好證券和期貨市場(chǎng)監管工作，不斷提高監管執法水平，繼續堅定不移地依法嚴厲打擊各種類(lèi)型的違法違規行為，維護公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序，維護投資者特別是中小投資者的合法權益，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。同時(shí)，我們也歡迎社會(huì )各界對證監會(huì )監管執法工作進(jìn)行監督。

本文關(guān)鍵詞： 2014年12月26日, 證監會(huì ), 新聞發(fā)布會(huì ), 境外上市, 財務(wù)審核

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