證監會(huì )再放權 保代準入審批“下架”

國務(wù)院昨日下發(fā)決定，取消和下放58項行政審批項目，取消67項職業(yè)資格許可和認定事項，取消19項評比達標表彰項目，將82項工商登記前置審批事項調整或明確為后置審批。在取消和下放的行政審批項目中，原本由證監會(huì )審批的項目有8項；在取消的職業(yè)資格許可和認定事項中，包括外國證券類(lèi)機構駐華代表機構首席代表資格核準、保薦代表人（簡(jiǎn)稱(chēng)“保代”）資格等兩項由證監會(huì )負責實(shí)施的準入項取消。

    早在2012年，根據證監會(huì )關(guān)于保代管理工作的安排，保代注冊、變更執業(yè)機構等資格管理職責已由證監會(huì )移交至中國證券業(yè)協(xié)會(huì )。此次對于保代準入項的取消，實(shí)為證監會(huì )簡(jiǎn)政放權之舉，保代準入不再作為行政審批事項，而是將其下放到中國證券業(yè)協(xié)會(huì )，并不是取消保代制度?，F行保代制度由《證券法》規定，即發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

    至此，有關(guān)保代勝任能力考核、資格管理、信息備案及材料保存、違規事項處理、培訓及年檢都交由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )管理負責，協(xié)會(huì )可根據市場(chǎng)發(fā)展情況，不斷規范、調整、完善保薦代表人隊伍的準入標準和流動(dòng)要求。

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是資本市場(chǎng)的自律組織，對保代注冊實(shí)施自律管理，并不具備行政審批性質(zhì)。

    保代資格一度是金飯碗，過(guò)去一家公司要上市，必須要有“保代簽字”，由于保代資格并不容易獲得，導致保代數量稀缺，掌握簽字權的保代們一直是券商的寵兒。

    分析人士指出，從2012年起，一系列監管新政正在降低保代的含金量，保代的考核門(mén)檻也已降低。隨著(zhù)新股發(fā)行注冊制改革的推進(jìn)，在新的考試政策推動(dòng)下，保代人數也將會(huì )大大增加，保代市場(chǎng)正逐漸從供不應求轉變?yōu)楣┐笥谇?，對于整個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)是一次有意義的大洗牌。

    另外，此前由證監會(huì )行政審批的并在此次取消和下放項目之列的，包括合格境外機構投資者托管人資格審批；期貨公司變更法定代表人、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，設立或者終止境內分支機構，變更境內分支機構經(jīng)營(yíng)范圍的審批；證券公司行政重組審批及延長(cháng)行政重組期限審批；證券金融公司變更名稱(chēng)、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷(xiāo)分支機構審批；轉融通互?；鸸芾磙k法審批；轉融通業(yè)務(wù)規則審批；證券公司融資融券業(yè)務(wù)監控規則審批；從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的證券類(lèi)機構借入或發(fā)行、償還或兌付次級債審批等八項。

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