《專(zhuān)利審查指南》2014年修訂版全文（國家知識產(chǎn)權局令第68號）

《國家知識產(chǎn)權局關(guān)于修改〈專(zhuān)利審查指南〉的決定》

國家知識產(chǎn)權局令第68號

 

 

《國家知識產(chǎn)權局關(guān)于修改〈專(zhuān)利審查指南〉的決定》已經(jīng)局務(wù)會(huì )審議通過(guò)，現予公布，自2014年5月1日起施行。
 

 

局 長(cháng)　申長(cháng)雨

2014年3月12日
 

 

國家知識產(chǎn)權局關(guān)于修改《專(zhuān)利審查指南》的決定
 

 

國家知識產(chǎn)權局決定對《專(zhuān)利審查指南》作如下修改：

一、第一部分第三章第4.2節的修改

在《專(zhuān)利審查指南》第一部分第三章第4.2節第三段之后新增一段，內容如下：

就包括圖形用戶(hù)界面的產(chǎn)品外觀(guān)設計而言，應當提交整體產(chǎn)品外觀(guān)設計視圖。圖形用戶(hù)界面為動(dòng)態(tài)圖案的，申請人應當至少提交一個(gè)狀態(tài)的上述整體產(chǎn)品外觀(guān)設計視圖，對其余狀態(tài)可僅提交關(guān)鍵幀的視圖，所提交的視圖應當能唯一確定動(dòng)態(tài)圖案中動(dòng)畫(huà)的變化趨勢。

本節其他內容無(wú)修改。

二、第一部分第三章第4.3節的修改

在《專(zhuān)利審查指南》第一部分第三章第4.3節第三段第（6）項之后新增一項，內容如下：

（7）對于包括圖形用戶(hù)界面的產(chǎn)品外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，必要時(shí)說(shuō)明圖形用戶(hù)界面的用途、圖形用戶(hù)界面在產(chǎn)品中的區域、人機交互方式以及變化狀態(tài)等。
本節其他內容無(wú)修改。

三、第一部分第三章第7.2節的修改

刪除《專(zhuān)利審查指南》第一部分第三章第7.2節第三段最后一句“產(chǎn)品的圖案應當是固定的、可見(jiàn)的，而不應是時(shí)有時(shí)無(wú)的或者需要在特定的條件下才能看見(jiàn)的。”

本節其他內容無(wú)修改。

四、第一部分第三章第7.4節的修改

將《專(zhuān)利審查指南》第一部分第三章第7.4節第一段第（11）項修改為：

（11）游戲界面以及與人機交互無(wú)關(guān)或者與實(shí)現產(chǎn)品功能無(wú)關(guān)的產(chǎn)品顯示裝置所顯示的圖案，例如，電子屏幕壁紙、開(kāi)關(guān)機畫(huà)面、網(wǎng)站網(wǎng)頁(yè)的圖文排版。

本節其他內容無(wú)修改。

五、第四部分第五章第6.1節的修改

在《專(zhuān)利審查指南》第四部分第五章第6.1節第二段第（4）項之后新增一項，內容如下：

（5）對于包括圖形用戶(hù)界面的產(chǎn)品外觀(guān)設計，如果涉案專(zhuān)利其余部分的設計為慣常設計，其圖形用戶(hù)界面對整體視覺(jué)效果更具有顯著(zhù)的影響。

本節其他內容無(wú)修改。

本決定自2014年5月1日起施行。

 

 

 

《專(zhuān)利審查指南》2014年修訂版全文

 

 

（2008年2月2日國家知識產(chǎn)權局令第46號公布 根據2008年11月27日國家知識產(chǎn)權局令第50號《審查指南修改公報第2號》第一次修正 根據2009年2月26日國家知識產(chǎn)權局令第51號《審查指南修改公報第3號》第二次修正 根據2009年4月30日國家知識產(chǎn)權局令第52號《國家知識產(chǎn)權局關(guān)于修改〈審查指南〉的決定》第三次修正 根據2010年1月21日國家知識產(chǎn)權局令第55號第四次修正 根據2013年9月16日國家知識產(chǎn)權局令第67號《國家知識產(chǎn)權局關(guān)于修改<專(zhuān)利審查指南>的決定》第五次修正 根據2014年3月12日國家知識產(chǎn)權局令第68號《國家知識產(chǎn)權局關(guān)于修改<專(zhuān)利審查指南>的決定》第六次修正）　
 

前   言

國家知識產(chǎn)權局作為國務(wù)院專(zhuān)利行政管理部門(mén)，委托國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利局）受理、審批專(zhuān)利申請，專(zhuān)利局以國家知識產(chǎn)權局的名義作出各項決定。國家知識產(chǎn)權局設立專(zhuān)利復審委員會(huì )，負責復審及無(wú)效宣告請求的審查并作出決定。

為了客觀(guān)、公正、準確、及時(shí)地依法處理有關(guān)專(zhuān)利的申請和請求，國家知識產(chǎn)權局依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百二十二條制定本專(zhuān)利審查指南（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本指南）。

本指南是專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的具體化，因此是專(zhuān)利局和專(zhuān)利復審委員會(huì )依法行政的依據和標準，也是有關(guān)當事人在上述各個(gè)階段應當遵守的規章。

本指南是在2006年版的基礎上，根據2008年12月27日頒布的《中華人民共和國專(zhuān)利法》和2010年1月9日頒布的《中華人民共和國專(zhuān)利法實(shí)施細則》以及實(shí)際工作需要修訂而成，作為國家知識產(chǎn)權局部門(mén)規章公布。
 

使用說(shuō)明

1．本指南包括前言、使用說(shuō)明、略語(yǔ)表、目錄、正文、索引、修訂說(shuō)明和附錄。

2．本指南正文共分五個(gè)部分：第一部分（初步審查）、第二部分（實(shí)質(zhì)審查）、第三部分（進(jìn)入國家階段的國際申請的審查）、第四部分（復審與無(wú)效請求的審查）和第五部分（專(zhuān)利申請及事務(wù)處理）。第一、二、四部分按專(zhuān)利申請的審批流程順序排列，第三部分為進(jìn)入國家階段的國際申請審查的具體規定，第五部分為適用各程序的通用規則。

3．本指南各個(gè)部分中分章，章以下設節，節分四個(gè)等級，用阿拉伯數字按順序排列以確定其位置。例如，本指南第二部分第三章（新穎性）中，2．1．2．2（使用公開(kāi)）是第四級節，它屬于第三級節2．1．2（公開(kāi)方式），2．1．2節屬于第二級節2．1（現有技術(shù)），2．1節屬于第一級節2（新穎性的概念）。

4．本指南的目錄包括總目錄和分目錄?？偰夸浟谐龅谝恢恋谖宀糠种懈髡碌拿Q(chēng)及其對應的頁(yè)碼；分目錄列出該部分各章、節（共四個(gè)等級節）的名稱(chēng)及其對應的頁(yè)碼。讀者可以根據需要查找的內容，在總目錄中找到該內容屬于第幾部分第幾章，再到相應的分目錄中找到其具體位置。

5．本指南除使用總頁(yè)碼外還使用了分頁(yè)碼，以便讀者查閱?？傢?yè)碼位于頁(yè)面底端外側，對全書(shū)進(jìn)行連續編頁(yè)；分頁(yè)碼位于頁(yè)面底端中央，對指南正文的五個(gè)部分分別編頁(yè)并采用“（×－×）”的格式，例如“（2－147）”表示本指南正文第二部分第147頁(yè)。

6．本指南正文包括文字描述及法律、法規條款標引兩欄，前者位于每頁(yè)的右側，后者位于每頁(yè)的左側。法律、法規條款標引使用縮略語(yǔ)（參見(jiàn)略語(yǔ)表）。讀者閱讀指南右欄的內容時(shí)，可以對照左欄相應位置上標出的法律、法規條款中規定的內容，以幫助理解。

略　語(yǔ)　表

本表列出本指南正文中每頁(yè)左側標出的法律、法規條款的縮略實(shí)例。

法26 專(zhuān)利法第二十六條

法38及39 專(zhuān)利法第三十八條和第三十九條

法2、5及25 專(zhuān)利法第二條、第五條和第二十五條

法31．1 專(zhuān)利法第三十一條第一款

法22．2及．3 專(zhuān)利法第二十二條第二款和第三款

法25．1（1） 專(zhuān)利法第二十五條第一款第（一）項

細則1 專(zhuān)利法實(shí)施細則第一條

細則45 專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十五條

細則95及96 專(zhuān)利法實(shí)施細則第九十五條和第九十六條

細則21－23 專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十一條至第二十三條

細則44．1 專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第一款

細則23．1及．2 專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十三條第一款和第二款

細則42．2及43 專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條第二款和第四十三條

細則21．3及23．2 專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十一條第三款和第二十三條第二款

細則33（3） 專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十三條第（三）項

細則17．1（4） 專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條第一款第（四）項

條約25 專(zhuān)利合作條約第25條

條約細則51 專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則第51條

條約細則13之二．3（ａ） 專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則第13條之二．3（ａ）

總　目　錄

第一部分　初步審查

第一章　發(fā)明專(zhuān)利申請的初步審查

第二章　實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查

第三章　外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的初步審查

第四章　專(zhuān)利分類(lèi)

第二部分　實(shí)質(zhì)審查

第一章　不授予專(zhuān)利權的申請

第二章　說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)

第三章　新穎性

第四章　創(chuàng )造性

第五章　實(shí)用性

第六章　單一性和分案申請

第七章　檢　索

第八章　實(shí)質(zhì)審查程序

第九章　關(guān)于涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請審查的若干規定

第十章　關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請審查的若干規定

第三部分　進(jìn)入國家階段的國際申請的審查

第一章　進(jìn)入國家階段的國際申請的初步審查和事務(wù)處理

第二章　進(jìn)入國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查

第四部分　復審與無(wú)效請求的審查

第一章　總　則

第二章　復審請求的審查

第三章　無(wú)效宣告請求的審查

第四章　復審和無(wú)效宣告程序中有關(guān)口頭審理的規定

第五章　無(wú)效宣告程序中外觀(guān)設計專(zhuān)利的審查

第六章　無(wú)效宣告程序中實(shí)用新型專(zhuān)利審查的若干規定

第七章　無(wú)效宣告程序中對于同樣的發(fā)明創(chuàng )造的處理

第八章　無(wú)效宣告程序中有關(guān)證據問(wèn)題的規定

第五部分　專(zhuān)利申請及事務(wù)處理

第一章　專(zhuān)利申請文件及手續

第二章　專(zhuān)利費用

第三章　受　理

第四章　專(zhuān)利申請文檔

第五章　保密申請與向外國申請專(zhuān)利的保密審查

第六章　通知和決定

第七章　期限、權利的恢復、中止

第八章　專(zhuān)利公報和單行本的編輯

第九章　專(zhuān)利權的授予和終止

第十章　專(zhuān)利權評價(jià)報告

第十一章　關(guān)于電子申請的若干規定

其　他

索　引

第一部分 初步審查

目　錄

第一章　　發(fā)明專(zhuān)利申請的初步審查

1．引　言

2．審查原則

3．審查程序

3．1初步審查合格

3．2申請文件的補正

3．3明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

3．4通知書(shū)的答復

3．5申請的駁回

3．6前置審查與復審后的處理

4．申請文件的形式審查

4．1請求書(shū)

4．1．1發(fā)明名稱(chēng)

4．1．2發(fā)明人

4．1．3申請人

4．1．3．1申請人是本國人

4．1．3．2申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織

4．1．3．3本國申請人與外國申請人共同申請

4．1．4聯(lián)系人

4．1．5代表人

4．1．6專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利代理人

4．1．7地　址

4．2說(shuō)明書(shū)

4．3說(shuō)明書(shū)附圖

4．4權利要求書(shū)

4．5說(shuō)明書(shū)摘要

4．5．1摘要文字部分

4．5．2摘要附圖

4．6申請文件出版條件的格式審查

5．特殊專(zhuān)利申請的初步審查

5．1分案申請

5．1．1分案申請的核實(shí)

5．1．2分案申請的期限和費用

5．2涉及生物材料的申請

5．2．1涉及生物材料的申請的核實(shí)

5．2．2保藏的恢復

5．3涉及遺傳資源的申請

6．其他文件和相關(guān)手續的審查

6．1委托專(zhuān)利代理機構

6．1．1委　托

6．1．2委托書(shū)

6．1．3解除委托和辭去委托

6．2要求優(yōu)先權

6．2．1要求外國優(yōu)先權

6．2．1．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

6．2．1．2要求優(yōu)先權聲明

6．2．1．3在先申請文件副本

6．2．1．4在后申請的申請人

6．2．2要求本國優(yōu)先權

6．2．2．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

6．2．2．2要求優(yōu)先權聲明

6．2．2．3在先申請文件副本

6．2．2．4在后申請的申請人

6．2．2．5視為撤回在先申請的程序

6．2．3優(yōu)先權要求的撤回

6．2．4優(yōu)先權要求費

6．2．5優(yōu)先權要求的恢復

6．3不喪失新穎性的公開(kāi)

6．3．1在中國政府主辦或者承認的國際展覽會(huì )上首次展出

6．3．2在規定的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議上首次發(fā)表

6．3．3他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內容

6．4實(shí)質(zhì)審查請求

6．4．1實(shí)質(zhì)審查請求的相關(guān)要求

6．4．2實(shí)質(zhì)審查請求的審查及處理

6．5提前公布聲明

6．6撤回專(zhuān)利申請聲明

6．7著(zhù)錄項目變更

6．7．1著(zhù)錄項目變更手續

6．7．1．1著(zhù)錄項目變更申報書(shū)

6．7．1．2著(zhù)錄項目變更手續費

6．7．1．3著(zhù)錄項目變更手續費繳納期限

6．7．1．4辦理著(zhù)錄項目變更手續的人

6．7．2著(zhù)錄項目變更證明文件

6．7．2．1申請人（或專(zhuān)利權人）姓名或者名稱(chēng)變更

6．7．2．2專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）轉移

6．7．2．3發(fā)明人變更

6．7．2．4專(zhuān)利代理機構及代理人變更

6．7．2．5申請人（或專(zhuān)利權人）國籍變更

6．7．2．6證明文件的形式要求

6．7．3著(zhù)錄項目變更手續的審批

6．7．4著(zhù)錄項目變更的生效

7．明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查

7．1根據專(zhuān)利法第二條第二款的審查

7．2根據專(zhuān)利法第五條的審查

7．3根據專(zhuān)利法第二十條第一款的審查

7．4根據專(zhuān)利法第二十五條的審查

7．5根據專(zhuān)利法第三十一條第一款的審查

7．6根據專(zhuān)利法第三十三條的審查

7．7根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條的審查

7．8根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十九條的審查

8．依職權修改

第二章　實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查

1．引　言

2．審查原則

3．審查程序

3．1授予專(zhuān)利權通知

3．2申請文件的補正

3．3明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

3．4通知書(shū)的答復

3．5申請的駁回

3．5．1駁回條件

3．5．2駁回決定正文

3．6前置審查和復審后的處理

4．其他文件和相關(guān)手續的審查

4．1委托專(zhuān)利代理機構

4．2要求優(yōu)先權

4．3不喪失新穎性的公開(kāi)

4．4撤回專(zhuān)利申請聲明

4．5著(zhù)錄項目變更

5．根據專(zhuān)利法第五條和第二十五條的審查

6．根據專(zhuān)利法第二條第三款的審查

6．1實(shí)用新型專(zhuān)利只保護產(chǎn)品

6．2產(chǎn)品的形狀和／或構造

6．2．1產(chǎn)品的形狀

6．2．2產(chǎn)品的構造

6．3技術(shù)方案

7．申請文件的審查

7．1請求書(shū)

7．2說(shuō)明書(shū)

7．3說(shuō)明書(shū)附圖

7．4權利要求書(shū)

7．5說(shuō)明書(shū)摘要

7．6申請文件出版條件的格式審查

8．根據專(zhuān)利法第三十三條的審查

8．1申請人主動(dòng)修改

8．2針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行修改

8．3審查員依職權修改

9．根據專(zhuān)利法第三十一條第一款的審查

10．根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條的審查

11．根據專(zhuān)利法第二十二條第二款的審查

12．根據專(zhuān)利法第二十二條第四款的審查

13．根據專(zhuān)利法第九條的審查

14．根據專(zhuān)利法第二十條第一款的審查

15．進(jìn)入國家階段的國際申請的審查

15．1審查依據文本的確認

15．1．1申請人的請求

15．1．2審查依據的文本

15．1．3原始提交的國際申請文件的法律效力

15．2審查要求

15．2．1申請文件的審查

15．2．2單一性的審查

15．2．3在先申請是在中國提出

15．2．4改正譯文錯誤

第三章　外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的初步審查

1．引　言

2．審查原則

3．審查程序

3．1授予專(zhuān)利權通知

3．2申請文件的補正

3．3明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

3．4通知書(shū)的答復

3．5申請的駁回

3．6前置審查與復審后的處理

4．申請文件的審查

4．1請求書(shū)

4．1．1使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)

4．1．2設計人

4．1．3申請人

4．1．4聯(lián)系人

4．1．5代表人

4．1．6專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利代理人

4．1．7地　址

4．2外觀(guān)設計圖片或者照片

4．2．1視圖名稱(chēng)及其標注

4．2．2圖片的繪制

4．2．3照片的拍攝

4．2．4圖片或者照片的缺陷

4．3簡(jiǎn)要說(shuō)明

5．其他文件和相關(guān)手續的審查

5．1委托專(zhuān)利代理機構

5．2要求優(yōu)先權

5．2．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

5．2．2要求優(yōu)先權聲明

5．2．3在先申請文件副本

5．2．4在后申請的申請人

5．2．5優(yōu)先權要求的撤回

5．2．6優(yōu)先權要求費

5．2．7優(yōu)先權要求的恢復

5．3不喪失新穎性的公開(kāi)

5．4撤回專(zhuān)利申請聲明

5．5著(zhù)錄項目變更

6．根據專(zhuān)利法第五條第一款和第二十五條第一款第（六）項的審查

6．1根據專(zhuān)利法第五條第一款的審查

6．1．1違反法律

6．1．2違反社會(huì )公德

6．1．3妨害公共利益

6．2根據專(zhuān)利法第二十五條第一款第（六）項的審查

7．根據專(zhuān)利法第二條第四款的審查

7．1外觀(guān)設計必須以產(chǎn)品為載體

7．2產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合

7．3適于工業(yè)應用的富有美感的新設計

7．4不授予外觀(guān)設計專(zhuān)利權的情形

8．根據專(zhuān)利法第二十三條第一款的審查

9．根據專(zhuān)利法第三十一條第二款的審查

9．1同一產(chǎn)品的兩項以上的相似外觀(guān)設計

9．1．1同一產(chǎn)品

9．1．2相似外觀(guān)設計

9．2成套產(chǎn)品的外觀(guān)設計

9．2．1同一類(lèi)別

9．2．2成套出售或者使用

9．2．3各產(chǎn)品的設計構思相同

9．2．4成套產(chǎn)品中不應包含相似外觀(guān)設計

9．3合案申請的外觀(guān)設計應當分別具備授權條件

9．4分案申請的審查

9．4．1分案申請的核實(shí)

9．4．2分案申請的其他要求

9．4．3分案申請的期限和費用

10．根據專(zhuān)利法第三十三條的審查

10．1申請人主動(dòng)修改

10．2針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行修改

10．3審查員依職權修改

11．根據專(zhuān)利法第九條的審查

11．1判斷原則

11．2處理方式

12．外觀(guān)設計分類(lèi)

12．1分類(lèi)的依據

12．2分類(lèi)的方法

12．3分類(lèi)號的確定

12．3．1單一用途產(chǎn)品的分類(lèi)

12．3．2多用途產(chǎn)品的分類(lèi)

12．3．3分類(lèi)過(guò)程中的補正

第四章　專(zhuān)利分類(lèi)

1．引　言

2．分類(lèi)的內容

3．技術(shù)主題

3．1技術(shù)主題的類(lèi)別

3．2技術(shù)主題的確定

3．2．1根據權利要求書(shū)確定技術(shù)主題的幾種情況

3．2．2根據權利要求書(shū)無(wú)法確定技術(shù)主題的情況

3．2．3根據說(shuō)明書(shū)、附圖確定未要求專(zhuān)利保護的技術(shù)主題

4．分類(lèi)方法

4．1整體分類(lèi)

4．2功能分類(lèi)或應用分類(lèi)的確定

4．2．1功能分類(lèi)

4．2．2應用分類(lèi)

4．2．3既按功能分類(lèi)又按應用分類(lèi)

4．2．4特殊情況

4．3多重分類(lèi)

4．3．1技術(shù)主題的多方面分類(lèi)

4．3．2二級分類(lèi)表

4．3．3混合系統與引得碼

4．4技術(shù)主題的特殊分類(lèi)

5．分類(lèi)位置的規則簡(jiǎn)述

6．分類(lèi)的步驟

7．對不同公布級專(zhuān)利申請的分類(lèi)

7．1對未檢索專(zhuān)利申請的分類(lèi)

7．2對已檢索和審查后專(zhuān)利申請的分類(lèi)

8．特定技術(shù)主題的分類(lèi)方法

8．1化合物

8．2化學(xué)混合物或者組合物

8．3化合物的制備或處理

8．4設備或方法

8．5制造的物品

8．6多步驟方法、成套設備

8．7零件、結構部件

8．8化學(xué)通式

8．9組合庫

第一章　發(fā)明專(zhuān)利申請的初步審查

1．引　言

根據中華人民共和國專(zhuān)利法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利法）第三十四條的規定，專(zhuān)利局收到發(fā)明專(zhuān)利申請后，經(jīng)初步審查認為符合專(zhuān)利法要求的，自申請日起滿(mǎn)十八個(gè)月，即行公布。專(zhuān)利局也可以根據申請人的請求早日公布其申請。因此，發(fā)明專(zhuān)利申請的初步審查是受理發(fā)明專(zhuān)利申請之后、公布該申請之前的一個(gè)必要程序。

發(fā)明專(zhuān)利申請初步審查的主要任務(wù)是：

法26

細則44

（1）審查申請人提交的申請文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，發(fā)現存在可以補正的缺陷時(shí)，通知申請人以補正的方式消除缺陷，使其符合公布的條件；發(fā)現存在不可克服的缺陷時(shí)，發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，指明缺陷的性質(zhì)，并通過(guò)駁回的方式結束審查程序。

細則45

（2）審查申請人在提出專(zhuān)利申請的同時(shí)或者隨后提交的與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，發(fā)現文件存在缺陷時(shí)，根據缺陷的性質(zhì)，通知申請人以補正的方式消除缺陷，或者直接作出文件視為未提交的決定。

（3）審查申請人提交的與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他文件是否是在專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的期限內或者專(zhuān)利局指定的期限內提交；期滿(mǎn)未提交或者逾期提交的，根據情況作出申請視為撤回或者文件視為未提交的決定。

法75

細則95及96

細則99

（4）審查申請人繳納的有關(guān)費用的金額和期限是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，費用未繳納或者未繳足或者逾期繳納的，根據情況作出申請視為撤回或者請求視為未提出的決定。

細則44．1

發(fā)明專(zhuān)利申請初步審查的范圍是：

（1）申請文件的形式審查，包括專(zhuān)利申請是否包含專(zhuān)利法第二十六條規定的申請文件，以及這些文件格式上是否明顯不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十六條至第十九條、第二十三條的規定，是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條、第三條、第二十六條第二款、第一百一十九條、第一百二十一條的規定。

（2）申請文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，包括專(zhuān)利申請是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規定的情形，是否不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款的規定，是否明顯不符合專(zhuān)利法第二條第二款、第二十六條第五款、第三十一條第一款、第三十三條或者專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條、第十九條的規定。

（3）其他文件的形式審查，包括與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他手續和文件是否符合專(zhuān)利法第十條、第二十四條、第二十九條、第三十條以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條、第三條、第六條、第七條、第十五條第三款和第四款、第二十四條、第三十條、第三十一條第一款至第三款、第三十二條、第三十三條、第三十六條、第四十條、第四十二條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第八十六條、第八十七條、第一百條的規定。

（4）有關(guān)費用的審查，包括專(zhuān)利申請是否按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第九十三條、第九十五條、第九十六條、第九十九條的規定繳納了相關(guān)費用。

2．審查原則

初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則。

（1）保密原則

審查員在專(zhuān)利申請的審批程序中，根據有關(guān)保密規定，對于尚未公布、公告的專(zhuān)利申請文件和與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他內容，以及其他不適宜公開(kāi)的信息負有保密責任。

（2）書(shū)面審查原則

審查員應當以申請人提交的書(shū)面文件為基礎進(jìn)行審查，審查意見(jiàn)（包括補正通知）和審查結果應當以書(shū)面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì )晤。

（3）聽(tīng)證原則

審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據的事實(shí)、理由和證據通知申請人，至少給申請人一次陳述意見(jiàn)和／或修改申請文件的機會(huì )。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據的事實(shí)、理由和證據，應當是已經(jīng)通知過(guò)申請人的，不得包含新的事實(shí)、理由和／或證據。

（4）程序節約原則

在符合規定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過(guò)程。對于存在可以通過(guò)補正克服的缺陷的申請，審查員應當進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補正通知書(shū)中指出全部缺陷。對于申請文件中文字和符號的明顯錯誤，審查員可以依職權自行修改，并通知申請人。對于存在不可能通過(guò)補正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見(jiàn)通知書(shū)中可以?xún)H指出實(shí)質(zhì)性缺陷。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應當告知申請人可以啟動(dòng)的后續程序。

3．審查程序

3．1初步審查合格

經(jīng)初步審查，對于申請文件符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則有關(guān)規定并且不存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專(zhuān)利申請，包括經(jīng)過(guò)補正符合初步審查要求的專(zhuān)利申請，應當認為初步審查合格。審查員應當發(fā)出初步審查合格通知書(shū)，指明公布所依據的申請文本，之后進(jìn)入公布程序。

3．2申請文件的補正

初步審查中，對于申請文件存在可以通過(guò)補正克服的缺陷的專(zhuān)利申請，審查員應當進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補正通知書(shū)。

補正通知書(shū)中應當指明專(zhuān)利申請存在的缺陷，說(shuō)明理由，同時(shí)指定答復期限。經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書(shū)。

3．3明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，對于申請文件存在不可能通過(guò)補正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專(zhuān)利申請，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)。審查意見(jiàn)通知書(shū)中應當指明專(zhuān)利申請存在的實(shí)質(zhì)性缺陷，說(shuō)明理由，同時(shí)指定答復期限。

對于申請文件中存在的實(shí)質(zhì)性缺陷，只有其明顯存在并影響公布時(shí)，才需指出和處理。

3．4通知書(shū)的答復

申請人在收到補正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)后，應當在指定的期限內補正或者陳述意見(jiàn)。申請人對專(zhuān)利申請進(jìn)行補正的，應當提交補正書(shū)和相應修改文件替換頁(yè)。申請文件的修改替換頁(yè)應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行。修改的內容不得超出申請日提交的說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

申請人期滿(mǎn)未答復的，審查員應當根據情況發(fā)出視為撤回通知書(shū)或者其他通知書(shū)。申請人因正當理由難以在指定的期限內作出答復的，可以提出延長(cháng)期限請求。有關(guān)延長(cháng)期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節的規定。

對于因不可抗拒事由或者因其他正當理由耽誤期限而導致專(zhuān)利申請被視為撤回的，申請人可以在規定的期限內向專(zhuān)利局提出恢復權利的請求。有關(guān)恢復權利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節的規定。

3．5申請的駁回

申請文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)后，經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者修改后仍然沒(méi)有消除的，或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過(guò)兩次補正通知書(shū)，經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者補正后仍然沒(méi)有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文應當包括案由、駁回的理由和決定三部分內容。案由部分應當簡(jiǎn)述被駁回申請的審查過(guò)程；駁回的理由部分應當說(shuō)明駁回的事實(shí)、理由和證據；決定部分應當明確指出該專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的相應條款，并說(shuō)明根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第二款的規定駁回該專(zhuān)利申請。

3．6前置審查與復審后的處理

申請人對駁回決定不服的，可以在規定的期限內向專(zhuān)利復審委員會(huì )提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節的規定。

細則44

法26．2、細則16

4．申請文件的形式審查

4．1請求書(shū)

4．1．1發(fā)明名稱(chēng)

請求書(shū)中的發(fā)明名稱(chēng)和說(shuō)明書(shū)中的發(fā)明名稱(chēng)應當一致。發(fā)明名稱(chēng)應當簡(jiǎn)短、準確地表明發(fā)明專(zhuān)利申請要求保護的主題和類(lèi)型。發(fā)明名稱(chēng)中不得含有非技術(shù)詞語(yǔ)，例如人名、單位名稱(chēng)、商標、代號、型號等；也不得含有含糊的詞語(yǔ)，例如“及其他”、“及其類(lèi)似物”等；也不得僅使用籠統的詞語(yǔ)，致使未給出任何發(fā)明信息，例如僅用“方法”、“裝置”、“組合物”、“化合物”等詞作為發(fā)明名稱(chēng)。

發(fā)明名稱(chēng)一般不得超過(guò)25個(gè)字，特殊情況下，例如，化學(xué)領(lǐng)域的某些發(fā)明，可以允許最多到40個(gè)字。

4．1．2發(fā)明人

專(zhuān)利法實(shí)施細則第十三條規定，發(fā)明人是指對發(fā)明創(chuàng )造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng )造性貢獻的人。在專(zhuān)利局的審查程序中，審查員對請求書(shū)中填寫(xiě)的發(fā)明人是否符合該規定不作審查。

發(fā)明人應當是個(gè)人，請求書(shū)中不得填寫(xiě)單位或者集體，例如不得寫(xiě)成“××課題組”等。發(fā)明人應當使用本人真實(shí)姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。多個(gè)發(fā)明人的，應當自左向右順序填寫(xiě)。不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)。申請人改正請求書(shū)中所填寫(xiě)的發(fā)明人姓名的，應當提交補正書(shū)、當事人的聲明及相應的證明文件。

發(fā)明人可以請求專(zhuān)利局不公布其姓名。提出專(zhuān)利申請時(shí)請求不公布發(fā)明人姓名的，應當在請求書(shū)“發(fā)明人”一欄所填寫(xiě)的相應發(fā)明人后面注明“（不公布姓名）”。不公布姓名的請求提出之后，經(jīng)審查認為符合規定的，專(zhuān)利局在專(zhuān)利公報、專(zhuān)利申請單行本、專(zhuān)利單行本以及專(zhuān)利證書(shū)中均不公布其姓名，并在相應位置注明“請求不公布姓名”字樣，發(fā)明人也不得再請求重新公布其姓名。提出專(zhuān)利申請后請求不公布發(fā)明人姓名的，應當提交由發(fā)明人簽字或者蓋章的書(shū)面聲明，但是專(zhuān)利申請進(jìn)入公布準備后才提出該請求的，視為未提出請求，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)。外國發(fā)明人中文譯名中可以使用外文縮寫(xiě)字母，姓和名之間用圓點(diǎn)分開(kāi)，圓點(diǎn)置于中間位置，例如Ｍ?瓊斯。

4．1．3申請人

4．1．3．1申請人是本國人

職務(wù)發(fā)明，申請專(zhuān)利的權利屬于單位；非職務(wù)發(fā)明，申請專(zhuān)利的權利屬于發(fā)明人。在專(zhuān)利局的審查程序中，審查員對請求書(shū)中填寫(xiě)的申請人一般情況下不作資格審查。申請人是個(gè)人的，可以推定該發(fā)明為非職務(wù)發(fā)明，該個(gè)人有權提出專(zhuān)利申請，除非根據專(zhuān)利申請的內容判斷申請人的資格明顯有疑義的，才需要通知申請人提供所在單位出具的非職務(wù)發(fā)明證明。申請人是單位的，可以推定該發(fā)明是職務(wù)發(fā)明，該單位有權提出專(zhuān)利申請，除非該單位的申請人資格明顯有疑義的，例如填寫(xiě)的單位是××大學(xué)科研處或者××研究所××課題組，才需要發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人提供能表明其具有申請人資格的證明文件。

申請人聲明自己具有資格并提交證明文件的，可視為申請人具備資格。上級主管部門(mén)出具的證明、加蓋本單位公章的法人證書(shū)或者有效營(yíng)業(yè)執照的復印件，均視為有效的證明文件。

填寫(xiě)的申請人不具備申請人資格，需要更換申請人的，應當由更換后的申請人辦理補正手續，提交補正書(shū)及更換前、后申請人簽字或者蓋章的更換申請人聲明。

申請人是中國單位或者個(gè)人的，應當填寫(xiě)其名稱(chēng)或者姓名、地址、郵政編碼、組織機構代碼或者居民身份證件號碼。

申請人是個(gè)人的，應當使用本人真實(shí)姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。申請人是單位的，應當使用正式全稱(chēng)，不得使用縮寫(xiě)或者簡(jiǎn)稱(chēng)。請求書(shū)中填寫(xiě)的單位名稱(chēng)應當與所使用的公章上的單位名稱(chēng)一致。不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)。申請人改正請求書(shū)中所填寫(xiě)的姓名或者名稱(chēng)的，應當提交補正書(shū)、當事人的聲明及相應的證明文件。

4．1．3．2申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織專(zhuān)利法第十八條規定：在中國沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專(zhuān)利的，依照其所屬?lài)袊炗喌膮f(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，根據本法辦理。

申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應當填寫(xiě)其姓名或者名稱(chēng)、國籍或者注冊的國家或者地區。審查員認為請求書(shū)中填寫(xiě)的申請人的國籍、注冊地有疑義時(shí)，可以根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十三條第（一）項或者第（二）項的規定，通知申請人提供國籍證明或注冊的國家或者地區的證明文件。申請人在請求書(shū)中表明在中國有營(yíng)業(yè)所的，審查員應當要求申請人提供當地工商行政管理部門(mén)出具的證明文件。申請人在請求書(shū)中表明在中國有經(jīng)常居所的，審查員應當要求申請人提交公安部門(mén)出具的可在中國居住一年以上的證明文件。

在確認申請人是在中國沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織后，應當審查請求書(shū)中填寫(xiě)的申請人國籍、注冊地是否符合下列三個(gè)條件之一：

（1）申請人所屬?lài)覈炗営邢嗷ソo予對方國民以專(zhuān)利保護的協(xié)議；

（2）申請人所屬?lài)?a href='http://www.jumpstarthappiness.com/law/7716.html' title='《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》中文版全文（ParisConventionfortheProtectionofIndustrialProperty）' target='_blank'>保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約（以下簡(jiǎn)稱(chēng)巴黎公約）成員國或者世界貿易組織成員；

（3）申請人所屬?lài)阑セ菰瓌t給外國人以專(zhuān)利保護。

細則33（3）

審查員應當從申請人所屬?lài)ㄉ暾埲耸莻€(gè)人的，以國籍或者經(jīng)常居所來(lái)確定；申請人是企業(yè)或者其他組織的，以注冊地來(lái)確定）是否是巴黎公約成員國或者世界貿易組織成員開(kāi)始審查，一般不必審查該國是否與我國簽訂有互相給予對方國民以專(zhuān)利保護的協(xié)議，因為與我國已簽訂上述協(xié)議的所有國家都是巴黎公約成員國或者世界貿易組織成員。只有當申請人所屬?lài)皇?a href='http://www.jumpstarthappiness.com/law/7716.html' title='《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》（ParisConventionfortheProtectionofIndustrialProperty）中文版全文' target='_blank'>巴黎公約成員國或者世界貿易組織成員時(shí)，才需審查該國法律中是否訂有依互惠原則給外國人以專(zhuān)利保護的條款。申請人所屬?lài)芍袥](méi)有明文規定依互惠原則給外國人以專(zhuān)利保護的條款的，審查員應當要求申請人提交其所屬?lài)姓J中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件，在該國享有專(zhuān)利權和其他有關(guān)權利的證明文件。申請人不能提供證明文件的，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條的規定，以不符合專(zhuān)利法第十八條為理由，駁回該專(zhuān)利申請。

對于來(lái)自某巴黎公約成員國領(lǐng)地或者屬地的申請人，應當審查該國是否聲明巴黎公約適用于該地區。

申請人是個(gè)人的，其中文譯名中可以使用外文縮寫(xiě)字母，姓和名之間用圓點(diǎn)分開(kāi)，圓點(diǎn)置于中間位置，例如Ｍ?瓊斯。

姓名中不應當含有學(xué)位、職務(wù)等稱(chēng)號，例如××博士、××教授等。申請人是企業(yè)或者其他組織的，其名稱(chēng)應當使用中文正式譯文的全稱(chēng)。對于申請人所屬?lài)梢幎ň哂歇毩⒎ㄈ说匚坏哪承┓Q(chēng)謂允許使用。

4．1．3．3本國申請人與外國申請人共同申請本國申請人與外國申請人共同申請專(zhuān)利的，本國申請人適用本章第4．1．3．1節的規定，外國申請人適用本章第4．1．3．2節的規定。

細則4．2

4．1．4聯(lián)系人

申請人是單位且未委托專(zhuān)利代理機構的，應當填寫(xiě)聯(lián)系人，聯(lián)系人是代替該單位接收專(zhuān)利局所發(fā)信函的收件人。聯(lián)系人應當是本單位的工作人員，必要時(shí)審查員可以要求申請人出具證明。申請人為個(gè)人且需由他人代收專(zhuān)利局所發(fā)信函的，也可以填寫(xiě)聯(lián)系人。聯(lián)系人只能填寫(xiě)一人。填寫(xiě)聯(lián)系人的，還需要同時(shí)填寫(xiě)聯(lián)系人的通信地址、郵政編碼和電話(huà)號碼。

細則15．4

4．1．5代表人

申請人有兩人以上且未委托專(zhuān)利代理機構的，除本指南另有規定或請求書(shū)中另有聲明外，以第一署名申請人為代表人。請求書(shū)中另有聲明的，所聲明的代表人應當是申請人之一。除直接涉及共有權利的手續外，代表人可以代表全體申請人辦理在專(zhuān)利局的其他手續。直接涉及共有權利的手續包括：提出專(zhuān)利申請，委托專(zhuān)利代理，轉讓專(zhuān)利申請權、優(yōu)先權或者專(zhuān)利權，撤回專(zhuān)利申請，撤回優(yōu)先權要求，放棄專(zhuān)利權等。直接涉及共有權利的手續應當由全體權利人簽字或者蓋章。

法19

細則16（4）

4．1．6專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利代理人

專(zhuān)利代理機構應當依照專(zhuān)利代理條例的規定經(jīng)國家知識產(chǎn)權局批準成立。

專(zhuān)利代理機構的名稱(chēng)應當使用其在國家知識產(chǎn)權局登記的全稱(chēng)，并且要與加蓋在申請文件中的專(zhuān)利代理機構公章上的名稱(chēng)一致，不得使用簡(jiǎn)稱(chēng)或者縮寫(xiě)。請求書(shū)中還應當填寫(xiě)國家知識產(chǎn)權局給予該專(zhuān)利代理機構的機構代碼。

專(zhuān)利代理人，是指獲得專(zhuān)利代理人資格證書(shū)、在合法的專(zhuān)利代理機構執業(yè)，并且在國家知識產(chǎn)權局辦理了專(zhuān)利代理人執業(yè)證的人員。在請求書(shū)中，專(zhuān)利代理人應當使用其真實(shí)姓名，同時(shí)填寫(xiě)專(zhuān)利代理人執業(yè)證號碼和聯(lián)系電話(huà)。一件專(zhuān)利申請的專(zhuān)利代理人不得超過(guò)兩人。

法26．2

細則16

4．1．7地　址

請求書(shū)中的地址（包括申請人、專(zhuān)利代理機構、聯(lián)系人的地址）應當符合郵件能夠迅速、準確投遞的要求。本國的地址應當包括所在地區的郵政編碼，以及?。ㄗ灾螀^）、市（自治州）、區、街道門(mén)牌號碼和電話(huà)號碼，或者?。ㄗ灾螀^）、縣（自治縣）、鎮（鄉）、街道門(mén)牌號碼和電話(huà)號碼，或者直轄市、區、街道門(mén)牌號碼和電話(huà)號碼。有郵政信箱的，可以按照規定使用郵政信箱。地址中可以包含單位名稱(chēng)，但單位名稱(chēng)不得代替地址，例如不得僅填寫(xiě)××省××大學(xué)。外國的地址應當注明國別、市（縣、州），并附具外文詳細地址。

法26．3

細則17

4．2說(shuō)明書(shū)

說(shuō)明書(shū)第一頁(yè)第一行應當寫(xiě)明發(fā)明名稱(chēng)，該名稱(chēng)應當與請求書(shū)中的名稱(chēng)一致，并左右居中。發(fā)明名稱(chēng)前面不得冠以“發(fā)明名稱(chēng)”或者“名稱(chēng)”等字樣。發(fā)明名稱(chēng)與說(shuō)明書(shū)正文之間應當空一行。

說(shuō)明書(shū)的格式應當包括以下各部分，并在每一部分前面寫(xiě)明標題：

技術(shù)領(lǐng)域

背景技術(shù)

發(fā)明內容

附圖說(shuō)明

具體實(shí)施方式

說(shuō)明書(shū)無(wú)附圖的，說(shuō)明書(shū)文字部分不包括附圖說(shuō)明及其相應的標題。

涉及核苷酸或者氨基酸序列的申請，應當將該序列表作為說(shuō)明書(shū)的一個(gè)單獨部分，并單獨編寫(xiě)頁(yè)碼。申請人應當在申請的同時(shí)提交與該序列表相一致的計算機可讀形式的副本，如提交記載有該序列表的符合規定的光盤(pán)或者軟盤(pán)。提交的光盤(pán)或者軟盤(pán)中記載的序列表與說(shuō)明書(shū)中的序列表不一致的，以說(shuō)明書(shū)中的序列表為準。未提交計算機可讀形式的副本，或者所提交的副本與說(shuō)明書(shū)中的序列表明顯不一致的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人在指定期限內補交正確的副本。期滿(mǎn)未補交的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

說(shuō)明書(shū)文字部分可以有化學(xué)式、數學(xué)式或者表格，但不得有插圖。

說(shuō)明書(shū)文字部分寫(xiě)有附圖說(shuō)明的，說(shuō)明書(shū)應當有附圖。說(shuō)明書(shū)有附圖的，說(shuō)明書(shū)文字部分應當有附圖說(shuō)明。

細則40

說(shuō)明書(shū)文字部分寫(xiě)有附圖說(shuō)明但說(shuō)明書(shū)無(wú)附圖或者缺少相應附圖的，應當通知申請人取消說(shuō)明書(shū)文字部分的附圖說(shuō)明，或者在指定的期限內補交相應附圖。申請人補交附圖的，以向專(zhuān)利局提交或者郵寄補交附圖之日為申請日，審查員應當發(fā)出重新確定申請日通知書(shū)。申請人取消相應附圖說(shuō)明的，保留原申請日。

細則121．2

說(shuō)明書(shū)應當用阿拉伯數字順序編寫(xiě)頁(yè)碼。

細則18及121

4．3說(shuō)明書(shū)附圖

說(shuō)明書(shū)附圖應當使用包括計算機在內的制圖工具和黑色墨水繪制，線(xiàn)條應當均勻清晰、足夠深，不得著(zhù)色和涂改，不得使用工程藍圖。

剖面圖中的剖面線(xiàn)不得妨礙附圖標記線(xiàn)和主線(xiàn)條的清楚識別。

幾幅附圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在幾張圖紙上，但應當保證每一張上的圖都是獨立的，而且當全部圖紙組合起來(lái)構成一幅完整總體圖時(shí)又不互相影響其清晰程度。附圖的周?chē)坏糜信c圖無(wú)關(guān)的框線(xiàn)。附圖總數在兩幅以上的，應當使用阿拉伯數字順序編號，并在編號前冠以“圖”字，例如圖1、圖2。該編號應當標注在相應附圖的正下方。

附圖應當盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開(kāi)。當零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時(shí)，應當將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁(yè)圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時(shí)，該頁(yè)上其他附圖也應當水平布置。

附圖標記應當使用阿拉伯數字編號。說(shuō)明書(shū)文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現，附圖中未出現的附圖標記不得在說(shuō)明書(shū)文字部分中提及。申請文件中表示同一組成部分的附圖標記應當一致。

附圖的大小及清晰度，應當保證在該圖縮小到三分之二時(shí)仍能清晰地分辨出圖中各個(gè)細節，以能夠滿(mǎn)足復印、掃描的要求為準。

同一附圖中應當采用相同比例繪制，為使其中某一組成部分清楚顯示，可以另外增加一幅局部放大圖。附圖中除必需的詞語(yǔ)外，不得含有其他注釋。附圖中的詞語(yǔ)應當使用中文，必要時(shí)，可以在其后的括號里注明原文。

流程圖、框圖應當作為附圖，并應當在其框內給出必要的文字和符號。一般不得使用照片作為附圖，但特殊情況下，例如，顯示金相結構、組織細胞或者電泳圖譜時(shí)，可以使用照片貼在圖紙上作為附圖。

說(shuō)明書(shū)附圖應當用阿拉伯數字順序編寫(xiě)頁(yè)碼。

細則19．2

4．4權利要求書(shū)

權利要求書(shū)有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號，編號前不得冠以“權利要求”或者“權項”等詞。

權利要求中可以有化學(xué)式或者數學(xué)式，必要時(shí)也可以有表格，但不得有插圖。

權利要求書(shū)應當用阿拉伯數字順序編寫(xiě)頁(yè)碼。

法26．1

細則23

4．5說(shuō)明書(shū)摘要

申請發(fā)明專(zhuān)利的，應當提交說(shuō)明書(shū)摘要（以下簡(jiǎn)稱(chēng)摘要）。

4．5．1摘要文字部分

摘要文字部分應當寫(xiě)明發(fā)明的名稱(chēng)和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清楚反映所要解決的技術(shù)問(wèn)題，解決該問(wèn)題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途。未寫(xiě)明發(fā)明名稱(chēng)或者不能反映技術(shù)方案要點(diǎn)的，應當通知申請人補正；使用了商業(yè)性宣傳用語(yǔ)的，可以通知申請人刪除或者由審查員刪除，審查員刪除的，應當通知申請人。

摘要文字部分不得使用標題，文字部分（包括標點(diǎn)符號）不得超過(guò)300個(gè)字。摘要超過(guò)300個(gè)字的，可以通知申請人刪節或者由審查員刪節；審查員刪節的，應當通知申請人。

4．5．2摘要附圖

說(shuō)明書(shū)有附圖的，申請人應當提交一幅最能說(shuō)明該發(fā)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的附圖作為摘要附圖。摘要附圖應當是說(shuō)明書(shū)附圖中的一幅。申請人未提交摘要附圖的，審查員可以通知申請人補正，或者依職權指定一幅，并通知申請人。審查員確認沒(méi)有合適的摘要附圖可以指定的，可以不要求申請人補正。

申請人提交的摘要附圖明顯不能說(shuō)明發(fā)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的，或者提交的摘要附圖不是說(shuō)明書(shū)附圖之一的，審查員可以通知申請人補正，或者依職權指定一幅，并通知申請人。

摘要附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時(shí)，仍能清楚地分辨出圖中的各個(gè)細節。

摘要中可以包含最能說(shuō)明發(fā)明的化學(xué)式，該化學(xué)式可被視為摘要附圖。

細則121

4．6申請文件出版條件的格式審查

專(zhuān)利申請公布時(shí)的說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)摘要的文字應當整齊清晰，不得涂改，行間不得加字。說(shuō)明書(shū)附圖、說(shuō)明書(shū)摘要附圖的線(xiàn)條（如輪廓線(xiàn)、點(diǎn)劃線(xiàn)、剖面線(xiàn)、中心線(xiàn)、標引線(xiàn)等）應當清晰可辨。文字和線(xiàn)條應當是黑色，并且足夠深，背景干凈，以能夠滿(mǎn)足復印、掃描的要求為準。文字和附圖的版心四周不應有框線(xiàn)。各種文件的頁(yè)碼應當分別連續編寫(xiě)。

申請文件不符合上述規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

細則42．1

5．特殊專(zhuān)利申請的初步審查

5．1分案申請

5．1．1分案申請的核實(shí)

一件專(zhuān)利申請包括兩項以上發(fā)明的，申請人可以主動(dòng)提出或者依據審查員的審查意見(jiàn)提出分案申請。分案申請應當以原申請（第一次提出的申請）為基礎提出。分案申請的類(lèi)別應當與原申請的類(lèi)別一致。分案申請應當在請求書(shū)中填寫(xiě)原申請的申請號和申請日；對于已提出過(guò)分案申請，申請人需要針對該分案申請再次提出分案申請的，還應當在原申請的申請號后的括號內填寫(xiě)該分案申請的申請號。

對于分案申請，除按規定審查申請文件和其他文件外，審查員還應當根據原申請核實(shí)下列各項內容：

（1）請求書(shū)中填寫(xiě)的原申請的申請日

請求書(shū)中應當正確填寫(xiě)原申請的申請日，申請日填寫(xiě)有誤的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)；補正符合規定的，審查員應當發(fā)出重新確定申請日通知書(shū)。

（2）請求書(shū)中填寫(xiě)的原申請的申請號

請求書(shū)中應當正確填寫(xiě)原申請的申請號。原申請是國際申請的，申請人還應當在所填寫(xiě)的原申請的申請號后的括號內注明國際申請號。不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

（3）分案申請的遞交時(shí)間

申請人最遲應當在收到專(zhuān)利局對原申請作出授予專(zhuān)利權通知書(shū)之日起兩個(gè)月期限（即辦理登記手續的期限）屆滿(mǎn)之前提出分案申請。上述期限屆滿(mǎn)后，或者原申請已被駁回，或者原申請已撤回，或者原申請被視為撤回且未被恢復權利的，一般不得再提出分案申請。

對于審查員已發(fā)出駁回決定的原申請，自申請人收到駁回決定之日起三個(gè)月內，不論申請人是否提出復審請求，均可以提出分案申請；在提出復審請求以后以及對復審決定不服提起行政訴訟期間，申請人也可以提出分案申請。

初步審查中，對于分案申請遞交日不符合上述規定的，審查員應當發(fā)出分案申請視為未提出通知書(shū)，并作結案處理。

對于已提出過(guò)分案申請，申請人需要針對該分案申請再次提出分案申請的，再次提出的分案申請的遞交時(shí)間仍應當根據原申請審核。再次分案的遞交日不符合上述規定的，不得分案。

但是，因分案申請存在單一性的缺陷，申請人按照審查員的審查意見(jiàn)再次提出分案申請的情況除外。對于此種除外情況，申請人再次提出分案申請的同時(shí)，應當提交審查員發(fā)出的指明了單一性缺陷的審查意見(jiàn)通知書(shū)或者分案通知書(shū)的復印件。未提交符合規定的審查意見(jiàn)通知書(shū)或者分案通知書(shū)的復印件的，不能按照除外情況處理。對于不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。申請人補正后仍不符合規定的，審查員應當發(fā)出分案申請視為未提出通知書(shū)，并作結案處理。

（4）分案申請的申請人和發(fā)明人

分案申請的申請人應當與原申請的申請人相同；不相同的，應當提交有關(guān)申請人變更的證明材料。分案申請的發(fā)明人也應當是原申請的發(fā)明人或者是其中的部分成員。對于不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

（5）分案申請提交的文件

分案申請除應當提交申請文件外，還應當提交原申請的申請文件副本以及原申請中與本分案申請有關(guān)的其他文件副本（如優(yōu)先權文件副本）。原申請中已提交的各種證明材料，可以使用復印件。原申請的國際公布使用外文的，除提交原申請的中文副本外，還應當同時(shí)提交原申請國際公布文本的副本。對于不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

5．1．2分案申請的期限和費用

分案申請適用的各種法定期限，例如提出實(shí)質(zhì)審查請求的期限，應當從原申請日起算。對于已經(jīng)屆滿(mǎn)或者自分案申請遞交日起至期限屆滿(mǎn)日不足兩個(gè)月的各種期限，申請人可以自分案申請遞交日起兩個(gè)月內或者自收到受理通知書(shū)之日起十五日內補辦各種手續；期滿(mǎn)未補辦的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

對于分案申請，應當視為一件新申請收取各種費用。對于已經(jīng)屆滿(mǎn)或者自分案申請遞交日起至期限屆滿(mǎn)日不足兩個(gè)月的各種費用，申請人可以在自分案申請遞交日起兩個(gè)月內或者自收到受理通知書(shū)之日起十五日內補繳；期滿(mǎn)未補繳或未繳足的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

細則24

5．2涉及生物材料的申請

5．2．1涉及生物材料的申請的核實(shí)

對于涉及生物材料的申請，申請人除應當使申請符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)規定外，還應當辦理下列手續：

（1）在申請日前或者最遲在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日），將該生物材料樣品提交至國家知識產(chǎn)權局認可的生物材料樣品國際保藏單位保藏。

（2）在請求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中注明保藏該生物材料樣品的單位名稱(chēng)、地址、保藏日期和編號，以及該生物材料的分類(lèi)命名（注明拉丁文名稱(chēng)）。

（3）在申請文件中提供有關(guān)生物材料特征的資料。

（4）自申請日起四個(gè)月內提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。

初步審查中，對于已在規定期限內提交保藏證明的，審查員應當根據保藏證明核實(shí)下列各項內容：

（1）保藏單位

保藏單位應當是國家知識產(chǎn)權局認可的生物材料樣品國際保藏單位，不符合規定的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)。

（2）保藏日期

保藏日期應當在申請日之前或者在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）當天。不符合規定的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)。

但是，保藏證明寫(xiě)明的保藏日期在所要求的優(yōu)先權日之后，并且在申請日之前的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，要求申請人在指定的期限內撤回優(yōu)先權要求或者聲明該保藏證明涉及的生物材料的內容不要求享受優(yōu)先權，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)。

（3）保藏及存活證明和請求書(shū)的一致性

保藏及存活證明與請求書(shū)中所填寫(xiě)的項目應當一致，不一致的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人在規定期限內補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)。

初步審查中，對于未在規定期限內提交保藏證明的，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)。在自申請日起四個(gè)月內，申請人未提交生物材料存活證明，又沒(méi)有說(shuō)明未能提交該證明的正當理由的，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)。

提交生物材料樣品保藏過(guò)程中發(fā)生樣品死亡的，除申請人能夠提供證據證明造成生物材料樣品死亡并非申請人責任外，該生物材料樣品視為未提交保藏，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)。申請人提供證明的，可以在自申請日起四個(gè)月內重新提供與原樣品相同的新樣品重新保藏，并以原提交保藏日為保藏日。

涉及生物材料的專(zhuān)利申請，申請人應當在請求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中分別寫(xiě)明生物材料的分類(lèi)命名，保藏該生物材料樣品的單位名稱(chēng)、地址、保藏日期和保藏編號，并且相一致（參見(jiàn)本指南第二部分第十章第9．2．1節）。申請時(shí)請求書(shū)和說(shuō)明書(shū)都未寫(xiě)明的，申請人應當自申請日起四個(gè)月內補正，期滿(mǎn)未補正的，視為未提交保藏。請求書(shū)和說(shuō)明書(shū)填寫(xiě)不一致的，申請人可以在收到專(zhuān)利局通知書(shū)后，在指定的期限內補正，期滿(mǎn)未補正的，視為未提交保藏。

5．2．2保藏的恢復

審查員發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)后，申請人有正當理由的，可以根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條第二款的規定啟動(dòng)恢復程序。除其他方面正當理由外，屬于生物材料樣品未提交保藏或未存活方面的正當理由如下：

（1）保藏單位未能在自申請日起四個(gè)月內作出保藏證明或者存活證明，并出具了證明文件；

（2）提交生物材料樣品過(guò)程中發(fā)生生物材料樣品死亡，申請人能夠提供證據證明生物材料樣品死亡并非申請人的責任。

法26．5

細則26．2

5．3涉及遺傳資源的申請

就依賴(lài)遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利，申請人應當在請求書(shū)中對于遺傳資源的來(lái)源予以說(shuō)明，并填寫(xiě)遺傳資源來(lái)源披露登記表，寫(xiě)明該遺傳資源的直接來(lái)源和原始來(lái)源。申請人無(wú)法說(shuō)明原始來(lái)源的，應當陳述理由。對于不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。補正后仍不符合規定的，該專(zhuān)利申請應當被駁回。

6．其他文件和相關(guān)手續的審查

細則44

6．1委托專(zhuān)利代理機構

6．1．1委　托

根據專(zhuān)利法第十九條第一款的規定，在中國內地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)，或者作為第一署名申請人與中國內地的申請人共同申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)的，應當委托專(zhuān)利代理機構辦理。審查中發(fā)現上述申請人申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)時(shí)，未委托專(zhuān)利代理機構的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人在指定期限內答復。申請人在指定期限內未答復的，其申請被視為撤回；申請人陳述意見(jiàn)或者補正后，仍然不符合專(zhuān)利法第十九條第一款規定的，該專(zhuān)利申請應當被駁回。

中國內地的單位或者個(gè)人可以委托專(zhuān)利代理機構在國內申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)。委托不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知專(zhuān)利代理機構在指定期限內補正。期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，應當向申請人和被委托的專(zhuān)利代理機構發(fā)出視為未委托專(zhuān)利代理機構通知書(shū)。

在中國內地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的香港、澳門(mén)或者臺灣地區的申請人向專(zhuān)利局提出專(zhuān)利申請和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)，或者作為第一署名申請人與中國內地的申請人共同申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)的，應當委托專(zhuān)利代理機構辦理。未委托專(zhuān)利代理機構的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人在指定期限內答復。申請人在指定期限內未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)；申請人陳述意見(jiàn)或者補正后仍不符合規定的，該專(zhuān)利申請應當被駁回。

委托的雙方當事人是申請人和被委托的專(zhuān)利代理機構。申請人有兩個(gè)以上的，委托的雙方當事人是全體申請人和被委托的專(zhuān)利代理機構。被委托的專(zhuān)利代理機構僅限一家，本指南另有規定的除外。專(zhuān)利代理機構接受委托后，應當指定該專(zhuān)利代理機構的專(zhuān)利代理人辦理有關(guān)事務(wù)，被指定的專(zhuān)利代理人不得超過(guò)兩名。

細則15．3

6．1．2委托書(shū)

申請人委托專(zhuān)利代理機構向專(zhuān)利局申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)的，應當提交委托書(shū)。委托書(shū)應當使用專(zhuān)利局制定的標準表格，寫(xiě)明委托權限、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、專(zhuān)利代理機構名稱(chēng)、專(zhuān)利代理人姓名，并應當與請求書(shū)中填寫(xiě)的內容相一致。在專(zhuān)利申請確定申請號后提交委托書(shū)的，還應當注明專(zhuān)利申請號。

申請人是個(gè)人的，委托書(shū)應當由申請人簽字或者蓋章；申請人是單位的，應當加蓋單位公章，同時(shí)也可以附有其法定代表人的簽字或者蓋章；申請人有兩個(gè)以上的，應當由全體申請人簽字或者蓋章。此外，委托書(shū)還應當由專(zhuān)利代理機構加蓋公章。

申請人委托專(zhuān)利代理機構的，可以向專(zhuān)利局交存總委托書(shū)；專(zhuān)利局收到符合規定的總委托書(shū)后，應當給出總委托書(shū)編號，并通知該專(zhuān)利代理機構。已交存總委托書(shū)的，在提出專(zhuān)利申請時(shí)可以不再提交專(zhuān)利代理委托書(shū)原件，而提交總委托書(shū)復印件，同時(shí)寫(xiě)明發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、專(zhuān)利代理機構名稱(chēng)、專(zhuān)利代理人姓名和專(zhuān)利局給出的總委托書(shū)編號，并加蓋專(zhuān)利代理機構公章。

委托書(shū)不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知專(zhuān)利代理機構在指定期限內補正。第一署名申請人是中國內地單位或者個(gè)人的，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，審查員應當向雙方當事人發(fā)出視為未委托專(zhuān)利代理機構通知書(shū)。

第一署名申請人為外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，期滿(mǎn)未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)；補正后仍不符合規定的，該專(zhuān)利申請應當被駁回。第一署名申請人是香港、澳門(mén)或者臺灣地區的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織的，期滿(mǎn)未答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)；補正后仍不符合規定的，該專(zhuān)利申請應當被駁回。

6．1．3解除委托和辭去委托

申請人（或專(zhuān)利權人）委托專(zhuān)利代理機構后，可以解除委托；專(zhuān)利代理機構接受申請人（或專(zhuān)利權人）委托后，可以辭去委托。辦理解除委托和辭去委托手續的相關(guān)規定參見(jiàn)本章第6．7．2．4節。

6．2要求優(yōu)先權

要求優(yōu)先權，是指申請人根據專(zhuān)利法第二十九條規定向專(zhuān)利局要求以其在先提出的專(zhuān)利申請為基礎享有優(yōu)先權。申請人要求優(yōu)先權應當符合專(zhuān)利法第二十九條、第三十條、專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十一條、第三十二條以及巴黎公約的有關(guān)規定。

法29．1

申請人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起十二個(gè)月內，或者就相同主題的外觀(guān)設計在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起六個(gè)月內，又在中國提出申請的，依照該國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。這種優(yōu)先權稱(chēng)為外國優(yōu)先權。

法29．2

申請人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專(zhuān)利申請之日起十二個(gè)月內，又以該發(fā)明專(zhuān)利申請為基礎向專(zhuān)利局提出發(fā)明專(zhuān)利申請或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的，或者又以該實(shí)用新型專(zhuān)利申請為基礎向專(zhuān)利局提出實(shí)用新型專(zhuān)利申請或者發(fā)明專(zhuān)利申請的，可以享有優(yōu)先權。這種優(yōu)先權稱(chēng)為本國優(yōu)先權。

6．2．1要求外國優(yōu)先權

法29．1

6．2．1．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

申請人向專(zhuān)利局提出一件專(zhuān)利申請并要求外國優(yōu)先權的，審查員應當審查作為要求優(yōu)先權基礎的在先申請是否是在巴黎公約成員國內提出的，或者是對該成員國有效的地區申請或者國際申請；對于來(lái)自非巴黎公約成員國的要求優(yōu)先權的申請，應當審查該國是否是承認我國優(yōu)先權的國家；還應當審查要求優(yōu)先權的申請人是否有權享受巴黎公約給予的權利，即申請人是否是巴黎公約成員國的國民或者居民，或者申請人是否是承認我國優(yōu)先權的國家的國民或者居民。

審查員還應當審查要求優(yōu)先權的在后申請是否是在規定的期限內提出的；不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。在先申請有兩項以上的，其期限從最早的在先申請的申請日起算，對于超過(guò)規定期限的，針對那項超出期限的要求優(yōu)先權聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

初步審查中，對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請以及在先申請和在后申請的主題的實(shí)質(zhì)內容是否相同均不予審查，除非第一次申請明顯不符合巴黎公約的有關(guān)規定或者在先申請與在后申請的主題明顯不相關(guān)。

在先申請可以是巴黎公約第四條定義的要求發(fā)明人證書(shū)的申請。

法30

細則16（5）及31．2

6．2．1．2要求優(yōu)先權聲明

申請人要求優(yōu)先權的，應當在提出專(zhuān)利申請的同時(shí)在請求書(shū)中聲明；未在請求書(shū)中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權。申請人在要求優(yōu)先權聲明中應當寫(xiě)明作為優(yōu)先權基礎的在先申請的申請日、申請號和原受理機構名稱(chēng)；未寫(xiě)明或者錯寫(xiě)在先申請日、申請號和原受理機構名稱(chēng)中的一項或者兩項內容，而申請人已在規定的期限內提交了在先申請文件副本的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

要求多項優(yōu)先權而在聲明中未寫(xiě)明或者錯寫(xiě)某個(gè)在先申請的申請日、申請號和原受理機構名稱(chēng)中的一項或者兩項內容，而申請人已在規定的期限內提交了該在先申請文件副本的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，視為未要求該項優(yōu)先權，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

6．2．1．3在先申請文件副本

細則31．1

作為優(yōu)先權基礎的在先申請文件的副本應當由該在先申請的原受理機構出具。在先申請文件副本的格式應當符合國際慣例，至少應當表明原受理機構、申請人、申請日、申請號；不符合規定的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，視為未提交在先申請文件副本，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

要求多項優(yōu)先權的，應當提交全部在先申請文件副本，其中某份不符合規定的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，視為未提交該在先申請文件副本，針對該在先申請文件副本對應的那項要求優(yōu)先權聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

在先申請文件副本應當在提出在后申請之日起三個(gè)月內提交；期滿(mǎn)未提交的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

依照國家知識產(chǎn)權局與在先申請的受理機構簽訂的協(xié)議，專(zhuān)利局通過(guò)電子交換等途徑從該受理機構獲得在先申請文件副本的，視為申請人提交了經(jīng)該受理機構證明的在先申請文件副本。

已向專(zhuān)利局提交過(guò)的在先申請文件副本，需要再次提交的，可以?xún)H提交該副本的中文題錄譯文，但應當注明在先申請文件副本的原件所在案卷的申請號。

細則31．3

6．2．1．4在后申請的申請人

要求優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致，或者是在先申請文件副本中記載的申請人之一。

申請人完全不一致，且在先申請的申請人將優(yōu)先權轉讓給在后申請的申請人的，應當在提出在后申請之日起三個(gè)月內提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權轉讓證明文件。在先申請具有多個(gè)申請人，且在后申請具有多個(gè)與之不同的申請人的，可以提交由在先申請的所有申請人共同簽字或者蓋章的轉讓給在后申請的所有申請人的優(yōu)先權轉讓證明文件；也可以提交由在先申請的所有申請人分別簽字或者蓋章的轉讓給在后申請的申請人的優(yōu)先權轉讓證明文件。

申請人期滿(mǎn)未提交優(yōu)先權轉讓證明文件或者提交的優(yōu)先權轉讓證明文件不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

6．2．2要求本國優(yōu)先權

細則32．2

6．2．2．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請應當符合下列規定：

（1）在先申請應當是發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請，不應當是外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，也不應當是分案申請。

（2）在先申請的主題沒(méi)有要求過(guò)外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權，或者雖然要求過(guò)外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權，但未享有優(yōu)先權。

（3）該在先申請的主題，尚未授予專(zhuān)利權。

（4）要求優(yōu)先權的在后申請是在其在先申請的申請日起十二個(gè)月內提出的。

審查上述第（3）項時(shí)，以要求優(yōu)先權的在后申請的申請日為時(shí)間判斷基準。審查上述第（4）項時(shí)，對于要求多項優(yōu)先權的，以最早的在先申請的申請日為時(shí)間判斷基準，即要求優(yōu)先權的在后申請的申請日是在最早的在先申請的申請日起十二個(gè)月內提出的。

在先申請不符合上述規定情形之一的，針對不符合規定的那項要求優(yōu)先權聲明，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

審查優(yōu)先權時(shí)，如果發(fā)現專(zhuān)利局已經(jīng)對在先申請發(fā)出授予專(zhuān)利權通知書(shū)和辦理登記手續通知書(shū)，并且申請人已經(jīng)辦理了登記手續的，審查員應當針對在后申請發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。初步審查中，審查員只審查在后申請與在先申請的主題是否明顯不相關(guān)，不審查在后申請與在先申請的實(shí)質(zhì)內容是否一致。當其申請的主題明顯不相關(guān)時(shí)，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

法30

細則16（5）及31．2

6．2．2．2要求優(yōu)先權聲明

申請人要求優(yōu)先權的，應當在提出專(zhuān)利申請的同時(shí)在請求書(shū)中聲明；未在請求書(shū)中提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權。

申請人在要求優(yōu)先權聲明中應當寫(xiě)明作為優(yōu)先權基礎的在先申請的申請日、申請號和原受理機構名稱(chēng)（即中國）。未寫(xiě)明或者錯寫(xiě)上述各項中的一項或者兩項內容的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

要求多項優(yōu)先權而在聲明中未寫(xiě)明或者錯寫(xiě)某個(gè)在先申請的申請日、申請號和原受理機構名稱(chēng)中的一項或者兩項內容的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，視為未要求該項優(yōu)先權，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

細則31．1

6．2．2．3在先申請文件副本

在先申請文件的副本，由專(zhuān)利局根據規定制作。申請人要求本國優(yōu)先權并且在請求書(shū)中寫(xiě)明了在先申請的申請日和申請號的，視為提交了在先申請文件副本。

細則31．3

6．2．2．4在后申請的申請人

要求優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請中記載的申請人應當一致；不一致的，在后申請的申請人應當在提出在后申請之日起三個(gè)月內提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權轉讓證明文件。在后申請的申請人期滿(mǎn)未提交優(yōu)先權轉讓證明文件，或者提交的優(yōu)先權轉讓證明文件不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

細則32．3

6．2．2．5視為撤回在先申請的程序

申請人要求本國優(yōu)先權的，其在先申請自在后申請提出之日起即視為撤回。

申請人要求本國優(yōu)先權，經(jīng)初步審查認為符合規定的，審查員應當對在先申請發(fā)出視為撤回通知書(shū)。申請人要求兩項以上本國優(yōu)先權，經(jīng)初步審查認為符合規定的，審查員應當針對相應的在先申請，發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

被視為撤回的在先申請不得請求恢復。

6．2．3優(yōu)先權要求的撤回

申請人要求優(yōu)先權之后，可以撤回優(yōu)先權要求。申請人要求多項優(yōu)先權之后，可以撤回全部?jì)?yōu)先權要求，也可以撤回其中某一項或者幾項優(yōu)先權要求。

申請人要求撤回優(yōu)先權要求的，應當提交全體申請人簽字或者蓋章的撤回優(yōu)先權聲明。符合規定的，審查員應當發(fā)出手續合格通知書(shū)。不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)。

優(yōu)先權要求撤回后，導致該專(zhuān)利申請的最早優(yōu)先權日變更時(shí)，自該優(yōu)先權日起算的各種期限尚未屆滿(mǎn)的，該期限應當自變更后的最早優(yōu)先權日或者申請日起算，撤回優(yōu)先權的請求是在原最早優(yōu)先權日起十五個(gè)月之后到達專(zhuān)利局的，則在后專(zhuān)利申請的公布期限仍按照原最早優(yōu)先權日起算。

要求本國優(yōu)先權的，撤回優(yōu)先權后，已按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條第三款規定被視為撤回的在先申請不得因優(yōu)先權要求的撤回而請求恢復。

6．2．4優(yōu)先權要求費

細則93．1（1）

細則95．2

要求優(yōu)先權的，應當在繳納申請費的同時(shí)繳納優(yōu)先權要求費；期滿(mǎn)未繳納或者未繳足的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

視為未要求優(yōu)先權或者撤回優(yōu)先權要求的，已繳納的優(yōu)先權要求費不予退回。

6．2．5優(yōu)先權要求的恢復

視為未要求優(yōu)先權并屬于下列情形之一的，申請人可以根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條的規定請求恢復要求優(yōu)先權的權利：

（1）由于未在指定期限內答復辦理手續補正通知書(shū)導致視為未要求優(yōu)先權。

（2）要求優(yōu)先權聲明中至少一項內容填寫(xiě)正確，但未在規定的期限內提交在先申請文件副本或者優(yōu)先權轉讓證明。

（3）要求優(yōu)先權聲明中至少一項內容填寫(xiě)正確，但未在規定期限內繳納或者繳足優(yōu)先權要求費。

（4）分案申請的原申請要求了優(yōu)先權。

有關(guān)恢復權利請求的處理規定，適用本指南第五部分第七章第6節的規定。

除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優(yōu)先權的，不予恢復。例如，由于提出專(zhuān)利申請時(shí)未在請求書(shū)中提出聲明而視為未要求優(yōu)先權的，不予恢復要求優(yōu)先權的權利。

6．3不喪失新穎性的公開(kāi)

根據專(zhuān)利法第二十四條的規定，申請專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng )造在申請日（享有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）之前六個(gè)月內有下列情況之一的，不喪失新穎性：

（1）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會(huì )上首次展出的；

（2）在規定的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議上首次發(fā)表的；

（3）他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內容的。

細則30．1

6．3．1在中國政府主辦或者承認的國際展覽會(huì )上首次展出中國政府主辦的國際展覽會(huì )，包括國務(wù)院、各部委主辦或者國務(wù)院批準由其他機關(guān)或者地方政府舉辦的國際展覽會(huì )。中國政府承認的國際展覽會(huì )，是指國際展覽會(huì )公約規定的由國際展覽局注冊或者認可的國際展覽會(huì )。所謂國際展覽會(huì )，即展出的展品除了舉辦國的產(chǎn)品以外，還應當有來(lái)自外國的展品。

申請專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng )造在申請日以前六個(gè)月內在中國政府主辦或者承認的國際展覽會(huì )上首次展出過(guò)，申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應當在提出申請時(shí)在請求書(shū)中聲明，并在自申請日起兩個(gè)月內提交證明材料。

國際展覽會(huì )的證明材料，應當由展覽會(huì )主辦單位出具。證明材料中應當注明展覽會(huì )展出日期、地點(diǎn)、展覽會(huì )的名稱(chēng)以及該發(fā)明創(chuàng )造展出的日期、形式和內容，并加蓋公章。

細則30．2

6．3．2在規定的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議上首次發(fā)表規定的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議，是指國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)或者全國性學(xué)術(shù)團體組織召開(kāi)的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議，不包括省以下或者受?chē)鴦?wù)院各部委或者全國性學(xué)術(shù)團體委托或者以其名義組織召開(kāi)的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議。在后者所述的會(huì )議上的公開(kāi)將導致喪失新穎性，除非這些會(huì )議本身有保密約定。

申請專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng )造在申請日以前六個(gè)月內在規定的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議上首次發(fā)表過(guò)，申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應當在提出申請時(shí)在請求書(shū)中聲明，并在自申請日起兩個(gè)月內提交證明材料。

學(xué)術(shù)會(huì )議和技術(shù)會(huì )議的證明材料，應當由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)或者組織會(huì )議的全國性學(xué)術(shù)團體出具。證明材料中應當注明會(huì )議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)、會(huì )議的名稱(chēng)以及該發(fā)明創(chuàng )造發(fā)表的日期、形式和內容，并加蓋公章。

6．3．3他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內容

他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內容所造成的公開(kāi)，包括他人未遵守明示或者默示的保密信約而將發(fā)明創(chuàng )造的內容公開(kāi)，也包括他人用威脅、欺詐或者間諜活動(dòng)等手段從發(fā)明人或者申請人那里得知發(fā)明創(chuàng )造的內容而后造成的公開(kāi)。

申請專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng )造在申請日以前六個(gè)月內他人未經(jīng)申請人同意而泄露了其內容，若申請人在申請日前已獲知，應當在提出專(zhuān)利申請時(shí)在請求書(shū)中聲明，并在自申請日起兩個(gè)月內提交證明材料。若申請人在申請日以后得知的，應當在得知情況后兩個(gè)月內提出要求不喪失新穎性寬限期的聲明，并附具證明材料。審查員認為必要時(shí)，可以要求申請人在指定期限內提交證明材料。

申請人提交的關(guān)于他人泄露申請內容的證明材料，應當注明泄露日期、泄露方式、泄露的內容，并由證明人簽字或者蓋章。

申請人要求享有不喪失新穎性寬限期但不符合上述規定的，審查員應當發(fā)出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知書(shū)。

6．4實(shí)質(zhì)審查請求

發(fā)明專(zhuān)利申請的實(shí)質(zhì)審查程序主要依據申請人的實(shí)質(zhì)審查請求而啟動(dòng)。

6．4．1實(shí)質(zhì)審查請求的相關(guān)要求

法35．1

細則93．1（2）及96

法36

實(shí)質(zhì)審查請求應當在自申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）起三年內提出，并在此期限內繳納實(shí)質(zhì)審查費。

發(fā)明專(zhuān)利申請人請求實(shí)質(zhì)審查時(shí)，應當提交在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。

6．4．2實(shí)質(zhì)審查請求的審查及處理

對實(shí)質(zhì)審查請求的審查按照下述要求進(jìn)行：

（1）在實(shí)質(zhì)審查請求的提出期限屆滿(mǎn)前三個(gè)月時(shí)，申請人尚未提出實(shí)質(zhì)審查請求的，審查員應當發(fā)出期限屆滿(mǎn)前通知書(shū)。

（2）申請人已在規定期限內提交了實(shí)質(zhì)審查請求書(shū)并繳納了實(shí)質(zhì)審查費，但實(shí)質(zhì)審查請求書(shū)的形式仍不符合規定的，審查員可以發(fā)出視為未提出通知書(shū)；如果期限屆滿(mǎn)前通知書(shū)已經(jīng)發(fā)出，則審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，通知申請人在規定期限內補正；期滿(mǎn)未補正或者補正后仍不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)。

（3）申請人未在規定的期限內提交實(shí)質(zhì)審查請求書(shū)，或者未在規定的期限內繳納或者繳足實(shí)質(zhì)審查費的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

（4）實(shí)質(zhì)審查請求符合規定的，在進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序時(shí)，審查員應當發(fā)出發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)。

細則46

6．5提前公布聲明

提前公布聲明只適用于發(fā)明專(zhuān)利申請。

申請人提出提前公布聲明不能附有任何條件。

提前公布聲明不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)；符合規定的，在專(zhuān)利申請初步審查合格后立即進(jìn)入公布準備。進(jìn)入公布準備后，申請人要求撤銷(xiāo)提前公布聲明的，該要求視為未提出，申請文件照常公布。

法32

細則36．1

6．6撤回專(zhuān)利申請聲明

授予專(zhuān)利權之前，申請人隨時(shí)可以主動(dòng)要求撤回其專(zhuān)利申請。申請人撤回專(zhuān)利申請的，應當提交撤回專(zhuān)利申請聲明，并附具全體申請人簽字或者蓋章同意撤回專(zhuān)利申請的證明材料，或者僅提交由全體申請人簽字或者蓋章的撤回專(zhuān)利申請聲明。

委托專(zhuān)利代理機構的，撤回專(zhuān)利申請的手續應當由專(zhuān)利代理機構辦理，并附具全體申請人簽字或者蓋章同意撤回專(zhuān)利申請的證明材料，或者僅提交由專(zhuān)利代理機構和全體申請人簽字或者蓋章的撤回專(zhuān)利申請聲明。

撤回專(zhuān)利申請不得附有任何條件。

撤回專(zhuān)利申請聲明不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)；符合規定的，審查員應當發(fā)出手續合格通知書(shū)。

撤回專(zhuān)利申請的生效日為手續合格通知書(shū)的發(fā)文日。對于已經(jīng)公布的發(fā)明專(zhuān)利申請，還應當在專(zhuān)利公報上予以公告。申請人無(wú)正當理由不得要求撤銷(xiāo)撤回專(zhuān)利申請的聲明；但在申請權非真正擁有人惡意撤回專(zhuān)利申請后，申請權真正擁有人（應當提交生效的法律文書(shū)來(lái)證明）可要求撤銷(xiāo)撤回專(zhuān)利申請的聲明。

細則36．2

撤回專(zhuān)利申請的聲明是在專(zhuān)利申請進(jìn)入公布準備后提出的，申請文件照常公布或者公告，但審查程序終止。

6．7著(zhù)錄項目變更

著(zhù)錄項目（即著(zhù)錄事項）包括：申請號、申請日、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、分類(lèi)號、優(yōu)先權事項（包括在先申請的申請號、申請日和原受理機構的名稱(chēng)）、申請人或者專(zhuān)利權人事項（包括申請人或者專(zhuān)利權人的姓名或者名稱(chēng)、國籍或者注冊的國家或地區、地址、郵政編碼、組織機構代碼或者居民身份證件號碼）、發(fā)明人姓名、專(zhuān)利代理事項（包括專(zhuān)利代理機構的名稱(chēng)、機構代碼、地址、郵政編碼、專(zhuān)利代理人姓名、執業(yè)證號碼、聯(lián)系電話(huà)）、聯(lián)系人事項（包括姓名、地址、郵政編碼、聯(lián)系電話(huà)）以及代表人等。

其中有關(guān)人事的著(zhù)錄項目（指申請人或者專(zhuān)利權人事項、發(fā)明人姓名、專(zhuān)利代理事項、聯(lián)系人事項、代表人）發(fā)生變化的，應當由當事人按照規定辦理著(zhù)錄項目變更手續；其他著(zhù)錄項目發(fā)生變化的，可以由專(zhuān)利局根據情況依職權進(jìn)行變更。

法10及細則119．2

專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）轉讓或者因其他事由發(fā)生轉移的，申請人（或專(zhuān)利權人）應當以著(zhù)錄項目變更的形式向專(zhuān)利局登記。

6．7．1著(zhù)錄項目變更手續

6．7．1．1著(zhù)錄項目變更申報書(shū)

辦理著(zhù)錄項目變更手續應當提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)。一件專(zhuān)利申請的多個(gè)著(zhù)錄項目同時(shí)發(fā)生變更的，只需提交一份著(zhù)錄項目變更申報書(shū)；一件專(zhuān)利申請同一著(zhù)錄項目發(fā)生連續變更的，應當分別提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)；多件專(zhuān)利申請的同一著(zhù)錄項目發(fā)生變更的，即使變更的內容完全相同，也應當分別提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)。

細則93．1（5）

6．7．1．2著(zhù)錄項目變更手續費

辦理著(zhù)錄項目變更手續應當按照規定繳納著(zhù)錄項目變更手續費（即著(zhù)錄事項變更費）。專(zhuān)利局公布的專(zhuān)利收費標準中的著(zhù)錄項目變更手續費是指，一件專(zhuān)利申請每次每項申報著(zhù)錄項目變更的費用。針對一項專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利），申請人在一次著(zhù)錄項目變更申報手續中對同一著(zhù)錄項目提出連續變更，視為一次變更。申請人請求變更發(fā)明人和／或申請人（或專(zhuān)利權人）的，應當繳納著(zhù)錄項目變更手續費200元，請求變更專(zhuān)利代理機構和／或專(zhuān)利代理人的，應當繳納著(zhù)錄項目變更手續費50元。

例如，在一次著(zhù)錄項目變更申報手續中申請人請求將一件專(zhuān)利申請的申請人從甲變更為乙，再從乙變更為丙，視為一次申請人變更，應當繳納著(zhù)錄項目變更手續費200元。若同時(shí)變更發(fā)明人姓名，申請人也只需繳納一項著(zhù)錄項目變更手續費200元。

又如，在一次著(zhù)錄項目變更申報手續中申請人請求將一件專(zhuān)利申請的申請人從甲變更為乙，同時(shí)變更專(zhuān)利代理機構和代理人，申請人應當繳納著(zhù)錄項目變更手續費200元和代理機構、代理人變更手續費50元。

細則99．3

6．7．1．3著(zhù)錄項目變更手續費繳納期限

著(zhù)錄項目變更手續費應當自提出請求之日起一個(gè)月內繳納，另有規定的除外；期滿(mǎn)未繳納或者未繳足的，視為未提出著(zhù)錄項目變更申報。

6．7．1．4辦理著(zhù)錄項目變更手續的人

未委托專(zhuān)利代理機構的，著(zhù)錄項目變更手續應當由申請人（或專(zhuān)利權人）或者其代表人辦理；已委托專(zhuān)利代理機構的，應當由專(zhuān)利代理機構辦理。因權利轉移引起的變更，也可以由新的權利人或者其委托的專(zhuān)利代理機構辦理。

法10

細則119．2

6．7．2著(zhù)錄項目變更證明文件

6．7．2．1申請人（或專(zhuān)利權人）姓名或者名稱(chēng)變更

（1）個(gè)人因更改姓名提出變更請求的，應當提交戶(hù)籍管理部門(mén)出具的證明文件。

（2）個(gè)人因填寫(xiě)錯誤提出變更請求的，應當提交本人簽字或者蓋章的聲明及本人的身份證明文件。

（3）企業(yè)法人因更名提出變更請求的，應當提交工商行政管理部門(mén)出具的證明文件。

（4）事業(yè)單位法人、社會(huì )團體法人因更名提出變更請求的，應當提交登記管理部門(mén)出具的證明文件。

（5）機關(guān)法人因更名提出變更請求的，應當提交上級主管部門(mén)簽發(fā)的證明文件。

（6）其他組織因更名提出變更請求的，應當提交登記管理部門(mén)出具的證明文件。

（7）外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織因更名提出變更請求的，應當參照以上各項規定提交相應的證明文件。

（8）外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織因更改中文譯名提出變更請求的，應當提交申請人（或專(zhuān)利權人）的聲明。

細則14．1

6．7．2．2專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）轉移

（1）申請人（或專(zhuān)利權人）因權屬糾紛發(fā)生權利轉移提出變更請求的，如果糾紛是通過(guò)協(xié)商解決的，應當提交全體當事人簽字或者蓋章的權利轉移協(xié)議書(shū)。如果糾紛是由地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)調解解決的，應當提交該部門(mén)出具的調解書(shū)；如果糾紛是由人民法院調解或者判決確定的，應當提交生效的人民法院調解書(shū)或者判決書(shū)，對一審法院的判決，收到判決書(shū)后，審查員應當通知其他當事人，確認是否提起上訴，在指定的期限內未答復或者明確不上訴的，應當依據此判決書(shū)予以變更；提起上訴的，當事人應當提交上級人民法院出具的證明文件，原人民法院判決書(shū)不發(fā)生法律效力；如果糾紛是由仲裁機構調解或者裁決確定的，應當提交仲裁調解書(shū)或者仲裁裁決書(shū)。

（2）申請人（或專(zhuān)利權人）因權利的轉讓或者贈與發(fā)生權利轉移提出變更請求的，應當提交轉讓或者贈與合同。該合同是由單位訂立的，應當加蓋單位公章或者合同專(zhuān)用章。公民訂立合同的，由本人簽字或者蓋章。有多個(gè)申請人（或專(zhuān)利權人）的，應當提交全體權利人同意轉讓或者贈與的證明材料。

（3）專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）轉讓?zhuān)ɑ蛸浥c）涉及外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應當符合下列規定：

（ｉ）轉讓方、受讓方均是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應當提交雙方簽字或者蓋章的轉讓合同。

法10

（ｉｉ）對于發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利），轉讓方是中國內地的個(gè)人或者單位，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應當出具國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書(shū)》，或者地方商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的《自由出口技術(shù)合同登記證書(shū)》，以及雙方簽字或者蓋章的轉讓合同。

（ｉｉｉ）轉讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織，受讓方是中國內地個(gè)人或者單位的，應當提交雙方簽字或者蓋章的轉讓合同。

中國內地的個(gè)人或者單位與外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織作為共同轉讓方，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，適用本項（ｉｉ）的規定處理；中國內地的個(gè)人或者單位與外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織作為共同受讓方，轉讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，適用本項（ｉｉｉ）的規定處理。

中國內地的個(gè)人或者單位與香港、澳門(mén)或者臺灣地區的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織作為共同轉讓方，受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，參照本項（ｉｉ）的規定處理；中國內地的個(gè)人或者單位與香港、澳門(mén)或者臺灣地區的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織作為共同受讓方，轉讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，參照本項（ｉｉｉ）的規定處理。

轉讓方是中國內地的個(gè)人或者單位，受讓方是香港、澳門(mén)或者臺灣地區的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織的，參照本項（ｉｉ）的規定處理。

（4）申請人（或專(zhuān)利權人）是單位，因其合并、分立、注銷(xiāo)或者改變組織形式提出變更請求的，應當提交登記管理部門(mén)出具的證明文件。

（5）申請人（或專(zhuān)利權人）因繼承提出變更請求的，應當提交經(jīng)公證的當事人是唯一合法繼承人或者當事人已包括全部法定繼承人的證明文件。除另有明文規定外，共同繼承人應當共同繼承專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）。

（6）專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）因拍賣(mài)提出變更請求的，應當提交有法律效力的證明文件。

（7）專(zhuān)利權質(zhì)押期間的專(zhuān)利權轉移，除應當提交變更所需的證明文件外，還應當提交質(zhì)押雙方當事人同意變更的證明文件。

細則119．2

6．7．2．3發(fā)明人變更

（1）因發(fā)明人更改姓名提出變更請求的，參照本章第6．7．2．1節第（1）項的規定。

（2）因漏填或者錯填發(fā)明人提出變更請求的，應當提交由全體申請人（或專(zhuān)利權人）和變更前全體發(fā)明人簽字或者蓋章的證明文件。

（3）因發(fā)明人資格糾紛提出變更請求的，參照本章第6．7．2．2節第（1）項的規定。

（4）因更改中文譯名提出變更請求的，應當提交發(fā)明人聲明。

細則119．2

6．7．2．4專(zhuān)利代理機構及代理人變更

（1）專(zhuān)利代理機構更名、遷址的，應當首先在國家知識產(chǎn)權局主管部門(mén)辦理備案的注冊變更手續，注冊變更手續生效后，由專(zhuān)利局統一對其代理的全部有效專(zhuān)利申請及專(zhuān)利進(jìn)行變更處理。專(zhuān)利代理人的變更應當由專(zhuān)利代理機構辦理個(gè)案變更手續。

（2）辦理解除委托或者辭去委托手續的，應當事先通知對方當事人。

解除委托時(shí)，申請人（或專(zhuān)利權人）應當提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)，并附具全體申請人（或專(zhuān)利權人）簽字或者蓋章的解聘書(shū)，或者僅提交由全體申請人（或專(zhuān)利權人）簽字或者蓋章的著(zhù)錄項目變更申報書(shū)。辭去委托時(shí)，專(zhuān)利代理機構應當提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)，并附具申請人（或專(zhuān)利權人）或者其代表人簽字或者蓋章的同意辭去委托聲明，或者附具由專(zhuān)利代理機構蓋章的表明已通知申請人（或專(zhuān)利權人）的聲明。

變更手續生效（即發(fā)出手續合格通知書(shū)）之前，原專(zhuān)利代理委托關(guān)系依然有效，且專(zhuān)利代理機構已為申請人（或專(zhuān)利權人）辦理的各種事務(wù)在變更手續生效之后繼續有效。變更手續不符合規定的，審查員應當向辦理變更手續的當事人發(fā)出視為未提出通知書(shū)；變更手續符合規定的，審查員應當向當事人發(fā)出手續合格通知書(shū)。

對于第一署名申請人是在中國內地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國申請人的專(zhuān)利申請，在辦理解除委托或者辭去委托手續時(shí)，申請人（或專(zhuān)利權人）應當同時(shí)委托新的專(zhuān)利代理機構，否則不予辦理解除委托或者辭去委托手續，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)。

對于第一署名申請人是在中國內地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的香港、澳門(mén)或者臺灣地區申請人的專(zhuān)利申請，在辦理解除委托或者辭去委托手續時(shí)，申請人（或專(zhuān)利權人）應當同時(shí)委托新的專(zhuān)利代理機構，否則不予辦理解除委托或者辭去委托手續，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)。

（3）申請人（或專(zhuān)利權人）更換專(zhuān)利代理機構的，應當提交由全體申請人（或專(zhuān)利權人）簽字或者蓋章的對原專(zhuān)利代理機構的解除委托聲明以及對新的專(zhuān)利代理機構的委托書(shū)。

（4）專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）轉移的，變更后的申請人（或專(zhuān)利權人）委托新專(zhuān)利代理機構的，應當提交變更后的全體申請人（或專(zhuān)利權人）簽字或者蓋章的委托書(shū)；變更后的申請人（或專(zhuān)利權人）委托原專(zhuān)利代理機構的，只需提交新增申請人（或專(zhuān)利權人）簽字或者蓋章的委托書(shū)。

細則119．2

6．7．2．5申請人（或專(zhuān)利權人）國籍變更

申請人（或專(zhuān)利權人）變更國籍的，應當提交身份證明文件。

細則120

6．7．2．6證明文件的形式要求

（1）提交的各種證明文件中，應當寫(xiě)明申請號（或專(zhuān)利號）、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)和申請人（或專(zhuān)利權人）姓名或者名稱(chēng)。

（2）一份證明文件僅對應一次著(zhù)錄項目變更請求，同一著(zhù)錄項目發(fā)生連續變更的，應當分別提交證明文件。

（3）各種證明文件應當是原件。證明文件是復印件的，應當經(jīng)過(guò)公證或者由出具證明文件的主管部門(mén)加蓋公章（原件在專(zhuān)利局備案確認的除外）；在外國形成的證明文件是復印件的，應當經(jīng)過(guò)公證。

6．7．3著(zhù)錄項目變更手續的審批

審查員應當依據當事人提交的著(zhù)錄項目變更申報書(shū)和附具的證明文件進(jìn)行審查。著(zhù)錄項目變更申報手續不符合規定的，應當向辦理變更手續的當事人發(fā)出視為未提出通知書(shū)；著(zhù)錄項目變更申報手續符合規定的，應當向有關(guān)當事人發(fā)出手續合格通知書(shū)，通知著(zhù)錄項目變更前后的情況，應當予以公告的，還應當同時(shí)通知準備公告的卷期號。

著(zhù)錄項目變更涉及權利轉移的，手續合格通知書(shū)應當發(fā)給雙方當事人。同一次提出的申請人（或專(zhuān)利權人）涉及多次變更的，手續合格通知書(shū)應當發(fā)給變更前的申請人（或專(zhuān)利權人）和變更最后的申請人（或專(zhuān)利權人）。手續合格通知書(shū)中的申請人（或專(zhuān)利權人）應當填寫(xiě)變更后的申請人（或專(zhuān)利權人）。涉及專(zhuān)利代理機構更換的，手續合格通知書(shū)應當發(fā)給變更前和變更后的專(zhuān)利代理機構。與此同時(shí)，審查員還應當作如下處理：

（1）涉及享有費用減緩的：

（ｉ）申請人（或專(zhuān)利權人）全部變更的，變更后的申請人（或專(zhuān)利權人）未提出費用減緩請求的，不再予以費用減緩，審查員應當修改數據庫中的費用減緩標記，并通知申請人（或專(zhuān)利權人）。

（ｉｉ）變更后申請人（或專(zhuān)利權人）增加的，新增的申請人（或專(zhuān)利權人）未提出費用減緩請求的，不再予以費用減緩，審查員應當修改數據庫中的費用減緩標記，并通知申請人（或專(zhuān)利權人）。

（ｉｉｉ）變更后申請人（或專(zhuān)利權人）減少的，申請人（或專(zhuān)利權人）未再提出費用減緩請求的，費用減緩標準不變。

變更后的申請人（或專(zhuān)利權人）可以根據專(zhuān)利費用減緩辦法重新辦理請求費用減緩的手續。

（2）變更前申請人（或專(zhuān)利權人）填寫(xiě)了聯(lián)系人的，變更后的申請人（或專(zhuān)利權人）未指定原聯(lián)系人為其聯(lián)系人的，審查員應當刪除數據庫中變更前的申請人（或專(zhuān)利權人）指定的聯(lián)系人信息。

（3）涉及委托專(zhuān)利代理機構的，變更后的申請人（或專(zhuān)利權人）未委托專(zhuān)利代理機構的，審查員應當刪除數據庫中變更前的申請人（或專(zhuān)利權人）委托的專(zhuān)利代理機構信息。

（4）按規定應當在專(zhuān)利公報上公告變更情況的，例如專(zhuān)利權人的變更等，應當公告著(zhù)錄項目變更前后的情況。

（5）專(zhuān)利代理機構名稱(chēng)、地址變更以及按照專(zhuān)利代理條例撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機構的，應當作如下處理：

（ｉ）對于因專(zhuān)利代理機構的集體著(zhù)錄項目變更和專(zhuān)利代理機構被撤銷(xiāo)需要統一處理的，統一修改數據庫中有關(guān)著(zhù)錄項目。

（ｉｉ）被撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機構的專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）的申請人（或專(zhuān)利權人）是中國內地個(gè)人或者單位的，自撤銷(xiāo)公告之日起，第一署名申請人（或專(zhuān)利權人）視為專(zhuān)利申請的代表人，另有聲明的除外。申請人（或專(zhuān)利權人）也可以重新委托其他專(zhuān)利代理機構。

法10．3

6．7．4著(zhù)錄項目變更的生效

（1）著(zhù)錄項目變更手續自專(zhuān)利局發(fā)出變更手續合格通知書(shū)之日起生效。專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）的轉移自登記日起生效，登記日即上述的手續合格通知書(shū)的發(fā)文日。

（2）著(zhù)錄項目變更手續生效前，專(zhuān)利局發(fā)出的通知書(shū)以及已進(jìn)入專(zhuān)利公布或公告準備的有關(guān)事項，仍以變更前為準。

細則44

7．明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查

7．1根據專(zhuān)利法第二條第二款的審查

根據專(zhuān)利法第二條第二款的規定，專(zhuān)利法所稱(chēng)的發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。

初步審查中，申請文件描述了“發(fā)明”的部分技術(shù)特征的，審查員可以不判斷該技術(shù)方案是否完整，也可以不判斷該技術(shù)方案能否實(shí)施。但是，申請文件僅描述了某些技術(shù)指標、優(yōu)點(diǎn)和效果，而對解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案未作任何描述，甚至未描述任何技術(shù)內容的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人在指定期限內陳述意見(jiàn)或者修改。申請人未在指定期限內答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)；申請人陳述意見(jiàn)或者補正后仍不符合規定的，審查員可以作出駁回決定。

7．2根據專(zhuān)利法第五條的審查

根據專(zhuān)利法第五條的規定，對違反法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng )造，以及違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，并依賴(lài)該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造，不授予專(zhuān)利權。

初步審查中，審查員應當參照本指南第二部分第一章第3節的規定，對申請專(zhuān)利的發(fā)明是否明顯違反法律、是否明顯違反社會(huì )公德、是否明顯妨害公共利益三個(gè)方面進(jìn)行審查；對依賴(lài)遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造，應當審查遺傳資源的獲取或利用是否明顯違反法律、行政法規的規定。審查員認為專(zhuān)利申請的全部?jì)热莼蛘卟糠謨热輰儆谏鲜鰩讉€(gè)方面之一的，例如申請人提交下列或者類(lèi)似申請：“一種吸毒工具”、“一種賭博工具及其使用方法”，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明理由，通知申請人在指定期限內陳述意見(jiàn)或者刪除相應部分。申請人陳述的理由不足以說(shuō)明該申請不屬于專(zhuān)利法第五條規定的范圍或者無(wú)充分理由而又拒絕刪除相應部分的，應當作出駁回決定。申請人按照審查員意見(jiàn)刪除相應部分，為使上下文內容達到文字上的連貫性而增加必要的文字應當允許。

細則10

上述所稱(chēng)違反專(zhuān)利法第五條的發(fā)明創(chuàng )造，不包括僅其實(shí)施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng )造。

7．3根據專(zhuān)利法第二十條第一款的審查

根據專(zhuān)利法第二十條第一款的規定，申請人將在中國完成的發(fā)明向外國申請專(zhuān)利的，應當事先報經(jīng)專(zhuān)利局進(jìn)行保密審查。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第八條第一款的規定，在中國完成的發(fā)明，是指技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)性?xún)热菰谥袊硟韧瓿傻陌l(fā)明。

初步審查中，審查員有理由認為申請人違反上述規定向外國申請專(zhuān)利的，對于其在國內就相同的發(fā)明提出的專(zhuān)利申請，應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)。申請人陳述的理由不足以說(shuō)明該申請不屬于上述情形的，審查員可以以不符合專(zhuān)利法第二十條第一款為理由，根據專(zhuān)利法第二十條第四款和專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條的規定作出駁回決定。

7．4根據專(zhuān)利法第二十五條的審查

根據專(zhuān)利法第二十五條的規定，下列各項不授予專(zhuān)利權：

（1）科學(xué)發(fā)現；

（2）智力活動(dòng)的規則和方法；

（3）疾病的診斷和治療方法；

（4）動(dòng)物和植物品種；

（5）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。

對上述第（4）項所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照專(zhuān)利法的規定授予專(zhuān)利權。

初步審查中，審查員應當參照本指南第二部分第一章第4節的規定，對申請專(zhuān)利的發(fā)明是否明顯屬于專(zhuān)利法第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的客體進(jìn)行審查。審查員認為專(zhuān)利申請的全部?jì)热輰儆趯?zhuān)利法第二十五條所列情形之一的，例如申請人提交下列或者類(lèi)似申請的：“一顆新發(fā)現的小行星”、“一種人體疾病的診斷方法”，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明理由，通知申請人在指定期限內陳述意見(jiàn)。申請人陳述的理由不足以說(shuō)明該申請不屬于上述情形之一的，審查員可以作出駁回決定。審查員認為專(zhuān)利申請的部分內容屬于上述情形之一，而又難以從該申請中分割出來(lái)時(shí)，在初步審查中可不作處理，留待實(shí)質(zhì)審查時(shí)處理。

7．5根據專(zhuān)利法第三十一條第一款的審查

根據專(zhuān)利法第三十一條第一款的規定，一件發(fā)明專(zhuān)利申請應當限于一項發(fā)明，屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明，可以作為一件申請提出。

細則42．2初步審查中，只有當一件專(zhuān)利申請包含了兩項以上完全不相關(guān)聯(lián)的發(fā)明時(shí)，審查員才需發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人修改其專(zhuān)利申請，使其符合單一性規定；申請人無(wú)正當理由而又拒絕對其申請進(jìn)行修改的，審查員可以作出駁回決定。

7．6根據專(zhuān)利法第三十三條的審查

根據專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人可以對其專(zhuān)利申請文件進(jìn)行修改。但是，對專(zhuān)利申請文件的修改不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

初步審查中，只有當審查員發(fā)出了審查意見(jiàn)通知書(shū)，要求申請人修改申請文件時(shí)，才需對申請人就此作出的修改是否明顯超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載范圍進(jìn)行審查。修改明顯超范圍的，例如申請人修改了數據或者擴大了數值范圍，或者增加了原說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有相應文字記載的技術(shù)方案的權利要求，或者增加一頁(yè)或者數頁(yè)原說(shuō)明書(shū)或者權利要求中沒(méi)有記載的發(fā)明的實(shí)質(zhì)內容，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人該修改不符合專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人陳述意見(jiàn)或者補正后仍不符合規定的，審查員可以作出駁回決定。

在初步審查程序中，申請人根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條的規定提出了主動(dòng)修改文本的，審查員除對補正書(shū)進(jìn)行形式審查外，僅需對主動(dòng)修改的提出時(shí)機是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條的規定進(jìn)行核實(shí)。符合規定的，作出合格的處理意見(jiàn)后存檔；不符合規定的，作出供實(shí)審參考的處理意見(jiàn)后存檔。對主動(dòng)修改文本的內容不進(jìn)行審查，留待實(shí)質(zhì)審查時(shí)處理。

7．7根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條的審查

在說(shuō)明書(shū)中，不得使用與技術(shù)無(wú)關(guān)的詞句，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)以及貶低或者誹謗他人或者他人產(chǎn)品的詞句，但客觀(guān)地指出背景技術(shù)所存在的技術(shù)問(wèn)題不應當認為是貶低行為。說(shuō)明書(shū)中應當記載發(fā)明的技術(shù)內容。說(shuō)明書(shū)明顯不符合上述規定的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明理由，并通知申請人在指定期限內陳述意見(jiàn)或者補正；申請人未在指定期限內答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)；申請人陳述意見(jiàn)或者補正后仍不符合規定的，審查員可以作出駁回決定。

初步審查中，只要說(shuō)明書(shū)中描述了發(fā)明的部分技術(shù)特征，并且形式上符合本章第4．2節的規定，對其他實(shí)質(zhì)性問(wèn)題不必審查，留待實(shí)質(zhì)審查時(shí)處理。

7．8根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十九條的審查

權利要求書(shū)應當記載發(fā)明的技術(shù)特征。

權利要求書(shū)中不得使用與技術(shù)方案的內容無(wú)關(guān)的詞句，例如“請求保護該專(zhuān)利的生產(chǎn)、銷(xiāo)售權”等，不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)，也不得使用貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。

初步審查中，權利要求書(shū)明顯不符合上述規定的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明理由，并通知申請人在指定期限內陳述意見(jiàn)或者補正；申請人未在指定期限內答復的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)；申請人陳述意見(jiàn)或者補正后仍不合規定的，審查員可以作出駁回決定。

8．依職權修改

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第四款的規定，對于發(fā)明專(zhuān)利申請文件中文字和符號的明顯錯誤，審查員可以在初步審查合格之前依職權進(jìn)行修改，并通知申請人。依職權修改的常見(jiàn)情形如下：

（1）請求書(shū)：修改申請人地址或聯(lián)系人地址中漏寫(xiě)、錯寫(xiě)或者重復填寫(xiě)的?。ㄗ灾螀^、直轄市）、市、郵政編碼等信息。

（2）權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)：改正明顯的文字錯誤和標點(diǎn)符號錯誤，修改明顯的文本編輯錯誤，刪除明顯多余的信息。但是，可能導致原始申請文件記載范圍發(fā)生變化的修改，不屬于依職權修改的范圍。

（3）摘要：添加明顯遺漏的內容，改正明顯的文字錯誤和標點(diǎn)符號錯誤，刪除明顯多余的信息，指定摘要附圖。

第二章　實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查

1．引　言

根據專(zhuān)利法第三條和第四十條的規定，專(zhuān)利局受理和審查實(shí)用新型專(zhuān)利申請，經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權的決定，發(fā)給相應的專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。因此，實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查是受理實(shí)用新型專(zhuān)利申請之后、授予專(zhuān)利權之前的一個(gè)必要程序。

細則44．1

實(shí)用新型專(zhuān)利申請初步審查的范圍是：

（1）申請文件的形式審查，包括專(zhuān)利申請是否包含專(zhuān)利法第二十六條規定的申請文件，以及這些文件是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條、第三條、第十六條至第二十三條、第四十條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第五十一條、第五十二條、第一百一十九條、第一百二十一條的規定。

（2）申請文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，包括專(zhuān)利申請是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規定的情形，是否不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款、第二十條第一款的規定，是否明顯不符合專(zhuān)利法第二條第三款、第二十二條第二款或第四款、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條至第二十二條、第四十三條第一款的規定，是否依照專(zhuān)利法第九條規定不能取得專(zhuān)利權。

（3）其他文件的形式審查，包括與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他手續和文件是否符合專(zhuān)利法第十條第二款、第二十四條、第二十九條、第三十條以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條、第三條、第六條、第十五條、第三十條、第三十一條第一款至第三款、第三十二條、第三十三條、第三十六條、第四十五條、第八十六條、第一百條、第一百一十九條的規定。

（4）有關(guān)費用的審查，包括專(zhuān)利申請是否按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第九十三條、第九十五條、第九十九條的規定繳納了相關(guān)費用。

2．審查原則

初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則。

（1）保密原則

審查員在專(zhuān)利申請的審批程序中，根據有關(guān)保密規定，對于尚未公布、公告的專(zhuān)利申請文件和與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他內容，以及其他不適宜公開(kāi)的信息負有保密責任。

（2）書(shū)面審查原則

審查員應當以申請人提交的書(shū)面文件為基礎進(jìn)行審查，審查意見(jiàn)（包括補正通知）和審查結果應當以書(shū)面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì )晤。

（3）聽(tīng)證原則

審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據的事實(shí)、理由和證據通知申請人，至少給申請人一次陳述意見(jiàn)和／或修改申請文件的機會(huì )。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據的事實(shí)、理由和證據，應當是已經(jīng)通知過(guò)申請人的，不得包含新的事實(shí)、理由和／或證據。

（4）程序節約原則

在符合規定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過(guò)程。對于存在可以通過(guò)補正克服的缺陷的申請，審查員應當進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補正通知書(shū)中指出全部缺陷。對于存在不可能通過(guò)補正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見(jiàn)通知書(shū)中可以?xún)H指出實(shí)質(zhì)性缺陷。對于申請文件中的缺陷均可以通過(guò)依職權修改克服的申請，審查員可以不發(fā)出補正通知書(shū)。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應當告知申請人可以啟動(dòng)的后續程序。

3．審查程序

法40

3．1授予專(zhuān)利權通知

實(shí)用新型專(zhuān)利申請經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，審查員應當作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權通知。能夠授予專(zhuān)利權的實(shí)用新型專(zhuān)利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專(zhuān)利申請，以及經(jīng)過(guò)補正符合初步審查要求的專(zhuān)利申請。

授予專(zhuān)利權通知書(shū)除收件人信息、著(zhù)錄項目外，還應指明授權所依據的文本和實(shí)用新型名稱(chēng)。審查員依職權修改的，還應當寫(xiě)明依職權修改的內容。

3．2申請文件的補正

初步審查中，對于申請文件存在可以通過(guò)補正克服的缺陷的專(zhuān)利申請，審查員應當進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補正通知書(shū)。

經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書(shū)。

補正通知書(shū)除收件人信息、著(zhù)錄項目外，還應包括如下內容：

（1）指出補正通知書(shū)所針對的是申請人何時(shí)提交的何種文件；

（2）明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)條款；

（3）明確具體地說(shuō)明審查員的傾向性意見(jiàn)和可能的建議，使申請人能夠理解審查員的意圖；

（4）指定申請人答復補正通知書(shū)的期限；

（5）提示申請人補正時(shí)的文件種類(lèi)和數量要求。

3．3明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，如果審查員認為申請文件存在不可能通過(guò)補正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)。

審查意見(jiàn)通知書(shū)除收件人信息、著(zhù)錄項目外，還應包括如下內容：

（1）指出審查意見(jiàn)通知書(shū)所針對的是申請人何時(shí)提交的何種文件；

（2）明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)條款，對申請文件存在的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)，必要時(shí)還應結合有關(guān)證據進(jìn)行分析；

（3）說(shuō)明審查員將根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)規定準備駁回專(zhuān)利申請的傾向性意見(jiàn)；

（4）指定申請人答復審查意見(jiàn)通知書(shū)的期限。

3．4通知書(shū)的答復

申請人在收到補正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)后，應當在指定的期限內補正或者陳述意見(jiàn)。申請人對專(zhuān)利申請進(jìn)行補正的，應當提交補正書(shū)和相應修改文件替換頁(yè)。申請文件的修改替換頁(yè)應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行修改。修改的內容不得超出申請日提交的說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

申請人期滿(mǎn)未答復的，審查員應當根據情況發(fā)出視為撤回通知書(shū)或者其他通知書(shū)。申請人因正當理由難以在指定的期限內作出答復的，可以提出延長(cháng)期限請求。有關(guān)延長(cháng)期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節的規定。

對于因不可抗拒事由或者因其他正當理由耽誤期限而導致專(zhuān)利申請被視為撤回的，申請人可以在規定的期限內向專(zhuān)利局提出恢復權利的請求。有關(guān)恢復權利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節的規定。

3．5申請的駁回

3．5．1駁回條件

申請文件存在審查員認為不可能通過(guò)補正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，審查員發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)后，在指定的期限內申請人未提出有說(shuō)服力的意見(jiàn)陳述和／或證據，也未針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行修改，例如僅改變了錯別字或改變了表述方式，審查員可以作出駁回決定。如果是針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行了修改，即使所指出的缺陷仍然存在，也應當給申請人再次陳述和／或修改文件的機會(huì )。對于此后再次修改涉及同類(lèi)缺陷的，如果修改后的申請文件仍然存在已通知過(guò)申請人的缺陷，審查員可以作出駁回決定。

申請文件存在可以通過(guò)補正方式克服的缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過(guò)兩次補正通知書(shū)，并且在指定的期限內經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者補正后仍然沒(méi)有消除的，審查員可以作出駁回決定。

3．5．2駁回決定正文

駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個(gè)部分。

（1）在案由部分，應當指明駁回決定所針對的申請文本，并簡(jiǎn)述被駁回申請的審查過(guò)程。

（2）在駁回的理由部分，應當詳細論述駁回決定所依據的事實(shí)、理由和證據，尤其應當注意下列各項要求：

（ｉ）正確選用法律條款。當可以同時(shí)根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的不同條款駁回專(zhuān)利申請時(shí)，應當選擇其中最為適合、占主導地位的條款作為駁回的主要法律依據，同時(shí)簡(jiǎn)要指出申請中存在的其他實(shí)質(zhì)性缺陷。駁回的法律依據應當包含在專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條所列的法律條款中。

（ｉｉ）以令人信服的事實(shí)、理由和證據作為駁回的依據，而且對于這些事實(shí)、理由和證據的聽(tīng)證，已經(jīng)符合駁回條件。

（ｉｉｉ）經(jīng)多次補正仍然存在缺陷而駁回專(zhuān)利申請的，應當明確指出針對該缺陷已經(jīng)發(fā)出過(guò)兩次或兩次以上補正通知書(shū)，并且最后一次補正文件仍然存在該缺陷。

（ｉｖ）以專(zhuān)利法第二條第三款、第五條、第九條、第二十條第一款、第二十二條第二款或第四款、第二十五條、第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十條、第四十三條第一款為理由駁回專(zhuān)利申請的，應當對申請文件中的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行分析。

審查員在駁回理由部分還應當對申請人的爭辯意見(jiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要的評述。

（3）在決定部分，應當明確指出該專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的相應條款，并根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第二款的規定作出駁回該專(zhuān)利申請的結論。

3．6前置審查和復審后的處理

因不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，專(zhuān)利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規定的期限內向專(zhuān)利復審委員會(huì )提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節的規定。

4．其他文件和相關(guān)手續的審查

4．1委托專(zhuān)利代理機構

適用本部分第一章第6．1節的規定。

4．2要求優(yōu)先權

適用本部分第一章第6．2節的規定。

4．3不喪失新穎性的公開(kāi)

適用本部分第一章第6．3節的規定。

4．4撤回專(zhuān)利申請聲明

適用本部分第一章第6．6節的規定。

4．5著(zhù)錄項目變更

適用本部分第一章第6．7節的規定。

5．根據專(zhuān)利法第五條和第二十五條的審查

對實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的申請的審查，參照本指南第二部分第一章第3節和第4節的規定。

6．根據專(zhuān)利法第二條第三款的審查

根據專(zhuān)利法第二條第三款的規定，專(zhuān)利法所稱(chēng)實(shí)用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。這是對可以獲得專(zhuān)利保護的實(shí)用新型的一般性定義，而不是判斷新穎性、創(chuàng )造性、實(shí)用性的具體審查標準。

6．1實(shí)用新型專(zhuān)利只保護產(chǎn)品

根據專(zhuān)利法第二條第三款的規定，實(shí)用新型專(zhuān)利只保護產(chǎn)品。所述產(chǎn)品應當是經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構造且占據一定空間的實(shí)體。

一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。

上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計算機程序以及將產(chǎn)品用于特定用途等。

例如，齒輪的制造方法、工作間的除塵方法或數據處理方法，自然存在的雨花石等不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。

一項發(fā)明創(chuàng )造可能既包括對產(chǎn)品形狀、構造的改進(jìn)，也包括對生產(chǎn)該產(chǎn)品的專(zhuān)用方法、工藝或構成該產(chǎn)品的材料本身等方面的改進(jìn)。但是實(shí)用新型專(zhuān)利僅保護針對產(chǎn)品形狀、構造提出的改進(jìn)技術(shù)方案。

應當注意的是：

（1）權利要求中可以使用已知方法的名稱(chēng)限定產(chǎn)品的形狀、構造，但不得包含方法的步驟、工藝條件等。例如，以焊接、鉚接等已知方法名稱(chēng)限定各部件連接關(guān)系的，不屬于對方法本身提出的改進(jìn)。

（2）如果權利要求中既包含形狀、構造特征，又包含對方法本身提出的改進(jìn)，例如含有對產(chǎn)品制造方法、使用方法或計算機程序進(jìn)行限定的技術(shù)特征，則不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。例如，一種木質(zhì)牙簽，主體形狀為圓柱形，端部為圓錐形，其特征在于：木質(zhì)牙簽加工成形后，浸泡于醫用殺菌劑中5～20分鐘，然后取出晾干。由于該權利要求包含了對方法本身提出的改進(jìn)，因而不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。

6．2產(chǎn)品的形狀和／或構造

根據專(zhuān)利法第二條第三款的規定，實(shí)用新型應當是針對產(chǎn)品的形狀和／或構造所提出的改進(jìn)。

6．2．1產(chǎn)品的形狀

產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀(guān)察到的確定的空間形狀。

對產(chǎn)品形狀所提出的改進(jìn)可以是對產(chǎn)品的三維形態(tài)所提出的改進(jìn)，例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進(jìn)；也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的改進(jìn)，例如對型材的斷面形狀的改進(jìn)。

無(wú)確定形狀的產(chǎn)品，例如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實(shí)用新型產(chǎn)品的形狀特征。

應當注意的是：

（1）不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，不能以植物盆景中植物生長(cháng)所形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征，也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。

（2）不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。

（3）允許產(chǎn)品中的某個(gè)技術(shù)特征為無(wú)確定形狀的物質(zhì)，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質(zhì)，只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結構特征的限制即可，例如，對溫度計的形狀構造所提出的技術(shù)方案中允許寫(xiě)入無(wú)確定形狀的酒精。

（4）產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。又如，一種用于鋼帶運輸和存放的鋼帶包裝殼，由內鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護板以及防水復合紙等構成，若其各部分按照技術(shù)方案所確定的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來(lái)后形成確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，則鋼帶包裝殼屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。

6．2．2產(chǎn)品的構造

產(chǎn)品的構造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。

產(chǎn)品的構造可以是機械構造，也可以是線(xiàn)路構造。機械構造是指構成產(chǎn)品的零部件的相對位置關(guān)系、連接關(guān)系和必要的機械配合關(guān)系等；線(xiàn)路構造是指構成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。

復合層可以認為是產(chǎn)品的構造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復合層結構。

物質(zhì)的分子結構、組分、金相結構等不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利給予保護的產(chǎn)品的構造。例如，僅改變焊條藥皮組分的電焊條不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。

應當注意的是：

（1）權利要求中可以包含已知材料的名稱(chēng)，即可以將現有技術(shù)中的已知材料應用于具有形狀、構造的產(chǎn)品上，例如復合木地板、塑料杯、記憶合金制成的心臟導管支架等，不屬于對材料本身提出的改進(jìn)。

（2）如果權利要求中既包含形狀、構造特征，又包含對材料本身提出的改進(jìn)，則不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。例如，一種菱形藥片，其特征在于，該藥片是由20％的Ａ組分、40％的Ｂ組分及40％的Ｃ組分構成的。由于該權利要求包含了對材料本身提出的改進(jìn)，因而不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。

6．3技術(shù)方案

專(zhuān)利法第二條第三款所述的技術(shù)方案，是指對要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來(lái)體現的。

未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，以獲得符合自然規律的技術(shù)效果的方案，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。

產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結合的新方案，沒(méi)有解決技術(shù)問(wèn)題的，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。產(chǎn)品表面的文字、符號、圖表或者其結合的新方案，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護的客體。例如：僅改變按鍵表面文字、符號的計算機或手機鍵盤(pán)；以十二生肖形狀為裝飾的開(kāi)罐刀；僅以表面圖案設計為區別特征的棋類(lèi)、牌類(lèi)，如古詩(shī)撲克等。

7．申請文件的審查

7．1請求書(shū)

適用本部分第一章第4．1節的規定。

7．2說(shuō)明書(shū)

初步審查中，對說(shuō)明書(shū)是否明顯不符合專(zhuān)利法第二十六條第三款以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條第一款至第三款的規定進(jìn)行審查。涉及專(zhuān)利法第二十六條第三款的審查，參照本指南第二部分第二章第2．1節的規定。

說(shuō)明書(shū)的審查包括下述內容：

法26．3

（1）說(shuō)明書(shū)應當對實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現為準；所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)記載的內容，就能夠實(shí)現該實(shí)用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問(wèn)題，并且產(chǎn)生預期的技術(shù)效果。

細則17．1及．2

（2）說(shuō)明書(shū)應當寫(xiě)明實(shí)用新型的名稱(chēng)，該名稱(chēng)應當與請求書(shū)中的名稱(chēng)一致，說(shuō)明書(shū)還應當包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、實(shí)用新型內容、附圖說(shuō)明和具體實(shí)施方式等五個(gè)部分，并且在每個(gè)部分前面寫(xiě)明標題。

細則17．1（3）

（3）說(shuō)明書(shū)中實(shí)用新型內容部分應當描述實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題、解決其技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)方案、對照背景技術(shù)寫(xiě)明實(shí)用新型的有益效果，并且所要解決的技術(shù)問(wèn)題、所采用的技術(shù)方案和有益效果應當相互適應，不得出現相互矛盾或不相關(guān)聯(lián)的情形。

（4）說(shuō)明書(shū)中記載的實(shí)用新型內容應當與權利要求所限定的相應技術(shù)方案的表述相一致。

細則17．1（4）

（5）說(shuō)明書(shū)中應當寫(xiě)明各幅附圖的圖名，并且對圖示的內容作簡(jiǎn)要說(shuō)明。附圖不止一幅的，應當對所有附圖作出圖面說(shuō)明。

細則17．1（5）

（6）說(shuō)明書(shū)中具體實(shí)施方式部分至少應給出一個(gè)實(shí)現該實(shí)用新型的優(yōu)選方式，并且應當對照附圖進(jìn)行說(shuō)明。

細則17．3

（7）說(shuō)明書(shū)應當用詞規范、語(yǔ)句清楚，用技術(shù)術(shù)語(yǔ)準確地表達實(shí)用新型的技術(shù)方案，并不得使用“如權利要求……所述的……”一類(lèi)的引用語(yǔ)，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。

（8）說(shuō)明書(shū)文字部分可以有化學(xué)式、數學(xué)式或者表格，但不得有插圖，包括流程圖、方框圖、曲線(xiàn)圖、相圖等，它們只可以作為說(shuō)明書(shū)的附圖。

細則40

（9）說(shuō)明書(shū)文字部分寫(xiě)有附圖說(shuō)明但說(shuō)明書(shū)缺少相應附圖的，應當通知申請人取消說(shuō)明書(shū)文字部分的附圖說(shuō)明，或者在指定的期限內補交相應附圖。申請人補交附圖的，以向專(zhuān)利局提交或者郵寄補交附圖之日為申請日，審查員應當發(fā)出重新確定申請日通知書(shū)。申請人取消相應附圖說(shuō)明的，保留原申請日。

細則121．2

（10）說(shuō)明書(shū)應當用阿拉伯數字順序編寫(xiě)頁(yè)碼。

7．3說(shuō)明書(shū)附圖

附圖是說(shuō)明書(shū)的一個(gè)組成部分。附圖的作用在于用圖形補充說(shuō)明書(shū)文字部分的描述，使人能夠直觀(guān)地、形象地理解實(shí)用新型的每個(gè)技術(shù)特征和整體技術(shù)方案。因此，說(shuō)明書(shū)附圖應該清楚地反映實(shí)用新型的內容。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條第五款和第十八條的規定對說(shuō)明書(shū)附圖進(jìn)行審查。說(shuō)明書(shū)附圖的審查包括下述內容：

（1）附圖不得使用工程藍圖、照片。

細則121．1

（2）附圖應當使用包括計算機在內的制圖工具和黑色墨水繪制，線(xiàn)條應當均勻清晰，并不得著(zhù)色和涂改；附圖的周?chē)坏糜信c圖無(wú)關(guān)的框線(xiàn)。

細則18．1

（3）附圖應當用阿拉伯數字順序編號，用圖1、圖2等表示，并應當標注在相應附圖的正下方。

細則121．3

（4）附圖應當盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開(kāi)。當零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時(shí)，應當將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁(yè)圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時(shí)，該頁(yè)上其他附圖也應當水平布置。

（5）附圖的大小及清晰度，應當保證在該圖縮小到三分之二時(shí)仍能清晰地分辨出圖中的各個(gè)細節，以能夠滿(mǎn)足復印、掃描的要求為準。

細則18．2

（6）一件專(zhuān)利申請有多幅附圖時(shí)，在用于表示同一實(shí)施方式的各附圖中，表示同一組成部分（同一技術(shù)特征或者同一對象）的附圖標記應當一致。說(shuō)明書(shū)中與附圖中使用的相同的附圖標記應當表示同一組成部分。說(shuō)明書(shū)文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現，附圖中未出現的附圖標記也不得在說(shuō)明書(shū)文字部分中提及。

（7）附圖中除必需的詞語(yǔ)外，不得含有其他的注釋?zhuān)辉~語(yǔ)應當使用中文，必要時(shí)，可以在其后的括號里注明原文。

（8）結構框圖、邏輯框圖、工藝流程圖應當在其框內給出必要的文字和符號。

（9）同一幅附圖中應當采用相同比例繪制，為清楚顯示其中某一組成部分時(shí)可增加一幅局部放大圖。

細則17．5

（10）說(shuō)明書(shū)附圖中應當有表示要求保護的產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合的附圖，不得僅有表示現有技術(shù)的附圖，也不得僅有表示產(chǎn)品效果、性能的附圖，例如溫度變化曲線(xiàn)圖等。

細則121．2

（11）說(shuō)明書(shū)附圖應當用阿拉伯數字順序編寫(xiě)頁(yè)碼。

7．4權利要求書(shū)

初步審查中，對權利要求書(shū)是否明顯不符合專(zhuān)利法第二十六條第四款以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第十九條至第二十二條的規定進(jìn)行審查。涉及專(zhuān)利法第二十六條第四款的審查，參照本指南第二部分第二章第3．2節的規定。

權利要求書(shū)的審查包括下述內容：

法26．4

（1）權利要求書(shū)應當以說(shuō)明書(shū)為依據，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護的范圍。

細則19．1

細則20．2及21．1

（2）權利要求書(shū)應當記載實(shí)用新型的技術(shù)特征。

（3）獨立權利要求應當從整體上反映實(shí)用新型的技術(shù)方案；除必須用其他方式表達的以外，獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，前序部分應寫(xiě)明要求保護的實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱(chēng)和實(shí)用新型主題與最接近的現有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，特征部分使用“其特征是……”或者類(lèi)似的用語(yǔ)，寫(xiě)明實(shí)用新型區別于最接近的現有技術(shù)的技術(shù)特征。

細則20．3及22．1

（4）從屬權利要求應當用附加技術(shù)特征，對引用的權利要求作進(jìn)一步的限定，其撰寫(xiě)應當包括引用部分和限定部分，引用部分寫(xiě)明引用的權利要求的編號及與獨立權利要求一致的主題名稱(chēng)，限定部分寫(xiě)明實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。

細則21．3

（5）一項實(shí)用新型應當只有一個(gè)獨立權利要求，并應寫(xiě)在同一項實(shí)用新型的從屬權利要求之前。

法26．4

細則19．1

（6）在權利要求中作出記載但未記載在說(shuō)明書(shū)中的內容應當補入說(shuō)明書(shū)中。

（7）權利要求中不得包含不產(chǎn)生技術(shù)效果的特征。

法26．4

（8）權利要求中一般不得含有用圖形表達的技術(shù)特征。

法26．4

（9）權利要求中應當盡量避免使用功能或者效果特征來(lái)限定實(shí)用新型，特征部分不得單純描述實(shí)用新型功能，只有在某一技術(shù)特征無(wú)法用結構特征來(lái)限定，或者技術(shù)特征用結構特征限定不如用功能或者效果特征來(lái)限定更為恰當，而且該功能或者效果在說(shuō)明書(shū)中有充分說(shuō)明時(shí)，使用功能或者效果特征來(lái)限定實(shí)用新型才可能是允許的。

法26．4

細則19．1

（10）權利要求中不得使用技術(shù)概念模糊或含義不確定的用語(yǔ)。

（11）權利要求中不得使用與技術(shù)方案的內容無(wú)關(guān)的詞句，例如“請求保護該專(zhuān)利的生產(chǎn)、銷(xiāo)售權”等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。

此外，權利要求書(shū)還應當符合下列形式要求：

（1）每一項權利要求僅允許在權利要求的結尾處使用句號；一項權利要求可以用一個(gè)自然段表述，也可以在一個(gè)自然段中分行或者分小段表述，分行和分小段處只可用分號或逗號，必要時(shí)可在分行或小段前給出其排序的序號。

（2）權利要求書(shū)不得加標題。

細則19．2

（3）權利要求書(shū)中有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號。

細則19．3

（4）權利要求中可以有化學(xué)式或者數學(xué)式，但不得有插圖，通常也不得有表格。除絕對必要外，不得使用“如說(shuō)明書(shū)……部分所述”或者“如圖……所示”的用語(yǔ)。

細則19．4

（5）權利要求中的技術(shù)特征可以引用說(shuō)明書(shū)附圖中相應的標記，以幫助理解權利要求所記載的技術(shù)方案。但是，這些標記應當用括號括起來(lái)，并放在相應的技術(shù)特征后面，權利要求中使用的附圖標記，應當與說(shuō)明書(shū)附圖標記一致。

細則22．2

（6）從屬權利要求只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為被另一項多項從屬權利要求引用的基礎，即在后的多項從屬權利要求不得引用在前的多項從屬權利要求。

細則121．2（7）權利要求書(shū)應當用阿拉伯數字順序編寫(xiě)頁(yè)碼。

7．5說(shuō)明書(shū)摘要

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十三條的規定，對說(shuō)明書(shū)摘要進(jìn)行審查。說(shuō)明書(shū)摘要的審查包括下述內容：

細則23．1

（1）摘要應當寫(xiě)明實(shí)用新型的名稱(chēng)和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清楚反映所要解決的技術(shù)問(wèn)題，解決該問(wèn)題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途，尤其應當寫(xiě)明反映該實(shí)用新型相對于背景技術(shù)在形狀和構造上作出改進(jìn)的技術(shù)特征，不得寫(xiě)成廣告或者單純功能性的產(chǎn)品介紹。

（2）摘要不得用實(shí)用新型名稱(chēng)作為標題。

細則23．2

（3）摘要可以有化學(xué)式或數學(xué)式。

（4）摘要文字部分（包括標點(diǎn)符號）不得超過(guò)300個(gè)字。

（5）說(shuō)明書(shū)摘要應當有摘要附圖，申請人應當提交一幅從說(shuō)明書(shū)附圖中選出的能夠反映技術(shù)方案的附圖作為摘要附圖。

細則121

7．6申請文件出版條件的格式審查適用本部分第一章第4．6節的規定。

8．根據專(zhuān)利法第三十三條的審查

根據專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人可以對其實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件進(jìn)行修改，但是，對申請文件的修改不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

如果申請人對申請文件進(jìn)行修改時(shí)，加入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)中直接地、毫無(wú)疑義地確定的內容，這樣的修改被認為超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

申請人從申請中刪除某個(gè)或者某些特征，也有可能導致超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

說(shuō)明書(shū)中補入原權利要求書(shū)中記載而原說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有描述過(guò)的技術(shù)特征，并作了擴大其內容的描述的，被認為修改超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

說(shuō)明書(shū)中補入原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)中沒(méi)有記載的技術(shù)特征并且借助原說(shuō)明書(shū)附圖表示的內容不能毫無(wú)疑義地確定的，被認為修改超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

應當注意的是：

（1）對明顯錯誤的更正，不能被認為超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。所謂明顯錯誤，是指不正確的內容可以從原說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)的上下文中清楚地判斷出來(lái)，沒(méi)有作其他解釋或者修改的可能。

（2）對于附圖中明顯可見(jiàn)并有唯一解釋的結構，允許補入說(shuō)明書(shū)并寫(xiě)入權利要求書(shū)中。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條的規定，申請人可以自申請日起兩個(gè)月內對實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件主動(dòng)提出修改。此外，申請人在收到專(zhuān)利局的審查意見(jiàn)通知書(shū)或者補正通知書(shū)后，應當針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行修改。

細則51．2

8．1申請人主動(dòng)修改

對于申請人的主動(dòng)修改，審查員應當首先核對提出修改的日期是否在自申請日起兩個(gè)月內。對于超過(guò)兩個(gè)月的修改，如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權的前景，則該修改文件可以接受。對于不予接受的修改文件，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)。

對于在兩個(gè)月內提出的主動(dòng)修改，審查員應當審查其修改是否超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。修改超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人該修改不符合專(zhuān)利法第三十三條的規定。申請人陳述意見(jiàn)或補正后仍然不符合規定的，審查員可以根據專(zhuān)利法第三十三條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條的規定作出駁回決定。

8．2針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行修改

細則51．3

對于申請人答復通知書(shū)時(shí)所作的修改，審查員應當審查該修改是否超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍以及是否針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行修改。對于申請人提交的包含有并非針對通知書(shū)所指出的缺陷進(jìn)行修改的修改文件，如果其修改符合專(zhuān)利法第三十三條的規定，并消除了原申請文件存在的缺陷，且具有授權的前景，則該修改可以被視為是針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行的修改，經(jīng)此修改的申請文件應當予以接受。對于不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款規定的修改文本，審查員可以發(fā)出通知書(shū)，通知申請人該修改文本不予接受，并說(shuō)明理由，要求申請人在指定期限內提交符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款規定的修改文本，同時(shí)應當指出，如果申請人再次提交的修改文本仍然不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款的規定，審查員將針對修改前的文本繼續審查，例如作出授權或駁回決定。

如果申請人提交的修改文件超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人該修改不符合專(zhuān)利法第三十三條的規定。申請人陳述意見(jiàn)或補正后仍然不符合規定的，審查員可以根據專(zhuān)利法第三十三條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條的規定作出駁回決定。

細則51．4

8．3審查員依職權修改

審查員在作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權通知前，可以對申請文件中文字和符號的明顯錯誤依職權進(jìn)行修改。依職權修改的內容如下：

（1）請求書(shū)：修改申請人地址或聯(lián)系人地址中漏寫(xiě)、錯寫(xiě)或者重復填寫(xiě)的?。ㄗ灾螀^、直轄市）、市、郵政編碼等信息。

（2）說(shuō)明書(shū)：修改明顯不適當的實(shí)用新型名稱(chēng)和／或所屬技術(shù)領(lǐng)域；改正錯別字、錯誤的符號、標記等；修改明顯不規范的用語(yǔ)；增補說(shuō)明書(shū)各部分所遺漏的標題；刪除附圖中不必要的文字說(shuō)明等。

（3）權利要求書(shū)：改正錯別字、錯誤的標點(diǎn)符號、錯誤的附圖標記、附圖標記增加括號。但是，可能引起保護范圍變化的修改，不屬于依職權修改的范圍。

（4）摘要：修改摘要中不適當的內容及明顯的錯誤，指定摘要附圖。

審查員依職權修改的內容，應當在文檔中記載并通知申請人。

9．根據專(zhuān)利法第三十一條第一款的審查

根據專(zhuān)利法第三十一條第一款以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十四條的規定對實(shí)用新型專(zhuān)利申請明顯缺乏單一性的缺陷進(jìn)行審查。在實(shí)用新型的初步審查中，確定特定技術(shù)特征時(shí)一般依據申請文件中所描述的背景技術(shù)。

有關(guān)單一性的審查參照本指南第二部分第六章第2節的規定。

10．根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條的審查

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條和第四十三條的規定對實(shí)用新型分案申請進(jìn)行審查。分案申請的審查適用本部分第一章第5．1節的規定，同時(shí)參照本指南第二部分第六章第3節的規定。

11．根據專(zhuān)利法第二十二條第二款的審查

初步審查中，審查員對于實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否明顯不具備新穎性進(jìn)行審查。審查員可以根據其獲得的有關(guān)現有技術(shù)或者抵觸申請的信息，審查實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否明顯不具備新穎性。

實(shí)用新型可能涉及非正常申請的，例如明顯抄襲現有技術(shù)或者重復提交內容明顯實(shí)質(zhì)相同的專(zhuān)利申請，審查員應當根據檢索獲得的對比文件或者其他途徑獲得的信息，審查實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否明顯不具備新穎性。

有關(guān)新穎性的審查參照本指南第二部分第三章的規定。

12．根據專(zhuān)利法第二十二條第四款的審查

實(shí)用性是指所申請的產(chǎn)品必須能夠在產(chǎn)業(yè)中制造和應用，而且該產(chǎn)品能夠產(chǎn)生積極、有益的效果。

有關(guān)實(shí)用性的審查參照本指南第二部分第五章的規定。

13．根據專(zhuān)利法第九條的審查

專(zhuān)利法第九條第一款規定，同樣的發(fā)明創(chuàng )造只能授予一項專(zhuān)利權。專(zhuān)利法第九條第二款規定，兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利的，專(zhuān)利權授予最先申請的人。

初步審查中，審查員對于實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否符合專(zhuān)利法第九條的規定進(jìn)行審查。審查員可以根據其獲得的同樣的發(fā)明創(chuàng )造的專(zhuān)利申請或專(zhuān)利，審查實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否符合專(zhuān)利法第九條的規定。

對同樣的發(fā)明創(chuàng )造的處理，參照本指南第二部分第三章第6節的規定。

14．根據專(zhuān)利法第二十條第一款的審查

根據專(zhuān)利法第二十條第一款的規定，申請人將在中國完成的實(shí)用新型向外國申請專(zhuān)利的，應當事先報經(jīng)專(zhuān)利局進(jìn)行保密審查。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第八條第一款的規定，在中國完成的實(shí)用新型，是指技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)性?xún)热菰谥袊硟韧瓿傻膶?shí)用新型。

初步審查中，審查員有理由認為申請人違反上述規定向外國申請專(zhuān)利的，對于其在國內就相同的實(shí)用新型提出的專(zhuān)利申請，應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)。申請人陳述的理由不足以說(shuō)明該申請不屬于上述情形的，審查員可以以不符合專(zhuān)利法第二十條第一款為理由，根據專(zhuān)利法第二十條第四款和專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條的規定作出駁回決定。

15．進(jìn)入國家階段的國際申請的審查

本節僅對進(jìn)入國家階段要求獲得實(shí)用新型專(zhuān)利保護的國際申請（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國際申請）的特殊問(wèn)題作出說(shuō)明和規定，與國家申請相同的問(wèn)題，適用本章其他規定。

15．1審查依據文本的確認

15．1．1申請人的請求

在進(jìn)入國家階段時(shí)，國際申請的申請人需要在進(jìn)入國家階段的書(shū)面聲明（以下簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)入聲明）中確認其希望專(zhuān)利局依據的審查文本。

國際申請國家階段的審查，應當按照申請人的請求，依據其在進(jìn)入聲明中確認的文本以及隨后提交的符合有關(guān)規定的文本進(jìn)行。

15．1．2審查依據的文本

作為審查基礎的文本可能包括：

（1）對于以中文作出國際公布的國際申請，原始提交的國際申請；對于使用外文公布的國際申請，原始提交的國際申請的中文譯文。

（2）對于以中文作出國際公布的國際申請，根據專(zhuān)利合作條約第19條提交的修改的權利要求書(shū)；對于使用外文公布的國際申請，根據專(zhuān)利合作條約第19條提交的修改的權利要求書(shū)的中文譯文。

（3）對于以中文作出國際公布的國際申請，根據專(zhuān)利合作條約第34條提交的修改的權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)和附圖；對于使用外文公布的國際申請，根據專(zhuān)利合作條約第34條提交的修改的權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)和附圖的中文譯文。

（4）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條和／或第一百零四條提交的補正文本。

（5）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十二條第一款提交的修改文本。

根據專(zhuān)利合作條約第28條或第41條的規定，申請人提交所修改的權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)和附圖的期限應當符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十二條第一款的規定。

作為審查基礎的文本以審查基礎聲明中指明的為準。審查基礎聲明包括：進(jìn)入國家階段時(shí)在進(jìn)入聲明規定欄目中的指明，以及進(jìn)入國家階段之后在規定期限內以補充聲明的形式對審查基礎的補充指明。后者是對前者的補充和修正。

如果申請人在進(jìn)入聲明中指明申請文件中含有援引加入的項目或者部分，并且在辦理進(jìn)入國家階段手續時(shí)已經(jīng)重新確定了相對于中國的國際申請日，則援引加入的項目或者部分應當是原始提交的申請文件的一部分。審查過(guò)程中，不允許申請人通過(guò)修改相對于中國的申請日而保留援引加入的項目或部分。

對于國際階段的修改文件，進(jìn)入國家階段時(shí)未指明作為審查基礎的，或者未按規定提交中文譯文的，不作為審查的基礎。

15．1．3原始提交的國際申請文件的法律效力

對于以外文公布的國際申請，針對其中文譯文進(jìn)行審查，一般不需核對原文；但是原始提交的國際申請文件具有法律效力，作為申請文件修改的依據。

對于國際申請，專(zhuān)利法第三十三條所說(shuō)的原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)是指原始提交的國際申請的說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)和附圖。

15．2審查要求

15．2．1申請文件的審查

對于申請文件的形式或內容的審查，除下列各項外，適用專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和專(zhuān)利審查指南的規定。

（1）在實(shí)用新型名稱(chēng)沒(méi)有多余詞匯的情況下，審查員不得以不符合本指南第一部分第一章第4．1．1節關(guān)于名稱(chēng)字數的規定為理由要求申請人修改或者依職權修改。

（2）在沒(méi)有多余詞句的情況下，審查員不得以不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十三條第二款關(guān)于摘要字數的規定為理由要求申請人修改或依職權修改。

（3）審查員不得以不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條第一款和第二款關(guān)于說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)方式、順序和小標題的規定為理由要求申請人修改或依職權修改。

15．2．2單一性的審查

在審查過(guò)程中，如果審查員發(fā)現作為審查基礎的申請文件要求保護缺乏單一性的多項實(shí)用新型，則需要核實(shí)以下內容：

（1）缺乏單一性的多項實(shí)用新型中是否包含了在國際階段未經(jīng)國際檢索或國際初步審查的發(fā)明創(chuàng )造。

（2）缺乏單一性的多項實(shí)用新型是否包含了申請人在國際階段已表示放棄的發(fā)明創(chuàng )造（例如申請人在國際階段選擇對某些權利要求加以限制而舍棄的發(fā)明創(chuàng )造）。

（3）對于存在上述（1）或（2）中的情形，國際單位作出的發(fā)明缺乏單一性的結論是否正確。

審查員如果認定國際單位所作出的結論是正確的，則應當發(fā)出繳納單一性恢復費通知書(shū)，通知申請人在兩個(gè)月內繳納單一性恢復費。如果申請人在規定期限內未繳納或未繳足單一性恢復費，并且也沒(méi)有刪除缺乏單一性的實(shí)用新型的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人國際申請中上述未經(jīng)國際檢索的部分將被視為撤回，并要求申請人提交刪除這部分內容的修改文本。審查員將以刪除了該部分內容的文本繼續審查。

對于申請人因未繳納單一性恢復費而刪除的實(shí)用新型，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十五條第二款、第四十二條第一款的規定，申請人不得提出分案申請。除此情形外，國際申請包含兩項以上實(shí)用新型的，申請人可以依照專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十五條第一款的規定提出分案申請。

在國際階段的檢索和審查中，國際單位未提出單一性問(wèn)題，而實(shí)際上申請存在單一性缺陷的，參照本章第9節的規定進(jìn)行處理。

15．2．3在先申請是在中國提出

進(jìn)入國家階段的國際申請要求的是在中國提出的在先申請的優(yōu)先權，或者要求的是已經(jīng)進(jìn)入中國國家階段的在先國際申請的優(yōu)先權，則可能造成重復授權。對于由此可能造成重復授權的情況的處理，適用本章第13節的規定。

需要注意的是，如果出現視為未要求優(yōu)先權的情況，則在先申請可能成為破壞該國際申請的新穎性的現有技術(shù)或抵觸申請。

15．2．4改正譯文錯誤

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十三條的規定，在專(zhuān)利局作好公告實(shí)用新型專(zhuān)利權的準備工作之前，申請人發(fā)現提交的說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)或者附圖的文字的中文譯文存在錯誤，可以提出改正請求。申請人改正譯文錯誤的，應當提出書(shū)面請求并繳納規定的譯文改正費。

第三章　外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的初步審查

1．引　言

根據專(zhuān)利法第三條和第四十條的規定，專(zhuān)利局受理和審查外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，作出授予外觀(guān)設計專(zhuān)利權的決定，發(fā)給相應的專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。因此，外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的初步審查是受理外觀(guān)設計專(zhuān)利申請之后、授予專(zhuān)利權之前的一個(gè)必要程序。

細則44．1

外觀(guān)設計專(zhuān)利申請初步審查的范圍是：

（1）申請文件的形式審查，包括專(zhuān)利申請是否具備專(zhuān)利法第二十七條第一款規定的申請文件，以及這些文件是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條、第三條第一款、第十六條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十五條第三款、第五十一條、第五十二條、第一百一十九條、第一百二十一條的規定。

（2）申請文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，包括專(zhuān)利申請是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條第一款、第二十五條第一款第（六）項規定的情形，或者不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款的規定，或者明顯不符合專(zhuān)利法第二條第四款、第二十三條第一款、第二十七條第二款、第三十一條第二款、第三十三條，以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條第一款的規定，或者依照專(zhuān)利法第九條規定不能取得專(zhuān)利權。

（3）其他文件的形式審查，包括與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他手續和文件是否符合專(zhuān)利法第二十四條、第二十九條第一款、第三十條，以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條、第十五條第三款和第四款、第三十條、第三十一條、第三十二條第一款、第三十三條、第三十六條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第一百條的規定。

（4）有關(guān)費用的審查，包括專(zhuān)利申請是否按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第九十三條、第九十五條、第九十九條的規定繳納了相關(guān)費用。

2．審查原則

初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則。

（1）保密原則

審查員在專(zhuān)利申請的審批程序中，根據有關(guān)保密規定，對于尚未公告的專(zhuān)利申請文件和與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他內容，以及其他不適宜公開(kāi)的信息負有保密責任。

（2）書(shū)面審查原則

審查員應當以申請人提交的書(shū)面文件為基礎進(jìn)行審查，審查意見(jiàn)（包括補正通知）和審查結果應當以書(shū)面形式通知申請人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì )晤。

（3）聽(tīng)證原則

審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據的事實(shí)、理由和證據通知申請人，至少給申請人一次陳述意見(jiàn)和／或修改申請文件的機會(huì )。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據的事實(shí)、理由和證據，應當是已經(jīng)通知過(guò)申請人的，不得包含新的事實(shí)、理由和／或證據。

（4）程序節約原則

在符合規定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過(guò)程。對于存在可以通過(guò)補正克服的缺陷的申請，審查員應當進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補正通知書(shū)中指出全部缺陷。對于存在不可能通過(guò)補正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見(jiàn)通知書(shū)中可以?xún)H指出實(shí)質(zhì)性缺陷。對于所有缺陷均可以通過(guò)依職權修改克服的申請，審查員可以不發(fā)出補正通知書(shū)。

除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應當告知申請人可以啟動(dòng)的后續程序。

3．審查程序

法40

3．1授予專(zhuān)利權通知

外觀(guān)設計專(zhuān)利申請經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，審查員應當作出授予外觀(guān)設計專(zhuān)利權通知。能夠授予專(zhuān)利權的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的專(zhuān)利申請，以及經(jīng)過(guò)補正符合初步審查要求的專(zhuān)利申請。

3．2申請文件的補正

初步審查中，對于申請文件存在可以通過(guò)補正克服的缺陷的專(zhuān)利申請，審查員應當進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補正通知書(shū)。

經(jīng)申請人補正后，申請文件仍然存在缺陷的，審查員應當再次發(fā)出補正通知書(shū)。

補正通知書(shū)除收件人信息、著(zhù)錄項目外，還應包括如下內容：

（1）指出補正通知書(shū)所針對的是申請人何時(shí)提交的何種文件；

（2）明確、具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)條款；

（3）明確、具體地說(shuō)明審查員的傾向性意見(jiàn)和可能的建議，使申請人能夠理解審查員的意圖；

（4）指定申請人答復補正通知書(shū)的期限。

3．3明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，對于申請文件存在不可能通過(guò)補正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專(zhuān)利申請，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)。

審查意見(jiàn)通知書(shū)除收件人信息、著(zhù)錄項目外，還應包括如下內容：

（1）指出審查意見(jiàn)通知書(shū)所針對的是申請人何時(shí)提交的何種文件；

（2）明確、具體地指出申請文件中存在的缺陷，并指出其不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)條款，對申請文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的事實(shí)，必要時(shí)還應結合有關(guān)證據進(jìn)行分析；

（3）說(shuō)明審查員將根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)規定準備駁回專(zhuān)利申請的傾向性意見(jiàn)；

（4）指定申請人答復審查意見(jiàn)通知書(shū)的期限。

3．4通知書(shū)的答復

申請人在收到補正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)后，應當在指定的期限內補正或者陳述意見(jiàn)。申請人對專(zhuān)利申請進(jìn)行補正的，應當提交補正書(shū)和相應修改文件替換頁(yè)。申請文件的修改替換頁(yè)應當一式兩份，其他文件只需提交一份。對申請文件的修改，應當針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行。修改的內容不得超出申請日提交的圖片或者照片表示的范圍。

申請人期滿(mǎn)未答復的，審查員應當根據情況發(fā)出視為撤回通知書(shū)或者其他通知書(shū)。申請人因正當理由難以在指定的期限內作出答復的，可以提出延長(cháng)期限請求。有關(guān)延長(cháng)期限請求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節的規定。

對于因不可抗拒事由或者因其他正當理由耽誤期限而導致專(zhuān)利申請被視為撤回的，申請人可以在規定的期限內向專(zhuān)利局提出恢復權利的請求。有關(guān)恢復權利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節的規定。

3．5申請的駁回

細則44．2

申請文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)后，經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者修改后仍然沒(méi)有消除的，或者申請文件存在形式缺陷，審查員針對該缺陷已發(fā)出過(guò)兩次補正通知書(shū)，經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者補正后仍然沒(méi)有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文應當包括案由、駁回的理由和決定三部分內容。

案由部分應當簡(jiǎn)述被駁回申請的審查過(guò)程，即歷次的審查意見(jiàn)和申請人的答復概要、申請所存在的導致被駁回的缺陷以及駁回決定所針對的申請文本。

駁回的理由部分應當說(shuō)明駁回的事實(shí)、理由和證據，并符合下列要求：

（1）正確選用法律條款。當可以同時(shí)根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的不同條款駁回專(zhuān)利申請時(shí)，應當選擇其中最適合、占主導地位的條款作為駁回的主要法律依據，同時(shí)簡(jiǎn)要地指出專(zhuān)利申請中存在的其他缺陷。

（2）以令人信服的事實(shí)、理由和證據作為駁回的依據，而且對于這些事實(shí)、理由和證據，應當已經(jīng)通知過(guò)申請人，并已給申請人至少一次陳述意見(jiàn)和／或修改申請文件的機會(huì )。

審查員在駁回理由部分還應當對申請人的爭辯意見(jiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要的評述。

決定部分應當明確指出該專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的相應條款，并說(shuō)明根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第二款的規定駁回該專(zhuān)利申請。

3．6前置審查與復審后的處理

因不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，專(zhuān)利申請被駁回，申請人對駁回決定不服的，可以在規定的期限內向專(zhuān)利復審委員會(huì )提出復審請求。對復審請求的前置審查及復審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節的規定。

4．申請文件的審查

根據專(zhuān)利法第二十七條的規定，申請外觀(guān)設計專(zhuān)利的，應當提交請求書(shū)、該外觀(guān)設計的圖片或者照片以及對該外觀(guān)設計的簡(jiǎn)要說(shuō)明等文件；申請人提交的有關(guān)圖片或者照片應當清楚地顯示要求專(zhuān)利保護的產(chǎn)品的外觀(guān)設計。

4．1請求書(shū)

細則16

4．1．1使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)

使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)對圖片或者照片中表示的外觀(guān)設計所應用的產(chǎn)品種類(lèi)具有說(shuō)明作用。使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)應當與外觀(guān)設計圖片或者照片中表示的外觀(guān)設計相符合，準確、簡(jiǎn)明地表明要求保護的產(chǎn)品的外觀(guān)設計。產(chǎn)品名稱(chēng)一般應當符合國際外觀(guān)設計分類(lèi)表中小類(lèi)列舉的名稱(chēng)。產(chǎn)品名稱(chēng)一般不得超過(guò)20個(gè)字。

產(chǎn)品名稱(chēng)通常還應當避免下列情形：

（1）含有人名、地名、國名、單位名稱(chēng)、商標、代號、型號或以歷史時(shí)代命名的產(chǎn)品名稱(chēng)；

（2）概括不當、過(guò)于抽象的名稱(chēng)，例如“文具”、“炊具”、“樂(lè )器”、“建筑用物品”等；

（3）描述技術(shù)效果、內部構造的名稱(chēng)，例如“節油發(fā)動(dòng)機”、“人體增高鞋墊”、“裝有新型發(fā)動(dòng)機的汽車(chē)”等；

（4）附有產(chǎn)品規格、大小、規模、數量單位的名稱(chēng)，例如“21英寸電視機”、“中型書(shū)柜”、“一副手套”等；

（5）以外國文字或無(wú)確定的中文意義的文字命名的名稱(chēng)，例如“克萊斯酒瓶”，但已經(jīng)眾所周知并且含義確定的文字可以使用，例如“ＤＶＤ播放機”、“ＬＥＤ燈”、“ＵＳＢ集線(xiàn)器”等。

4．1．2設計人

適用本部分第一章第4．1．2節有關(guān)發(fā)明人的規定。

4．1．3申請人

適用本部分第一章第4．1．3節的規定。

4．1．4聯(lián)系人

適用本部分第一章第4．1．4節的規定。

4．1．5代表人

適用本部分第一章第4．1．5節的規定。

4．1．6專(zhuān)利代理機構、專(zhuān)利代理人

適用本部分第一章第4．1．6節的規定。

4．1．7地　址

適用本部分第一章第4．1．7節的規定。

4．2外觀(guān)設計圖片或者照片

專(zhuān)利法第五十九條第二款規定，外觀(guān)設計專(zhuān)利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀(guān)設計為準，簡(jiǎn)要說(shuō)明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀(guān)設計。專(zhuān)利法第二十七條第二款規定，申請人提交的有關(guān)圖片或者照片應當清楚地顯示要求專(zhuān)利保護的產(chǎn)品的外觀(guān)設計。

就立體產(chǎn)品的外觀(guān)設計而言，產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及六個(gè)面的，應當提交六面正投影視圖；產(chǎn)品設計要點(diǎn)僅涉及一個(gè)或幾個(gè)面的，應當至少提交所涉及面的正投影視圖和立體圖，并應當在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明省略視圖的原因。

就平面產(chǎn)品的外觀(guān)設計而言，產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及一個(gè)面的，可以?xún)H提交該面正投影視圖；產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及兩個(gè)面的，應當提交兩面正投影視圖。

就包括圖形用戶(hù)界面的產(chǎn)品外觀(guān)設計而言，應當提交整體產(chǎn)品外觀(guān)設計視圖。圖形用戶(hù)界面為動(dòng)態(tài)圖案的，申請人應當至少提交一個(gè)狀態(tài)的上述整體產(chǎn)品外觀(guān)設計視圖，對其余狀態(tài)可僅提交關(guān)鍵幀的視圖，所提交的視圖應當能唯一確定動(dòng)態(tài)圖案中動(dòng)畫(huà)的變化趨勢。

必要時(shí)，申請人還應當提交該外觀(guān)設計產(chǎn)品的展開(kāi)圖、剖視圖、剖面圖、放大圖以及變化狀態(tài)圖。

此外，申請人可以提交參考圖，參考圖通常用于表明使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品的用途、使用方法或者使用場(chǎng)所等。

色彩包括黑白灰系列和彩色系列。對于簡(jiǎn)要說(shuō)明中聲明請求保護色彩的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，圖片的顏色應當著(zhù)色牢固、不易褪色。

4．2．1視圖名稱(chēng)及其標注

六面正投影視圖的視圖名稱(chēng)，是指主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。其中主視圖所對應的面應當是使用時(shí)通常朝向消費者的面或者最大程度反映產(chǎn)品的整體設計的面。例如，帶杯把的杯子的主視圖應是杯把在側邊的視圖。

各視圖的視圖名稱(chēng)應當標注在相應視圖的正下方。

對于成套產(chǎn)品，應當在其中每件產(chǎn)品的視圖名稱(chēng)前以阿拉伯數字順序編號標注，并在編號前加“套件”字樣。例如，對于成套產(chǎn)品中的第4套件的主視圖，其視圖名稱(chēng)為：套件4主視圖。

對于同一產(chǎn)品的相似外觀(guān)設計，應當在每個(gè)設計的視圖名稱(chēng)前以阿拉伯數字順序編號標注，并在編號前加“設計”字樣。例如，設計1主視圖。

組件產(chǎn)品，是指由多個(gè)構件相結合構成的一件產(chǎn)品。分為無(wú)組裝關(guān)系、組裝關(guān)系唯一或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品。

對于組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品，應當提交組合狀態(tài)的產(chǎn)品視圖；對于無(wú)組裝關(guān)系或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品，應當提交各構件的視圖，并在每個(gè)構件的視圖名稱(chēng)前以阿拉伯數字順序編號標注，并在編號前加“組件”字樣。例如，對于組件產(chǎn)品中的第3組件的左視圖，其視圖名稱(chēng)為：組件3左視圖。對于有多種變化狀態(tài)的產(chǎn)品的外觀(guān)設計，應當在其顯示變化狀態(tài)的視圖名稱(chēng)后，以阿拉伯數字順序編號標注。

細則121．1

4．2．2圖片的繪制

圖片應當參照我國技術(shù)制圖和機械制圖國家標準中有關(guān)正投影關(guān)系、線(xiàn)條寬度以及剖切標記的規定繪制，并應當以粗細均勻的實(shí)線(xiàn)表達外觀(guān)設計的形狀。不得以陰影線(xiàn)、指示線(xiàn)、虛線(xiàn)、中心線(xiàn)、尺寸線(xiàn)、點(diǎn)劃線(xiàn)等線(xiàn)條表達外觀(guān)設計的形狀?？梢杂脙蓷l平行的雙點(diǎn)劃線(xiàn)或自然斷裂線(xiàn)表示細長(cháng)物品的省略部分。圖面上可以用指示線(xiàn)表示剖切位置和方向、放大部位、透明部位等，但不得有不必要的線(xiàn)條或標記。圖片應當清楚地表達外觀(guān)設計。

圖片可以使用包括計算機在內的制圖工具繪制，但不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件。對于使用計算機繪制的外觀(guān)設計圖片，圖面分辨率應當滿(mǎn)足清晰的要求。

4．2．3照片的拍攝

（1）照片應當清晰，避免因對焦等原因導致產(chǎn)品的外觀(guān)設計無(wú)法清楚地顯示。

（2）照片背景應當單一，避免出現該外觀(guān)設計產(chǎn)品以外的其他內容。產(chǎn)品和背景應有適當的明度差，以清楚地顯示產(chǎn)品的外觀(guān)設計。

（3）照片的拍攝通常應當遵循正投影規則，避免因透視產(chǎn)生的變形影響產(chǎn)品的外觀(guān)設計的表達。

（4）照片應當避免因強光、反光、陰影、倒影等影響產(chǎn)品的外觀(guān)設計的表達。

（5）照片中的產(chǎn)品通常應當避免包含內裝物或者襯托物，但對于必須依靠?jì)妊b物或者襯托物才能清楚地顯示產(chǎn)品的外觀(guān)設計時(shí)，則允許保留內裝物或者襯托物。

法27．2

4．2．4圖片或者照片的缺陷

對于圖片或者照片中的內容存在缺陷的專(zhuān)利申請，審查員應當向申請人發(fā)出補正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)。根據專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人對專(zhuān)利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。所述缺陷主要是指下列各項：

（1）視圖投影關(guān)系有錯誤，例如投影關(guān)系不符合正投影規則、視圖之間的投影關(guān)系不對應或者視圖方向顛倒等。

（2）外觀(guān)設計圖片或者照片不清晰，圖片或者照片中顯示的產(chǎn)品圖形尺寸過(guò)??；或者雖然圖形清晰，但因存在強光、反光、陰影、倒影、內裝物或者襯托物等而影響產(chǎn)品外觀(guān)設計的正確表達。

（3）外觀(guān)設計圖片中的產(chǎn)品繪制線(xiàn)條包含有應刪除或修改的線(xiàn)條，例如視圖中的陰影線(xiàn)、指示線(xiàn)、虛線(xiàn)、中心線(xiàn)、尺寸線(xiàn)、點(diǎn)劃線(xiàn)等。

（4）表示立體產(chǎn)品的視圖有下述情況的：

（ｉ）各視圖比例不一致；

（ｉｉ）產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及六個(gè)面，而六面正投影視圖不足，但下述情況除外：

后視圖與主視圖相同或對稱(chēng)時(shí)可以省略后視圖；

左視圖與右視圖相同或對稱(chēng)時(shí)可以省略左視圖（或右視圖）；

俯視圖與仰視圖相同或對稱(chēng)時(shí)可以省略俯視圖（或仰視圖）；

大型或位置固定的設備和底面不常見(jiàn)的物品可以省略仰視圖。

（5）表示平面產(chǎn)品的視圖有下述情況的：

（ｉ）各視圖比例不一致；

（ｉｉ）產(chǎn)品設計要點(diǎn)涉及兩個(gè)面，而兩面正投影視圖不足，但后視圖與主視圖相同或對稱(chēng)的情況以及后視圖無(wú)圖案的情況除外。

（6）細長(cháng)物品例如量尺、型材等，繪圖時(shí)省略了中間一段長(cháng)度，但沒(méi)有使用兩條平行的雙點(diǎn)劃線(xiàn)或自然斷裂線(xiàn)斷開(kāi)的畫(huà)法。

（7）剖視圖或剖面圖的剖面及剖切處的表示有下述情況的：

（ｉ）缺少剖面線(xiàn)或剖面線(xiàn)不完全；

（ｉｉ）表示剖切位置的剖切位置線(xiàn)、符號及方向不全或缺少上述內容（但可不給出表示從中心位置處剖切的標記）。

（8）有局部放大圖，但在有關(guān)視圖中沒(méi)有標出放大部位的。

（9）組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品缺少組合狀態(tài)的視圖；無(wú)組裝關(guān)系或者組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品缺少必要的單個(gè)構件的視圖。

（10）透明產(chǎn)品的外觀(guān)設計，外層與內層有兩種以上形狀、圖案和色彩時(shí)，沒(méi)有分別表示出來(lái)。

4．3簡(jiǎn)要說(shuō)明

專(zhuān)利法第五十九條第二款規定，外觀(guān)設計專(zhuān)利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀(guān)設計為準，簡(jiǎn)要說(shuō)明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀(guān)設計。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十八條的規定，簡(jiǎn)要說(shuō)明應當包括下列內容：

（1）外觀(guān)設計產(chǎn)品的名稱(chēng)。簡(jiǎn)要說(shuō)明中的產(chǎn)品名稱(chēng)應當與請求書(shū)中的產(chǎn)品名稱(chēng)一致。

（2）外觀(guān)設計產(chǎn)品的用途。簡(jiǎn)要說(shuō)明中應當寫(xiě)明有助于確定產(chǎn)品類(lèi)別的用途。對于具有多種用途的產(chǎn)品，簡(jiǎn)要說(shuō)明應當寫(xiě)明所述產(chǎn)品的多種用途。

（3）外觀(guān)設計的設計要點(diǎn)。設計要點(diǎn)是指與現有設計相區別的產(chǎn)品的形狀、圖案及其結合，或者色彩與形狀、圖案的結合，或者部位。對設計要點(diǎn)的描述應當簡(jiǎn)明扼要。

（4）指定一幅最能表明設計要點(diǎn)的圖片或者照片。指定的圖片或者照片用于出版專(zhuān)利公報。

此外，下列情形應當在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明：

（1）請求保護色彩或者省略視圖的情況。

如果外觀(guān)設計專(zhuān)利申請請求保護色彩，應當在簡(jiǎn)要說(shuō)明中聲明。

如果外觀(guān)設計專(zhuān)利申請省略了視圖，申請人通常應當寫(xiě)明省略視圖的具體原因，例如因對稱(chēng)或者相同而省略；如果難以寫(xiě)明的，也可僅寫(xiě)明省略某視圖，例如大型設備缺少仰視圖，可以寫(xiě)為“省略仰視圖”。

（2）對同一產(chǎn)品的多項相似外觀(guān)設計提出一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的，應當在簡(jiǎn)要說(shuō)明中指定其中一項作為基本設計。

（3）對于花布、壁紙等平面產(chǎn)品，必要時(shí)應當描述平面產(chǎn)品中的單元圖案兩方連續或者四方連續等無(wú)限定邊界的情況。

（4）對于細長(cháng)物品，必要時(shí)應當寫(xiě)明細長(cháng)物品的長(cháng)度采用省略畫(huà)法。

（5）如果產(chǎn)品的外觀(guān)設計由透明材料或者具有特殊視覺(jué)效果的新材料制成，必要時(shí)應當在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明。

（6）如果外觀(guān)設計產(chǎn)品屬于成套產(chǎn)品，必要時(shí)應當寫(xiě)明各套件所對應的產(chǎn)品名稱(chēng)。

（7）對于包括圖形用戶(hù)界面的產(chǎn)品外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，必要時(shí)說(shuō)明圖形用戶(hù)界面的用途、圖形用戶(hù)界面在產(chǎn)品中的區域、人機交互方式以及變化狀態(tài)等。

簡(jiǎn)要說(shuō)明不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)，也不能用來(lái)說(shuō)明產(chǎn)品的性能和內部結構。

5．其他文件和相關(guān)手續的審查

5．1委托專(zhuān)利代理機構

適用本部分第一章第6．1節的規定。

5．2要求優(yōu)先權

申請人要求享有優(yōu)先權應當符合專(zhuān)利法第二十九條第一款、第三十條，專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十一條、第三十二條第一款以及巴黎公約的有關(guān)規定。

根據專(zhuān)利法第二十九條第一款的規定，外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的優(yōu)先權要求僅限于外國優(yōu)先權，即申請人自外觀(guān)設計在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起六個(gè)月內，又在中國就相同的主題提出外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十一條第四款的規定，外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的申請人要求外國優(yōu)先權，其在先申請未包括對外觀(guān)設計的簡(jiǎn)要說(shuō)明，申請人按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十八條規定提交的簡(jiǎn)要說(shuō)明未超出在先申請文件的圖片或者照片表示的范圍的，不影響其享有優(yōu)先權。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條第一款的規定，申請人在一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權。

初步審查中，對多項優(yōu)先權的審查，應當審查每一項優(yōu)先權是否符合本章的有關(guān)規定。

5．2．1在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請

適用本部分第一章第6．2．1．1節的規定。

5．2．2要求優(yōu)先權聲明

適用本部分第一章第6．2．1．2節的規定。

5．2．3在先申請文件副本

適用本部分第一章第6．2．1．3節的規定。

5．2．4在后申請的申請人

適用本部分第一章第6．2．1．4節的規定。

5．2．5優(yōu)先權要求的撤回

適用本部分第一章第6．2．3節的規定。

5．2．6優(yōu)先權要求費

適用本部分第一章第6．2．4節的規定。

5．2．7優(yōu)先權要求的恢復

適用本部分第一章第6．2．5節的規定。

5．3不喪失新穎性的公開(kāi)

適用本部分第一章第6．3節的規定。

5．4撤回專(zhuān)利申請聲明

適用本部分第一章第6．6節的規定。

5．5著(zhù)錄項目變更

適用本部分第一章第6．7節的規定。

6．根據專(zhuān)利法第五條第一款和第二十五條第一款第（六）項的審查

6．1根據專(zhuān)利法第五條第一款的審查

根據專(zhuān)利法第五條第一款的規定，對違反法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng )造，不授予專(zhuān)利權。

審查員應當根據本指南第二部分第一章第3節的有關(guān)規定，對申請專(zhuān)利的外觀(guān)設計是否明顯違反法律、是否明顯違反社會(huì )公德、是否明顯妨害公共利益三個(gè)方面進(jìn)行審查。

6．1．1違反法律

違反法律，是指外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的內容違反了由全國人民代表大會(huì )或者全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )依照立法程序制定和頒布的法律。

例如，帶有人民幣圖案的床單的外觀(guān)設計，因違反《中國人民銀行法》，不能被授予專(zhuān)利權。

6．1．2違反社會(huì )公德

社會(huì )公德，是指公眾普遍認為是正當的、并被接受的倫理道德觀(guān)念和行為準則。它的內涵基于一定的文化背景，隨著(zhù)時(shí)間的推移和社會(huì )的進(jìn)步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各異。中國專(zhuān)利法中所稱(chēng)的社會(huì )公德限于中國境內。例如，帶有暴力兇殺或者淫穢內容的圖片或者照片的外觀(guān)設計不能被授予專(zhuān)利權。

6．1．3妨害公共利益

妨害公共利益，是指外觀(guān)設計的實(shí)施或使用會(huì )給公眾或社會(huì )造成危害，或者會(huì )使國家和社會(huì )的正常秩序受到影響。

專(zhuān)利申請中外觀(guān)設計的文字或者圖案涉及國家重大政治事件、經(jīng)濟事件、文化事件，或者涉及宗教信仰，以致妨害公共利益或者傷害人民感情或民族感情的、或者宣揚封建迷信的、或者造成不良政治影響的，該專(zhuān)利申請不能被授予專(zhuān)利權。

以著(zhù)名建筑物（如天安門(mén)）以及領(lǐng)袖肖像等為內容的外觀(guān)設計不能被授予專(zhuān)利權。

以中國國旗、國徽作為圖案內容的外觀(guān)設計，不能被授予專(zhuān)利權。

6．2根據專(zhuān)利法第二十五條第一款第（六）項的審查

專(zhuān)利法第二十五條第一款第（六）項規定，對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計，不授予專(zhuān)利權。根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第一款第（三）項的規定，在外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的初步審查中，應當對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請是否明顯屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（六）項的情形進(jìn)行審查。

如果一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請同時(shí)滿(mǎn)足下列三個(gè)條件，則認為所述申請屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（六）項規定的不授予專(zhuān)利權的情形：

（1）使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品屬于平面印刷品；

（2）該外觀(guān)設計是針對圖案、色彩或者二者的結合而作出的；

（3）該外觀(guān)設計主要起標識作用。

在依據上述規定對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請進(jìn)行審查時(shí)，審查員首先根據申請的圖片或者照片以及簡(jiǎn)要說(shuō)明，審查使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品是否屬于平面印刷品。其次，審查所述外觀(guān)設計是否是針對圖案、色彩或者二者的結合而作出的。由于不考慮形狀要素，所以任何二維產(chǎn)品的外觀(guān)設計均可認為是針對圖案、色彩或者二者的結合而作出的。再次，審查所述外觀(guān)設計對于所使用的產(chǎn)品來(lái)說(shuō)是否主要起標識作用。主要起標識作用是指所述外觀(guān)設計的主要用途在于使公眾識別所涉及的產(chǎn)品、服務(wù)的來(lái)源等。壁紙、紡織品不屬于本條款規定的對象。

7．根據專(zhuān)利法第二條第四款的審查

根據專(zhuān)利法第二條第四款的規定，專(zhuān)利法所稱(chēng)外觀(guān)設計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。

7．1外觀(guān)設計必須以產(chǎn)品為載體

外觀(guān)設計是產(chǎn)品的外觀(guān)設計，其載體應當是產(chǎn)品。不能重復生產(chǎn)的手工藝品、農產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀(guān)設計的載體。

7．2產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合

構成外觀(guān)設計的是產(chǎn)品的外觀(guān)設計要素或要素的結合，其中包括形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合。

產(chǎn)品的色彩不能獨立構成外觀(guān)設計，除非產(chǎn)品色彩變化的本身已形成一種圖案?？梢詷嫵赏庥^(guān)設計的組合有：產(chǎn)品的形狀；產(chǎn)品的圖案；產(chǎn)品的形狀和圖案；產(chǎn)品的形狀和色彩；產(chǎn)品的圖案和色彩；產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩。

形狀，是指對產(chǎn)品造型的設計，也就是指產(chǎn)品外部的點(diǎn)、線(xiàn)、面的移動(dòng)、變化、組合而呈現的外表輪廓，即對產(chǎn)品的結構、外形等同時(shí)進(jìn)行設計、制造的結果。

圖案，是指由任何線(xiàn)條、文字、符號、色塊的排列或組合而在產(chǎn)品的表面構成的圖形。圖案可以通過(guò)繪圖或其他能夠體現設計者的圖案設計構思的手段制作。

色彩，是指用于產(chǎn)品上的顏色或者顏色的組合，制造該產(chǎn)品所用材料的本色不是外觀(guān)設計的色彩。

外觀(guān)設計要素，即形狀、圖案、色彩是相互依存的，有時(shí)其界限是難以界定的，例如多種色塊的搭配即成圖案。

7．3適于工業(yè)應用的富有美感的新設計

適于工業(yè)應用，是指該外觀(guān)設計能應用于產(chǎn)業(yè)上并形成批量生產(chǎn)。

富有美感，是指在判斷是否屬于外觀(guān)設計專(zhuān)利權的保護客體時(shí)，關(guān)注的是產(chǎn)品的外觀(guān)給人的視覺(jué)感受，而不是產(chǎn)品的功能特性或者技術(shù)效果。

專(zhuān)利法第二條第四款是對可獲得專(zhuān)利保護的外觀(guān)設計的一般性定義，而不是判斷外觀(guān)設計是否相同或實(shí)質(zhì)相同的具體審查標準。因此，在審查中，對于要求保護的外觀(guān)設計是否滿(mǎn)足新設計的一般性要求，審查員通常僅需根據申請文件的內容及一般消費者的常識進(jìn)行判斷。

7．4不授予外觀(guān)設計專(zhuān)利權的情形

根據專(zhuān)利法第二條第四款的規定，以下屬于不授予外觀(guān)設計專(zhuān)利權的情形：

（1）取決于特定地理條件、不能重復再現的固定建筑物、橋梁等。例如，包括特定的山水在內的山水別墅。

（2）因其包含有氣體、液體及粉末狀等無(wú)固定形狀的物質(zhì)而導致其形狀、圖案、色彩不固定的產(chǎn)品。

（3）產(chǎn)品的不能分割或者不能單獨出售且不能單獨使用的局部設計，例如襪跟、帽檐、杯把等。

（4）對于由多個(gè)不同特定形狀或者圖案的構件組成的產(chǎn)品，如果構件本身不能單獨出售且不能單獨使用，則該構件不屬于外觀(guān)設計專(zhuān)利保護的客體。例如，一組由不同形狀的插接塊組成的拼圖玩具，只有將所有插接塊共同作為一項外觀(guān)設計申請時(shí)，才屬于外觀(guān)設計專(zhuān)利保護的客體。

（5）不能作用于視覺(jué)或者肉眼難以確定，需要借助特定的工具才能分辨其形狀、圖案、色彩的物品。例如，其圖案是在紫外燈照射下才能顯現的產(chǎn)品。

（6）要求保護的外觀(guān)設計不是產(chǎn)品本身常規的形態(tài)，例如手帕扎成動(dòng)物形態(tài)的外觀(guān)設計。

（7）以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設計，通常指兩種情形，一種是自然物本身；一種是自然物仿真設計。

（8）純屬美術(shù)、書(shū)法、攝影范疇的作品。

（9）僅以在其產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內司空見(jiàn)慣的幾何形狀和圖案構成的外觀(guān)設計。

（10）文字和數字的字音、字義不屬于外觀(guān)設計保護的內容。

（11）游戲界面以及與人機交互無(wú)關(guān)或者與實(shí)現產(chǎn)品功能無(wú)關(guān)的產(chǎn)品顯示裝置所顯示的圖案，例如，電子屏幕壁紙、開(kāi)關(guān)機畫(huà)面、網(wǎng)站網(wǎng)頁(yè)的圖文排版。

8．根據專(zhuān)利法第二十三條第一款的審查

初步審查中，審查員對于外觀(guān)設計專(zhuān)利申請是否明顯不符合專(zhuān)利法第二十三條第一款的規定進(jìn)行審查。審查員可以根據其獲得的有關(guān)現有設計或抵觸申請的信息，審查外觀(guān)設計專(zhuān)利申請是否明顯不符合專(zhuān)利法第二十三條第一款的規定。

外觀(guān)設計可能涉及非正常申請的，例如明顯抄襲現有設計或者重復提交內容明顯實(shí)質(zhì)相同的專(zhuān)利申請，審查員應當根據檢索獲得的對比文件或者其他途徑獲得的信息，審查外觀(guān)設計專(zhuān)利申請是否明顯不符合專(zhuān)利法第二十三條第一款的規定。

相同或者實(shí)質(zhì)相同的審查參照本指南第四部分第五章的相關(guān)規定。

9．根據專(zhuān)利法第三十一條第二款的審查

專(zhuān)利法第三十一條第二款規定，一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請應當限于一項外觀(guān)設計。同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀(guān)設計，或者屬于同一類(lèi)別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上的外觀(guān)設計，可以作為一件申請提出（簡(jiǎn)稱(chēng)合案申請）。

9．1同一產(chǎn)品的兩項以上的相似外觀(guān)設計

根據專(zhuān)利法第三十一條第二款的規定，同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀(guān)設計可以作為一件申請提出。

細則35．1

一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中的相似外觀(guān)設計不得超過(guò)10項。

超過(guò)10項的，審查員應發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，申請人修改后未克服缺陷的，駁回該專(zhuān)利申請。

9．1．1同一產(chǎn)品

根據專(zhuān)利法第三十一條第二款的規定，一件申請中的各項外觀(guān)設計應當為同一產(chǎn)品的外觀(guān)設計，例如，均為餐用盤(pán)的外觀(guān)設計。如果各項外觀(guān)設計分別為餐用盤(pán)、碟、杯、碗的外觀(guān)設計，雖然各產(chǎn)品同屬于國際外觀(guān)設計分類(lèi)表中的同一大類(lèi)，但并不屬于同一產(chǎn)品。

9．1．2相似外觀(guān)設計

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十五條第一款的規定，同一產(chǎn)品的其他外觀(guān)設計應當與簡(jiǎn)要說(shuō)明中指定的基本外觀(guān)設計相似。

判斷相似外觀(guān)設計時(shí)，應當將其他外觀(guān)設計與基本外觀(guān)設計單獨進(jìn)行對比。

細則44．1（3）

初步審查時(shí)，對涉及相似外觀(guān)設計的申請，應當審查其是否明顯不符合專(zhuān)利法第三十一條第二款的規定。一般情況下，經(jīng)整體觀(guān)察，如果其他外觀(guān)設計和基本外觀(guān)設計具有相同或者相似的設計特征，并且二者之間的區別點(diǎn)在于局部細微變化、該類(lèi)產(chǎn)品的慣常設計、設計單元重復排列或者僅色彩要素的變化等情形，則通常認為二者屬于相似的外觀(guān)設計。

法31．2

9．2成套產(chǎn)品的外觀(guān)設計

專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十五條第二款規定，用于同一類(lèi)別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品并且具有相同設計構思的兩項以上外觀(guān)設計，可以作為一件申請提出。

成套產(chǎn)品是指由兩件以上（含兩件）屬于同一大類(lèi)、各自獨立的產(chǎn)品組成，各產(chǎn)品的設計構思相同，其中每一件產(chǎn)品具有獨立的使用價(jià)值，而各件產(chǎn)品組合在一起又能體現出其組合使用價(jià)值的產(chǎn)品，例如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成的咖啡器具。

9．2．1同一類(lèi)別

根據專(zhuān)利法第三十一條第二款以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十五條第二款的規定，兩項以上（含兩項）外觀(guān)設計可以作為一件申請提出的條件之一是該兩項以上外觀(guān)設計的產(chǎn)品屬于同一類(lèi)別，即該兩項以上外觀(guān)設計的產(chǎn)品屬于國際外觀(guān)設計分類(lèi)表中的同一大類(lèi)。

需要說(shuō)明的是，產(chǎn)品屬于同一大類(lèi)并非是合案申請的充分條件，其還應當滿(mǎn)足專(zhuān)利法第三十一條第二款有關(guān)成套出售或者使用以及屬于相同設計構思的要求。

9．2．2成套出售或者使用

專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十五條第二款所述的成套出售或者使用，指習慣上同時(shí)出售或者同時(shí)使用并具有組合使用價(jià)值。

（1）同時(shí)出售

同時(shí)出售，是指外觀(guān)設計產(chǎn)品習慣上同時(shí)出售，例如由床罩、床單和枕套等組成的多套件床上用品。為促銷(xiāo)而隨意搭配出售的產(chǎn)品，例如書(shū)包和鉛筆盒，雖然在銷(xiāo)售書(shū)包時(shí)贈送鉛筆盒，但是這不應認為是習慣上同時(shí)出售，不能作為成套產(chǎn)品提出申請。

（2）同時(shí)使用

同時(shí)使用，是指產(chǎn)品習慣上同時(shí)使用，也就是說(shuō)，使用其中一件產(chǎn)品時(shí)，會(huì )產(chǎn)生使用聯(lián)想，從而想到另一件或另幾件產(chǎn)品的存在，而不是指在同一時(shí)刻同時(shí)使用這幾件產(chǎn)品。例如咖啡器具中的咖啡杯、咖啡壺、糖罐、牛奶壺等。

9．2．3各產(chǎn)品的設計構思相同

設計構思相同，是指各產(chǎn)品的設計風(fēng)格是統一的，即對各產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的設計是統一的。

形狀的統一，是指各個(gè)構成產(chǎn)品都以同一種特定的造型為特征，或者各構成產(chǎn)品之間以特定的造型構成組合關(guān)系，即認為符合形狀統一。

圖案的統一，是指各產(chǎn)品上圖案設計的題材、構圖、表現形式等方面應當統一。若其中有一方面不同，則認為圖案不統一，例如咖啡壺上的設計以蘭花圖案為設計題材，而咖啡杯上的設計圖案為熊貓，由于圖案所選設計題材不同，則認為圖案不統一，不符合統一和諧的原則，因此不能作為成套產(chǎn)品合案申請。

對于色彩的統一，不能單獨考慮，應當與各產(chǎn)品的形狀、圖案綜合考慮。當各產(chǎn)品的形狀、圖案符合統一協(xié)調的原則時(shí)，在簡(jiǎn)要說(shuō)明中沒(méi)有寫(xiě)明請求保護色彩的情況下，設計構思相同；在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明請求保護色彩的情況下，如果產(chǎn)品的色彩風(fēng)格一致則設計構思相同；如果各產(chǎn)品的色彩變換較大，破壞了整體的和諧，則不能作為成套產(chǎn)品合案申請。

9．2．4成套產(chǎn)品中不應包含相似外觀(guān)設計

成套產(chǎn)品外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中不應包含某一件或者幾件產(chǎn)品的相似外觀(guān)設計。例如，一項包含餐用杯和碟的成套產(chǎn)品外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中，不應再包括所述杯和碟的兩項以上的相似外觀(guān)設計。

對不符合上述規定的申請，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)要求申請人修改。

9．3合案申請的外觀(guān)設計應當分別具備授權條件

需要注意的是，無(wú)論是涉及同一產(chǎn)品的兩項以上的相似外觀(guān)設計，還是成套產(chǎn)品的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，其中的每一項外觀(guān)設計或者每件產(chǎn)品的外觀(guān)設計除了應當滿(mǎn)足上述合案申請的相關(guān)規定外，還應當分別具備其他授權條件；如果其中的一項外觀(guān)設計或者一件產(chǎn)品的外觀(guān)設計不具備授權條件，則應當刪除該項外觀(guān)設計或者該件產(chǎn)品的外觀(guān)設計，否則該專(zhuān)利申請不能被授予專(zhuān)利權。

9．4分案申請的審查

9．4．1分案申請的核實(shí)

適用本部分第一章第5．1．1節的規定。

9．4．2分案申請的其他要求

（1）原申請中包含兩項以上外觀(guān)設計的，分案申請應當是原申請中的一項或幾項外觀(guān)設計，并且不得超出原申請表示的范圍。

（2）原申請為產(chǎn)品整體外觀(guān)設計的，不允許將其中的一部分作為分案申請提出，例如一件專(zhuān)利申請請求保護的是摩托車(chē)的外觀(guān)設計，摩托車(chē)的零部件不能作為分案申請提出。

分案申請不符合上述第（1）項規定的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人修改；期滿(mǎn)未答復的，應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)；申請人無(wú)充足理由而又堅持不作修改的，對該分案申請作出駁回決定。分案申請不符合上述第（2）項規定的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)；期滿(mǎn)未答復的，應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)；申請人無(wú)充足理由而又堅持作為分案申請提出的，則對該分案申請作出駁回決定。

9．4．3分案申請的期限和費用

適用本部分第一章第5．1．2節的規定。

10．根據專(zhuān)利法第三十三條的審查

細則51．2及．3

根據專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人對其外觀(guān)設計專(zhuān)利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍，是指修改后的外觀(guān)設計與原始申請文件中表示的相應的外觀(guān)設計相比，屬于不相同的設計。

在判斷申請人對其外觀(guān)設計專(zhuān)利申請文件的修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍時(shí)，如果修改后的內容在原圖片或者照片中已有表示，或者可以直接地、毫無(wú)疑義地確定，則認為所述修改符合專(zhuān)利法第三十三條的規定。

申請人可以自申請日起兩個(gè)月內對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請文件主動(dòng)提出修改。此外，申請人在收到專(zhuān)利局的審查意見(jiàn)通知書(shū)或者補正通知書(shū)后，應當針對通知書(shū)指出的缺陷對專(zhuān)利申請文件進(jìn)行修改。

細則51．2

10．1申請人主動(dòng)修改

對于申請人的主動(dòng)修改，審查員應當首先核對提出修改的日期是否在自申請日起兩個(gè)月內。對于超過(guò)兩個(gè)月的修改，如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權的前景，則該修改文件可以接受。對于不接受的修改文件，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)。

對于在兩個(gè)月內提出的主動(dòng)修改，審查員應當審查其修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍。修改超出原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人該修改不符合專(zhuān)利法第三十三條的規定。申請人陳述意見(jiàn)或補正后仍然不符合規定的，審查員可以根據專(zhuān)利法第三十三條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第二款的規定作出駁回決定。

細則51．3

10．2針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行修改

對于針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行的修改，審查員應當審查該修改是否超出原圖片或者照片表示的范圍以及是否是針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行的修改。對于申請人提交的包含有并非針對通知書(shū)所指出的缺陷進(jìn)行修改的修改文件，如果其修改符合專(zhuān)利法第三十三條的規定，并消除了原申請文件存在的缺陷，且具有授權的前景，則該修改可以被視為是針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行的修改，經(jīng)此修改的申請文件應當予以接受。申請人提交的修改文件超出了原圖片或者照片表示的范圍的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人該修改不符合專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人陳述意見(jiàn)或補正后仍然不符合規定的，審查員可以根據專(zhuān)利法第三十三條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條第二款的規定作出駁回決定。

細則51．4

10．3審查員依職權修改

初步審查中，審查員可以對本章第4．1節、第4．2節和第4．3節規定的申請文件中出現的明顯錯誤依職權進(jìn)行修改，并通知申請人。依職權修改的內容主要指以下幾個(gè)方面：

（1）明顯的產(chǎn)品名稱(chēng)錯誤；

（2）明顯的視圖名稱(chēng)錯誤；

（3）明顯的視圖方向錯誤；

（4）外觀(guān)設計圖片中的產(chǎn)品繪制線(xiàn)條包含有應刪除的線(xiàn)條，例如陰影線(xiàn)、指示線(xiàn)、中心線(xiàn)、尺寸線(xiàn)、點(diǎn)劃線(xiàn)等；

（5）簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)有明顯不屬于簡(jiǎn)要說(shuō)明可以寫(xiě)明的內容，例如關(guān)于產(chǎn)品內部結構、技術(shù)效果的描述、產(chǎn)品推廣宣傳等用語(yǔ)；

（6）申請人在簡(jiǎn)要說(shuō)明中指定的最能表明設計要點(diǎn)的圖片或者照片明顯不恰當；

（7）請求書(shū)中，申請人地址或聯(lián)系人地址漏寫(xiě)、錯寫(xiě)或者重復填寫(xiě)的?。ㄗ灾螀^、直轄市）、市、郵政編碼等信息。

審查員依職權修改的內容，應當在文檔中記載并通知申請人。

11．根據專(zhuān)利法第九條的審查

專(zhuān)利法第九條第一款規定，同樣的發(fā)明創(chuàng )造只能授予一項專(zhuān)利權。專(zhuān)利法第九條第二款規定，兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利的，專(zhuān)利權授予最先申請的人。

初步審查中，審查員對于外觀(guān)設計專(zhuān)利申請是否符合專(zhuān)利法第九條的規定進(jìn)行審查。審查員可以根據其獲得的同樣的外觀(guān)設計的專(zhuān)利申請或專(zhuān)利，審查外觀(guān)設計專(zhuān)利申請是否符合專(zhuān)利法第九條的規定。

11．1判斷原則

在判斷是否構成專(zhuān)利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng )造時(shí)，應當以表示在兩件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請或專(zhuān)利的圖片或者照片中的產(chǎn)品的外觀(guān)設計為準。同樣的外觀(guān)設計是指兩項外觀(guān)設計相同或者實(shí)質(zhì)相同。外觀(guān)設計相同或者實(shí)質(zhì)相同的判斷原則，適用本指南第四部分第五章的相關(guān)規定。

11．2處理方式

參照本指南第二部分第三章第6．2節的規定。

12．外觀(guān)設計分類(lèi)

專(zhuān)利局采用國際外觀(guān)設計分類(lèi)法（即洛迦諾分類(lèi)法）對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請進(jìn)行分類(lèi)，以最新公布的《國際外觀(guān)設計分類(lèi)表》中文譯本為工作文本。

外觀(guān)設計分類(lèi)的目的是：

（1）確定外觀(guān)設計產(chǎn)品的類(lèi)別屬性；

（2）對外觀(guān)設計專(zhuān)利進(jìn)行歸類(lèi)管理；

（3）便于對外觀(guān)設計專(zhuān)利進(jìn)行檢索查詢(xún)；

（4）按照分類(lèi)號順序編排和公告外觀(guān)設計專(zhuān)利文本。

外觀(guān)設計分類(lèi)是針對使用該外觀(guān)設計的產(chǎn)品進(jìn)行的，分類(lèi)號由“ＬＯＣ”、“（版本號）”、“Ｃｌ．”、“大類(lèi)號－小類(lèi)號”組合而成（以下所述分類(lèi)號是指“大類(lèi)號－小類(lèi)號”），例如ＬＯＣ（9）Ｃｌ．06－04。多個(gè)分類(lèi)號的，各分類(lèi)號之間用分號分隔，例如：ＬＯＣ（9）Ｃｌ．06－04；23－02。

12．1分類(lèi)的依據

外觀(guān)設計分類(lèi)以外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)、圖片或者照片以及簡(jiǎn)要說(shuō)明中記載的產(chǎn)品用途為依據。

12．2分類(lèi)的方法

外觀(guān)設計分類(lèi)一般應遵循用途原則，不考慮制造該產(chǎn)品的材料。產(chǎn)品的用途可以從申請人提供的外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)、圖片或者照片，以及產(chǎn)品的使用目的、使用領(lǐng)域、使用方法等信息中獲知。

確定產(chǎn)品的類(lèi)別，應當按照先大類(lèi)再小類(lèi)的順序進(jìn)行。一件外觀(guān)設計產(chǎn)品的類(lèi)別應屬于包含其產(chǎn)品用途的大類(lèi)和該大類(lèi)下的小類(lèi)，如果該大類(lèi)下未列出包含其產(chǎn)品用途的小類(lèi)，則分入該大類(lèi)下的99小類(lèi)，即其他雜項類(lèi)。

對于產(chǎn)品的零部件，有專(zhuān)屬類(lèi)別的，應當將該零部件分入其專(zhuān)屬的類(lèi)別，例如汽車(chē)的輪胎，應分入12－15類(lèi)；沒(méi)有專(zhuān)屬類(lèi)別的，且通常不應用于其他產(chǎn)品的，應當將該零部件分入其上位產(chǎn)品所屬的類(lèi)別，例如打火機的打火輪，應分入27－05類(lèi)。確定產(chǎn)品的零部件是否具有專(zhuān)屬的類(lèi)別，并不限于與分類(lèi)表中的具體產(chǎn)品項一一對應，例如驗鈔機的外殼，應分入10－07類(lèi)。

對于因時(shí)代的發(fā)展衍生出新用途的產(chǎn)品，一般仍應當保持其傳統用途的所屬類(lèi)別。例如燈籠，其已逐漸從以往單純的照明設備演變?yōu)檠b飾用品，仍應將其分入26大類(lèi)照明設備中。

12．3分類(lèi)號的確定

12．3．1單一用途產(chǎn)品的分類(lèi)

（1）外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中僅包含一件產(chǎn)品的外觀(guān)設計，且用途單一的，應當給出一個(gè)分類(lèi)號。

（2）外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中包含同一產(chǎn)品的多項外觀(guān)設計，且用途單一的，應當給出一個(gè)分類(lèi)號。

（3）外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中包含多件產(chǎn)品的外觀(guān)設計，且用途相同、單一的，應當給出一個(gè)分類(lèi)號。例如，一項外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中包含枕套、床單和被罩三件產(chǎn)品，均屬于床上用品，分類(lèi)號為06－13類(lèi)。

12．3．2多用途產(chǎn)品的分類(lèi)

（1）外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中僅包含一件產(chǎn)品的外觀(guān)設計，且該產(chǎn)品為兩個(gè)或兩個(gè)以上不同用途的產(chǎn)品的組合體，應當給出與其用途對應的多個(gè)分類(lèi)號，但家具組合體除外。例如，帶有溫度計的相框，具有測量溫度和放置照片兩種用途，分類(lèi)號為06－07和10－04。又如，連體桌椅，屬于家具組合體，分類(lèi)號為06－05。

（2）外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中包含同一產(chǎn)品的多項外觀(guān)設計，且該產(chǎn)品為兩個(gè)或兩個(gè)以上不同用途的產(chǎn)品的組合體，應當給出與其用途對應的多個(gè)分類(lèi)號。

（3）外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中包含多件產(chǎn)品的外觀(guān)設計，且各單件產(chǎn)品具有不同的用途，應當給出與其用途對應的多個(gè)分類(lèi)號。例如，一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中包含碗和勺子兩件產(chǎn)品，分類(lèi)號為07－01和07－03。

12．3．3分類(lèi)過(guò)程中的補正

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十八條的規定，簡(jiǎn)要說(shuō)明中應當寫(xiě)明外觀(guān)設計產(chǎn)品的用途。

外觀(guān)設計分類(lèi)過(guò)程中出現以下情形的，應當發(fā)出補正通知書(shū)：

（1）外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)、圖片或者照片不能確定產(chǎn)品的用途，且簡(jiǎn)要說(shuō)明中未寫(xiě)明產(chǎn)品用途或所寫(xiě)的產(chǎn)品用途不確切；

（2）外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)、圖片或者照片所確定的產(chǎn)品用途與簡(jiǎn)要說(shuō)明中記載的產(chǎn)品用途明顯不一致。

申請人應當在收到補正通知書(shū)后兩個(gè)月內答復，提交外觀(guān)設計簡(jiǎn)要說(shuō)明的替換頁(yè)。期滿(mǎn)未答復的，該申請將視為撤回。

第四章　專(zhuān)利分類(lèi)

1．引　言

專(zhuān)利局采用國際專(zhuān)利分類(lèi)對發(fā)明專(zhuān)利申請和實(shí)用新型專(zhuān)利申請進(jìn)行分類(lèi)，以最新版的國際專(zhuān)利分類(lèi)表（ＩＰＣ，包括其使用指南）中文譯本為工作文本，有疑義時(shí)以相同版的英文或法文版本為準。

分類(lèi)的目的是：

（1）建立有利于檢索的專(zhuān)利申請文檔；

（2）將發(fā)明專(zhuān)利申請和實(shí)用新型專(zhuān)利申請分配給相應的審查部門(mén)；

（3）按照分類(lèi)號編排發(fā)明專(zhuān)利申請和實(shí)用新型專(zhuān)利申請，系統地向公眾公布或者公告。

本章僅涉及發(fā)明專(zhuān)利申請和實(shí)用新型專(zhuān)利申請的分類(lèi)。外觀(guān)設計的分類(lèi)適用本部分第三章第12節的規定。

2．分類(lèi)的內容

對每一件發(fā)明專(zhuān)利申請或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的技術(shù)主題進(jìn)行分類(lèi)，應當給出完整的、能代表發(fā)明或實(shí)用新型的發(fā)明信息的分類(lèi)號，并盡可能對附加信息進(jìn)行分類(lèi)；將最能充分代表發(fā)明信息的分類(lèi)號排在第一位。

發(fā)明信息是專(zhuān)利申請的全部文本（例如：權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、附圖）中代表對現有技術(shù)的貢獻的技術(shù)信息，對現有技術(shù)的貢獻的技術(shù)信息是指在專(zhuān)利申請中明確披露的所有新穎的和非顯而易見(jiàn)的技術(shù)信息。

附加信息本身不代表對現有技術(shù)的貢獻，而是對檢索可能是有用的信息，其中包括引得碼所表示的技術(shù)信息。附加信息是對發(fā)明信息的補充。例如：組合物或混合物的成分，或者是方法、結構的要素或組成部分，或者是已經(jīng)分類(lèi)的技術(shù)主題的用途或應用方面的特征。

3．技術(shù)主題

3．1技術(shù)主題的類(lèi)別

發(fā)明創(chuàng )造的技術(shù)主題可以是方法、產(chǎn)品、設備或材料，其中包括這些技術(shù)主題的使用或應用方式。應當以最寬泛的含義來(lái)理解這些技術(shù)主題的范圍。

（1）方法。例如：聚合、發(fā)酵、分離、成形、輸送、紡織品的處理、能量的傳遞和轉換、建筑、食品的制備、試驗、設備的操作及其運行、信息的處理和傳輸的方法。

（2）產(chǎn)品。例如：化合物、組合物、織物、制造的物品。

（3）設備。例如：化學(xué)或物理工藝設備、各種工具、各種器具、各種機器、各種執行操作的裝置。

（4）材料。例如：組成混合物的各種組分。

材料包括各種物質(zhì)、中間產(chǎn)品以及用于制造產(chǎn)品的組合物。材料的例子如下：

【例1】

混凝土。組成材料是水泥、沙石、水。

【例2】

用于制造家具的膠合板。由基本上是厚度均勻的、或多或少連續接觸并結合在一起的多個(gè)層構成的材料。

應當注意的是：一個(gè)設備，由于它是通過(guò)一種方法制造的，可以看作是一件產(chǎn)品。術(shù)語(yǔ)“設備”是與某種預期用途或目的聯(lián)系在一起的，例如：用于產(chǎn)生氣體的設備、用于切割的設備。但術(shù)語(yǔ)“產(chǎn)品”只用來(lái)表示某一方法的結果，而不管該產(chǎn)品的功能如何，例如：某化學(xué)方法或制造方法的最終產(chǎn)品。

材料本身就可以構成產(chǎn)品。

3．2技術(shù)主題的確定

要根據專(zhuān)利申請的全部文本（例如：權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、附圖）確定技術(shù)主題。在根據權利要求書(shū)確定技術(shù)主題的同時(shí)，還要根據說(shuō)明書(shū)、附圖確定未要求專(zhuān)利保護的技術(shù)主題。

3．2．1根據權利要求書(shū)確定技術(shù)主題的幾種情況

根據權利要求書(shū)確定技術(shù)主題時(shí)，應當完整地理解權利要求書(shū)中所記載的技術(shù)內容。例如：以獨立權利要求來(lái)確定技術(shù)主題時(shí)，應當將其前序部分記載的技術(shù)特征和特征部分記載的技術(shù)特征結合起來(lái)確定。

此外，還應當結合說(shuō)明書(shū)、附圖的內容來(lái)正確理解或澄清權利要求書(shū)中所記載的、構成其要求專(zhuān)利保護的技術(shù)方案的技術(shù)特征。

（1）一般以獨立權利要求中前序部分記載的技術(shù)特征為主，將特征部分記載的技術(shù)特征看作是對前序部分的限定。

【例1】

用于墻或屋頂的建筑板，其特征是該板由片材制成，該片材為矩形并由四個(gè)部分組成，各部分的表面形狀為雙曲拋物面……

技術(shù)主題為：以形狀為特征的片狀的用于墻或屋頂的建筑板。

【例2】

一種具有改進(jìn)的傾點(diǎn)特征的原油組合物，其特征是包括含蠟原油和有效量的傾點(diǎn)下降添加劑，該添加劑是由乙烯與丙烯腈的共聚物和三元共聚物組成的。

技術(shù)主題為：以含乙烯與丙烯腈的共聚物和三元共聚物組成的添加劑為特征的原油組合物。

【例3】

一種棉織機減震器，其特征是在鋼板上粘有粘彈材料，兩者結合成一體。

技術(shù)主題為：以鋼板上粘有粘彈材料并且兩者結合成一體為特征的棉織機減震器。

【例4】

一種揚聲器，在筒狀殼體的一端壓接壓電陶瓷片，另一端為揚聲器口，在壓電陶瓷片上有兩個(gè)金屬接點(diǎn)，其特征是在殼體外部安裝一層振動(dòng)殼，該振動(dòng)殼與殼體上揚聲器口的邊緣相接，兩層殼之間存在間隙，組成雙殼體。

技術(shù)主題為：以雙殼體為特征的采用壓電陶瓷片的揚聲器。

【例5】

一種活性染料化合物，其特征是利用一種酶進(jìn)行合成……

技術(shù)主題為：利用酶合成的一種活性染料化合物。

（2）當獨立權利要求中前序部分所描述的對象在分類(lèi)表中沒(méi)有確切的分類(lèi)位置時(shí)，以特征部分記載的技術(shù)特征為主，將前序部分記載的技術(shù)特征看作是對特征部分的限定。

【例1】

一種開(kāi)關(guān)，包括一個(gè)外殼、設置在外殼蓋中的控制裝置、電線(xiàn)通道及開(kāi)閉觸點(diǎn)，其特征是在具有開(kāi)口的外殼蓋的開(kāi)口下設有一個(gè)由透明材料制成的光導板以及一個(gè)指示開(kāi)關(guān)位置的輝光燈泡。

技術(shù)主題為：開(kāi)關(guān)的指示開(kāi)關(guān)位置的裝置。

【例2】

一種計時(shí)鐘，包括外殼和機芯，其特征是該外殼用陶瓷材料制成，外殼的外形為……

技術(shù)主題為：一種計時(shí)鐘的用陶瓷材料制成的外殼，……

3．2．2根據權利要求書(shū)無(wú)法確定技術(shù)主題的情況

當根據權利要求書(shū)無(wú)法確定技術(shù)主題時(shí)，應當根據其說(shuō)明書(shū)中記載的該發(fā)明或實(shí)用新型所解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案、技術(shù)效果或者實(shí)施例來(lái)確定。

3．2．3根據說(shuō)明書(shū)、附圖確定未要求專(zhuān)利保護的技術(shù)主題如果說(shuō)明書(shū)、附圖中記載了對現有技術(shù)的貢獻的內容，即使該內容未被要求專(zhuān)利保護，也應當確定其技術(shù)主題。

4．分類(lèi)方法

對于一件專(zhuān)利申請，應當首先確定其技術(shù)主題所涉及的發(fā)明信息和附加信息，然后給出對應于發(fā)明信息和附加信息的分類(lèi)號。

4．1整體分類(lèi)

應當盡可能地將技術(shù)主題作為一個(gè)整體來(lái)分類(lèi)，而不是對其各個(gè)組成部分分別進(jìn)行分類(lèi)。

但如果技術(shù)主題的某組成部分本身代表了對現有技術(shù)的貢獻，那么該組成部分構成發(fā)明信息，也應當對其進(jìn)行分類(lèi)。例如：將一個(gè)較大系統作為整體進(jìn)行分類(lèi)時(shí)，若其部件或零件是新穎的和非顯而易見(jiàn)的，則應當對這個(gè)系統以及這些部件或零件分別進(jìn)行分類(lèi)。

【例1】

由中間梁、彈性密封件、橫托梁、支撐彈簧、橫托梁密封箱等組成的轉臂自控式橋梁伸縮縫裝置，其特征是每根橫托梁……

按橋梁伸縮縫裝置的整體分類(lèi)，分入Ｅ01Ｄ19／06。

如果橫托梁是新穎的和非顯而易見(jiàn)的，還應將橫托梁分入Ｅ04Ｃ3／02。

【例2】

固體垃圾的處理系統，由輸入裝置及分揀、粉碎、金屬回收、塑料回收和肥料制造等設備組成。

按固體垃圾的處理系統整體分類(lèi)，分入Ｂ09Ｂ3／00。

如果粉碎設備是新穎的和非顯而易見(jiàn)的，還應將粉碎設備分入Ｂ02Ｃ21／00。

4．2功能分類(lèi)或應用分類(lèi)的確定

4．2．1功能分類(lèi)

若技術(shù)主題在于某物的本質(zhì)屬性或功能，且不受某一特定應用領(lǐng)域的限制，則將該技術(shù)主題按功能分類(lèi)。

如果技術(shù)主題涉及某種特定的應用，但沒(méi)有明確披露或完全確定，若分類(lèi)表中有功能分類(lèi)位置，則按功能分類(lèi)；若寬泛地提到了若干種應用，則也按功能分類(lèi)。

【例1】

特征在于結構或功能方面的各種閥，其結構或功能不取決于流過(guò)的特定流體（例如油）的性質(zhì)或包括該閥的任何設備，按功能分類(lèi)，分入Ｆ16Ｋ。

【例2】

特征在于其化學(xué)結構的有機化合物的技術(shù)主題，按功能分類(lèi)，分入Ｃ07。

【例3】

裝有繞活動(dòng)軸轉動(dòng)的圓盤(pán)切刀的切割機械，按功能分類(lèi)，分入Ｂ26Ｄ1／157。

4．2．2應用分類(lèi)

若技術(shù)主題屬于下列情況，則將該技術(shù)主題按應用分類(lèi)。

（1）技術(shù)主題涉及“專(zhuān)門(mén)適用于”某特定用途或目的的物。

例如：

專(zhuān)門(mén)適用于嵌入人體心臟中的機械閥，按應用分類(lèi)，分入Ａ61Ｆ2／24。

（2）技術(shù)主題涉及某物的特殊用途或應用。

【例如】

香煙過(guò)濾嘴，按應用分類(lèi)，分入Ａ24Ｄ3／00。

（3）技術(shù)主題涉及將某物加入到一個(gè)更大的系統中。

【例如】

把板簧安裝到車(chē)輪的懸架中，按應用分類(lèi)，分入Ｂ60Ｇ11／02。

4．2．3既按功能分類(lèi)又按應用分類(lèi)

若技術(shù)主題既涉及某物的本質(zhì)屬性或功能，又涉及該物的特殊用途或應用、或其在某較大系統中的專(zhuān)門(mén)應用，則既按功能分類(lèi)又按應用分類(lèi)。

如果不能適用上述4．2．1和4．2．2中指出的情況，則既按功能分類(lèi)又按應用分類(lèi)。

【例1】

涂料組合物，既涉及組合物的成分，又涉及專(zhuān)門(mén)的應用，則既按功能分類(lèi)，分入Ｃ09Ｄ101／00至Ｃ09Ｄ201／00的適當分類(lèi)位置，又按應用分類(lèi)，分入Ｃ09Ｄ5／00。

【例2】

布置在汽車(chē)懸架中的板簧，如果板簧本身是新穎的和非顯而易見(jiàn)的，則應按功能分類(lèi)，分入Ｆ16Ｆ1／18；如果這種板簧在汽車(chē)懸架中的布置方式也是新穎的和非顯而易見(jiàn)的，則還應按應用分類(lèi)，分入Ｂ60Ｇ11／02。

4．2．4特殊情況

（1）應當按功能分類(lèi)的技術(shù)主題，若分類(lèi)表中不存在該功能分類(lèi)位置，則按適當的應用分類(lèi)。

【例如】

線(xiàn)纜覆蓋層的剝離器。

分類(lèi)表中不存在覆蓋層的剝離器的功能分類(lèi)位置，經(jīng)判斷其主要應用于電纜外皮的剝離。按應用分類(lèi)，分入Ｈ02Ｇ1／12。

（2）應當按應用分類(lèi)的技術(shù)主題，若分類(lèi)表中不存在該應用分類(lèi)位置，則按適當的功能分類(lèi)。

【例如】

電冰箱過(guò)負荷、過(guò)電壓及延時(shí)啟動(dòng)保護裝置。

分類(lèi)表中不存在電冰箱專(zhuān)用的緊急保護電路裝置的應用分類(lèi)位置，經(jīng)判斷其為緊急保護電路裝置。按功能分類(lèi)，分入Ｈ02Ｈ小類(lèi)。

（3）當技術(shù)主題應當既按功能分類(lèi)，又按應用分類(lèi)時(shí)，若分類(lèi)表中不存在該功能分類(lèi)位置，則只按應用分類(lèi)；若分類(lèi)表中不存在該應用分類(lèi)位置，則只按功能分類(lèi)。

【例如】

適用于畜拉車(chē)照明用的發(fā)電機，該發(fā)電機裝有可調速比齒輪箱，并可方便地和車(chē)輪配合。

分類(lèi)表中不存在畜拉車(chē)照明用的發(fā)電機的應用分類(lèi)位置，則只按功能分類(lèi)，分入Ｈ02Ｋ7／116。

4．3多重分類(lèi)

分類(lèi)的主要目的是為了檢索，根據技術(shù)主題的內容，可以賦予多個(gè)分類(lèi)號。

當專(zhuān)利申請涉及不同類(lèi)型的技術(shù)主題，并且這些技術(shù)主題構成發(fā)明信息時(shí)，則應當根據所涉及的技術(shù)主題進(jìn)行多重分類(lèi)。例如：技術(shù)主題涉及產(chǎn)品及產(chǎn)品的制造方法，如果分類(lèi)表中產(chǎn)品和方法的分類(lèi)位置都存在，則對產(chǎn)品和方法分別進(jìn)行分類(lèi)。

當技術(shù)主題涉及功能分類(lèi)和應用分類(lèi)二者時(shí)，則既按功能分類(lèi)又按應用分類(lèi)。

對檢索有用的附加信息，也盡可能采用多重分類(lèi)或與引得碼組合的分類(lèi)。

4．3．1技術(shù)主題的多方面分類(lèi)

技術(shù)主題的多方面分類(lèi)代表一種特殊類(lèi)型的多重分類(lèi)，是指以一個(gè)技術(shù)主題的多個(gè)方面為特征進(jìn)行的分類(lèi)，例如：以其固有的結構和其特殊的應用或功能為特征的技術(shù)主題，若只依據一個(gè)方面對這類(lèi)技術(shù)主題進(jìn)行分類(lèi)，會(huì )導致檢索信息的不完全。

在分類(lèi)表中由附注指明采用“多方面分類(lèi)”的分類(lèi)位置。

例如：

Ｇ11Ｂ7／24?按所選用的材料或按結構或按形式區分的記錄載體

Ｇ11Ｂ7／241??以材料的選擇為特征

Ｇ11Ｂ7／252???不同于記錄層的層

附注

在小組Ｇ11Ｂ7／252中，使用多方面分類(lèi)，所以如果技術(shù)主題的特征在于其不止包含一個(gè)小組的方面，該技術(shù)主題應分類(lèi)在這些小組的每一個(gè)中。

Ｇ11Ｂ7／253????底層

Ｇ11Ｂ7／254????保護性外涂層

當技術(shù)主題涉及不同于記錄層的底層和保護性外涂層時(shí)，要對底層和保護性外涂層分別進(jìn)行分類(lèi)，分入Ｇ11Ｂ7／253和Ｇ11Ｂ7／254。

4．3．2二級分類(lèi)表

二級分類(lèi)表用于對已經(jīng)分類(lèi)在其他分類(lèi)位置上的技術(shù)主題進(jìn)行強制補充分類(lèi)。二級分類(lèi)表，例如：Ａ01Ｐ、Ａ61Ｐ、Ａ61Ｑ和Ｃ12Ｓ。

二級分類(lèi)表中的分類(lèi)號不能作為第一位置分類(lèi)號。

4．3．3混合系統與引得碼

混合系統由分類(lèi)表的分類(lèi)號和與其聯(lián)合使用的引得碼組成。

引得碼只能與分類(lèi)號聯(lián)合使用，具有與分類(lèi)號相同的格式，但通常使用一種獨特的編號體系。

在分類(lèi)表中由附注指明可以采用引得碼的分類(lèi)位置。相應地，在每個(gè)引得表前面的附注、類(lèi)名或導引標題中指明了這些引得碼與哪些分類(lèi)號聯(lián)合使用。

4．4技術(shù)主題的特殊分類(lèi)

（1）技術(shù)主題可以有不同的類(lèi)別。如果在分類(lèi)表中沒(méi)有某類(lèi)別技術(shù)主題的分類(lèi)位置，則使用最適當的其他類(lèi)別的技術(shù)主題進(jìn)行分類(lèi)，詳見(jiàn)本章第8節。

（2）若在分類(lèi)表中找不到充分包括某技術(shù)主題的分類(lèi)位置，則將該技術(shù)主題分入以類(lèi)號99／00表示的專(zhuān)門(mén)的剩余大組。

【例如】

Ａ部中

Ａ99Ｚ99／00為本部其他類(lèi)目不包括的技術(shù)主題；

Ｆ部Ｆ02Ｍ小類(lèi)中

Ｆ02Ｍ99／00為不包括在本小類(lèi)的其他組中的技術(shù)主題。

5．分類(lèi)位置的規則簡(jiǎn)述

在分類(lèi)表的某些地方用參見(jiàn)、附注指明了如何使用優(yōu)先規則（最先位置規則、最后位置規則）和特殊規則。要特別注意這些分類(lèi)位置規則的使用。

附注只適用于相關(guān)的位置及其細分位置，并且在與一般規定相抵觸的時(shí)候，附注優(yōu)先于一般規定。

6．分類(lèi)的步驟

按照部、大類(lèi)、小類(lèi)、大組、小組的順序逐級進(jìn)行分類(lèi)，直到找到最低等級的合適的組。

7．對不同公布級專(zhuān)利申請的分類(lèi)

7．1對未檢索專(zhuān)利申請的分類(lèi)

對所有可能是新穎的和非顯而易見(jiàn)的權利要求的技術(shù)主題，所有構成權利要求的技術(shù)主題的可能是新穎的和非顯而易見(jiàn)的組成部分，以及說(shuō)明書(shū)、附圖中所有可能是新穎的和非顯而易見(jiàn)的任何未要求專(zhuān)利保護的技術(shù)主題一起作為發(fā)明信息進(jìn)行分類(lèi)。

如果對檢索有用，則盡可能對要求專(zhuān)利保護的和未要求專(zhuān)利保護的任何附加信息進(jìn)行分類(lèi)或引得。

7．2對已檢索和審查后專(zhuān)利申請的分類(lèi)

對所有新穎的和非顯而易見(jiàn)的權利要求的技術(shù)主題，所有構成權利要求的技術(shù)主題的新穎的和非顯而易見(jiàn)的組成部分，以及說(shuō)明書(shū)、附圖中新穎的和非顯而易見(jiàn)的未要求專(zhuān)利保護的技術(shù)主題一起作為發(fā)明信息進(jìn)行分類(lèi)。

如果對檢索有用，則盡可能對要求專(zhuān)利保護的和未要求專(zhuān)利保護的任何附加信息進(jìn)行分類(lèi)或引得。

8．特定技術(shù)主題的分類(lèi)方法

8．1化合物

當技術(shù)主題涉及一種化合物本身時(shí)，例如：有機、無(wú)機或高分子化合物，應將該化合物分在Ｃ部。當技術(shù)主題還涉及化合物的某一特定應用時(shí)，如果該應用構成對現有技術(shù)的貢獻，還應將其分類(lèi)在該應用的分類(lèi)位置上。但是，當化合物是已知的，并且技術(shù)主題僅涉及這種化合物的應用時(shí)，則只分類(lèi)在該應用的分類(lèi)位置上。

8．2化學(xué)混合物或者組合物

當技術(shù)主題涉及一種化學(xué)混合物或組合物本身時(shí)，應當根據其化學(xué)組成分類(lèi)到適當的分類(lèi)位置上。例如：將玻璃分類(lèi)入Ｃ03Ｃ，將水泥、陶瓷分類(lèi)入Ｃ04Ｂ，將高分子化合物的組合物分類(lèi)入Ｃ08Ｌ，將合金分類(lèi)入Ｃ22Ｃ。如果分類(lèi)表中不存在這樣的分類(lèi)位置，則根據其用途或應用來(lái)分類(lèi)。如果用途或應用也構成對現有技術(shù)的貢獻，則根據其化學(xué)成分及其用途或應用兩者進(jìn)行分類(lèi)。但是，當化學(xué)混合物或組合物是已知的，并且技術(shù)主題僅涉及其用途或應用時(shí)，則只分類(lèi)在用途或應用的分類(lèi)位置上。

8．3化合物的制備或處理

當技術(shù)主題涉及一種化合物的制備或處理方法時(shí)，將其分類(lèi)在該化合物的制備或處理方法的位置上。如果分類(lèi)表中不存在這樣的分類(lèi)位置，則分類(lèi)在該化合物的分類(lèi)位置上。當從這種制備方法得到的化合物也是新穎的時(shí)候，還應對該化合物進(jìn)行分類(lèi)。當技術(shù)主題涉及多種化合物的制備或處理的一般方法時(shí)，將其分類(lèi)在所采用的方法的分類(lèi)位置上。

8．4設備或方法

當技術(shù)主題涉及一種設備時(shí)，將其分類(lèi)在該設備的分類(lèi)位置上。如果分類(lèi)表中不存在這樣的分類(lèi)位置，則將其分類(lèi)在由該設備所執行的方法的分類(lèi)位置上。當技術(shù)主題涉及產(chǎn)品的制造或處理方法時(shí)，將其分類(lèi)在所采用的方法的分類(lèi)位置上。如果分類(lèi)表中不存在這樣的分類(lèi)位置，則分類(lèi)在執行該方法的設備的分類(lèi)位置上。如果分類(lèi)表中不存在執行該方法的設備的分類(lèi)位置，則分類(lèi)在該產(chǎn)品的分類(lèi)位置上。

8．5制造的物品

當技術(shù)主題涉及一種物品時(shí)，將其分類(lèi)在該物品的分類(lèi)位置上。如果分類(lèi)表中不存在該物品本身的分類(lèi)位置，則根據該物品所執行的功能，將其分類(lèi)在適當的功能分類(lèi)位置上。如果沒(méi)有適當的功能分類(lèi)位置，則根據其應用領(lǐng)域進(jìn)行分類(lèi)。

8．6多步驟方法、成套設備

當技術(shù)主題涉及一種多步驟方法或成套設備，且該方法或成套設備分別由多個(gè)處理步驟或多個(gè)機器的組合體構成時(shí)，應將其作為一個(gè)整體進(jìn)行分類(lèi)，即分類(lèi)在用于這種組合體的分類(lèi)位置上，例如：小類(lèi)Ｂ09Ｂ。如果分類(lèi)表中不存在這樣的分類(lèi)位置，則將其分類(lèi)在由這種方法或成套設備所制得的產(chǎn)品的分類(lèi)位置上。當技術(shù)主題涉及這種組合體的一個(gè)單元時(shí)，例如該方法的一個(gè)單獨步驟或該套設備中的單個(gè)機器，則應當對該單元進(jìn)行分類(lèi)。

8．7零件、結構部件

當技術(shù)主題涉及用于產(chǎn)品或設備的結構或功能的零件或部件時(shí)，應當按照下列規則進(jìn)行分類(lèi)：

對只適用于或專(zhuān)門(mén)適用于某種產(chǎn)品或設備的零件或部件，將其分類(lèi)在該產(chǎn)品或設備的零件或部件的分類(lèi)位置上。如果分類(lèi)表中不存在該零件或部件的分類(lèi)位置，則將其分類(lèi)在該產(chǎn)品或設備的分類(lèi)位置上。

對可應用于多種不同的產(chǎn)品或設備的零件或部件，將其分類(lèi)在更一般性的零件或部件的分類(lèi)位置上。如果分類(lèi)表中不存在更一般性的分類(lèi)位置，則將其分類(lèi)在明確應用該零件或部件的所有產(chǎn)品或設備的分類(lèi)位置上。

8．8化學(xué)通式

化學(xué)通式是用來(lái)表示一類(lèi)或幾類(lèi)化合物的，其中至少一個(gè)基團是可變化的，例如：“馬庫什”型化合物。當在通式的范圍內，有大量的化合物可以獨立地分類(lèi)在其相應的分類(lèi)位置上時(shí)，只對那些對檢索最有用的化合物進(jìn)行分類(lèi)。如果這些化合物是使用一個(gè)化學(xué)通式說(shuō)明的，則遵循以下的分類(lèi)程序：

步驟1：

對所有新穎的和非顯而易見(jiàn)的“完全確定”的化合物進(jìn)行分類(lèi)。被認為是“完全確定”的化合物是指：

（ｉ）有確定的化學(xué)名稱(chēng)或化學(xué)結構式，或能夠從其制備所用的指定反應物推導出來(lái)的唯一反應產(chǎn)物；

（ｉｉ）該化合物的特征在于其物理性質(zhì)，例如：熔點(diǎn)，或者給出了一個(gè)具體描述其制備過(guò)程的實(shí)施例。

不能認為僅由經(jīng)驗式代表的化合物是“完全確定”的化合物。

步驟2：

如果沒(méi)有披露“完全確定”的化合物，將通式分在包括所有的可能實(shí)施方案的最確定的組中，或分在包括大部分的可能實(shí)施方案的最確定的組中。應當將化學(xué)通式的分類(lèi)限制在一個(gè)組中或盡可能少的組中。

步驟3：

除了按照上述的步驟1、2分類(lèi)以外，當化學(xué)通式范圍內的其他化合物是重要的時(shí)候，也可以對其進(jìn)行分類(lèi)。

當將所有“完全確定”的化合物分類(lèi)到其最確定的分類(lèi)位置會(huì )導致大量（例如：超過(guò)20個(gè)）的分類(lèi)號時(shí)，分類(lèi)人員可以減少分類(lèi)號的數量。但是只在下述情況下才可以減少分類(lèi)號的數量：若“完全確定”的化合物的分類(lèi)會(huì )導致在較高等級的單一組的下面派生出大量的小組，可以將這些化合物只分類(lèi)到較高等級的組中。否則，將這些化合物分類(lèi)到所有的更明確的組中。

8．9組合庫

當技術(shù)主題以“庫”的形式表示由很多化合物、生物實(shí)體或其他物質(zhì)組成的集合時(shí)，將庫作為一個(gè)整體分類(lèi)到小類(lèi)Ｃ40Ｂ的一個(gè)合適的組內，同時(shí)將“庫”中“完全確定”的單個(gè)成員分類(lèi)到最明確的分類(lèi)位置中。例如：將核苷酸的化合物庫作為一個(gè)整體分類(lèi)到小類(lèi)Ｃ40Ｂ的一個(gè)合適的組內，同時(shí)將“完全確定”的核苷酸分到Ｃ部的適當分類(lèi)位置。

第二部分　實(shí)質(zhì)審查

目　錄

第一章　　不授予專(zhuān)利權的申請

1．引　言119（2－1）

2．不符合專(zhuān)利法第二條第二款規定的客體

3．根據專(zhuān)利法第五條不授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造

3．1根據專(zhuān)利法第五條第一款不授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造

3．1．1違反法律的發(fā)明創(chuàng )造

3．1．2違反社會(huì )公德的發(fā)明創(chuàng )造

3．1．3妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng )造

3．1．4部分違反專(zhuān)利法第五條第一款的申請

3．2根據專(zhuān)利法第五條第二款不授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造

4．根據專(zhuān)利法第二十五條不授予專(zhuān)利權的客體

4．1科學(xué)發(fā)現

4．2智力活動(dòng)的規則和方法

4．3疾病的診斷和治療方法

4．3．1診斷方法

4．3．1．1屬于診斷方法的發(fā)明

4．3．1．2不屬于診斷方法的發(fā)明

4．3．2治療方法

4．3．2．1屬于治療方法的發(fā)明

4．3．2．2不屬于治療方法的發(fā)明

4．3．2．3外科手術(shù)方法

4．4動(dòng)物和植物品種

4．5原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)

4．5．1原子核變換方法

4．5．2用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)

第二章　說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)

1．引　言

2．說(shuō)明書(shū)

2．1說(shuō)明書(shū)應當滿(mǎn)足的要求

2．1．1清　楚

2．1．2完　整

2．1．3能夠實(shí)現

2．2說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)方式和順序

2．2．1名　稱(chēng)

2．2．2技術(shù)領(lǐng)域

2．2．3背景技術(shù)

2．2．4發(fā)明或者實(shí)用新型內容

2．2．5附圖說(shuō)明

2．2．6具體實(shí)施方式

2．2．7對于說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)的其他要求

2．3說(shuō)明書(shū)附圖

2．4說(shuō)明書(shū)摘要

3．權利要求書(shū)

3．1權利要求

3．1．1權利要求的類(lèi)型

3．1．2獨立權利要求和從屬權利要求

3．2權利要求書(shū)應當滿(mǎn)足的要求

3．2．1以說(shuō)明書(shū)為依據

3．2．2清　楚

3．2．3簡(jiǎn)　要

3．3權利要求的撰寫(xiě)規定

3．3．1獨立權利要求的撰寫(xiě)規定

3．3．2從屬權利要求的撰寫(xiě)規定

第三章　新穎性

1．引　言

2．新穎性的概念

2．1現有技術(shù)

2．1．1時(shí)間界限

2．1．2公開(kāi)方式

2．1．2．1出版物公開(kāi)

2．1．2．2使用公開(kāi)

2．1．2．3以其他方式公開(kāi)

2．2抵觸申請

2．3對比文件

3．新穎性的審查

3．1審查原則

3．2審查基準

3．2．1相同內容的發(fā)明或者實(shí)用新型

3．2．2具體（下位）概念與一般（上位）概念

3．2．3慣用手段的直接置換

3．2．4數值和數值范圍

3．2．5包含性能、參數、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權利要求

4．優(yōu)先權

4．1外國優(yōu)先權

4．1．1享有外國優(yōu)先權的條件

4．1．2相同主題的發(fā)明創(chuàng )造的定義

4．1．3外國優(yōu)先權的效力

4．1．4外國多項優(yōu)先權和外國部分優(yōu)先權

4．2本國優(yōu)先權

4．2．1享有本國優(yōu)先權的條件

4．2．2相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型的定義

4．2．3本國優(yōu)先權的效力

4．2．4本國多項優(yōu)先權和本國部分優(yōu)先權

5．不喪失新穎性的寬限期

6．對同樣的發(fā)明創(chuàng )造的處理

6．1判斷原則

6．2處理方式

6．2．1對兩件專(zhuān)利申請的處理

6．2．1．1申請人相同

6．2．1．2申請人不同

6．2．2對一件專(zhuān)利申請和一項專(zhuān)利權的處理

第四章　創(chuàng )造性

1．引　言

2．發(fā)明創(chuàng )造性的概念

2．1現有技術(shù)

2．2突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)

2．3顯著(zhù)的進(jìn)步

2．4所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員

3．發(fā)明創(chuàng )造性的審查

3．1審查原則

3．2審查基準

3．2．1突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的判斷

3．2．1．1判斷方法

3．2．1．2判斷示例

3．2．2顯著(zhù)的進(jìn)步的判斷

4．幾種不同類(lèi)型發(fā)明的創(chuàng )造性判斷

4．1開(kāi)拓性發(fā)明

4．2組合發(fā)明

4．3選擇發(fā)明

4．4轉用發(fā)明

4．5已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明

4．6要素變更的發(fā)明

4．6．1要素關(guān)系改變的發(fā)明

4．6．2要素替代的發(fā)明

4．6．3要素省略的發(fā)明

5．判斷發(fā)明創(chuàng )造性時(shí)需考慮的其他因素

5．1發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術(shù)難題

5．2發(fā)明克服了技術(shù)偏見(jiàn)

5．3發(fā)明取得了預料不到的技術(shù)效果

5．4發(fā)明在商業(yè)上獲得成功

6．審查創(chuàng )造性時(shí)應當注意的問(wèn)題

6．1創(chuàng )立發(fā)明的途徑

6．2避免“事后諸葛亮”

6．3對預料不到的技術(shù)效果的考慮

6．4對要求保護的發(fā)明進(jìn)行審查

第五章　實(shí)用性

1．引　言

2．實(shí)用性的概念

3．實(shí)用性的審查

3．1審查原則

3．2審查基準

3．2．1無(wú)再現性

3．2．2違背自然規律

3．2．3利用獨一無(wú)二的自然條件的產(chǎn)品

3．2．4人體或者動(dòng)物體的非治療目的的外科手術(shù)方法

3．2．5測量人體或者動(dòng)物體在極限情況下的生理參數的方法

3．2．6無(wú)積極效果

第六章　單一性和分案申請

1．引　言

2．單一性

2．1單一性的基本概念

2．1．1單一性要求

2．1．2總的發(fā)明構思

2．2單一性的審查

2．2．1審查原則

2．2．2單一性審查的方法和舉例

2．2．2．1同類(lèi)獨立權利要求的單一性

2．2．2．2不同類(lèi)獨立權利要求的單一性

2．2．2．3從屬權利要求的單一性

3．分案申請

3．1分案的幾種情況

3．2分案申請應當滿(mǎn)足的要求

3．3分案的?

第七章　檢　索

1?

2．審查用檢索資料

2．1檢索用專(zhuān)利文獻

2．2檢索用非專(zhuān)利文獻

3．檢索的主題

3．1檢索依據的申請文本

3．2對獨立權利要求的檢索

3．3對從屬權利要求的檢索

3．4對要素組合的權利要求的檢索

3．5對不同類(lèi)型權利要求的檢索

3．6對說(shuō)明書(shū)及其附圖的檢索

4．檢索的時(shí)間界限

4．1檢索現有技術(shù)中相關(guān)文獻的時(shí)間界限

4．2檢索抵觸申請的時(shí)間界限

5．檢索前的準備

5．1閱讀有關(guān)文件

5．2核對申請的國際專(zhuān)利分類(lèi)號

5．3確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域

5．3．1利用機檢數據庫

5．3．2利用國際專(zhuān)利分類(lèi)表

5．4分析權利要求、確定檢索要素

5．4．1整體分析權利要求

5．4．2確定檢索要素

6．對發(fā)明專(zhuān)利申請的檢索

6．1檢索的要點(diǎn)

6．2檢索的順序

6．2．1在所屬技術(shù)領(lǐng)域中檢索

6．2．2在功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域中檢索

6．2．3重新確定技術(shù)領(lǐng)域后再進(jìn)行檢索

6．2．4檢索其他資料

6．3具體的步驟

6．3．1機檢方式

6．3．2手檢方式

6．4抵觸申請的檢索

6．4．1基本原則

6．4．2申請滿(mǎn)十八個(gè)月公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索

6．4．3申請提前公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索

7．防止重復授權的檢索

8．中止檢索

8．1檢索的限度

8．2可中止檢索的幾種情況

9．特殊情況的檢索

9．1申請的主題跨領(lǐng)域時(shí)的檢索

9．2申請缺乏單一性時(shí)的檢索

9．2．1對明顯缺乏單一性的申請的檢索

9．2．2對不明顯缺乏單一性的申請的檢索

9．3其他情況的檢索

10．不必檢索的情況

11．補充檢索

12．檢索報告

第八章　實(shí)質(zhì)審查程序

1．引　言

2．實(shí)質(zhì)審查程序及其基本原則

2．1實(shí)質(zhì)審查程序概要

2．2實(shí)質(zhì)審查程序中的基本原則

3．申請文件的核查與實(shí)審準備

3．1核對申請的國際專(zhuān)利分類(lèi)號

3．2查對申請文檔

3．2．1查對啟動(dòng)程序的依據

3．2．2查對申請文件

3．2．3查對涉及優(yōu)先權的資料

3．2．4查對其他有關(guān)文件

3．2．5申請文檔存在缺陷時(shí)的處理

3．3建立個(gè)人審查檔案

3．4審查的順序

3．4．1一般原則

3．4．2特殊處理

4．實(shí)質(zhì)審查

4．1審查的文本

4．2閱讀申請文件并理解發(fā)明

4．3不必檢索即可發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)的情況

4．4對缺乏單一性申請的處理

4．5檢　索

4．6優(yōu)先權的核實(shí)

4．6．1需要核實(shí)優(yōu)先權的情況

4．6．2優(yōu)先權核實(shí)的一般原則

4．6．2．1部分優(yōu)先權的核實(shí)

4．6．2．2多項優(yōu)先權的核實(shí)

4．6．3優(yōu)先權核實(shí)后的處理程序

4．7全面審查

4．7．1審查權利要求書(shū)

4．7．2審查說(shuō)明書(shū)和摘要

4．7．3審查其他申請文件

4．8不全面審查的情況

4．9對公眾意見(jiàn)的處理

4．10第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)

4．10．1總的要求

4．10．2組成部分和要求

4．10．2．1標準表格

4．10．2．2審查意見(jiàn)通知書(shū)正文

4．10．2．3對比文件的復制件

4．10．3答復期限

4．10．4簽　署

4．11繼續審查

4．11．1對申請繼續審查后的處理

4．11．2補充檢索

4．11．3再次審查意見(jiàn)通知書(shū)

4．11．3．1再次發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)的情況

4．11．3．2再次審查意見(jiàn)通知書(shū)的內容及要求

4．12會(huì )　晤

4．12．1舉行會(huì )晤的條件

4．12．2會(huì )晤地點(diǎn)和參加人

4．12．3會(huì )晤記錄

4．13電話(huà)討論

4．14取證和現場(chǎng)調查

5．答復和修改

5．1答　復

5．1．1答復的方式

5．1．2答復的簽署

5．2修　改

5．2．1修改的要求

5．2．1．1修改的內容與范圍

5．2．1．2主動(dòng)修改的時(shí)機

5．2．1．3答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)的修改方式

5．2．2允許的修改

5．2．2．1對權利要求書(shū)的修改

5．2．2．2對說(shuō)明書(shū)及其摘要的修改

5．2．3不允許的修改

5．2．3．1不允許的增加

5．2．3．2不允許的改變

5．2．3．3不允許的刪除

5．2．4修改的具體形式

5．2．4．1提交替換頁(yè)

5．2．4．2審查員依職權修改

6．駁回決定和授予專(zhuān)利權的通知

6．1駁回決定

6．1．1駁回申請的條件

6．1．2駁回的種類(lèi)

6．1．3駁回決定的組成

6．1．4駁回決定正文的撰寫(xiě)

6．1．4．1案　由

6．1．4．2駁回的理由

6．1．4．3決　定

6．2授予專(zhuān)利權的通知

6．2．1發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)的條件

6．2．2發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)時(shí)應做的工作

7．實(shí)質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復

7．1程序的終止

7．2程序的中止

7．3程序的恢復

8．前置審查與復審后的繼續審查

第九章　關(guān)于涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請審查的若干規定

1．引　言

2．涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的審查基準

3．涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的審查示例

4．漢字編碼方法及計算機漢字輸入方法

5．涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)及權利要求書(shū)的撰寫(xiě)

5．1說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)

5．2權利要求書(shū)的撰寫(xiě)

第十章　關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請審查的若干規定

1．引　言

2．不授予專(zhuān)利權的化學(xué)發(fā)明專(zhuān)利申請

2．1天然物質(zhì)

2．2物質(zhì)的醫藥用途

3．化學(xué)發(fā)明的充分公開(kāi)

3．1化學(xué)產(chǎn)品發(fā)明的充分公開(kāi)

3．2化學(xué)方法發(fā)明的充分公開(kāi)

3．3化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的充分公開(kāi)

3．4關(guān)于實(shí)施例

4．化學(xué)發(fā)明的權利要求

4．1化合物權利要求

4．2組合物權利要求

4．2．1開(kāi)放式、封閉式及它們的使用要求

4．2．2組合物權利要求中組分和含量的限定

4．2．3組合物權利要求的其他限定

4．3僅用結構和／或組成特征不能清楚表征的化學(xué)產(chǎn)品權利要求

4．4化學(xué)方法權利要求

4．5用途權利要求

4．5．1用途權利要求的類(lèi)型

4．5．2物質(zhì)的醫藥用途權利要求

5．化學(xué)發(fā)明的新穎性

5．1化合物的新穎性

5．2組合物的新穎性

5．3用物理化學(xué)參數或者用制備方法表征的化學(xué)產(chǎn)品的新穎性

5．4化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的新穎性

6．化學(xué)發(fā)明的創(chuàng )造性

6．1化合物的創(chuàng )造性

6．2化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng )造性

7．化學(xué)發(fā)明的實(shí)用性

7．1菜肴和烹調方法

7．2醫生處方

8．化學(xué)發(fā)明的單一性

8．1馬庫什權利要求的單一性

8．1．1基本原則

8．1．2舉　例

8．2中間體與最終產(chǎn)物的單一性

8．2．1基本原則

8．2．2舉　例

9．生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請的審查

9．1對要求保護的客體的審查

9．1．1依據專(zhuān)利法第五條對要求保護的客體的審查

9．1．1．1人類(lèi)胚胎干細胞

9．1．1．2處于各形成和發(fā)育階段的人體

9．1．1．3違法獲取或利用遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造

9．1．2根據專(zhuān)利法第二十五條對要求保護的客體的審查

9．1．2．1微生物

9．1．2．2基因或ＤＮＡ片段

9．1．2．3動(dòng)物和植物個(gè)體及其組成部分

9．1．2．4轉基因動(dòng)物和植物

9．2說(shuō)明書(shū)的充分公開(kāi)

9．2．1生物材料的保藏

9．2．2涉及遺傳工程的發(fā)明

9．2．2．1產(chǎn)品發(fā)明

9．2．2．2制備產(chǎn)品的方法發(fā)明

9．2．3核苷酸或氨基酸序列表

9．2．4涉及微生物的發(fā)明

9．3生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明的權利要求書(shū)

9．3．1涉及遺傳工程的發(fā)明

9．3．1．1基　因

9．3．1．2載　體

9．3．1．3重組載體

9．3．1．4轉化體

9．3．1．5多肽或蛋白質(zhì)

9．3．1．6融合細胞

9．3．1．7單克隆抗體

9．3．2涉及微生物的發(fā)明

9．4新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性的審查

9．4．1涉及遺傳工程的發(fā)明的新穎性

9．4．2創(chuàng )造性

9．4．2．1涉及遺傳工程的發(fā)明

9．4．2．2涉及微生物的發(fā)明

9．4．3實(shí)用性

9．4．3．1由自然界篩選特定微生物的方法

9．4．3．2通過(guò)物理、化學(xué)方法進(jìn)行人工誘變生產(chǎn)新微生物的方法

9．5遺傳資源來(lái)源的披露

9．5．1術(shù)語(yǔ)的解釋

9．5．2對披露內容的具體要求

9．5．3遺傳資源來(lái)源披露的審查

第一章　不授予專(zhuān)利權的申請

法1

1．引　言

對發(fā)明創(chuàng )造授予專(zhuān)利權必須有利于推動(dòng)其應用，提高創(chuàng )新能力，促進(jìn)我國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。為此，專(zhuān)利法第二條對可授予專(zhuān)利權的客體作出了規定?？紤]到國家和社會(huì )的利益，專(zhuān)利法還對專(zhuān)利保護的范圍作了某些限制性規定。一方面，專(zhuān)利法第五條規定，對違反法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng )造不授予專(zhuān)利權，對違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，并依賴(lài)該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造不授予專(zhuān)利權；另一方面，專(zhuān)利法第二十五條規定了不授予專(zhuān)利權的客體。

法2．2

2．不符合專(zhuān)利法第二條第二款規定的客體

專(zhuān)利法所稱(chēng)的發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，這是對可申請專(zhuān)利保護的發(fā)明客體的一般性定義，不是判斷新穎性、創(chuàng )造性的具體審查標準。

技術(shù)方案是對要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來(lái)體現的。

未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題，以獲得符合自然規律的技術(shù)效果的方案，不屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的客體。

氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量也不屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的客體。但利用其性質(zhì)解決技術(shù)問(wèn)題的，則不屬此列。

法5

3．根據專(zhuān)利法第五條不授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造根據專(zhuān)利法第五條第一款的規定，發(fā)明創(chuàng )造的公開(kāi)、使用、制造違反了法律、社會(huì )公德或者妨害了公共利益的，不能被授予專(zhuān)利權。

根據專(zhuān)利法第五條第二款的規定，對違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，并依賴(lài)該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造不授予專(zhuān)利權。

法律、行政法規、社會(huì )公德和公共利益的含義較廣泛，常因時(shí)期、地區的不同而有所變化，有時(shí)由于新法律、行政法規的頒布實(shí)施或原有法律、行政法規的修改、廢止，會(huì )增設或解除某些限制，因此審查員在依據專(zhuān)利法第五條進(jìn)行審查時(shí)，要特別注意。

法5．1

3．1根據專(zhuān)利法第五條第一款不授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造

3．1．1違反法律的發(fā)明創(chuàng )造

法律，是指由全國人民代表大會(huì )或者全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )依照立法程序制定和頒布的法律。它不包括行政法規和規章。

發(fā)明創(chuàng )造與法律相違背的，不能被授予專(zhuān)利權。例如，用于賭博的設備、機器或工具；吸毒的器具；偽造國家貨幣、票據、公文、證件、印章、文物的設備等都屬于違反法律的發(fā)明創(chuàng )造，不能被授予專(zhuān)利權。

發(fā)明創(chuàng )造并沒(méi)有違反法律，但是由于其被濫用而違反法律的，則不屬此列。例如，用于醫療的各種毒藥、麻醉品、鎮靜劑、興奮劑和用于娛樂(lè )的棋牌等。

專(zhuān)利法實(shí)施細則第十條規定，專(zhuān)利法第五條所稱(chēng)違反法律的發(fā)明創(chuàng )造，不包括僅其實(shí)施為法律所禁止的發(fā)明創(chuàng )造。其含義是，如果僅僅是發(fā)明創(chuàng )造的產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售或使用受到法律的限制或約束，則該產(chǎn)品本身及其制造方法并不屬于違反法律的發(fā)明創(chuàng )造。例如，用于國防的各種武器的生產(chǎn)、銷(xiāo)售及使用雖然受到法律的限制，但這些武器本身及其制造方法仍然屬于可給予專(zhuān)利保護的客體。

3．1．2違反社會(huì )公德的發(fā)明創(chuàng )造

社會(huì )公德，是指公眾普遍認為是正當的、并被接受的倫理道德觀(guān)念和行為準則。它的內涵基于一定的文化背景，隨著(zhù)時(shí)間的推移和社會(huì )的進(jìn)步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各異。中國專(zhuān)利法中所稱(chēng)的社會(huì )公德限于中國境內。

發(fā)明創(chuàng )造與社會(huì )公德相違背的，不能被授予專(zhuān)利權。例如，帶有暴力兇殺或者淫穢的圖片或者照片的外觀(guān)設計，非醫療目的的人造性器官或者其替代物，人與動(dòng)物交配的方法，改變人生殖系遺傳同一性的方法或改變了生殖系遺傳同一性的人，克隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工業(yè)或商業(yè)目的的應用，可能導致動(dòng)物痛苦而對人或動(dòng)物的醫療沒(méi)有實(shí)質(zhì)性益處的改變動(dòng)物遺傳同一性的方法等，上述發(fā)明創(chuàng )造違反社會(huì )公德，不能被授予專(zhuān)利權。

3．1．3妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng )造

妨害公共利益，是指發(fā)明創(chuàng )造的實(shí)施或使用會(huì )給公眾或社會(huì )造成危害，或者會(huì )使國家和社會(huì )的正常秩序受到影響。

【例如】

發(fā)明創(chuàng )造以致人傷殘或損害財物為手段的，如一種使盜竊者雙目失明的防盜裝置及方法，不能被授予專(zhuān)利權；發(fā)明創(chuàng )造的實(shí)施或使用會(huì )嚴重污染環(huán)境、嚴重浪費能源或資源、破壞生態(tài)平衡、危害公眾健康的，不能被授予專(zhuān)利權；專(zhuān)利申請的文字或者圖案涉及國家重大政治事件或宗教信仰、傷害人民感情或民族感情或者宣傳封建迷信的，不能被授予專(zhuān)利權。

但是，如果發(fā)明創(chuàng )造因濫用而可能造成妨害公共利益的，或者發(fā)明創(chuàng )造在產(chǎn)生積極效果的同時(shí)存在某種缺點(diǎn)的，例如對人體有某種副作用的藥品，則不能以“妨害公共利益”為理由拒絕授予專(zhuān)利權。

3．1．4部分違反專(zhuān)利法第五條第一款的申請

一件專(zhuān)利申請中含有違反法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益的內容，而其他部分是合法的，則該專(zhuān)利申請稱(chēng)為部分違反專(zhuān)利法第五條第一款的申請。對于這樣的專(zhuān)利申請，審查員在審查時(shí)，應當通知申請人進(jìn)行修改，刪除違反專(zhuān)利法第五條第一款的部分。如果申請人不同意刪除違法的部分，就不能被授予專(zhuān)利權。

例如，一項“投幣式彈子游戲機”的發(fā)明創(chuàng )造。游戲者如果達到一定的分數，機器則拋出一定數量的錢(qián)幣。審查員應當通知申請人將拋出錢(qián)幣的部分刪除或對其進(jìn)行修改，使之成為一個(gè)單純的投幣式游戲機。否則，它即使是一項新的有創(chuàng )造性的技術(shù)方案，也不能被授予專(zhuān)利權。

法5．2

3．2根據專(zhuān)利法第五條第二款不授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造

根據專(zhuān)利法第五條第二款的規定，對違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，并依賴(lài)該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造，不授予專(zhuān)利權。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十六條第一款的規定，專(zhuān)利法所稱(chēng)遺傳資源，是指取自人體、動(dòng)物、植物或者微生物等含有遺傳功能單位并具有實(shí)際或者潛在價(jià)值的材料；專(zhuān)利法所稱(chēng)依賴(lài)遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造，是指利用了遺傳資源的遺傳功能完成的發(fā)明創(chuàng )造。

在上述規定中，遺傳功能是指生物體通過(guò)繁殖將性狀或者特征代代相傳或者使整個(gè)生物體得以復制的能力。

遺傳功能單位是指生物體的基因或者具有遺傳功能的ＤＮＡ或者ＲＮＡ片段。

取自人體、動(dòng)物、植物或者微生物等含有遺傳功能單位的材料，是指遺傳功能單位的載體，既包括整個(gè)生物體，也包括生物體的某些部分，例如器官、組織、血液、體液、細胞、基因組、基因、ＤＮＡ或者ＲＮＡ片段等。

發(fā)明創(chuàng )造利用了遺傳資源的遺傳功能是指對遺傳功能單位進(jìn)行分離、分析、處理等，以完成發(fā)明創(chuàng )造，實(shí)現其遺傳資源的價(jià)值。

違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，是指遺傳資源的獲取或者利用未按照我國有關(guān)法律、行政法規的規定事先獲得有關(guān)行政管理部門(mén)的批準或者相關(guān)權利人的許可。

例如，按照《中華人民共和國畜牧法》和《中華人民共和國畜禽遺傳資源進(jìn)出境和對外合作研究利用審批辦法》的規定，向境外輸出列入中國畜禽遺傳資源保護名錄的畜禽遺傳資源應當辦理相關(guān)審批手續，某發(fā)明創(chuàng )造的完成依賴(lài)于中國向境外出口的列入中國畜禽遺傳資源保護名錄的某畜禽遺傳資源，未辦理審批手續的，該發(fā)明創(chuàng )造不能被授予專(zhuān)利權。

法25

4．根據專(zhuān)利法第二十五條不授予專(zhuān)利權的客體

專(zhuān)利申請要求保護的主題屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款所列不授予專(zhuān)利權的客體的，不能被授予專(zhuān)利權。

法25．1（1）

4．1科學(xué)發(fā)現

科學(xué)發(fā)現，是指對自然界中客觀(guān)存在的物質(zhì)、現象、變化過(guò)程及其特性和規律的揭示?？茖W(xué)理論是對自然界認識的總結，是更為廣義的發(fā)現。它們都屬于人們認識的延伸。這些被認識的物質(zhì)、現象、過(guò)程、特性和規律不同于改造客觀(guān)世界的技術(shù)方案，不是專(zhuān)利法意義上的發(fā)明創(chuàng )造，因此不能被授予專(zhuān)利權。例如，發(fā)現鹵化銀在光照下有感光特性，這種發(fā)現不能被授予專(zhuān)利權，但是根據這種發(fā)現制造出的感光膠片以及此感光膠片的制造方法則可以被授予專(zhuān)利權。又如，從自然界找到一種以前未知的以天然形態(tài)存在的物質(zhì)，僅僅是一種發(fā)現，不能被授予專(zhuān)利權（關(guān)于首次從自然界分離或提取出來(lái)的物質(zhì)的審查，適用本部分第十章第2．1節的規定）。

應當注意，發(fā)明和發(fā)現雖有本質(zhì)不同，但兩者關(guān)系密切。

通常，很多發(fā)明是建立在發(fā)現的基礎之上的，進(jìn)而發(fā)明又促進(jìn)了發(fā)現。發(fā)明與發(fā)現的這種密切關(guān)系在化學(xué)物質(zhì)的“用途發(fā)明”上表現最為突出，當發(fā)現某種化學(xué)物質(zhì)的特殊性質(zhì)之后，利用這種性質(zhì)的“用途發(fā)明”則應運而生。

法25．1（2）

法2．2

4．2智力活動(dòng)的規則和方法

智力活動(dòng)，是指人的思維運動(dòng)，它源于人的思維，經(jīng)過(guò)推理、分析和判斷產(chǎn)生出抽象的結果，或者必須經(jīng)過(guò)人的思維運動(dòng)作為媒介，間接地作用于自然產(chǎn)生結果。智力活動(dòng)的規則和方法是指導人們進(jìn)行思維、表述、判斷和記憶的規則和方法。

由于其沒(méi)有采用技術(shù)手段或者利用自然規律，也未解決技術(shù)問(wèn)題和產(chǎn)生技術(shù)效果，因而不構成技術(shù)方案。它既不符合專(zhuān)利法第二條第二款的規定，又屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（二）項規定的情形。因此，指導人們進(jìn)行這類(lèi)活動(dòng)的規則和方法不能被授予專(zhuān)利權。

在判斷涉及智力活動(dòng)的規則和方法的專(zhuān)利申請要求保護的主題是否屬于可授予專(zhuān)利權的客體時(shí)，應當遵循以下原則：（1）如果一項權利要求僅僅涉及智力活動(dòng)的規則和方法，則不應當被授予專(zhuān)利權。

如果一項權利要求，除其主題名稱(chēng)以外，對其進(jìn)行限定的全部?jì)热菥鶠橹橇顒?dòng)的規則和方法，則該權利要求實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力活動(dòng)的規則和方法，也不應當被授予專(zhuān)利權。

【例如】

審查專(zhuān)利申請的方法；

組織、生產(chǎn)、商業(yè)實(shí)施和經(jīng)濟等方面的管理方法及制度；

交通行車(chē)規則、時(shí)間調度表、比賽規則；

演繹、推理和運籌的方法；

圖書(shū)分類(lèi)規則、字典的編排方法、情報檢索的方法、專(zhuān)利分類(lèi)法；

日歷的編排規則和方法；

儀器和設備的操作說(shuō)明；

各種語(yǔ)言的語(yǔ)法、漢字編碼方法；

計算機的語(yǔ)言及計算規則；

速算法或口訣；

數學(xué)理論和換算方法；

心理測驗方法；

教學(xué)、授課、訓練和馴獸的方法；

各種游戲、娛樂(lè )的規則和方法；

統計、會(huì )計和記賬的方法；

樂(lè )譜、食譜、棋譜；

鍛煉身體的方法；

疾病普查的方法和人口統計的方法；

信息表述方法；

計算機程序本身。

（2）除了上述（1）所描述的情形之外，如果一項權利要求在對其進(jìn)行限定的全部?jì)热葜屑劝橇顒?dòng)的規則和方法的內容，又包含技術(shù)特征，則該權利要求就整體而言并不是一種智力活動(dòng)的規則和方法，不應當依據專(zhuān)利法第二十五條排除其獲得專(zhuān)利權的可能性。

法25．1（3）

4．3疾病的診斷和治療方法

疾病的診斷和治療方法，是指以有生命的人體或者動(dòng)物體為直接實(shí)施對象，進(jìn)行識別、確定或消除病因或病灶的過(guò)程。

出于人道主義的考慮和社會(huì )倫理的原因，醫生在診斷和治療過(guò)程中應當有選擇各種方法和條件的自由。另外，這類(lèi)方法直接以有生命的人體或動(dòng)物體為實(shí)施對象，無(wú)法在產(chǎn)業(yè)上利用，不屬于專(zhuān)利法意義上的發(fā)明創(chuàng )造。因此疾病的診斷和治療方法不能被授予專(zhuān)利權。

但是，用于實(shí)施疾病診斷和治療方法的儀器或裝置，以及在疾病診斷和治療方法中使用的物質(zhì)或材料屬于可被授予專(zhuān)利權的客體。

4．3．1診斷方法

診斷方法，是指為識別、研究和確定有生命的人體或動(dòng)物體病因或病灶狀態(tài)的過(guò)程。

4．3．1．1屬于診斷方法的發(fā)明

一項與疾病診斷有關(guān)的方法如果同時(shí)滿(mǎn)足以下兩個(gè)條件，則屬于疾病的診斷方法，不能被授予專(zhuān)利權：

（1）以有生命的人體或動(dòng)物體為對象；

（2）以獲得疾病診斷結果或健康狀況為直接目的。

如果一項發(fā)明從表述形式上看是以離體樣品為對象的，但該發(fā)明是以獲得同一主體疾病診斷結果或健康狀況為直接目的，則該發(fā)明仍然不能被授予專(zhuān)利權。

如果請求專(zhuān)利保護的方法中包括了診斷步驟或者雖未包括診斷步驟但包括檢測步驟，而根據現有技術(shù)中的醫學(xué)知識和該專(zhuān)利申請公開(kāi)的內容，只要知曉所說(shuō)的診斷或檢測信息，就能夠直接獲得疾病的診斷結果或健康狀況，則該方法滿(mǎn)足上述條件（2）。

以下方法是不能被授予專(zhuān)利權的例子：

血壓測量法、診脈法、足診法、Ｘ光診斷法、超聲診斷法、胃腸造影診斷法、內窺鏡診斷法、同位素示蹤影像診斷法、紅外光無(wú)損診斷法、患病風(fēng)險度評估方法、疾病治療效果預測方法、基因篩查診斷法。

4．3．1．2不屬于診斷方法的發(fā)明

以下幾類(lèi)方法是不屬于診斷方法的例子：

（1）在已經(jīng)死亡的人體或動(dòng)物體上實(shí)施的病理解剖方法；

（2）直接目的不是獲得診斷結果或健康狀況，而只是從活的人體或動(dòng)物體獲取作為中間結果的信息的方法，或處理該信息（形體參數、生理參數或其他參數）的方法；

（3）直接目的不是獲得診斷結果或健康狀況，而只是對已經(jīng)脫離人體或動(dòng)物體的組織、體液或排泄物進(jìn)行處理或檢測以獲取作為中間結果的信息的方法，或處理該信息的方法。

對上述（2）和（3）項需要說(shuō)明的是，只有當根據現有技術(shù)中的醫學(xué)知識和該專(zhuān)利申請公開(kāi)的內容從所獲得的信息本身不能夠直接得出疾病的診斷結果或健康狀況時(shí)，這些信息才能被認為是中間結果。

4．3．2治療方法

治療方法，是指為使有生命的人體或者動(dòng)物體恢復或獲得健康或減少痛苦，進(jìn)行阻斷、緩解或者消除病因或病灶的過(guò)程。

治療方法包括以治療為目的或者具有治療性質(zhì)的各種方法。預防疾病或者免疫的方法視為治療方法。

對于既可能包含治療目的，又可能包含非治療目的的方法，應當明確說(shuō)明該方法用于非治療目的，否則不能被授予專(zhuān)利權。

4．3．2．1屬于治療方法的發(fā)明

以下幾類(lèi)方法是屬于或者應當視為治療方法的例子，不能被授予專(zhuān)利權。

（1）外科手術(shù)治療方法、藥物治療方法、心理療法。

（2）以治療為目的的針灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、氣功、催眠、藥浴、空氣浴、陽(yáng)光浴、森林浴和護理方法。

（3）以治療為目的利用電、磁、聲、光、熱等種類(lèi)的輻射刺激或照射人體或者動(dòng)物體的方法。

（4）以治療為目的采用涂覆、冷凍、透熱等方式的治療方法。

（5）為預防疾病而實(shí)施的各種免疫方法。

（6）為實(shí)施外科手術(shù)治療方法和／或藥物治療方法采用的輔助方法，例如返回同一主體的細胞、組織或器官的處理方法、血液透析方法、麻醉深度監控方法、藥物內服方法、藥物注射方法、藥物外敷方法等。

（7）以治療為目的的受孕、避孕、增加精子數量、體外受精、胚胎轉移等方法。

（8）以治療為目的的整容、肢體拉伸、減肥、增高方法。

（9）處置人體或動(dòng)物體傷口的方法，例如傷口消毒方法、包扎方法。

（10）以治療為目的的其他方法，例如人工呼吸方法、輸氧方法。

需要指出的是，雖然使用藥物治療疾病的方法是不能被授予專(zhuān)利權的，但是，藥物本身是可以被授予專(zhuān)利權的。有關(guān)物質(zhì)的醫藥用途的專(zhuān)利申請的審查，適用本部分第十章第2．2節和第4．5．2節的規定。

4．3．2．2不屬于治療方法的發(fā)明

以下幾類(lèi)方法是不屬于治療方法的例子，不得依據專(zhuān)利法第二十五條第一款第（三）項拒絕授予其專(zhuān)利權。

（1）制造假肢或者假體的方法，以及為制造該假肢或者假體而實(shí)施的測量方法。例如一種制造假牙的方法，該方法包括在病人口腔中制作牙齒模具，而在體外制造假牙。雖然其最終目的是治療，但是該方法本身的目的是制造出合適的假牙。

（2）通過(guò)非外科手術(shù)方式處置動(dòng)物體以改變其生長(cháng)特性的畜牧業(yè)生產(chǎn)方法。例如，通過(guò)對活羊施加一定的電磁刺激促進(jìn)其增長(cháng)、提高羊肉質(zhì)量或增加羊毛產(chǎn)量的方法。

（3）動(dòng)物屠宰方法。

（4）對于已經(jīng)死亡的人體或動(dòng)物體采取的處置方法。例如解剖、整理遺容、尸體防腐、制作標本的方法。

（5）單純的美容方法，即不介入人體或不產(chǎn)生創(chuàng )傷的美容方法，包括在皮膚、毛發(fā)、指甲、牙齒外部可為人們所視的部位局部實(shí)施的、非治療目的的身體除臭、保護、裝飾或者修飾方法。

（6）為使處于非病態(tài)的人或者動(dòng)物感覺(jué)舒適、愉快或者在諸如潛水、防毒等特殊情況下輸送氧氣、負氧離子、水分的方法。

（7）殺滅人體或者動(dòng)物體外部（皮膚或毛發(fā)上，但不包括傷口和感染部位）的細菌、病毒、虱子、跳蚤的方法。

4．3．2．3外科手術(shù)方法

外科手術(shù)方法，是指使用器械對有生命的人體或者動(dòng)物體實(shí)施的剖開(kāi)、切除、縫合、紋刺等創(chuàng )傷性或者介入性治療或處置的方法，這種外科手術(shù)方法不能被授予專(zhuān)利權。但是，對于已經(jīng)死亡的人體或者動(dòng)物體實(shí)施的剖開(kāi)、切除、縫合、紋刺等處置方法，只要該方法不違反專(zhuān)利法第五條第一款，則屬于可被授予專(zhuān)利權的客體。

外科手術(shù)方法分為治療目的和非治療目的的外科手術(shù)方法。

以治療為目的的外科手術(shù)方法，屬于治療方法，根據專(zhuān)利法第二十五條第一款第（三）項的規定不授予其專(zhuān)利權。

非治療目的的外科手術(shù)方法的審查，適用本部分第五章第3．2．4節的規定。

法25．1（4）

4．4動(dòng)物和植物品種動(dòng)物和植物是有生命的物體。根據專(zhuān)利法第二十五條第一款第（四）項的規定，動(dòng)物和植物品種不能被授予專(zhuān)利權。專(zhuān)利法所稱(chēng)的動(dòng)物不包括人，所述動(dòng)物是指不能自己合成，而只能靠攝取自然的碳水化合物及蛋白質(zhì)來(lái)維系其生命的生物。專(zhuān)利法所稱(chēng)的植物，是指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和無(wú)機鹽等無(wú)機物合成碳水化合物、蛋白質(zhì)來(lái)維系生存，并通常不發(fā)生移動(dòng)的生物。動(dòng)物和植物品種可以通過(guò)專(zhuān)利法以外的其他法律法規保護，例如，植物新品種可以通過(guò)《植物新品種保護條例》給予保護。

根據專(zhuān)利法第二十五條第二款的規定，對動(dòng)物和植物品種的生產(chǎn)方法，可以授予專(zhuān)利權。但這里所說(shuō)的生產(chǎn)方法是指非生物學(xué)的方法，不包括生產(chǎn)動(dòng)物和植物主要是生物學(xué)的方法。

一種方法是否屬于“主要是生物學(xué)的方法”，取決于在該方法中人的技術(shù)介入程度。如果人的技術(shù)介入對該方法所要達到的目的或者效果起了主要的控制作用或者決定性作用，則這種方法不屬于“主要是生物學(xué)的方法”。例如，采用輻照飼養法生產(chǎn)高產(chǎn)牛奶的乳牛的方法；改進(jìn)飼養方法生產(chǎn)瘦肉型豬的方法等屬于可被授予發(fā)明專(zhuān)利權的客體。

所謂微生物發(fā)明是指利用各種細菌、真菌、病毒等微生物去生產(chǎn)一種化學(xué)物質(zhì)（如抗生素）或者分解一種物質(zhì)等的發(fā)明。微生物和微生物方法可以獲得專(zhuān)利保護。關(guān)于微生物發(fā)明專(zhuān)利申請的審查，適用本部分第十章的有關(guān)規定。

法25．1（5）

4．5原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)

原子核變換方法以及用該方法所獲得的物質(zhì)關(guān)系到國家的經(jīng)濟、國防、科研和公共生活的重大利益，不宜為單位或私人壟斷，因此不能被授予專(zhuān)利權。

4．5．1原子核變換方法

原子核變換方法，是指使一個(gè)或幾個(gè)原子核經(jīng)分裂或者聚合，形成一個(gè)或幾個(gè)新原子核的過(guò)程，例如：完成核聚變反應的磁鏡阱法、封閉阱法以及實(shí)現核裂變的各種方法等，這些變換方法是不能被授予專(zhuān)利權的。但是，為實(shí)現原子核變換而增加粒子能量的粒子加速方法（如電子行波加速法、電子駐波加速法、電子對撞法、電子環(huán)形加速法等），不屬于原子核變換方法，而屬于可被授予發(fā)明專(zhuān)利權的客體。

為實(shí)現核變換方法的各種設備、儀器及其零部件等，均屬于可被授予專(zhuān)利權的客體。

4．5．2用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)

用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)，主要是指用加速器、反應堆以及其他核反應裝置生產(chǎn)、制造的各種放射性同位素，這些同位素不能被授予發(fā)明專(zhuān)利權。

但是這些同位素的用途以及使用的儀器、設備屬于可被授予專(zhuān)利權的客體。

第二章　說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)

1．引　言

根據專(zhuān)利法第二十六條第一款的規定，一件發(fā)明專(zhuān)利申請應當有說(shuō)明書(shū)（必要時(shí)應當有附圖）及其摘要和權利要求書(shū)；一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請應當有說(shuō)明書(shū)（包括附圖）及其摘要和權利要求書(shū)。

法26．3

說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)是記載發(fā)明或者實(shí)用新型及確定其保護范圍的法律文件。

說(shuō)明書(shū)及附圖主要用于清楚、完整地描述發(fā)明或者實(shí)用新型，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠理解和實(shí)施該發(fā)明或者實(shí)用新型。

法26．4

權利要求書(shū)應當以說(shuō)明書(shū)為依據，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護的范圍。

根據專(zhuān)利法第五十九條第一款的規定，發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權利要求的內容。

本章對說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的主要內容及撰寫(xiě)要求作了適用于所有技術(shù)領(lǐng)域的一般性規定。涉及計算機程序以及化學(xué)領(lǐng)域專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的若干具體問(wèn)題，適用本部分第九章和第十章的規定。

2．說(shuō)明書(shū)

專(zhuān)利法第二十六條第三款和專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條分別對說(shuō)明書(shū)的實(shí)質(zhì)性?xún)热莺妥珜?xiě)方式作了規定。

2．1說(shuō)明書(shū)應當滿(mǎn)足的要求

專(zhuān)利法第二十六條第三款規定，說(shuō)明書(shū)應當對發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現為準。

說(shuō)明書(shū)對發(fā)明或者實(shí)用新型作出的清楚、完整的說(shuō)明，應當達到所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現的程度。也就是說(shuō)，說(shuō)明書(shū)應當滿(mǎn)足充分公開(kāi)發(fā)明或者實(shí)用新型的要求。

關(guān)于“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”的含義，適用本部分第四章第2．4節的規定。

法26．3

2．1．1清　楚

說(shuō)明書(shū)的內容應當清楚，具體應滿(mǎn)足下述要求：

（1）主題明確。說(shuō)明書(shū)應當從現有技術(shù)出發(fā)，明確地反映出發(fā)明或者實(shí)用新型想要做什么和如何去做，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠確切地理解該發(fā)明或者實(shí)用新型要求保護的主題。換句話(huà)說(shuō)，說(shuō)明書(shū)應當寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題以及解決其技術(shù)問(wèn)題采用的技術(shù)方案，并對照現有技術(shù)寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果。上述技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案和有益效果應當相互適應，不得出現相互矛盾或不相關(guān)聯(lián)的情形。

（2）表述準確。說(shuō)明書(shū)應當使用發(fā)明或者實(shí)用新型所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)語(yǔ)。說(shuō)明書(shū)的表述應當準確地表達發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)內容，不得含糊不清或者模棱兩可，以致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能清楚、正確地理解該發(fā)明或者實(shí)用新型。

法26．3

2．1．2完　整

完整的說(shuō)明書(shū)應當包括有關(guān)理解、實(shí)現發(fā)明或者實(shí)用新型所需的全部技術(shù)內容。

一份完整的說(shuō)明書(shū)應當包含下列各項內容：

（1）幫助理解發(fā)明或者實(shí)用新型不可缺少的內容。例如，有關(guān)所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)狀況的描述以及說(shuō)明書(shū)有附圖時(shí)的附圖說(shuō)明等。

（2）確定發(fā)明或者實(shí)用新型具有新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性所需的內容。例如，發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題，解決其技術(shù)問(wèn)題采用的技術(shù)方案和發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果。

（3）實(shí)現發(fā)明或者實(shí)用新型所需的內容。例如，為解決發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)問(wèn)題而采用的技術(shù)方案的具體實(shí)施方式。

對于克服了技術(shù)偏見(jiàn)的發(fā)明或者實(shí)用新型，說(shuō)明書(shū)中還應當解釋為什么說(shuō)該發(fā)明或者實(shí)用新型克服了技術(shù)偏見(jiàn)，新的技術(shù)方案與技術(shù)偏見(jiàn)之間的差別以及為克服技術(shù)偏見(jiàn)所采用的技術(shù)手段。

應當指出，凡是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從現有技術(shù)中直接、唯一地得出的有關(guān)內容，均應當在說(shuō)明書(shū)中描述。

法26．3

2．1．3能夠實(shí)現

所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)記載的內容，就能夠實(shí)現該發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問(wèn)題，并且產(chǎn)生預期的技術(shù)效果。

說(shuō)明書(shū)應當清楚地記載發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，詳細地描述實(shí)現發(fā)明或者實(shí)用新型的具體實(shí)施方式，完整地公開(kāi)對于理解和實(shí)現發(fā)明或者實(shí)用新型必不可少的技術(shù)內容，達到所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現該發(fā)明或者實(shí)用新型的程度。審查員如果有合理的理由質(zhì)疑發(fā)明或者實(shí)用新型沒(méi)有達到充分公開(kāi)的要求，則應當要求申請人予以澄清。

以下各種情況由于缺乏解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段而被認為無(wú)法實(shí)現：

（1）說(shuō)明書(shū)中只給出任務(wù)和／或設想，或者只表明一種愿望和／或結果，而未給出任何使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)施的技術(shù)手段；

（2）說(shuō)明書(shū)中給出了技術(shù)手段，但對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，該手段是含糊不清的，根據說(shuō)明書(shū)記載的內容無(wú)法具體實(shí)施；

（3）說(shuō)明書(shū)中給出了技術(shù)手段，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員采用該手段并不能解決發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題；

（4）申請的主題為由多個(gè)技術(shù)手段構成的技術(shù)方案，對于其中一個(gè)技術(shù)手段，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)記載的內容并不能實(shí)現；

（5）說(shuō)明書(shū)中給出了具體的技術(shù)方案，但未給出實(shí)驗證據，而該方案又必須依賴(lài)實(shí)驗結果加以證實(shí)才能成立。例如，對于已知化合物的新用途發(fā)明，通常情況下，需要在說(shuō)明書(shū)中給出實(shí)驗證據來(lái)證實(shí)其所述的用途以及效果，否則將無(wú)法達到能夠實(shí)現的要求。

2．2說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)方式和順序

細則17．1

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條的規定，發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)應當寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱(chēng)，該名稱(chēng)應當與請求書(shū)中的名稱(chēng)一致。說(shuō)明書(shū)應當包括以下組成部分：

（一）技術(shù)領(lǐng)域：寫(xiě)明要求保護的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域；

（二）背景技術(shù)：寫(xiě)明對發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件；

（三）發(fā)明或者實(shí)用新型內容：寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題以及解決其技術(shù)問(wèn)題采用的技術(shù)方案，并對照現有技術(shù)寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果；

（四）附圖說(shuō)明：說(shuō)明書(shū)有附圖的，對各幅附圖作簡(jiǎn)略說(shuō)明；

（五）具體實(shí)施方式：詳細寫(xiě)明申請人認為實(shí)現發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選方式；必要時(shí)，舉例說(shuō)明；有附圖的，對照附圖說(shuō)明。

細則17．2

發(fā)明或者實(shí)用新型的說(shuō)明書(shū)應當按照上述方式和順序撰寫(xiě)，并在每一部分前面寫(xiě)明標題，除非其發(fā)明或者實(shí)用新型的性質(zhì)用其他方式或者順序撰寫(xiě)能夠節約說(shuō)明書(shū)的篇幅并使他人能夠準確理解其發(fā)明或者實(shí)用新型。

細則17．3

發(fā)明或者實(shí)用新型說(shuō)明書(shū)應當用詞規范、語(yǔ)句清楚，并且不得使用“如權利要求……所述的……”一類(lèi)的引用語(yǔ)，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。

細則17．4

發(fā)明專(zhuān)利申請包含一個(gè)或者多個(gè)核苷酸或者氨基酸序列的，說(shuō)明書(shū)應當包括符合規定的序列表。有關(guān)序列表的提交參見(jiàn)本指南第一部分第一章第4．2節。

以下就上述方式和順序逐項詳細說(shuō)明。

細則17．1

2．2．1名　稱(chēng)

發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱(chēng)應當清楚、簡(jiǎn)要，寫(xiě)在說(shuō)明書(shū)首頁(yè)正文部分的上方居中位置。

發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱(chēng)應當按照以下各項要求撰寫(xiě)：

（1）說(shuō)明書(shū)中的發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱(chēng)與請求書(shū)中的名稱(chēng)應當一致，一般不得超過(guò)25個(gè)字，特殊情況下，例如，化學(xué)領(lǐng)域的某些申請，可以允許最多到40個(gè)字；

（2）采用所屬技術(shù)領(lǐng)域通用的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，最好采用國際專(zhuān)利分類(lèi)表中的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，不得采用非技術(shù)術(shù)語(yǔ)；

（3）清楚、簡(jiǎn)要、全面地反映要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型的主題和類(lèi)型（產(chǎn)品或者方法），以利于專(zhuān)利申請的分類(lèi)，例如一件包含拉鏈產(chǎn)品和該拉鏈制造方法兩項發(fā)明的申請，其名稱(chēng)應當寫(xiě)成“拉鏈及其制造方法”；

（4）不得使用人名、地名、商標、型號或者商品名稱(chēng)等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。

細則17．1（1）

2．2．2技術(shù)領(lǐng)域

發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)領(lǐng)域應當是要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案所屬或者直接應用的具體技術(shù)領(lǐng)域，而不是上位的或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域，也不是發(fā)明或者實(shí)用新型本身。

該具體的技術(shù)領(lǐng)域往往與發(fā)明或者實(shí)用新型在國際專(zhuān)利分類(lèi)表中可能分入的最低位置有關(guān)。例如，一項關(guān)于挖掘機懸臂的發(fā)明，其改進(jìn)之處是將背景技術(shù)中的長(cháng)方形懸臂截面改為橢圓形截面。其所屬技術(shù)領(lǐng)域可以寫(xiě)成“本發(fā)明涉及一種挖掘機，特別是涉及一種挖掘機懸臂”（具體的技術(shù)領(lǐng)域），而不宜寫(xiě)成“本發(fā)明涉及一種建筑機械”（上位的技術(shù)領(lǐng)域），也不宜寫(xiě)成“本發(fā)明涉及挖掘機懸臂的橢圓形截面”或者“本發(fā)明涉及一種截面為橢圓形的挖掘機懸臂”（發(fā)明本身）。

細則17．1（2）

2．2．3背景技術(shù)

發(fā)明或者實(shí)用新型說(shuō)明書(shū)的背景技術(shù)部分應當寫(xiě)明對發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，并且盡可能引證反映這些背景技術(shù)的文件。尤其要引證包含發(fā)明或者實(shí)用新型權利要求書(shū)中的獨立權利要求前序部分技術(shù)特征的現有技術(shù)文件，即引證與發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請最接近的現有技術(shù)文件。說(shuō)明書(shū)中引證的文件可以是專(zhuān)利文件，也可以是非專(zhuān)利文件，例如期刊、雜志、手冊和書(shū)籍等。引證專(zhuān)利文件的，至少要寫(xiě)明專(zhuān)利文件的國別、公開(kāi)號，最好包括公開(kāi)日期；引證非專(zhuān)利文件的，要寫(xiě)明這些文件的標題和詳細出處。

此外，在說(shuō)明書(shū)背景技術(shù)部分中，還要客觀(guān)地指出背景技術(shù)中存在的問(wèn)題和缺點(diǎn)，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案所解決的問(wèn)題和缺點(diǎn)。在可能的情況下，說(shuō)明存在這種問(wèn)題和缺點(diǎn)的原因以及解決這些問(wèn)題時(shí)曾經(jīng)遇到的困難。

引證文件還應當滿(mǎn)足以下要求：

（1）引證文件應當是公開(kāi)出版物，除紙件形式外，還包括電子出版物等形式。

（2）所引證的非專(zhuān)利文件和外國專(zhuān)利文件的公開(kāi)日應當在本申請的申請日之前；所引證的中國專(zhuān)利文件的公開(kāi)日不能晚于本申請的公開(kāi)日。

（3）引證外國專(zhuān)利或非專(zhuān)利文件的，應當以所引證文件公布或發(fā)表時(shí)的原文所使用的文字寫(xiě)明引證文件的出處以及相關(guān)信息，必要時(shí)給出中文譯文，并將譯文放置在括號內。

如果引證文件滿(mǎn)足上述要求，則認為本申請說(shuō)明書(shū)中記載了所引證文件中的內容。但是這樣的引證方式是否達到充分公開(kāi)發(fā)明或者實(shí)用新型的要求，參見(jiàn)本章第2．2．6節。

細則17．1（3）2．2．4發(fā)明或者實(shí)用新型內容本部分應當清楚、客觀(guān)地寫(xiě)明以下內容：

（1）要解決的技術(shù)問(wèn)題

發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題，是指發(fā)明或者實(shí)用新型要解決的現有技術(shù)中存在的技術(shù)問(wèn)題。發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請記載的技術(shù)方案應當能夠解決這些技術(shù)問(wèn)題。

發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題應當按照下列要求撰寫(xiě)：

（ｉ）針對現有技術(shù)中存在的缺陷或不足；

（ｉｉ）用正面的、盡可能簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言客觀(guān)而有根據地反映發(fā)明或者實(shí)用新型要解決的技術(shù)問(wèn)題，也可以進(jìn)一步說(shuō)明其技術(shù)效果。

對發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題的描述不得采用廣告式宣傳用語(yǔ)。

一件專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)可以列出發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的一個(gè)或者多個(gè)技術(shù)問(wèn)題，但是同時(shí)應當在說(shuō)明書(shū)中描述解決這些技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案。當一件申請包含多項發(fā)明或者實(shí)用新型時(shí)，說(shuō)明書(shū)中列出的多個(gè)要解決的技術(shù)問(wèn)題應當都與一個(gè)總的發(fā)明構思相關(guān)。

（2）技術(shù)方案

一件發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的核心是其在說(shuō)明書(shū)中記載的技術(shù)方案。

專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條第一款第（三）項所說(shuō)的寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型解決其技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)方案是指清楚、完整地描述發(fā)明或者實(shí)用新型解決其技術(shù)問(wèn)題所采取的技術(shù)方案的技術(shù)特征。在技術(shù)方案這一部分，至少應反映包含全部必要技術(shù)特征的獨立權利要求的技術(shù)方案，還可以給出包含其他附加技術(shù)特征的進(jìn)一步改進(jìn)的技術(shù)方案。

說(shuō)明書(shū)中記載的這些技術(shù)方案應當與權利要求所限定的相應技術(shù)方案的表述相一致。

一般情況下，說(shuō)明書(shū)技術(shù)方案部分首先應當寫(xiě)明獨立權利要求的技術(shù)方案，其用語(yǔ)應當與獨立權利要求的用語(yǔ)相應或者相同，以發(fā)明或者實(shí)用新型必要技術(shù)特征總和的形式闡明其實(shí)質(zhì)，必要時(shí)，說(shuō)明必要技術(shù)特征總和與發(fā)明或者實(shí)用新型效果之間的關(guān)系。

然后，可以通過(guò)對該發(fā)明或者實(shí)用新型的附加技術(shù)特征的描述，反映對其作進(jìn)一步改進(jìn)的從屬權利要求的技術(shù)方案。

如果一件申請中有幾項發(fā)明或者幾項實(shí)用新型，應當說(shuō)明每項發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案。

（3）有益效果

說(shuō)明書(shū)應當清楚、客觀(guān)地寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型與現有技術(shù)相比所具有的有益效果。

有益效果是指由構成發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征直接帶來(lái)的，或者是由所述的技術(shù)特征必然產(chǎn)生的技術(shù)效果。

有益效果是確定發(fā)明是否具有“顯著(zhù)的進(jìn)步”，實(shí)用新型是否具有“進(jìn)步”的重要依據。

通常，有益效果可以由產(chǎn)率、質(zhì)量、精度和效率的提高，能耗、原材料、工序的節省，加工、操作、控制、使用的簡(jiǎn)便，環(huán)境污染的治理或者根治，以及有用性能的出現等方面反映出來(lái)。

有益效果可以通過(guò)對發(fā)明或者實(shí)用新型結構特點(diǎn)的分析和理論說(shuō)明相結合，或者通過(guò)列出實(shí)驗數據的方式予以說(shuō)明，不得只斷言發(fā)明或者實(shí)用新型具有有益的效果。

但是，無(wú)論用哪種方式說(shuō)明有益效果，都應當與現有技術(shù)進(jìn)行比較，指出發(fā)明或者實(shí)用新型與現有技術(shù)的區別。

機械、電氣領(lǐng)域中的發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果，在某些情況下，可以結合發(fā)明或者實(shí)用新型的結構特征和作用方式進(jìn)行說(shuō)明。但是，化學(xué)領(lǐng)域中的發(fā)明，在大多數情況下，不適于用這種方式說(shuō)明發(fā)明的有益效果，而是借助于實(shí)驗數據來(lái)說(shuō)明。

對于目前尚無(wú)可取的測量方法而不得不依賴(lài)于人的感官判斷的，例如味道、氣味等，可以采用統計方法表示的實(shí)驗結果來(lái)說(shuō)明有益效果。

在引用實(shí)驗數據說(shuō)明有益效果時(shí)，應當給出必要的實(shí)驗條件和方法。

細則17．1（4）

2．2．5附圖說(shuō)明

說(shuō)明書(shū)有附圖的，應當寫(xiě)明各幅附圖的圖名，并且對圖示的內容作簡(jiǎn)要說(shuō)明。在零部件較多的情況下，允許用列表的方式對附圖中具體零部件名稱(chēng)列表說(shuō)明。

附圖不止一幅的，應當對所有附圖作出圖面說(shuō)明。

例如，一件發(fā)明名稱(chēng)為“燃煤鍋爐節能裝置”的專(zhuān)利申請，其說(shuō)明書(shū)包括四幅附圖，這些附圖的圖面說(shuō)明如下：

圖1是燃煤鍋爐節能裝置的主視圖；

圖2是圖1所示節能裝置的側視圖；

圖3是圖2中的Ａ向視圖；

圖4是沿圖1中Ｂ－Ｂ線(xiàn)的剖視圖。

細則17．1（5）

2．2．6具體實(shí)施方式

實(shí)現發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選的具體實(shí)施方式是說(shuō)明書(shū)的重要組成部分，它對于充分公開(kāi)、理解和實(shí)現發(fā)明或者實(shí)用新型，支持和解釋權利要求都是極為重要的。因此，說(shuō)明書(shū)應當詳細描述申請人認為實(shí)現發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選的具體實(shí)施方式。在適當情況下，應當舉例說(shuō)明；有附圖的，應當對照附圖進(jìn)行說(shuō)明。

優(yōu)選的具體實(shí)施方式應當體現申請中解決技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)方案，并應當對權利要求的技術(shù)特征給予詳細說(shuō)明，以支持權利要求。

對優(yōu)選的具體實(shí)施方式的描述應當詳細，使發(fā)明或者實(shí)用新型所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現該發(fā)明或者實(shí)用新型。

實(shí)施例是對發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選的具體實(shí)施方式的舉例說(shuō)明。實(shí)施例的數量應當根據發(fā)明或者實(shí)用新型的性質(zhì)、所屬技術(shù)領(lǐng)域、現有技術(shù)狀況以及要求保護的范圍來(lái)確定。

當一個(gè)實(shí)施例足以支持權利要求所概括的技術(shù)方案時(shí)，說(shuō)明書(shū)中可以只給出一個(gè)實(shí)施例。當權利要求（尤其是獨立權利要求）覆蓋的保護范圍較寬，其概括不能從一個(gè)實(shí)施例中找到依據時(shí)，應當給出至少兩個(gè)不同實(shí)施例，以支持要求保護的范圍。當權利要求相對于背景技術(shù)的改進(jìn)涉及數值范圍時(shí)，通常應給出兩端值附近（最好是兩端值）的實(shí)施例，當數值范圍較寬時(shí)，還應當給出至少一個(gè)中間值的實(shí)施例。

在發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案比較簡(jiǎn)單的情況下，如果說(shuō)明書(shū)涉及技術(shù)方案的部分已經(jīng)就發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請所要求保護的主題作出了清楚、完整的說(shuō)明，說(shuō)明書(shū)就不必在涉及具體實(shí)施方式部分再作重復說(shuō)明。

對于產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型，實(shí)施方式或者實(shí)施例應當描述產(chǎn)品的機械構成、電路構成或者化學(xué)成分，說(shuō)明組成產(chǎn)品的各部分之間的相互關(guān)系。對于可動(dòng)作的產(chǎn)品，只描述其構成不能使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員理解和實(shí)現發(fā)明或者實(shí)用新型時(shí)，還應當說(shuō)明其動(dòng)作過(guò)程或者操作步驟。

對于方法的發(fā)明，應當寫(xiě)明其步驟，包括可以用不同的參數或者參數范圍表示的工藝條件。

在具體實(shí)施方式部分，對最接近的現有技術(shù)或者發(fā)明或實(shí)用新型與最接近的現有技術(shù)共有的技術(shù)特征，一般來(lái)說(shuō)可以不作詳細的描述，但對發(fā)明或者實(shí)用新型區別于現有技術(shù)的技術(shù)特征以及從屬權利要求中的附加技術(shù)特征應當足夠詳細地描述，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現該技術(shù)方案為準。應當注意的是，為了方便專(zhuān)利審查，也為了幫助公眾更直接地理解發(fā)明或者實(shí)用新型，對于那些就滿(mǎn)足專(zhuān)利法第二十六條第三款的要求而言必不可少的內容，不能采用引證其他文件的方式撰寫(xiě)，而應當將其具體內容寫(xiě)入說(shuō)明書(shū)。

對照附圖描述發(fā)明或者實(shí)用新型的優(yōu)選的具體實(shí)施方式時(shí)，使用的附圖標記或者符號應當與附圖中所示的一致，并放在相應的技術(shù)名稱(chēng)的后面，不加括號。例如，對涉及電路連接的說(shuō)明，可以寫(xiě)成“電阻3通過(guò)三極管4的集電極與電容5相連接”，不得寫(xiě)成“3通過(guò)4與5連接”。

細則17．3及3．1

2．2．7對于說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)的其他要求

說(shuō)明書(shū)應當用詞規范，語(yǔ)句清楚。即說(shuō)明書(shū)的內容應當明確，無(wú)含糊不清或者前后矛盾之處，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員容易理解。

說(shuō)明書(shū)應當使用發(fā)明或者實(shí)用新型所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)語(yǔ)。對于自然科學(xué)名詞，國家有規定的，應當采用統一的術(shù)語(yǔ)，國家沒(méi)有規定的，可以采用所屬技術(shù)領(lǐng)域約定俗成的術(shù)語(yǔ)，也可以采用鮮為人知或者最新出現的科技術(shù)語(yǔ)，或者直接使用外來(lái)語(yǔ)（中文音譯或意譯詞），但是其含義對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)必須是清楚的，不會(huì )造成理解錯誤；必要時(shí)可以采用自定義詞，在這種情況下，應當給出明確的定義或者說(shuō)明。一般來(lái)說(shuō)，不應當使用在所屬技術(shù)領(lǐng)域中具有基本含義的詞匯來(lái)表示其本意之外的其他含義，以免造成誤解和語(yǔ)義混亂。說(shuō)明書(shū)中使用的技術(shù)術(shù)語(yǔ)與符號應當前后一致。

說(shuō)明書(shū)應當使用中文，但是在不產(chǎn)生歧義的前提下，個(gè)別詞語(yǔ)可以使用中文以外的其他文字。在說(shuō)明書(shū)中第一次使用非中文技術(shù)名詞時(shí)，應當用中文譯文加以注釋或者使用中文給予說(shuō)明。

例如，在下述情況下可以使用非中文表述形式：

（1）本領(lǐng)域技術(shù)人員熟知的技術(shù)名詞可以使用非中文形式表述，例如用“ＥＰＲＯＭ”表示可擦除可編程只讀存儲器，用“ＣＰＵ”表示中央處理器；但在同一語(yǔ)句中連續使用非中文技術(shù)名詞可能造成該語(yǔ)句難以理解的，則不允許。

（2）計量單位、數學(xué)符號、數學(xué)公式、各種編程語(yǔ)言、計算機程序、特定意義的表示符號（例如中國國家標準縮寫(xiě)ＧＢ）等可以使用非中文形式。

此外，所引用的外國專(zhuān)利文獻、專(zhuān)利申請、非專(zhuān)利文獻的出處和名稱(chēng)應當使用原文，必要時(shí)給出中文譯文，并將譯文放置在括號內。

說(shuō)明書(shū)中的計量單位應當使用國家法定計量單位，包括國際單位制計量單位和國家選定的其他計量單位。必要時(shí)可以在括號內同時(shí)標注本領(lǐng)域公知的其他計量單位。

說(shuō)明書(shū)中無(wú)法避免使用商品名稱(chēng)時(shí)，其后應當注明其型號、規格、性能及制造單位。

說(shuō)明書(shū)中應當避免使用注冊商標來(lái)確定物質(zhì)或者產(chǎn)品。

細則18

法26．3

2．3說(shuō)明書(shū)附圖

附圖是說(shuō)明書(shū)的一個(gè)組成部分。

附圖的作用在于用圖形補充說(shuō)明書(shū)文字部分的描述，使人能夠直觀(guān)地、形象化地理解發(fā)明或者實(shí)用新型的每個(gè)技術(shù)特征和整體技術(shù)方案。對于機械和電學(xué)技術(shù)領(lǐng)域中的專(zhuān)利申請，說(shuō)明書(shū)附圖的作用尤其明顯。因此，說(shuō)明書(shū)附圖應該清楚地反映發(fā)明或者實(shí)用新型的內容。

對發(fā)明專(zhuān)利申請，用文字足以清楚、完整地描述其技術(shù)方案的，可以沒(méi)有附圖。

細則17．5

細則18．2

實(shí)用新型專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)必須有附圖。

一件專(zhuān)利申請有多幅附圖時(shí)，在用于表示同一實(shí)施方式的各幅圖中，表示同一組成部分（同一技術(shù)特征或者同一對象）的附圖標記應當一致。說(shuō)明書(shū)中與附圖中使用的相同的附圖標記應當表示同一組成部分。說(shuō)明書(shū)文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現，附圖中未出現的附圖標記也不得在說(shuō)明書(shū)文字部分中提及。

細則18．3

附圖中除了必需的詞語(yǔ)外，不應當含有其他的注釋?zhuān)坏珜τ诹鞒虉D、框圖一類(lèi)的附圖，應當在其框內給出必要的文字或符號。

關(guān)于附圖的繪制要求適用本指南第一部分第一章第4．3節的規定。

細則23

2．4說(shuō)明書(shū)摘要

摘要是說(shuō)明書(shū)記載內容的概述，它僅是一種技術(shù)信息，不具有法律效力。

摘要的內容不屬于發(fā)明或者實(shí)用新型原始記載的內容，不能作為以后修改說(shuō)明書(shū)或者權利要求書(shū)的根據，也不能用來(lái)解釋專(zhuān)利權的保護范圍。

摘要應當滿(mǎn)足以下要求：

細則23．1及．2

（1）摘要應當寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱(chēng)和所屬技術(shù)領(lǐng)域，并清楚地反映所要解決的技術(shù)問(wèn)題、解決該問(wèn)題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途，其中以技術(shù)方案為主；摘要可以包含最能說(shuō)明發(fā)明的化學(xué)式；

細則23．2

（2）有附圖的專(zhuān)利申請，應當提供或者由審查員指定一幅最能反映該發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的主要技術(shù)特征的附圖作為摘要附圖，該摘要附圖應當是說(shuō)明書(shū)附圖中的一幅；

細則23．2

（3）摘要附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到4厘米×6厘米時(shí)，仍能清楚地分辨出圖中的各個(gè)細節；

細則23．2

（4）摘要文字部分（包括標點(diǎn)符號）不得超過(guò)300個(gè)字，并且不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。

此外，摘要文字部分出現的附圖標記應當加括號。

本章以上各節對說(shuō)明書(shū)的實(shí)質(zhì)性?xún)热莺妥珜?xiě)方式的要求作了詳細的規定。應當注意，在實(shí)質(zhì)審查中，當說(shuō)明書(shū)因公開(kāi)不充分而不符合專(zhuān)利法第二十六條第三款的規定時(shí)，屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條規定的應當予以駁回的情形；若僅僅存在不滿(mǎn)足專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條要求的缺陷，則不屬于可以根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條規定予以駁回的情形。如果說(shuō)明書(shū)中存在的用詞不規范、語(yǔ)句不清楚缺陷并不導致發(fā)明不可實(shí)現，那么該情形屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條所述的缺陷，審查員不應當據此駁回該申請。此外，專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條規定的應當予以駁回的情形中不包括說(shuō)明書(shū)摘要不滿(mǎn)足要求的情形。

3．權利要求書(shū)

法26．4

權利要求書(shū)應當以說(shuō)明書(shū)為依據，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護的范圍。

權利要求書(shū)應當記載發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征，技術(shù)特征可以是構成發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的組成要素，也可以是要素之間的相互關(guān)系。專(zhuān)利法第二十六條第四款和專(zhuān)利法實(shí)施細則第十九條至第二十二條對權利要求的內容及其撰寫(xiě)作了規定。

細則20．1

一份權利要求書(shū)中應當至少包括一項獨立權利要求，還可以包括從屬權利要求。

3．1權利要求

3．1．1權利要求的類(lèi)型

按照性質(zhì)劃分，權利要求有兩種基本類(lèi)型，即物的權利要求和活動(dòng)的權利要求，或者簡(jiǎn)單地稱(chēng)為產(chǎn)品權利要求和方法權利要求。第一種基本類(lèi)型的權利要求包括人類(lèi)技術(shù)生產(chǎn)的物（產(chǎn)品、設備）；第二種基本類(lèi)型的權利要求包括有時(shí)間過(guò)程要素的活動(dòng)（方法、用途）。屬于物的權利要求有物品、物質(zhì)、材料、工具、裝置、設備等權利要求；屬于活動(dòng)的權利要求有制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法以及將產(chǎn)品用于特定用途的方法等權利要求。

在類(lèi)型上區分權利要求的目的是為了確定權利要求的保護范圍。通常情況下，在確定權利要求的保護范圍時(shí)，權利要求中的所有特征均應當予以考慮，而每一個(gè)特征的實(shí)際限定作用應當最終體現在該權利要求所要求保護的主題上。例如，當產(chǎn)品權利要求中的一個(gè)或多個(gè)技術(shù)特征無(wú)法用結構特征并且也不能用參數特征予以清楚地表征時(shí)，允許借助于方法特征表征。

但是，方法特征表征的產(chǎn)品權利要求的保護主題仍然是產(chǎn)品，其實(shí)際的限定作用取決于對所要求保護的產(chǎn)品本身帶來(lái)何種影響。

對于主題名稱(chēng)中含有用途限定的產(chǎn)品權利要求，其中的用途限定在確定該產(chǎn)品權利要求的保護范圍時(shí)應當予以考慮，但其實(shí)際的限定作用取決于對所要求保護的產(chǎn)品本身帶來(lái)何種影響。例如，主題名稱(chēng)為“用于鋼水澆鑄的模具”的權利要求，其中“用于鋼水澆鑄”的用途對主題“模具”具有限定作用；對于“一種用于冰塊成型的塑料模盒”，因其熔點(diǎn)遠低于“用于鋼水澆鑄的模具”的熔點(diǎn)，不可能用于鋼水澆鑄，故不在上述權利要求的保護范圍內。然而，如果“用于……”的限定對所要求保護的產(chǎn)品或設備本身沒(méi)有帶來(lái)影響，只是對產(chǎn)品或設備的用途或使用方式的描述，則其對產(chǎn)品或設備例如是否具有新穎性、創(chuàng )造性的判斷不起作用。例如，“用于……的化合物Ｘ”，如果其中“用于……”對化合物Ｘ本身沒(méi)有帶來(lái)任何影響，則在判斷該化合物Ｘ是否具有新穎性、創(chuàng )造性時(shí)，其中的用途限定不起作用。

3．1．2獨立權利要求和從屬權利要求

細則20．2

獨立權利要求應當從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問(wèn)題的必要技術(shù)特征。

必要技術(shù)特征是指，發(fā)明或者實(shí)用新型為解決其技術(shù)問(wèn)題所不可缺少的技術(shù)特征，其總和足以構成發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，使之區別于背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案。

判斷某一技術(shù)特征是否為必要技術(shù)特征，應當從所要解決的技術(shù)問(wèn)題出發(fā)并考慮說(shuō)明書(shū)描述的整體內容，不應簡(jiǎn)單地將實(shí)施例中的技術(shù)特征直接認定為必要技術(shù)特征。

在一件專(zhuān)利申請的權利要求書(shū)中，獨立權利要求所限定的一項發(fā)明或者實(shí)用新型的保護范圍最寬。

細則20．3

如果一項權利要求包含了另一項同類(lèi)型權利要求中的所有技術(shù)特征，且對該另一項權利要求的技術(shù)方案作了進(jìn)一步的限定，則該權利要求為從屬權利要求。由于從屬權利要求用附加的技術(shù)特征對所引用的權利要求作了進(jìn)一步的限定，所以其保護范圍落在其所引用的權利要求的保護范圍之內。

從屬權利要求中的附加技術(shù)特征，可以是對所引用的權利要求的技術(shù)特征作進(jìn)一步限定的技術(shù)特征，也可以是增加的技術(shù)特征。

一件專(zhuān)利申請的權利要求書(shū)中，應當至少有一項獨立權利要求。當有兩項或者兩項以上獨立權利要求時(shí)，寫(xiě)在最前面的獨立權利要求被稱(chēng)為第一獨立權利要求，其他獨立權利要求稱(chēng)為并列獨立權利要求。審查員應當注意，有時(shí)并列獨立權利要求也引用在前的獨立權利要求，例如，“一種實(shí)施權利要求1的方法的裝置，……”；“一種制造權利要求1的產(chǎn)品的方法，……”；“一種包含權利要求1的部件的設備，……”；“與權利要求1的插座相配合的插頭，……”等。這種引用其他獨立權利要求的權利要求是并列的獨立權利要求，而不能被看作是從屬權利要求。對于這種引用另一權利要求的獨立權利要求，在確定其保護范圍時(shí)，被引用的權利要求的特征均應予以考慮，而其實(shí)際的限定作用應當最終體現在對該獨立權利要求的保護主題產(chǎn)生了何種影響。

在某些情況下，形式上的從屬權利要求（即其包含有從屬權利要求的引用部分），實(shí)質(zhì)上不一定是從屬權利要求。例如，獨立權利要求1為：“包括特征Ｘ的機床”。在后的另一項權利要求為：“根據權利要求1所述的機床，其特征在于用特征Ｙ代替特征Ｘ”。在這種情況下，后一權利要求也是獨立權利要求。審查員不得僅從撰寫(xiě)的形式上判定在后的權利要求為從屬權利要求。

3．2權利要求書(shū)應當滿(mǎn)足的要求

專(zhuān)利法第二十六條第四款規定，權利要求書(shū)應當以說(shuō)明書(shū)為依據，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護的范圍。專(zhuān)利法實(shí)施細則第十九條第一款規定，權利要求書(shū)應當記載發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征。

法26．4

3．2．1以說(shuō)明書(shū)為依據

權利要求書(shū)應當以說(shuō)明書(shū)為依據，是指權利要求應當得到說(shuō)明書(shū)的支持。權利要求書(shū)中的每一項權利要求所要求保護的技術(shù)方案應當是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)的內容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的范圍。

權利要求通常由說(shuō)明書(shū)記載的一個(gè)或者多個(gè)實(shí)施方式或實(shí)施例概括而成。權利要求的概括應當不超出說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的范圍。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以合理預測說(shuō)明書(shū)給出的實(shí)施方式的所有等同替代方式或明顯變型方式都具備相同的性能或用途，則應當允許申請人將權利要求的保護范圍概括至覆蓋其所有的等同替代或明顯變型的方式。對于權利要求概括得是否恰當，審查員應當參照與之相關(guān)的現有技術(shù)進(jìn)行判斷。開(kāi)拓性發(fā)明可以比改進(jìn)性發(fā)明有更寬的概括范圍。

對于用上位概念概括或用并列選擇方式概括的權利要求，應當審查這種概括是否得到說(shuō)明書(shū)的支持。如果權利要求的概括包含申請人推測的內容，而其效果又難于預先確定和評價(jià)，應當認為這種概括超出了說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的范圍。如果權利要求的概括使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員有理由懷疑該上位概括或并列概括所包含的一種或多種下位概念或選擇方式不能解決發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題，并達到相同的技術(shù)效果，則應當認為該權利要求沒(méi)有得到說(shuō)明書(shū)的支持。對于這些情況，審查員應當根據專(zhuān)利法第二十六條第四款的規定，以權利要求得不到說(shuō)明書(shū)的支持為理由，要求申請人修改權利要求。

例如，對于“用高頻電能影響物質(zhì)的方法”這樣一個(gè)概括較寬的權利要求，如果說(shuō)明書(shū)中只給出一個(gè)“用高頻電能從氣體中除塵”的實(shí)施方式，對高頻電能影響其他物質(zhì)的方法未作說(shuō)明，而且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員也難以預先確定或評價(jià)高頻電能影響其他物質(zhì)的效果，則該權利要求被認為未得到說(shuō)明書(shū)的支持。

再如，對于“控制冷凍時(shí)間和冷凍程度來(lái)處理植物種子的方法”這樣一個(gè)概括較寬的權利要求，如果說(shuō)明書(shū)中僅記載了適用于處理一種植物種子的方法，未涉及其他種類(lèi)植物種子的處理方法，而且園藝技術(shù)人員也難以預先確定或評價(jià)處理其他種類(lèi)植物種子的效果，則該權利要求也被認為未得到說(shuō)明書(shū)的支持。除非說(shuō)明書(shū)中還指出了這種植物種子和其他植物種子的一般關(guān)系，或者記載了足夠多的實(shí)施例，使園藝技術(shù)人員能夠明了如何使用這種方法處理植物種子，才可以認為該權利要求得到了說(shuō)明書(shū)的支持。

對于一個(gè)概括較寬又與整類(lèi)產(chǎn)品或者整類(lèi)機械有關(guān)的權利要求，如果說(shuō)明書(shū)中有較好的支持，并且也沒(méi)有理由懷疑發(fā)明或者實(shí)用新型在權利要求范圍內不可以實(shí)施，那么，即使這個(gè)權利要求范圍較寬也是可以接受的。但是當說(shuō)明書(shū)中給出的信息不充分，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員用常規的實(shí)驗或者分析方法不足以把說(shuō)明書(shū)記載的內容擴展到權利要求所述的保護范圍時(shí)，審查員應當要求申請人作出解釋?zhuān)f(shuō)明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在說(shuō)明書(shū)給出信息的基礎上，能夠容易地將發(fā)明或者實(shí)用新型擴展到權利要求的保護范圍；否則，應當要求申請人限制權利要求。例如，對于“一種處理合成樹(shù)脂成型物來(lái)改變其性質(zhì)的方法”的權利要求，如果說(shuō)明書(shū)中只涉及熱塑性樹(shù)脂的實(shí)施例，而且申請人又不能證明該方法也適用于熱固性樹(shù)脂，那么申請人就應當把權利要求限制在熱塑性樹(shù)脂的范圍內。

通常，對產(chǎn)品權利要求來(lái)說(shuō)，應當盡量避免使用功能或者效果特征來(lái)限定發(fā)明。只有在某一技術(shù)特征無(wú)法用結構特征來(lái)限定，或者技術(shù)特征用結構特征限定不如用功能或效果特征來(lái)限定更為恰當，而且該功能或者效果能通過(guò)說(shuō)明書(shū)中規定的實(shí)驗或者操作或者所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段直接和肯定地驗證的情況下，使用功能或者效果特征來(lái)限定發(fā)明才可能是允許的。

對于權利要求中所包含的功能性限定的技術(shù)特征，應當理解為覆蓋了所有能夠實(shí)現所述功能的實(shí)施方式。對于含有功能性限定的特征的權利要求，應當審查該功能性限定是否得到說(shuō)明書(shū)的支持。如果權利要求中限定的功能是以說(shuō)明書(shū)實(shí)施例中記載的特定方式完成的，并且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能明了此功能還可以采用說(shuō)明書(shū)中未提到的其他替代方式來(lái)完成，或者所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員有理由懷疑該功能性限定所包含的一種或幾種方式不能解決發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題，并達到相同的技術(shù)效果，則權利要求中不得采用覆蓋了上述其他替代方式或者不能解決發(fā)明或實(shí)用新型技術(shù)問(wèn)題的方式的功能性限定。

此外，如果說(shuō)明書(shū)中僅以含糊的方式描述了其他替代方式也可能適用，但對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，并不清楚這些替代方式是什么或者怎樣應用這些替代方式，則權利要求中的功能性限定也是不允許的。另外，純功能性的權利要求得不到說(shuō)明書(shū)的支持，因而也是不允許的。

在判斷權利要求是否得到說(shuō)明書(shū)的支持時(shí)，應當考慮說(shuō)明書(shū)的全部?jì)热?，而不是僅限于具體實(shí)施方式部分的內容。如果說(shuō)明書(shū)的其他部分也記載了有關(guān)具體實(shí)施方式或實(shí)施例的內容，從說(shuō)明書(shū)的全部?jì)热輥?lái)看，能說(shuō)明權利要求的概括是適當的，則應當認為權利要求得到了說(shuō)明書(shū)的支持。

對于包括獨立權利要求和從屬權利要求或者不同類(lèi)型權利要求的權利要求書(shū)，需要逐一判斷各項權利要求是否都得到了說(shuō)明書(shū)的支持。獨立權利要求得到說(shuō)明書(shū)支持并不意味著(zhù)從屬權利要求也必然得到支持；方法權利要求得到說(shuō)明書(shū)支持也并不意味著(zhù)產(chǎn)品權利要求必然得到支持。

當要求保護的技術(shù)方案的部分或全部?jì)热菰谠忌暾埖臋嗬髸?shū)中已經(jīng)記載而在說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有記載時(shí)，允許申請人將其補入說(shuō)明書(shū)。但是權利要求的技術(shù)方案在說(shuō)明書(shū)中存在一致性的表述，并不意味著(zhù)權利要求必然得到說(shuō)明書(shū)的支持。只有當所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)的內容中得到或概括得出該項權利要求所要求保護的技術(shù)方案時(shí)，記載該技術(shù)方案的權利要求才被認為得到了說(shuō)明書(shū)的支持。

法26．4

3．2．2清　楚

權利要求書(shū)是否清楚，對于確定發(fā)明或者實(shí)用新型要求保護的范圍是極為重要的。

權利要求書(shū)應當清楚，一是指每一項權利要求應當清楚，二是指構成權利要求書(shū)的所有權利要求作為一個(gè)整體也應當清楚。

首先，每項權利要求的類(lèi)型應當清楚。權利要求的主題名稱(chēng)應當能夠清楚地表明該權利要求的類(lèi)型是產(chǎn)品權利要求還是方法權利要求。不允許采用模糊不清的主題名稱(chēng)，例如，“一種……技術(shù)”，或者在一項權利要求的主題名稱(chēng)中既包含有產(chǎn)品又包含有方法，例如，“一種……產(chǎn)品及其制造方法”。

另一方面，權利要求的主題名稱(chēng)還應當與權利要求的技術(shù)內容相適應。

產(chǎn)品權利要求適用于產(chǎn)品發(fā)明或者實(shí)用新型，通常應當用產(chǎn)品的結構特征來(lái)描述。特殊情況下，當產(chǎn)品權利要求中的一個(gè)或多個(gè)技術(shù)特征無(wú)法用結構特征予以清楚地表征時(shí)，允許借助物理或化學(xué)參數表征；當無(wú)法用結構特征并且也不能用參數特征予以清楚地表征時(shí)，允許借助于方法特征表征。使用參數表征時(shí)，所使用的參數必須是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據說(shuō)明書(shū)的教導或通過(guò)所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段可以清楚而可靠地加以確定的。

方法權利要求適用于方法發(fā)明，通常應當用工藝過(guò)程、操作條件、步驟或者流程等技術(shù)特征來(lái)描述。

用途權利要求屬于方法權利要求。但應當注意從權利要求的撰寫(xiě)措詞上區分用途權利要求和產(chǎn)品權利要求。例如，“用化合物Ｘ作為殺蟲(chóng)劑”或者“化合物Ｘ作為殺蟲(chóng)劑的應用”是用途權利要求，屬于方法權利要求，而“用化合物Ｘ制成的殺蟲(chóng)劑”或者“含化合物Ｘ的殺蟲(chóng)劑”，則不是用途權利要求，而是產(chǎn)品權利要求。

其次，每項權利要求所確定的保護范圍應當清楚。權利要求的保護范圍應當根據其所用詞語(yǔ)的含義來(lái)理解。一般情況下，權利要求中的用詞應當理解為相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域通常具有的含義。在特定情況下，如果說(shuō)明書(shū)中指明了某詞具有特定的含義，并且使用了該詞的權利要求的保護范圍由于說(shuō)明書(shū)中對該詞的說(shuō)明而被限定得足夠清楚，這種情況也是允許的。但此時(shí)也應要求申請人盡可能修改權利要求，使得根據權利要求的表述即可明確其含義。

權利要求中不得使用含義不確定的用語(yǔ)，如“厚”、“薄”、“強”、“弱”、“高溫”、“高壓”、“很寬范圍”等，除非這種用語(yǔ)在特定技術(shù)領(lǐng)域中具有公認的確切含義，如放大器中的“高頻”。對沒(méi)有公認含義的用語(yǔ)，如果可能，應選擇說(shuō)明書(shū)中記載的更為精確的措詞替換上述不確定的用語(yǔ)。

權利要求中不得出現“例如”、“最好是”、“尤其是”、“必要時(shí)”等類(lèi)似用語(yǔ)。因為這類(lèi)用語(yǔ)會(huì )在一項權利要求中限定出不同的保護范圍，導致保護范圍不清楚。當權利要求中出現某一上位概念后面跟一個(gè)由上述用語(yǔ)引出的下位概念時(shí)，應當要求申請人修改權利要求，允許其在該權利要求中保留其中之一，或將兩者分別在兩項權利要求中予以限定。

在一般情況下，權利要求中不得使用“約”、“接近”、“等”、“或類(lèi)似物”等類(lèi)似的用語(yǔ)，因為這類(lèi)用語(yǔ)通常會(huì )使權利要求的范圍不清楚。當權利要求中出現了這類(lèi)用語(yǔ)時(shí)，審查員應當針對具體情況判斷使用該用語(yǔ)是否會(huì )導致權利要求不清楚，如果不會(huì )，則允許。

除附圖標記或者化學(xué)式及數學(xué)式中使用的括號之外，權利要求中應盡量避免使用括號，以免造成權利要求不清楚，例如“（混凝土）模制磚”。然而，具有通?？山邮芎x的括號是允許的，例如“（甲基）丙烯酸酯”，“含有10％～60％（重量）的Ａ”?！?br />
最后，構成權利要求書(shū)的所有權利要求作為一個(gè)整體也應當清楚，這是指權利要求之間的引用關(guān)系應當清楚（參見(jiàn)本章第3．1．2和3．3．2節）。

法26．4

3．2．3簡(jiǎn)　要

權利要求書(shū)應當簡(jiǎn)要，一是指每一項權利要求應當簡(jiǎn)要，二是指構成權利要求書(shū)的所有權利要求作為一個(gè)整體也應當簡(jiǎn)要。例如，一件專(zhuān)利申請中不得出現兩項或兩項以上保護范圍實(shí)質(zhì)上相同的同類(lèi)權利要求。

權利要求的數目應當合理。在權利要求書(shū)中，允許有合理數量的限定發(fā)明或者實(shí)用新型優(yōu)選技術(shù)方案的從屬權利要求。

權利要求的表述應當簡(jiǎn)要，除記載技術(shù)特征外，不得對原因或者理由作不必要的描述，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)。

為避免權利要求之間相同內容的不必要重復，在可能的情況下，權利要求應盡量采取引用在前權利要求的方式撰寫(xiě)。

3．3權利要求的撰寫(xiě)規定

權利要求的保護范圍是由權利要求中記載的全部?jì)热葑鳛橐粋€(gè)整體限定的，因此每一項權利要求只允許在其結尾處使用句號。

細則19．2

權利要求書(shū)有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號。

細則19．3

權利要求中使用的科技術(shù)語(yǔ)應當與說(shuō)明書(shū)中使用的科技術(shù)語(yǔ)一致。權利要求中可以有化學(xué)式或者數學(xué)式，但是不得有插圖。除絕對必要外，權利要求中不得使用“如說(shuō)明書(shū)……部分所述”或者“如圖……所示”等類(lèi)似用語(yǔ)。絕對必要的情況是指當發(fā)明或者實(shí)用新型涉及的某特定形狀僅能用圖形限定而無(wú)法用語(yǔ)言表達時(shí)，權利要求可以使用“如圖……所示”等類(lèi)似用語(yǔ)。

權利要求中通常不允許使用表格，除非使用表格能夠更清楚地說(shuō)明發(fā)明或者實(shí)用新型要求保護的主題。

細則19．4

權利要求中的技術(shù)特征可以引用說(shuō)明書(shū)附圖中相應的標記，以幫助理解權利要求所記載的技術(shù)方案。但是，這些標記應當用括號括起來(lái)，放在相應的技術(shù)特征后面。附圖標記不得解釋為對權利要求保護范圍的限制。

通常，一項權利要求用一個(gè)自然段表述。但是當技術(shù)特征較多，內容和相互關(guān)系較復雜，借助于標點(diǎn)符號難以將其關(guān)系表達清楚時(shí)，一項權利要求也可以用分行或者分小段的方式描述。

通常，開(kāi)放式的權利要求宜采用“包含”、“包括”、“主要由……組成”的表達方式，其解釋為還可以含有該權利要求中沒(méi)有述及的結構組成部分或方法步驟。封閉式的權利要求宜采用“由……組成”的表達方式，其一般解釋為不含有該權利要求所述以外的結構組成部分或方法步驟。

一般情況下，權利要求中包含有數值范圍的，其數值范圍盡量以數學(xué)方式表達，例如，“≥30℃”、“＞5”等。通常，“大于”、“小于”、“超過(guò)”等理解為不包括本數；“以上”、“以下”、“以?xún)?rdquo;等理解為包括本數。

在得到說(shuō)明書(shū)支持的情況下，允許權利要求對發(fā)明或者實(shí)用新型作概括性的限定。通常，概括的方式有以下兩種：

（1）用上位概念概括。例如，用“氣體激光器”概括氦氖激光器、氬離子激光器、一氧化碳激光器、二氧化碳激光器等。又如用“Ｃ1―Ｃ4烷基”概括甲基、乙基、丙基和丁基。再如，用“皮帶傳動(dòng)”概括平皮帶、三角皮帶和齒形皮帶傳動(dòng)等。

（2）用并列選擇法概括，即用“或者”或者“和”并列幾個(gè)必擇其一的具體特征。例如，“特征Ａ、Ｂ、Ｃ或者Ｄ”。又如，“由Ａ、Ｂ、Ｃ和Ｄ組成的物質(zhì)組中選擇的一種物質(zhì)”等。

采用并列選擇法概括時(shí)，被并列選擇概括的具體內容應當是等效的，不得將上位概念概括的內容，用“或者”與其下位概念并列。另外，被并列選擇概括的概念，應含義清楚。例如在“Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ或者類(lèi)似物（設備、方法、物質(zhì)）”這一描述中，“類(lèi)似物”這一概念含義是不清楚的，因而不能與具體的物或者方法（Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ）并列。

3．3．1獨立權利要求的撰寫(xiě)規定

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十一條第一款的規定，發(fā)明或者實(shí)用新型的獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，按照下列規定撰寫(xiě)：

（1）前序部分：寫(xiě)明要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱(chēng)和發(fā)明或者實(shí)用新型主題與最接近的現有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征；

（2）特征部分：使用“其特征是……”或者類(lèi)似的用語(yǔ)，寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型區別于最接近的現有技術(shù)的技術(shù)特征，這些特征和前序部分寫(xiě)明的特征合在一起，限定發(fā)明或者實(shí)用新型要求保護的范圍。

專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十一條第三款規定一項發(fā)明或者實(shí)用新型應當只有一項獨立權利要求，并且寫(xiě)在同一發(fā)明或者實(shí)用新型的從屬權利要求之前。這一規定的本意是為了使權利要求書(shū)從整體上更清楚、簡(jiǎn)要。

獨立權利要求的前序部分中，發(fā)明或者實(shí)用新型主題與最接近的現有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，是指要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案與最接近的一份現有技術(shù)文件中所共有的技術(shù)特征。在合適的情況下，選用一份與發(fā)明或者實(shí)用新型要求保護的主題最接近的現有技術(shù)文件進(jìn)行“劃界”。

獨立權利要求的前序部分中，除寫(xiě)明要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱(chēng)外，僅需寫(xiě)明那些與發(fā)明或實(shí)用新型技術(shù)方案密切相關(guān)的、共有的必要技術(shù)特征。例如，一項涉及照相機的發(fā)明，該發(fā)明的實(shí)質(zhì)在于照相機布簾式快門(mén)的改進(jìn)，其權利要求的前序部分只要寫(xiě)出“一種照相機，包括布簾式快門(mén)……”就可以了，不需要將其他共有特征，例如透鏡和取景窗等照相機零部件都寫(xiě)在前序部分中。獨立權利要求的特征部分，應當記載發(fā)明或者實(shí)用新型的必要技術(shù)特征中與最接近的現有技術(shù)不同的區別技術(shù)特征，這些區別技術(shù)特征與前序部分中的技術(shù)特征一起，構成發(fā)明或者實(shí)用新型的全部必要技術(shù)特征，限定獨立權利要求的保護范圍。

獨立權利要求分兩部分撰寫(xiě)的目的，在于使公眾更清楚地看出獨立權利要求的全部技術(shù)特征中哪些是發(fā)明或者實(shí)用新型與最接近的現有技術(shù)所共有的技術(shù)特征，哪些是發(fā)明或者實(shí)用新型區別于最接近的現有技術(shù)的特征。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十一條第二款的規定，發(fā)明或者實(shí)用新型的性質(zhì)不適于用上述方式撰寫(xiě)的，獨立權利要求也可以不分前序部分和特征部分。例如下列情況：

（1）開(kāi)拓性發(fā)明；

（2）由幾個(gè)狀態(tài)等同的已知技術(shù)整體組合而成的發(fā)明，其發(fā)明實(shí)質(zhì)在組合本身；

（3）已知方法的改進(jìn)發(fā)明，其改進(jìn)之處在于省去某種物質(zhì)或者材料，或者是用一種物質(zhì)或材料代替另一種物質(zhì)或材料，或者是省去某個(gè)步驟；

（4）已知發(fā)明的改進(jìn)在于系統中部件的更換或者其相互關(guān)系上的變化。

3．3．2從屬權利要求的撰寫(xiě)規定

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十二條第一款的規定，發(fā)明或者實(shí)用新型的從屬權利要求應當包括引用部分和限定部分，按照下列規定撰寫(xiě)：

（1）引用部分：寫(xiě)明引用的權利要求的編號及其主題名稱(chēng)；

（2）限定部分：寫(xiě)明發(fā)明或者實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。

細則22．2

從屬權利要求只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求只能以擇一方式引用在前的權利要求，并不得作為被另一項多項從屬權利要求引用的基礎，即在后的多項從屬權利要求不得引用在前的多項從屬權利要求。

從屬權利要求的引用部分應當寫(xiě)明引用的權利要求的編號，其后應當重述引用的權利要求的主題名稱(chēng)。例如，一項從屬權利要求的引用部分應當寫(xiě)成：“根據權利要求1所述的金屬纖維拉拔裝置，……”。

多項從屬權利要求是指引用兩項以上權利要求的從屬權利要求，多項從屬權利要求的引用方式，包括引用在前的獨立權利要求和從屬權利要求，以及引用在前的幾項從屬權利要求。

當從屬權利要求是多項從屬權利要求時(shí)，其引用的權利要求的編號應當用“或”或者其他與“或”同義的擇一引用方式表達。例如，從屬權利要求的引用部分寫(xiě)成下列方式：“根據權利要求1或2所述的……”；“根據權利要求2、4、6或8所述的……”；或者“根據權利要求4至9中任一權利要求所述的……”。

一項引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求不得作為另一項多項從屬權利要求的引用基礎。例如，權利要求3為“根據權利要求1或2所述的攝像機調焦裝置，……”，如果多項從屬權利要求4寫(xiě)成“根據權利要求1、2或3所述的攝像機調焦裝置，……”，則是不允許的，因為被引用的權利要求3是一項多項從屬權利要求。

從屬權利要求的限定部分可以對在前的權利要求（獨立權利要求或者從屬權利要求）中的技術(shù)特征進(jìn)行限定。在前的獨立權利要求采用兩部分撰寫(xiě)方式的，其后的從屬權利要求不僅可以進(jìn)一步限定該獨立權利要求特征部分中的特征，也可以進(jìn)一步限定前序部分中的特征。

直接或間接從屬于某一項獨立權利要求的所有從屬權利要求都應當寫(xiě)在該獨立權利要求之后，另一項獨立權利要求之前。

第三章　新穎性

1．引　言

根據專(zhuān)利法第二十二條第一款的規定，授予專(zhuān)利權的發(fā)明和實(shí)用新型應當具備新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性。因此，申請專(zhuān)利的發(fā)明和實(shí)用新型具備新穎性是授予其專(zhuān)利權的必要條件之一。

法22．2

2．新穎性的概念

新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現有技術(shù)；也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請日以前向專(zhuān)利局提出過(guò)申請，并記載在申請日以后（含申請日）公布的專(zhuān)利申請文件或者公告的專(zhuān)利文件中。

2．1現有技術(shù)

根據專(zhuān)利法第二十二條第五款的規定，現有技術(shù)是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術(shù)?，F有技術(shù)包括在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）以前在國內外出版物上公開(kāi)發(fā)表、在國內外公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)。

現有技術(shù)應當是在申請日以前公眾能夠得知的技術(shù)內容。

換句話(huà)說(shuō)，現有技術(shù)應當在申請日以前處于能夠為公眾獲得的狀態(tài)，并包含有能夠使公眾從中得知實(shí)質(zhì)性技術(shù)知識的內容。

應當注意，處于保密狀態(tài)的技術(shù)內容不屬于現有技術(shù)。所謂保密狀態(tài)，不僅包括受保密規定或協(xié)議約束的情形，還包括社會(huì )觀(guān)念或者商業(yè)習慣上被認為應當承擔保密義務(wù)的情形，即默契保密的情形。

然而，如果負有保密義務(wù)的人違反規定、協(xié)議或者默契泄露秘密，導致技術(shù)內容公開(kāi)，使公眾能夠得知這些技術(shù)，這些技術(shù)也就構成了現有技術(shù)的一部分。

2．1．1時(shí)間界限

現有技術(shù)的時(shí)間界限是申請日，享有優(yōu)先權的，則指優(yōu)先權日。廣義上說(shuō)，申請日以前公開(kāi)的技術(shù)內容都屬于現有技術(shù)，但申請日當天公開(kāi)的技術(shù)內容不包括在現有技術(shù)范圍內。

2．1．2公開(kāi)方式

現有技術(shù)公開(kāi)方式包括出版物公開(kāi)、使用公開(kāi)和以其他方式公開(kāi)三種，均無(wú)地域限制。

2．1．2．1出版物公開(kāi)

專(zhuān)利法意義上的出版物是指記載有技術(shù)或設計內容的獨立存在的傳播載體，并且應當表明或者有其他證據證明其公開(kāi)發(fā)表或出版的時(shí)間。

符合上述含義的出版物可以是各種印刷的、打字的紙件，例如專(zhuān)利文獻、科技雜志、科技書(shū)籍、學(xué)術(shù)論文、專(zhuān)業(yè)文獻、教科書(shū)、技術(shù)手冊、正式公布的會(huì )議記錄或者技術(shù)報告、報紙、產(chǎn)品樣本、產(chǎn)品目錄、廣告宣傳冊等，也可以是用電、光、磁、照相等方法制成的視聽(tīng)資料，例如縮微膠片、影片、照相底片、錄像帶、磁帶、唱片、光盤(pán)等，還可以是以其他形式存在的資料，例如存在于互聯(lián)網(wǎng)或其他在線(xiàn)數據庫中的資料等。

出版物不受地理位置、語(yǔ)言或者獲得方式的限制，也不受年代的限制。出版物的出版發(fā)行量多少、是否有人閱讀過(guò)、申請人是否知道是無(wú)關(guān)緊要的。

印有“內部資料”、“內部發(fā)行”等字樣的出版物，確系在特定范圍內發(fā)行并要求保密的，不屬于公開(kāi)出版物。

出版物的印刷日視為公開(kāi)日，有其他證據證明其公開(kāi)日的除外。印刷日只寫(xiě)明年月或者年份的，以所寫(xiě)月份的最后一日或者所寫(xiě)年份的12月31日為公開(kāi)日。

審查員認為出版物的公開(kāi)日期存在疑義的，可以要求該出版物的提交人提出證明。

2．1．2．2使用公開(kāi)

由于使用而導致技術(shù)方案的公開(kāi)，或者導致技術(shù)方案處于公眾可以得知的狀態(tài)，這種公開(kāi)方式稱(chēng)為使用公開(kāi)。

使用公開(kāi)的方式包括能夠使公眾得知其技術(shù)內容的制造、使用、銷(xiāo)售、進(jìn)口、交換、饋贈、演示、展出等方式。只要通過(guò)上述方式使有關(guān)技術(shù)內容處于公眾想得知就能夠得知的狀態(tài)，就構成使用公開(kāi)，而不取決于是否有公眾得知。但是，未給出任何有關(guān)技術(shù)內容的說(shuō)明，以致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無(wú)法得知其結構和功能或材料成分的產(chǎn)品展示，不屬于使用公開(kāi)。

如果使用公開(kāi)的是一種產(chǎn)品，即使所使用的產(chǎn)品或者裝置需要經(jīng)過(guò)破壞才能夠得知其結構和功能，也仍然屬于使用公開(kāi)。此外，使用公開(kāi)還包括放置在展臺上、櫥窗內公眾可以閱讀的信息資料及直觀(guān)資料，例如招貼畫(huà)、圖紙、照片、樣本、樣品等。

使用公開(kāi)是以公眾能夠得知該產(chǎn)品或者方法之日為公開(kāi)日。

2．1．2．3以其他方式公開(kāi)

為公眾所知的其他方式，主要是指口頭公開(kāi)等。例如，口頭交談、報告、討論會(huì )發(fā)言、廣播、電視、電影等能夠使公眾得知技術(shù)內容的方式?？陬^交談、報告、討論會(huì )發(fā)言以其發(fā)生之日為公開(kāi)日。公眾可接收的廣播、電視或電影的報道，以其播放日為公開(kāi)日。

2．2抵觸申請

根據專(zhuān)利法第二十二條第二款的規定，在發(fā)明或者實(shí)用新型新穎性的判斷中，由任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請日以前向專(zhuān)利局提出并且在申請日以后（含申請日）公布的專(zhuān)利申請文件或者公告的專(zhuān)利文件損害該申請日提出的專(zhuān)利申請的新穎性。為描述簡(jiǎn)便，在判斷新穎性時(shí)，將這種損害新穎性的專(zhuān)利申請，稱(chēng)為抵觸申請。

審查員在檢索時(shí)應當注意，確定是否存在抵觸申請，不僅要查閱在先專(zhuān)利或專(zhuān)利申請的權利要求書(shū)，而且要查閱其說(shuō)明書(shū)（包括附圖），應當以其全文內容為準。

抵觸申請還包括滿(mǎn)足以下條件的進(jìn)入了中國國家階段的國際專(zhuān)利申請，即申請日以前由任何單位或者個(gè)人提出、并在申請日之后（含申請日）由專(zhuān)利局作出公布或公告的且為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型的國際專(zhuān)利申請。

另外，抵觸申請僅指在申請日以前提出的，不包含在申請日提出的同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請。

2．3對比文件

為判斷發(fā)明或者實(shí)用新型是否具備新穎性或創(chuàng )造性等所引用的相關(guān)文件，包括專(zhuān)利文件和非專(zhuān)利文件，統稱(chēng)為對比文件。

由于在實(shí)質(zhì)審查階段審查員一般無(wú)法得知在國內外公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)，因此，在實(shí)質(zhì)審查程序中所引用的對比文件主要是公開(kāi)出版物。

引用的對比文件可以是一份，也可以是數份；所引用的內容可以是每份對比文件的全部?jì)热?，也可以是其中的部分內容?br />
對比文件是客觀(guān)存在的技術(shù)資料。引用對比文件判斷發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性和創(chuàng )造性等時(shí)，應當以對比文件公開(kāi)的技術(shù)內容為準。該技術(shù)內容不僅包括明確記載在對比文件中的內容，而且包括對于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，隱含的且可直接地、毫無(wú)疑義地確定的技術(shù)內容。但是，不得隨意將對比文件的內容擴大或縮小。另外，對比文件中包括附圖的，也可以引用附圖。但是，審查員在引用附圖時(shí)必須注意，只有能夠從附圖中直接地、毫無(wú)疑義地確定的技術(shù)特征才屬于公開(kāi)的內容，由附圖中推測的內容，或者無(wú)文字說(shuō)明、僅僅是從附圖中測量得出的尺寸及其關(guān)系，不應當作為已公開(kāi)的內容。

3．新穎性的審查

發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否具備新穎性，只有在其具備實(shí)用性后才予以考慮。

3．1審查原則

審查新穎性時(shí)，應當根據以下原則進(jìn)行判斷：

（1）同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型

被審查的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請與現有技術(shù)或者申請日前由任何單位或者個(gè)人向專(zhuān)利局提出申請并在申請日后（含申請日）公布或公告的（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請在先公布或公告在后的）發(fā)明或者實(shí)用新型的相關(guān)內容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案和預期效果實(shí)質(zhì)上相同，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型。需要注意的是，在進(jìn)行新穎性判斷時(shí)，審查員首先應當判斷被審查專(zhuān)利申請的技術(shù)方案與對比文件的技術(shù)方案是否實(shí)質(zhì)上相同，如果專(zhuān)利申請與對比文件公開(kāi)的內容相比，其權利要求所限定的技術(shù)方案與對比文件公開(kāi)的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上相同，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據兩者的技術(shù)方案可以確定兩者能夠適用于相同的技術(shù)領(lǐng)域，解決相同的技術(shù)問(wèn)題，并具有相同的預期效果，則認為兩者為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型。

（2）單獨對比

判斷新穎性時(shí)，應當將發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的各項權利要求分別與每一項現有技術(shù)或申請在先公布或公告在后的發(fā)明或實(shí)用新型的相關(guān)技術(shù)內容單獨地進(jìn)行比較，不得將其與幾項現有技術(shù)或者申請在先公布或公告在后的發(fā)明或者實(shí)用新型內容的組合、或者與一份對比文件中的多項技術(shù)方案的組合進(jìn)行對比。即，判斷發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的新穎性適用單獨對比的原則。這與發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請創(chuàng )造性的判斷方法有所不同（參見(jiàn)本部分第四章第3．1節）。

3．2審查基準

判斷發(fā)明或者實(shí)用新型有無(wú)新穎性，應當以專(zhuān)利法第二十二條第二款為基準。

為有助于掌握該基準，以下給出新穎性判斷中幾種常見(jiàn)的情形。

3．2．1相同內容的發(fā)明或者實(shí)用新型

如果要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型與對比文件所公開(kāi)的技術(shù)內容完全相同，或者僅僅是簡(jiǎn)單的文字變換，則該發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新穎性。另外，上述相同的內容應該理解為包括可以從對比文件中直接地、毫無(wú)疑義地確定的技術(shù)內容。例如一件發(fā)明專(zhuān)利申請的權利要求是“一種電機轉子鐵心，所述鐵心由釹鐵硼永磁合金制成，所述釹鐵硼永磁合金具有四方晶體結構并且主相是Ｎｄ2Ｆｅ14Ｂ金屬間化合物”，如果對比文件公開(kāi)了“采用釹鐵硼磁體制成的電機轉子鐵心”，就能夠使上述權利要求喪失新穎性，因為該領(lǐng)域的技術(shù)人員熟知所謂的“釹鐵硼磁體”即指主相是Ｎｄ2Ｆｅ14Ｂ金屬間化合物的釹鐵硼永磁合金，并且具有四方晶體結構。

3．2．2具體（下位）概念與一般（上位）概念

如果要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型與對比文件相比，其區別僅在于前者采用一般（上位）概念，而后者采用具體（下位）概念限定同類(lèi)性質(zhì)的技術(shù)特征，則具體（下位）概念的公開(kāi)使采用一般（上位）概念限定的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。例如，對比文件公開(kāi)某產(chǎn)品是“用銅制成的”，就使“用金屬制成的”同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。但是，該銅制品的公開(kāi)并不使銅之外的其他具體金屬制成的同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。

反之，一般（上位）概念的公開(kāi)并不影響采用具體（下位）概念限定的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。例如，對比文件公開(kāi)的某產(chǎn)品是“用金屬制成的”，并不能使“用銅制成的”同一產(chǎn)品的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。又如，要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型與對比文件的區別僅在于發(fā)明或者實(shí)用新型中選用了“氯”來(lái)代替對比文件中的“鹵素”或者另一種具體的鹵素“氟”，則對比文件中“鹵素”的公開(kāi)或者“氟”的公開(kāi)并不導致用氯對其作限定的發(fā)明或者實(shí)用新型喪失新穎性。

3．2．3慣用手段的直接置換

如果要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型與對比文件的區別僅僅是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段的直接置換，則該發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新穎性。例如，對比文件公開(kāi)了采用螺釘固定的裝置，而要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型僅將該裝置的螺釘固定方式改換為螺栓固定方式，則該發(fā)明或者實(shí)用新型不具備新穎性。

3．2．4數值和數值范圍

如果要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型中存在以數值或者連續變化的數值范圍限定的技術(shù)特征，例如部件的尺寸、溫度、壓力以及組合物的組分含量，而其余技術(shù)特征與對比文件相同，則其新穎性的判斷應當依照以下各項規定。

（1）對比文件公開(kāi)的數值或者數值范圍落在上述限定的技術(shù)特征的數值范圍內，將破壞要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。

【例1】

專(zhuān)利申請的權利要求為一種銅基形狀記憶合金，包含10％～35％（重量）的鋅和2％～8％（重量）的鋁，余量為銅。如果對比文件公開(kāi)了包含20％（重量）鋅和5％（重量）鋁的銅基形狀記憶合金，則上述對比文件破壞該權利要求的新穎性。

【例2】

專(zhuān)利申請的權利要求為一種熱處理臺車(chē)窯爐，其拱襯厚度為100～400毫米。如果對比文件公開(kāi)了拱襯厚度為180～250毫米的熱處理臺車(chē)窯爐，則該對比文件破壞該權利要求的新穎性。

（2）對比文件公開(kāi)的數值范圍與上述限定的技術(shù)特征的數值范圍部分重疊或者有一個(gè)共同的端點(diǎn)，將破壞要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。

【例1】

專(zhuān)利申請的權利要求為一種氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法，其燒成時(shí)間為1～10小時(shí)。如果對比文件公開(kāi)的氮化硅陶瓷的生產(chǎn)方法中的燒成時(shí)間為4～12小時(shí)，由于燒成時(shí)間在4～10小時(shí)的范圍內重疊，則該對比文件破壞該權利要求的新穎性。

【例2】

專(zhuān)利申請的權利要求為一種等離子噴涂方法，噴涂時(shí)的噴槍功率為20～50ｋＷ。如果對比文件公開(kāi)了噴槍功率為50～80ｋＷ的等離子噴涂方法，因為具有共同的端點(diǎn)50ｋＷ，則該對比文件破壞該權利要求的新穎性。

（3）對比文件公開(kāi)的數值范圍的兩個(gè)端點(diǎn)將破壞上述限定的技術(shù)特征為離散數值并且具有該兩端點(diǎn)中任一個(gè)的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性，但不破壞上述限定的技術(shù)特征為該兩端點(diǎn)之間任一數值的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。

【例如】

專(zhuān)利申請的權利要求為一種二氧化鈦光催化劑的制備方法，其干燥溫度為40℃、58℃、75℃或者100℃。如果對比文件公開(kāi)了干燥溫度為40℃～100℃的二氧化鈦光催化劑的制備方法，則該對比文件破壞干燥溫度分別為40℃和100℃時(shí)權利要求的新穎性，但不破壞干燥溫度分別為58℃和75℃時(shí)權利要求的新穎性。

（4）上述限定的技術(shù)特征的數值或者數值范圍落在對比文件公開(kāi)的數值范圍內，并且與對比文件公開(kāi)的數值范圍沒(méi)有共同的端點(diǎn)，則對比文件不破壞要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型的新穎性。

【例1】

專(zhuān)利申請的權利要求為一種內燃機用活塞環(huán)，其活塞環(huán)的圓環(huán)直徑為95毫米，如果對比文件公開(kāi)了圓環(huán)直徑為70～105毫米的內燃機用活塞環(huán)，則該對比文件不破壞該權利要求的新穎性。

【例2】

專(zhuān)利申請的權利要求為一種乙烯－丙烯共聚物，其聚合度為100～200，如果對比文件公開(kāi)了聚合度為50～400的乙烯－丙烯共聚物，則該對比文件不破壞該權利要求的新穎性。

有關(guān)數值范圍的修改適用本部分第八章第5．2節的規定。

有關(guān)通式表示的化合物的新穎性判斷適用本部分第十章第5．1節的規定。

3．2．5包含性能、參數、用途或制備方法等特征的產(chǎn)品權利要求

對于包含性能、參數、用途、制備方法等特征的產(chǎn)品權利要求新穎性的審查，應當按照以下原則進(jìn)行。

（1）包含性能、參數特征的產(chǎn)品權利要求

對于這類(lèi)權利要求，應當考慮權利要求中的性能、參數特征是否隱含了要求保護的產(chǎn)品具有某種特定結構和／或組成。

如果該性能、參數隱含了要求保護的產(chǎn)品具有區別于對比文件產(chǎn)品的結構和／或組成，則該權利要求具備新穎性；相反，如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據該性能、參數無(wú)法將要求保護的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品區分開(kāi)，則可推定要求保護的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品相同，因此申請的權利要求不具備新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術(shù)證明權利要求中包含性能、參數特征的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品在結構和／或組成上不同。例如，專(zhuān)利申請的權利要求為用Ｘ衍射數據等多種參數表征的一種結晶形態(tài)的化合物Ａ，對比文件公開(kāi)的也是結晶形態(tài)的化合物Ａ，如果根據對比文件公開(kāi)的內容，難以將兩者的結晶形態(tài)區分開(kāi)，則可推定要求保護的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品相同，該申請的權利要求相對于對比文件而言不具備新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術(shù)證明，申請的權利要求所限定的產(chǎn)品與對比文件公開(kāi)的產(chǎn)品在結晶形態(tài)上的確不同。

（2）包含用途特征的產(chǎn)品權利要求

對于這類(lèi)權利要求，應當考慮權利要求中的用途特征是否隱含了要求保護的產(chǎn)品具有某種特定結構和／或組成。如果該用途由產(chǎn)品本身固有的特性決定，而且用途特征沒(méi)有隱含產(chǎn)品在結構和／或組成上發(fā)生改變，則該用途特征限定的產(chǎn)品權利要求相對于對比文件的產(chǎn)品不具有新穎性。例如，用于抗病毒的化合物Ｘ的發(fā)明與用作催化劑的化合物Ｘ的對比文件相比，雖然化合物Ｘ用途改變，但決定其本質(zhì)特性的化學(xué)結構式并沒(méi)有任何變化，因此用于抗病毒的化合物Ｘ的發(fā)明不具備新穎性。但是，如果該用途隱含了產(chǎn)品具有特定的結構和／或組成，即該用途表明產(chǎn)品結構和／或組成發(fā)生改變，則該用途作為產(chǎn)品的結構和／或組成的限定特征必須予以考慮。例如“起重機用吊鉤”是指僅適用于起重機的尺寸和強度等結構的吊鉤，其與具有同樣形狀的一般釣魚(yú)者用的“釣魚(yú)用吊鉤”相比，結構上不同，兩者是不同的產(chǎn)品。

（3）包含制備方法特征的產(chǎn)品權利要求

對于這類(lèi)權利要求，應當考慮該制備方法是否導致產(chǎn)品具有某種特定的結構和／或組成。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以斷定該方法必然使產(chǎn)品具有不同于對比文件產(chǎn)品的特定結構和／或組成，則該權利要求具備新穎性；相反，如果申請的權利要求所限定的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品相比，盡管所述方法不同，但產(chǎn)品的結構和組成相同，則該權利要求不具備新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術(shù)證明該方法導致產(chǎn)品在結構和／或組成上與對比文件產(chǎn)品不同，或者該方法給產(chǎn)品帶來(lái)了不同于對比文件產(chǎn)品的性能從而表明其結構和／或組成已發(fā)生改變。例如，專(zhuān)利申請的權利要求為用Ｘ方法制得的玻璃杯，對比文件公開(kāi)的是用Ｙ方法制得的玻璃杯，如果兩個(gè)方法制得的玻璃杯的結構、形狀和構成材料相同，則申請的權利要求不具備新穎性。相反，如果上述Ｘ方法包含了對比文件中沒(méi)有記載的在特定溫度下退火的步驟，使得用該方法制得的玻璃杯在耐碎性上比對比文件的玻璃杯有明顯的提高，則表明要求保護的玻璃杯因制備方法的不同而導致了微觀(guān)結構的變化，具有了不同于對比文件產(chǎn)品的內部結構，該權利要求具備新穎性。

上述第3．2．1至3．2．5節中的基準同樣適用于創(chuàng )造性判斷中對該類(lèi)技術(shù)特征是否相同的對比判斷。

4．優(yōu)先權

根據專(zhuān)利法第二十九條的規定，申請人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起十二個(gè)月內，又在中國提出申請的，依照該國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。這種優(yōu)先權，稱(chēng)為外國優(yōu)先權。

法29．2、細則32

申請人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專(zhuān)利申請之日起十二個(gè)月內，又以該發(fā)明專(zhuān)利申請為基礎向專(zhuān)利局提出發(fā)明專(zhuān)利申請或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的，或者又以該實(shí)用新型專(zhuān)利申請為基礎向專(zhuān)利局提出實(shí)用新型專(zhuān)利申請或者發(fā)明專(zhuān)利申請的，可以享有優(yōu)先權。這種優(yōu)先權稱(chēng)為本國優(yōu)先權。

法29．1

4．1外國優(yōu)先權

4．1．1享有外國優(yōu)先權的條件

享有外國優(yōu)先權的專(zhuān)利申請應當滿(mǎn)足以下條件：

（1）申請人就相同主題的發(fā)明創(chuàng )造在外國第一次提出專(zhuān)利申請（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外國首次申請）后又在中國提出專(zhuān)利申請（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國在后申請）。

（2）就發(fā)明和實(shí)用新型而言，中國在后申請之日不得遲于外國首次申請之日起十二個(gè)月。

（3）申請人提出首次申請的國家或政府間組織應當是同中國簽有協(xié)議或者共同參加國際條約，或者相互承認優(yōu)先權原則的國家或政府間組織。

享有外國優(yōu)先權的發(fā)明創(chuàng )造與外國首次申請審批的最終結果無(wú)關(guān)，只要該首次申請在有關(guān)國家或政府間組織中獲得了確定的申請日，就可作為要求外國優(yōu)先權的基礎。

4．1．2相同主題的發(fā)明創(chuàng )造的定義

專(zhuān)利法第二十九條所述的相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型，是指技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案和預期的效果相同的發(fā)明或者實(shí)用新型。但應注意這里所謂的相同，并不意味在文字記載或者敘述方式上完全一致。

審查員應該注意，對于中國在后申請權利要求中限定的技術(shù)方案，只要已記載在外國首次申請中就可享有該首次申請的優(yōu)先權，而不必要求其包含在該首次申請的權利要求書(shū)中（有關(guān)優(yōu)先權的核實(shí)適用本部分第八章第4．6節的規定）。

4．1．3外國優(yōu)先權的效力

申請人在外國首次申請后，就相同主題的發(fā)明創(chuàng )造在優(yōu)先權期限內向中國提出的專(zhuān)利申請，都看作是在該外國首次申請的申請日提出的，不會(huì )因為在優(yōu)先權期間內，即首次申請的申請日與在后申請的申請日之間任何單位和個(gè)人提出了相同主題的申請或者公布、利用這種發(fā)明創(chuàng )造而失去效力。

此外，在優(yōu)先權期間內，任何單位和個(gè)人可能會(huì )就相同主題的發(fā)明創(chuàng )造提出專(zhuān)利申請。由于優(yōu)先權的效力，任何單位和個(gè)人提出的相同主題發(fā)明創(chuàng )造的專(zhuān)利申請不能被授予專(zhuān)利權。

就是說(shuō)，由于有作為優(yōu)先權基礎的外國首次申請的存在，使得從外國首次申請的申請日起至中國在后申請的申請日中間由任何單位和個(gè)人提出的相同主題的發(fā)明創(chuàng )造專(zhuān)利申請因失去新穎性而不能被授予專(zhuān)利權。

4．1．4外國多項優(yōu)先權和外國部分優(yōu)先權

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條第一款的規定，申請人在一件專(zhuān)利申請中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權；要求多項優(yōu)先權的，該申請的優(yōu)先權期限從最早的優(yōu)先權日起計算。

關(guān)于外國多項優(yōu)先權和外國部分優(yōu)先權的規定如下。

（1）要求多項優(yōu)先權的專(zhuān)利申請，應當符合專(zhuān)利法第三十一條及專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十四條關(guān)于單一性的規定。

（2）作為多項優(yōu)先權基礎的外國首次申請可以是在不同的國家或政府間組織提出的。例如，中國在后申請中，記載了兩個(gè)技術(shù)方案Ａ和Ｂ，其中，Ａ是在法國首次申請中記載的，Ｂ是在德國首次申請中記載的，兩者都是在中國在后申請之日以前十二個(gè)月內分別在法國和德國提出的，在這種情況下，中國在后申請就可以享有多項優(yōu)先權，即Ａ享有法國的優(yōu)先權日，Ｂ享有德國的優(yōu)先權日。如果上述的Ａ和Ｂ是兩個(gè)可供選擇的技術(shù)方案，申請人用“或”結構將Ａ和Ｂ記載在中國在后申請的一項權利要求中，則中國在后申請同樣可以享有多項優(yōu)先權，即有不同的優(yōu)先權日。但是，如果中國在后申請記載的一項技術(shù)方案是由兩件或者兩件以上外國首次申請中分別記載的不同技術(shù)特征組合成的，則不能享有優(yōu)先權。例如，中國在后申請中記載的一項技術(shù)方案是由一件外國首次申請中記載的特征Ｃ和另一件外國首次申請中記載的特征Ｄ組合而成的，而包含特征Ｃ和Ｄ的技術(shù)方案未在上述兩件外國首次申請中記載，則中國在后申請就不能享有以此兩件外國首次申請為基礎的外國優(yōu)先權。

（3）要求外國優(yōu)先權的申請中，除包括作為外國優(yōu)先權基礎的申請中記載的技術(shù)方案外，還可以包括一個(gè)或多個(gè)新的技術(shù)方案。例如中國在后申請中除記載了外國首次申請的技術(shù)方案外，還記載了對該技術(shù)方案進(jìn)一步改進(jìn)或者完善的新技術(shù)方案，如增加了反映說(shuō)明書(shū)中新增實(shí)施方式或實(shí)施例的從屬權利要求，或者增加了符合單一性的獨立權利要求，在這種情況下，審查員不得以中國在后申請的權利要求書(shū)中增加的技術(shù)方案未在外國首次申請中記載為理由，拒絕給予優(yōu)先權，或者將其駁回，而應當對于該中國在后申請中所要求的與外國首次申請中相同主題的發(fā)明創(chuàng )造給予優(yōu)先權，有效日期為外國首次申請的申請日，即優(yōu)先權日，其余的則以中國在后申請之日為申請日。該中國在后申請中有部分技術(shù)方案享有外國優(yōu)先權，故稱(chēng)為外國部分優(yōu)先權。

法29．2

4．2本國優(yōu)先權

4．2．1享有本國優(yōu)先權的條件

享有本國優(yōu)先權的專(zhuān)利申請應當滿(mǎn)足以下條件：

（1）只適用于發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請；

（2）申請人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專(zhuān)利申請（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國首次申請）后又向專(zhuān)利局提出專(zhuān)利申請（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國在后申請）；

（3）中國在后申請之日不得遲于中國首次申請之日起十二個(gè)月。

細則32．2被要求優(yōu)先權的中國在先申請的主題有下列情形之一的，不得作為要求本國優(yōu)先權的基礎：

（1）已經(jīng)要求外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權的，但要求過(guò)外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權而未享有優(yōu)先權的除外；

（2）已經(jīng)被授予專(zhuān)利權的；

（3）屬于按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條規定提出的分案申請。

應當注意，當申請人要求本國優(yōu)先權時(shí)，作為本國優(yōu)先權基礎的中國首次申請，自中國在后申請提出之日起即被視為撤回。

4．2．2相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型的定義

適用本章第4．1．2節的規定。

4．2．3本國優(yōu)先權的效力

參照本章第4．1．3節的相應規定。

4．2．4本國多項優(yōu)先權和本國部分優(yōu)先權

專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條第一款的規定不僅適用于外國多項優(yōu)先權，也適用于本國多項優(yōu)先權。關(guān)于本國多項優(yōu)先權和本國部分優(yōu)先權的規定如下：

（1）要求多項優(yōu)先權的專(zhuān)利申請，應當符合專(zhuān)利法第三十一條及專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十四條關(guān)于單一性的規定。

（2）一件中國在后申請中記載了多個(gè)技術(shù)方案。例如，記載了Ａ、Ｂ和Ｃ三個(gè)方案，它們分別在三件中國首次申請中記載過(guò)，則該中國在后申請可以要求多項優(yōu)先權，即Ａ、Ｂ、Ｃ分別以其中國首次申請的申請日為優(yōu)先權日。

（3）一件中國在后申請中記載了技術(shù)方案Ａ和實(shí)施例ａ1、ａ2、ａ3，其中只有ａ1在中國首次申請中記載過(guò)，則該中國在后申請中ａ1可以享有本國優(yōu)先權，其余則不能享有本國優(yōu)先權。

（4）一件中國在后申請中記載了技術(shù)方案Ａ和實(shí)施例ａ1、ａ2。技術(shù)方案Ａ和實(shí)施例ａ1已經(jīng)記載在中國首次申請中，則在后申請中技術(shù)方案Ａ和實(shí)施例ａ1可以享有本國優(yōu)先權，實(shí)施例ａ2則不能享有本國優(yōu)先權。

應當指出，本款情形在技術(shù)方案Ａ要求保護的范圍僅靠實(shí)施例ａ1支持是不夠的時(shí)候，申請人為了使方案Ａ得到支持，可以補充實(shí)施例ａ2。但是，如果ａ2在中國在后申請提出時(shí)已經(jīng)是現有技術(shù)，則應當刪除ａ2，并將Ａ限制在由ａ1支持的范圍內。

（5）繼中國首次申請和在后申請之后，申請人又提出第二件在后申請。中國首次申請中僅記載了技術(shù)方案Ａ1；第一件在后申請中記載了技術(shù)方案Ａ1和Ａ2，其中Ａ1已享有中國首次申請的優(yōu)先權；第二件在后申請記載了技術(shù)方案Ａ1、Ａ2和Ａ3。

對第二件在后申請來(lái)說(shuō)，其中方案Ａ2可以要求第一件在后申請的優(yōu)先權；對于方案Ａ1，由于該第一件在后申請中方案Ａ1已享有優(yōu)先權，因而不能再要求第一件在后申請的優(yōu)先權，但還可要求中國首次申請的優(yōu)先權。

5．不喪失新穎性的寬限期

專(zhuān)利法第二十四條規定，申請專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng )造在申請日以前六個(gè)月內，有下列情形之一的，不喪失新穎性：

細則30．1及．2

（一）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會(huì )上首次展出的；

（二）在規定的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議上首次發(fā)表的；

（三）他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內容的。

關(guān)于上述三種情況的審查適用本指南第一部分第一章第6．3節的規定。

申請專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng )造在申請日以前六個(gè)月內，發(fā)生專(zhuān)利法第二十四條規定的三種情形之一的，該申請不喪失新穎性。即這三種情況不構成影響該申請的現有技術(shù)。所說(shuō)的六個(gè)月期限，稱(chēng)為寬限期，或者稱(chēng)為優(yōu)惠期。

寬限期和優(yōu)先權的效力是不同的。它僅僅是把申請人（包括發(fā)明人）的某些公開(kāi)，或者第三人從申請人或發(fā)明人那里以合法手段或者不合法手段得來(lái)的發(fā)明創(chuàng )造的某些公開(kāi)，認為是不損害該專(zhuān)利申請新穎性和創(chuàng )造性的公開(kāi)。實(shí)際上，發(fā)明創(chuàng )造公開(kāi)以后已經(jīng)成為現有技術(shù)，只是這種公開(kāi)在一定期限內對申請人的專(zhuān)利申請來(lái)說(shuō)不視為影響其新穎性和創(chuàng )造性的現有技術(shù)，并不是把發(fā)明創(chuàng )造的公開(kāi)日看作是專(zhuān)利申請的申請日。所以，從公開(kāi)之日至提出申請的期間，如果第三人獨立地作出了同樣的發(fā)明創(chuàng )造，而且在申請人提出專(zhuān)利申請以前提出了專(zhuān)利申請，那么根據先申請原則，申請人就不能取得專(zhuān)利權。當然，由于申請人（包括發(fā)明人）的公開(kāi)，使該發(fā)明創(chuàng )造成為現有技術(shù)，故第三人的申請沒(méi)有新穎性，也不能取得專(zhuān)利權。

發(fā)生專(zhuān)利法第二十四條規定的任何一種情形之日起六個(gè)月內，申請人提出申請之前，發(fā)明創(chuàng )造再次被公開(kāi)的，只要該公開(kāi)不屬于上述三種情況，則該申請將由于此在后公開(kāi)而喪失新穎性。再次公開(kāi)屬于上述三種情況的，該申請不會(huì )因此而喪失新穎性，但是，寬限期自發(fā)明創(chuàng )造的第一次公開(kāi)之日起計算。

細則30．4

專(zhuān)利申請有專(zhuān)利法第二十四條第（三）項所說(shuō)情形的，專(zhuān)利局在必要時(shí)可以要求申請人提出證明文件，證實(shí)其發(fā)生所說(shuō)情形的日期及實(shí)質(zhì)內容。

細則30．5

申請人未按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十條第三款的規定提出聲明和提交證明文件的（參見(jiàn)本指南第一部分第一章第6．3節），或者未按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十條第四款的規定在指定期限內提交證明文件的，其申請不能享受專(zhuān)利法第二十四條規定的新穎性寬限期。

對專(zhuān)利法第二十四條的適用發(fā)生爭議時(shí)，主張該規定效力的一方有責任舉證或者作出使人信服的說(shuō)明。

法9

6．對同樣的發(fā)明創(chuàng )造的處理

專(zhuān)利法第九條規定，同樣的發(fā)明創(chuàng )造只能授予一項專(zhuān)利權。兩個(gè)以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利的，專(zhuān)利權授予最先申請的人。

上述條款規定了不能重復授予專(zhuān)利權的原則。禁止對同樣的發(fā)明創(chuàng )造授予多項專(zhuān)利權，是為了防止權利之間存在沖突。

對于發(fā)明或實(shí)用新型，專(zhuān)利法第九條或專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十一條中所述的“同樣的發(fā)明創(chuàng )造”是指兩件或兩件以上申請（或專(zhuān)利）中存在的保護范圍相同的權利要求。

在先申請構成抵觸申請或已公開(kāi)構成現有技術(shù)的，應根據專(zhuān)利法第二十二條第二、三款，而不是根據專(zhuān)利法第九條對在后專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）進(jìn)行審查。

6．1判斷原則

專(zhuān)利法第五十九條第一款規定，發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權利要求的內容。為了避免重復授權，在判斷是否為同樣的發(fā)明創(chuàng )造時(shí)，應當將兩件發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請或專(zhuān)利的權利要求書(shū)的內容進(jìn)行比較，而不是將權利要求書(shū)與專(zhuān)利申請或專(zhuān)利文件的全部?jì)热葸M(jìn)行比較。

判斷時(shí)，如果一件專(zhuān)利申請或專(zhuān)利的一項權利要求與另一件專(zhuān)利申請或專(zhuān)利的某一項權利要求保護范圍相同，應當認為它們是同樣的發(fā)明創(chuàng )造。

兩件專(zhuān)利申請或專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)的內容相同，但其權利要求保護范圍不同的，應當認為所要求保護的發(fā)明創(chuàng )造不同。例如，同一申請人提交的兩件專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)都記載了一種產(chǎn)品以及制造該產(chǎn)品的方法，其中一件專(zhuān)利申請的權利要求書(shū)要求保護的是該產(chǎn)品，另一件專(zhuān)利申請的權利要求書(shū)要求保護的是制造該產(chǎn)品的方法，應當認為要求保護的是不同的發(fā)明創(chuàng )造。應當注意的是，權利要求保護范圍僅部分重疊的，不屬于同樣的發(fā)明創(chuàng )造。例如，權利要求中存在以連續的數值范圍限定的技術(shù)特征的，其連續的數值范圍與另一件發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請或專(zhuān)利權利要求中的數值范圍不完全相同的，不屬于同樣的發(fā)明創(chuàng )造。

6．2處理方式

6．2．1對兩件專(zhuān)利申請的處理

6．2．1．1申請人相同

在審查過(guò)程中，對于同一申請人同日（指申請日，有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）就同樣的發(fā)明創(chuàng )造提出兩件專(zhuān)利申請，并且這兩件申請符合授予專(zhuān)利權的其他條件的，應當就這兩件申請分別通知申請人進(jìn)行選擇或者修改。申請人期滿(mǎn)不答復的，相應的申請被視為撤回。經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者進(jìn)行修改后仍不符合專(zhuān)利法第九條第一款規定的，兩件申請均予以駁回。

6．2．1．2申請人不同

在審查過(guò)程中，對于不同的申請人同日（指申請日，有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）就同樣的發(fā)明創(chuàng )造分別提出專(zhuān)利申請，并且這兩件申請符合授予專(zhuān)利權的其他條件的，應當根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十一條第一款的規定，通知申請人自行協(xié)商確定申請人。申請人期滿(mǎn)不答復的，其申請被視為撤回；協(xié)商不成，或者經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或進(jìn)行修改后仍不符合專(zhuān)利法第九條第一款規定的，兩件申請均予以駁回。

6．2．2對一件專(zhuān)利申請和一項專(zhuān)利權的處理

在對一件專(zhuān)利申請進(jìn)行審查的過(guò)程中，對于同一申請人同日（指申請日，有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）就同樣的發(fā)明創(chuàng )造提出的另一件專(zhuān)利申請已經(jīng)被授予專(zhuān)利權，并且尚未授權的專(zhuān)利申請符合授予專(zhuān)利權的其他條件的，應當通知申請人進(jìn)行修改。申請人期滿(mǎn)不答復的，其申請被視為撤回。經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者進(jìn)行修改后仍不符合專(zhuān)利法第九條第一款規定的，應當駁回其專(zhuān)利申請。

法9．1及細則41．2

但是，對于同一申請人同日（僅指申請日）對同樣的發(fā)明創(chuàng )造既申請實(shí)用新型又申請發(fā)明專(zhuān)利的，在先獲得的實(shí)用新型專(zhuān)利權尚未終止，并且申請人在申請時(shí)分別做出說(shuō)明的，除通過(guò)修改發(fā)明專(zhuān)利申請外，還可以通過(guò)放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權避免重復授權。因此，在對上述發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行審查的過(guò)程中，如果該發(fā)明專(zhuān)利申請符合授予專(zhuān)利權的其他條件，應當通知申請人進(jìn)行選擇或者修改，申請人選擇放棄已經(jīng)授予的實(shí)用新型專(zhuān)利權的，應當在答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)附交放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權的書(shū)面聲明。此時(shí)，對那件符合授權條件、尚未授權的發(fā)明專(zhuān)利申請，應當發(fā)出授權通知書(shū)，并將放棄上述實(shí)用新型專(zhuān)利權的書(shū)面聲明轉至有關(guān)審查部門(mén)，由專(zhuān)利局予以登記和公告，公告上注明上述實(shí)用新型專(zhuān)利權自公告授予發(fā)明專(zhuān)利權之日起終止。

第四章　創(chuàng )造性

1．引　言

根據專(zhuān)利法第二十二條第一款的規定，授予專(zhuān)利權的發(fā)明和實(shí)用新型應當具備新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性。因此，申請專(zhuān)利的發(fā)明和實(shí)用新型具備創(chuàng )造性是授予其專(zhuān)利權的必要條件之一。本章僅對發(fā)明的創(chuàng )造性審查作了規定。

2．發(fā)明創(chuàng )造性的概念

法22．3

發(fā)明的創(chuàng )造性，是指與現有技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步。

2．1現有技術(shù)

專(zhuān)利法第二十二條第三款所述的現有技術(shù)，是指專(zhuān)利法第二十二條第五款和本部分第三章第2．1節所定義的現有技術(shù)。

專(zhuān)利法第二十二條第二款中所述的，在申請日以前由任何單位或個(gè)人向專(zhuān)利局提出過(guò)申請并且記載在申請日以后公布的專(zhuān)利申請文件或者公告的專(zhuān)利文件中的內容，不屬于現有技術(shù)，因此，在評價(jià)發(fā)明創(chuàng )造性時(shí)不予考慮。

2．2突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)

發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，是指對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，發(fā)明相對于現有技術(shù)是非顯而易見(jiàn)的。如果發(fā)明是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現有技術(shù)的基礎上僅僅通過(guò)合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見(jiàn)的，也就不具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。

2．3顯著(zhù)的進(jìn)步

發(fā)明有顯著(zhù)的進(jìn)步，是指發(fā)明與現有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。例如，發(fā)明克服了現有技術(shù)中存在的缺點(diǎn)和不足，或者為解決某一技術(shù)問(wèn)題提供了一種不同構思的技術(shù)方案，或者代表某種新的技術(shù)發(fā)展趨勢。

2．4所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員

發(fā)明是否具備創(chuàng )造性，應當基于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識和能力進(jìn)行評價(jià)。所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，也可稱(chēng)為本領(lǐng)域的技術(shù)人員，是指一種假設的“人”，假定他知曉申請日或者優(yōu)先權日之前發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現有技術(shù)，并且具有應用該日期之前常規實(shí)驗手段的能力，但他不具有創(chuàng )造能力。如果所要解決的技術(shù)問(wèn)題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域尋找技術(shù)手段，他也應具有從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請日或優(yōu)先權日之前的相關(guān)現有技術(shù)、普通技術(shù)知識和常規實(shí)驗手段的能力。

設定這一概念的目的，在于統一審查標準，盡量避免審查員主觀(guān)因素的影響。

3．發(fā)明創(chuàng )造性的審查

一件發(fā)明專(zhuān)利申請是否具備創(chuàng )造性，只有在該發(fā)明具備新穎性的條件下才予以考慮。

3．1審查原則

根據專(zhuān)利法第二十二條第三款的規定，審查發(fā)明是否具備創(chuàng )造性，應當審查發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，同時(shí)還應當審查發(fā)明是否具有顯著(zhù)的進(jìn)步。

在評價(jià)發(fā)明是否具備創(chuàng )造性時(shí)，審查員不僅要考慮發(fā)明的技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個(gè)整體看待。

與新穎性“單獨對比”的審查原則（參見(jiàn)本部分第三章第3．1節）不同，審查創(chuàng )造性時(shí)，將一份或者多份現有技術(shù)中的不同的技術(shù)內容組合在一起對要求保護的發(fā)明進(jìn)行評價(jià)。

如果一項獨立權利要求具備創(chuàng )造性，則不再審查該獨立權利要求的從屬權利要求的創(chuàng )造性。

3．2審查基準

評價(jià)發(fā)明有無(wú)創(chuàng )造性，應當以專(zhuān)利法第二十二條第三款為基準。為有助于正確掌握該基準，下面分別給出突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的一般性判斷方法和顯著(zhù)的進(jìn)步的判斷標準。

3．2．1突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的判斷

判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，就是要判斷對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，要求保護的發(fā)明相對于現有技術(shù)是否顯而易見(jiàn)。

如果要求保護的發(fā)明相對于現有技術(shù)是顯而易見(jiàn)的，則不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)；反之，如果對比的結果表明要求保護的發(fā)明相對于現有技術(shù)是非顯而易見(jiàn)的，則具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。

3．2．1．1判斷方法

判斷要求保護的發(fā)明相對于現有技術(shù)是否顯而易見(jiàn)，通?？砂凑找韵氯齻€(gè)步驟進(jìn)行。

（1）確定最接近的現有技術(shù)

最接近的現有技術(shù)，是指現有技術(shù)中與要求保護的發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案，它是判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的基礎。最接近的現有技術(shù)，例如可以是，與要求保護的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或者用途最接近和／或公開(kāi)了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現有技術(shù)，或者雖然與要求保護的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠實(shí)現發(fā)明的功能，并且公開(kāi)發(fā)明的技術(shù)特征最多的現有技術(shù)。應當注意的是，在確定最接近的現有技術(shù)時(shí)，應首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同或相近的現有技術(shù)。

（2）確定發(fā)明的區別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題

在審查中應當客觀(guān)分析并確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。

為此，首先應當分析要求保護的發(fā)明與最接近的現有技術(shù)相比有哪些區別特征，然后根據該區別特征所能達到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。從這個(gè)意義上說(shuō)，發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，是指為獲得更好的技術(shù)效果而需對最接近的現有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)任務(wù)。

審查過(guò)程中，由于審查員所認定的最接近的現有技術(shù)可能不同于申請人在說(shuō)明書(shū)中所描述的現有技術(shù)，因此，基于最接近的現有技術(shù)重新確定的該發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，可能不同于說(shuō)明書(shū)中所描述的技術(shù)問(wèn)題；在這種情況下，應當根據審查員所認定的最接近的現有技術(shù)重新確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。

重新確定的技術(shù)問(wèn)題可能要依據每項發(fā)明的具體情況而定。作為一個(gè)原則，發(fā)明的任何技術(shù)效果都可以作為重新確定技術(shù)問(wèn)題的基礎，只要本領(lǐng)域的技術(shù)人員從該申請說(shuō)明書(shū)中所記載的內容能夠得知該技術(shù)效果即可。

（3）判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)

在該步驟中，要從最接近的現有技術(shù)和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題出發(fā)，判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)。判斷過(guò)程中，要確定的是現有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現有技術(shù)中是否給出將上述區別特征應用到該最接近的現有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問(wèn)題（即發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題）的啟示，這種啟示會(huì )使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問(wèn)題時(shí)，有動(dòng)機改進(jìn)該最接近的現有技術(shù)并獲得要求保護的發(fā)明。如果現有技術(shù)存在這種技術(shù)啟示，則發(fā)明是顯而易見(jiàn)的，不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。

下述情況，通常認為現有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示：

（ｉ）所述區別特征為公知常識，例如，本領(lǐng)域中解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的慣用手段，或教科書(shū)或者工具書(shū)等中披露的解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段。

【例如】

要求保護的發(fā)明是一種用鋁制造的建筑構件，其要解決的技術(shù)問(wèn)題是減輕建筑構件的重量。一份對比文件公開(kāi)了相同的建筑構件，同時(shí)說(shuō)明建筑構件是輕質(zhì)材料，但未提及使用鋁材。而在建筑標準中，已明確指出鋁作為一種輕質(zhì)材料，可作為建筑構件。該要求保護的發(fā)明明顯應用了鋁材輕質(zhì)的公知性質(zhì)。因此可認為現有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示。

（ｉｉ）所述區別特征為與最接近的現有技術(shù)相關(guān)的技術(shù)手段，例如，同一份對比文件其他部分披露的技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該其他部分所起的作用與該區別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題所起的作用相同。

【例如】

要求保護的發(fā)明是一種氦氣檢漏裝置，其包括：檢測真空箱是否有整體泄漏的整體泄漏檢測裝置；對泄漏氦氣進(jìn)行回收的回收裝置；和用于檢測具體漏點(diǎn)的氦質(zhì)譜檢漏儀，所述氦質(zhì)譜檢漏儀包括有一個(gè)真空吸槍。

對比文件1的某一部分公開(kāi)了一種全自動(dòng)氦氣檢漏系統，該系統包括：檢測真空箱是否有整體泄漏的整體泄漏檢測裝置和對泄漏的氦氣進(jìn)行回收的回收裝置。該對比文件1的另一部分公開(kāi)了一種具有真空吸槍的氦氣漏點(diǎn)檢測裝置，其中指明該漏點(diǎn)檢測裝置可以是檢測具體漏點(diǎn)的氦質(zhì)譜檢漏儀，此處記載的氦質(zhì)譜檢漏儀與要求保護的發(fā)明中的氦質(zhì)譜檢漏儀的作用相同。根據對比文件1中另一部分的教導，本領(lǐng)域的技術(shù)人員能容易地將對比文件1中的兩種技術(shù)方案結合成發(fā)明的技術(shù)方案。

因此可認為現有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示。

（ｉｉｉ）所述區別特征為另一份對比文件中披露的相關(guān)技術(shù)手段，該技術(shù)手段在該對比文件中所起的作用與該區別特征在要求保護的發(fā)明中為解決該重新確定的技術(shù)問(wèn)題所起的作用相同。

【例如】

要求保護的發(fā)明是設置有排水凹槽的石墨盤(pán)式制動(dòng)器，所述凹槽用以排除為清洗制動(dòng)器表面而使用的水。發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題是如何清除制動(dòng)器表面上因摩擦產(chǎn)生的妨礙制動(dòng)的石墨屑。對比文件1記載了一種石墨盤(pán)式制動(dòng)器。對比文件2公開(kāi)了在金屬盤(pán)式制動(dòng)器上設有用于沖洗其表面上附著(zhù)的灰塵而使用的排水凹槽。

要求保護的發(fā)明與對比文件1的區別在于發(fā)明在石墨盤(pán)式制動(dòng)器表面上設置了凹槽，而該區別特征已被對比文件2所披露。由于對比文件1所述的石墨盤(pán)式制動(dòng)器會(huì )因為摩擦而在制動(dòng)器表面產(chǎn)生磨屑，從而妨礙制動(dòng)。對比文件2所述的金屬盤(pán)式制動(dòng)器會(huì )因表面上附著(zhù)灰塵而妨礙制動(dòng)，為了解決妨礙制動(dòng)的技術(shù)問(wèn)題，前者必須清除磨屑，后者必須清除灰塵，這是性質(zhì)相同的技術(shù)問(wèn)題。為了解決石墨盤(pán)式制動(dòng)器的制動(dòng)問(wèn)題，本領(lǐng)域的技術(shù)人員按照對比文件2的啟示，容易想到用水沖洗，從而在石墨盤(pán)式制動(dòng)器上設置凹槽，把沖洗磨屑的水從凹槽中排出。由于對比文件2中凹槽的作用與發(fā)明要求保護的技術(shù)方案中凹槽的作用相同，因此本領(lǐng)域的技術(shù)人員有動(dòng)機將對比文件1和對比文件2相結合，從而得到發(fā)明所述的技術(shù)方案。因此可認為現有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示。

3．2．1．2判斷示例

專(zhuān)利申請的權利要求涉及一種改進(jìn)的內燃機排氣閥，該排氣閥包括一個(gè)由耐熱鎳基合金Ａ制成的主體，還包括一個(gè)閥頭部分，其特征在于所述閥頭部分涂敷了由鎳基合金Ｂ制成的覆層，發(fā)明所要解決的是閥頭部分耐腐蝕、耐高溫的技術(shù)問(wèn)題。對比文件1公開(kāi)了一種內燃機排氣閥，所述的排氣閥包括主體和閥頭部分，主體由耐熱鎳基合金Ａ制成，而閥頭部分的覆層使用的是與主體所用合金不同的另一種合金，對比文件1進(jìn)一步指出，為了適應高溫和腐蝕性環(huán)境，所述的覆層可以選用具有耐高溫和耐腐蝕特性的合金。

對比文件2公開(kāi)的是有關(guān)鎳基合金材料的技術(shù)內容。其中指出，鎳基合金Ｂ對極其惡劣的腐蝕性環(huán)境和高溫影響具有優(yōu)異的耐受性，這種鎳基合金Ｂ可用于發(fā)動(dòng)機的排氣閥。

在兩份對比文件中，由于對比文件1與專(zhuān)利申請的技術(shù)領(lǐng)域相同，所解決的技術(shù)問(wèn)題相同，且公開(kāi)專(zhuān)利申請的技術(shù)特征最多，因此可以認為對比文件1是最接近的現有技術(shù)。

將專(zhuān)利申請的權利要求與對比文件1對比之后可知，發(fā)明要求保護的技術(shù)方案與對比文件1的區別在于發(fā)明將閥頭覆層的具體材料限定為鎳基合金Ｂ，以便更好地適應高溫和腐蝕性環(huán)境。由此可以得出發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是如何使發(fā)動(dòng)機的排氣閥更好地適應高溫和腐蝕性的工作環(huán)境。

根據對比文件2，本領(lǐng)域的技術(shù)人員可以清楚地知道鎳基合金Ｂ適用于發(fā)動(dòng)機的排氣閥，并且可以起到提高耐腐蝕性和耐高溫的作用，這與該合金在本發(fā)明中所起的作用相同。由此，可以認為對比文件2給出了可將鎳基合金Ｂ用作有耐腐蝕和耐高溫要求的閥頭覆層的技術(shù)啟示，進(jìn)而使得本領(lǐng)域的技術(shù)人員有動(dòng)機將對比文件2和對比文件1結合起來(lái)構成該專(zhuān)利申請權利要求的技術(shù)方案，故該專(zhuān)利申請要求保護的技術(shù)方案相對于現有技術(shù)是顯而易見(jiàn)的。

3．2．2顯著(zhù)的進(jìn)步的判斷

在評價(jià)發(fā)明是否具有顯著(zhù)的進(jìn)步時(shí)，主要應當考慮發(fā)明是否具有有益的技術(shù)效果。以下情況，通常應當認為發(fā)明具有有益的技術(shù)效果，具有顯著(zhù)的進(jìn)步：

（1）發(fā)明與現有技術(shù)相比具有更好的技術(shù)效果，例如，質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節約能源、防治環(huán)境污染等；

（2）發(fā)明提供了一種技術(shù)構思不同的技術(shù)方案，其技術(shù)效果能夠基本上達到現有技術(shù)的水平；

（3）發(fā)明代表某種新技術(shù)發(fā)展趨勢；

（4）盡管發(fā)明在某些方面有負面效果，但在其他方面具有明顯積極的技術(shù)效果。

4．幾種不同類(lèi)型發(fā)明的創(chuàng )造性判斷

應當注意的是，本節中發(fā)明類(lèi)型的劃分主要是依據發(fā)明與最接近的現有技術(shù)的區別特征的特點(diǎn)作出的，這種劃分僅是參考性的，審查員在審查申請案時(shí)，不要生搬硬套，而要根據每項發(fā)明的具體情況，客觀(guān)地做出判斷。

以下就幾種不同類(lèi)型發(fā)明的創(chuàng )造性判斷舉例說(shuō)明。

4．1開(kāi)拓性發(fā)明

開(kāi)拓性發(fā)明，是指一種全新的技術(shù)方案，在技術(shù)史上未曾有過(guò)先例，它為人類(lèi)科學(xué)技術(shù)在某個(gè)時(shí)期的發(fā)展開(kāi)創(chuàng )了新紀元。

開(kāi)拓性發(fā)明同現有技術(shù)相比，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，具備創(chuàng )造性。例如，中國的四大發(fā)明―――指南針、造紙術(shù)、活字印刷術(shù)和火藥。此外，作為開(kāi)拓性發(fā)明的例子還有：蒸汽機、白熾燈、收音機、雷達、激光器、利用計算機實(shí)現漢字輸入等。

4．2組合發(fā)明

組合發(fā)明，是指將某些技術(shù)方案進(jìn)行組合，構成一項新的技術(shù)方案，以解決現有技術(shù)客觀(guān)存在的技術(shù)問(wèn)題。

在進(jìn)行組合發(fā)明創(chuàng )造性的判斷時(shí)通常需要考慮：組合后的各技術(shù)特征在功能上是否彼此相互支持、組合的難易程度、現有技術(shù)中是否存在組合的啟示以及組合后的技術(shù)效果等。

（1）顯而易見(jiàn)的組合

如果要求保護的發(fā)明僅僅是將某些已知產(chǎn)品或方法組合或連接在一起，各自以其常規的方式工作，而且總的技術(shù)效果是各組合部分效果之總和，組合后的各技術(shù)特征之間在功能上無(wú)相互作用關(guān)系，僅僅是一種簡(jiǎn)單的疊加，則這種組合發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

【例如】

一項帶有電子表的圓珠筆的發(fā)明，發(fā)明的內容是將已知的電子表安裝在已知的圓珠筆的筆身上。將電子表同圓珠筆組合后，兩者仍各自以其常規的方式工作，在功能上沒(méi)有相互作用關(guān)系，只是一種簡(jiǎn)單的疊加，因而這種組合發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

此外，如果組合僅僅是公知結構的變型，或者組合處于常規技術(shù)繼續發(fā)展的范圍之內，而沒(méi)有取得預料不到的技術(shù)效果，則這樣的組合發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

（2）非顯而易見(jiàn)的組合

如果組合的各技術(shù)特征在功能上彼此支持，并取得了新的技術(shù)效果；或者說(shuō)組合后的技術(shù)效果比每個(gè)技術(shù)特征效果的總和更優(yōu)越，則這種組合具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，發(fā)明具備創(chuàng )造性。其中組合發(fā)明的每個(gè)單獨的技術(shù)特征本身是否完全或部分已知并不影響對該發(fā)明創(chuàng )造性的評價(jià)。

【例如】

一項“深冷處理及化學(xué)鍍鎳－磷－稀土工藝”的發(fā)明，發(fā)明的內容是將公知的深冷處理和化學(xué)鍍相互組合?，F有技術(shù)在深冷處理后需要對工件采用非常規溫度回火處理，以消除應力，穩定組織和性能。本發(fā)明在深冷處理后，對工件不作回火或時(shí)效處理，而是在80℃±10℃的鍍液中進(jìn)行化學(xué)鍍，這不但省去了所說(shuō)的回火或時(shí)效處理，還使該工件仍具有穩定的基體組織以及耐磨、耐蝕并與基體結合良好的鍍層，這種組合發(fā)明的技術(shù)效果，對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，預先是難以想到的，因而，該發(fā)明具備創(chuàng )造性。

4．3選擇發(fā)明

選擇發(fā)明，是指從現有技術(shù)中公開(kāi)的寬范圍中，有目的地選出現有技術(shù)中未提到的窄范圍或個(gè)體的發(fā)明。

在進(jìn)行選擇發(fā)明創(chuàng )造性的判斷時(shí)，選擇所帶來(lái)的預料不到的技術(shù)效果是考慮的主要因素。

（1）如果發(fā)明僅是從一些已知的可能性中進(jìn)行選擇，或者發(fā)明僅僅是從一些具有相同可能性的技術(shù)方案中選出一種，而選出的方案未能取得預料不到的技術(shù)效果，則該發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

【例如】

現有技術(shù)中存在很多加熱的方法，一項發(fā)明是在已知的采用加熱的化學(xué)反應中選用一種公知的電加熱法，該選擇發(fā)明沒(méi)有取得預料不到的技術(shù)效果，因而該發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

（2）如果發(fā)明是在可能的、有限的范圍內選擇具體的尺寸、溫度范圍或者其他參數，而這些選擇可以由本領(lǐng)域的技術(shù)人員通過(guò)常規手段得到并且沒(méi)有產(chǎn)生預料不到的技術(shù)效果，則該發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

【例如】

一項已知反應方法的發(fā)明，其特征在于規定一種惰性氣體的流速，而確定流速是本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠通過(guò)常規計算得到的，因而該發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

（3）如果發(fā)明是可以從現有技術(shù)中直接推導出來(lái)的選擇，則該發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

【例如】

一項改進(jìn)組合物Ｙ的熱穩定性的發(fā)明，其特征在于確定了組合物Ｙ中某組分Ｘ的最低含量，實(shí)際上，該含量可以從組分Ｘ的含量與組合物Ｙ的熱穩定性關(guān)系曲線(xiàn)中推導出來(lái)，因而該發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

（4）如果選擇使得發(fā)明取得了預料不到的技術(shù)效果，則該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，具備創(chuàng )造性。

【例如】

在一份制備硫代氯甲酸的現有技術(shù)對比文件中，催化劑羧酸酰胺和／或尿素相對于原料硫醇，其用量比大于0、小于等于100％（ｍｏｌ）；在給出的例子中，催化劑用量比為2％（ｍｏｌ）～13％（ｍｏｌ），并且指出催化劑用量比從2％（ｍｏｌ）起，產(chǎn)率開(kāi)始提高；此外，一般專(zhuān)業(yè)人員為提高產(chǎn)率，也總是采用提高催化劑用量比的辦法。一項制備硫代氯甲酸方法的選擇發(fā)明，采用了較小的催化劑用量比（0．02％（ｍｏｌ）～0．2％（ｍｏｌ）），提高產(chǎn)率11．6％～35．7％，大大超出了預料的產(chǎn)率范圍，并且還簡(jiǎn)化了對反應物的處理工藝。這說(shuō)明，該發(fā)明選擇的技術(shù)方案，產(chǎn)生了預料不到的技術(shù)效果，因而該發(fā)明具備創(chuàng )造性。

4．4轉用發(fā)明

轉用發(fā)明，是指將某一技術(shù)領(lǐng)域的現有技術(shù)轉用到其他技術(shù)領(lǐng)域中的發(fā)明。

在進(jìn)行轉用發(fā)明的創(chuàng )造性判斷時(shí)通常需要考慮：轉用的技術(shù)領(lǐng)域的遠近、是否存在相應的技術(shù)啟示、轉用的難易程度、是否需要克服技術(shù)上的困難、轉用所帶來(lái)的技術(shù)效果等。

（1）如果轉用是在類(lèi)似的或者相近的技術(shù)領(lǐng)域之間進(jìn)行的，并且未產(chǎn)生預料不到的技術(shù)效果，則這種轉用發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

【例如】

將用于柜子的支撐結構轉用到桌子的支撐，這種轉用發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

（2）如果這種轉用能夠產(chǎn)生預料不到的技術(shù)效果，或者克服了原技術(shù)領(lǐng)域中未曾遇到的困難，則這種轉用發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，具備創(chuàng )造性。

【例如】

一項潛艇副翼的發(fā)明，現有技術(shù)中潛艇在潛入水中時(shí)是靠自重和水對它產(chǎn)生的浮力相平衡停留在任意點(diǎn)上，上升時(shí)靠操縱水平艙產(chǎn)生浮力，而飛機在航行中完全是靠主翼產(chǎn)生的浮力浮在空中，發(fā)明借鑒了飛機中的技術(shù)手段，將飛機的主翼用于潛艇，使潛艇在起副翼作用的可動(dòng)板作用下產(chǎn)生升浮力或沉降力，從而極大地改善了潛艇的升降性能。由于將空中技術(shù)運用到水中需克服許多技術(shù)上的困難，且該發(fā)明取得了極好的效果，所以該發(fā)明具備創(chuàng )造性。

4．5已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明

已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明，是指將已知產(chǎn)品用于新的目的的發(fā)明。

在進(jìn)行已知產(chǎn)品新用途發(fā)明的創(chuàng )造性判斷時(shí)通常需要考慮：新用途與現有用途技術(shù)領(lǐng)域的遠近、新用途所帶來(lái)的技術(shù)效果等。

（1）如果新的用途僅僅是使用了已知材料的已知的性質(zhì)，則該用途發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

【例如】

將作為潤滑油的已知組合物在同一技術(shù)領(lǐng)域中用作切削劑，這種用途發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

（2）如果新的用途是利用了已知產(chǎn)品新發(fā)現的性質(zhì)，并且產(chǎn)生了預料不到的技術(shù)效果，則這種用途發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，具備創(chuàng )造性。

【例如】

將作為木材殺菌劑的五氯酚制劑用作除草劑而取得了預料不到的技術(shù)效果，該用途發(fā)明具備創(chuàng )造性。

4．6要素變更的發(fā)明

要素變更的發(fā)明，包括要素關(guān)系改變的發(fā)明、要素替代的發(fā)明和要素省略的發(fā)明。

在進(jìn)行要素變更發(fā)明的創(chuàng )造性判斷時(shí)通常需要考慮：要素關(guān)系的改變、要素替代和省略是否存在技術(shù)啟示、其技術(shù)效果是否可以預料等。

4．6．1要素關(guān)系改變的發(fā)明

要素關(guān)系改變的發(fā)明，是指發(fā)明與現有技術(shù)相比，其形狀、尺寸、比例、位置及作用關(guān)系等發(fā)生了變化。

（1）如果要素關(guān)系的改變沒(méi)有導致發(fā)明效果、功能及用途的變化，或者發(fā)明效果、功能及用途的變化是可預料到的，則發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

【例如】

現有技術(shù)公開(kāi)了一種刻度盤(pán)固定不動(dòng)、指針轉動(dòng)式的測量?jì)x表，一項發(fā)明是指針不動(dòng)而刻度盤(pán)轉動(dòng)的同類(lèi)測量?jì)x表，該發(fā)明與現有技術(shù)之間的區別僅是要素關(guān)系的調換，即“動(dòng)靜轉換”。這種轉換并未產(chǎn)生預料不到的技術(shù)效果，所以這種發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

（2）如果要素關(guān)系的改變導致發(fā)明產(chǎn)生了預料不到的技術(shù)效果，則發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，具備創(chuàng )造性。

【例如】

一項有關(guān)剪草機的發(fā)明，其特征在于刀片斜角與公知的不同，其斜角可以保證刀片的自動(dòng)研磨，而現有技術(shù)中所用刀片的角度沒(méi)有自動(dòng)研磨的效果。該發(fā)明通過(guò)改變要素關(guān)系，產(chǎn)生了預料不到的技術(shù)效果，因此具備創(chuàng )造性。

4．6．2要素替代的發(fā)明

要素替代的發(fā)明，是指已知產(chǎn)品或方法的某一要素由其他已知要素替代的發(fā)明。

（1）如果發(fā)明是相同功能的已知手段的等效替代，或者是為解決同一技術(shù)問(wèn)題，用已知最新研制出的具有相同功能的材料替代公知產(chǎn)品中的相應材料，或者是用某一公知材料替代公知產(chǎn)品中的某材料，而這種公知材料的類(lèi)似應用是已知的，且沒(méi)有產(chǎn)生預料不到的技術(shù)效果，則該發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

【例如】

一項涉及泵的發(fā)明，與現有技術(shù)相比，該發(fā)明中的動(dòng)力源是液壓馬達替代了現有技術(shù)中使用的電機，這種等效替代的發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

（2）如果要素的替代能使發(fā)明產(chǎn)生預料不到的技術(shù)效果，則該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，具備創(chuàng )造性。

4．6．3要素省略的發(fā)明

要素省略的發(fā)明，是指省去已知產(chǎn)品或者方法中的某一項或多項要素的發(fā)明。

（1）如果發(fā)明省去一項或多項要素后其功能也相應地消失，則該發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

【例如】

一種涂料組合物發(fā)明，與現有技術(shù)的區別在于不含防凍劑。由于取消使用防凍劑后，該涂料組合物的防凍效果也相應消失，因而該發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

（2）如果發(fā)明與現有技術(shù)相比，發(fā)明省去一項或多項要素（例如，一項產(chǎn)品發(fā)明省去了一個(gè)或多個(gè)零、部件或者一項方法發(fā)明省去一步或多步工序）后，依然保持原有的全部功能，或者帶來(lái)預料不到的技術(shù)效果，則具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，該發(fā)明具備創(chuàng )造性。

5．判斷發(fā)明創(chuàng )造性時(shí)需考慮的其他因素

發(fā)明是否具備創(chuàng )造性，通常應當根據本章第3．2節所述的審查基準進(jìn)行審查。應當強調的是，當申請屬于以下情形時(shí)，審查員應當予以考慮，不應輕易作出發(fā)明不具備創(chuàng )造性的結論。

5．1發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術(shù)難題

如果發(fā)明解決了人們一直渴望解決但始終未能獲得成功的技術(shù)難題，這種發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，具備創(chuàng )造性。

【例如】

自有農場(chǎng)以來(lái)，人們一直期望解決在農場(chǎng)牲畜（如奶牛）身上無(wú)痛而且不損壞牲畜表皮地打上永久性標記的技術(shù)問(wèn)題，某發(fā)明人基于冷凍能使牲畜表皮著(zhù)色這一發(fā)現而發(fā)明的一項冷凍“烙印”的方法成功地解決了這個(gè)技術(shù)問(wèn)題，該發(fā)明具備創(chuàng )造性。

5．2發(fā)明克服了技術(shù)偏見(jiàn)

技術(shù)偏見(jiàn)，是指在某段時(shí)間內、某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中，技術(shù)人員對某個(gè)技術(shù)問(wèn)題普遍存在的、偏離客觀(guān)事實(shí)的認識，它引導人們不去考慮其他方面的可能性，阻礙人們對該技術(shù)領(lǐng)域的研究和開(kāi)發(fā)。如果發(fā)明克服了這種技術(shù)偏見(jiàn)，采用了人們由于技術(shù)偏見(jiàn)而舍棄的技術(shù)手段，從而解決了技術(shù)問(wèn)題，則這種發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，具備創(chuàng )造性。

【例如】

對于電動(dòng)機的換向器與電刷間界面，通常認為越光滑接觸越好，電流損耗也越小。一項發(fā)明將換向器表面制出一定粗糙度的細紋，其結果電流損耗更小，優(yōu)于光滑表面。該發(fā)明克服了技術(shù)偏見(jiàn)，具備創(chuàng )造性。

5．3發(fā)明取得了預料不到的技術(shù)效果

發(fā)明取得了預料不到的技術(shù)效果，是指發(fā)明同現有技術(shù)相比，其技術(shù)效果產(chǎn)生“質(zhì)”的變化，具有新的性能；或者產(chǎn)生“量”的變化，超出人們預期的想象。這種“質(zhì)”的或者“量”的變化，對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，事先無(wú)法預測或者推理出來(lái)。當發(fā)明產(chǎn)生了預料不到的技術(shù)效果時(shí)，一方面說(shuō)明發(fā)明具有顯著(zhù)的進(jìn)步，同時(shí)也反映出發(fā)明的技術(shù)方案是非顯而易見(jiàn)的，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，該發(fā)明具備創(chuàng )造性。

5．4發(fā)明在商業(yè)上獲得成功

當發(fā)明的產(chǎn)品在商業(yè)上獲得成功時(shí)，如果這種成功是由于發(fā)明的技術(shù)特征直接導致的，則一方面反映了發(fā)明具有有益效果，同時(shí)也說(shuō)明了發(fā)明是非顯而易見(jiàn)的，因而這類(lèi)發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，具備創(chuàng )造性。但是，如果商業(yè)上的成功是由于其他原因所致，例如由于銷(xiāo)售技術(shù)的改進(jìn)或者廣告宣傳造成的，則不能作為判斷創(chuàng )造性的依據。

6．審查創(chuàng )造性時(shí)應當注意的問(wèn)題

在審查發(fā)明的創(chuàng )造性時(shí)還應當注意以下的問(wèn)題。

6．1創(chuàng )立發(fā)明的途徑

不管發(fā)明者在創(chuàng )立發(fā)明的過(guò)程中是歷盡艱辛，還是唾手而得，都不應當影響對該發(fā)明創(chuàng )造性的評價(jià)。絕大多數發(fā)明是發(fā)明者創(chuàng )造性勞動(dòng)的結晶，是長(cháng)期科學(xué)研究或者生產(chǎn)實(shí)踐的總結。但是，也有一部分發(fā)明是偶然做出的。

【例如】

公知的汽車(chē)輪胎具有很好的強度和耐磨性能，它曾經(jīng)是由于一名工匠在準備黑色橡膠配料時(shí)，把決定加入3％的碳黑錯用為30％而造成的。事實(shí)證明，加入30％碳黑生產(chǎn)出來(lái)的橡膠具有原先不曾預料到的高強度和耐磨性能，盡管它是由于操作者偶然的疏忽而造成的，但不影響該發(fā)明具備創(chuàng )造性。

6．2避免“事后諸葛亮”

審查發(fā)明的創(chuàng )造性時(shí)，由于審查員是在了解了發(fā)明內容之后才作出判斷，因而容易對發(fā)明的創(chuàng )造性估計偏低，從而犯“事后諸葛亮”的錯誤。審查員應當牢牢記住，對發(fā)明的創(chuàng )造性評價(jià)是由發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員依據申請日以前的現有技術(shù)與發(fā)明進(jìn)行比較而作出的，以減少和避免主觀(guān)因素的影響。

6．3對預料不到的技術(shù)效果的考慮

在創(chuàng )造性的判斷過(guò)程中，考慮發(fā)明的技術(shù)效果有利于正確評價(jià)發(fā)明的創(chuàng )造性。按照本章第5．3節中所述，如果發(fā)明與現有技術(shù)相比具有預料不到的技術(shù)效果，則不必再懷疑其技術(shù)方案是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，可以確定發(fā)明具備創(chuàng )造性。但是，應當注意的是，如果通過(guò)本章第3．2節中所述的方法，可以判斷出發(fā)明的技術(shù)方案對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是非顯而易見(jiàn)的，且能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果，則發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步，具備創(chuàng )造性，此種情況不應強調發(fā)明是否具有預料不到的技術(shù)效果。

6．4對要求保護的發(fā)明進(jìn)行審查

發(fā)明是否具備創(chuàng )造性是針對要求保護的發(fā)明而言的，因此，對發(fā)明創(chuàng )造性的評價(jià)應當針對權利要求限定的技術(shù)方案進(jìn)行。發(fā)明對現有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征，例如，使發(fā)明產(chǎn)生預料不到的技術(shù)效果的技術(shù)特征，或者體現發(fā)明克服技術(shù)偏見(jiàn)的技術(shù)特征，應當寫(xiě)入權利要求中；否則，即使說(shuō)明書(shū)中有記載，評價(jià)發(fā)明的創(chuàng )造性時(shí)也不予考慮。此外，創(chuàng )造性的判斷，應當針對權利要求限定的技術(shù)方案整體進(jìn)行評價(jià)，即評價(jià)技術(shù)方案是否具備創(chuàng )造性，而不是評價(jià)某一技術(shù)特征是否具備創(chuàng )造性。

第五章　實(shí)用性

1．引　言

根據專(zhuān)利法第二十二條第一款的規定，授予專(zhuān)利權的發(fā)明和實(shí)用新型應當具備新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性。因此，申請專(zhuān)利的發(fā)明和實(shí)用新型具備實(shí)用性是授予其專(zhuān)利權的必要條件之一。

2．實(shí)用性的概念

法22．4

實(shí)用性，是指發(fā)明或者實(shí)用新型申請的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。

授予專(zhuān)利權的發(fā)明或者實(shí)用新型，必須是能夠解決技術(shù)問(wèn)題，并且能夠應用的發(fā)明或者實(shí)用新型。換句話(huà)說(shuō)，如果申請的是一種產(chǎn)品（包括發(fā)明和實(shí)用新型），那么該產(chǎn)品必須在產(chǎn)業(yè)中能夠制造，并且能夠解決技術(shù)問(wèn)題；如果申請的是一種方法（僅限發(fā)明），那么這種方法必須在產(chǎn)業(yè)中能夠使用，并且能夠解決技術(shù)問(wèn)題。只有滿(mǎn)足上述條件的產(chǎn)品或者方法專(zhuān)利申請才可能被授予專(zhuān)利權。

所謂產(chǎn)業(yè)，它包括工業(yè)、農業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、畜牧業(yè)、交通運輸業(yè)以及文化體育、生活用品和醫療器械等行業(yè)。

在產(chǎn)業(yè)上能夠制造或者使用的技術(shù)方案，是指符合自然規律、具有技術(shù)特征的任何可實(shí)施的技術(shù)方案。這些方案并不一定意味著(zhù)使用機器設備，或者制造一種物品，還可以包括例如驅霧的方法，或者將能量由一種形式轉換成另一種形式的方法。

能夠產(chǎn)生積極效果，是指發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請在提出申請之日，其產(chǎn)生的經(jīng)濟、技術(shù)和社會(huì )的效果是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以預料到的。這些效果應當是積極的和有益的。

3．實(shí)用性的審查

發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請是否具備實(shí)用性，應當在新穎性和創(chuàng )造性審查之前首先進(jìn)行判斷。

3．1審查原則

審查發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的實(shí)用性時(shí)，應當遵循下列原則：

（1）以申請日提交的說(shuō)明書(shū)（包括附圖）和權利要求書(shū)所公開(kāi)的整體技術(shù)內容為依據，而不僅僅局限于權利要求所記載的內容；

（2）實(shí)用性與所申請的發(fā)明或者實(shí)用新型是怎樣創(chuàng )造出來(lái)的或者是否已經(jīng)實(shí)施無(wú)關(guān)。

3．2審查基準

專(zhuān)利法第二十二條第四款所說(shuō)的“能夠制造或者使用”是指發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案具有在產(chǎn)業(yè)中被制造或使用的可能性。滿(mǎn)足實(shí)用性要求的技術(shù)方案不能違背自然規律并且應當具有再現性。因不能制造或者使用而不具備實(shí)用性是由技術(shù)方案本身固有的缺陷引起的，與說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的程度無(wú)關(guān)。

以下給出不具備實(shí)用性的幾種主要情形。

3．2．1無(wú)再現性

具有實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請主題，應當具有再現性。反之，無(wú)再現性的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請主題不具備實(shí)用性。

再現性，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，根據公開(kāi)的技術(shù)內容，能夠重復實(shí)施專(zhuān)利申請中為解決技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)方案。這種重復實(shí)施不得依賴(lài)任何隨機的因素，并且實(shí)施結果應該是相同的。

但是，審查員應當注意，申請發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利的產(chǎn)品的成品率低與不具有再現性是有本質(zhì)區別的。前者是能夠重復實(shí)施，只是由于實(shí)施過(guò)程中未能確保某些技術(shù)條件（例如環(huán)境潔凈度、溫度等）而導致成品率低；后者則是在確保發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請所需全部技術(shù)條件下，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員仍不可能重復實(shí)現該技術(shù)方案所要求達到的結果。

3．2．2違背自然規律

具有實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請應當符合自然規律。違背自然規律的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請是不能實(shí)施的，因此，不具備實(shí)用性。

審查員應當特別注意，那些違背能量守恒定律的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的主題，例如永動(dòng)機，必然是不具備實(shí)用性的。

3．2．3利用獨一無(wú)二的自然條件的產(chǎn)品

具備實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請不得是由自然條件限定的獨一無(wú)二的產(chǎn)品。利用特定的自然條件建造的自始至終都是不可移動(dòng)的唯一產(chǎn)品不具備實(shí)用性。應當注意的是，不能因為上述利用獨一無(wú)二的自然條件的產(chǎn)品不具備實(shí)用性，而認為其構件本身也不具備實(shí)用性。

3．2．4人體或者動(dòng)物體的非治療目的的外科手術(shù)方法

外科手術(shù)方法包括治療目的和非治療目的的手術(shù)方法。以治療為目的的外科手術(shù)方法屬于本部分第一章第4．3節中不授予專(zhuān)利權的客體；非治療目的的外科手術(shù)方法，由于是以有生命的人或者動(dòng)物為實(shí)施對象，無(wú)法在產(chǎn)業(yè)上使用，因此不具備實(shí)用性。例如，為美容而實(shí)施的外科手術(shù)方法，或者采用外科手術(shù)從活牛身體上摘取牛黃的方法，以及為輔助診斷而采用的外科手術(shù)方法，例如實(shí)施冠狀造影之前采用的外科手術(shù)方法等。

3．2．5測量人體或者動(dòng)物體在極限情況下的生理參數的方法

測量人體或動(dòng)物體在極限情況下的生理參數需要將被測對象置于極限環(huán)境中，這會(huì )對人或動(dòng)物的生命構成威脅，不同的人或動(dòng)物個(gè)體可以耐受的極限條件是不同的，需要有經(jīng)驗的測試人員根據被測對象的情況來(lái)確定其耐受的極限條件，因此這類(lèi)方法無(wú)法在產(chǎn)業(yè)上使用，不具備實(shí)用性。

以下測量方法屬于不具備實(shí)用性的情況：

（1）通過(guò)逐漸降低人或動(dòng)物的體溫，以測量人或動(dòng)物對寒冷耐受程度的測量方法；

（2）利用降低吸入氣體中氧氣分壓的方法逐級增加冠狀動(dòng)脈的負荷，并通過(guò)動(dòng)脈血壓的動(dòng)態(tài)變化觀(guān)察冠狀動(dòng)脈的代償反應，以測量冠狀動(dòng)脈代謝機能的非侵入性的檢查方法。

3．2．6無(wú)積極效果

具備實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的技術(shù)方案應當能夠產(chǎn)生預期的積極效果。明顯無(wú)益、脫離社會(huì )需要的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的技術(shù)方案不具備實(shí)用性。

第六章　單一性和分案申請

1．引　言

專(zhuān)利申請應當符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則有關(guān)單一性的規定。專(zhuān)利法第三十一條第一款及其實(shí)施細則第三十四條對發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的單一性作了規定。專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條、第四十三條對不符合單一性的專(zhuān)利申請的分案及其修改作了規定。

本章的單一性規定主要涉及發(fā)明專(zhuān)利申請，其中基本概念和原則也適用于實(shí)用新型專(zhuān)利申請。關(guān)于外觀(guān)設計專(zhuān)利申請單一性的審查，適用本指南第一部分第三章第9節的規定。關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請單一性審查的特殊問(wèn)題，適用本部分第十章第8節的規定。

2．單一性

2．1單一性的基本概念

2．1．1單一性要求

法31．1

單一性，是指一件發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請應當限于一項發(fā)明或者實(shí)用新型，屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請提出。也就是說(shuō)，如果一件申請包括幾項發(fā)明或者實(shí)用新型，則只有在所有這幾項發(fā)明或者實(shí)用新型之間有一個(gè)總的發(fā)明構思使之相互關(guān)聯(lián)的情況下才被允許。這是專(zhuān)利申請的單一性要求。

專(zhuān)利申請應當符合單一性要求的主要原因是：

（1）經(jīng)濟上的原因：為了防止申請人只支付一件專(zhuān)利的費用而獲得幾項不同發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利的保護。

（2）技術(shù)上的原因：為了便于專(zhuān)利申請的分類(lèi)、檢索和審查。

缺乏單一性不影響專(zhuān)利的有效性，因此缺乏單一性不應當作為專(zhuān)利無(wú)效的理由。

2．1．2總的發(fā)明構思

專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十四條規定，可以作為一件專(zhuān)利申請提出的屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，應當在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，包含一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項發(fā)明或者實(shí)用新型作為整體，對現有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征。

上述條款定義了一種判斷一件申請中要求保護兩項以上的發(fā)明是否屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的方法。也就是說(shuō)，屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明在技術(shù)上必須相互關(guān)聯(lián)，這種相互關(guān)聯(lián)是以相同或者相應的特定技術(shù)特征表示在它們的權利要求中的。

上述條款還對特定技術(shù)特征作了定義。特定技術(shù)特征是專(zhuān)門(mén)為評定專(zhuān)利申請單一性而提出的一個(gè)概念，應當把它理解為體現發(fā)明對現有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征，也就是使發(fā)明相對于現有技術(shù)具有新穎性和創(chuàng )造性的技術(shù)特征，并且應當從每一項要求保護的發(fā)明的整體上考慮后加以確定。

因此，專(zhuān)利法第三十一條第一款所稱(chēng)的“屬于一個(gè)總的發(fā)明構思”是指具有相同或者相應的特定技術(shù)特征。

2．2單一性的審查

2．2．1審查原則

審查員在審查發(fā)明專(zhuān)利申請的單一性時(shí)，應當遵循以下基本原則：

（1）根據專(zhuān)利法第三十一條第一款及其實(shí)施細則第三十四條所規定的內容，判斷一件專(zhuān)利申請中要求保護的兩項以上發(fā)明是否滿(mǎn)足發(fā)明單一性的要求，就是要看權利要求中記載的技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)性?xún)热菔欠駥儆谝粋€(gè)總的發(fā)明構思，即判斷這些權利要求中是否包含使它們在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)的一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應的特定技術(shù)特征。這一判斷是根據權利要求的內容來(lái)進(jìn)行的，必要時(shí)可以參照說(shuō)明書(shū)和附圖的內容。

（2）屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上發(fā)明的權利要求可以按照以下六種方式之一撰寫(xiě)；但是，不屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上獨立權利要求，即使按照所列舉的六種方式中的某一種方式撰寫(xiě)，也不能允許在一件申請中請求保護：

（ｉ）不能包括在一項權利要求內的兩項以上產(chǎn)品或者方法的同類(lèi)獨立權利要求；

（ｉｉ）產(chǎn)品和專(zhuān)用于制造該產(chǎn)品的方法的獨立權利要求；

（ｉｉｉ）產(chǎn)品和該產(chǎn)品的用途的獨立權利要求；

（ｉｖ）產(chǎn)品、專(zhuān)用于制造該產(chǎn)品的方法和該產(chǎn)品的用途的獨立權利要求；

（ｖ）產(chǎn)品、專(zhuān)用于制造該產(chǎn)品的方法和為實(shí)施該方法而專(zhuān)門(mén)設計的設備的獨立權利要求；

（ｖｉ）方法和為實(shí)施該方法而專(zhuān)門(mén)設計的設備的獨立權利要求。

其中，第（ｉ）種方式中所述的“同類(lèi)”是指獨立權利要求的類(lèi)型相同，即一件專(zhuān)利申請中所要求保護的兩項以上發(fā)明僅涉及產(chǎn)品發(fā)明，或者僅涉及方法發(fā)明。只要有一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應的特定技術(shù)特征使多項產(chǎn)品類(lèi)獨立權利要求之間或者多項方法類(lèi)獨立權利要求之間在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)，則允許在一件專(zhuān)利申請中包含多項同類(lèi)獨立權利要求。

第（ｉｉ）至第（ｖｉ）種方式涉及的是兩項以上不同類(lèi)獨立權利要求的組合。

對于產(chǎn)品與專(zhuān)用于生產(chǎn)該產(chǎn)品的方法獨立權利要求的組合，該“專(zhuān)用”方法使用的結果就是獲得該產(chǎn)品，兩者之間在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。但“專(zhuān)用”并不意味該產(chǎn)品不能用其他方法制造。

對于產(chǎn)品與該產(chǎn)品用途獨立權利要求的組合，該用途必須是由該產(chǎn)品的特定性能決定的，它們在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。

對于方法與為實(shí)施該方法而專(zhuān)門(mén)設計的設備獨立權利要求的組合，除了該“專(zhuān)門(mén)設計”的設備能夠實(shí)施該方法外，該設備對現有技術(shù)作出的貢獻還必須與該方法對現有技術(shù)作出的貢獻相對應。但是，“專(zhuān)門(mén)設計”的含義并不是指該設備不能用來(lái)實(shí)施其他方法，或者該方法不能用其他設備來(lái)實(shí)施。

不同類(lèi)獨立權利要求之間是否按照引用關(guān)系撰寫(xiě)，只是形式上的不同，不影響它們的單一性。例如，與一項產(chǎn)品Ａ獨立權利要求相并列的一項專(zhuān)用于制造該產(chǎn)品Ａ的方法獨立權利要求，可以寫(xiě)成“權利要求1的產(chǎn)品Ａ的制造方法，……”也可以寫(xiě)成“產(chǎn)品Ａ的制造方法，……”

（3）以上列舉了六種可允許包括在一件申請中的兩項以上同類(lèi)或不同類(lèi)獨立權利要求的組合方式及適當的排列次序，但是，所列六種方式并非窮舉，也就是說(shuō)，在屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的前提下，除上述排列組合方式外，還允許有其他的方式。

（4）評定兩項以上發(fā)明是否屬于一個(gè)總的發(fā)明構思，無(wú)須考慮這些發(fā)明是分別在各自的獨立權利要求中要求保護，還是在同一項權利要求中作為并列選擇的技術(shù)方案要求保護。對于上述兩種情況，均應當按照相同的標準判斷其單一性。后一種情況經(jīng)常出現在馬庫什權利要求中，關(guān)于馬庫什權利要求單一性的審查，適用本部分第十章第8．1節的規定。此外，權利要求的排列次序也不應當影響發(fā)明單一性的判斷。

（5）一般情況下，審查員只需要考慮獨立權利要求之間的單一性，從屬權利要求與其所從屬的獨立權利要求之間不存在缺乏單一性的問(wèn)題。但是，在遇有形式上為從屬權利要求而實(shí)質(zhì)上是獨立權利要求的情況時(shí)，應當審查其是否符合單一性規定。

如果一項獨立權利要求由于缺乏新穎性!創(chuàng )造性等理由而不能被授予專(zhuān)利權，則需要考慮其從屬權利要求之間是否符合單一性的規定。

（6）某些申請的單一性可以在檢索現有技術(shù)之前確定，而某些申請的單一性則只有在考慮了現有技術(shù)之后才能確定。當一件申請中不同的發(fā)明明顯不具有一個(gè)總的發(fā)明構思時(shí)，則在檢索之前即可判斷其缺乏單一性。例如一件申請中包括了除草劑和割草機兩項獨立權利要求，由于兩者之間沒(méi)有相同或者相應的技術(shù)特征，更不可能有相同或者相應的特定技術(shù)特征，因而明顯不具有單一性，檢索前即可得出結論。然而，由于特定技術(shù)特征是體現發(fā)明對現有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征，是相對于現有技術(shù)而言的，只有在考慮了現有技術(shù)之后才能確定，因此，不少申請的單一性問(wèn)題常常要在檢索之后才能作出判斷。

當申請與現有技術(shù)比較后，在否定了第一獨立權利要求的新穎性或創(chuàng )造性的情形下，與其并列的其余獨立權利要求之間是否還屬于一個(gè)總的發(fā)明構思，應當重新確定。

2．2．2單一性審查的方法和舉例

在對包含在一件申請中的兩項以上發(fā)明進(jìn)行檢索之前，應當首先判斷它們之間是否明顯不具有單一性。如果這幾項發(fā)明沒(méi)有包含相同或相應的技術(shù)特征，或所包含的相同或相應的技術(shù)特征均屬于本領(lǐng)域慣用的技術(shù)手段，則它們不可能包含相同或相應的體現發(fā)明對現有技術(shù)作出貢獻的特定技術(shù)特征，因而明顯不具有單一性。

對于不明顯缺乏單一性的兩項以上發(fā)明，即需要通過(guò)檢索之后才能判斷單一性的情形，通常采用以下的分析方法：

（1）將第一項發(fā)明的主題與相關(guān)的現有技術(shù)進(jìn)行比較，確定體現發(fā)明對現有技術(shù)作出貢獻的特定技術(shù)特征。

（2）判斷第二項發(fā)明中是否存在一個(gè)或者多個(gè)與第一項發(fā)明相同或者相應的特定技術(shù)特征，從而確定這兩項發(fā)明是否在技術(shù)上相關(guān)聯(lián)。

（3）如果在發(fā)明之間存在一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應的特定技術(shù)特征，即存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以得出它們屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的結論。相反，如果各項發(fā)明之間不存在技術(shù)上的關(guān)聯(lián)，則可以作出它們不屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的結論，進(jìn)而確定它們不具有單一性。

以下結合單一性的基本概念、審查原則及判斷方法舉例說(shuō)明單一性的審查要點(diǎn)。

2．2．2．1同類(lèi)獨立權利要求的單一性

【例1】

權利要求1：一種傳送帶Ｘ，特征為Ａ。

權利要求2：一種傳送帶Ｙ，特征為Ｂ。

權利要求3：一種傳送帶Ｚ，特征為Ａ和Ｂ。

現有技術(shù)中沒(méi)有公開(kāi)具有特征Ａ或Ｂ的傳送帶，從現有技術(shù)來(lái)看，具有特征Ａ或Ｂ的傳送帶不是顯而易見(jiàn)的，且Ａ與Ｂ不相關(guān)。

說(shuō)明：權利要求1和權利要求2沒(méi)有記載相同或相應的技術(shù)特征，也就不可能存在相同或者相應的特定技術(shù)特征，因此，它們在技術(shù)上沒(méi)有相互關(guān)聯(lián)，不具有單一性。權利要求1中的特征Ａ是體現發(fā)明對現有技術(shù)作出貢獻的特定技術(shù)特征，權利要求3中包括了該特定技術(shù)特征Ａ，兩者之間存在相同的特定技術(shù)特征，具有單一性。類(lèi)似地，權利要求2和權利要求3之間存在相同的特定技術(shù)特征Ｂ，具有單一性。

【例2】

權利要求1：一種發(fā)射器，特征在于視頻信號的時(shí)軸擴展器。

權利要求2：一種接收器，特征在于視頻信號的時(shí)軸壓縮器。

權利要求3：一種傳送視頻信號的設備，包括權利要求1的發(fā)射器和權利要求2的接收器。

現有技術(shù)中既沒(méi)有公開(kāi)也沒(méi)有暗示在本領(lǐng)域中使用時(shí)軸擴展器和時(shí)軸壓縮器，這種使用不是顯而易見(jiàn)的。

說(shuō)明：權利要求1的特定技術(shù)特征是視頻信號時(shí)軸擴展器，權利要求2的特定技術(shù)特征是視頻信號時(shí)軸壓縮器，它們之間相互關(guān)聯(lián)不能分開(kāi)使用，兩者是彼此相應的特定技術(shù)特征，權利要求1與2有單一性；權利要求3包含了權利要求1和2兩者的特定技術(shù)特征，因此它與權利要求1或與權利要求2均有單一性。

【例3】

權利要求1：一種插頭，特征為Ａ。

權利要求2：一種插座，特征與Ａ相應。

現有技術(shù)中沒(méi)有公開(kāi)和暗示具有特征Ａ的插頭及相應的插座，這種插頭和插座不是顯而易見(jiàn)的。

說(shuō)明：權利要求1與2具有相應的特定技術(shù)特征，其要求保護的插頭和插座是相互關(guān)聯(lián)且必須同時(shí)使用的兩種產(chǎn)品，因此有單一性。

【例4】

權利要求1：一種用于直流電動(dòng)機的控制電路，所說(shuō)的電路具有特征Ａ。

權利要求2：一種用于直流電動(dòng)機的控制電路，所說(shuō)的電路具有特征Ｂ。

權利要求3：一種設備，包括一臺具有特征Ａ的控制電路的直流電機。

權利要求4：一種設備，包括一臺具有特征Ｂ的控制電路的直流電機。

從現有技術(shù)來(lái)看，特征Ａ和Ｂ分別是體現發(fā)明對現有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征，而且特征Ａ和Ｂ完全不相關(guān)。

說(shuō)明：特征Ａ是權利要求1和3的特定技術(shù)特征，特征Ｂ是權利要求2和4的特定技術(shù)特征，但Ａ與Ｂ不相關(guān)。因此，權利要求1與3之間或者權利要求2與4之間有相同的特定技術(shù)特征，因而有單一性；而權利要求1與2或4之間，或者權利要求3與2或4之間沒(méi)有相同或相應的特定技術(shù)特征，因而無(wú)單一性。

【例5】

權利要求1：一種燈絲Ａ。

權利要求2：一種用燈絲Ａ制成的燈泡Ｂ。

權利要求3：一種探照燈，裝有用燈絲Ａ制成的燈泡Ｂ和旋轉裝置Ｃ。

與現有技術(shù)公開(kāi)的用于燈泡的燈絲相比，燈絲Ａ是新的并具有創(chuàng )造性。

說(shuō)明：該三項權利要求具有相同的特定技術(shù)特征燈絲Ａ，因此它們之間有單一性。

【例6】

權利要求1：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｂ。

權利要求2：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｃ。

權利要求3：一種制造產(chǎn)品Ａ的方法Ｄ。

與現有技術(shù)相比，產(chǎn)品Ａ是新的并具有創(chuàng )造性。

說(shuō)明：產(chǎn)品Ａ是上述三項方法權利要求的相同的特定技術(shù)特征，這三項方法Ｂ、Ｃ、Ｄ之間有單一性。當然，產(chǎn)品Ａ本身還可以有一項產(chǎn)品權利要求。如果產(chǎn)品Ａ是已知的，則其不能作為特定技術(shù)特征，這時(shí)應重新判斷這三項方法的單一性。

【例7】

權利要求1：一種樹(shù)脂組合物，包括樹(shù)脂Ａ、填料Ｂ及阻燃劑Ｃ。

權利要求2：一種樹(shù)脂組合物，包括樹(shù)脂Ａ、填料Ｂ及抗靜電劑Ｄ。

本領(lǐng)域中樹(shù)脂Ａ、填料Ｂ、阻燃劑Ｃ及抗靜電劑Ｄ分別都是已知的，且ＡＢ組合不體現發(fā)明對現有技術(shù)的貢獻，而ＡＢＣ的組合形成了一種性能良好的不易燃樹(shù)脂組合物，ＡＢＤ的組合也形成了一種性能良好的防靜電樹(shù)脂組合物，它們分別具有新穎性和創(chuàng )造性。

說(shuō)明：盡管這兩項權利要求都包括相同的特征Ａ和Ｂ，但是，Ａ、Ｂ及ＡＢ組合都不體現發(fā)明對現有技術(shù)的貢獻，權利要求1的特定技術(shù)特征是ＡＢＣ組合，權利要求2的特定技術(shù)特征是ＡＢＤ組合，兩者不相同也不相應，因此，權利要求2與權利要求1沒(méi)有單一性。

2．2．2．2不同類(lèi)獨立權利要求的單一性

【例8】

權利要求1：一種化合物Ｘ。

權利要求2：一種制備化合物Ｘ的方法。

權利要求3：化合物Ｘ作為殺蟲(chóng)劑的應用。

（1）第一種情況：化合物Ｘ具有新穎性和創(chuàng )造性。

說(shuō)明：化合物Ｘ是這三項權利要求相同的技術(shù)特征。由于它是體現發(fā)明對現有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征，即特定技術(shù)特征，因此，權利要求1至3存在相同的特定技術(shù)特征，權利要求1、2和3有單一性。

（2）第二種情況：通過(guò)檢索發(fā)現化合物Ｘ與現有技術(shù)相比不具有新穎性或創(chuàng )造性。

說(shuō)明：權利要求1不具有新穎性或創(chuàng )造性，不能被授予專(zhuān)利權。權利要求2和3之間的相同技術(shù)特征仍為化合物Ｘ，但是，由于化合物Ｘ對現有技術(shù)沒(méi)有作出貢獻，故不是相同的特定技術(shù)特征，而且，權利要求2和3之間也沒(méi)有相應的特定技術(shù)特征。因此，權利要求2和3之間不存在相同或相應的特定技術(shù)特征，缺乏單一性。

【例9】

權利要求1：一種高強度、耐腐蝕的不銹鋼帶，主要成分為（按％重量計）Ｎｉ＝2．0～5．0，Ｃｒ＝15～19，Ｍｏ＝1～2及平衡量的Ｆｅ，帶的厚度為0．5ｍｍ～2．0ｍｍ，其伸長(cháng)率為0．2％時(shí)屈服強度超過(guò)50ｋｇ／ｍｍ2。

權利要求2：一種生產(chǎn)高強度、耐腐蝕不銹鋼帶的方法，該帶的主要成分為（按％重量計）Ｎｉ＝2．0～5．0，Ｃｒ＝15～19，Ｍｏ＝1～2及平衡量的Ｆｅ，該方法包括以下次序的工藝步驟：

（1）熱軋至2．0ｍｍ～5．0ｍｍ的厚度；

（2）退火該經(jīng)熱軋后的帶子，退火溫度為800℃～1000℃；

（3）冷軋該帶子至0．5ｍｍ～2．0ｍｍ厚度；

（4）退火：溫度為1120℃～1200℃，時(shí)間為2～5分鐘。

與現有技術(shù)相比，伸長(cháng)率為0．2％時(shí)屈服強度超過(guò)50ｋｇ／ｍｍ2的不銹鋼帶具有新穎性和創(chuàng )造性。

說(shuō)明：權利要求1與2之間有單一性。該產(chǎn)品權利要求1的特定技術(shù)特征是伸長(cháng)率為0．2％時(shí)屈服強度超過(guò)50ｋｇ／ｍｍ2。

方法權利要求2中的工藝步驟正是為生產(chǎn)出具有這樣的屈服強度的不銹鋼帶而采用的加工方法，雖然在權利要求2的措詞中沒(méi)有體現出這一點(diǎn)，但是從說(shuō)明書(shū)中可以清楚地看出，因此，這些工藝步驟就是與產(chǎn)品權利要求1所限定的強度特征相應的特定技術(shù)特征。

本例的權利要求2也可以寫(xiě)成引用權利要求1的形式，而不影響它們之間的單一性，如：權利要求2：一種生產(chǎn)權利要求1的不銹鋼帶的方法，包括以下工藝步驟：（步驟（1）至（4）同前所述，此處省略。）

【例10】

權利要求1：一種含有防塵物質(zhì)Ｘ的涂料。

權利要求2：應用權利要求1所述的涂料涂布制品的方法，包括以下步驟：（1）用壓縮空氣將涂料噴成霧狀；（2）將霧狀的涂料通過(guò)一個(gè)電極裝置Ａ使之帶電后再?lài)娡康街破飞稀?br />
權利要求3：一種噴涂設備，包括一個(gè)電極裝置Ａ。

與現有技術(shù)相比，含有物質(zhì)Ｘ的涂料是新的并具有創(chuàng )造性，電極裝置Ａ也是新的并具有創(chuàng )造性。但是，用壓縮空氣使涂料霧化以及使霧化涂料帶電后再直接噴涂到制品上的方法是已知的。

說(shuō)明：權利要求1與2有單一性，其中含Ｘ的涂料是它們相同的特定技術(shù)特征；權利要求2與3也有單一性，其中電極裝置Ａ是它們相同的特定技術(shù)特征。但權利要求1與3缺乏單一性，因為它們之間缺乏相同或者相應的特定技術(shù)特征。

【例11】

權利要求1：一種處理紡織材料的方法，其特征在于用涂料Ａ在工藝條件Ｂ下噴涂該紡織材料。

權利要求2：根據權利要求1的方法噴涂得到的一種紡織材料。

權利要求3：權利要求1方法中用的一種噴涂機，其特征在于有一噴嘴Ｃ能使涂料均勻分布在紡織材料上。

現有技術(shù)中公開(kāi)了用涂料處理紡織品的方法，但是，沒(méi)有公開(kāi)權利要求1的用一種特殊的涂料Ａ在特定的工藝條件Ｂ下（例如溫度、輻照度等）噴涂的方法，而且，權利要求2的紡織材料具有預想不到的特性。噴嘴Ｃ是新的并具有創(chuàng )造性。

說(shuō)明：權利要求1的特定技術(shù)特征是由于選用了特殊的涂料而必須相應地采用的特定的工藝條件；而在采用該特殊涂料和特定工藝條件處理之后得到了權利要求2所述的紡織材料，因此，權利要求1與權利要求2具有相應的特定技術(shù)特征，有單一性。權利要求3的噴涂機與權利要求1或2無(wú)相應的特定技術(shù)特征，因此權利要求3與權利要求1或2均無(wú)單一性。

【例12】

權利要求1：一種制造方法，包括步驟Ａ和Ｂ。

權利要求2：為實(shí)施步驟Ａ而專(zhuān)門(mén)設計的設備。

權利要求3：為實(shí)施步驟Ｂ而專(zhuān)門(mén)設計的設備。

沒(méi)有檢索到任何與權利要求1方法相關(guān)的現有技術(shù)文獻。

說(shuō)明：步驟Ａ和Ｂ分別為兩個(gè)體現發(fā)明對現有技術(shù)作出貢獻的特定技術(shù)特征，權利要求1與2或者權利要求1與3之間有單一性。權利要求2與3之間由于不存在相同的或相應的特定技術(shù)特征，因而沒(méi)有單一性。

【例13】

權利要求1：一種燃燒器，其特征在于混合燃燒室有正切方向的燃料進(jìn)料口。

權利要求2：一種制造燃燒器的方法，其特征在于其中包括使混合燃燒室形成具有正切方向燃料進(jìn)料口的步驟。

權利要求3：一種制造燃燒器的方法，其特征在于澆鑄工序。

權利要求4：一種制造燃燒器的設備，其特征在于該設備有一個(gè)裝置Ｘ，該裝置使燃料進(jìn)料口按正切方向設置在混合燃燒室上。

權利要求5：一種制造燃燒器的設備，其特征在于有一個(gè)自動(dòng)控制裝置Ｄ。

權利要求6：一種用權利要求1的燃燒器制造碳黑的方法，其特征在于其中包括使燃料從正切方向進(jìn)入燃燒室的步驟。

現有技術(shù)公開(kāi)了具有非切向的燃料進(jìn)料口和混合室的燃燒器，從現有技術(shù)來(lái)看，帶有正切方向的燃料進(jìn)料口的燃燒器既不是已知的，也不是顯而易見(jiàn)的。

說(shuō)明：權利要求1、2、4與6有單一性，它們的特定技術(shù)特征都涉及正切方向的進(jìn)料口。而權利要求3或5與權利要求1、2、4或6之間不存在相同或相應的特定技術(shù)特征，所以權利要求3或5與權利要求1、2、4或6之間無(wú)單一性。此外，權利要求3與5之間也無(wú)單一性。

2．2．2．3從屬權利要求的單一性

根據本章第2．2．1節（5）所述的原則，凡符合規定的從屬權利要求，與其所引用的獨立權利要求之間不存在缺乏單一性的問(wèn)題，即使該從屬權利要求還包含著(zhù)另外的發(fā)明。

例如，一項獨立權利要求是一種生產(chǎn)鑄鐵的新方法。在一個(gè)具體的實(shí)施例中，提出了在某一溫度范圍內按所說(shuō)的方法生產(chǎn)鑄鐵。在此情況下，對該溫度范圍可撰寫(xiě)一項從屬權利要求，即使在獨立權利要求中沒(méi)有提到溫度，也不應當對該從屬權利要求提出缺乏單一性的意見(jiàn)。

又如，權利要求1是制造產(chǎn)品Ａ的方法，其特征是使用Ｂ為原料；權利要求2是按照權利要求1制造產(chǎn)品Ａ的方法，其特征是所述的原料Ｂ是由Ｃ制備的。由于權利要求2包含了權利要求1的全部特征，所以，無(wú)論由Ｃ制造Ｂ的方法本身是否是一項發(fā)明，均不能認為權利要求1與2之間缺乏單一性。

再如，權利要求1是一種汽輪機的葉片，其特征在于該葉片有某種特定的形狀；權利要求2是按照權利要求1所述的汽輪機葉片，其特征是該葉片是由合金Ａ制造的。在該例中，即使合金Ａ是新的，它本身可構成一項獨立的發(fā)明，且它在汽輪機葉片中的應用是有創(chuàng )造性的，也不應當對權利要求2與權利要求1之間的單一性提出意見(jiàn)。

應當注意，在某些情況下，形式上的從屬權利要求，實(shí)際上是獨立權利要求，有可能存在缺乏單一性的問(wèn)題。例如，權利要求1是一種接觸器，具有特征Ａ、Ｂ和Ｃ；權利要求2是一種權利要求1的接觸器，而其中特征Ｃ由特征Ｄ代替。由于權利要求2并沒(méi)有包括權利要求1的全部特征，因此不是從屬權利要求，而是獨立權利要求。應當按照同類(lèi)的獨立權利要求的單一性審查原則來(lái)判斷它們的單一性。

在一項獨立權利要求因缺乏新穎性、創(chuàng )造性等原因不能被授予專(zhuān)利權的情況下，其從屬權利要求之間有可能存在缺乏單一性的問(wèn)題。

【例如】

權利要求1：一種顯示器，具有特征Ａ和Ｂ。

權利要求2：權利要求1所述的顯示器，具有另一特征Ｃ。

權利要求3：權利要求1所述的顯示器，具有另一特征Ｄ。

（1）第一種情況：與現有技術(shù)公開(kāi)的顯示器相比，權利要求1所述的具有特征Ａ和Ｂ的顯示器具有新穎性和創(chuàng )造性。

說(shuō)明：權利要求2和3是進(jìn)一步限定權利要求1保護范圍的從屬權利要求，因此，權利要求1、2和3具有單一性。

（2）第二種情況：從兩份現有技術(shù)文獻的結合來(lái)看，權利要求1所述的顯示器不具有創(chuàng )造性。而特征Ｃ和Ｄ分別是對現有技術(shù)作出貢獻的技術(shù)特征，并且兩者完全不相關(guān)。

說(shuō)明：由于權利要求1不具有創(chuàng )造性而不能被授予專(zhuān)利權，剩下的權利要求2和3實(shí)際上應視為獨立權利要求來(lái)確定其是否具有單一性。而權利要求2中的特定技術(shù)特征Ｃ與權利要求3中的特定技術(shù)特征Ｄ不相同也不相應，因此，權利要求2和3無(wú)單一性。

3．分案申請

3．1分案的幾種情況

一件申請有下列不符合單一性情況的，審查員應當要求申請人對申請文件進(jìn)行修改（包括分案處理），使其符合單一性要求。

（1）原權利要求書(shū)中包含不符合單一性規定的兩項以上發(fā)明。

原始提交的權利要求書(shū)中包含不屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上發(fā)明的，應當要求申請人將該權利要求書(shū)限制至其中一項發(fā)明（一般情況是權利要求1所對應的發(fā)明）或者屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明，對于其余的發(fā)明，申請人可以提交分案申請。

（2）在修改的申請文件中所增加或替換的獨立權利要求與原權利要求書(shū)中的發(fā)明之間不具有單一性。

在審查過(guò)程中，申請人在修改權利要求時(shí)，將原來(lái)僅在說(shuō)明書(shū)中描述的發(fā)明作為獨立權利要求增加到原權利要求書(shū)中，或者在答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)修改權利要求，將原來(lái)僅在說(shuō)明書(shū)中描述的發(fā)明作為獨立權利要求替換原獨立權利要求，而該發(fā)明與原權利要求書(shū)中的發(fā)明之間缺乏單一性。在此情況下，審查員一般應當要求申請人將后增加或替換的發(fā)明從權利要求書(shū)中刪除。申請人可以對該刪除的發(fā)明提交分案申請。

（3）獨立權利要求之一缺乏新穎性或創(chuàng )造性，其余的權利要求之間缺乏單一性。

某一獨立權利要求（通常是權利要求1）缺乏新穎性或創(chuàng )造性，導致與其并列的其余獨立權利要求之間，甚至其從屬權利要求之間失去相同或者相應的特定技術(shù)特征，即缺乏單一性，因此需要修改，對于因修改而刪除的主題，申請人可以提交分案申請。例如，一件包括產(chǎn)品、制造方法及用途的申請，經(jīng)檢索和審查發(fā)現，產(chǎn)品是已知的，其余的該產(chǎn)品制造方法獨立權利要求與該產(chǎn)品用途獨立權利要求之間顯然不可能有相同或者相應的特定技術(shù)特征，因此它們需要修改。

上述情況的分案，可以是申請人主動(dòng)要求分案，也可以是申請人按照審查員要求而分案。應當指出，由于提出分案申請是申請人自愿的行為，所以審查員只需要求申請人將不符合單一性要求的兩項以上發(fā)明改為一項發(fā)明，或者改為屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上發(fā)明，至于修改后對其余的發(fā)明是否提出分案申請，完全由申請人自己決定。

另外，針對一件申請，可以提出一件或者一件以上的分案申請，針對一件分案申請還可以以原申請為依據再提出一件或者一件以上的分案申請。針對一件分案申請再提出分案申請的，若其遞交日不符合本指南第一部分第一章第5．1．1節（3）的規定，則不能被允許，除非審查員指出了單一性的缺陷。

3．2分案申請應當滿(mǎn)足的要求分案申請應當滿(mǎn)足如下要求。

（1）分案申請的文本

分案申請應當在其說(shuō)明書(shū)的起始部分，即發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域之前，說(shuō)明本申請是哪一件申請的分案申請，并寫(xiě)明原申請的申請日、申請號和發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)。

在提交分案申請時(shí)，應當提交原申請文件的副本；要求優(yōu)先權的，還應當提交原申請的優(yōu)先權文件副本。

（2）分案申請的內容

細則53（3）分案申請的內容不得超出原申請記載的范圍。否則，應當以不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條第一款或者專(zhuān)利法第三十三條規定為理由駁回該分案申請。

（3）分案申請的說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)

分案以后的原申請與分案申請的權利要求書(shū)應當分別要求保護不同的發(fā)明；而它們的說(shuō)明書(shū)可以允許有不同的情況。例如，分案前原申請有Ａ、Ｂ兩項發(fā)明；分案之后，原申請的權利要求書(shū)若要求保護Ａ，其說(shuō)明書(shū)可以仍然是Ａ和Ｂ，也可以只保留Ａ；分案申請的權利要求書(shū)若要求保護Ｂ，其說(shuō)明書(shū)可以仍然是Ａ和Ｂ，也可以只是Ｂ。

有關(guān)分案申請的申請人、遞交時(shí)間和分案申請的類(lèi)別的要求，適用本指南第一部分第一章第5．1．1節的規定。

3．3分案的審查

在一件申請需要分案的情況下，對分案的審查包括對分案申請的審查以及對分案以后的原申請的審查，應當依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條和第四十三條進(jìn)行。

（1）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條第一款的規定，分案申請的內容不得超出原申請記載的范圍。否則，審查員應當要求申請人進(jìn)行修改。如果申請人不修改或者進(jìn)一步修改的內容超出原申請說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，則審查員可以根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條第（三）項的規定，以分案申請不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條第一款規定或修改不符合專(zhuān)利法第三十三條規定為理由駁回該分案申請。

（2）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條第二款的規定，一件申請不符合專(zhuān)利法第三十一條第一款和專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十四條規定的，應當通知申請人在指定期限內對其申請進(jìn)行修改。也就是說(shuō)，在該期限內將原申請改為一項發(fā)明或者屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的幾項發(fā)明。同時(shí)應當提醒申請人注意：無(wú)正當理由期滿(mǎn)未答復的，則該申請被視為撤回；無(wú)充分理由不將原申請改為具有單一性的申請的，審查員可以以申請不符合專(zhuān)利法第三十一條第一款的規定為理由駁回該申請。同樣，對于原申請的分案申請不符合單一性規定的，也應當按照上述方式處理。

（3）除了依據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條和第四十三條進(jìn)行審查之外，其他的審查與對一般申請的審查相同。

第七章　檢　索

1．引　言

每一件發(fā)明專(zhuān)利申請在被授予專(zhuān)利權前都應當進(jìn)行檢索。

檢索是發(fā)明專(zhuān)利申請實(shí)質(zhì)審查程序中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，其目的在于找出與申請的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現有技術(shù)中的對比文件，或者找出抵觸申請文件和防止重復授權的文件，以確定申請的主題是否具備專(zhuān)利法第二十二條第二款和第三款規定的新穎性和創(chuàng )造性，或者是否符合專(zhuān)利法第九條第一款的規定。

實(shí)用新型專(zhuān)利檢索和香港特別行政區短期專(zhuān)利檢索參照本章執行。

檢索的結果應當記載在檢索報告中。

2．審查用檢索資料

2．1檢索用專(zhuān)利文獻

發(fā)明專(zhuān)利申請實(shí)質(zhì)審查程序中的檢索，主要在檢索用專(zhuān)利文獻中進(jìn)行。檢索用專(zhuān)利文獻主要包括：電子形式（機檢數據庫和光盤(pán)）的多國專(zhuān)利文獻；紙件形式的、按國際專(zhuān)利分類(lèi)號排列的審查用檢索文檔和按流水號排列的各國專(zhuān)利文獻；縮微膠片形式的各國專(zhuān)利文獻。

專(zhuān)利局的電子形式的專(zhuān)利文獻主要包括：中國發(fā)明專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、中國發(fā)明專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、中國實(shí)用新型專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、歐洲專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、專(zhuān)利合作條約的國際專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、美國專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、日本專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)和日本實(shí)用新型專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)及多國專(zhuān)利分類(lèi)文摘等。專(zhuān)利局的紙件形式的專(zhuān)利文獻主要包括：中國發(fā)明專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、中國發(fā)明專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、中國實(shí)用新型專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、美國專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)、歐洲專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)、專(zhuān)利合作條約的國際專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)及多國專(zhuān)利分類(lèi)文摘等。

2．2檢索用非專(zhuān)利文獻

審查員除在專(zhuān)利文獻中進(jìn)行檢索外，還應當查閱檢索用非專(zhuān)利文獻。檢索用非專(zhuān)利文獻主要包括：電子或紙件等形式的國內外科技圖書(shū)、期刊、索引工具及手冊等。

3．檢索的主題

3．1檢索依據的申請文本

檢索依據的申請文本，通常是申請人在申請日提交的原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)（有附圖的，包括附圖）。申請人按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條應審查員的要求對權利要求書(shū)和／或說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了修改，或者按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第一款規定對權利要求書(shū)和／或說(shuō)明書(shū)提出了主動(dòng)修改的，檢索依據的申請文本應當是申請人最后提交的、并且符合專(zhuān)利法第三十三條規定的權利要求書(shū)和／或說(shuō)明書(shū)（參見(jiàn)本部分第八章第4．1節）。

3．2對獨立權利要求的檢索

檢索主要針對申請的權利要求書(shū)進(jìn)行，并考慮說(shuō)明書(shū)及其附圖的內容。審查員首先應當以獨立權利要求所限定的技術(shù)方案作為檢索的主題。這時(shí)，應當把重點(diǎn)放在獨立權利要求的發(fā)明構思上，而不應當只限于獨立權利要求的字面意義，但也不必擴展到考慮說(shuō)明書(shū)及其附圖的內容后得出的每個(gè)細節。

3．3對從屬權利要求的檢索

對獨立權利要求限定的技術(shù)方案進(jìn)行檢索，找到了使該技術(shù)方案喪失新穎性或者創(chuàng )造性的對比文件的，為了評價(jià)從屬權利要求進(jìn)一步限定的技術(shù)方案是否具備專(zhuān)利法第二十二條第二款和第三款規定的新穎性和創(chuàng )造性，審查員還需要以從屬權利要求進(jìn)一步限定的技術(shù)方案作為檢索的主題，繼續檢索。但是，對于其限定部分的附加技術(shù)特征屬于公知常識范圍的從屬權利要求則可不作進(jìn)一步的檢索。

當檢索的結果顯示獨立權利要求限定的技術(shù)方案具有新穎性和創(chuàng )造性時(shí)，一般不需要再對其從屬權利要求限定的技術(shù)方案作進(jìn)一步的檢索。

3．4對要素組合的權利要求的檢索

權利要求是要素Ａ、Ｂ和Ｃ的組合的，審查員在檢索這種權利要求時(shí)，應當首先對Ａ＋Ｂ＋Ｃ的技術(shù)方案進(jìn)行檢索，如果未查找到可評述其新穎性、創(chuàng )造性的對比文件，則應當對Ａ＋Ｂ、Ｂ＋Ｃ、Ａ＋Ｃ的分組組合以及Ａ、Ｂ和Ｃ單個(gè)要素進(jìn)行檢索。

3．5對不同類(lèi)型權利要求的檢索

申請中包含了幾種不同類(lèi)型（產(chǎn)品、方法、設備或者用途）權利要求的，審查員應當對所有不同類(lèi)型的權利要求進(jìn)行檢索。在某些情況下，即使申請只包含一種類(lèi)型的權利要求，也可能需要對相關(guān)的其他類(lèi)型的主題進(jìn)行檢索。例如，對一項化學(xué)方法權利要求進(jìn)行檢索時(shí)，除了對該方法權利要求本身進(jìn)行檢索外，為了評價(jià)其創(chuàng )造性，對用該方法制造的最終產(chǎn)品，除它們是明顯已知的以外，也應當進(jìn)行檢索。

3．6對說(shuō)明書(shū)及其附圖的檢索

除了對由權利要求限定的技術(shù)方案，即申請請求保護的主題（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請的主題）進(jìn)行檢索之外，審查員有時(shí)還應當針對說(shuō)明書(shū)及其附圖中公開(kāi)的對該申請的主題作進(jìn)一步限定的其他實(shí)質(zhì)性?xún)热葸M(jìn)行檢索。因為申請人在修改權利要求時(shí)，有可能把它們補充到權利要求中去。例如，一件有關(guān)電路的申請，其權利要求限定的技術(shù)方案僅僅是電路的功能和工作方式。但是，在說(shuō)明書(shū)及其附圖中，詳細公開(kāi)了一個(gè)重要的晶體管電路，對于這件申請，審查員不但應當對權利要求所限定的電路的功能和工作方式進(jìn)行檢索，而且還應當將該晶體管電路作為檢索的主題。這樣，即使申請人以后通過(guò)修改將該晶體管電路寫(xiě)入權利要求書(shū)，審查員也不必再進(jìn)行補充檢索。但是，對于在說(shuō)明書(shū)中記載的那些與權利要求限定的技術(shù)方案之間不具有單一性的發(fā)明內容不必進(jìn)行檢索，因為通過(guò)修改將這些不具有單一性的發(fā)明內容作為申請請求保護的主題寫(xiě)入權利要求書(shū)是不允許的（參見(jiàn)本部分第八章第5．2．1．3節（3））。

4．檢索的時(shí)間界限

4．1檢索現有技術(shù)中相關(guān)文獻的時(shí)間界限

審查員應當檢索發(fā)明專(zhuān)利申請在中國提出申請之日以前公開(kāi)的所有相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利文獻和非專(zhuān)利文獻。這樣做的好處是，審查員可以省去核實(shí)優(yōu)先權是否成立的工作，除非出現了本部分第八章第4．6．1節所述的需要核實(shí)優(yōu)先權的情況，例如檢索到在該申請的優(yōu)先權期間申請或公開(kāi)的、影響其新穎性或創(chuàng )造性的對比文件。

4．2檢索抵觸申請的時(shí)間界限

為了確定是否存在影響發(fā)明專(zhuān)利申請主題新穎性的抵觸申請，審查員至少還需要檢索：

（1）所有由任何單位或個(gè)人在該申請的申請日之前向專(zhuān)利局提交的，并且在該申請的申請日后十八個(gè)月內已經(jīng)公布或公告的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請或專(zhuān)利文件；

（2）所有由任何單位或個(gè)人在該申請的申請日之前向國際申請受理局提交的，并且在該申請的申請日后十八個(gè)月內作出國際公布的相同或相近技術(shù)領(lǐng)域的指定中國的國際申請，以便檢索出與該申請相同的、可能會(huì )按照專(zhuān)利合作條約（ＰＣＴ）的規定進(jìn)入中國國家階段而成為該申請的抵觸申請的國際申請。

5．檢索前的準備

5．1閱讀有關(guān)文件

說(shuō)明書(shū)中引證了下面的文件的，審查員在必要時(shí)應當找出并閱讀這些文件：

（1）作為申請主題的基礎的文件；

（2）與發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題相關(guān)的背景技術(shù)文件；

法36

（3）有助于正確理解申請的主題的文件。

如果上述文件在專(zhuān)利局內不能得到，而它們對于正確理解和評價(jià)申請的主題又是必要的，沒(méi)有這類(lèi)文件，審查員不能進(jìn)行有效的檢索，那么審查員應當暫緩進(jìn)行檢索，通知申請人在規定的期限內提供這類(lèi)文件的副本，待收到副本后再進(jìn)行檢索（參見(jiàn)本部分第八章第3．2．4和3．2．5節）。

如果說(shuō)明書(shū)中所引證的文件明顯與申請的主題沒(méi)有直接關(guān)系，那么審查員可以不予考慮。

如果申請人提交了外國的檢索報告，審查員應當閱讀檢索報告中引證的文件，尤其要閱讀其中對申請的主題的新穎性、創(chuàng )造性有影響的文件。

5．2核對申請的國際專(zhuān)利分類(lèi)號

為了更有效地進(jìn)行檢索，審查員應當先確定申請的國際專(zhuān)利分類(lèi)號（簡(jiǎn)稱(chēng)分類(lèi)號）。關(guān)于如何確定分類(lèi)號，適用本指南第一部分第四章的規定。為此，審查員應當在正確理解申請的主題的基礎上，運用分類(lèi)知識核對分類(lèi)部門(mén)或國際檢索單位所給出的分類(lèi)號。當發(fā)現分類(lèi)號不準確時(shí)，應當按照本部分第八章第3．1節中的規定處理。

5．3確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域

通常，審查員在申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，必要時(shí)應當把檢索擴展到功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域。所屬技術(shù)領(lǐng)域是根據權利要求書(shū)中限定的內容來(lái)確定的，特別是根據明確指出的那些特定的功能和用途以及相應的具體實(shí)施例來(lái)確定的。

審查員確定的表示發(fā)明信息的分類(lèi)號，就是申請的主題所屬的技術(shù)領(lǐng)域。功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域是根據申請文件中揭示出的申請的主題所必須具備的本質(zhì)功能或者用途來(lái)確定，而不是只根據申請的主題的名稱(chēng)，或者申請文件中明確指出的特定功能來(lái)確定。例如，茶葉攪拌機和混凝土攪拌機屬于功能類(lèi)似的技術(shù)，因為攪拌是兩者都必須具備的本質(zhì)功能。同理，切磚機和切餅干機也是功能類(lèi)似的技術(shù)。再如，一件申請的獨立權利要求限定了具有某種結構特征的電纜夾子。如果在電纜夾子所屬的技術(shù)領(lǐng)域中檢索不到相關(guān)的文件，應當把檢索擴展到有關(guān)管夾和其他類(lèi)似的夾子的技術(shù)領(lǐng)域，因為這些夾子具有與電纜夾子類(lèi)似的本質(zhì)功能，因此很可能具有申請的獨立權利要求中限定的結構特征。也就是說(shuō)，進(jìn)行擴展檢索時(shí)，對于可能包含有與申請的主題的全部特征或者某些特征相關(guān)的內容的文獻都應當檢索。

5．3．1利用機檢數據庫

審查員可以用關(guān)鍵詞、發(fā)明名稱(chēng)、發(fā)明人等檢索入口在機檢數據庫中通過(guò)計算機檢索來(lái)確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。其中利用關(guān)鍵詞檢索入口來(lái)確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域是最主要的方式。

在正確理解申請的主題的基礎上，確定一個(gè)或者幾個(gè)“關(guān)鍵詞”，然后根據確定的“關(guān)鍵詞”在機檢數據庫中進(jìn)行檢索和統計分析，例如，對檢索得到的文獻的分類(lèi)號進(jìn)行統計分析，盡可能準確、全面地確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域。采用同樣的方法，也可以確定針對前面所述的其他的檢索主題應當檢索的技術(shù)領(lǐng)域。

5．3．2利用國際專(zhuān)利分類(lèi)表

在利用機檢數據庫得不到確切的檢索技術(shù)領(lǐng)域的情況下，審查員可以按照下面的步驟查閱國際專(zhuān)利分類(lèi)表，確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域：

（1）查閱國際專(zhuān)利分類(lèi)表每個(gè)部開(kāi)始部分的“部的內容”欄，按類(lèi)名選擇可能的分部和大類(lèi)。

（2）閱讀所選定分部和大類(lèi)下面的類(lèi)名，從中選擇最適合于覆蓋檢索的主題內容的小類(lèi)。

在進(jìn)行以上兩步時(shí)，審查員應當注意分部類(lèi)名和／或大類(lèi)、小類(lèi)類(lèi)名中的附注或者參見(jiàn)。這種附注或者參見(jiàn)可能影響小類(lèi)的內容，指出小類(lèi)之間的可能的差別，并可能指示所期望的檢索的主題所在的位置。如果選擇的小類(lèi)在高級版分類(lèi)表的電子層信息中有分類(lèi)定義，則應當注意其詳細內容，因為分類(lèi)定義對小類(lèi)的范圍給出了最準確的指示。另外，審查員還應當注意，當存在與檢索主題的功能類(lèi)似的功能性分類(lèi)位置時(shí)，可能還存在與檢索主題的功能相關(guān)的一個(gè)或多個(gè)應用性分類(lèi)位置。

在找不到檢索主題的專(zhuān)門(mén)位置時(shí)，可以考慮將類(lèi)名或者組名為“其他ＸＸ”、“未列入ＸＸ組的ＸＸ”的這一類(lèi)剩余分類(lèi)位置的分類(lèi)號作為檢索的技術(shù)領(lǐng)域。

（3）參看小類(lèi)開(kāi)始部分的“小類(lèi)索引”，閱讀大組完整的類(lèi)名及附注和參見(jiàn)，選擇最適合于覆蓋檢索的主題的大組。

（4）閱讀所選擇的大組下面全部帶一個(gè)圓點(diǎn)的小組，確定一個(gè)最適合于覆蓋檢索的主題的小組。如果該小組有附注和參見(jiàn)部分，則應當根據它們考慮其他分類(lèi)位置，以便找到一個(gè)或者多個(gè)更適合于檢索的主題的分類(lèi)位置。

（5）選擇帶一個(gè)以上圓點(diǎn)的，但仍舊覆蓋檢索的主題的小組。

通過(guò)以上五個(gè)步驟可以選定最適合于覆蓋檢索的主題的小組。這個(gè)小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組就是檢索的技術(shù)領(lǐng)域。如果選定的小組有優(yōu)先注釋?zhuān)敲从蓛?yōu)先注釋確定的小組及其下的不明顯排除檢索的主題的全部小組也是檢索的技術(shù)領(lǐng)域。此外，選定的小組上面的高一級小組直到大組都是檢索的技術(shù)領(lǐng)域，因為在那里具有包含了檢索的主題且范圍更寬的主題的文獻資料。如果選定的小組處于按“最后位置規則”分類(lèi)的小類(lèi)中，那么除了對選定小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進(jìn)行檢索外，還應當對與選定小組具有相同點(diǎn)數、且相關(guān)的在后的小組及其下不明顯排除檢索的主題的小組進(jìn)行檢索，此外，還應當對該選定小組的高一級相關(guān)的各小組直到大組進(jìn)行檢索。例如，Ｃ08Ｇ8／00中的三點(diǎn)組8／20，是按“最后位置規則”選定的小組，其下有四點(diǎn)組8／22。在8／20后，具有與8／20相同點(diǎn)數、且相關(guān)的小組，還有三點(diǎn)組8／24。在三點(diǎn)組以上，有相關(guān)的二點(diǎn)組8／08及一點(diǎn)組8／04。

因此，審查員應當首先檢索8／20小組，然后依次檢索8／22、8／24、8／08、8／04小組，直到8／00大組。

（6）用上述方法考慮同一小類(lèi)中可能的其他大組或小組，以及通過(guò)步驟（2）選擇的其他小類(lèi)。

5．4分析權利要求、確定檢索要素

審查員在閱讀申請文件、充分理解了發(fā)明內容并初步確定了分類(lèi)號和檢索的技術(shù)領(lǐng)域后，應該進(jìn)一步分析權利要求，確定檢索要素。

5．4．1整體分析權利要求

閱讀權利要求書(shū)，找出全部獨立權利要求，初步分析獨立權利要求，以確定獨立權利要求所請求保護的技術(shù)方案是否屬于本章第10節所述的不必檢索的情況。

對于能夠檢索的權利要求，確定請求保護范圍最寬的獨立權利要求并分析該獨立權利要求。一般首先針對保護范圍最寬的獨立權利要求進(jìn)行檢索。

5．4．2確定檢索要素

首先分析請求保護范圍最寬的獨立權利要求的技術(shù)方案，確定反映該技術(shù)方案的基本檢索要素?；緳z索要素是體現技術(shù)方案的基本構思的可檢索的要素。一般地，確定基本檢索要素時(shí)需要考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等方面。

在確定了基本檢索要素之后，應該結合檢索的技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)，確定這些基本檢索要素中每個(gè)要素在計算機檢索系統中的表達形式，例如關(guān)鍵詞、分類(lèi)號、化學(xué)結構式等。為了全面檢索，通常需要盡可能地以關(guān)鍵詞、分類(lèi)號等多種形式表達這些檢索要素，并將用不同表達形式檢索到的結果合并作為針對該檢索要素的檢索結果。

在選取關(guān)鍵詞時(shí)，一般需要考慮相應檢索要素的各種同義或近義表達形式，而且在必要時(shí)還需要考慮相關(guān)的上位概念、下位概念以及其他相關(guān)概念及其各種同義或近義表達形式。

在確定反映技術(shù)方案的檢索要素時(shí)，不僅要考慮技術(shù)方案中明確的技術(shù)特征，必要時(shí)還應當考慮技術(shù)方案中的某些技術(shù)特征的等同特征。等同特征是指與所記載的技術(shù)特征相比，以基本相同的手段，實(shí)現基本相同的功能，達到基本相同的效果，并且所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠聯(lián)想到的特征。在確定等同特征時(shí)，應當考慮說(shuō)明書(shū)中描述的各種變型實(shí)施例、說(shuō)明書(shū)中不明顯排除的內容等因素。

6．對發(fā)明專(zhuān)利申請的檢索

6．1檢索的要點(diǎn)

審查員在檢索時(shí)，要把注意力集中到新穎性上，同時(shí)也要注意和創(chuàng )造性有關(guān)的現有技術(shù)，把那些相互結合后可能使申請的主題不具備創(chuàng )造性的兩份或者多份對比文件檢索出來(lái)。此外，審查員也要注意那些由于其他原因可能是重要的文件。例如，有助于理解申請的主題的文件；或者最適于說(shuō)明申請的主題，并可能成為審查員要求申請人改寫(xiě)獨立權利要求前序部分及說(shuō)明書(shū)的有關(guān)部分的最接近的現有技術(shù)文件。

在檢索時(shí)，審查員應當注意現有技術(shù)中專(zhuān)利文獻的全部?jì)热?，尤其是?zhuān)利文獻的說(shuō)明書(shū)（及其附圖）的內容，而不應僅將注意力放在權利要求書(shū)上，應當將要檢索的申請的權利要求書(shū)的內容與有關(guān)的現有技術(shù)中專(zhuān)利文獻所公開(kāi)的內容進(jìn)行對比。

6．2檢索的順序

6．2．1在所屬技術(shù)領(lǐng)域中檢索

所屬技術(shù)領(lǐng)域是申請的主題所在的主要技術(shù)領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域中檢索，找到密切相關(guān)的對比文件的可能性最大。因此，審查員首先應當在這些領(lǐng)域的檢索用專(zhuān)利文獻中進(jìn)行全面檢索。例如，表示發(fā)明信息的分類(lèi)號為×××7／16……（7／12優(yōu)先），那么首先檢索7／16，然后檢索7／12；之后，還應當檢索7／16及7／12之下屬于不明顯排除申請的主題的各個(gè)小組；最后檢索覆蓋申請的主題的高一級小組直到大組。如果表示發(fā)明信息的分類(lèi)號不止一個(gè)，那么還應當以同樣的方法，在其他分類(lèi)號的技術(shù)領(lǐng)域的檢索用專(zhuān)利文獻中進(jìn)行檢索。

對申請的其他應檢索的主題，應當在其所屬和相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域采用類(lèi)似的方法進(jìn)行檢索。

6．2．2在功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域中檢索

審查員應當根據本章第6．2．1節所述的檢索的結果，考慮是否需要把檢索擴展到功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域。如有必要，應當在功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域中按照本章第6．2．1節所述的方法進(jìn)行檢索。

6．2．3重新確定技術(shù)領(lǐng)域后再進(jìn)行檢索

如果通過(guò)本章第6．2．1及6．2．2節中的檢索，沒(méi)有找到對比文件，有可能是原來(lái)確定的技術(shù)領(lǐng)域不正確。這時(shí)，審查員應當重新確定技術(shù)領(lǐng)域，在該技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索。

在本章第6．2．1、6．2．2及6．2．3節的檢索中，檢索的時(shí)間順序，即所查閱的檢索資料的公開(kāi)時(shí)間的順序，一般都是相對于申請日而言由近至遠。

6．2．4檢索其他資料

根據需要，審查員還應當在檢索用非專(zhuān)利文獻（參見(jiàn)本章第2．2節）中進(jìn)行檢索。

此外，審查員還可以查閱在上述第6．2．1至6．2．3節檢索得到的對比文件中所引證的文件，以及查閱檢索出的專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)或專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中“引證參考資料”欄下列舉的相關(guān)文件。

6．3具體的步驟

6．3．1機檢方式

在進(jìn)行計算機檢索時(shí)，為盡可能全面地檢索，對于每個(gè)檢索要素，審查員應當盡可能地從多個(gè)角度進(jìn)行表達，如用關(guān)鍵詞、分類(lèi)號、化學(xué)結構式等。例如，對于一個(gè)包含兩個(gè)基本檢索要素Ａ和Ｂ的權利要求，基本的檢索思路可以表示為：將涉及檢索要素Ａ的分類(lèi)號和關(guān)鍵詞的兩種檢索結果以邏輯或的關(guān)系合并，作為針對檢索要素Ａ的檢索結果；將涉及檢索要素Ｂ的分類(lèi)號和關(guān)鍵詞的兩種檢索結果以邏輯或的關(guān)系合并，作為針對檢索要素Ｂ的檢索結果；然后將上述針對檢索要素Ａ、Ｂ的檢索結果以邏輯與的關(guān)系合并，作為針對該權利要求的檢索結果。

在實(shí)際檢索過(guò)程中，審查員可以根據申請的具體情況采用不同組合方式進(jìn)行檢索，例如：

（1）將涉及要素Ａ的分類(lèi)號和涉及要素Ｂ的關(guān)鍵詞的兩種檢索結果以邏輯與的關(guān)系合并；

（2）將涉及要素Ａ的分類(lèi)號和涉及要素Ｂ的分類(lèi)號的兩種檢索結果以邏輯與的關(guān)系合并；

（3）將涉及要素Ａ的關(guān)鍵詞和涉及要素Ｂ的關(guān)鍵詞的兩種檢索結果以邏輯與的關(guān)系合并；

（4）將涉及要素Ａ的關(guān)鍵詞和涉及要素Ｂ的分類(lèi)號的兩種檢索結果以邏輯與的關(guān)系合并；

（5）將涉及要素Ａ的分類(lèi)號和涉及要素Ａ的關(guān)鍵詞的兩種檢索結果以邏輯或的關(guān)系合并，其結果再與涉及要素Ｂ的關(guān)鍵詞或分類(lèi)號的結果以邏輯與的關(guān)系合并。

當采用一種方式檢索沒(méi)有找到較相關(guān)的對比文件時(shí)，應當考慮所采用的這種方式可能遺漏的文獻。比如在方式（1）中，可能遺漏的文獻有：含有至少與Ａ、Ｂ之一相關(guān)的關(guān)鍵詞，但未分在Ａ的分類(lèi)號下的文獻；分類(lèi)號至少與Ａ、Ｂ的分類(lèi)號之一相同，但不含有與Ｂ相關(guān)的關(guān)鍵詞的文獻。對于可能遺漏的文獻，應當調整檢索方式進(jìn)行針對性的檢索。如果針對檢索要素Ａ、Ｂ的結合沒(méi)有檢索到能夠評價(jià)該技術(shù)方案的新穎性或創(chuàng )造性的單份文件時(shí)，一般還應當考慮分別針對單獨檢索要素Ａ或Ｂ進(jìn)行檢索的結果。如果技術(shù)方案包含有多個(gè)基本檢索要素，例如基本檢索要素Ａ、Ｂ和Ｃ，在找不到能夠評價(jià)該技術(shù)方案的新穎性或創(chuàng )造性的單份文獻時(shí)，一般應該考慮基本檢索要素的組合，例如考慮Ａ＋Ｂ、Ａ＋Ｃ和Ｂ＋Ｃ的組合；必要時(shí)，還需要考慮單獨檢索要素Ａ、Ｂ、Ｃ。

此外，在計算機檢索過(guò)程中，審查員還可以隨時(shí)根據相關(guān)文獻進(jìn)行針對引用文獻、被引用文獻、發(fā)明人、申請人的跟蹤檢索，以便找到進(jìn)一步相關(guān)的文獻。

6．3．2手檢方式

在用手檢方式進(jìn)行檢索時(shí)，審查員可以按照下述步驟查閱專(zhuān)利文獻：

第一步，迅速瀏覽要檢索的技術(shù)領(lǐng)域的審查用檢索文檔中專(zhuān)利文獻扉頁(yè)上的摘要和附圖以及權利要求書(shū)中獨立權利要求的內容；日本、俄羅斯（包括原蘇聯(lián)）、德國（包括原聯(lián)邦德國）、英國、法國和瑞士等國的專(zhuān)利分類(lèi)文摘；中外期刊論文分類(lèi)題錄等，將那些初步判斷可能與申請的主題有關(guān)的文件提出來(lái)。如果檢索針對的申請有顯示各種具體結構的附圖，審查員可以把申請的附圖與審查用檢索文檔中文件的附圖一一對照，將那些附圖所顯示的結構特征與申請中的結構相同或者類(lèi)似的文件提出來(lái)。

第二步，仔細閱讀第一步中提出的那些文件的摘要、附圖和權利要求，以及有關(guān)文摘和題錄所對應的文件，選出與申請較相關(guān)的對比文件。

第三步，仔細閱讀和分析研究第二步中選出的文件的說(shuō)明書(shū)部分，最后確定在檢索報告和審查意見(jiàn)通知書(shū)正文中將引用的對比文件。

6．4抵觸申請的檢索

6．4．1基本原則

在對申請發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知前，抵觸申請的檢索應當完成到盡可能完善的程度，即應當作到已經(jīng)全面查閱了當時(shí)的檢索用專(zhuān)利文獻中在本申請的申請日之前提出并在其后公布的專(zhuān)利申請文件和公告的專(zhuān)利文件。

6．4．2申請滿(mǎn)十八個(gè)月公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索

通常，發(fā)明專(zhuān)利申請在其申請日起滿(mǎn)十八個(gè)月公布，此后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。對這種情況，審查員在發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)之前所作的檢索，應當包括抵觸申請的檢索。

6．4．3申請提前公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的檢索

發(fā)明專(zhuān)利申請提前公布后進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的，審查員在發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)之前，可以初步檢索抵觸申請。如果對該申請作出審查結論的日期在從該申請的申請日起十八個(gè)月之內，審查員可視抵觸申請進(jìn)入檢索用專(zhuān)利文獻中的情況不斷進(jìn)行抵觸申請的補充檢索；如果對該申請作出審查結論的日期，在該申請的申請日起滿(mǎn)十八個(gè)月當天或者之后，審查員應當在滿(mǎn)十八個(gè)月當天或者之后，在作出審查結論前，進(jìn)一步進(jìn)行抵觸申請檢索。

法9．1

7．防止重復授權的檢索

在對申請發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知前，防止重復授權的檢索應當完成到盡可能完善的程度，即應當將在中國專(zhuān)利文獻中已經(jīng)有的涉及同樣的發(fā)明創(chuàng )造的專(zhuān)利申請或者專(zhuān)利文件檢索出來(lái)。有關(guān)同樣的發(fā)明創(chuàng )造的判斷，適用本部分第三章第6節的規定。

8．中止檢索

8．1檢索的限度

從理論上說(shuō)，任何完善的檢索都應當是既全面又徹底的檢索。但是從成本的合理性角度考慮，檢索要有一定的限度。審查員要隨時(shí)根據已經(jīng)檢索出的對比文件的數量和質(zhì)量決定是否應當中止檢索?？紤]的原則是用于檢索的時(shí)間、精力和成本與預期可能獲得的結果要相稱(chēng)。

8．2可中止檢索的幾種情況

檢索過(guò)程中，出現下列情況之一時(shí)，審查員可以中止檢索：

（1）審查員已經(jīng)找到一份與申請的全部主題密切相關(guān)的對比文件，并且認為它清楚地公開(kāi)了申請的全部主題的全部技術(shù)特征，或者由它所公開(kāi)的內容使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠得出權利要求書(shū)中的全部技術(shù)方案，即審查員認為該對比文件單獨影響申請的全部主題的新穎性或創(chuàng )造性，構成檢索報告中所規定的Ｘ類(lèi)文件或Ｅ類(lèi)文件；

（2）審查員已經(jīng)找到兩份或者多份與申請的全部主題密切相關(guān)的對比文件，并且認為，申請所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠容易地把它們結合起來(lái)，得出權利要求書(shū)中的全部技術(shù)方案，即審查員認為這些對比文件結合起來(lái)影響申請的全部主題的創(chuàng )造性，構成檢索報告中所規定的Ｙ類(lèi)文件；

（3）審查員根據其知識和工作經(jīng)驗，認為不可能找到密切相關(guān)的對比文件，或者認為預期的結果與需要花費的時(shí)間、精力和成本相比十分不相稱(chēng)，不值得繼續檢索；

（4）審查員從公眾提供的材料中，或者從申請人提交的外國為其申請進(jìn)行檢索的資料或者審查結果的資料中，發(fā)現了上述（1）或（2）所述的密切相關(guān)的對比文件（通常為檢索報告中所規定的Ｘ或Ｙ類(lèi)文件）。

9．特殊情況的檢索

9．1申請的主題跨領(lǐng)域時(shí)的檢索

如果申請的主題跨越不同的技術(shù)領(lǐng)域，審查員除了在其負責審查的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行檢索外，還應當視情況與負責其他技術(shù)領(lǐng)域的審查員商量，決定如何進(jìn)行進(jìn)一步檢索。

9．2申請缺乏單一性時(shí)的檢索

9．2．1對明顯缺乏單一性的申請的檢索

審查員在分析研究權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)（及其附圖）后，就能判斷申請的主題之間缺乏單一性的，可以采取下列方式之一處理申請：

（1）待申請人修改申請并消除缺乏單一性的缺陷后再進(jìn)行檢索；

（2）如果缺乏單一性的兩項或者多項獨立權利要求的技術(shù)方案都屬于該審查員負責審查的技術(shù)領(lǐng)域，且它們涉及的檢索領(lǐng)域非常接近或者在很大程度上重疊，則審查員可以在不增加太多工作量的情況下同時(shí)完成對它們檢索，這樣，在撰寫(xiě)審查意見(jiàn)通知書(shū)正文時(shí)，既可以指出缺乏單一性的缺陷，又可以對這些獨立權利要求作出評價(jià)，減少一次審查意見(jiàn)通知書(shū)，從而加速審查進(jìn)程。如果通過(guò)檢索發(fā)現申請中的一項或者幾項獨立權利要求不具備新穎性或者創(chuàng )造性，那么申請人在收到審查意見(jiàn)通知書(shū)之后，就可以刪去這樣的權利要求，而且不會(huì )再對它或者它們提出分案申請，從而避免了一些不必要的工作。此外，通過(guò)這樣的檢索還有可能找到進(jìn)一步證明申請的主題缺乏單一性的對比文件。

9．2．2對不明顯缺乏單一性的申請的檢索

不明顯缺乏單一性的申請，是指只有經(jīng)過(guò)檢索，才能確定其申請的主題之間缺乏單一性的那些申請。對于這些申請，審查員應當按照下列方式進(jìn)行檢索：

（1）對第一獨立權利要求進(jìn)行檢索，若發(fā)現它不具備新穎性或者創(chuàng )造性，則按照本部分第六章第2．2．1節所述的單一性審查原則，根據已有檢索結果判斷其余各獨立權利要求之間是否缺乏單一性，對缺乏單一性的獨立權利要求可以不再進(jìn)行檢索。

（2）如果一件申請中的兩項或者多項相互并列的獨立權利要求，在發(fā)明構思上非常接近，而且其中沒(méi)有一項獨立權利要求需要在其他的技術(shù)領(lǐng)域中進(jìn)行檢索，則可以對申請的全部主題進(jìn)行檢索，因為這不會(huì )增加太多工作量。

（3）對獨立權利要求進(jìn)行檢索，若發(fā)現它不具備新穎性或創(chuàng )造性，從而導致其相互并列的從屬權利要求之間缺乏單一性，則可參照本章第9．2．1節（1）或（2）或者本節（1）或（2）所述的方式處理。

9．3其他情況的檢索

申請的部分主題屬于本章第10節中列出的情形的，審查員應當對該申請其他不屬于這些情形的主題進(jìn)行檢索；申請中其他不屬于這些情形的主題之間存在單一性缺陷的，按本章第9．2節的規定進(jìn)行檢索。

10．不必檢索的情況

一件申請的全部主題屬于下列情形之一的，審查員對該申請不必進(jìn)行檢索：

（1）屬于專(zhuān)利法第五條或者第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的情形；

（2）不符合專(zhuān)利法第二條第二款的規定；

（3）不具備實(shí)用性；

（4）說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)未對該申請的主題作出清楚、完整的說(shuō)明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現。

11．補充檢索

在申請的實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，有下列情形之一的，為了獲得更適合的對比文件，審查員應當對申請進(jìn)行補充檢索：

（1）申請人修改了權利要求，原先的檢索沒(méi)有覆蓋修改后權利要求請求保護的范圍；

（2）申請人澄清了某些內容，使得原先的檢索不完整、不準確；

（3）第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)以前的檢索不完整或者不準確；

（4）審查意見(jiàn)的改變使得已經(jīng)作出的檢索不完整或者不準確而需要增加或者改變其檢索領(lǐng)域的。

在復審后的繼續審查過(guò)程中，如果出現上述情形，也應當進(jìn)行補充檢索。

此外，對于本章第4．2節（2）中所述的可能構成抵觸申請的指定中國的國際專(zhuān)利申請文件，在對申請發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知之前，應當通過(guò)補充檢索查看其是否進(jìn)入了中國國家階段并作出了中文公布。

12．檢索報告

檢索報告用于記載檢索的結果，特別是記載構成相關(guān)現有技術(shù)的文件。檢索報告采用專(zhuān)利局規定的表格。審查員應當在檢索報告中清楚地記載檢索的領(lǐng)域、數據庫以及所用的基本檢索要素及其表達形式（如關(guān)鍵詞等）、由檢索獲得的對比文件以及對比文件與申請主題的相關(guān)程度，并且應當按照檢索報告表格的要求完整地填寫(xiě)其他各項。

在檢索報告中，審查員采用下列符號來(lái)表示對比文件與權利要求的關(guān)系：

Ｘ：?jiǎn)为氂绊憴嗬蟮男路f性或創(chuàng )造性的文件；

Ｙ：與檢索報告中其他Ｙ類(lèi)文件組合后影響權利要求的創(chuàng )造性的文件；

Ａ：背景技術(shù)文件，即反映權利要求的部分技術(shù)特征或者有關(guān)的現有技術(shù)的文件；

Ｒ：任何單位或個(gè)人在申請日向專(zhuān)利局提交的、屬于同樣的發(fā)明創(chuàng )造的專(zhuān)利或專(zhuān)利申請文件；

Ｐ：中間文件，其公開(kāi)日在申請的申請日與所要求的優(yōu)先權日之間的文件，或者會(huì )導致需要核實(shí)該申請優(yōu)先權的文件；

Ｅ：?jiǎn)为氂绊憴嗬笮路f性的抵觸申請文件。

上述類(lèi)型的文件中，符號Ｘ、Ｙ和Ａ表示對比文件與申請的權利要求在內容上的相關(guān)程度；符號Ｒ和Ｅ同時(shí)表示對比文件與申請在時(shí)間上的關(guān)系和在內容上的相關(guān)程度；而符號Ｐ表示對比文件與申請在時(shí)間上的關(guān)系，其后應附帶標明文件內容相關(guān)程度的符號Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它屬于在未核實(shí)優(yōu)先權的情況下所作的標記。

一項權利要求中包括幾個(gè)并列的技術(shù)方案，而一份對比文件與這些技術(shù)方案的相關(guān)程度各不相同的，審查員在檢索報告中應當用表示其中最高相關(guān)程度的符號來(lái)標注該對比文件。

除上述類(lèi)型的文獻外，審查意見(jiàn)通知書(shū)中引用的其他文獻也應當填寫(xiě)在檢索報告中，但不填寫(xiě)文獻類(lèi)型和／或所涉及的權利要求。

第八章　實(shí)質(zhì)審查程序

1．引　言

根據專(zhuān)利法第三十五條的規定，專(zhuān)利局對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的目的在于確定發(fā)明專(zhuān)利申請是否應當被授予專(zhuān)利權，特別是確定其是否符合專(zhuān)利法有關(guān)新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性的規定。

根據專(zhuān)利法第三十五條第一款的規定，實(shí)質(zhì)審查程序通常由申請人提出請求后啟動(dòng)。根據該條第二款的規定，實(shí)質(zhì)審查程序也可以由專(zhuān)利局啟動(dòng)。

根據專(zhuān)利法第三十九條的規定，發(fā)明專(zhuān)利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，專(zhuān)利局應當作出授予發(fā)明專(zhuān)利權的決定。

根據專(zhuān)利法第三十八條的規定，在實(shí)質(zhì)審查中，發(fā)明專(zhuān)利申請經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者進(jìn)行修改后，專(zhuān)利局認為仍然不符合專(zhuān)利法規定，即仍然存在屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條規定情形的缺陷的，應當予以駁回。

根據專(zhuān)利法第三十二條的規定，申請人可以在被授予專(zhuān)利權之前隨時(shí)撤回其專(zhuān)利申請。專(zhuān)利法第三十六條第二款、第三十七條以及專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十二條第二款還規定了在實(shí)質(zhì)審查程序中專(zhuān)利申請被視為撤回的情形。

本章所說(shuō)的實(shí)質(zhì)審查，是指中國發(fā)明專(zhuān)利申請的實(shí)質(zhì)審查。對于進(jìn)入中國國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查，在本指南第三部分第二章“進(jìn)入國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查”中有具體規定的，適用該章規定；無(wú)具體規定的，適用本章的規定。

2．實(shí)質(zhì)審查程序及其基本原則

2．1實(shí)質(zhì)審查程序概要

在發(fā)明專(zhuān)利申請的實(shí)質(zhì)審查程序中可能發(fā)生的行為如下：

法37

（1）對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，審查員認為該申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)規定的，應當通知申請人，要求其在指定的期限內陳述意見(jiàn)或者對其申請進(jìn)行修改；審查員發(fā)出通知書(shū)（審查意見(jiàn)通知書(shū)、分案通知書(shū)或提交資料通知書(shū)等）和申請人的答復可能反復多次，直到申請被授予專(zhuān)利權、被駁回、被撤回或者被視為撤回；

法39

（2）對經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由，或者經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或修改后消除了原有缺陷的專(zhuān)利申請，審查員應當發(fā)出授予發(fā)明專(zhuān)利權的通知書(shū)；

法38

（3）專(zhuān)利申請經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者修改后，仍然存在通知書(shū)中指出過(guò)的屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條所列情形的缺陷的，審查員應當予以駁回；

法37及36．2

細則42．2

（4）申請人無(wú)正當理由對審查意見(jiàn)通知書(shū)、分案通知書(shū)或者提交資料通知書(shū)等逾期不答復的，審查員應當發(fā)出申請被視為撤回通知書(shū)。

此外，根據需要，審查員還可以按照本指南的規定在實(shí)質(zhì)審查程序中采用會(huì )晤、電話(huà)討論和現場(chǎng)調查等輔助手段。

2．2實(shí)質(zhì)審查程序中的基本原則

（1）請求原則

除專(zhuān)利法及其實(shí)施細則另有規定外，實(shí)質(zhì)審查程序只有在申請人提出實(shí)質(zhì)審查請求的前提下才能啟動(dòng)。審查員只能根據申請人依法正式呈請審查（包括提出申請時(shí)、依法提出修改時(shí)或者答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)）的申請文件進(jìn)行審查。

（2）聽(tīng)證原則

在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，審查員在作出駁回決定之前，應當給申請人提供至少一次針對駁回所依據的事實(shí)、理由和證據陳述意見(jiàn)和／或修改申請文件的機會(huì )，即審查員作出駁回決定時(shí)，駁回所依據的事實(shí)、理由和證據應當在之前的審查意見(jiàn)通知書(shū)中已經(jīng)告知過(guò)申請人。

（3）程序節約原則

在對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時(shí)，審查員應當盡可能地縮短審查過(guò)程。換言之，審查員要設法盡早地結案。因此，除非確認申請根本沒(méi)有被授權的前景，審查員應當在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)中，將申請中不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的所有問(wèn)題通知申請人，要求其在指定期限內對所有問(wèn)題給予答復，盡量地減少與申請人通信的次數，以節約程序。

但是，審查員應當注意，不得以節約程序為理由而違反請求原則和聽(tīng)證原則。

3．申請文件的核查與實(shí)審準備

3．1核對申請的國際專(zhuān)利分類(lèi)號

審查員接到申請案后，不管近期是否進(jìn)行審查，都應當首先核對申請的國際專(zhuān)利分類(lèi)號。

審查員認為申請不屬于自己負責審查的分類(lèi)范圍的，應當根據專(zhuān)利分類(lèi)協(xié)調的規定及時(shí)處理，以免延誤審查。

審查員認為分類(lèi)號不確切，但仍屬于自己負責審查的范圍的，應當自行改正分類(lèi)號。

3．2查對申請文檔

審查員對屬于自己負責審查的分類(lèi)范圍的申請案，或者調配給自己的申請案，不管近期是否進(jìn)行審查，都應當及時(shí)查對申請文檔。對于應由其他部門(mén)處理的手續文件以及與實(shí)質(zhì)審查無(wú)關(guān)的其他文件，審查員應當及時(shí)轉交相應的部門(mén)，以免延誤。

法35

細則50

3．2．1查對啟動(dòng)程序的依據

審查員應當查對申請文檔中是否有實(shí)質(zhì)審查請求書(shū)，其提交的時(shí)間是否在自申請日起三年之內（分案申請參見(jiàn)本指南第一部分第一章第5．1．2節），是否有發(fā)明專(zhuān)利申請公布及進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序通知書(shū)；專(zhuān)利局決定自行對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的，是否有經(jīng)局長(cháng)簽署的通知書(shū)和已經(jīng)通知申請人的記錄。

法26．1

細則51．1

3．2．2查對申請文件

審查員應當查對實(shí)質(zhì)審查所需要的文件（包括原始申請文件及公布的申請文件，如果申請人對申請文件進(jìn)行了主動(dòng)修改或在初審期間應專(zhuān)利局的要求作過(guò)修改，還應當包括經(jīng)修改的申請文件）是否齊全。

法30

3．2．3查對涉及優(yōu)先權的資料

申請人要求外國優(yōu)先權的，審查員應當查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權聲明以及經(jīng)受理在先申請的國家或者政府間組織的主管部門(mén)出具的在先申請文件的副本；申請人要求本國優(yōu)先權的，審查員應當查對申請文檔中是否有要求優(yōu)先權聲明以及在中國第一次提出的專(zhuān)利申請文件的副本。

法36．2

細則49

3．2．4查對其他有關(guān)文件

發(fā)明已在外國提出過(guò)專(zhuān)利申請的，審查員應當查對申請文檔中是否有申請人提交的該國為審查其申請進(jìn)行檢索的資料或者審查結果的資料。

法36．2

3．2．5申請文檔存在缺陷時(shí)的處理

審查員如果發(fā)現申請文檔中缺少上述第3．2．1節至3．2．3節中任何一項所述的依據、文件或資料，或者某些文件不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，應當將申請案返回流程管理部門(mén)并且說(shuō)明理由。審查員如果發(fā)現申請文檔中缺少上述第3．2．4節所述的資料，而且確信申請人已獲得這樣的資料，可以填寫(xiě)提交資料通知書(shū)，要求申請人在指定的兩個(gè)月期限內提交有關(guān)資料；申請人無(wú)正當理由逾期不提交的，該申請被視為撤回。

此外，在實(shí)質(zhì)審查前，審查員最好能初閱申請文件，查看是否需要申請人提交有關(guān)的參考資料，如果需要，可填寫(xiě)提交資料通知書(shū)，通知申請人在指定的兩個(gè)月期限內提交。提前做好此項工作，有利于加快審查程序。

3．3建立個(gè)人審查檔案

審查員查對申請文檔之后，應當著(zhù)手建立個(gè)人審查檔案，記載本人審查的案件的重要數據，并在此后的審查過(guò)程中補充有關(guān)信息，以便隨時(shí)掌握各申請案的審查過(guò)程及其基本情況。

3．4審查的順序

3．4．1一般原則

對于接收的發(fā)明專(zhuān)利申請，除本章第3．4．2節所述的特殊情況外，都應當按照接收的先后順序進(jìn)行審查，但可以將先后接收的同類(lèi)的專(zhuān)利申請放在一起同時(shí)審查。

在申請人對第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)作出答復之后，審查員對申請繼續審查時(shí)，一般應按照答復的先后順序進(jìn)行。

3．4．2特殊處理

對下列幾種情況可作特殊處理：

（1）對國家利益或者公共利益具有重大意義的申請，由申請人或者其主管部門(mén)提出請求，經(jīng)專(zhuān)利局局長(cháng)批準后，可以?xún)?yōu)先審查，并在隨后的審查過(guò)程中予以?xún)?yōu)先處理。

法35．2

（2）對于專(zhuān)利局自行啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查的專(zhuān)利申請，可以?xún)?yōu)先處理。

（3）保留原申請日的分案申請，可以與原申請一起審查。

4．實(shí)質(zhì)審查

4．1審查的文本

審查員首次審查所針對的文本通常是申請人按照專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定提交的原始申請文件或者應專(zhuān)利局初步審查部門(mén)要求補正后的文件。

細則51．1

申請人在提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)，或者在收到專(zhuān)利局發(fā)出的發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)之日起的三個(gè)月內，對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行了主動(dòng)修改的，無(wú)論修改的內容是否超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，均應當以申請人提交的經(jīng)過(guò)該主動(dòng)修改的申請文件作為審查文本。

申請人在上述規定期間內多次對申請文件進(jìn)行了主動(dòng)修改的，應當以最后一次提交的申請文件為審查文本。申請人在上述規定以外的時(shí)間對申請文件進(jìn)行的主動(dòng)修改，一般不予接受，其提交的經(jīng)修改的申請文件，不應作為審查文本。審查員應當在審查意見(jiàn)通知書(shū)中告知此修改文本不作為審查文本的理由，并以之前的能夠接受的文本作為審查文本。如果申請人進(jìn)行的修改不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第一款的規定，但審查員在閱讀該經(jīng)修改的文件后認為其消除了原申請文件存在的應當消除的缺陷，又符合專(zhuān)利法第三十三條的規定，且在該修改文本的基礎上進(jìn)行審查將有利于節約審查程序，則可以接受該經(jīng)修改的申請文件作為審查文本。

4．2閱讀申請文件并理解發(fā)明

審查員在開(kāi)始實(shí)質(zhì)審查后，首先要仔細閱讀申請文件，力求準確地理解發(fā)明。重點(diǎn)在于了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題，理解解決所述技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案，并且明確該技術(shù)方案的全部必要技術(shù)特征，特別是其中區別于背景技術(shù)的特征，還應了解該技術(shù)方案所能帶來(lái)的技術(shù)效果。審查員在閱讀和理解發(fā)明時(shí)，可以作必要的記錄，便于進(jìn)一步審查。

4．3不必檢索即可發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)的情況

專(zhuān)利申請的全部主題明顯屬于本部分第七章第10節情形的，審查員不必檢索即可發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)。

應當指出的是，如果申請中只有部分主題屬于上述情形，而其他主題不屬于上述情形，則應當對不屬于上述情形的其他主題進(jìn)行檢索后再發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)。

4．4對缺乏單一性申請的處理

專(zhuān)利申請缺乏單一性的缺陷有時(shí)是明顯的，有時(shí)要通過(guò)檢索與審查后才能確定。缺乏單一性的缺陷既可能存在于相互并列的獨立權利要求之間，也可能因所引用的獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng )造性而存在于相互并列的從屬權利要求之間，還可能存在于一項權利要求的多個(gè)并列技術(shù)方案之間。

法31．1

細則34及42．2

對于缺乏單一性的申請，審查員可以采用下述之一的方法進(jìn)行處理。

（1）先通知申請人修改

審查員在閱讀申請文件時(shí)，立即能判斷出申請的主題之間明顯缺乏單一性的，可以暫緩進(jìn)行檢索（參見(jiàn)本部分第七章第9．2．1節（1）），先向申請人發(fā)出分案通知書(shū)，通知申請人在指定的兩個(gè)月期限內對其申請進(jìn)行修改。

（2）檢索后再通知申請人修改

檢索后才能確定申請的主題之間缺乏單一性的，審查員可以視情況決定是暫緩進(jìn)一步檢索和審查還是繼續進(jìn)一步檢索和審查（參見(jiàn)本部分第七章第9．2．2節）：

如果經(jīng)檢索和審查后認為第一獨立權利要求或者其從屬權利要求具有被授權的前景，而其他獨立權利要求與該有授權前景的權利要求之間缺乏單一性，則審查員可以暫緩對其他獨立權利要求的檢索和審查，并且在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)中只針對第一獨立權利要求或者其從屬權利要求提出審查意見(jiàn)，同時(shí)要求申請人刪除或者修改缺乏單一性的其他權利要求，以克服申請缺乏單一性的缺陷。

如果經(jīng)檢索和審查后確認第一獨立權利要求和其從屬權利要求沒(méi)有授權前景，而其他的獨立權利要求之間缺乏單一性，審查員可以暫緩對其他獨立權利要求的檢索和審查，在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出第一獨立權利要求和其從屬權利要求沒(méi)有授權前景的同時(shí)，指出該專(zhuān)利申請缺乏單一性的缺陷；也可以繼續檢索和審查其他獨立權利要求，尤其是當檢索領(lǐng)域非常接近或者在很大程度上重疊時(shí)，并在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)中，同時(shí)指出單一性缺陷和其他缺陷（參見(jiàn)本部分第七章第9．2．2節（1）或（2））。

如果申請人按照第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的要求，對申請進(jìn)行了符合本章第5．2節規定的修改，且權利要求書(shū)已不存在缺乏單一性的缺陷，審查員應當對該權利要求書(shū)繼續進(jìn)行審查。

對于因獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng )造性而導致其相互并列的從屬權利要求之間缺乏單一性的情況，參照上述（1）或（2）的方式處理。

應當注意的是，有時(shí)申請的主題之間雖然缺乏單一性，特別是因獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng )造性而導致其相互并列的從屬權利要求之間缺乏單一性，但是它們所對應的檢索領(lǐng)域非常接近，或者在很大程度上是重疊的，在這種情況下，審查員最好一并檢索和審查這些權利要求，在審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出這些權利要求不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的其他規定的缺陷，同時(shí)指出申請缺乏單一性的缺陷，以利于節約審查程序（參見(jiàn)本部分第七章第9．2．1節（2））。

細則42．2無(wú)論申請屬于上述第（1）、（2）項中的哪一種情形，申請人都應當在指定的期限內，對其申請進(jìn)行修改，例如對權利要求書(shū)進(jìn)行限制，以克服單一性缺陷。申請人期滿(mǎn)不答復的，該申請被視為撤回。

申請人在答復中對審查員關(guān)于申請缺乏單一性的論點(diǎn)提出了反對意見(jiàn)，審查員認為反對意見(jiàn)成立，或者申請人修改了權利要求書(shū)并克服了單一性缺陷的，申請的審查程序應當繼續進(jìn)行；反對意見(jiàn)不成立，或者未消除單一性缺陷的，審查員可以根據專(zhuān)利法第三十八條的有關(guān)規定駁回該申請。

4．5檢　索

每一件發(fā)明專(zhuān)利申請在被授予專(zhuān)利權之前都應當進(jìn)行檢索。如何確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域及如何進(jìn)行檢索，參見(jiàn)本部分第七章的內容。

4．6優(yōu)先權的核實(shí)

4．6．1需要核實(shí)優(yōu)先權的情況

審查員應當在檢索后確定是否需要核實(shí)優(yōu)先權。當檢索得到的所有對比文件的公開(kāi)日都早于申請人所要求的優(yōu)先權日時(shí)，不必核實(shí)優(yōu)先權。出現下列情形之一時(shí)，需要核實(shí)優(yōu)先權：

（1）對比文件公開(kāi)了與申請的主題相同或密切相關(guān)的內容，而且對比文件的公開(kāi)日在申請日和所要求的優(yōu)先權日之間，即該對比文件構成ＰＸ或ＰＹ類(lèi)文件；

（2）任何單位或者個(gè)人在專(zhuān)利局的申請所公開(kāi)的內容與申請的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者的申請日在后者的申請日和所要求的優(yōu)先權日之間，而前者的公布或公告日在后者的申請日或申請日之后，即任何單位或者個(gè)人在專(zhuān)利局的申請構成ＰＥ類(lèi)文件；

（3）任何單位或者個(gè)人在專(zhuān)利局的申請所公開(kāi)的內容與申請的全部主題相同，或者與部分主題相同，前者所要求的優(yōu)先權日在后者的申請日和所要求的優(yōu)先權日之間，而前者的公布或公告日在后者的申請日或申請日之后，即任何單位或者個(gè)人在專(zhuān)利局的申請構成ＰＥ類(lèi)文件。

對于第（3）種情形，應當首先核實(shí)所審查的申請的優(yōu)先權；當所審查的申請不能享有優(yōu)先權時(shí)，還應當核實(shí)作為對比文件的任何單位或個(gè)人在專(zhuān)利局的申請的優(yōu)先權。

4．6．2優(yōu)先權核實(shí)的一般原則

一般來(lái)說(shuō)，核實(shí)優(yōu)先權是指核查申請人要求的優(yōu)先權是否能依照專(zhuān)利法第二十九條的規定成立。為此，審查員應當在初步審查部門(mén)審查的基礎上（參見(jiàn)本指南第一部分第一章第6．2節）核實(shí)：

（1）作為要求優(yōu)先權的基礎的在先申請是否涉及與要求優(yōu)先權的在后申請相同的主題；

（2）該在先申請是否是記載了同一主題的首次申請；

（3）在后申請的申請日是否在在先申請的申請日起十二個(gè)月內。

進(jìn)行上述第（1）項核實(shí)，即判斷在后申請中各項權利要求所述的技術(shù)方案是否清楚地記載在上述在先申請的文件（說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)，不包括摘要）中。為此，審查員應當把在先申請作為一個(gè)整體進(jìn)行分析研究，只要在先申請文件清楚地記載了在后申請權利要求所述的技術(shù)方案，就應當認定該在先申請與在后申請涉及相同的主題。審查員不得以在先申請的權利要求書(shū)中沒(méi)有包含該技術(shù)方案為理由，而拒絕給予優(yōu)先權。

所謂清楚地記載，并不要求在敘述方式上完全一致，只要闡明了申請的權利要求所述的技術(shù)方案即可。但是，如果在先申請對上述技術(shù)方案中某一或者某些技術(shù)特征只作了籠統或者含糊的闡述，甚至僅僅只有暗示，而要求優(yōu)先權的申請增加了對這一或者這些技術(shù)特征的詳細敘述，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員認為該技術(shù)方案不能從在先申請中直接和毫無(wú)疑義地得出，則該在先申請不能作為在后申請要求優(yōu)先權的基礎。

在某些情況下，應當對上述第（2）項進(jìn)行核實(shí)。例如，一件申請Ａ以申請人的另一件在先申請Ｂ為基礎要求優(yōu)先權，在對申請Ａ進(jìn)行檢索時(shí)審查員找到了該申請人的又一件在申請Ａ的申請日和優(yōu)先權日之間公布的專(zhuān)利申請文件或公告的專(zhuān)利文件Ｃ，文件Ｃ中已公開(kāi)了申請Ａ的主題，且文件Ｃ的申請日早于申請Ａ的優(yōu)先權日，即早于申請Ｂ的申請日，因此可以確定在先申請Ｂ并不是該申請人提出的記載了申請Ａ的相同主題的首次申請，因此申請Ａ不能要求以在先申請Ｂ的申請日為優(yōu)先權日。

4．6．2．1部分優(yōu)先權的核實(shí)

由于對在先申請中的發(fā)明作進(jìn)一步的改進(jìn)或者完善，申請人在其在后申請中，可能會(huì )增加在先申請中沒(méi)有的技術(shù)方案。

在這種情況下，審查員在核實(shí)優(yōu)先權時(shí)，不能以在后申請增加內容為理由斷定優(yōu)先權要求不成立，而應當對在后申請中被在先申請清楚記載過(guò)的相同主題給予優(yōu)先權，即給予部分優(yōu)先權。具體地說(shuō)，在在后申請中，其技術(shù)方案已在在先申請中清楚記載的權利要求可以享有優(yōu)先權；而其技術(shù)方案未在在先申請中記載的權利要求則不能享有優(yōu)先權，應當視為是在在后申請的申請日提出的。就整個(gè)申請而言，這種情況稱(chēng)為部分優(yōu)先權，即該申請的部分主題享有優(yōu)先權，也就是說(shuō)部分權利要求所限定的技術(shù)方案享有優(yōu)先權。

4．6．2．2多項優(yōu)先權的核實(shí)

細則32．1

如果一件具有單一性的專(zhuān)利申請要求了多項優(yōu)先權，審查員在核實(shí)優(yōu)先權時(shí)，應當檢查該申請的權利要求書(shū)中所反映的各種技術(shù)方案，是否分別在作為優(yōu)先權基礎的多件外國或者本國的專(zhuān)利申請中已有清楚的記載。此外，審查員還要核實(shí)所有的在先申請的申請日是否都在在后申請的優(yōu)先權期限之內。滿(mǎn)足上述兩個(gè)條件的，在后申請的多項優(yōu)先權成立，并且其記載上述各種技術(shù)方案的各項權利要求具有不同的優(yōu)先權日。如果某些權利要求不滿(mǎn)足上述條件，但其他權利要求滿(mǎn)足上述條件，則不滿(mǎn)足上述條件的那些權利要求的優(yōu)先權不能成立，而滿(mǎn)足上述條件的其他權利要求的優(yōu)先權成立。

如果作為優(yōu)先權基礎的多件外國或者本國的專(zhuān)利申請，分別記載了不同的技術(shù)特征，而在后申請的權利要求是這些特征的組合，則多項優(yōu)先權不能成立。

4．6．3優(yōu)先權核實(shí)后的處理程序

經(jīng)核實(shí)，申請的優(yōu)先權不成立的，審查員應當在審查意見(jiàn)通知書(shū)中說(shuō)明優(yōu)先權不成立的理由，并以新確定的優(yōu)先權日（在沒(méi)有其他優(yōu)先權時(shí)，以申請日）為基礎，進(jìn)行后續審查。

在該申請被授予專(zhuān)利權時(shí)，審查員應當在著(zhù)錄項目變更通知單中對其優(yōu)先權作出變更。

4．7全面審查

為節約程序，審查員通常應當在發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)之前對專(zhuān)利申請進(jìn)行全面審查，即審查申請是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則有關(guān)實(shí)質(zhì)方面和形式方面的所有規定。

細則20．2

法31．1

審查的重點(diǎn)是說(shuō)明書(shū)和全部權利要求是否存在專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條所列的情形。一般情況下，首先審查申請的主題是否屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的情形；是否符合專(zhuān)利法第二條第二款的規定；是否具有專(zhuān)利法第二十二條第四款所規定的實(shí)用性；說(shuō)明書(shū)是否按照專(zhuān)利法第二十六條第三款的要求充分公開(kāi)了請求保護的主題。然后審查權利要求所限定的技術(shù)方案是否具備專(zhuān)利法第二十二條第二款和第三款規定的新穎性和創(chuàng )造性；權利要求書(shū)是否按照專(zhuān)利法第二十六條第四款的規定，以說(shuō)明書(shū)為依據，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護的范圍；獨立權利要求是否表述了一個(gè)解決技術(shù)問(wèn)題的完整的技術(shù)方案。在進(jìn)行上述審查的過(guò)程中，還應當審查權利要求書(shū)是否存在缺乏單一性的缺陷；申請的修改是否符合專(zhuān)利法第三十三條及實(shí)施細則第五十一條的規定；分案申請是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條第一款的規定；對于依賴(lài)遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造，還需審查申請文件是否符合專(zhuān)利法第二十六條第五款的規定。

如果審查員有理由認為申請所涉及的發(fā)明是在中國完成，且向外國申請專(zhuān)利之前未報經(jīng)專(zhuān)利局進(jìn)行保密審查，應當審查申請是否符合專(zhuān)利法第二十條的規定。

細則17～19及21～23

申請不存在專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條所列情形，或者雖然存在專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條所列情形的實(shí)質(zhì)性缺陷但經(jīng)修改后仍有授權前景的，為節約程序，審查員應當一并審查其是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的其他所有規定。

審查員在檢索之后已經(jīng)確切地理解了請求保護的主題及其對現有技術(shù)作出的貢獻的，這一階段的主要工作是根據檢索結果對上述審查重點(diǎn)作出肯定或者否定的判斷。

4．7．1審查權利要求書(shū)

根據專(zhuān)利法第二十六條第四款的規定，權利要求書(shū)應當以說(shuō)明書(shū)為依據，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護的范圍。根據專(zhuān)利法第五十九條第一款的規定，專(zhuān)利權的保護范圍以其權利要求的內容為準。因此，實(shí)質(zhì)審查應當圍繞權利要求書(shū)，特別是獨立權利要求進(jìn)行。

一般情況下，在確定申請的主題不屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的情形，符合專(zhuān)利法第二條第二款的規定，具有專(zhuān)利法第二十二條第四款所規定的實(shí)用性，且說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)了請求保護的主題后，應當對權利要求書(shū)進(jìn)行下述審查。

法22．2及．3

（1）按照本部分第三章和第四章的規定審查獨立權利要求是否具備新穎性和創(chuàng )造性。

如果經(jīng)審查認為獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng )造性，則應當進(jìn)一步審查從屬權利要求是否具備新穎性和創(chuàng )造性。如果經(jīng)審查認為全部獨立權利要求和從屬權利要求均不具備新穎性或創(chuàng )造性，則對權利要求書(shū)不必再繼續進(jìn)行審查。

如果經(jīng)審查認為獨立權利要求具備新穎性和創(chuàng )造性，或者雖然獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng )造性，但是從屬權利要求具備新穎性和創(chuàng )造性，則該申請有被授予專(zhuān)利權的前景，審查員應當遵循程序節約的原則，對權利要求書(shū)進(jìn)行下述第（2）至第（7）項的審查。

法26．4

（2）審查權利要求書(shū)中的全部權利要求是否得到說(shuō)明書(shū)（及其附圖）的支持，以及是否清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護的范圍。

細則20．2

（3）審查獨立權利要求是否表述了一個(gè)針對發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題的完整的技術(shù)方案。判斷獨立權利要求的技術(shù)方案是否完整的關(guān)鍵，在于查看獨立權利要求是否記載了解決上述技術(shù)問(wèn)題的全部必要技術(shù)特征。

（4）審查從屬權利要求是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十條第三款及第二十二條的規定。

細則21．3

（5）審查一項發(fā)明是否只有一個(gè)獨立權利要求，并且該獨立權利要求寫(xiě)在同一發(fā)明的從屬權利要求之前。

細則19．3

（6）審查權利要求書(shū)中的技術(shù)術(shù)語(yǔ)（科技術(shù)語(yǔ)）是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第三條第一款的規定，是否與說(shuō)明書(shū)中使用的技術(shù)術(shù)語(yǔ)一致。

法9．1

（7）如果檢索出任何單位或個(gè)人在同一申請日向專(zhuān)利局提交的屬于同樣的發(fā)明創(chuàng )造的對比文件，應當注意避免對相同權利要求的重復授權。有關(guān)同樣的發(fā)明創(chuàng )造的處理方式，適用本部分第三章第6節的規定。如果兩件或兩件以上的發(fā)明專(zhuān)利申請涉及同樣的發(fā)明創(chuàng )造，則應當由同一審查員進(jìn)行審查，原則上由最先提出轉案要求的審查員審查。

需要說(shuō)明的是，對于某些申請，由于存在例如權利要求不清楚等問(wèn)題，而導致審查員無(wú)法先審查該申請權利要求的新穎性和創(chuàng )造性，則應當先就這些問(wèn)題進(jìn)行審查。同時(shí)審查員也可以根據對說(shuō)明書(shū)的理解，就說(shuō)明書(shū)中的技術(shù)方案給出有關(guān)新穎性或創(chuàng )造性的審查意見(jiàn)，供申請人參考。

4．7．2審查說(shuō)明書(shū)和摘要

法26．3及．4

法59．1

說(shuō)明書(shū)（及其附圖）應當清楚、完整地公開(kāi)發(fā)明，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現。同時(shí)，說(shuō)明書(shū)作為權利要求書(shū)的依據，在確定專(zhuān)利權的保護范圍時(shí)，用于解釋權利要求的內容。

對于說(shuō)明書(shū)（及其附圖），審查員應當審查下列內容：

法26．3

（1）說(shuō)明書(shū)（及其附圖）是否清楚、完整地公開(kāi)了發(fā)明，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現；說(shuō)明書(shū)中記載的技術(shù)方案能否解決發(fā)明的技術(shù)問(wèn)題并取得預期的有益效果（參見(jiàn)本部分第二章第2．1節）；

法26．4、細則17

（2）各權利要求的技術(shù)方案所表述的請求保護的范圍能否在說(shuō)明書(shū)中找到根據，且說(shuō)明書(shū)中發(fā)明內容部分所述的技術(shù)方案與權利要求所限定的相應技術(shù)方案的表述是否一致；

（3）說(shuō)明書(shū)是否包含專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條規定的相關(guān)內容，是否按照規定的方式和順序撰寫(xiě)，并且用詞規范、語(yǔ)句清楚（參見(jiàn)本部分第二章第2．2節）。

如果發(fā)明的性質(zhì)使采用其他方式或者順序撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)能節約篇幅并有利于他人準確地理解發(fā)明，則根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條第二款的規定，這種撰寫(xiě)也是允許的。

專(zhuān)利申請包含一個(gè)或多個(gè)核苷酸或氨基酸序列的，應當審查說(shuō)明書(shū)是否包括符合規定的序列表。

對于有附圖的申請，應當審查附圖是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十八條的規定（參見(jiàn)本部分第二章第2．3節）。

在不需要附圖的申請中，其說(shuō)明書(shū)可以不包括專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條第一款第（四）項的內容。

細則3．1

另外，審查員還應當審查說(shuō)明書(shū)中所用的科技術(shù)語(yǔ)是否規范；外國人名、地名和科技術(shù)語(yǔ)尚無(wú)標準中文譯文的，是否注明了原文等。

細則23

審查員還應當重視對說(shuō)明書(shū)摘要的審查。對于說(shuō)明書(shū)摘要的審查，適用本部分第二章第2．4節的規定。

審查員按照本章第4．7．1節（1）進(jìn)行審查后，如果認為全部權利要求都不具備新穎性或創(chuàng )造性，則應當注意說(shuō)明書(shū)中是否記載了與原獨立權利要求屬于同一個(gè)總的發(fā)明構思且具備新穎性和創(chuàng )造性的其他技術(shù)方案，以便確定申請屬于本章第4．10．2．2節中所列的第（3）種情形還是第（4）種情形。

法26．5

細則26．2

4．7．3審查其他申請文件

對于依賴(lài)遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造，審查員還應當審查申請人是否提交了專(zhuān)利局制定的遺傳資源來(lái)源披露登記表，該遺傳資源來(lái)源披露登記表中是否說(shuō)明了該遺傳資源的直接來(lái)源和原始來(lái)源；對于未說(shuō)明原始來(lái)源的，是否說(shuō)明了理由。

4．8不全面審查的情況

對于一件發(fā)明專(zhuān)利申請，通常應當按照本章第4．7節的要求進(jìn)行全面審查，以節約程序。

但是，申請文件存在嚴重不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的缺陷的，即存在專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條所列情形的缺陷，并且該申請不可能被授予專(zhuān)利權的，審查員可以對該申請不作全面審查，在審查意見(jiàn)通知書(shū)中僅指出對審查結論起主導作用的實(shí)質(zhì)缺陷即可，此時(shí)指出其次要的缺陷和／或形式方面的缺陷是沒(méi)有實(shí)際意義的。

細則48

4．9對公眾意見(jiàn)的處理

任何人對不符合專(zhuān)利法規定的發(fā)明專(zhuān)利申請向專(zhuān)利局提出的意見(jiàn)，應當存入該申請文檔中供審查員在實(shí)質(zhì)審查時(shí)考慮。

如果公眾的意見(jiàn)是在審查員發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知之后收到的，就不必考慮。專(zhuān)利局對公眾意見(jiàn)的處理情況，不必通知提出意見(jiàn)的公眾。

4．10第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)

4．10．1總的要求

審查員對申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，通常以審查意見(jiàn)通知書(shū)的形式，將審查的意見(jiàn)和傾向性結論通知申請人。

在審查意見(jiàn)通知書(shū)正文中，審查員必須根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則具體闡述審查的意見(jiàn)。審查的意見(jiàn)應當明確、具體，使申請人能夠清楚地了解其申請存在的問(wèn)題。

在任何情況下，審查的意見(jiàn)都應當說(shuō)明理由，明確結論，并引用專(zhuān)利法或專(zhuān)利法實(shí)施細則的相關(guān)條款，但不應當寫(xiě)入帶有個(gè)人感情色彩的詞語(yǔ)。為了使申請人盡快地作出符合要求的修改，必要時(shí)審查員可以提出修改的建議供申請人修改時(shí)參考。如果申請人接受審查員的建議，應當正式提交經(jīng)過(guò)修改的文件，審查員在通知書(shū)中提出的修改建議不能作為進(jìn)一步審查的文本。

為了加快審查程序，應當盡可能減少審查意見(jiàn)通知書(shū)的次數。因此，除該申請因存在嚴重實(shí)質(zhì)性缺陷而無(wú)授權前景（例如本章第4．3節、第4．8節的情況）或者審查員因申請缺乏單一性而暫緩繼續審查之外，第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)應當寫(xiě)明審查員對申請的實(shí)質(zhì)方面和形式方面的全部意見(jiàn)。此外，在審查文本不符合專(zhuān)利法第三十三條規定的情況下，審查員也可以針對審查文本之外的其他文本提出審查意見(jiàn)，供申請人參考。

4．10．2組成部分和要求

第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)應當包括標準表格和通知書(shū)正文。

審查意見(jiàn)通知書(shū)中引用對比文件的，視情況，還應當包括對比文件的復制件。

4．10．2．1標準表格

審查員應當按照要求完整地填寫(xiě)標準表格中的各項內容，尤其要注意確認和填寫(xiě)審查依據的文本，該審查依據的文本應當是依據本章第4．1節的規定確認的審查文本，在審查意見(jiàn)通知書(shū)正文中對其提出參考性的審查意見(jiàn)的文本不在該表格中填寫(xiě)。申請人有兩個(gè)以上的，應當寫(xiě)明全部申請人或其代表人。

在標準表格的引用對比文件一項中，審查員應當按照下列要求填寫(xiě)。

（1）對比文件為專(zhuān)利文獻（指專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)或者專(zhuān)利申請公開(kāi)說(shuō)明書(shū)）的，應當按照“巴黎聯(lián)盟專(zhuān)利局間情報檢索國際合作委員會(huì )”（ＩＣＩＲＥＰＡＴ）的規定，寫(xiě)明國別代碼、文獻號和文獻類(lèi)別；此外，還應注明這些文獻的公開(kāi)日期；對于抵觸申請還應注明其申請日。

例如：文獻名稱(chēng)　　　　　　　公開(kāi)日

ＣＮ1161293Ａ1997．10．8

ＵＳ4243128Ａ1981．1．6

ＪＰ昭59－144825（Ａ）1984．8．20

（2）對比文件為期刊中的文章的，應當寫(xiě)明文章的名稱(chēng)、作者姓名、期刊名稱(chēng)、期刊卷號、相關(guān)內容的起止頁(yè)數、出版日期等。

例如：“激光兩坐標測量?jì)x”，中國計量科學(xué)研究院激光兩坐標測量?jì)x研制小組，計量學(xué)報，第1卷第2期，第84～85頁(yè)，1980年4月。

（3）對比文件為書(shū)籍的，應當寫(xiě)明書(shū)名、作者姓名、相關(guān)內容的起止頁(yè)數，出版社名稱(chēng)及出版日期。

例如：“氣體放電”，楊津基，第258～260頁(yè)，科學(xué)出版社，1983年10月。

4．10．2．2審查意見(jiàn)通知書(shū)正文

根據申請的具體情況和檢索結果，通知書(shū)正文可以按照如下幾種方式撰寫(xiě)。

（1）申請屬于本章第4．3節所述的不必檢索即可發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)的情形的，通知書(shū)正文只需指出主要問(wèn)題并說(shuō)明理由，而不必指出任何其他缺陷，最后指出因申請屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條所列的某種駁回情形，將根據專(zhuān)利法第三十八條駁回申請。

（2）申請雖然可以被授予專(zhuān)利權，但還存在某些不重要的缺陷的，為了加快審查程序，審查員可以在通知書(shū)中提出具體的修改建議，或者直接在作為通知書(shū)附件的申請文件復制件上進(jìn)行建議性修改，并在通知書(shū)正文中說(shuō)明建議的理由，然后指出，如果申請人同意審查員建議的修改，應當正式提交修改的文件或者替換頁(yè)。

（3）申請雖然可以被授予專(zhuān)利權，但還存在較嚴重的缺陷，而且這些缺陷既涉及權利要求書(shū)，又涉及說(shuō)明書(shū)的，通知書(shū)正文應當按照審查意見(jiàn)的重要性的順序來(lái)撰寫(xiě)。通常，首先闡述對獨立權利要求的審查意見(jiàn)；其次是對從屬權利要求的審查意見(jiàn)；再次是對說(shuō)明書(shū)（及其附圖）和說(shuō)明書(shū)摘要的審查意見(jiàn)。

對說(shuō)明書(shū)的審查意見(jiàn)，可以按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條規定的順序加以陳述。

獨立權利要求必須進(jìn)行修改的，通常應當要求申請人對說(shuō)明書(shū)的有關(guān)部分作相應的修改。此外，如果審查員檢索到比申請人在說(shuō)明書(shū)中引證的對比文件更相關(guān)的對比文件，則在通知書(shū)正文中，應當要求申請人對說(shuō)明書(shū)背景技術(shù)部分和其他相關(guān)部分作相應的修改。

細則21．1

細則17．1（2）

對于改進(jìn)型發(fā)明，審查員如果檢索到一份與發(fā)明最接近的對比文件，使原先用作獨立權利要求劃界所依據的對比文件顯然不適合，則應當要求申請人對獨立權利要求重新劃界。在這種情況下，通知書(shū)正文還應當詳細說(shuō)明根據引用的這份對比文件如何劃界，并要求申請人對說(shuō)明書(shū)進(jìn)行相應的修改，例如在說(shuō)明書(shū)的背景技術(shù)部分對該對比文件公開(kāi)的內容作客觀(guān)的評述。

如果說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有明確記載或者僅僅籠統地記載了發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題，但審查員通過(guò)閱讀整個(gè)說(shuō)明書(shū)的內容，能夠理解出發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題，并據此進(jìn)行了檢索和實(shí)質(zhì)審查，那么審查員應當在通知書(shū)正文一開(kāi)始就明確指出其認定的發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題。

（4）申請由于不具備新穎性或創(chuàng )造性而不可能被授予專(zhuān)利權的，審查員在通知書(shū)正文中，必須對每項權利要求的新穎性或者創(chuàng )造性提出反對意見(jiàn)，首先對獨立權利要求進(jìn)行評述，然后對從屬權利要求一一評述。但是，在權利要求較多或者反對意見(jiàn)的理由相同的情況下，也可以將從屬權利要求分組加以評述；最后還應當指出說(shuō)明書(shū)中也沒(méi)有可以取得專(zhuān)利權的實(shí)質(zhì)內容。

在此種情況下，審查員在通知書(shū)正文中不必指出次要的缺陷和形式方面的缺陷，也不必要求申請人作任何修改。

審查員在審查意見(jiàn)通知書(shū)中依據所引用的對比文件的某部分提出意見(jiàn)的，應當指出對比文件中相關(guān)的具體段落或者附圖的圖號及附圖中零部件的標記。

如何根據專(zhuān)利法第二十二條有關(guān)新穎性和創(chuàng )造性的規定，對權利要求及說(shuō)明書(shū)的內容提出審查意見(jiàn)并說(shuō)明理由，請參見(jiàn)本部分第三章和第四章的有關(guān)內容。

審查員在審查意見(jiàn)通知書(shū)中引用的本領(lǐng)域的公知常識應當是確鑿的，如果申請人對審查員引用的公知常識提出異議，審查員應當能夠說(shuō)明理由或提供相應的證據予以證明。

細則42．2及．1

（5）申請屬于本章第4．4節（1）中所述的明顯缺乏單一性的情形的，審查員可發(fā)出分案通知書(shū)，要求申請人修改申請文件，并明確告之待申請克服單一性缺陷后再進(jìn)行審查；申請屬于本章第4．4節（2）中所述的情形的，審查員在審查意見(jiàn)通知書(shū)正文中闡述具體審查意見(jiàn)的同時(shí)，還應當指出申請包含的幾項發(fā)明不符合專(zhuān)利法第三十一條第一款有關(guān)單一性的規定。審查員檢索后發(fā)現獨立權利要求不具備新穎性或創(chuàng )造性，從而導致發(fā)明專(zhuān)利申請缺乏單一性的，應當根據本章第4．4節的規定，決定是否繼續審查。

4．10．2．3對比文件的復制件

審查意見(jiàn)通知書(shū)中引用的對比文件，應復制一份放入申請案卷中。當引用的對比文件篇幅較長(cháng)時(shí)，只需復制其中與審查意見(jiàn)通知書(shū)正文相關(guān)的部分。此外，對比文件的復制件上應當有清楚的標記，表明其來(lái)源及公開(kāi)日，尤其是對比文件引自期刊或者書(shū)籍的，更需要包含上述標記。

法37

4．10．3答復期限

在審查意見(jiàn)通知書(shū)中，審查員應當指定答復期限。該期限由審查員考慮與申請有關(guān)的因素后確定。這些因素包括：審查意見(jiàn)的數量和性質(zhì)；申請可能進(jìn)行修改的工作量和復雜程度等。答復第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的期限為四個(gè)月。

4．10．4簽　署

審查意見(jiàn)通知書(shū)應當由負責審查的審查員蓋章。如果審查意見(jiàn)通知書(shū)是由實(shí)習審查員起草的，應當由實(shí)習審查員和負責指導其審查的審查員共同蓋章。

4．11繼續審查

在申請人答復第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)之后，審查員應當對申請繼續進(jìn)行審查，考慮申請人陳述的意見(jiàn)和／或對申請文件作出的修改。審查員應當在審查程序的各階段，使用相同的審查標準。

在繼續審查前，審查員應當核實(shí)答復文件中的申請號、申請人、專(zhuān)利代理機構及代理人、發(fā)明名稱(chēng)等事項，以避免差錯。

如果審查員在撰寫(xiě)第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)之前，已對申請進(jìn)行了全面審查，則在繼續審查階段應當把注意力集中在申請人對通知書(shū)正文中提出的各審查意見(jiàn)的反應上，特別應當注意申請人針對全部或者部分審查意見(jiàn)進(jìn)行爭辯時(shí)所陳述的理由和提交的證據。如果申請人同時(shí)提交了經(jīng)修改的說(shuō)明書(shū)和／或權利要求書(shū)，審查員首先應當按照專(zhuān)利法第三十三條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款的規定，分別審查修改是否超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍以及修改是否按照審查意見(jiàn)通知書(shū)要求進(jìn)行（參見(jiàn)本章第5．2節）；如果修改符合上述規定，再進(jìn)一步審查經(jīng)過(guò)修改的申請是否克服了審查意見(jiàn)通知書(shū)中所指出的缺陷，是否出現了新的不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則有關(guān)規定的缺陷，尤其是審查新修改的獨立權利要求是否符合專(zhuān)利法第二十二條的規定，從而確定該經(jīng)修改的申請是否可以被授予專(zhuān)利權。

4．11．1對申請繼續審查后的處理

審查員繼續審查申請后，視不同情況，可對申請作如下不同的處理。

（1）申請人根據審查員的意見(jiàn)，對申請作了修改，消除了可能導致被駁回的缺陷，使修改后的申請有可能被授予專(zhuān)利權的，如果申請仍存在某些缺陷，則審查員應當再次通知申請人消除這些缺陷，必要時(shí)，還可以通過(guò)與申請人會(huì )晤的方式（參見(jiàn)本章第4．12節）來(lái)加速審查；對個(gè)別的問(wèn)題，如有可能，審查員可以用本章第4．13節所述的方式通過(guò)電話(huà)與申請人討論；但是，除審查員對明顯錯誤進(jìn)行依職權修改（參見(jiàn)本章第5．2．4．2和第6．2．2節）的情況外，不論采用什么方式提出修改意見(jiàn)，都必須以申請人正式提交的書(shū)面修改文件為依據。

法38

（2）申請經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者進(jìn)行修改后，仍然存在原審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出過(guò)的、屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條規定情形的缺陷的，在符合聽(tīng)證原則的前提下，審查員可以作出駁回申請的決定。

法39

（3）申請經(jīng)過(guò)修改或者申請人陳述意見(jiàn)后已經(jīng)符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定的，審查員應當發(fā)出授予發(fā)明專(zhuān)利權通知書(shū)。

4．11．2補充檢索

在繼續審查（包括復審后的審查）中，必要時(shí)，審查員應當進(jìn)行補充檢索。例如，在閱讀申請人的答復之后，審查員意識到，原先對發(fā)明的理解不夠準確，從而影響了檢索的全面性；或者由于申請人對申請文件進(jìn)行了修改，需要進(jìn)一步的檢索；或者由于在首次檢索時(shí)檢索到了本部分第七章第4．2節（2）中所述的有可能構成抵觸申請的指定中國的國際申請文件（參見(jiàn)本部分第七章第11節），而需要通過(guò)補充檢索確定其是否進(jìn)入了中國國家階段，并作出了中文公布。

4．11．3再次審查意見(jiàn)通知書(shū)

4．11．3．1再次發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)的情況

出現下列情況之一時(shí)，審查員應當再次發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)：

（1）審查員發(fā)現與申請的主題更加相關(guān)的對比文件，需要對權利要求進(jìn)行重新評價(jià)；

（2）在前一階段的審查中，審查員未對某項或某幾項權利要求提出審查意見(jiàn)，經(jīng)繼續審查后，發(fā)現其中有不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的情況；

（3）經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)和／或進(jìn)行修改之后，審查員認為有必要提出新的審查意見(jiàn)；

（4）修改后的申請有可能被授予專(zhuān)利權，但仍存在不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的缺陷，這些缺陷可能是修改后出現的新缺陷、審查員新發(fā)現的缺陷以及已經(jīng)通知過(guò)申請人但仍未完全消除的缺陷；

（5）審查員擬駁回申請，但在此前的審查意見(jiàn)通知書(shū)中未向申請人明確指出駁回所依據的事實(shí)、理由或證據。

4．11．3．2再次審查意見(jiàn)通知書(shū)的內容及要求

第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的撰寫(xiě)方式及要求同樣適合于再次審查意見(jiàn)通知書(shū)。

申請人在答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)提交了修改文本的，審查員應當針對修改文本提出審查意見(jiàn)，指出新修改的權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中存在的問(wèn)題。

申請人在答復時(shí)僅陳述意見(jiàn)而未對申請文件作修改的，審查員通?？梢栽谠俅螌彶橐庖?jiàn)通知書(shū)正文中，堅持先前闡述過(guò)的意見(jiàn)；但是如果申請人提出了充分的理由，或者出現本章第

4．11．3．1節中所述的某些情形時(shí)，審查員應當考慮新的審查意見(jiàn)。

審查員在再次審查意見(jiàn)通知書(shū)中，應當對申請人提交的意見(jiàn)陳述書(shū)中的爭辯意見(jiàn)進(jìn)行必要的評述。

為了加快審查程序，再次審查意見(jiàn)通知書(shū)應當將對申請審查的結論明確告知申請人。再次審查意見(jiàn)通知書(shū)指定的答復期限為兩個(gè)月。

4．12會(huì )　晤

在某些情況下，例如本章第4．11．1節（1）中所述的情況，審查員可以約請申請人會(huì )晤，以加快審查程序。申請人亦可以要求會(huì )晤，此時(shí)，審查員只要認為通過(guò)會(huì )晤能達到有益的目的，就應當同意申請人提出的會(huì )晤要求；反之，審查員可以拒絕會(huì )晤要求。

4．12．1舉行會(huì )晤的條件

舉行會(huì )晤的條件是：

（1）審查員已發(fā)出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)；并且

（2）申請人在答復審查意見(jiàn)通知書(shū)的同時(shí)或者之后提出了會(huì )晤要求，或者審查員根據案情的需要向申請人發(fā)出了約請。

不管是審查員約請的，還是申請人要求的會(huì )晤，都應當預先約定?？刹捎脮?huì )晤通知書(shū)或通過(guò)電話(huà)來(lái)約定，會(huì )晤通知書(shū)的副本和約定會(huì )晤的電話(huà)記錄應當存放在申請案卷中。在會(huì )晤通知書(shū)或約定會(huì )晤的電話(huà)記錄中，應當寫(xiě)明經(jīng)審查員確認的會(huì )晤內容、時(shí)間和地點(diǎn)。如果審查員或者申請人準備在會(huì )晤中提出新的文件，應當事先提交給對方。

會(huì )晤日期確定后一般不得變動(dòng)；必須變動(dòng)時(shí)，應當提前通知對方。申請人無(wú)正當理由不參加會(huì )晤的，審查員可以不再安排會(huì )晤，而通過(guò)書(shū)面方式繼續審查。

4．12．2會(huì )晤地點(diǎn)和參加人

會(huì )晤應當在專(zhuān)利局指定的地點(diǎn)進(jìn)行，審查員不得在其他地點(diǎn)同申請人就有關(guān)申請的問(wèn)題進(jìn)行會(huì )晤。

會(huì )晤由負責審查該申請的審查員主持。必要時(shí)，可以邀請有經(jīng)驗的其他審查員協(xié)助。實(shí)習審查員主持的會(huì )晤，應當有負責指導的審查員參加。

申請人委托了專(zhuān)利代理機構的，會(huì )晤必須有代理人參加。

參加會(huì )晤的代理人應當出示代理人執業(yè)證。申請人更換代理人的，應當辦理著(zhù)錄項目變更手續，并在著(zhù)錄項目變更手續合格后由變更后的代理人參加會(huì )晤。在委托代理機構的情況下，申請人可以與代理人一起參加會(huì )晤。

申請人沒(méi)有委托專(zhuān)利代理機構的，申請人應當參加會(huì )晤；申請人是單位的，由該單位指定的人員參加，該參加會(huì )晤的人員應當出示證明其身份的證件和單位出具的介紹信。

上述規定也適用于共同申請人。除非另有聲明或者委托了代理機構，共有專(zhuān)利申請的單位或者個(gè)人都應當參加會(huì )晤。

必要時(shí)，發(fā)明人受申請人的指定或委托，可以同代理人一起參加會(huì )晤，或者在申請人未委托代理機構的情況下受申請人的委托代表申請人參加會(huì )晤。

參加會(huì )晤的申請人或代理人等的總數，一般不得超過(guò)兩名；兩個(gè)以上單位或者個(gè)人共有一項專(zhuān)利申請，又未委托代理機構的，可以按共同申請的單位或個(gè)人的數目確定參加會(huì )晤的人數。

4．12．3會(huì )晤記錄

會(huì )晤結束后，審查員應當填寫(xiě)會(huì )晤記錄。會(huì )晤記錄采用專(zhuān)利局統一制定的標準表格，一式兩份，經(jīng)審查員和參加會(huì )晤的申請人（或者代理人）簽字或蓋章后，一份交申請人，一份留在申請案卷中。

通常，在會(huì )晤記錄中應當寫(xiě)明討論的問(wèn)題、結論或者同意修改的內容。如果會(huì )晤時(shí)討論的問(wèn)題很多，例如涉及有關(guān)新穎性、創(chuàng )造性、修改是否引入了新的內容等諸方面的問(wèn)題，審查員應當詳盡記錄討論的情況和取得一致的意見(jiàn)。

會(huì )晤記錄不能代替申請人的正式書(shū)面答復或者修改。即使在會(huì )晤中，雙方就如何修改申請達成了一致的意見(jiàn)，申請人也必須重新提交正式的修改文件，審查員不能代為修改。

如果在會(huì )晤中，對申請文件的修改沒(méi)有取得一致意見(jiàn)，審查工作將通過(guò)書(shū)面方式繼續進(jìn)行。

法37

會(huì )晤后，需要申請人重新提交修改文件或者作出書(shū)面意見(jiàn)陳述的，如果對原定答復期限的監視還繼續存在，則該答復期限可以不因會(huì )晤而改變，或者視情況延長(cháng)一個(gè)月；如果對原定答復期限的監視已不再存在，則審查員應當在會(huì )晤記錄中另行指定提交修改文件或意見(jiàn)陳述書(shū)的期限。此提交的修改文件或意見(jiàn)陳述書(shū)視為對審查意見(jiàn)通知書(shū)的答復，申請人未按期答復的，該申請將被視為撤回。

如果會(huì )晤時(shí)，申請人提出了新的文件，而會(huì )晤前審查員沒(méi)有收到這些文件，審查員可以決定中止會(huì )晤。

4．13電話(huà)討論

審查員可以與申請人就申請文件中存在的問(wèn)題進(jìn)行電話(huà)討論，但電話(huà)討論僅適用于解決次要的且不會(huì )引起誤解的形式方面的缺陷所涉及的問(wèn)題。審查員應當記錄電話(huà)討論的內容，并將其存入申請案卷。對于電話(huà)討論中審查員同意的修改內容，通常申請人應當正式提交經(jīng)過(guò)該修改的書(shū)面文件，審查員應當根據該書(shū)面修改文件作出審查結論。

細則51．4

如果審查員在電話(huà)討論中同意的修改內容屬于本章第5．2．4．2節和第6．2．2節所述的情況，則審查員可以對這些明顯錯誤依職權進(jìn)行修改。

4．14取證和現場(chǎng)調查

一般說(shuō)來(lái)，在實(shí)質(zhì)審查程序中審查員不必要求申請人提供證據，因為審查員的主要職責是向申請人指出申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的問(wèn)題。如果申請人不同意審查員的意見(jiàn)，那么，由申請人決定是否提供證據來(lái)支持其主張。如果申請人決定提供證據，審查員應當給予申請人一個(gè)適當的機會(huì )，使其能提供任何可能有關(guān)的證據，除非審查員確信提供證據也達不到有益的目的。

申請人提供的證據可以是書(shū)面文件或者實(shí)物模型。例如，申請人提供有關(guān)發(fā)明的技術(shù)優(yōu)點(diǎn)方面的資料，以證明其申請具有創(chuàng )造性；又如，申請人提供實(shí)物模型進(jìn)行演示，以證明其申請具有實(shí)用性等。

如果某些申請中的問(wèn)題，需要審查員到現場(chǎng)調查方能得到解決，則應當由申請人提出要求，經(jīng)負責審查該申請的實(shí)質(zhì)審查部的部長(cháng)批準后，審查員方可去現場(chǎng)調查。調查所需的費用由專(zhuān)利局承擔。

5．答復和修改

5．1答　復

法37

對專(zhuān)利局發(fā)出的審查意見(jiàn)通知書(shū)，申請人應當在通知書(shū)指定的期限內作出答復。

申請人的答復可以?xún)H僅是意見(jiàn)陳述書(shū)，也可以進(jìn)一步包括經(jīng)修改的申請文件（替換頁(yè)和／或補正書(shū)）。申請人在其答復中對審查意見(jiàn)通知書(shū)中的審查意見(jiàn)提出反對意見(jiàn)或者對申請文件進(jìn)行修改時(shí)，應當在其意見(jiàn)陳述書(shū)中詳細陳述其具體意見(jiàn)，或者對修改內容是否符合相關(guān)規定以及如何克服原申請文件存在的缺陷予以說(shuō)明。例如當申請人在修改后的權利要求中引入新的技術(shù)特征以克服審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出的該權利要求不具有創(chuàng )造性的缺陷時(shí)，應當在其意見(jiàn)陳述書(shū)中具體指出該技術(shù)特征可以從說(shuō)明書(shū)的哪些部分得到，并說(shuō)明修改后的權利要求具有創(chuàng )造性的理由。

申請人可以請求專(zhuān)利局延長(cháng)指定的答復期限。但是，延長(cháng)期限的請求應當在期限屆滿(mǎn)前提出。有關(guān)延長(cháng)期限請求的處理適用本指南第五部分第七章第4節的規定。專(zhuān)利局收到申請人的答復之后即可以開(kāi)始后續的審查程序，如果后續審查程序的通知書(shū)或者決定已經(jīng)發(fā)出，對于此后在原答復期限內申請人再次提交的答復，審查員不予考慮。

5．1．1答復的方式

法37

細則2

對于審查意見(jiàn)通知書(shū)，申請人應當采用專(zhuān)利局規定的意見(jiàn)陳述書(shū)或補正書(shū)的方式（參見(jiàn)本指南第五部分第一章第4節），在指定的期限內作出答復。申請人提交的無(wú)具體答復內容的意見(jiàn)陳述書(shū)或補正書(shū)，也是申請人的正式答復，對此審查員可理解為申請人未對審查意見(jiàn)通知書(shū)中的審查意見(jiàn)提出具體反對意見(jiàn)，也未克服審查意見(jiàn)通知書(shū)所指出的申請文件中存在的缺陷。

申請人的答復應當提交給專(zhuān)利局受理部門(mén)。直接提交給審查員的答復文件或征詢(xún)意見(jiàn)的信件不視為正式答復，不具備法律效力。

5．1．2答復的簽署

細則119．1

申請人未委托專(zhuān)利代理機構的，其提交的意見(jiàn)陳述書(shū)或者補正書(shū)，應當有申請人的簽字或者蓋章；申請人是單位的，應當加蓋公章；申請人有兩個(gè)以上的，可以由其代表人簽字或者蓋章。

申請人委托了專(zhuān)利代理機構的，其答復應當由其所委托的專(zhuān)利代理機構蓋章，并由委托書(shū)中指定的專(zhuān)利代理人簽字或者蓋章。專(zhuān)利代理人變更之后，由變更后的專(zhuān)利代理人簽字或者蓋章。

申請人未委托專(zhuān)利代理機構的，如果其答復沒(méi)有申請人的簽字或者蓋章（當申請人有兩個(gè)以上時(shí)，應當有全部申請人的簽字或蓋章，或者至少有其代表人的簽字或蓋章），審查員應當將該答復退回初步審查部門(mén)處理。

申請人委托了專(zhuān)利代理機構的，如果其答復沒(méi)有專(zhuān)利代理機構蓋章，或者由申請人本人作出了答復，審查員應當將該答復退回初步審查部門(mén)處理。

細則119．2

如果申請人或者委托的專(zhuān)利代理人發(fā)生變更，則審查員應當核查案卷中是否有相應的著(zhù)錄項目變更通知單；沒(méi)有該通知單的，審查員應當將答復退回初步審查部門(mén)處理。

5．2修　改

根據專(zhuān)利法第三十三條的規定，申請人可以對其專(zhuān)利申請文件進(jìn)行修改，但是，對發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件的修改不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。國際申請的申請人根據專(zhuān)利合作條約規定所提交的修改文件，同樣應當符合專(zhuān)利法第三十三條的規定。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第一款的規定，發(fā)明專(zhuān)利申請人在提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)以及在收到專(zhuān)利局發(fā)出的發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)之日起的三個(gè)月內，可以對發(fā)明專(zhuān)利申請主動(dòng)提出修改。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款的規定，申請人在收到專(zhuān)利局發(fā)出的審查意見(jiàn)通知書(shū)后修改專(zhuān)利申請文件，應當針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行修改。

5．2．1修改的要求

專(zhuān)利法第三十三條對修改的內容與范圍作出了規定。專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第一款對主動(dòng)修改的時(shí)機作出了規定，專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款對答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)的修改方式作出了規定。

法33

5．2．1．1修改的內容與范圍

在實(shí)質(zhì)審查程序中，為了使申請符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，對申請文件的修改可能會(huì )進(jìn)行多次。審查員對申請人提交的修改文件進(jìn)行審查時(shí)，要嚴格掌握專(zhuān)利法第三十三條的規定。不論申請人對申請文件的修改屬于主動(dòng)修改還是針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行的修改，都不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍包括原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)文字記載的內容和根據原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)文字記載的內容以及說(shuō)明書(shū)附圖能直接地、毫無(wú)疑義地確定的內容。申請人在申請日提交的原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，是審查上述修改是否符合專(zhuān)利法第三十三條規定的依據，申請人向專(zhuān)利局提交的申請文件的外文文本和優(yōu)先權文件的內容，不能作為判斷申請文件的修改是否符合專(zhuān)利法第三十三條規定的依據。但進(jìn)入國家階段的國際申請的原始提交的外文文本除外，其法律效力參見(jiàn)本指南第三部分第二章第3．3節。

如果修改的內容與范圍不符合專(zhuān)利法第三十三條的規定，則這樣的修改不能被允許。

5．2．1．2主動(dòng)修改的時(shí)機

細則51．1

申請人僅在下述兩種情形下可對其發(fā)明專(zhuān)利申請文件進(jìn)行主動(dòng)修改：

（1）在提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)；

（2）在收到專(zhuān)利局發(fā)出的發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)之日起的三個(gè)月內。

細則51．3

在答復專(zhuān)利局發(fā)出的審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，不得再進(jìn)行主動(dòng)修改。

5．2．1．3答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)的修改方式

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款的規定，在答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，對申請文件進(jìn)行修改的，應當針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行修改，如果修改的方式不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款的規定，則這樣的修改文本一般不予接受。

然而，對于雖然修改的方式不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款的規定，但其內容與范圍滿(mǎn)足專(zhuān)利法第三十三條要求的修改，只要經(jīng)修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權的前景，這種修改就可以被視為是針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行的修改，因而經(jīng)此修改的申請文件可以接受。

這樣處理有利于節約審查程序。但是，當出現下列情況時(shí)，即使修改的內容沒(méi)有超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，也不能被視為是針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行的修改，因而不予接受。

（1）主動(dòng)刪除獨立權利要求中的技術(shù)特征，擴大了該權利要求請求保護的范圍。

例如，申請人從獨立權利要求中主動(dòng)刪除技術(shù)特征，或者主動(dòng)刪除一個(gè)相關(guān)的技術(shù)術(shù)語(yǔ)，或者主動(dòng)刪除限定具體應用范圍的技術(shù)特征，即使該主動(dòng)修改的內容沒(méi)有超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，只要修改導致權利要求請求保護的范圍擴大，則這種修改不予接受。

（2）主動(dòng)改變獨立權利要求中的技術(shù)特征，導致擴大了請求保護的范圍。

例如，申請人主動(dòng)將原權利要求中的技術(shù)特征“螺旋彈簧”修改為“彈性部件”，盡管原說(shuō)明書(shū)中記載了“彈性部件”這一技術(shù)特征，但由于這種修改擴大了請求保護的范圍，因而不予接受。

又如，本章第5．2．3．2節（1）的例1至例4中，即使這四種改變后的內容在原說(shuō)明書(shū)中有記載，也不予接受，因為這樣的修改擴大了其請求保護的范圍。

（3）主動(dòng)將僅在說(shuō)明書(shū)中記載的與原來(lái)要求保護的主題缺乏單一性的技術(shù)內容作為修改后權利要求的主題。

例如，一件有關(guān)自行車(chē)新式把手的發(fā)明專(zhuān)利申請，申請人在說(shuō)明書(shū)中不僅描述了新式把手，而且還描述了其他部件，例如，自行車(chē)的車(chē)座等。經(jīng)實(shí)質(zhì)審查，權利要求限定的新式把手不具備創(chuàng )造性。在這種情況下，申請人作出主動(dòng)修改，將權利要求限定為自行車(chē)車(chē)座。由于修改后的主題與原來(lái)要求保護的主題之間缺乏單一性，這種修改不予接受。

（4）主動(dòng)增加新的獨立權利要求，該獨立權利要求限定的技術(shù)方案在原權利要求書(shū)中未出現過(guò)。

（5）主動(dòng)增加新的從屬權利要求，該從屬權利要求限定的技術(shù)方案在原權利要求書(shū)中未出現過(guò)。

如果申請人答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)提交的修改文本不是針對通知書(shū)指出的缺陷作出的，而是屬于上述不予接受的情況，則審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明不接受該修改文本的理由，要求申請人在指定期限內提交符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款規定的修改文本。同時(shí)應當指出，到指定期限屆滿(mǎn)日為止，申請人所提交的修改文本如果仍然不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款規定或者出現其他不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第三款規定的內容，審查員將針對修改前的文本繼續審查，如作出授權或駁回決定。

如果審查員對當前修改文本中符合要求的部分文本有新的審查意見(jiàn)，可以在本次通知書(shū)中一并指出。

5．2．2允許的修改

這里所說(shuō)的“允許的修改”，主要指符合專(zhuān)利法第三十三條規定的修改。

5．2．2．1對權利要求書(shū)的修改

對權利要求書(shū)的修改主要包括：通過(guò)增加或變更獨立權利要求的技術(shù)特征，或者通過(guò)變更獨立權利要求的主題類(lèi)型或主題名稱(chēng)以及其相應的技術(shù)特征，來(lái)改變該獨立權利要求請求保護的范圍；增加或者刪除一項或多項權利要求；修改獨立權利要求，使其相對于最接近的現有技術(shù)重新劃界；修改從屬權利要求的引用部分，改正其引用關(guān)系，或者修改從屬權利要求的限定部分，以清楚地限定該從屬權利要求請求保護的范圍。對于上述修改，只要經(jīng)修改后的權利要求的技術(shù)方案已清楚地記載在原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)中，就應該允許。

允許的對權利要求書(shū)的修改，包括下述各種情形：

法22．2及．3

法26．4

細則20．2

（1）在獨立權利要求中增加技術(shù)特征，對獨立權利要求作進(jìn)一步的限定，以克服原獨立權利要求無(wú)新穎性或創(chuàng )造性、缺少解決技術(shù)問(wèn)題的必要技術(shù)特征、未以說(shuō)明書(shū)為依據或者未清楚地限定要求專(zhuān)利保護的范圍等缺陷。只要增加了技術(shù)特征的獨立權利要求所述的技術(shù)方案未超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，這樣的修改就應當被允許。

法22．2及．3

法26．4

（2）變更獨立權利要求中的技術(shù)特征，以克服原獨立權利要求未以說(shuō)明書(shū)為依據、未清楚地限定要求專(zhuān)利保護的范圍或者無(wú)新穎性或創(chuàng )造性等缺陷。只要變更了技術(shù)特征的獨立權利要求所述的技術(shù)方案未超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，這種修改就應當被允許。

對于含有數值范圍技術(shù)特征的權利要求中數值范圍的修改，只有在修改后數值范圍的兩個(gè)端值在原說(shuō)明書(shū)和／或權利要求書(shū)中已確實(shí)記載且修改后的數值范圍在原數值范圍之內的前提下，才是允許的。例如，權利要求的技術(shù)方案中，某溫度為20℃～90℃，對比文件公開(kāi)的技術(shù)內容與該技術(shù)方案的區別是其所公開(kāi)的相應的溫度范圍為0℃～100℃，該文件還公開(kāi)了該范圍內的一個(gè)特定值40℃，因此，審查員在審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出該權利要求無(wú)新穎性。如果發(fā)明專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)或者權利要求書(shū)還記載了20℃～90℃范圍內的特定值40℃、60℃和80℃，則允許申請人將權利要求中該溫度范圍修改成60℃～80℃或者60℃～90℃。

法22．2及．3

法26．4

（3）變更獨立權利要求的類(lèi)型、主題名稱(chēng)及相應的技術(shù)特征，以克服原獨立權利要求類(lèi)型錯誤或者缺乏新穎性或創(chuàng )造性等缺陷。只要變更后的獨立權利要求所述的技術(shù)方案未超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，就可允許這種修改。

法31．1及26．4

細則21．3

（4）刪除一項或多項權利要求，以克服原第一獨立權利要求和并列的獨立權利要求之間缺乏單一性，或者兩項權利要求具有相同的保護范圍而使權利要求書(shū)不簡(jiǎn)要，或者權利要求未以說(shuō)明書(shū)為依據等缺陷，這樣的修改不會(huì )超出原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)記載的范圍，因此是允許的。

細則21．1

（5）將獨立權利要求相對于最接近的現有技術(shù)正確劃界。

這樣的修改不會(huì )超出原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)記載的范圍，因此是允許的。

細則22．1及．2

（6）修改從屬權利要求的引用部分，改正引用關(guān)系上的錯誤，使其準確地反映原說(shuō)明書(shū)中所記載的實(shí)施方式或實(shí)施例。

這樣的修改不會(huì )超出原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)記載的范圍，因此是允許的。

細則20．3及22．1

（7）修改從屬權利要求的限定部分，清楚地限定該從屬權利要求的保護范圍，使其準確地反映原說(shuō)明書(shū)中所記載的實(shí)施方式或實(shí)施例，這樣的修改不會(huì )超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，因此是允許的。

上面對權利要求書(shū)允許修改的幾種情況作了說(shuō)明，由于這些修改符合專(zhuān)利法第三十三條的規定，因而是允許的。但經(jīng)過(guò)上述修改后的權利要求書(shū)是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的其他所有規定，還有待審查員對其進(jìn)行繼續審查。對于答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)所作的修改，審查員要判斷修改后的權利要求書(shū)是否已克服了審查意見(jiàn)通知書(shū)所指出的缺陷，這樣的修改是否造成了新出現的其他缺陷；對于申請人所作出的主動(dòng)修改，審查員應當判斷該修改后的權利要求書(shū)是否存在不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的其他缺陷。

5．2．2．2對說(shuō)明書(shū)及其摘要的修改

對于說(shuō)明書(shū)的修改，主要有兩種情況，一種是針對說(shuō)明書(shū)中本身存在的不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的缺陷作出的修改，另一種是根據修改后的權利要求書(shū)作出的適應性修改，上述兩種修改只要不超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，則都是允許的。

細則17允許的說(shuō)明書(shū)及其摘要的修改包括下述各種情形。

（1）修改發(fā)明名稱(chēng)，使其準確、簡(jiǎn)要地反映要求保護的主題的名稱(chēng)。如果獨立權利要求的類(lèi)型包括產(chǎn)品、方法和用途，則這些請求保護的主題都應當在發(fā)明名稱(chēng)中反映出來(lái)。發(fā)明名稱(chēng)應當盡可能簡(jiǎn)短，一般不得超過(guò)25個(gè)字，特殊情況下，例如，化學(xué)領(lǐng)域的某些專(zhuān)利申請，可以允許最多到40個(gè)字。

（2）修改發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域。該技術(shù)領(lǐng)域是指該發(fā)明在國際專(zhuān)利分類(lèi)表中的分類(lèi)位置所反映的技術(shù)領(lǐng)域。為便于公眾和審查員清楚地理解發(fā)明和其相應的現有技術(shù)，應當允許修改發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域，使其與國際專(zhuān)利分類(lèi)表中最低分類(lèi)位置涉及的領(lǐng)域相關(guān)。

（3）修改背景技術(shù)部分，使其與要求保護的主題相適應。

獨立權利要求按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十一條的規定撰寫(xiě)的，說(shuō)明書(shū)背景技術(shù)部分應當記載與該獨立權利要求前序部分所述的現有技術(shù)相關(guān)的內容，并引證反映這些背景技術(shù)的文件。如果審查員通過(guò)檢索發(fā)現了比申請人在原說(shuō)明書(shū)中引用的現有技術(shù)更接近所要求保護的主題的對比文件，則應當允許申請人修改說(shuō)明書(shū)，將該文件的內容補入這部分，并引證該文件，同時(shí)刪除描述不相關(guān)的現有技術(shù)的內容。應當指出，這種修改實(shí)際上使說(shuō)明書(shū)增加了原申請的權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)未曾記載的內容，但由于修改僅涉及背景技術(shù)而不涉及發(fā)明本身，且增加的內容是申請日前已經(jīng)公知的現有技術(shù)，因此是允許的。

（4）修改發(fā)明內容部分中與該發(fā)明所解決的技術(shù)問(wèn)題有關(guān)的內容，使其與要求保護的主題相適應，即反映該發(fā)明的技術(shù)方案相對于最接近的現有技術(shù)所解決的技術(shù)問(wèn)題。當然，修改后的內容不應超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

細則3．1

（5）修改發(fā)明內容部分中與該發(fā)明技術(shù)方案有關(guān)的內容，使其與獨立權利要求請求保護的主題相適應。如果獨立權利要求進(jìn)行了符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的修改，則允許該部分作相應的修改；如果獨立權利要求未作修改，則允許在不改變原技術(shù)方案的基礎上，對該部分進(jìn)行理順文字、改正不規范用詞、統一技術(shù)術(shù)語(yǔ)等修改。

（6）修改發(fā)明內容部分中與該發(fā)明的有益效果有關(guān)的內容。

只有在某（些）技術(shù)特征在原始申請文件中已清楚地記載，而其有益效果沒(méi)有被清楚地提及，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以直接地、毫無(wú)疑義地從原始申請文件中推斷出這種效果的情況下，才允許對發(fā)明的有益效果作合適的修改。

（7）修改附圖說(shuō)明。申請文件中有附圖，但缺少附圖說(shuō)明的，允許補充所缺的附圖說(shuō)明；附圖說(shuō)明不清楚的，允許根據上下文作出合適的修改。

（8）修改最佳實(shí)施方式或者實(shí)施例。這種修改中允許增加的內容一般限于補入原實(shí)施方式或者實(shí)施例中具體內容的出處以及已記載的反映發(fā)明的有益效果數據的標準測量方法（包括所使用的標準設備、器具）。如果由檢索結果得知原申請要求保護的部分主題已成為現有技術(shù)的一部分，則申請人應當將反映這部分主題的內容刪除，或者明確寫(xiě)明其為現有技術(shù)。

細則18

（9）修改附圖。刪除附圖中不必要的詞語(yǔ)和注釋?zhuān)蓪⑵溲a入說(shuō)明書(shū)文字部分之中；修改附圖中的標記使之與說(shuō)明書(shū)文字部分相一致；在文字說(shuō)明清楚的情況下，為使局部結構清楚起見(jiàn)，允許增加局部放大圖；修改附圖的阿拉伯數字編號，使每幅圖使用一個(gè)編號。

細則23

（10）修改摘要。通過(guò)修改使摘要寫(xiě)明發(fā)明的名稱(chēng)和所屬技術(shù)領(lǐng)域，清楚地反映所要解決的技術(shù)問(wèn)題、解決該問(wèn)題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途；刪除商業(yè)性宣傳用語(yǔ)；更換摘要附圖，使其最能反映發(fā)明技術(shù)方案的主要技術(shù)特征。

（11）修改由所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠識別出的明顯錯誤，即語(yǔ)法錯誤、文字錯誤和打印錯誤。對這些錯誤的修改必須是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能從說(shuō)明書(shū)的整體及上下文看出的唯一的正確答案。

5．2．3不允許的修改

法33

作為一個(gè)原則，凡是對說(shuō)明書(shū)（及其附圖）和權利要求書(shū)作出不符合專(zhuān)利法第三十三條規定的修改，均是不允許的。

具體地說(shuō)，如果申請的內容通過(guò)增加、改變和／或刪除其中的一部分，致使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員看到的信息與原申請記載的信息不同，而且又不能從原申請記載的信息中直接地、毫無(wú)疑義地確定，那么，這種修改就是不允許的。

這里所說(shuō)的申請內容，是指原說(shuō)明書(shū)（及其附圖）和權利要求書(shū)記載的內容，不包括任何優(yōu)先權文件的內容。

5．2．3．1不允許的增加

不能允許的增加內容的修改，包括下述幾種。

（1）將某些不能從原說(shuō)明書(shū)（包括附圖）和／或權利要求書(shū)中直接明確認定的技術(shù)特征寫(xiě)入權利要求和／或說(shuō)明書(shū)。

（2）為使公開(kāi)的發(fā)明清楚或者使權利要求完整而補入不能從原說(shuō)明書(shū)（包括附圖）和／或權利要求書(shū)中直接地、毫無(wú)疑義地確定的信息。

（3）增加的內容是通過(guò)測量附圖得出的尺寸參數技術(shù)特征。

（4）引入原申請文件中未提及的附加組分，導致出現原申請沒(méi)有的特殊效果。

（5）補入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能直接從原始申請中導出的有益效果。

（6）補入實(shí)驗數據以說(shuō)明發(fā)明的有益效果，和／或補入實(shí)施方式和實(shí)施例以說(shuō)明在權利要求請求保護的范圍內發(fā)明能夠實(shí)施。

（7）增補原說(shuō)明書(shū)中未提及的附圖，一般是不允許的；如果增補背景技術(shù)的附圖，或者將原附圖中的公知技術(shù)附圖更換為最接近現有技術(shù)的附圖，則應當允許。

5．2．3．2不允許的改變

不能允許的改變內容的修改，包括下述幾種。

（1）改變權利要求中的技術(shù)特征，超出了原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)記載的范圍。

【例1】

原權利要求限定了一種在一邊開(kāi)口的唱片套。附圖中也只給出了一幅三邊膠接在一起、一邊開(kāi)口的套子視圖。如果申請人后來(lái)把權利要求修改成“至少在一邊開(kāi)口的套子”，而原說(shuō)明書(shū)中又沒(méi)有任何地方提到過(guò)“一個(gè)以上的邊可以開(kāi)口”，那么，這種改變超出了原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)記載的范圍。

【例2】

原權利要求涉及制造橡膠的成分，不能將其改成制造彈性材料的成分，除非原說(shuō)明書(shū)已經(jīng)清楚地指明。

【例3】

原權利要求請求保護一種自行車(chē)閘，后來(lái)申請人把權利要求修改成一種車(chē)輛的閘，而從原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)不能直接得到修改后的技術(shù)方案。這種修改也超出了原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)記載的范圍。

【例4】

用不能從原申請文件中直接得出的“功能性術(shù)語(yǔ)＋裝置”的方式，來(lái)代替具有具體結構特征的零件或者部件。這種修改超出了原權利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)記載的范圍。

（2）由不明確的內容改成明確具體的內容而引入原申請文件中沒(méi)有的新的內容。

【例如】

一件有關(guān)合成高分子化合物的發(fā)明專(zhuān)利申請，原申請文件中只記載在“較高的溫度”下進(jìn)行聚合反應。當申請人看到審查員引證的一份對比文件中記載了在40℃下進(jìn)行同樣的聚合反應后，將原說(shuō)明書(shū)中“較高的溫度”改成“高于40℃的溫度”。雖然“高于40℃的溫度”的提法包括在“較高的溫度”范圍內，但是，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員，并不能從原申請文件中理解到“較高的溫度”是指“高于40℃的溫度”。因此，這種修改引入了新內容。

（3）將原申請文件中的幾個(gè)分離的特征，改變成一種新的組合，而原申請文件沒(méi)有明確提及這些分離的特征彼此間的關(guān)聯(lián)。

（4）改變說(shuō)明書(shū)中的某些特征，使得改變后反映的技術(shù)內容不同于原申請文件記載的內容，超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

【例1】

一件有關(guān)多層層壓板的發(fā)明專(zhuān)利申請，其原申請文件中描述了幾種不同的層狀安排的實(shí)施方式，其中一種結構是外層為聚乙烯。如果申請人修改說(shuō)明書(shū)，將外層的聚乙烯改變?yōu)榫郾?，那么，這種修改是不允許的。因為修改后的層壓板完全不同于原來(lái)記載的層壓板。

【例2】

原申請文件中記載了“例如螺旋彈簧支持物”的內容，說(shuō)明書(shū)經(jīng)修改后改變?yōu)?ldquo;彈性支持物”，導致將一個(gè)具體的螺旋彈簧支持方式，擴大到一切可能的彈性支持方式，使所反映的技術(shù)內容超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

【例3】

原申請文件中限定溫度條件為10℃或者300℃，后來(lái)說(shuō)明書(shū)中修改為10℃～300℃，如果根據原申請文件記載的內容不能直接地、毫無(wú)疑義地得到該溫度范圍，則該修改超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

【例4】

原申請文件中限定組合物的某成分的含量為5％或者45％～60％，后來(lái)說(shuō)明書(shū)中修改為5％～60％，如果根據原申請文件記載的內容不能直接地、毫無(wú)疑義地得到該含量范圍，則該修改超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

5．2．3．3不允許的刪除

不能允許刪除某些內容的修改，包括下述幾種。

（1）從獨立權利要求中刪除在原申請中明確認定為發(fā)明的必要技術(shù)特征的那些技術(shù)特征，即刪除在原說(shuō)明書(shū)中始終作為發(fā)明的必要技術(shù)特征加以描述的那些技術(shù)特征；或者從權利要求中刪除一個(gè)與說(shuō)明書(shū)記載的技術(shù)方案有關(guān)的技術(shù)術(shù)語(yǔ)；或者從權利要求中刪除在說(shuō)明書(shū)中明確認定的關(guān)于具體應用范圍的技術(shù)特征。

例如，將“有肋條的側壁”改成“側壁”。又例如，原權利要求是“用于泵的旋轉軸密封……”，修改后的權利要求是“旋轉軸密封”。上述修改都是不允許的，因為在原說(shuō)明書(shū)中找不到依據。

（2）從說(shuō)明書(shū)中刪除某些內容而導致修改后的說(shuō)明書(shū)超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

例如，一件有關(guān)多層層壓板的發(fā)明專(zhuān)利申請，其說(shuō)明書(shū)中描述了幾種不同的層狀安排的實(shí)施方式，其中一種結構是外層為聚乙烯。如果申請人修改說(shuō)明書(shū)，將外層的聚乙烯這一層去掉，那么，這種修改是不允許的。因為修改后的層壓板完全不同于原來(lái)記載的層壓板。

（3）如果在原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)中沒(méi)有記載某特征的原數值范圍的其他中間數值，而鑒于對比文件公開(kāi)的內容影響發(fā)明的新穎性和創(chuàng )造性，或者鑒于當該特征取原數值范圍的某部分時(shí)發(fā)明不可能實(shí)施，申請人采用具體“放棄”的方式，從上述原數值范圍中排除該部分，使得要求保護的技術(shù)方案中的數值范圍從整體上看來(lái)明顯不包括該部分，由于這樣的修改超出了原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，因此除非申請人能夠根據申請原始記載的內容證明該特征取被“放棄”的數值時(shí)，本發(fā)明不可能實(shí)施，或者該特征取經(jīng)“放棄”后的數值時(shí)，本發(fā)明具有新穎性和創(chuàng )造性，否則這樣的修改不能被允許。例如，要求保護的技術(shù)方案中某一數值范圍為Ｘ1＝600～10000，對比文件公開(kāi)的技術(shù)內容與該技術(shù)方案的區別僅在于其所述的數值范圍為Ｘ2＝240～1500，因為Ｘ1與Ｘ2部分重疊，故該權利要求無(wú)新穎性。申請人采用具體“放棄”的方式對Ｘ1進(jìn)行修改，排除Ｘ1中與Ｘ2相重疊的部分，即600～1500，將要求保護的技術(shù)方案中該數值范圍修改為Ｘ1＞1500至Ｘ1＝10000。如果申請人不能根據原始記載的內容和現有技術(shù)證明本發(fā)明在Ｘ1＞1500至Ｘ1＝10000的數值范圍相對于對比文件公開(kāi)的Ｘ2＝240～1500具有創(chuàng )造性，也不能證明Ｘ1取600～1500時(shí)，本發(fā)明不能實(shí)施，則這樣的修改不能被允許。

5．2．4修改的具體形式

5．2．4．1提交替換頁(yè)

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十二條的規定，說(shuō)明書(shū)或者權利要求書(shū)的修改部分，應當按照規定格式提交替換頁(yè)。替換頁(yè)的提交有兩種方式。

（1）提交重新打印的替換頁(yè)和修改對照表。

這種方式適用于修改內容較多的說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)以及所有作了修改的附圖。申請人在提交替換頁(yè)的同時(shí)，要提交一份修改前后的對照明細表。

（2）提交重新打印的替換頁(yè)和在原文復制件上作出修改的對照頁(yè)。

這種方式適用于修改內容較少的說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)。申請人在提交重新打印的替換頁(yè)的同時(shí)提交直接在原文復制件上修改的對照頁(yè)，使審查員更容易察覺(jué)修改的內容。

細則52及51．4

5．2．4．2審查員依職權修改

通常，對申請的修改必須由申請人以正式文件的形式提出。對于申請文件中個(gè)別文字、標記的修改或者增刪及對發(fā)明名稱(chēng)或者摘要的明顯錯誤（參見(jiàn)本章第5．2．2．2節（11）和第6．2．2節）的修改，審查員可以依職權進(jìn)行，并通知申請人。

此時(shí)，應當使用鋼筆、簽字筆或者圓珠筆作出清楚明顯的修改，而不得使用鉛筆進(jìn)行修改。

6．駁回決定和授予專(zhuān)利權的通知

法38及39

細則58

審查員應當在盡可能短的時(shí)間內完成申請的實(shí)質(zhì)審查。通常，在發(fā)出一次或者兩次審查意見(jiàn)通知書(shū)后，審查員就可以作出駁回決定或者發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)。決定或者通知書(shū)一經(jīng)發(fā)出，申請人的任何呈文、答復和修改均不再予以考慮。

6．1駁回決定

6．1．1駁回申請的條件

法38

審查員在作出駁回決定之前，應當將其經(jīng)實(shí)質(zhì)審查認定申請屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條規定的應予駁回情形的事實(shí)、理由和證據通知申請人，并給申請人至少一次陳述意見(jiàn)和／或修改申請文件的機會(huì )。

駁回決定一般應當在第二次審查意見(jiàn)通知書(shū)之后才能作出。但是，如果申請人在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)指定的期限內未針對通知書(shū)指出的可駁回缺陷提出有說(shuō)服力的意見(jiàn)陳述和／或證據，也未針對該缺陷對申請文件進(jìn)行修改或者修改僅是改正了錯別字或更換了表述方式而技術(shù)方案沒(méi)有實(shí)質(zhì)上的改變，則審查員可以直接作出駁回決定。

如果申請人對申請文件進(jìn)行了修改，即使修改后的申請文件仍然存在用已通知過(guò)申請人的理由和證據予以駁回的缺陷，但只要駁回所針對的事實(shí)改變，就應當給申請人再一次陳述意見(jiàn)和／或修改申請文件的機會(huì )。但對于此后再次修改涉及同類(lèi)缺陷的，如果修改后的申請文件仍然存在足以用已通知過(guò)申請人的理由和證據予以駁回的缺陷，則審查員可以直接作出駁回決定，無(wú)需再次發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，以兼顧聽(tīng)證原則與程序節約原則。

6．1．2駁回的種類(lèi)

專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條規定的駁回發(fā)明專(zhuān)利申請的情形如下：

法5

法25

（1）專(zhuān)利申請的主題違反法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益，或者申請的主題是違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，并依賴(lài)該遺傳資源完成的，或者申請的主題屬于專(zhuān)利法第二十五條規定的不授予發(fā)明專(zhuān)利權的客體；

法2．2

（2）專(zhuān)利申請不是對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案；

法20．1

（3）專(zhuān)利申請所涉及的發(fā)明在中國完成，且向外國申請專(zhuān)利前未報經(jīng)專(zhuān)利局進(jìn)行保密審查的；

法22

（4）專(zhuān)利申請的發(fā)明不具備新穎性、創(chuàng )造性或實(shí)用性；

法26．3及．4

（5）專(zhuān)利申請沒(méi)有充分公開(kāi)請求保護的主題，或者權利要求未以說(shuō)明書(shū)為依據，或者權利要求未清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護的范圍；

法26．5

（6）專(zhuān)利申請是依賴(lài)遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造，申請人在專(zhuān)利申請文件中沒(méi)有說(shuō)明該遺傳資源的直接來(lái)源和原始來(lái)源；對于無(wú)法說(shuō)明原始來(lái)源的，也沒(méi)有陳述理由；

法31．1

（7）專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利申請單一性的規定；

法9

（8）專(zhuān)利申請的發(fā)明是依照專(zhuān)利法第九條規定不能取得專(zhuān)利權的；

細則20．2

（9）獨立權利要求缺少解決技術(shù)問(wèn)題的必要技術(shù)特征；

法33

細則43．1

（10）申請的修改或者分案的申請超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

6．1．3駁回決定的組成

駁回決定應當包括如下兩部分。

（1）標準表格

標準表格中各項應當按照要求填寫(xiě)完整；申請人有兩個(gè)以上的，應當填寫(xiě)所有申請人的姓名或者名稱(chēng)（參見(jiàn)本指南第五部分第六章第1．2節）。

（2）駁回決定正文

駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個(gè)部分。

6．1．4駁回決定正文的撰寫(xiě)

6．1．4．1案　由

案由部分應當簡(jiǎn)要陳述申請的審查過(guò)程，特別是與駁回決定有關(guān)的情況，即歷次的審查意見(jiàn)（包括所采用的證據）和申請人的答復概要、申請所存在的導致被駁回的缺陷以及駁回決定所針對的申請文本。

6．1．4．2駁回的理由

在駁回理由部分，審查員應當詳細論述駁回決定所依據的事實(shí)、理由和證據，尤其應當注意下列各項要求。

（1）正確選用法律條款。當可以同時(shí)根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的不同條款駁回申請時(shí)，應當選擇其中最為適合、占主導地位的條款作為駁回的主要法律依據，同時(shí)簡(jiǎn)要地指出申請中存在的其他實(shí)質(zhì)性缺陷。

（2）以令人信服的事實(shí)、理由和證據作為駁回的依據，而且對于這些事實(shí)、理由和證據的聽(tīng)證，已經(jīng)符合本章第6．1．1節所述的駁回申請的條件。

（3）對于不符合專(zhuān)利法第二十二條規定并且即使經(jīng)過(guò)修改也不可能被授予專(zhuān)利權的申請，應當逐一地對每項權利要求進(jìn)行分析。

駁回的理由要充分完整、說(shuō)理透徹、邏輯嚴密、措詞恰當，不能只援引法律條款或者只作出斷言。審查員在駁回理由部分還應當對申請人的爭辯意見(jiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要的評述。

6．1．4．3決　定

在決定部分，審查員應當寫(xiě)明駁回的理由屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十三條的哪一種情形，并根據專(zhuān)利法第三十八條的規定引出駁回該申請的結論。

6．2授予專(zhuān)利權的通知

6．2．1發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)的條件

法39

細則54．1

發(fā)明專(zhuān)利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，專(zhuān)利局應當作出授予專(zhuān)利權的決定。在作出授予專(zhuān)利權的決定之前，應當發(fā)出授予發(fā)明專(zhuān)利權的通知書(shū)。授權的文本，必須是經(jīng)申請人以書(shū)面形式最后確認的文本。

6．2．2發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)時(shí)應做的工作

在發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)前，允許審查員對準備授權的文本依職權作如下的修改（參見(jiàn)本章第5．2．4．2節）。

細則51．4

（1）說(shuō)明書(shū)方面：修改明顯不適當的發(fā)明名稱(chēng)和／或發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域；改正錯別字、錯誤的符號、標記等；修改明顯不規范的用語(yǔ)；增補說(shuō)明書(shū)各部分所遺漏的標題；刪除附圖中不必要的文字說(shuō)明等。

（2）權利要求書(shū)方面：改正錯別字、錯誤的標點(diǎn)符號、錯誤的附圖標記、附圖標記增加括號。但是，可能引起保護范圍變化的修改，不屬于依職權修改的范圍。

（3）摘要方面：修改摘要中不適當的內容及明顯的錯誤。審查員所作的上述修改應當通知申請人。

審查員還應當依次做好下述工作：在案卷封面上填寫(xiě)自己確定的該專(zhuān)利的ＩＰＣ分類(lèi)號并交本審查處的分類(lèi)裁決負責人核定；將整理好的準備授權的文本放入公報袋，同時(shí)在公報袋上填寫(xiě)規定的項目并且蓋章；填寫(xiě)授予專(zhuān)利權的通知書(shū)（標準表格），一式兩份，蓋章后，一份裝訂在案卷中，另一份放入申請案卷封面里夾；整理好一份完整的案卷，并且在封面和封底填寫(xiě)授權時(shí)案卷交接記錄和授權發(fā)文記錄；申請人對發(fā)明的名稱(chēng)進(jìn)行了修改的，優(yōu)先權經(jīng)核實(shí)有變化的，或者經(jīng)核定的ＩＰＣ分類(lèi)號相對于原分類(lèi)號有變化的，還應當填寫(xiě)“著(zhù)錄項目變更通知單”一式兩份，一份裝訂在案卷第一裝訂條的首頁(yè)之前，另一份放入案卷封面里夾。

7．實(shí)質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復

7．1程序的終止

發(fā)明專(zhuān)利申請的實(shí)質(zhì)審查程序，因審查員作出駁回決定且決定生效，或者發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)，或者因申請人主動(dòng)撤回申請，或者因申請被視為撤回而終止。

對于駁回或者授權的申請，審查員應當在其案卷封面上的“實(shí)審”一欄內寫(xiě)明“駁回”或者“授權”字樣，并且蓋章。

對于每件申請，審查員應當建立個(gè)人審查檔案，便于今后的查詢(xún)、統計（參見(jiàn)本章第3．3節）。

7．2程序的中止

實(shí)質(zhì)審查程序可能因專(zhuān)利申請權歸屬糾紛的當事人根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第八十六條第一款的規定提出請求而中止或因財產(chǎn)保全而中止。一旦審查員接到程序中止調回案卷的通知，應當在規定的期限內將案卷返還流程管理部門(mén)。

7．3程序的恢復

專(zhuān)利申請因不可抗拒的事由或正當理由耽誤專(zhuān)利法或其實(shí)施細則規定的期限或者專(zhuān)利局指定的期限造成被視為撤回而導致程序終止的，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條第一款和第二款的規定，申請人可以向專(zhuān)利局請求恢復被終止的實(shí)質(zhì)審查程序，權利被恢復的，專(zhuān)利局恢復實(shí)質(zhì)審查程序。

細則86．3

對于因專(zhuān)利申請權歸屬糾紛當事人的請求而中止的實(shí)質(zhì)審查程序，在專(zhuān)利局收到發(fā)生法律效力的調解書(shū)或判決書(shū)后，凡不涉及權利人變動(dòng)的，應及時(shí)予以恢復；涉及權利人變動(dòng)的，在辦理相應的著(zhù)錄項目變更手續后予以恢復。若自上述請求中止之日起一年內，專(zhuān)利申請權歸屬糾紛未能結案，請求人又未請求延長(cháng)中止的，專(zhuān)利局將自行恢復被中止的實(shí)質(zhì)審查程序。

審查員在接到流程管理部門(mén)送達的有關(guān)恢復審查程序的書(shū)面通知和專(zhuān)利申請案卷后，應當重新啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序。

8．前置審查與復審后的繼續審查

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十二條的規定，審查員應當對專(zhuān)利復審委員會(huì )轉送的復審請求書(shū)進(jìn)行前置審查，并在收到轉交的案卷之日起一個(gè)月內作出前置審查意見(jiàn)書(shū)，該前置審查意見(jiàn)書(shū)隨案卷轉送專(zhuān)利復審委員會(huì )，由專(zhuān)利復審委員會(huì )作出復審決定。前置審查的要求適用本指南第四部分第二章第3節的規定。

細則63．2

專(zhuān)利復審委員會(huì )作出撤銷(xiāo)專(zhuān)利局的駁回決定的復審決定后，審查員應當對專(zhuān)利申請進(jìn)行繼續審查。對繼續審查的要求適用本章的規定，但在繼續審查過(guò)程中，審查員不得以同一事實(shí)、理由和證據作出與該復審決定意見(jiàn)相反的駁回決定（參見(jiàn)本指南第四部分第二章第7節）。

第九章　關(guān)于涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請審查的若干規定

1．引　言

涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的審查具有一定的特殊性，本章旨在根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定，對涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的審查特殊性作出具體規定。

涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請還具有與其他領(lǐng)域的發(fā)明專(zhuān)利申請相同的一般性，對于本章未提及的一般性審查事項，應當遵循本指南其他章的規定，對涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行審查。

本章所說(shuō)的計算機程序本身是指為了能夠得到某種結果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執行的代碼化指令序列，或者可被自動(dòng)轉換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語(yǔ)句序列。計算機程序本身包括源程序和目標程序。

本章所說(shuō)的涉及計算機程序的發(fā)明是指為解決發(fā)明提出的問(wèn)題，全部或部分以計算機程序處理流程為基礎，通過(guò)計算機執行按上述流程編制的計算機程序，對計算機外部對象或者內部對象進(jìn)行控制或處理的解決方案。所說(shuō)的對外部對象的控制或處理包括對某種外部運行過(guò)程或外部運行裝置進(jìn)行控制，對外部數據進(jìn)行處理或者交換等；所說(shuō)的對內部對象的控制或處理包括對計算機系統內部性能的改進(jìn)，對計算機系統內部資源的管理，對數據傳輸的改進(jìn)等。涉及計算機程序的解決方案并不必須包含對計算機硬件的改變。

2．涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的審查基準審查應當針對要求保護的解決方案，即每項權利要求所限定的解決方案。

根據專(zhuān)利法第二十五條第一款第（二）項的規定，對智力活動(dòng)的規則和方法不授予專(zhuān)利權。涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請屬于本部分第一章第4．2節所述情形的，按照該節的原則進(jìn)行審查：

（1）如果一項權利要求僅僅涉及一種算法或數學(xué)計算規則，或者計算機程序本身或僅僅記錄在載體（例如磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)、磁光盤(pán)、ＲＯＭ、ＰＲＯＭ、ＶＣＤ、ＤＶＤ或者其他的計算機可讀介質(zhì)）上的計算機程序，或者游戲的規則和方法等，則該權利要求屬于智力活動(dòng)的規則和方法，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

如果一項權利要求除其主題名稱(chēng)之外，對其進(jìn)行限定的全部?jì)热輧H僅涉及一種算法或者數學(xué)計算規則，或者程序本身，或者游戲的規則和方法等，則該權利要求實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力活動(dòng)的規則和方法，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

例如，僅由所記錄的程序限定的計算機可讀存儲介質(zhì)或者一種計算機程序產(chǎn)品，或者僅由游戲規則限定的、不包括任何技術(shù)性特征，例如不包括任何物理實(shí)體特征限定的計算機游戲裝置等，由于其實(shí)質(zhì)上僅僅涉及智力活動(dòng)的規則和方法，因而不屬于專(zhuān)利保護的客體。但是，如果專(zhuān)利申請要求保護的介質(zhì)涉及其物理特性的改進(jìn)，例如疊層構成、磁道間隔、材料等，則不屬此列。

（2）除了上述（1）所述的情形之外，如果一項權利要求在對其進(jìn)行限定的全部?jì)热葜屑劝橇顒?dòng)的規則和方法的內容，又包含技術(shù)特征，例如在對上述游戲裝置等限定的內容中既包括游戲規則，又包括技術(shù)特征，則該權利要求就整體而言并不是一種智力活動(dòng)的規則和方法，不應當依據專(zhuān)利法第二十五條排除其獲得專(zhuān)利權的可能性。

根據專(zhuān)利法第二條第二款的規定，專(zhuān)利法所稱(chēng)的發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請只有構成技術(shù)方案才是專(zhuān)利保護的客體。

如果涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的解決方案執行計算機程序的目的是解決技術(shù)問(wèn)題，在計算機上運行計算機程序從而對外部或內部對象進(jìn)行控制或處理所反映的是遵循自然規律的技術(shù)手段，并且由此獲得符合自然規律的技術(shù)效果，則這種解決方案屬于專(zhuān)利法第二條第二款所說(shuō)的技術(shù)方案，屬于專(zhuān)利保護的客體。

如果涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的解決方案執行計算機程序的目的不是解決技術(shù)問(wèn)題，或者在計算機上運行計算機程序從而對外部或內部對象進(jìn)行控制或處理所反映的不是利用自然規律的技術(shù)手段，或者獲得的不是受自然規律約束的效果，則這種解決方案不屬于專(zhuān)利法第二條第二款所說(shuō)的技術(shù)方案，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

例如，如果涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的解決方案執行計算機程序的目的是為了實(shí)現一種工業(yè)過(guò)程、測量或測試過(guò)程控制，通過(guò)計算機執行一種工業(yè)過(guò)程控制程序，按照自然規律完成對該工業(yè)過(guò)程各階段實(shí)施的一系列控制，從而獲得符合自然規律的工業(yè)過(guò)程控制效果，則這種解決方案屬于專(zhuān)利法第二條第二款所說(shuō)的技術(shù)方案，屬于專(zhuān)利保護的客體。

如果涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的解決方案執行計算機程序的目的是為了處理一種外部技術(shù)數據，通過(guò)計算機執行一種技術(shù)數據處理程序，按照自然規律完成對該技術(shù)數據實(shí)施的一系列技術(shù)處理，從而獲得符合自然規律的技術(shù)數據處理效果，則這種解決方案屬于專(zhuān)利法第二條第二款所說(shuō)的技術(shù)方案，屬于專(zhuān)利保護的客體。

如果涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的解決方案執行計算機程序的目的是為了改善計算機系統內部性能，通過(guò)計算機執行一種系統內部性能改進(jìn)程序，按照自然規律完成對該計算機系統各組成部分實(shí)施的一系列設置或調整，從而獲得符合自然規律的計算機系統內部性能改進(jìn)效果，則這種解決方案屬于專(zhuān)利法第二條第二款所說(shuō)的技術(shù)方案，屬于專(zhuān)利保護的客體。

3．涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的審查示例

以下，根據上述審查基準，給出涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的審查示例。

（1）屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（二）項范圍之內的涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

【例1】

利用計算機程序求解圓周率的方法

申請內容概述

發(fā)明專(zhuān)利申請的解決方案是一種利用計算機程序求解圓周率的方法，該方法首先將一正方形的面積用均勻的足夠精確的“點(diǎn)”進(jìn)行劃分，再作此正方形的內切圓，然后執行一個(gè)計算機程序來(lái)求解圓周率π，該計算機程序先對上述正方形內均勻分布的“點(diǎn)”進(jìn)行脈沖計數，然后按照如下公式進(jìn)行計算求出圓周率π：

π＝Σ圓內“點(diǎn)”計數值

Σ正方形內“點(diǎn)”計數值×4

在計算中，若取樣的“點(diǎn)”劃分得越多越細，則圓周率的值也就計算得越精確。

申請的權利要求

一種利用計算機程序求解圓周率的方法，其特征在于，包括以下步驟：

計算一個(gè)正方形內“點(diǎn)”的數目；

計算該正方形內切圓內“點(diǎn)”的數目；

根據公式

π＝Σ圓內“點(diǎn)”計數值

Σ正方形內“點(diǎn)”計數值×4

來(lái)求解圓周率。

分析及結論

這種解決方案僅僅涉及一種由計算機程序執行的純數學(xué)運算方法或者規則，本質(zhì)屬于人的抽象思維方式，因此，該發(fā)明專(zhuān)利申請屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（二）項規定的智力活動(dòng)的規則和方法，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

【例2】

一種自動(dòng)計算動(dòng)摩擦系數μ的方法

申請內容概述

發(fā)明專(zhuān)利申請的解決方案涉及一種使用計算機程序計算動(dòng)摩擦系數μ的方法。測量動(dòng)摩擦系數的傳統方法是采用一種裝置以固定速度牽引被測繩狀物，分別測出摩擦片的位置變化量Ｓ1和Ｓ2，再按下列公式：

μ＝（ｌｏｇＳ2－ｌｏｇＳ1）／ｅ

計算出被測繩狀物的動(dòng)摩擦系數μ。

申請的權利要求

一種利用計算機程序實(shí)現自動(dòng)計算動(dòng)摩擦系數μ的方法，其特征在于，包括以下步驟：

計算摩擦片的位置變化量Ｓ1和Ｓ2的比值；

計算變化量的比值Ｓ2／Ｓ1的對數ｌｏｇＳ2／Ｓ1；

求出對數ｌｏｇＳ2／Ｓ1與ｅ的比值。

分析及結論

這種解決方案不是對測量方法的改進(jìn)，而是一種由計算機程序執行的數值計算方法，求解的雖然與物理量有關(guān)，但求解過(guò)程是一種數值計算，該解決方案整體仍舊屬于一種數學(xué)計算方法。因此，該發(fā)明專(zhuān)利申請屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（二）項規定的智力活動(dòng)的規則和方法，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

【例3】

一種全球語(yǔ)言文字通用轉換方法

申請內容概述

現有的自動(dòng)翻譯系統只是一對一、一對多或者多對多的語(yǔ)言處理系統，其存在的問(wèn)題是程序復雜、各種詞性的詞性標注方式不同、數量繁多且復雜。針對上述缺陷，發(fā)明專(zhuān)利申請提供一種統一的、針對全球任意多種語(yǔ)言進(jìn)行翻譯的方法，利用與世界語(yǔ)輔助語(yǔ)標注方式相同的“全球語(yǔ)言文字輸入方法”實(shí)現不同語(yǔ)言在語(yǔ)法、句法上一體化，在語(yǔ)言轉換時(shí)，使用世界語(yǔ)和世界語(yǔ)輔助語(yǔ)作為機器翻譯的中介語(yǔ)。

申請的權利要求

一種利用計算機進(jìn)行全球語(yǔ)言文字通用轉換的方法，包括以下步驟：

將全球語(yǔ)言文字統一在單詞后先以輔音字母標詞法，后以輔音字母標句法的方式，形成與各種錄入語(yǔ)言相對應的錄入語(yǔ)言輔助語(yǔ)；

利用中介語(yǔ)與錄入的語(yǔ)言輔助語(yǔ)的對應關(guān)系進(jìn)行語(yǔ)言轉換，所述中介語(yǔ)為世界語(yǔ)和世界語(yǔ)輔助語(yǔ)；

其特征在于，所述錄入時(shí)的標詞法和標句法方式與形成世界語(yǔ)輔助語(yǔ)的標詞法和標句法方式相同，其中標詞法方式為：－ｍ為名詞，－ｘ為形容詞，－ｙ為復數，－ｓ為數量詞，－ｆ為副詞；所述標句法的方式為：－ｚ為主語(yǔ)，－ｗ為謂語(yǔ)，－ｄ為定語(yǔ)，－ｎ為賓語(yǔ)，－ｂ為補語(yǔ)，其包括表語(yǔ)，－ｋ為狀語(yǔ)。

分析及結論

這種解決方案雖然在主題名稱(chēng)中包括有計算機，但對其限定的全部?jì)热葜皇抢媒y一的翻譯中介語(yǔ)，通過(guò)人為規定全球語(yǔ)言文字的錄入規則，實(shí)現對全球語(yǔ)言進(jìn)行統一方式的翻譯轉換。該解決方案不是對機器翻譯方法的改進(jìn)，沒(méi)有在機器翻譯上體現不同語(yǔ)言文字自身固有的客觀(guān)語(yǔ)言規律與計算機技術(shù)結合的改進(jìn)，而是根據發(fā)明人自己的主觀(guān)認識對語(yǔ)言文字轉換規則進(jìn)行重新規定和定義，所體現的只是錄入語(yǔ)言輔助語(yǔ)與中介語(yǔ)的對應關(guān)系被統一于世界語(yǔ)輔助語(yǔ)的標詞和標句規則，其本質(zhì)屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（二）項規定的智力活動(dòng)的規則和方法，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

（2）為了解決技術(shù)問(wèn)題而利用技術(shù)手段，并獲得技術(shù)效果的涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的技術(shù)方案，因而屬于專(zhuān)利保護的客體。

【例4】

一種控制橡膠模壓成型工藝的方法

申請內容概述

發(fā)明專(zhuān)利申請涉及一種利用計算機程序對橡膠模壓成型工藝進(jìn)行控制的方法，該計算機程序可以精確、實(shí)時(shí)地控制該成型工藝中的橡膠硫化時(shí)間，克服了現有技術(shù)的橡膠模壓成型工藝過(guò)程中經(jīng)常出現的過(guò)硫化和欠硫化的缺陷，使橡膠產(chǎn)品的質(zhì)量大為提高。

申請的權利要求

一種采用計算機程序控制橡膠模壓成型工藝的方法，其特征在于包括以下步驟：

通過(guò)溫度傳感器對橡膠硫化溫度進(jìn)行采樣；

響應所述硫化溫度計算橡膠制品在硫化過(guò)程中的正硫化時(shí)間；

判斷所述的正硫化時(shí)間是否達到規定的正硫化時(shí)間；

當所述正硫化時(shí)間達到規定的正硫化時(shí)間時(shí)即發(fā)出終止硫化信號。

分析及結論

該解決方案是利用計算機程序控制橡膠模壓成型工藝過(guò)程，其目的是為了防止橡膠的過(guò)硫化和欠硫化，解決的是技術(shù)問(wèn)題，該方法通過(guò)執行計算機程序完成對橡膠模壓成型工藝進(jìn)行的處理，反映的是根據橡膠硫化原理對橡膠硫化時(shí)間進(jìn)行精確、實(shí)時(shí)控制，利用的是遵循自然規律的技術(shù)手段，由于精確實(shí)時(shí)地控制了硫化時(shí)間，從而使橡膠產(chǎn)品的質(zhì)量大為提高，所獲得的是技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專(zhuān)利申請是一種通過(guò)執行計算機程序實(shí)現工業(yè)過(guò)程控制的解決方案，屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的技術(shù)方案，屬于專(zhuān)利保護的客體。

【例5】

一種擴充移動(dòng)計算設備存儲容量的方法

申請內容概述

現有移動(dòng)計算設備例如便攜式計算機、手機等由于其體積以及便攜性的要求，通常使用存儲容量較小的閃存卡作為存儲介質(zhì)，使得移動(dòng)計算設備由于受到存儲容量的限制而不能處理需要大存儲容量的多媒體數據，因而在移動(dòng)計算設備上無(wú)法應用多媒體技術(shù)。發(fā)明專(zhuān)利申請提供了一種利用虛擬設備文件系統來(lái)擴充移動(dòng)計算設備的存儲容量的方法，使移動(dòng)計算設備能夠將服務(wù)器上的大容量存儲空間用于本地應用。

申請的權利要求

一種利用虛擬設備文件系統擴充移動(dòng)計算設備存儲容量的方法，其特征在于，包括以下步驟：

在移動(dòng)計算設備上建立一個(gè)虛擬設備文件系統模塊，并掛入移動(dòng)設備的操作系統；

通過(guò)虛擬設備文件系統模塊向移動(dòng)計算設備上的應用提供一個(gè)虛擬的存儲空間，并把對這個(gè)虛擬存儲空間的讀寫(xiě)請求通過(guò)網(wǎng)絡(luò )發(fā)送到遠端服務(wù)器；

在遠端服務(wù)器上，把從移動(dòng)計算設備傳來(lái)的讀寫(xiě)請求轉化為對服務(wù)器上本地存儲設備的讀寫(xiě)請求，并把讀寫(xiě)的結果通過(guò)網(wǎng)絡(luò )傳回移動(dòng)計算設備。

分析及結論

該解決方案是一種改進(jìn)移動(dòng)計算設備存儲容量的方法，解決的是如何增加便攜式計算機等移動(dòng)計算設備的有效存儲容量的技術(shù)問(wèn)題，該方法通過(guò)執行計算機程序實(shí)現對移動(dòng)計算設備內部運行性能的改進(jìn)，反映的是利用虛擬設備文件系統模塊在本地計算機上建立虛擬存儲空間，將對本地存儲設備的訪(fǎng)問(wèn)轉換為對服務(wù)器上的存儲設備的訪(fǎng)問(wèn)，利用的是遵循自然規律的技術(shù)手段，獲得移動(dòng)計算設備對數據的存儲不受其本身存儲容量限制的技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專(zhuān)利申請是一種通過(guò)執行計算機程序實(shí)現計算機系統內部性能改進(jìn)的解決方案，屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的技術(shù)方案，屬于專(zhuān)利保護的客體。

【例6】

一種去除圖像噪聲的方法

申請內容概述

現有技術(shù)通常采用均值濾波方式，即用噪聲周?chē)南袼攸c(diǎn)的均值替代噪聲的像素值的方式來(lái)去除圖像噪聲，但這會(huì )造成相鄰像素的灰度差值被縮小，從而產(chǎn)生圖像模糊的現象。發(fā)明專(zhuān)利申請提出一種去除圖像噪聲的方法，利用概率統計論中的3θ原理，將灰度值落在均值上下3倍方差外的像素點(diǎn)看作是噪聲進(jìn)行去除，而對灰度值落在均值上下3倍方差內的像素點(diǎn)不修改其灰度值，從而既能有效地去除圖像噪聲，又能夠減少因去除圖像噪聲處理產(chǎn)生的圖像模糊現象。

申請的權利要求

一種去除圖像噪聲的方法，其特征在于，包括以下步驟：

獲取輸入計算機的待處理圖像的各個(gè)像素數據；

使用該圖像所有像素的灰度值，計算出該圖像的灰度均值及其灰度方差值；

讀取圖像所有像素的灰度值，逐個(gè)判斷各個(gè)像素的灰度值是否落在均值上下3倍方差內，如果是，則不修改該像素的灰度值，否則該像素為噪聲，通過(guò)修改該像素的灰度值去除噪聲。

分析及結論

該解決方案是一種圖像數據處理方法，所要解決的問(wèn)題是如何在有效地去除圖像噪聲的同時(shí)，又能夠減少因去除圖像噪聲處理產(chǎn)生的圖像模糊現象，是技術(shù)問(wèn)題，該方法通過(guò)執行計算機程序實(shí)現圖像數據的去除噪聲處理，反映的是根據具有技術(shù)含義的像素數據的灰度均值及其灰度方差值，對灰度值落在均值上下3倍方差外的像素點(diǎn)視為圖像噪聲予以去除，對灰度值落在均值上下3倍方差內的像素點(diǎn)視為圖像信號不修改其灰度值，避免像現有技術(shù)那樣對所有像素點(diǎn)都用均值替代的缺陷，利用的是遵循自然規律的技術(shù)手段，獲得既能有效去除圖像噪聲又能減少因去除圖像噪聲處理造成的圖像模糊現象的效果，同時(shí)由于被替換的像素點(diǎn)明顯減少，使得系統的運算量減少，圖像處理速度和圖像質(zhì)量提高，因而獲得的是技術(shù)效果。

因此，該發(fā)明專(zhuān)利申請是一種通過(guò)執行計算機程序實(shí)現外部技術(shù)數據處理的解決方案，屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的技術(shù)方案，屬于專(zhuān)利保護的客體。

【例7】

一種利用計算機程序測量液體粘度的方法

申請內容概述

液體粘度是液體生產(chǎn)和應用過(guò)程中一個(gè)常用的重要技術(shù)指標，通常的液體粘度測量方法是利用一種旋轉式測量裝置通過(guò)人工操作的方式進(jìn)行的，首先電機帶動(dòng)轉子在液體中旋轉，轉子轉動(dòng)的角度通過(guò)指針在刻度盤(pán)上扭轉的角度反映出來(lái)，然后讀取刻度盤(pán)上的扭轉角度，從而測出液體粘度值。該測量方法存在的問(wèn)題是測量過(guò)程由人工操作完成，測量速度慢，精度低，不適宜在生產(chǎn)現場(chǎng)實(shí)時(shí)檢測。發(fā)明專(zhuān)利申請提出一種利用計算機程序控制的粘度測量方法，通過(guò)執行計算機程序對液體粘度測量的數據采集、數據處理和數據顯示過(guò)程進(jìn)行自動(dòng)控制，實(shí)現在生產(chǎn)現場(chǎng)對液體粘度進(jìn)行實(shí)時(shí)檢測。

申請的權利要求

一種利用計算機程序測量液體粘度的方法，其特征在于包括以下步驟：

通過(guò)前置參數信號處理程序，根據液體種類(lèi)確定合適的傳感探頭轉速；

通過(guò)傳感探頭控制程序啟動(dòng)傳感探頭，使傳感探頭在液體中以上述轉速做旋轉剪切運動(dòng)，并將傳感探頭感應到的液體粘滯阻力值變換成電流信號；

通過(guò)傳感探頭信號處理程序，根據上述電流信號計算出液體的粘度值，并將計算得到的粘度值傳送到液晶顯示器上顯示，或者通過(guò)通訊接口送入生產(chǎn)控制中心。

分析及結論

該解決方案是一種測量液體粘度的方法，所要解決的是如何提高液體粘度測量的速度和精度的技術(shù)問(wèn)題，該方法通過(guò)執行計算機程序實(shí)現對液體粘度測量過(guò)程的控制，反映的是對傳感探頭的轉速選定、啟動(dòng)運動(dòng)狀態(tài)等傳感探頭工作過(guò)程以及對所采集技術(shù)數據的處理過(guò)程和測量結果的顯示過(guò)程進(jìn)行自動(dòng)控制，利用的是遵循自然規律的技術(shù)手段，從而實(shí)現對液體粘度的現場(chǎng)實(shí)時(shí)檢測，獲得提高液體粘度測量的速度和精度的技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專(zhuān)利申請是一種通過(guò)執行計算機程序實(shí)現測量或者測試過(guò)程控制的解決方案，屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的技術(shù)方案，屬于專(zhuān)利保護的客體。

（3）未解決技術(shù)問(wèn)題，或者未利用技術(shù)手段，或者未獲得技術(shù)效果的涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請，不屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的技術(shù)方案，因而不屬于專(zhuān)利保護的客體。

【例8】

一種計算機游戲方法

申請內容概述

就現有計算機游戲類(lèi)型而言，一種是通過(guò)問(wèn)答方式達到寓教于樂(lè )的目的，另一種是成長(cháng)類(lèi)游戲，根據游戲角色的成長(cháng)來(lái)實(shí)現游戲角色和游戲環(huán)境的變化。發(fā)明專(zhuān)利申請要集中上述兩種游戲類(lèi)型的優(yōu)點(diǎn)于一身，通過(guò)游戲中的問(wèn)答方式實(shí)現游戲角色和游戲環(huán)境的變化。該游戲方法向用戶(hù)提供一個(gè)游戲界面，根據游戲進(jìn)度，將對應所述游戲進(jìn)度的問(wèn)題顯示出來(lái)，當使用者輸入問(wèn)題答案時(shí)，判斷上述答案是否正確以決定是否需要改變受用戶(hù)操作的游戲角色在該計算機游戲中的等級、裝備或環(huán)境。

申請的權利要求

一種向用戶(hù)提供兼具成長(cháng)類(lèi)及問(wèn)答類(lèi)游戲方式的計算機游戲方法，其特征在于，該方法包括：

提問(wèn)步驟，當使用者通過(guò)計算機游戲裝置進(jìn)入該計算機游戲的游戲環(huán)境時(shí)，從存儲的題目資料、對應該題目資料的答案資料及游戲進(jìn)度資料中調出對應該游戲進(jìn)度的問(wèn)題資料，并將問(wèn)題資料顯示給使用者；

成績(jì)判斷步驟，根據提供的問(wèn)題資料判斷使用者所輸入的答案是否與存儲的對應該題目的答案資料一致，若是，則進(jìn)到下一步驟，若否，則返回提問(wèn)步驟；

改變游戲狀態(tài)步驟，依據成績(jì)判斷步驟的判斷結果及所存儲的問(wèn)答成績(jì)記錄資料，決定受使用者操作的游戲角色在該計算機游戲中的等級、裝備或環(huán)境，若答對問(wèn)題的次數達到一定的標準，則其等級、裝備或環(huán)境會(huì )相應升級、增加；若未達到一定的次數標準，則其等級、裝備或環(huán)境不予改變。

分析與評述

該解決方案是利用公知計算機執行問(wèn)答游戲過(guò)程控制的程序，從而形成將問(wèn)答類(lèi)游戲及成長(cháng)類(lèi)游戲結合在一起的計算機游戲方法，該方法通過(guò)問(wèn)答以及改變游戲角色狀態(tài)的方式，使游戲角色和環(huán)境在問(wèn)答過(guò)程中相應變化。該解決方案雖然通過(guò)游戲裝置進(jìn)入計算機游戲環(huán)境并通過(guò)執行計算機程序對游戲過(guò)程進(jìn)行控制，但該游戲裝置是公知的游戲裝置，對游戲過(guò)程進(jìn)行的控制既沒(méi)有給游戲裝置的內部性能例如數據傳輸、內部資源管理等帶來(lái)改進(jìn)，也沒(méi)有給游戲裝置的構成或功能帶來(lái)任何技術(shù)上的改變。而該方案所要解決的問(wèn)題是如何根據人的主觀(guān)意志來(lái)兼顧兩種游戲的特點(diǎn)，不構成技術(shù)問(wèn)題，采用的手段是根據人為制定的活動(dòng)規則將問(wèn)答類(lèi)游戲和成長(cháng)類(lèi)游戲結合，而不是技術(shù)手段，獲得的效果僅僅是對問(wèn)答類(lèi)游戲和成長(cháng)類(lèi)游戲結合的過(guò)程進(jìn)行管理和控制，該效果仍然只是對游戲過(guò)程或游戲規則的管理和控制，而不是技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專(zhuān)利申請不屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的技術(shù)方案，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

【例9】

一種以自定學(xué)習內容的方式學(xué)習外語(yǔ)的系統

申請內容概述

現有計算機輔助學(xué)習系統的學(xué)習內容都是由系統預先確定的，因此用戶(hù)必須學(xué)習這些預先確定的內容，而不能根據自己的外語(yǔ)水平需求自行確定學(xué)習內容。發(fā)明專(zhuān)利申請能夠使用戶(hù)根據自己的需求選擇學(xué)習資料，并將資料輸入到系統中，系統程序將資料中的句子分割為多個(gè)句子單元，用戶(hù)將分割的句子單元重組并輸入給系統，系統程序將用戶(hù)重組的句子與原句子進(jìn)行比較，并根據預先確定的評分標準給出得分分數，然后將分數輸出給學(xué)習者。

申請的權利要求

一種以自定學(xué)習內容的方式學(xué)習外語(yǔ)的系統，其特征在于包括：

學(xué)習機，將選擇出的學(xué)習資料輸入給該學(xué)習機；

文件接收模塊，接收用戶(hù)所傳送的語(yǔ)言文件；

文件分割模塊，將所述語(yǔ)言文件分割成至少一個(gè)獨立句子；

句子分割模塊，將所述獨立句子分割成多個(gè)分割單元；

造句式語(yǔ)言學(xué)習模塊，將所述分割單元輸出給用戶(hù)，并接受用戶(hù)自己重組的句子，將所述獨立句子與用戶(hù)自己重組輸入的句子進(jìn)行比較，根據預先確定的評分標準給出得分分數，將分數輸出給所述學(xué)習者。

分析及結論

該解決方案是利用一組計算機程序功能模塊構成學(xué)習系統，這些功能模塊能夠接收用戶(hù)確定并傳送的語(yǔ)言文件，將其中的句子和用戶(hù)重組的句子進(jìn)行比較，并將比較結果輸出給用戶(hù)。該系統雖然通過(guò)學(xué)習機執行計算機程序來(lái)實(shí)現對學(xué)習過(guò)程的控制，但該學(xué)習機是公知的電子設備，對外語(yǔ)語(yǔ)句所進(jìn)行的分割、重組、對比和評分既沒(méi)有給學(xué)習機的內部性能帶來(lái)改進(jìn)，也沒(méi)有給學(xué)習機的構成或功能帶來(lái)任何技術(shù)上的改變。而該系統解決的問(wèn)題是如何根據用戶(hù)的主觀(guān)愿望確定學(xué)習內容，不構成技術(shù)問(wèn)題，所采用的手段是人為制定了學(xué)習規則，并按照規則的要求來(lái)進(jìn)行，不受自然規律的約束，因而未利用技術(shù)手段，該方法可以使用戶(hù)根據自身需求自行確定學(xué)習內容，進(jìn)而提高學(xué)習效率，所獲得的不是符合自然規律的技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專(zhuān)利申請不屬于專(zhuān)利法第二條第二款規定的技術(shù)方案，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

法25．1（2）

4．漢字編碼方法及計算機漢字輸入方法

漢字編碼方法屬于一種信息表述方法，它與聲音信號、語(yǔ)言信號、可視顯示信號或者交通指示信號等各種信息表述方式一樣，解決的問(wèn)題僅取決于人的表達意愿，采用的解決手段僅是人為規定的編碼規則，實(shí)施該編碼方法的結果僅僅是一個(gè)符號／字母數字串，解決的問(wèn)題、采用的解決手段和獲得的效果也未遵循自然規律。因此，僅僅涉及漢字編碼方法的發(fā)明專(zhuān)利申請屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（二）項規定的智力活動(dòng)的規則和方法，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

例如，一項發(fā)明專(zhuān)利申請的解決方案僅僅涉及一種漢語(yǔ)字根編碼方法，這種漢語(yǔ)字根編碼方法用于編纂字典和利用所述字典檢索漢字，該發(fā)明專(zhuān)利申請的漢字編碼方法僅僅是根據發(fā)明人的認識和理解，人為地制定編碼漢字的相應規則，選擇、指定和組合漢字編碼碼元，形成表示漢字的代碼／字母數字串。

該漢字編碼方法沒(méi)有解決技術(shù)問(wèn)題，未使用技術(shù)手段，且不具有技術(shù)效果。因此，該發(fā)明專(zhuān)利申請的漢字編碼方法屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（二）項規定的智力活動(dòng)的規則和方法，不屬于專(zhuān)利保護的客體。

但是，如果把漢字編碼方法與該編碼方法可使用的特定鍵盤(pán)相結合，構成計算機系統處理漢字的一種計算機漢字輸入方法或者計算機漢字信息處理方法，使計算機系統能夠以漢字信息為指令，運行程序，從而控制或處理外部對象或者內部對象，則這種計算機漢字輸入方法或者計算機漢字信息處理方法構成專(zhuān)利法第二條第二款所說(shuō)的技術(shù)方案，不再屬于智力活動(dòng)的規則和方法，而屬于專(zhuān)利保護的客體。

對于這種由漢字編碼方法與該編碼方法所使用的特定鍵盤(pán)相結合而構成的計算機漢字輸入方法的發(fā)明專(zhuān)利申請，在說(shuō)明書(shū)及權利要求書(shū)中應當描述該漢字輸入方法的技術(shù)特征，必要時(shí)，還應當描述該輸入方法所使用鍵盤(pán)的技術(shù)特征，包括該鍵盤(pán)中對各鍵位的定義以及各鍵位在該鍵盤(pán)中的位置等。

例如，發(fā)明專(zhuān)利申請的主題涉及一種計算機漢字輸入方法，包括從組成漢字的所有字根中選擇確定數量的特定字根作為編碼碼元的步驟、將這些編碼碼元指定到所述特定鍵盤(pán)相應鍵位上的步驟、利用鍵盤(pán)上的特定鍵位根據漢字編碼輸入規則輸入漢字的步驟。

該發(fā)明專(zhuān)利申請涉及將漢字編碼方法與特定鍵盤(pán)相結合的計算機漢字輸入方法，通過(guò)該輸入方法，使計算機系統能夠運行漢字，增加了計算機系統的處理功能。該發(fā)明專(zhuān)利申請要解決的是技術(shù)問(wèn)題，采用的是技術(shù)手段，并能夠產(chǎn)生技術(shù)效果，因此該發(fā)明專(zhuān)利申請構成技術(shù)方案，屬于專(zhuān)利保護的客體。

5．涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)及權利要求書(shū)的撰寫(xiě)

涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)及權利要求書(shū)的撰寫(xiě)要求與其他技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)及權利要求書(shū)的撰寫(xiě)要求原則上相同。以下僅就涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)及權利要求書(shū)在撰寫(xiě)方面的特殊要求作如下說(shuō)明。

法26．3

5．1說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)

涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)除了應當從整體上描述該發(fā)明的技術(shù)方案之外，還必須清楚、完整地描述該計算機程序的設計構思及其技術(shù)特征以及達到其技術(shù)效果的實(shí)施方式。為了清楚、完整地描述該計算機程序的主要技術(shù)特征，說(shuō)明書(shū)附圖中應當給出該計算機程序的主要流程圖。說(shuō)明書(shū)中應當以所給出的計算機程序流程為基礎，按照該流程的時(shí)間順序，以自然語(yǔ)言對該計算機程序的各步驟進(jìn)行描述。說(shuō)明書(shū)對該計算機程序主要技術(shù)特征的描述程度應當以本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠根據說(shuō)明書(shū)所記載的流程圖及其說(shuō)明編制出能夠達到所述技術(shù)效果的計算機程序為準。為了清楚起見(jiàn)，如有必要，申請人可以用慣用的標記性程序語(yǔ)言簡(jiǎn)短摘錄某些關(guān)鍵部分的計算機源程序以供參考，但不需要提交全部計算機源程序。

涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請包含對計算機裝置硬件結構作出改變的發(fā)明內容的，說(shuō)明書(shū)附圖應當給出該計算機裝置的硬件實(shí)體結構圖，說(shuō)明書(shū)應當根據該硬件實(shí)體結構圖，清楚、完整地描述該計算機裝置的各硬件組成部分及其相互關(guān)系，以本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現為準。

法26．4

細則20．2

5．2權利要求書(shū)的撰寫(xiě)

涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的權利要求可以寫(xiě)成一種方法權利要求，也可以寫(xiě)成一種產(chǎn)品權利要求，即實(shí)現該方法的裝置。無(wú)論寫(xiě)成哪種形式的權利要求，都必須得到說(shuō)明書(shū)的支持，并且都必須從整體上反映該發(fā)明的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問(wèn)題的必要技術(shù)特征，而不能只概括地描述該計算機程序所具有的功能和該功能所能夠達到的效果。如果寫(xiě)成方法權利要求，應當按照方法流程的步驟詳細描述該計算機程序所執行的各項功能以及如何完成這些功能；如果寫(xiě)成裝置權利要求，應當具體描述該裝置的各個(gè)組成部分及其各組成部分之間的關(guān)系，并詳細描述該計算機程序的各項功能是由哪些組成部分完成以及如何完成這些功能。

如果全部以計算機程序流程為依據，按照與該計算機程序流程的各步驟完全對應一致的方式，或者按照與反映該計算機程序流程的方法權利要求完全對應一致的方式，撰寫(xiě)裝置權利要求，即這種裝置權利要求中的各組成部分與該計算機程序流程的各個(gè)步驟或者該方法權利要求中的各個(gè)步驟完全對應一致，則這種裝置權利要求中的各組成部分應當理解為實(shí)現該程序流程各步驟或該方法各步驟所必須建立的功能模塊，由這樣一組功能模塊限定的裝置權利要求應當理解為主要通過(guò)說(shuō)明書(shū)記載的計算機程序實(shí)現該解決方案的功能模塊構架，而不應當理解為主要通過(guò)硬件方式實(shí)現該解決方案的實(shí)體裝置。

下面給出涉及計算機程序的發(fā)明分別撰寫(xiě)成裝置權利要求和方法權利要求的例子，以供參考。

【例1】

一件關(guān)于“對ＣＲＴ屏幕上的字符進(jìn)行游標控制”的發(fā)明專(zhuān)利申請，其獨立權利要求可以按下述方法權利要求撰寫(xiě)。

一種ＣＲＴ顯示屏幕的游標控制方法，包括：

用于輸入信息的輸入步驟；

用于將游標水平和垂直移動(dòng)起始位置地址存儲到Ｈ／Ｖ起始位置存儲裝置中的步驟；

用于將游標水平和垂直移動(dòng)終點(diǎn)位置地址存儲到Ｈ／Ｖ終點(diǎn)位置存儲裝置中的步驟；

用于將游標當前位置的水平和垂直地址存儲到游標位置存儲裝置中的步驟；

其特征是所述游標控制方法還包括：

用于分別將存儲在所述游標位置存儲裝置中的游標當前的水平及垂直地址與存儲在所述Ｈ／Ｖ終點(diǎn)位置存儲裝置中相應于其水平及垂直終點(diǎn)位置的地址進(jìn)行比較的比較步驟；

由所述輸入鍵盤(pán)輸出信號和所述比較器輸出信號控制的游標位置變換步驟；該步驟可對如下動(dòng)作進(jìn)行選擇：

對存儲在游標位置存儲裝置中的水平及垂直地址，按單個(gè)字符位置給予增1，

或對存儲在游標位置存儲裝置中的水平及垂直地址，按單個(gè)字符位置給予減1，

或把存儲在Ｈ／Ｖ起點(diǎn)存儲裝置中的水平及垂直起始位置的地址向游標位置存儲裝置進(jìn)行置位；

用于根據所述游標位置存儲裝置中的存儲狀態(tài)在顯示屏上顯示所述游標當前位置的游標顯示步驟。

【例2】

將上述例1所述涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的權利要求寫(xiě)成裝置權利要求。

一種ＣＲＴ顯示屏幕的游標控制器，包括：

用于輸入信息的輸入裝置；

用于存儲游標水平和垂直移動(dòng)起始位置地址的Ｈ／Ｖ起始位置存儲裝置；

用于存儲游標水平和垂直移動(dòng)終點(diǎn)位置地址的Ｈ／Ｖ終點(diǎn)位置存儲裝置；

用于存儲游標當前位置的水平和垂直地址的游標位置存儲裝置；

其特征是所述游標控制器還包括：

用于分別將存儲在所述游標位置存儲裝置中的游標當前的水平及垂直地址與存儲在所述Ｈ／Ｖ終點(diǎn)位置存儲裝置中相應于其水平及垂直終點(diǎn)位置的地址進(jìn)行比較的比較器；

由所述輸入鍵盤(pán)輸出信號和所述比較器輸出信號控制的游標位置變換裝置；該裝置包含：

對存儲在游標位置存儲裝置中的水平及垂直地址，按單個(gè)字符位置給予增1的裝置，

或對存儲在游標位置存儲裝置中的水平及垂直地址，按單個(gè)字符位置給予減1的裝置，

或把存儲在Ｈ／Ｖ起點(diǎn)存儲裝置中的水平及垂直起始位置的地址向游標位置存儲裝置進(jìn)行置位的裝置；

用于根據所述游標位置存儲裝置中的存儲狀態(tài)在顯示屏上顯示所述游標當前位置的游標顯示裝置。

【例3】

一件有關(guān)“適用作順序控制和伺服控制的計算機系統”的發(fā)明專(zhuān)利申請，其采用并行處理，以打開(kāi)、關(guān)閉和暫停三種指令作為在第一和第二程序之間并行處理指令來(lái)進(jìn)行順序控制和伺服控制。其寫(xiě)成的方法獨立權利要求如下。

利用打開(kāi)、關(guān)閉和暫停指令作為并行處理指令來(lái)進(jìn)行順序控制和伺服控制的方法，其特征在于采用下列步驟：

將欲執行任務(wù)的順序控制或者伺服控制程序存入該計算機系統的程序存貯器中；

啟動(dòng)該計算機系統工作，ＣＰＵ按程序計數器內容讀取指令、執行操作，并根據所執行指令的內容更新程序計數器；

當所執行指令為通常的程序指令時(shí)，程序計數器的更新與通用計算機相同；

當所執行指令為打開(kāi)指令時(shí)，程序計數器被更新為此打開(kāi)指令之后指令的地址，即要打開(kāi)的并行處理程序的首地址，從而啟動(dòng)控制子過(guò)程操作；

當所執行指令為關(guān)閉指令時(shí)，程序計數器由地址表中選擇得到的地址，或者此關(guān)閉指令之后指令的地址來(lái)更新，從而使發(fā)出該關(guān)閉指令的程序本身或者另一并行程序終止執行，同時(shí)伴隨著(zhù)啟動(dòng)其他的并行程序；

當所執行的指令為暫停指令時(shí)，程序計數器由該暫停指令之后的指令地址更新，從而使此程序按需要暫停執行一定的時(shí)間，同時(shí)在此期間內啟動(dòng)另一并行程序。

第十章　關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請審查的若干規定

1．引　言

化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請的審查存在著(zhù)許多特殊的問(wèn)題。例如，在多數情況下，化學(xué)發(fā)明能否實(shí)施往往難以預測，必須借助于試驗結果加以證實(shí)才能得到確認；有的化學(xué)產(chǎn)品的結構尚不清楚，不得不借助于性能參數和／或制備方法來(lái)定義；發(fā)現已知化學(xué)產(chǎn)品新的性能或用途并不意味著(zhù)其結構或組成的改變，因此不能視為新的產(chǎn)品；某些涉及生物材料的發(fā)明僅僅按照說(shuō)明書(shū)的文字描述很難實(shí)現，必須借助于保藏生物材料作為補充手段。本章旨在按照專(zhuān)利法和專(zhuān)利法實(shí)施細則的原則，并在符合本指南一般性規定的前提下，對于如何處理化學(xué)發(fā)明審查中的某些特殊問(wèn)題作出若干規定。

2．不授予專(zhuān)利權的化學(xué)發(fā)明專(zhuān)利申請

2．1天然物質(zhì)

人們從自然界找到以天然形態(tài)存在的物質(zhì)，僅僅是一種發(fā)現，屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（一）項規定的“科學(xué)發(fā)現”，不能被授予專(zhuān)利權。但是，如果是首次從自然界分離或提取出來(lái)的物質(zhì)，其結構、形態(tài)或者其他物理化學(xué)參數是現有技術(shù)中不曾認識的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價(jià)值，則該物質(zhì)本身以及取得該物質(zhì)的方法均可依法被授予專(zhuān)利權。

2．2物質(zhì)的醫藥用途

物質(zhì)的醫藥用途如果是用于診斷或治療疾病，則因屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（三）項規定的情形，不能被授予專(zhuān)利權。但是如果它們用于制造藥品，則可依法被授予專(zhuān)利權（參見(jiàn)本章第4．5．2節）。

法26．3

3．化學(xué)發(fā)明的充分公開(kāi)

3．1化學(xué)產(chǎn)品發(fā)明的充分公開(kāi)

這里所稱(chēng)的化學(xué)產(chǎn)品包括化合物、組合物以及用結構和／或組成不能夠清楚描述的化學(xué)產(chǎn)品。要求保護的發(fā)明為化學(xué)產(chǎn)品本身的，說(shuō)明書(shū)中應當記載化學(xué)產(chǎn)品的確認、化學(xué)產(chǎn)品的制備以及化學(xué)產(chǎn)品的用途。

（1）化學(xué)產(chǎn)品的確認

對于化合物發(fā)明，說(shuō)明書(shū)中應當說(shuō)明該化合物的化學(xué)名稱(chēng)及結構式（包括各種官能基團、分子立體構型等）或者分子式，對化學(xué)結構的說(shuō)明應當明確到使本領(lǐng)域的技術(shù)人員能確認該化合物的程度；并應當記載與發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題相關(guān)的化學(xué)、物理性能參數（例如各種定性或者定量數據和譜圖等），使要求保護的化合物能被清楚地確認。此外，對于高分子化合物，除了應當對其重復單元的名稱(chēng)、結構式或者分子式按照對上述化合物的相同要求進(jìn)行記載之外，還應當對其分子量及分子量分布、重復單元排列狀態(tài)（如均聚、共聚、嵌段、接枝等）等要素作適當的說(shuō)明；如果這些結構要素未能完全確認該高分子化合物，則還應當記載其結晶度、密度、二次轉變點(diǎn)等性能參數。

對于組合物發(fā)明，說(shuō)明書(shū)中除了應當記載組合物的組分外，還應當記載各組分的化學(xué)和／或物理狀態(tài)、各組分可選擇的范圍、各組分的含量范圍及其對組合物性能的影響等。

對于僅用結構和／或組成不能夠清楚描述的化學(xué)產(chǎn)品，說(shuō)明書(shū)中應當進(jìn)一步使用適當的化學(xué)、物理參數和／或制備方法對其進(jìn)行說(shuō)明，使要求保護的化學(xué)產(chǎn)品能被清楚地確認。

（2）化學(xué)產(chǎn)品的制備

對于化學(xué)產(chǎn)品發(fā)明，說(shuō)明書(shū)中應當記載至少一種制備方法，說(shuō)明實(shí)施所述方法所用的原料物質(zhì)、工藝步驟和條件、專(zhuān)用設備等，使本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)施。對于化合物發(fā)明，通常需要有制備實(shí)施例。

（3）化學(xué)產(chǎn)品的用途和／或使用效果

對于化學(xué)產(chǎn)品發(fā)明，應當完整地公開(kāi)該產(chǎn)品的用途和／或使用效果，即使是結構首創(chuàng )的化合物，也應當至少記載一種用途。

如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無(wú)法根據現有技術(shù)預測發(fā)明能夠實(shí)現所述用途和／或使用效果，則說(shuō)明書(shū)中還應當記載對于本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，足以證明發(fā)明的技術(shù)方案可以實(shí)現所述用途和／或達到預期效果的定性或者定量實(shí)驗數據。

對于新的藥物化合物或者藥物組合物，應當記載其具體醫藥用途或者藥理作用，同時(shí)還應當記載其有效量及使用方法。

如果本領(lǐng)域技術(shù)人員無(wú)法根據現有技術(shù)預測發(fā)明能夠實(shí)現所述醫藥用途、藥理作用，則應當記載對于本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，足以證明發(fā)明的技術(shù)方案可以解決預期要解決的技術(shù)問(wèn)題或者達到預期的技術(shù)效果的實(shí)驗室試驗（包括動(dòng)物試驗）或者臨床試驗的定性或者定量數據。說(shuō)明書(shū)對有效量和使用方法或者制劑方法等應當記載至所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)施的程度。

對于表示發(fā)明效果的性能數據，如果現有技術(shù)中存在導致不同結果的多種測定方法，則應當說(shuō)明測定它的方法，若為特殊方法，應當詳細加以說(shuō)明，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能實(shí)施該方法。

3．2化學(xué)方法發(fā)明的充分公開(kāi)

（1）對于化學(xué)方法發(fā)明，無(wú)論是物質(zhì)的制備方法還是其他方法，均應當記載方法所用的原料物質(zhì)、工藝步驟和工藝條件，必要時(shí)還應當記載方法對目的物質(zhì)性能的影響，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)中記載的方法去實(shí)施時(shí)能夠解決該發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題。

（2）對于方法所用的原料物質(zhì)，應當說(shuō)明其成分、性能、制備方法或者來(lái)源，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠得到。

3．3化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的充分公開(kāi)

對于化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明，在說(shuō)明書(shū)中應當記載所使用的化學(xué)產(chǎn)品、使用方法及所取得的效果，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠實(shí)施該用途發(fā)明。如果所使用的產(chǎn)品是新的化學(xué)產(chǎn)品，則說(shuō)明書(shū)對于該產(chǎn)品的記載應當滿(mǎn)足本章第3．1節的相關(guān)要求。如果本領(lǐng)域的技術(shù)人員無(wú)法根據現有技術(shù)預測該用途，則應當記載對于本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，足以證明該物質(zhì)可以用于所述用途并能解決所要解決的技術(shù)問(wèn)題或者達到所述效果的實(shí)驗數據。

3．4關(guān)于實(shí)施例

由于化學(xué)領(lǐng)域屬于實(shí)驗性學(xué)科，多數發(fā)明需要經(jīng)過(guò)實(shí)驗證明，因此說(shuō)明書(shū)中通常應當包括實(shí)施例，例如產(chǎn)品的制備和應用實(shí)施例。

（1）說(shuō)明書(shū)中實(shí)施例的數目，取決于權利要求的技術(shù)特征的概括程度，例如并列選擇要素的概括程度和數據的取值范圍；在化學(xué)發(fā)明中，根據發(fā)明的性質(zhì)不同，具體技術(shù)領(lǐng)域不同，對實(shí)施例數目的要求也不完全相同。一般的原則是，應當能足以理解發(fā)明如何實(shí)施，并足以判斷在權利要求所限定的范圍內都可以實(shí)施并取得所述的效果。

（2）判斷說(shuō)明書(shū)是否充分公開(kāi)，以原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的內容為準，申請日之后補交的實(shí)施例和實(shí)驗數據不予考慮。

4．化學(xué)發(fā)明的權利要求

法26．4

4．1化合物權利要求

化合物權利要求應當用化合物的名稱(chēng)或者化合物的結構式或分子式來(lái)表征?；衔飸敯赐ㄓ玫拿▉?lái)命名，不允許用商品名或者代號；化合物的結構應當是明確的，不能用含糊不清的措詞。

4．2組合物權利要求

法26．4

4．2．1開(kāi)放式、封閉式及它們的使用要求

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十一條第二款的規定，發(fā)明的性質(zhì)不適合將獨立權利要求分為前序和特征兩部分撰寫(xiě)的，獨立權利要求可以用其他方式撰寫(xiě)。組合物權利要求一般屬于這種情況。

組合物權利要求應當用組合物的組分或者組分和含量等組成特征來(lái)表征。組合物權利要求分開(kāi)放式和封閉式兩種表達方式。開(kāi)放式表示組合物中并不排除權利要求中未指出的組分；封閉式則表示組合物中僅包括所指出的組分而排除所有其他的組分。開(kāi)放式和封閉式常用的措詞如下：

（1）開(kāi)放式，例如“含有”、“包括”、“包含”、“基本含有”、“本質(zhì)上含有”、“主要由……組成”、“主要組成為”、“基本上由……組成”、“基本組成為”等，這些都表示該組合物中還可以含有權利要求中所未指出的某些組分，即使其在含量上占較大的比例。

（2）封閉式，例如“由……組成”、“組成為”、“余量為”等，這些都表示要求保護的組合物由所指出的組分組成，沒(méi)有別的組分，但可以帶有雜質(zhì)，該雜質(zhì)只允許以通常的含量存在。

使用開(kāi)放式或者封閉式表達方式時(shí)，必須要得到說(shuō)明書(shū)的支持。例如，權利要求的組合物Ａ＋Ｂ＋Ｃ，如果說(shuō)明書(shū)中實(shí)際上沒(méi)有描述除此之外的組分，則不能使用開(kāi)放式權利要求。

另外還應當指出的是，一項組合物獨立權利要求為Ａ＋Ｂ＋Ｃ，假如其下面一項權利要求為Ａ＋Ｂ＋Ｃ＋Ｄ，則對于開(kāi)放式的Ａ＋Ｂ＋Ｃ權利要求而言，含Ｄ的這項為從屬權利要求；對于封閉式的Ａ＋Ｂ＋Ｃ權利要求而言，含Ｄ的這項為獨立權利要求。

4．2．2組合物權利要求中組分和含量的限定

細則20．2

（1）如果發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)只在于組分本身，其技術(shù)問(wèn)題的解決僅取決于組分的選擇，而組分的含量是本領(lǐng)域的技術(shù)人員根據現有技術(shù)或者通過(guò)簡(jiǎn)單實(shí)驗就能夠確定的，則在獨立權利要求中可以允許只限定組分；但如果發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)既在組分上，又與含量有關(guān)，其技術(shù)問(wèn)題的解決不僅取決于組分的選擇，而且還取決于該組分特定含量的確定，則在獨立權利要求中必須同時(shí)限定組分和含量，否則該權利要求就不完整，缺少必要技術(shù)特征。

細則20．2

（2）在某些領(lǐng)域中，例如在合金領(lǐng)域中，合金的必要成分及其含量通常應當在獨立權利要求中限定。

法26．4

（3）在限定組分的含量時(shí)，不允許有含糊不清的用詞，例如“大約”、“左右”、“近”等等，如果出現這樣的詞，一般應當刪去。組分含量可以用“0～Ｘ”、“＜Ｘ”或者“Ｘ以下”等表示，以“0～Ｘ”表示的，為選擇組分，“＜Ｘ”、“Ｘ以下”等的含義為包括Ｘ＝0。通常不允許以“＞Ｘ”表示含量范圍。

法26．4

（4）一個(gè)組合物中各組分含量百分數之和應當等于100％，

幾個(gè)組分的含量范圍應當符合以下條件：

某一組分的上限值＋其他組分的下限值≤100

某一組分的下限值＋其他組分的上限值≥100

法26．4

（5）用文字或數值難以表示組合物各組分之間的特定關(guān)系的，可以允許用特性關(guān)系或者用量關(guān)系式，或者用圖來(lái)定義權利要求。圖的具體意義應當在說(shuō)明書(shū)中加以說(shuō)明。

法26．4

（6）用文字定性表述來(lái)代替數字定量表示的方式，只要其意思是清楚的，且在所屬技術(shù)領(lǐng)域是眾所周知的，就可以接受，例如“含量為足以使某物料濕潤”、“催化量的”等等。

法26．4

4．2．3組合物權利要求的其他限定

組合物權利要求一般有三種類(lèi)型，即非限定型、性能限定型以及用途限定型。例如：

（1）“一種水凝膠組合物，含有分子式（Ⅰ）的聚乙烯醇、皂化劑和水”（分子式（Ⅰ）略）；

（2）“一種磁性合金，含有10％～60％（重量）的Ａ和90％～40％（重量）的Ｂ”；

（3）“一種丁烯脫氫催化劑，含有Ｆｅ3Ｏ4和Ｋ2Ｏ……”。

以上（1）為非限定型，（2）為性能限定型，（3）為用途限定型。

當該組合物具有兩種或者多種使用性能和應用領(lǐng)域時(shí)，可以允許用非限定型權利要求。例如，上述（1）的水凝膠組合物，在說(shuō)明書(shū)中敘述了它具有可成型性、吸濕性、成膜性、粘結性以及熱容量大等性能，因而可用于食品添加劑、上膠劑、粘合劑、涂料、微生物培養介質(zhì)以及絕熱介質(zhì)等多種領(lǐng)域。

如果在說(shuō)明書(shū)中僅公開(kāi)了組合物的一種性能或者用途，則應寫(xiě)成性能限定型或者用途限定型，例如（2）、（3）。在某些領(lǐng)域中，例如合金，通常應當寫(xiě)明發(fā)明合金所固有的性質(zhì)和／或用途。大多數藥品權利要求應當寫(xiě)成用途限定型。

4．3僅用結構和／或組成特征不能清楚表征的化學(xué)產(chǎn)品權利要求

對于僅用結構和／或組成特征不能清楚表征的化學(xué)產(chǎn)品權利要求，允許進(jìn)一步采用物理－化學(xué)參數和／或制備方法來(lái)表征。

法26．4

（1）允許用物理－化學(xué)參數來(lái)表征化學(xué)產(chǎn)品權利要求的情況是：僅用化學(xué)名稱(chēng)或者結構式或者組成不能清楚表征的結構不明的化學(xué)產(chǎn)品。參數必須是清楚的。

（2）允許用制備方法來(lái)表征化學(xué)產(chǎn)品權利要求的情況是：用制備方法之外的其他特征不能充分表征的化學(xué)產(chǎn)品。

4．4化學(xué)方法權利要求

化學(xué)領(lǐng)域中的方法發(fā)明，無(wú)論是制備物質(zhì)的方法還是其他方法（如物質(zhì)的使用方法、加工方法、處理方法等），其權利要求可以用涉及工藝、物質(zhì)以及設備的方法特征來(lái)進(jìn)行限定。

涉及工藝的方法特征包括工藝步驟（也可以是反應步驟）和工藝條件，例如溫度、壓力、時(shí)間、各工藝步驟中所需的催化劑或者其他助劑等；

涉及物質(zhì)的方法特征包括該方法中所采用的原料和產(chǎn)品的化學(xué)成分、化學(xué)結構式、理化特性參數等；

涉及設備的方法特征包括該方法所專(zhuān)用的設備類(lèi)型及其與方法發(fā)明相關(guān)的特性或者功能等。

對于一項具體的方法權利要求來(lái)說(shuō)，根據方法發(fā)明要求保護的主題不同、所解決的技術(shù)問(wèn)題不同以及發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)不同，選用上述三種技術(shù)特征的重點(diǎn)可以各不相同。

4．5用途權利要求

4．5．1用途權利要求的類(lèi)型

化學(xué)產(chǎn)品的用途發(fā)明是基于發(fā)現產(chǎn)品新的性能，并利用此性能而作出的發(fā)明。無(wú)論是新產(chǎn)品還是已知產(chǎn)品，其性能是產(chǎn)品本身所固有的，用途發(fā)明的本質(zhì)不在于產(chǎn)品本身，而在于產(chǎn)品性能的應用。因此，用途發(fā)明是一種方法發(fā)明，其權利要求屬于方法類(lèi)型。

如果利用一種產(chǎn)品Ａ而發(fā)明了一種產(chǎn)品Ｂ，那么自然應當以產(chǎn)品Ｂ本身申請專(zhuān)利，其權利要求屬于產(chǎn)品類(lèi)型，不作為用途權利要求。

審查員應當注意從權利要求的撰寫(xiě)措詞上區分用途權利要求和產(chǎn)品權利要求。例如，“用化合物Ｘ作為殺蟲(chóng)劑”或者“化合物Ｘ作為殺蟲(chóng)劑的應用”是用途權利要求，屬于方法類(lèi)型，而“用化合物Ｘ制成的殺蟲(chóng)劑”或者“含化合物Ｘ的殺蟲(chóng)劑”，則不是用途權利要求，而是產(chǎn)品權利要求。

還應當明確的是，不應當把“化合物Ｘ作為殺蟲(chóng)劑的應用”理解為與“作殺蟲(chóng)劑用的化合物Ｘ”相等同。后者是限定用途的產(chǎn)品權利要求，不是用途權利要求。

4．5．2物質(zhì)的醫藥用途權利要求

物質(zhì)的醫藥用途如果以“用于治病”、“用于診斷病”、“作為藥物的應用”等等這樣的權利要求申請專(zhuān)利，則屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（三）項“疾病的診斷和治療方法”，因此不能被授予專(zhuān)利權；但是由于藥品及其制備方法均可依法授予專(zhuān)利權，因此物質(zhì)的醫藥用途發(fā)明以藥品權利要求或者例如“在制藥中的應用”、“在制備治療某病的藥物中的應用”等等屬于制藥方法類(lèi)型的用途權利要求申請專(zhuān)利，則不屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（三）項規定的情形。

上述的屬于制藥方法類(lèi)型的用途權利要求可撰寫(xiě)成例如“化合物Ｘ作為制備治療Ｙ病藥物的應用”或與此類(lèi)似的形式。

5．化學(xué)發(fā)明的新穎性

法22．2

5．1化合物的新穎性

（1）專(zhuān)利申請要求保護一種化合物的，如果在一份對比文件里已經(jīng)提到該化合物，即推定該化合物不具備新穎性，但申請人能提供證據證明在申請日之前無(wú)法獲得該化合物的除外。

這里所謂“提到”的含義是：明確定義或者說(shuō)明了該化合物的化學(xué)名稱(chēng)、分子式（或結構式）、理化參數或制備方法（包括原料）。

例如，如果一份對比文件中所公開(kāi)的化合物的名稱(chēng)和分子式（或結構式）難以辨認或者不清楚，但該文件公開(kāi)了與專(zhuān)利申請要求保護的化合物相同的理化參數或者鑒定化合物用的其他參數等，即推定該化合物不具備新穎性，但申請人能提供證據證明在申請日之前無(wú)法獲得該化合物的除外。

如果一份對比文件中所公開(kāi)的化合物的名稱(chēng)、分子式（或結構式）和理化參數不清楚，但該文件公開(kāi)了與專(zhuān)利申請要求保護的化合物相同的制備方法，即推定該化合物不具備新穎性。

（2）通式不能破壞該通式中一個(gè)具體化合物的新穎性。一個(gè)具體化合物的公開(kāi)使包括該具體化合物的通式權利要求喪失新穎性，但不影響該通式所包括的除該具體化合物以外的其他化合物的新穎性。一系列具體的化合物能破壞這系列中相應的化合物的新穎性。一個(gè)范圍的化合物（例如Ｃ1－4）能破壞該范圍內兩端具體化合物（Ｃ1和Ｃ4）的新穎性，但若Ｃ4化合物有幾種異構體，則Ｃ1－4化合物不能破壞每個(gè)單獨異構體的新穎性。

（3）天然物質(zhì)的存在本身并不能破壞該發(fā)明物質(zhì)的新穎性，只有對比文件中公開(kāi)的與發(fā)明物質(zhì)的結構和形態(tài)一致或者直接等同的天然物質(zhì)，才能破壞該發(fā)明物質(zhì)的新穎性。

法22．2

5．2組合物的新穎性

（1）僅涉及組分時(shí)的新穎性判斷

一份對比文件公開(kāi)了由組分（Ａ＋Ｂ＋Ｃ）組成的組合物甲，如果

（ｉ）發(fā)明專(zhuān)利申請為組合物乙（組分：Ａ＋Ｂ），并且權利要求采用封閉式撰寫(xiě)形式，如“由Ａ＋Ｂ組成”，即使該發(fā)明與組合物甲所解決的技術(shù)問(wèn)題相同，該權利要求仍有新穎性。

（ｉｉ）上述發(fā)明組合物乙的權利要求采用開(kāi)放式撰寫(xiě)形式，如“含有Ａ＋Ｂ”，且該發(fā)明與組合物甲所解決的技術(shù)問(wèn)題相同，則該權利要求無(wú)新穎性。

（ｉｉｉ）上述發(fā)明組合物乙的權利要求采取排除法撰寫(xiě)形式，即指明不含Ｃ，則該權利要求仍有新穎性。

（2）涉及組分含量時(shí)的新穎性判斷

涉及組分含量時(shí)的新穎性判斷適用本部分第三章第3．2．4節的規定。

法22．2

5．3用物理化學(xué)參數或者用制備方法表征的化學(xué)產(chǎn)品的新穎性

（1）對于用物理化學(xué)參數表征的化學(xué)產(chǎn)品權利要求，如果無(wú)法依據所記載的參數對由該參數表征的產(chǎn)品與對比文件公開(kāi)的產(chǎn)品進(jìn)行比較，從而不能確定采用該參數表征的產(chǎn)品與對比文件產(chǎn)品的區別，則推定用該參數表征的產(chǎn)品權利要求不具備專(zhuān)利法第二十二條第二款所述的新穎性。

（2）對于用制備方法表征的化學(xué)產(chǎn)品權利要求，其新穎性審查應針對該產(chǎn)品本身進(jìn)行，而不是僅僅比較其中的制備方法是否與對比文件公開(kāi)的方法相同。制備方法不同并不一定導致產(chǎn)品本身不同。

如果申請沒(méi)有公開(kāi)可與對比文件公開(kāi)的產(chǎn)品進(jìn)行比較的參數以證明該產(chǎn)品的不同之處，而僅僅是制備方法不同，也沒(méi)有表明由于制備方法上的區別為產(chǎn)品帶來(lái)任何功能、性質(zhì)上的改變，則推定該方法表征的產(chǎn)品權利要求不具備專(zhuān)利法第二十二條第二款所述的新穎性。

法22．2

5．4化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的新穎性

一種新產(chǎn)品的用途發(fā)明由于該產(chǎn)品是新的而自然具有新穎性。

一種已知產(chǎn)品不能因為提出了某一新的應用而被認為是一種新的產(chǎn)品。例如，產(chǎn)品Ｘ作為洗滌劑是已知的，那么一種用作增塑劑的產(chǎn)品Ｘ不具有新穎性。但是，如果一項已知產(chǎn)品的新用途本身是一項發(fā)明，則已知產(chǎn)品不能破壞該新用途的新穎性。這樣的用途發(fā)明屬于使用方法發(fā)明，因為發(fā)明的實(shí)質(zhì)不在于產(chǎn)品本身，而在于如何去使用它。例如，上述原先作為洗滌劑的產(chǎn)品Ｘ，后來(lái)有人研究發(fā)現將它配以某種添加劑后能作為增塑劑用。那么如何配制、選擇什么添加劑、配比多少等就是使用方法的技術(shù)特征。這時(shí)，審查員應當評價(jià)該使用方法本身是否具備新穎性，而不能憑產(chǎn)品Ｘ是已知的認定該使用方法不具備新穎性。

對于涉及化學(xué)產(chǎn)品的醫藥用途發(fā)明，其新穎性審查應考慮以下方面：

（1）新用途與原已知用途是否實(shí)質(zhì)上不同。僅僅表述形式不同而實(shí)質(zhì)上屬于相同用途的發(fā)明不具備新穎性。

（2）新用途是否被原已知用途的作用機理、藥理作用所直接揭示。與原作用機理或者藥理作用直接等同的用途不具有新穎性。

（3）新用途是否屬于原已知用途的上位概念。已知下位用途可以破壞上位用途的新穎性。

（4）給藥對象、給藥方式、途徑、用量及時(shí)間間隔等與使用有關(guān)的特征是否對制藥過(guò)程具有限定作用。僅僅體現在用藥過(guò)程中的區別特征不能使該用途具有新穎性。

法22．3

6．化學(xué)發(fā)明的創(chuàng )造性

6．1化合物的創(chuàng )造性

（1）結構上與已知化合物不接近的、有新穎性的化合物，并有一定用途或者效果，審查員可以認為它有創(chuàng )造性而不必要求其具有預料不到的用途或者效果。

（2）結構上與已知化合物接近的化合物，必須要有預料不到的用途或者效果。此預料不到的用途或者效果可以是與該已知化合物的已知用途不同的用途；或者是對已知化合物的某一已知效果有實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)或提高；或者是在公知常識中沒(méi)有明確的或不能由常識推論得到的用途或效果。

（3）兩種化合物結構上是否接近，與所在的領(lǐng)域有關(guān)，審查員應當對不同的領(lǐng)域采用不同的判斷標準。以下僅舉幾個(gè)例子。

【例1】

現有技術(shù)：（圖略，見(jiàn)原件）

申請：（圖略，見(jiàn)原件）

結構接近的化合物，它們必須有相同的基本核心部分或者基本的環(huán)。以上的（Ⅰｂ）與（Ⅰａ）結構不接近，在創(chuàng )造性判斷時(shí)，不必要求舉證（Ⅰｂ）比（Ⅰａ）有預料不到的用途或效果。

【例2】

現有技術(shù)：Ｈ2Ｎ－Ｃ6Ｈ4－ＳＯ2ＮＨＲ1（Ⅱａ）

申請：Ｈ2Ｎ－Ｃ6Ｈ4－ＳＯ2－ＮＨＣＯＮＨＲ1（Ⅱｂ）

（Ⅱａ）磺胺是抗菌素，（Ⅱｂ）磺酰脲是抗糖尿藥，結構接近，但藥理作用不同，有預料不到的用途或效果，有創(chuàng )造性。

【例3】

現有技術(shù)：Ｈ2Ｎ－Ｃ6Ｈ4－ＳＯ2ＮＨＣＯＮＨＲ1（Ⅲａ）

申請：Ｈ3Ｃ－Ｃ6Ｈ4－ＳＯ2ＮＨＣＯＮＨＲ1（Ⅲｂ）

（Ⅲａ）氨基－磺酰脲與（Ⅲｂ）甲基－磺酰脲結構接近，只有ＮＨ2與ＣＨ3之區別，無(wú)預料不到的用途或效果，無(wú)創(chuàng )造性。

（4）應當注意，不要簡(jiǎn)單地僅以結構接近為由否定一種化合物的創(chuàng )造性，還需要進(jìn)一步說(shuō)明它的用途或效果是可以預計的，或者說(shuō)明本領(lǐng)域的技術(shù)人員在現有技術(shù)的基礎上通過(guò)合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗就能制造或使用此化合物。

（5）若一項技術(shù)方案的效果是已知的必然趨勢所導致的，則該技術(shù)方案沒(méi)有創(chuàng )造性。例如，現有技術(shù)的一種殺蟲(chóng)劑ＡＲ，其中Ｒ為Ｃ1－3的烷基，并且已經(jīng)指出殺蟲(chóng)效果隨著(zhù)烷基Ｃ原子數的增加而提高。如果某一申請的殺蟲(chóng)劑是Ａ－Ｃ4Ｈ9，殺蟲(chóng)效果比現有技術(shù)的殺蟲(chóng)效果有明顯提高。由于現有技術(shù)中指出了提高殺蟲(chóng)效果的必然趨勢，因此該申請不具備創(chuàng )造性。

法22．3

6．2化學(xué)產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng )造性

（1）新產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng )造性

對于新的化學(xué)產(chǎn)品，如果該用途不能從結構或者組成相似的已知產(chǎn)品預見(jiàn)到，可認為這種新產(chǎn)品的用途發(fā)明有創(chuàng )造性。

（2）已知產(chǎn)品用途發(fā)明的創(chuàng )造性

對于已知產(chǎn)品的用途發(fā)明，如果該新用途不能從產(chǎn)品本身的結構、組成、分子量、已知的物理化學(xué)性質(zhì)以及該產(chǎn)品的現有用途顯而易見(jiàn)地得出或者預見(jiàn)到，而是利用了產(chǎn)品新發(fā)現的性質(zhì)，并且產(chǎn)生了預料不到的技術(shù)效果，可認為這種已知產(chǎn)品的用途發(fā)明有創(chuàng )造性。

法22．4

7．化學(xué)發(fā)明的實(shí)用性

7．1菜肴和烹調方法

不適于在產(chǎn)業(yè)上制造和不能重復實(shí)施的菜肴，不具備實(shí)用性，不能被授予專(zhuān)利權；依賴(lài)于廚師的技術(shù)、創(chuàng )作等不確定因素導致不能重復實(shí)施的烹調方法不適于在產(chǎn)業(yè)上應用，也不具備實(shí)用性，不能被授予專(zhuān)利權。

7．2醫生處方

醫生處方，指醫生根據具體病人的病情所開(kāi)的藥方。醫生處方和醫生對處方的調劑以及僅僅根據醫生處方配藥的過(guò)程，均沒(méi)有工業(yè)實(shí)用性，不能被授予專(zhuān)利權。

法31．1

細則34

8．化學(xué)發(fā)明的單一性

8．1馬庫什權利要求的單一性

8．1．1基本原則

如果一項申請在一個(gè)權利要求中限定多個(gè)并列的可選擇要素，則構成“馬庫什”權利要求。馬庫什權利要求同樣應當符合專(zhuān)利法第三十一條第一款及專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十四條關(guān)于單一性的規定。如果一項馬庫什權利要求中的可選擇要素具有相類(lèi)似的性質(zhì)，則應當認為這些可選擇要素在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，具有相同或相應的特定技術(shù)特征，該權利要求可被認為符合單一性的要求。這種可選擇要素稱(chēng)為馬庫什要素。

當馬庫什要素是化合物時(shí)，如果滿(mǎn)足下列標準，應當認為它們具有類(lèi)似的性質(zhì)，該馬庫什權利要求具有單一性：

（1）所有可選擇化合物具有共同的性能或作用；和

（2）所有可選擇化合物具有共同的結構，該共同結構能夠構成它與現有技術(shù)的區別特征，并對通式化合物的共同性能或作用是必不可少的；或者在不能有共同結構的情況下，所有的可選擇要素應屬于該發(fā)明所屬領(lǐng)域中公認的同一化合物類(lèi)別。

“公認的同一化合物類(lèi)別”是指根據本領(lǐng)域的知識可以預期到該類(lèi)的成員對于要求保護的發(fā)明來(lái)說(shuō)其表現是相同的一類(lèi)化合物。也就是說(shuō)，每個(gè)成員都可以互相替代，而且可以預期所要達到的效果是相同的。

8．1．2舉　例

【例1】

權利要求1：通式為（圖略，見(jiàn)原件）的化合物，式中Ｒ1為吡啶基；Ｒ2－Ｒ4是甲基、甲苯基或苯基，……該化合物是用作進(jìn)一步提高血液吸氧能力的藥物。

說(shuō)明：通式中吲哚部分構成所有馬庫什化合物的共有部分，但是由于現有技術(shù)中存在以所述吲哚部分為共同結構且具有增強血液吸氧能力的化合物，因此吲哚部分不能夠構成權利要求1通式化合物與現有技術(shù)的區別技術(shù)特征，所以無(wú)法根據吲哚部分判斷權利要求1的單一性。

權利要求1通式化合物將吲哚上的Ｒ1基團改變?yōu)?－吡啶基，其作用是進(jìn)一步提高血液吸氧能力，因此，可以將3－吡啶基吲哚部分看作是對通式化合物的作用不可缺少的，是區別于現有技術(shù)的共同結構，所以該馬庫什權利要求具有單一性。

【例2】

權利要求1：通式為（圖略，見(jiàn)原件）的化合物，式中100≥ｎ≥50，Ｘ為（圖略，見(jiàn)原件）

說(shuō)明：說(shuō)明書(shū)中指出，所述化合物是由已知的聚亞己基對苯二甲酸酯的端基經(jīng)酯化制得的。當酯化成（Ⅰ）時(shí)，具有抗熱降解性能；但當酯化成（Ⅱ）時(shí)，因為有“ＣＨ2＝ＣＨ－”存在而不具有抗熱降解性能。因此，它們沒(méi)有共同的性能，所以該馬庫什權利要求不具有單一性。

【例3】

權利要求1：一種殺線(xiàn)蟲(chóng)組合物，含有作為活性成分的以下通式化合物：（圖略，見(jiàn)原件）

式中ｍ、ｎ＝1、2或3；Ｘ＝Ｏ、Ｓ；Ｒ3＝Ｈ、Ｃ1－Ｃ8烷基；Ｒ1和Ｒ2＝Ｈ、鹵素、Ｃ1－Ｃ3烷基；Ｙ＝Ｈ、鹵素、胺基；……

說(shuō)明：該通式的所有化合物，雖具有共同的殺線(xiàn)蟲(chóng)作用，但是，它們分別為五元、六元或七元環(huán)化合物，并且是不同類(lèi)別的雜環(huán)化合物，因此它們沒(méi)有共同的結構；同時(shí)根據本領(lǐng)域的現有技術(shù)不能夠預期到這些化合物對于發(fā)明來(lái)說(shuō)具有相同的表現，可以相互代替并且得到相同的效果。所以該馬庫什權利要求不具有單一性。

【例4】

權利要求1：一種除草組合物，包括有效量的Ａ和Ｂ兩種化合物的混合物和稀釋劑或惰性載體，Ａ是2，4－二氯苯氧基醋酸；Ｂ選自如下化合物：硫酸銅，氯化鈉，氨基磺酸銨，三氯醋酸鈉，二氯丙酸，3－氨基－2，5－二氯苯甲酸，聯(lián)苯甲酰胺，碘苯腈，2－（1－甲基－正丙基）4，6－二硝基苯酚，二硝基苯胺和三嗪。

說(shuō)明：在此情況下，由于馬庫什要素Ｂ沒(méi)有共同的結構而且不能根據本領(lǐng)域內現有技術(shù)預期這些馬庫什要素Ｂ的各類(lèi)化合物在作除草成分時(shí)可以相互替代并且得到相同結果，因而在該發(fā)明的相關(guān)技術(shù)中也不能被認為是屬于同一類(lèi)化合物，而是屬于如下不同類(lèi)的化合物：（ａ）無(wú)機鹽：硫酸銅，氯化鈉，氨基磺酸銨；（ｂ）有機鹽或酸：三氯醋酸鈉，二氯丙酸，3－氨基－2，5－二氯苯甲酸；（ｃ）酰胺：聯(lián)苯甲酰胺；（ｄ）腈：碘苯腈；（ｅ）苯酚：2－（1－甲基－正丙基）4，6－二硝基苯酚；（ｆ）胺：二硝基苯胺；（ｇ）雜環(huán)：三嗪，所以權利要求1所要求保護的發(fā)明不具有單一性。

【例5】

權利要求1：烴類(lèi)氣相氧化催化劑，含有Ｘ或Ｘ＋Ａ。

說(shuō)明：說(shuō)明書(shū)中，Ｘ使ＲＣＨ3氧化成ＲＣＨ2ＯＨ，Ｘ＋Ａ使ＲＣＨ3氧化成ＲＣＯＯＨ。這兩種催化劑具有共同的作用，都是用于ＲＣＨ3的氧化，雖然Ｘ＋Ａ使ＲＣＨ3氧化得更完全，但作用是相同的，并且這兩種催化劑都具有區別于現有技術(shù)并對該共同作用是必不可少的共同成分Ｘ，所以權利要求1具有單一性。

8．2中間體與最終產(chǎn)物的單一性

涉及中間體的申請的單一性同樣需要符合專(zhuān)利法第三十一條第一款和專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十四條的規定。

8．2．1基本原則

（1）中間體與最終產(chǎn)物之間同時(shí)滿(mǎn)足以下兩個(gè)條件，則有單一性：

（ｉ）中間體與最終產(chǎn)物有相同的基本結構單元，或者它們的化學(xué)結構在技術(shù)上密切相關(guān)，中間體的基本結構單元進(jìn)入最終產(chǎn)物；

（ｉｉ）最終產(chǎn)物是直接由中間體制備的，或者直接從中間體分離出來(lái)的。

（2）由不同中間體制備同一最終產(chǎn)物的幾種方法，如果這些不同的中間體具有相同的基本結構單元，允許在同一件申請中要求保護。

（3）用于同一最終產(chǎn)物的不同結構部分的不同中間體，不能在同一件申請中要求保護。

8．2．2舉　例

【例1】

權利要求1：（圖略，見(jiàn)原件）

權利要求2：（圖略，見(jiàn)原件）

說(shuō)明：以上中間體與最終產(chǎn)物的化學(xué)結構在技術(shù)上密切相關(guān)，中間體的基本結構單元進(jìn)入最終產(chǎn)物，并可從該中間體直接制備最終產(chǎn)物。因此，權利要求1和2有單一性。

【例2】

權利要求1：一種無(wú)定型聚異戊二烯（中間體）

權利要求2：一種結晶聚異戊二烯（最終產(chǎn)物）

說(shuō)明：在此例中，無(wú)定型聚異戊二烯經(jīng)過(guò)拉伸后直接得到結晶型的聚異戊二烯，它們的化學(xué)結構相同，該兩項權利要求有單一性。

9．生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請的審查

在本節中，術(shù)語(yǔ)“生物材料”是指任何帶有遺傳信息并能夠自我復制或者能夠在生物系統中被復制的材料，如基因、質(zhì)粒、微生物、動(dòng)物和植物等。

術(shù)語(yǔ)“動(dòng)物”、“植物”的定義適用本部分第一章第4．4節的規定。其中所述的動(dòng)物和植物可以是動(dòng)物和植物的各級分類(lèi)單位，如界、門(mén)、綱、目、科、屬和種等。

9．1對要求保護的客體的審查

9．1．1依據專(zhuān)利法第五條對要求保護的客體的審查在本部分第一章第3．1．2節中例舉了一些屬于專(zhuān)利法第五條第一款規定的不能被授予專(zhuān)利權的生物技術(shù)發(fā)明類(lèi)型。此外，下列情況也屬于專(zhuān)利法第五條規定的不能被授予專(zhuān)利權的發(fā)明。

9．1．1．1人類(lèi)胚胎干細胞

人類(lèi)胚胎干細胞及其制備方法，均屬于專(zhuān)利法第五條第一款規定的不能被授予專(zhuān)利權的發(fā)明。

9．1．1．2處于各形成和發(fā)育階段的人體

處于各個(gè)形成和發(fā)育階段的人體，包括人的生殖細胞、受精卵、胚胎及個(gè)體，均屬于專(zhuān)利法第五條第一款規定的不能被授予專(zhuān)利權的發(fā)明。

9．1．1．3違法獲取或利用遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造

違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，并依賴(lài)該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造，屬于專(zhuān)利法第五條第二款規定的不能被授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造，其審查適用本部分第一章第3．2節的規定。

9．1．2根據專(zhuān)利法第二十五條對要求保護的客體的審查

9．1．2．1微生物

微生物包括：細菌、放線(xiàn)菌、真菌、病毒、原生動(dòng)物、藻類(lèi)等。由于微生物既不屬于動(dòng)物，也不屬于植物的范疇，因而微生物不屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（四）項所列的情況。

法25．1

（1）但是未經(jīng)人類(lèi)的任何技術(shù)處理而存在于自然界的微生物由于屬于科學(xué)發(fā)現，所以不能被授予專(zhuān)利權。只有當微生物經(jīng)過(guò)分離成為純培養物，并且具有特定的工業(yè)用途時(shí)，微生物本身才屬于可給予專(zhuān)利保護的客體。

9．1．2．2基因或ＤＮＡ片段

無(wú)論是基因或是ＤＮＡ片段，其實(shí)質(zhì)是一種化學(xué)物質(zhì)。這里所述的基因或ＤＮＡ片段包括從微生物、植物、動(dòng)物或人體分離獲得的，以及通過(guò)其他手段制備得到的。

正如本章第2．1節所述，人們從自然界找到以天然形態(tài)存在的基因或ＤＮＡ片段，僅僅是一種發(fā)現，屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（一）項規定的“科學(xué)發(fā)現”，不能被授予專(zhuān)利權。

但是，如果是首次從自然界分離或提取出來(lái)的基因或ＤＮＡ片段，其堿基序列是現有技術(shù)中不曾記載的，并能被確切地表征，且在產(chǎn)業(yè)上有利用價(jià)值，則該基因或ＤＮＡ片段本身及其得到方法均屬于可給予專(zhuān)利保護的客體。

9．1．2．3動(dòng)物和植物個(gè)體及其組成部分

動(dòng)物的胚胎干細胞、動(dòng)物個(gè)體及其各個(gè)形成和發(fā)育階段例如生殖細胞、受精卵、胚胎等，屬于本部分第一章第4．4節所述的“動(dòng)物品種”的范疇，根據專(zhuān)利法第二十五條第一款第（四）項規定，不能被授予專(zhuān)利權。

動(dòng)物的體細胞以及動(dòng)物組織和器官（除胚胎以外）不符合本部分第一章第4．4節所述的“動(dòng)物”的定義，因此不屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（四）項規定的范疇。

可以借助光合作用，以水、二氧化碳和無(wú)機鹽等無(wú)機物合成碳水化合物、蛋白質(zhì)來(lái)維系生存的植物的單個(gè)植株及其繁殖材料（如種子等），屬于本部分第一章第4．4節所述的“植物品種”的范疇，根據專(zhuān)利法第二十五條第一款第（四）項規定，不能被授予專(zhuān)利權。

植物的細胞、組織和器官如果不具有上述特性，則其不能被認為是“植物品種”，因此不屬于專(zhuān)利法第二十五條第一款第（四）項規定的范疇。

9．1．2．4轉基因動(dòng)物和植物

轉基因動(dòng)物或植物是通過(guò)基因工程的重組ＤＮＡ技術(shù)等生物學(xué)方法得到的動(dòng)物或植物。其本身仍然屬于本部分第一章第4．4節定義的“動(dòng)物品種”或“植物品種”的范疇，根據專(zhuān)利法第二十五條第一款第（四）項規定，不能被授予專(zhuān)利權。

法26．3

9．2說(shuō)明書(shū)的充分公開(kāi)

9．2．1生物材料的保藏

（1）專(zhuān)利法第二十六條第三款規定，說(shuō)明書(shū)應當對發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現為準。

通常情況下，說(shuō)明書(shū)應當通過(guò)文字記載充分公開(kāi)申請專(zhuān)利保護的發(fā)明。在生物技術(shù)這一特定的領(lǐng)域中，有時(shí)由于文字記載很難描述生物材料的具體特征，即使有了這些描述也得不到生物材料本身，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員仍然不能實(shí)施發(fā)明。

在這種情況下，為了滿(mǎn)足專(zhuān)利法第二十六條第三款的要求，應按規定將所涉及的生物材料到國家知識產(chǎn)權局認可的保藏單位進(jìn)行保藏。

如果申請涉及的完成發(fā)明必須使用的生物材料是公眾不能得到的，而申請人卻沒(méi)有按專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十四條的規定進(jìn)行保藏，或者雖然按規定進(jìn)行了保藏，但是未在申請日或者最遲自申請日起四個(gè)月內提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明的，審查員應當以申請不符合專(zhuān)利法第二十六條第三款的規定駁回該申請。

細則24（3）

對于涉及公眾不能得到的生物材料的專(zhuān)利申請，應當在請求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中均寫(xiě)明生物材料的分類(lèi)命名、拉丁文學(xué)名、保藏該生物材料樣品的單位名稱(chēng)、地址、保藏日期和保藏編號。

在說(shuō)明書(shū)中第一次提及該生物材料時(shí)，除描述該生物材料的分類(lèi)命名、拉丁文學(xué)名以外，還應當寫(xiě)明其保藏日期、保藏該生物材料樣品的保藏單位全稱(chēng)及簡(jiǎn)稱(chēng)和保藏編號；此外，還應當將該生物材料的保藏日期、保藏單位全稱(chēng)及簡(jiǎn)稱(chēng)和保藏編號作為說(shuō)明書(shū)的一個(gè)部分集中寫(xiě)在相當于附圖說(shuō)明的位置。如果申請人按時(shí)提交了符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十四條規定的請求書(shū)、保藏證明和存活證明，但未在說(shuō)明書(shū)中寫(xiě)明與保藏有關(guān)的信息，允許申請人在實(shí)質(zhì)審查階段根據請求書(shū)的內容將相關(guān)信息補充到說(shuō)明書(shū)中。

（2）專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十四條中所說(shuō)的“公眾不能得到的生物材料”包括：個(gè)人或單位擁有的、由非專(zhuān)利程序的保藏機構保藏并對公眾不公開(kāi)發(fā)放的生物材料；或者雖然在說(shuō)明書(shū)中描述了制備該生物材料的方法，但是本領(lǐng)域技術(shù)人員不能重復該方法而獲得所述的生物材料，例如通過(guò)不能再現的篩選、突變等手段新創(chuàng )制的微生物菌種。這樣的生物材料均要求按照規定進(jìn)行保藏。

以下情況被認為是公眾可以得到、而不要求進(jìn)行保藏：

（ｉ）公眾能從國內外商業(yè)渠道買(mǎi)到的生物材料，應當在說(shuō)明書(shū)中注明購買(mǎi)的渠道，必要時(shí)，應提供申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前公眾可以購買(mǎi)得到該生物材料的證據；

（ｉｉ）在各國專(zhuān)利局或國際專(zhuān)利組織承認的用于專(zhuān)利程序的保藏機構保藏的，并且在向我國提交的專(zhuān)利申請的申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前已在專(zhuān)利公報中公布或已授權的生物材料；

（ｉｉｉ）專(zhuān)利申請中必須使用的生物材料在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前已在非專(zhuān)利文獻中公開(kāi)的，應當在說(shuō)明書(shū)中注明了文獻的出處，說(shuō)明了公眾獲得該生物材料的途徑，并由專(zhuān)利申請人提供了保證從申請日起二十年內向公眾發(fā)放生物材料的證明。

（3）在國家知識產(chǎn)權局認可的機構內保藏的生物材料，應當由該單位確認生物材料的生存狀況，如果確認生物材料已經(jīng)死亡、污染、失活或變異的，申請人必須將與原來(lái)保藏的樣品相同的生物材料和原始樣品同時(shí)保藏，并將此事呈報專(zhuān)利局，即可認為后來(lái)的保藏是原來(lái)保藏的繼續。

（4）國家知識產(chǎn)權局認可的保藏單位是指布達佩斯條約承認的生物材料樣品國際保藏單位，其中包括位于我國北京的中國微生物菌種保藏管理委員會(huì )普通微生物中心（ＣＧＭＣＣ）和位于武漢的中國典型培養物保藏中心（ＣＣＴＣＣ）。

9．2．2涉及遺傳工程的發(fā)明

術(shù)語(yǔ)“遺傳工程”指基因重組、細胞融合等人工操作基因的技術(shù)。涉及遺傳工程的發(fā)明包括基因（或ＤＮＡ片段）、載體、重組載體、轉化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體等的發(fā)明。

9．2．2．1產(chǎn)品發(fā)明

對于涉及基因、載體、重組載體、轉化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體本身的發(fā)明，說(shuō)明書(shū)應當包括下列內容：產(chǎn)品的確認，產(chǎn)品的制備，產(chǎn)品的用途和／或效果。

（1）產(chǎn)品的確認

對于涉及基因、載體、重組載體、轉化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體等的發(fā)明，說(shuō)明書(shū)應明確記載其結構，如基因的堿基序列，多肽或蛋白質(zhì)的氨基酸序列等。在無(wú)法清楚描述其結構的情況下，應當描述其相應的物理－化學(xué)參數，生物學(xué)特性和／或制備方法等。

（2）產(chǎn)品的制備

說(shuō)明書(shū)中應描述制造該產(chǎn)品的方式，除非本領(lǐng)域的技術(shù)人員根據原始說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)和附圖的記載和現有技術(shù)無(wú)需該描述就可制備該產(chǎn)品。

對于涉及基因、載體、重組載體、轉化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體等的發(fā)明，如果說(shuō)明書(shū)中描述的制備所述產(chǎn)物的方法，是本領(lǐng)域技術(shù)人員不能重復實(shí)施的方法，則獲得的導入了基因、載體、重組載體的轉化體（包括產(chǎn)生多肽或蛋白質(zhì)的轉化體）或融合細胞等應當按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十四條的規定進(jìn)行生物材料的保藏，具體保藏事項適用本章第9．2．1節的規定。

對于制備基因、載體、重組載體、轉化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體等的方法，如果其實(shí)施過(guò)程中使用了在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）前公眾不能獲得的生物材料，則應當按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十四條的規定將所述的生物材料進(jìn)行保藏，具體保藏事項適用本章第9．2．1節的規定。

具體可采用下列方式進(jìn)行描述：

（ｉ）基因、載體或者重組載體

對于產(chǎn)生基因、載體或重組載體的方法，應當描述其各自的起源或來(lái)源，獲得所述基因、載體或重組載體的方法，所用的酶、處理條件、收集和純化它的步驟、鑒定方法等。

（ｉｉ）轉化體

對于制備轉化體的方法，應當描述導入的基因或重組載體、宿主（微生物、植物或動(dòng)物）、將基因或重組載體導入宿主的方法、選擇性收集轉化體的方法或鑒定方法等。

（ｉｉｉ）多肽或者蛋白質(zhì)

對于以基因重組技術(shù)制備多肽或蛋白質(zhì)的方法，應當描述獲得編碼多肽或蛋白質(zhì)的基因的方法、獲得表達載體的方法、獲得宿主的方法、將基因導入宿主的方法、選擇性收集轉化體的方法、從導入基因的轉化體收集和純化多肽或蛋白質(zhì)的步驟或鑒定所獲得的多肽或蛋白質(zhì)的方法等。

（ｉｖ）融合細胞

對于制備融合細胞（例如雜交瘤等）的方法，應當描述親本細胞的來(lái)源、對親本細胞的預處理、融合條件、選擇性收集融合細胞的方法或其鑒定方法等。

（ｖ）單克隆抗體

對于制備單克隆抗體的方法，應當描述獲得或制備免疫原的方法、免疫方法、選擇性獲得產(chǎn)生抗體的細胞的方法或鑒定單克隆抗體的方法等。

當發(fā)明涉及滿(mǎn)足特定條件（例如用特定的結合常數來(lái)說(shuō)明其與抗原Ａ的親和性）的單克隆抗體時(shí)，即使按照上文“（ｉｖ）融合細胞”部分所述記載了制備產(chǎn)生滿(mǎn)足所述特定條件的單克隆抗體的雜交瘤的方法，但是由于實(shí)施該方法獲得某一特定結果是隨機的，不能重復再現，因此所述雜交瘤應當按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十四條的規定進(jìn)行保藏，但申請人能夠提供足夠的證據證明本領(lǐng)域技術(shù)人員可根據說(shuō)明書(shū)的記載重復制備該雜交瘤的除外。

（3）產(chǎn)品的用途和／或效果

對于涉及基因、載體、重組載體、轉化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞、單克隆抗體等的發(fā)明，應在說(shuō)明書(shū)中描述其用途和／或效果，明確記載獲得所述效果所需的技術(shù)手段、條件等。

例如，應在說(shuō)明書(shū)中提供證據證明基因具有特定的功能，對于結構基因，應該證明所述基因編碼的多肽或蛋白質(zhì)具有特定的功能。

9．2．2．2制備產(chǎn)品的方法發(fā)明

對于制備基因、載體、重組載體、轉化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞和單克隆抗體等的方法的發(fā)明，說(shuō)明書(shū)應當清楚、完整地描述所述方法以使本領(lǐng)域技術(shù)人員能使用該方法制備所述的產(chǎn)品，而且當所述產(chǎn)品為新物質(zhì)時(shí)，應記載所述產(chǎn)品的至少一種用途。具體要求適用本章第9．2．2．1節的規定。

9．2．3核苷酸或氨基酸序列表

細則17．4

（1）當發(fā)明涉及由10個(gè)或更多核苷酸組成的核苷酸序列，或由4個(gè)或更多Ｌ－氨基酸組成的蛋白質(zhì)或肽的氨基酸序列時(shí)，應當遞交根據國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的《核苷酸和／或氨基酸序列表和序列表電子文件標準》撰寫(xiě)的序列表。

細則17．4

（2）序列表應作為單獨部分來(lái)描述并置于說(shuō)明書(shū)的最后。

此外申請人還應當提交記載有核苷酸或氨基酸序列表的計算機可讀形式的副本。有關(guān)序列表的提交參見(jiàn)第一部分第一章4．2節。

如果申請人提交的計算機可讀形式的核苷酸或氨基酸序列表與說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)中書(shū)面記載的序列表不一致，則以書(shū)面提交的序列表為準。

細則24

9．2．4涉及微生物的發(fā)明

（1）經(jīng)保藏的微生物應以分類(lèi)鑒定的微生物株名、種名、屬名進(jìn)行表述。如未鑒定到種名的應當給出屬名。在說(shuō)明書(shū)中，第一次提及該發(fā)明所使用的微生物時(shí)，應用括號注明其拉丁文學(xué)名。如果該微生物已按專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十四條的規定在國家知識產(chǎn)權局認可的保藏單位保藏，應當在說(shuō)明書(shū)中按本章第9．2．1節的規定寫(xiě)明其保藏日期、保藏單位全稱(chēng)及簡(jiǎn)稱(chēng)和保藏編號。在說(shuō)明書(shū)的其他位置可以用該保藏單位的簡(jiǎn)稱(chēng)以及該微生物的保藏編號代表所保藏的微生物，例如以“金黃色葡萄球菌ＣＣＴＣＣ8605”進(jìn)行描述。

（2）當涉及的微生物屬于新種時(shí)，要詳細記載其分類(lèi)學(xué)性質(zhì)，要寫(xiě)明鑒定為新種的理由，并給出作為判斷基準的有關(guān)文獻。

9．3生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明的權利要求書(shū)

權利要求書(shū)應當符合專(zhuān)利法第二十六條第四款、專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十條第二款的規定。

9．3．1涉及遺傳工程的發(fā)明

對于涉及基因、載體、重組載體、轉化體、多肽或蛋白質(zhì)、融合細胞和單克隆抗體等的發(fā)明，其權利要求可按下面所述進(jìn)行描述。

9．3．1．1基　因

（1）直接限定其堿基序列。

（2）對于結構基因，可限定由所述基因編碼的多肽或蛋白質(zhì)的氨基酸序列。

（3）當該基因的堿基序列或其編碼的多肽或蛋白質(zhì)的氨基酸序列記載在序列表或說(shuō)明書(shū)附圖中時(shí)，可以采用直接參見(jiàn)序列表或附圖的方式進(jìn)行描述。

【例如】

一種ＤＮＡ分子，其堿基序列如ＳＥＱＩＤＮＯ：1（或附圖1）所示。

（4）對于具有某一特定功能，例如其編碼的蛋白質(zhì)具有酶Ａ活性的基因，可采用術(shù)語(yǔ)“取代、缺失或添加”與功能相結合的方式進(jìn)行限定。

【例如】

編碼如下蛋白質(zhì)（ａ）或（ｂ）的基因：

（ａ）由Ｍｅｔ－Ｔｙｒ－…－Ｃｙｓ－Ｌｅｕ所示的氨基酸序列組成的蛋白質(zhì)，

（ｂ）在（ａ）限定的氨基酸序列中經(jīng)過(guò)取代、缺失或添加一個(gè)或幾個(gè)氨基酸且具有酶Ａ活性的由（ａ）衍生的蛋白質(zhì)。

允許用上述方式表示的條件是：

Ｉ．說(shuō)明書(shū)例如實(shí)施例中例舉了（ｂ）所述的衍生的蛋白質(zhì)；

ＩＩ．說(shuō)明書(shū)中記載了制備（ｂ）所述衍生的蛋白質(zhì)以及證明其功能的技術(shù)手段（否則認為說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分）。

（5）對于具有某一特定功能，例如其編碼的蛋白質(zhì)具有酶Ａ活性的基因，可采用在嚴格條件下“雜交”，并與功能相結合的方式進(jìn)行限定。

【例如】

如下（ａ）或（ｂ）的基因：

（ａ）其核苷酸序列為ＡＴＧＴＡＴＣＧＧ…ＴＧＣＣＴ所示的ＤＮＡ分子，

（ｂ）在嚴格條件下與（ａ）限定的ＤＮＡ序列雜交且編碼具有酶Ａ活性的蛋白質(zhì)的ＤＮＡ分子。

允許用上述方式表示的條件是：

Ｉ．說(shuō)明書(shū)中詳細描述了“嚴格條件”；

ＩＩ．說(shuō)明書(shū)如實(shí)施例中例舉了（ｂ）所述ＤＮＡ分子。

（6）當無(wú)法使用前述五種方式進(jìn)行描述時(shí)，通過(guò)限定所述基因的功能、理化特性、起源或來(lái)源、產(chǎn)生所述基因的方法等描述基因才可能是允許的。

9．3．1．2載　體

（1）限定其ＤＮＡ的堿基序列。

（2）利用ＤＮＡ的裂解圖譜、分子量、堿基對數量、載體來(lái)源、生產(chǎn)該載體的方法、該載體的功能或特征等進(jìn)行描述。

9．3．1．3重組載體

重組載體可通過(guò)限定至少一個(gè)基因和載體來(lái)描述。

9．3．1．4轉化體

轉化體可通過(guò)限定其宿主和導入的基因（或重組載體）來(lái)描述。

9．3．1．5多肽或蛋白質(zhì)

（1）限定氨基酸序列或編碼所述氨基酸序列的結構基因的堿基序列。

（2）當其氨基酸序列記載在序列表或說(shuō)明書(shū)附圖中時(shí)，可以采用直接參見(jiàn)序列表或附圖的方式進(jìn)行描述。

【例如】

一種蛋白質(zhì)，其氨基酸序列如ＳＥＱＩＤＮＯ：2（或附圖2）所示。

（3）對于具有某一特定功能，例如具有酶Ａ活性的蛋白質(zhì)，可采用術(shù)語(yǔ)“取代、缺失或添加”與功能相結合的方式進(jìn)行限定，具體方式如下：

如下（ａ）或（ｂ）的蛋白質(zhì)：

（ａ）由Ｍｅｔ－Ｔｙｒ－…－Ｃｙｓ－Ｌｅｕ所示的氨基酸序列組成的蛋白質(zhì)，

（ｂ）在（ａ）中的氨基酸序列經(jīng)過(guò)取代、缺失或添加一個(gè)或幾個(gè)氨基酸且具有酶Ａ活性的由（ａ）衍生的蛋白質(zhì)。

允許用上述方式表示的條件是：

Ｉ．說(shuō)明書(shū)例如實(shí)施例中例舉了（ｂ）所述的衍生的蛋白質(zhì)；

ＩＩ．說(shuō)明書(shū)中記載了制備（ｂ）所述衍生的蛋白質(zhì)以及證明其功能的技術(shù)手段（否則認為說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分）。

（4）當無(wú)法使用前述三種方式進(jìn)行描述時(shí)，采用所述多肽或蛋白質(zhì)的功能、理化特性、起源或來(lái)源、產(chǎn)生所述多肽或蛋白質(zhì)的方法等進(jìn)行描述才可能是允許的。

9．3．1．6融合細胞

融合細胞可通過(guò)限定親本細胞，融合細胞的功能和特征，或產(chǎn)生該融合細胞的方法等進(jìn)行描述。

9．3．1．7單克隆抗體

針對單克隆抗體的權利要求可以用產(chǎn)生它的雜交瘤來(lái)限定。

【例如】

抗原Ａ的單克隆抗體，由保藏號為ＣＧＭＣＣＮＯ：×××的雜交瘤產(chǎn)生。

9．3．2涉及微生物的發(fā)明

法26．4

（1）權利要求中所涉及的微生物應按微生物學(xué)分類(lèi)命名法進(jìn)行表述，有確定的中文名稱(chēng)的，應當用中文名稱(chēng)表述，并在第一次出現時(shí)用括號注明該微生物的拉丁文學(xué)名。如果微生物已在國家知識產(chǎn)權局認可的保藏單位保藏，還應當以該微生物的保藏單位的簡(jiǎn)稱(chēng)和保藏編號表述該微生物。

法26．4

（2）如果說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有提及某微生物的具體突變株，或者雖提及具體突變株，但是沒(méi)有提供相應的具體實(shí)施方式，而權利要求中卻要求保護這樣的突變株，則不允許。

法26．4

對于要求保護某一微生物的“衍生物”的權利要求，由于“衍生物”含義不僅是指由該微生物產(chǎn)生的新的微生物菌株，而且可以延伸到由該微生物產(chǎn)生的代謝產(chǎn)物等，因此其含義是不確定的，這樣的權利要求的保護范圍是不清楚的。

9．4新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性的審查

法22．2

9．4．1涉及遺傳工程的發(fā)明的新穎性

（1）基因

如果某蛋白質(zhì)本身具有新穎性，則編碼該蛋白質(zhì)的基因的發(fā)明也具有新穎性。

（2）重組蛋白

如果以單一物質(zhì)形式被分離和純化的蛋白質(zhì)是已知的，那么由不同的制備方法定義的、具有同樣氨基酸序列的重組蛋白的發(fā)明不具有新穎性。

（3）單克隆抗體

如果抗原Ａ是新的，那么抗原Ａ的單克隆抗體也是新的。

但是，如果某已知抗原Ａ′的單克隆抗體是已知的，而發(fā)明涉及的抗原Ａ具有與已知抗原Ａ′相同的表位，即推定已知抗原Ａ′的單克隆抗體就能與發(fā)明涉及的抗原Ａ結合。在這種情況下，抗原Ａ的單克隆抗體的發(fā)明不具有新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術(shù)證明，申請的權利要求所限定的單克隆抗體與對比文件公開(kāi)的單克隆抗體的確不同。

法22．3

9．4．2創(chuàng )造性

9．4．2．1涉及遺傳工程的發(fā)明

（1）基因

如果在申請的發(fā)明中，某蛋白質(zhì)已知而其氨基酸序列是未知的，那么只要本領(lǐng)域技術(shù)人員在該申請提交時(shí)可以容易地確定其氨基酸序列，編碼該蛋白質(zhì)的基因發(fā)明就不具有創(chuàng )造性。

但是，如果該基因具有特定的堿基序列，而且與其他編碼所述蛋白質(zhì)的、具有不同堿基序列的基因相比，具有本領(lǐng)域技術(shù)人員預料不到的效果，則該基因的發(fā)明具有創(chuàng )造性。

如果某蛋白質(zhì)的氨基酸序列是已知的，則編碼該蛋白質(zhì)的基因的發(fā)明不具有創(chuàng )造性。但是，如果該基因具有特定的堿基序列，而且與其他編碼所述蛋白質(zhì)的、具有不同堿基序列的基因相比，具有本領(lǐng)域技術(shù)人員預料不到的效果，則該基因的發(fā)明具有創(chuàng )造性。

如果一項發(fā)明要求保護的結構基因是一個(gè)已知結構基因的可自然獲得的突變的結構基因，且該要求保護的結構基因與該已知結構基因源于同一物種，也具有相同的性質(zhì)和功能，則該發(fā)明不具備創(chuàng )造性。

（2）重組載體

如果載體與插入的基因都是已知的，通常由它們的結合所得到的重組載體的發(fā)明不具有創(chuàng )造性。但是，如果由它們的特定結合形成的重組載體的發(fā)明與現有技術(shù)相比具有預料不到的技術(shù)效果，則該重組載體的發(fā)明具有創(chuàng )造性。

（3）轉化體

如果宿主與插入的基因都是已知的，通常由它們的結合所得到的轉化體的發(fā)明不具有創(chuàng )造性。但是，如果由它們的特定結合形成的轉化體的發(fā)明與現有技術(shù)相比具有預料不到的技術(shù)效果，則該轉化體的發(fā)明具有創(chuàng )造性。

（4）融合細胞

如果親代細胞是已知的，通常由這些親代細胞融合所得到的融合細胞的發(fā)明不具有創(chuàng )造性。但是，如果該融合細胞與現有技術(shù)相比具有預料不到的技術(shù)效果，則該融合細胞的發(fā)明具有創(chuàng )造性。

（5）單克隆抗體

如果抗原是已知的，并且很清楚該抗原具有免疫原性（例如由該抗原的多克隆抗體是已知的或者該抗原是大分子多肽就能得知該抗原明顯具有免疫原性），那么該抗原的單克隆抗體的發(fā)明不具有創(chuàng )造性。但是，如果該發(fā)明進(jìn)一步由其他特征等限定，并因此使其產(chǎn)生了預料不到的效果，則該單克隆抗體的發(fā)明具有創(chuàng )造性。

9．4．2．2涉及微生物的發(fā)明

（1）微生物本身

與已知種的分類(lèi)學(xué)特征明顯不同的微生物（即新的種）具有創(chuàng )造性。如果發(fā)明涉及的微生物的分類(lèi)學(xué)特征與已知種的分類(lèi)學(xué)特征沒(méi)有實(shí)質(zhì)區別，但是該微生物產(chǎn)生了本領(lǐng)域技術(shù)人員預料不到的技術(shù)效果，那么該微生物的發(fā)明具有創(chuàng )造性。

（2）有關(guān)微生物應用的發(fā)明

對于微生物應用的發(fā)明，如果發(fā)明中使用的微生物是已知的種，并且該微生物與已知的、用于同樣用途的另一微生物屬于同一個(gè)屬，那么該微生物應用的發(fā)明不具有創(chuàng )造性。但是，如果與應用已知的、屬于同一個(gè)屬中的另一微生物相比，該微生物的應用產(chǎn)生了預料不到的技術(shù)效果，那么該微生物應用的發(fā)明具有創(chuàng )造性。

如果發(fā)明中所用的微生物與已知種的微生物具有明顯不同的分類(lèi)學(xué)特征（即發(fā)明所用的微生物是新的種），那么即使用途相同，該微生物應用的發(fā)明也具有創(chuàng )造性。

法22．4

9．4．3實(shí)用性

在生物技術(shù)領(lǐng)域中，某些發(fā)明由于不能重現而不具有工業(yè)實(shí)用性，因此不能被授予專(zhuān)利權。

9．4．3．1由自然界篩選特定微生物的方法

這種類(lèi)型的方法由于受到客觀(guān)條件的限制，且具有很大隨機性，因此在大多數情況下都是不能重現的。例如從某省某縣某地的土壤中分離篩選出一種特定的微生物，由于其地理位置的不確定和自然、人為環(huán)境的不斷變化，再加上同一塊土壤中特定的微生物存在的偶然性，致使不可能在專(zhuān)利有效期二十年內能重現地篩選出同種同屬、生化遺傳性能完全相同的微生物體。因此，由自然界篩選特定微生物的方法，一般不具有工業(yè)實(shí)用性，除非申請人能夠給出充足的證據證明這種方法可以重復實(shí)施，否則這種方法不能被授予專(zhuān)利權。

9．4．3．2通過(guò)物理、化學(xué)方法進(jìn)行人工誘變生產(chǎn)新微生物的方法

這種類(lèi)型的方法主要依賴(lài)于微生物在誘變條件下所產(chǎn)生的隨機突變，這種突變實(shí)際上是ＤＮＡ復制過(guò)程中的一個(gè)或者幾個(gè)堿基的變化，然后從中篩選出具有某種特征的菌株。由于堿基變化是隨機的，因此即使清楚記載了誘變條件，也很難通過(guò)重復誘變條件而得到完全相同的結果。這種方法在絕大多數情況下不符合專(zhuān)利法第二十二條第四款的規定，除非申請人能夠給出足夠的證據證明在一定的誘變條件下經(jīng)過(guò)誘變必然得到具有所需特性的微生物，否則這種類(lèi)型的方法不能被授予專(zhuān)利權。

法26．5

細則26．2

9．5遺傳資源來(lái)源的披露

9．5．1術(shù)語(yǔ)的解釋

專(zhuān)利法所稱(chēng)遺傳資源的直接來(lái)源，是指獲取遺傳資源的直接渠道。申請人說(shuō)明遺傳資源的直接來(lái)源，應當提供獲取該遺傳資源的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提供者等信息。

專(zhuān)利法所稱(chēng)遺傳資源的原始來(lái)源，是指遺傳資源所屬的生物體在原生環(huán)境中的采集地。遺傳資源所屬的生物體為自然生長(cháng)的生物體的，原生環(huán)境是指該生物體的自然生長(cháng)環(huán)境；遺傳資源所屬的生物體為培植或者馴化的生物體的，原生環(huán)境是指該生物體形成其特定性狀或者特征的環(huán)境。申請人說(shuō)明遺傳資源的原始來(lái)源，應當提供采集該遺傳資源所屬的生物體的時(shí)間、地點(diǎn)、采集者等信息。

9．5．2對披露內容的具體要求

就依賴(lài)遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利，申請人應當在請求書(shū)中予以說(shuō)明，并且在專(zhuān)利局制定的遺傳資源來(lái)源披露登記表（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為登記表）中填寫(xiě)有關(guān)遺傳資源直接來(lái)源和原始來(lái)源的具體信息。

申請人對直接來(lái)源和原始來(lái)源的披露應符合登記表的填寫(xiě)要求，清楚、完整地披露相關(guān)信息。

如果遺傳資源的直接來(lái)源為從某個(gè)機構獲得，例如保藏機構、種子庫（種質(zhì)庫）、基因文庫等，該機構知曉并能夠提供原始來(lái)源的，申請人應當提供該遺傳資源的原始來(lái)源信息。申請人聲稱(chēng)無(wú)法說(shuō)明原始來(lái)源的，應當陳述理由，必要時(shí)提供有關(guān)證據。例如指明“該種子庫未記載該遺傳資源的原始來(lái)源”、“該種子庫不能提供該遺傳資源的原始來(lái)源”，并提供該種子庫出具的相關(guān)書(shū)面證明。

9．5．3遺傳資源來(lái)源披露的審查

在依據專(zhuān)利法第二十六條第五款和專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十六條第二款進(jìn)行審查時(shí)，審查員應當首先仔細閱讀說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)，準確理解發(fā)明，在此基礎上確定發(fā)明創(chuàng )造的完成是否依賴(lài)于遺傳資源以及所依賴(lài)的是何種遺傳資源。

對于依賴(lài)于遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造，審查員應當審查申請人是否提交了登記表。

如果申請人未提交登記表，審查員應當在審查意見(jiàn)通知書(shū)中告知申請人補交登記表，通知書(shū)中還應當具體指明哪些遺傳資源需要披露來(lái)源并說(shuō)明理由。

如果申請人提交的登記表中僅披露了部分遺傳資源的來(lái)源，審查員應當在審查意見(jiàn)通知書(shū)中告知申請人補全登記表，通知書(shū)中還應當具體指明需要補充披露來(lái)源的遺傳資源并說(shuō)明理由。

如果申請人提交了登記表，審查員應當審查該登記表中是否說(shuō)明了該遺傳資源的直接來(lái)源和原始來(lái)源；對于未說(shuō)明原始來(lái)源的，是否說(shuō)明了理由。如果申請人填寫(xiě)的登記表不符合規定，審查員應當在審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出登記表中存在的缺陷。經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者進(jìn)行修改后仍不符合專(zhuān)利法第二十六條第五款規定的，審查員應當駁回其專(zhuān)利申請。

需要注意的是，登記表中的內容不屬于原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的內容，因此不能作為判斷說(shuō)明書(shū)是否充分公開(kāi)的依據，也不得作為修改說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的基礎。

第三部分 進(jìn)入國家階段的國際申請的審查

目　錄

第一章　　進(jìn)入國家階段的國際申請的初步審查和事務(wù)處理

1．引　言

2．國際申請進(jìn)入國家階段手續的審查

2．1在中國沒(méi)有效力

2．2在中國的效力喪失

2．2．1國際局通知效力喪失

2．2．2延誤辦理進(jìn)入國家階段的手續

2．2．3關(guān)于選定

2．3進(jìn)入國家階段的處理

3．進(jìn)入國家階段時(shí)提交的申請文件的審查

3．1進(jìn)入國家階段的書(shū)面聲明

3．1．1國際申請日

3．1．2保護類(lèi)型

3．1．3發(fā)明名稱(chēng)

3．1．4發(fā)明人

3．1．4．1發(fā)明人信息的確定

3．1．4．2國際申請沒(méi)有發(fā)明人事項

3．1．4．3發(fā)明人的譯名

3．1．5申請人

3．1．5．1申請人信息的確定

3．1．5．2申請人的資格

3．1．5．3申請人的譯名

3．1．6審查基礎文本聲明

3．2原始申請的譯文和附圖

3．2．1說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的譯文

3．2．2附　圖

3．2．3摘要譯文和摘要附圖

3．3使用中文完成國際公布的國際申請

3．4期限屆滿(mǎn)前的處理

3．4．1提前處理

3．4．2暫時(shí)不作處理

4．國際階段的修改文件譯文的審查

4．1按照專(zhuān)利合作條約第19條修改的權利要求書(shū)的譯文

4．2按照專(zhuān)利合作條約第34條作出的修改的譯文

5．其他文件的審查

5．1委托和委托書(shū)

5．1．1委　托

5．1．2委托書(shū)

5．2要求優(yōu)先權

5．2．1要求優(yōu)先權聲明

5．2．2在先申請文件副本的提供

5．2．3在先申請文件副本的審查

5．2．3．1與優(yōu)先權聲明不一致

5．2．3．2提供享有優(yōu)先權的證明

5．2．4優(yōu)先權要求費

5．2．5優(yōu)先權要求的恢復

5．2．6在先申請是在中國提出

5．3援引加入

5．4不喪失新穎性的公開(kāi)

5．5生物材料樣品保藏事項

5．5．1進(jìn)入聲明中的指明

5．5．2生物材料樣品保藏說(shuō)明

5．5．3生物材料樣品保藏證明

5．6遺傳資源的來(lái)源

5．7進(jìn)入國家階段后對申請文件的修改

5．8改正譯文錯誤

5．9實(shí)質(zhì)審查請求

5．10著(zhù)錄項目變更

5．10．1經(jīng)國際局記錄的變更

5．10．1．1國際局通知的效力

5．10．1．2補交證明材料

5．10．2國家階段的著(zhù)錄項目變更

5．11請求復查

5．11．1提出復查請求

5．11．2其他手續

5．11．3復查及復查后的處理

5．12國際單位錯誤的改正

5．12．1改正國際單位錯誤的聲明

5．12．2附　件

5．12．3改正后的處理

6．國家公布

6．1何時(shí)公布

6．2公布形式

6．2．1國際公布是使用外文的申請

6．2．2國際公布是使用中文的申請

6．3公布內容

6．3．1發(fā)明專(zhuān)利公報中國家公布的內容

6．3．2發(fā)明專(zhuān)利申請單行本的內容

7．繳費的特殊規定

7．1申請費、公布印刷費、申請附加費及寬限費

7．2費用減免

7．2．1申請費的免繳

7．2．2實(shí)質(zhì)審查費的減免

7．2．3復審費和年費的減緩

7．3其他特殊費用

第二章　進(jìn)入國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查

1．引　言

2．實(shí)質(zhì)審查原則

2．1實(shí)質(zhì)審查的基本原則

2．2與授予專(zhuān)利權的實(shí)質(zhì)條件有關(guān)的條款

3．實(shí)質(zhì)審查依據文本的確認

3．1申請人的請求

3．2審查依據的文本

3．3原始提交的國際申請文件的法律效力

4．實(shí)質(zhì)審查中的檢索

4．1一般原則

4．2節約原則

5．實(shí)質(zhì)審查所涉及的內容和審查要求

5．1專(zhuān)利性國際初步報告的使用

5．2審查申請是否屬于不授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造

5．3優(yōu)先權的審查

5．4新穎性和創(chuàng )造性的審查

5．5單一性的審查

5．6避免重復授權的審查

5．7改正譯文錯誤

第一章　進(jìn)入國家階段的國際申請的初步審查和事務(wù)處理

1．引　言

按照專(zhuān)利合作條約（即ＰＣＴ）提出的國際申請，指明希望獲得中國的發(fā)明專(zhuān)利或者實(shí)用新型專(zhuān)利保護的，在完成國際階段的程序后，應當根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零三條、第一百零四條的規定，向專(zhuān)利局辦理進(jìn)入中國國家階段（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國家階段）的手續，從而啟動(dòng)國家階段的程序。國家階段程序包括：在專(zhuān)利合作條約允許的限度內進(jìn)行的初步審查、國家公布，參考國際檢索和國際初步審查結果進(jìn)行的實(shí)質(zhì)審查、授權或駁回，以及可能發(fā)生的其他程序。

本章涉及國際申請進(jìn)入國家階段條件的審查、在國家階段中對國際申請的初步審查以及在國家階段中對國際申請所作的事務(wù)處理等內容。本章僅對上述內容中的特殊問(wèn)題作出說(shuō)明和規定；與國家申請相同的其他問(wèn)題，本章沒(méi)有說(shuō)明和規定的，應當參照本指南第一部分第一章、第二章和第五部分的規定。

本章所涉及的初步審查和事務(wù)處理的主要內容是：

（1）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零五條，審查聲稱(chēng)進(jìn)入國家階段的國際申請是否符合規定的條件，對在中國沒(méi)有效力或失去效力的申請作出處理。

（2）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條，審查國際申請進(jìn)入國家階段時(shí)是否提交了符合規定的原始申請的中文譯文（以下簡(jiǎn)稱(chēng)譯文）或文件，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條審查譯文和文件是否符合規定，對于不符合規定的申請作出處理。

（3）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零六條，審查申請人提交國際階段作出的修改文件譯文的時(shí)機是否符合規定，對于不符合規定的文件作出處理。

（4）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條、第一百零七條、第一百零八條、第一百零九條、第一百一十條、第一百一十二條、第一百一十三條以及專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款，審查與申請有關(guān)的其他文件是否提交并符合規定，如有缺陷，作出相應處理。

（5）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十四條，對國際申請的國家公布等事務(wù)作出處理。

2．國際申請進(jìn)入國家階段手續的審查

國際申請希望在中國獲得專(zhuān)利保護的，申請人應當在專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零三條規定的期限內辦理進(jìn)入國家階段手續。國際申請在中國沒(méi)有效力或者在中國的效力喪失的，不能進(jìn)入國家階段。辦理進(jìn)入國家階段手續的，應當符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條的規定。

申請人在辦理進(jìn)入國家階段手續時(shí)提出撤回優(yōu)先權要求的，辦理該手續的期限仍按照原最早優(yōu)先權日起算。

因中國對專(zhuān)利合作條約及其實(shí)施細則的有關(guān)規定作出保留，而使國際申請的優(yōu)先權在國家階段不成立的，辦理進(jìn)入國家階段手續的期限仍按照原最早優(yōu)先權日起算。

進(jìn)入國家階段的國際申請的文件提交地點(diǎn)和方式適用本指南第五部分第三章的規定。進(jìn)入國家階段的國際申請的費用繳納除本章規定的外，適用本指南第五部分第二章的規定。

2．1在中國沒(méi)有效力

凡是確定了國際申請日的國際申請均已由受理局對其是否符合專(zhuān)利合作條約第11條進(jìn)行了審查，并作出了肯定的結論，所以只要國際申請指定了中國，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零二條的規定，專(zhuān)利局應當承認該申請有正規的國家申請的效力。審查員應當審查聲稱(chēng)進(jìn)入國家階段的國際申請對中國的指定是否繼續有效。

聲稱(chēng)進(jìn)入國家階段的國際申請，其國際公布文本中沒(méi)有指定中國的記載的，該國際申請在中國沒(méi)有效力，審查員應當發(fā)出國際申請不能進(jìn)入中國國家階段通知書(shū)，通知申請人該國際申請進(jìn)入國家階段的手續不予接受。

2．2在中國的效力喪失

2．2．1國際局通知效力喪失

條約24（1）（ｉ）及（ｉｉ）

對于聲稱(chēng)進(jìn)入國家階段的國際申請，在國際階段中，國際局曾經(jīng)向專(zhuān)利局傳送了“撤回國際申請”（ＰＣＴ／ＩＢ／307表）或“國際申請被認為撤回”（ＰＣＴ／ＩＢ／325表）通知的，或者傳送了該國際申請對中國“撤回指定”（ＰＣＴ／ＩＢ／307表）的，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零五條第一款第（一）項的規定，該國際申請在中國的效力終止，審查員應當發(fā)出國際申請不能進(jìn)入中國國家階段通知書(shū)，通知申請人該國際申請進(jìn)入國家階段的手續不予接受。

2．2．2延誤辦理進(jìn)入國家階段的手續

條約24（1）（ｉｉｉ）申請人未在專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零三條規定的期限內辦理進(jìn)入國家階段手續，或者雖然辦理進(jìn)入國家階段手續，但是不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條第一款第（一）項至第（三）項的規定，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零五條第一款第（二）項和第（三）項的規定，該國際申請在中國的效力終止，審查員應當發(fā)出國際申請不能進(jìn)入中國國家階段通知書(shū)，通知申請人該國際申請進(jìn)入國家階段的手續不予接受。

申請人在專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零三條規定期限內辦理的進(jìn)入國家階段手續不符合規定的，審查員應當通知申請人進(jìn)入國家階段的手續存在缺陷而不予接受。申請人在規定期限屆滿(mǎn)之前再次辦理進(jìn)入國家階段手續，并且克服了上述缺陷的，該國際申請在中國仍然具有效力。

由于耽誤了專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零三條規定的期限造成國際申請在中國的效力終止，申請人按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條第二款提出恢復權利請求的，審查員應當通知申請人，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零五條第二款的規定，該請求不予接受。如果申請人提出耽誤上述期限是由于不可抗拒的事由造成的，審查員應當參照專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條第一款的規定處理。

2．2．3關(guān)于選定

條約細則54之二國際申請在規定的期限內選定中國，并且該選定直至進(jìn)入國家階段時(shí)仍然有效的，應當在專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零三條規定的期限內辦理進(jìn)入國家階段手續。

是否選定中國應當以國際局傳送的“選定通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／331表）為依據。

在國際局傳送“選定通知書(shū)”之后，又傳送“撤回要求書(shū)或者選定通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／339表）或者“要求書(shū)被認為未提交或者選定被認為未作出通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／350表），并且上述通知書(shū)涉及到撤回選定或選定被認為未作出的，如果標明的國家有“ＣＮ”，則該國際申請對中國的選定無(wú)效。

2．3進(jìn)入國家階段的處理

細則104．2

按照規定辦理進(jìn)入國家階段手續的國際申請，凡是經(jīng)審查在中國具有效力，且符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條第一款第（一）項至第（三）項要求的，專(zhuān)利局應當給予國家申請號，明確國際申請進(jìn)入國家階段的日期（以下簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)入日），并發(fā)出國際申請進(jìn)入中國國家階段通知書(shū)。進(jìn)入日是指向專(zhuān)利局辦理并滿(mǎn)足專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條第一款第（一）項至第（三）項規定的進(jìn)入國家階段手續之日。上述滿(mǎn)足要求的進(jìn)入國家階段手續是在同一日辦理的，該日即為進(jìn)入日。上述滿(mǎn)足要求的進(jìn)入國家階段手續是在不同日辦理的，以進(jìn)入國家階段手續最后辦理之日為進(jìn)入日。在隨后的審批程序中，申請人辦理各種手續、審查員發(fā)出的各種通知應當使用國家申請號予以標明。

3．進(jìn)入國家階段時(shí)提交的申請文件的審查

3．1進(jìn)入國家階段的書(shū)面聲明

3．1．1國際申請日

細則102

國際申請日是在國際階段由受理局確定的。在國際階段國際申請日由于某種原因被更改的，以更改后的日期為準。進(jìn)入國家階段的書(shū)面聲明（以下簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)入聲明）中填寫(xiě)的國際申請日應當與國際公布文本扉頁(yè)上的記載相同。出現不一致情況的，審查員應當依據國際公布文本上的記載依職權加以改正，并將改正通知申請人。

除因中國對專(zhuān)利合作條約及其實(shí)施細則的有關(guān)規定作出保留而需要重新確定相對于中國的申請日外，由受理局確定的國際申請日視為該申請在中國的實(shí)際申請日。

細則104．1（1）

條約細則4．9（ａ）

3．1．2保護類(lèi)型

專(zhuān)利法第九條第一款規定：同樣的發(fā)明創(chuàng )造只能授予一項專(zhuān)利權。國際申請指定中國的，辦理進(jìn)入國家階段手續時(shí)，應當選擇要求獲得的是“發(fā)明專(zhuān)利”或者“實(shí)用新型專(zhuān)利”，兩者擇其一，不允許同時(shí)要求獲得“發(fā)明專(zhuān)利”和“實(shí)用新型專(zhuān)利”。不符合規定的，審查員應當發(fā)出國際申請不能進(jìn)入中國國家階段通知書(shū)。

3．1．3發(fā)明名稱(chēng)

進(jìn)入聲明中的發(fā)明名稱(chēng)應當與國際公布文本扉頁(yè)中記載的一致。國際申請以外文進(jìn)行國際公布的，發(fā)明名稱(chēng)的譯文除準確表達原意外，還應當使譯文簡(jiǎn)短。在譯文沒(méi)有多余詞匯的情況下，不得根據本指南第一部分第一章第4．1．1節中的規定對發(fā)明名稱(chēng)的字數加以限制。

國際公布文本扉頁(yè)上記載的發(fā)明名稱(chēng)一般來(lái)自于原始國際申請請求書(shū)，個(gè)別是由國際檢索單位審查員確定的。對于經(jīng)國際檢索單位審查員確定的，進(jìn)入聲明中應當是該審查員確定的發(fā)明名稱(chēng)的譯文。

進(jìn)入國家階段時(shí)請求修改發(fā)明名稱(chēng)的，應當以修改申請文件的形式提出，不得將修改后的發(fā)明名稱(chēng)直接填寫(xiě)在進(jìn)入聲明中，國家公布時(shí)不公布修改后的發(fā)明名稱(chēng)。

3．1．4發(fā)明人

3．1．4．1發(fā)明人信息的確定

細則104．1（4）

除在國際階段由國際局記錄過(guò)變更的情況外，進(jìn)入聲明中填寫(xiě)的發(fā)明人應當是國際申請請求書(shū)中寫(xiě)明的發(fā)明人。專(zhuān)利合作條約規定，國際申請有多個(gè)發(fā)明人的，可以針對不同的指定國有不同的發(fā)明人。在這種情況下，進(jìn)入聲明中要求填寫(xiě)的是針對中國的發(fā)明人。國際公布使用外文的，應當準確地將發(fā)明人的姓名譯成中文。審查員應當將進(jìn)入聲明中寫(xiě)明的發(fā)明人姓名與國際公布文本扉頁(yè)上的記載進(jìn)行核對。不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

在國際階段曾經(jīng)由國際局傳送過(guò)“記錄變更通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表），通報發(fā)明人或者發(fā)明人姓名變更的，應當認為已經(jīng)向專(zhuān)利局申報，在進(jìn)入聲明中直接填寫(xiě)變更以后的信息。審查員應當根據國際局的通知，將進(jìn)入聲明中寫(xiě)明的有關(guān)內容與國際公布文本及通知書(shū)中記載的信息進(jìn)行核對。不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

針對中國的發(fā)明人經(jīng)國際局登記已經(jīng)死亡的，在進(jìn)入國家階段時(shí)，仍應作為發(fā)明人填寫(xiě)在進(jìn)入聲明中。

3．1．4．2國際申請沒(méi)有發(fā)明人事項

細則104．1（4）

在國際公布文本中沒(méi)有記載發(fā)明人姓名的國際申請，在進(jìn)入國家階段時(shí)應當在進(jìn)入聲明中補充寫(xiě)明發(fā)明人。不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

審查員對發(fā)明人的資格不必審查。

3．1．4．3發(fā)明人的譯名

在國際階段中規定，發(fā)明人姓名的寫(xiě)法應當姓在前、名在后，在進(jìn)入聲明中填寫(xiě)發(fā)明人譯名時(shí)姓和名的先后順序應當按照其所屬?lài)牧晳T寫(xiě)法書(shū)寫(xiě)。

申請人認為進(jìn)入聲明中填寫(xiě)的發(fā)明人譯名不準確的，在專(zhuān)利局作好公布發(fā)明專(zhuān)利申請或者公告實(shí)用新型專(zhuān)利權的準備工作之前可以用主動(dòng)補正的方式提出。審查員經(jīng)審查確認改正后的譯名與原文相符，應當接受補正，并在國家公布或者公告中使用新譯名。在專(zhuān)利局作好準備工作之后要求改正發(fā)明人譯名的，應當辦理著(zhù)錄項目變更手續。

3．1．5申請人

3．1．5．1申請人信息的確定

細則104．1（4）

進(jìn)入聲明中填寫(xiě)的申請人，除在國際階段由國際局記錄過(guò)變更的情況外，應當是國際申請請求書(shū)中寫(xiě)明的申請人。國際申請有多個(gè)申請人的，根據專(zhuān)利合作條約的規定，對不同的指定國可以寫(xiě)明不同的申請人。進(jìn)入聲明中要求填寫(xiě)的是對中國申請人。國際公布使用外文的，應當準確地將申請人的姓名或名稱(chēng)、地址譯成中文；申請人是企業(yè)或者其他組織的，其名稱(chēng)應當使用中文正式譯文的全稱(chēng)。審查員應當將進(jìn)入聲明中寫(xiě)明的內容與國際公布文本扉頁(yè)上的記載進(jìn)行核對。不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

在國際階段曾經(jīng)由國際局傳送過(guò)“記錄變更通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表），通報申請人變更或者申請人的姓名或名稱(chēng)、地址變更的，應當認為已向專(zhuān)利局申報，在進(jìn)入聲明中直接填寫(xiě)變更以后的信息。審查員應當根據國際局的通知，將進(jìn)入聲明中寫(xiě)明的有關(guān)內容與國際公布文本及通知書(shū)中記載的信息進(jìn)行核對。不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

經(jīng)國際局登記已經(jīng)死亡的申請人，進(jìn)入國家階段時(shí)，不應寫(xiě)入進(jìn)入聲明中，已死亡申請人的繼承人尚未確定的除外。

專(zhuān)利合作條約規定，申請人的國籍、居所是否如其所聲稱(chēng)，應當由受理局根據其本國法審查并決定。經(jīng)過(guò)受理局審查過(guò)的信息記載在國際局出版的國際公布文本扉頁(yè)上，審查員一般不得再提出疑問(wèn)。

3．1．5．2申請人的資格

申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應當根據專(zhuān)利法第十八條的規定審查申請人是否有資格提出申請。

國際申請是由一個(gè)申請人提出的，該申請人通常是ＰＣＴ締約國的國民或居民，至少是巴黎公約成員國的國民或居民，所以申請人未發(fā)生變化的，不必再審查其是否符合專(zhuān)利法第十八條的規定。國際申請中有兩個(gè)或兩個(gè)以上申請人的，專(zhuān)利合作條約規定只要其中至少有一人是ＰＣＴ締約國的國民或居民即可，照此規定，國際申請提出時(shí)對中國的申請人就有可能是非ＰＣＴ締約國的國民或居民。另外，專(zhuān)利合作條約只對提出國際申請時(shí)的申請人的所屬?lài)右韵薅?，而當申請人發(fā)生變更時(shí)，對于受讓人的所屬?lài)鴽](méi)有任何規定。

進(jìn)入國家階段時(shí)申請人或部分申請人所屬?lài)锌赡苁欠牵校茫跃喖s國。在這種情況下，應當參照本指南第一部分第一章第4．1．3．2節的規定進(jìn)行審查。所有申請人都不符合專(zhuān)利法第十八條規定的，應當駁回該申請。部分申請人不符合專(zhuān)利法第十八條規定的，應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人刪除沒(méi)有資格的申請人。如果申請人拒絕刪除，應當駁回該申請。

3．1．5．3申請人的譯名

在國際階段中規定，申請人為個(gè)人時(shí)姓名的寫(xiě)法應當姓在前、名在后，在進(jìn)入聲明中填寫(xiě)申請人譯名時(shí)姓和名的先后順序應當按照其所屬?lài)牧晳T寫(xiě)法書(shū)寫(xiě)。

申請人認為進(jìn)入聲明中填寫(xiě)的申請人譯名不準確的，在專(zhuān)利局作好公布發(fā)明專(zhuān)利申請或者公告實(shí)用新型專(zhuān)利權的準備工作之前可以用主動(dòng)補正的方式提出。審查員經(jīng)審查確認改正后的譯名與原文相符，應當接受補正，并在國家公布或者公告中使用新譯名。申請人在專(zhuān)利局作好準備工作之后要求改正譯名的，應當辦理著(zhù)錄項目變更手續。

3．1．6審查基礎文本聲明

在國際階段，申請人在收到國際檢索報告之后，可以根據專(zhuān)利合作條約第19條的規定對權利要求書(shū)作出修改，修改應當在規定的期限內向國際局提出。在國際初步審查過(guò)程中，申請人還可以按照專(zhuān)利合作條約第34條的規定對說(shuō)明書(shū)、附圖和權利要求書(shū)作出修改，修改應當向國際初步審查單位提出。此外，國際申請進(jìn)入國家階段時(shí)，申請人也可能按照專(zhuān)利合作條約第28條或第41條提出修改。

由此可見(jiàn)，國際申請進(jìn)入國家階段時(shí)，除原始申請文件外，可能還要提出一份或幾份修改文本，申請人應當在進(jìn)入聲明中審查基礎一欄內指明在后續程序中應當依據的文本，即對審查基礎文本作出聲明。

在國際階段及進(jìn)入國家階段后均沒(méi)有對申請作出修改的，審查基礎應當是原始申請。國際階段或者進(jìn)入國家階段時(shí)作出過(guò)修改并在審查基礎文本聲明中加以指明的，審查使用的文本應當是以修改文件替換原始申請相應部分之后的文本。國際階段作出過(guò)修改但在審查基礎文本聲明中沒(méi)有指明的，應當認為該修改已經(jīng)放棄，專(zhuān)利局對該修改不予考慮。

審查基礎文本聲明中提及的國際階段按照專(zhuān)利合作條約第19條的修改，應當在國際公布文本中有相應內容；按照專(zhuān)利合作條約第34條的修改，應當在專(zhuān)利性國際初步報告之后附有相應內容。審查基礎文本聲明中提及的國際階段的修改實(shí)際不存在的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人改正進(jìn)入聲明中審查基礎一欄中的有關(guān)內容。

細則106

審查基礎文本聲明中提及國際階段的修改的，應當自進(jìn)入日起兩個(gè)月內提交該修改文件的譯文。期限屆滿(mǎn)時(shí)仍未提交的，對聲明中提及的修改將不予考慮，審查員應當發(fā)出修改不予考慮通知書(shū)。

3．2原始申請的譯文和附圖

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條第一款第（三）項的規定，國際申請以外文提出的，在進(jìn)入國家階段時(shí)，需提交原始國際申請的說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)的譯文。譯文與原文明顯不符的，該譯文不作為確定進(jìn)入日的基礎。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條第一款第（五）項的規定，國際申請以外文提出的，應當提交摘要的譯文，有附圖和摘要附圖的，還應當提交附圖副本和摘要附圖副本，附圖中有文字的，應當將其替換為對應的中文文字。

3．2．1說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的譯文

說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)的譯文應當與國際局傳送的國際公布文本中說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)的內容相符。譯文應當完整，并忠實(shí)于原文。申請人不得將任何修改的內容加入到原始申請的譯文中。

國際公布文本中標明是替換頁(yè)、更正頁(yè)的內容一般認為是原始申請的內容。在國際申請提出時(shí)作為說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)的一部分的內容，經(jīng)過(guò)受理局審查后宣布“不予考慮”，并且在國際公布文本中加以標注的，在譯文中應當用中文作出同樣的標注，例如在沒(méi)有提供附圖的情況下說(shuō)明書(shū)中提及附圖的內容。

說(shuō)明書(shū)（包括附圖）、權利要求書(shū)中含有違反道德或公共秩序的內容，或者其他貶低性的陳述，經(jīng)國際局認定，并在國際公布時(shí)刪除的內容，不應當再加入到原始申請的譯文中。如果上述內容又出現在譯文中，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人改正譯文中的錯誤。國際公布時(shí)對上述內容沒(méi)有刪除，并出現在譯文中的，應當參照本指南第一部分第一章第7節的規定處理。

條約細則49．5（ａ之二）

在國際階段，國際申請說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)中包含有核苷酸和／或氨基酸序列，并且序列表是作為說(shuō)明書(shū)單獨部分提交的，在提交譯文時(shí)，也應當將其作為說(shuō)明書(shū)單獨部分，并且單獨編寫(xiě)頁(yè)碼。申請人還應當提交與該序列表相一致的計算機可讀形式的副本。如果提交的計算機可讀形式的副本中記載的序列表與說(shuō)明書(shū)中的序列表不一致，以說(shuō)明書(shū)中的序列表為準。

未提交計算機可讀形式的副本，或者所提交的副本與說(shuō)明書(shū)中的序列表明顯不一致的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

序列表部分的自由文字內容已寫(xiě)入說(shuō)明書(shū)的主要部分的，序列表部分的任何文字不需要翻譯。

在國際階段，國際申請說(shuō)明書(shū)中包含紙頁(yè)在400頁(yè)以上的核苷酸和／或氨基酸序列表部分的，在進(jìn)入國家階段時(shí)可以只提交符合規定的計算機可讀形式的序列表。

說(shuō)明書(shū)中引用的計算機程序語(yǔ)言不需要翻譯，引用的參考資料中的編者姓名、文獻標題的翻譯只要滿(mǎn)足國家公布的要求即可。

3．2．2附　圖

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條第一款第（五）項的規定，國際申請以外文提出，有附圖的應當提交附圖副本。附圖中有文字的，應當將其替換為對應的中文文字，并且重新繪制附圖，以中文文字替換原文并標注在適當的位置上。即使附圖中的文字內容不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第十八條的規定，也應當按照原始申請譯出。重新繪制的附圖應當與國際公布文本中的附圖相同，同時(shí)要滿(mǎn)足本指南第一部分第一章第4．3節對附圖的格式要求。

附圖中的“Ｆｉｇ”字樣可以不譯成中文。附圖中出現的計算機程序語(yǔ)言或作為屏幕顯示圖像的某些文字內容不必譯成中文。

不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

3．2．3摘要譯文和摘要附圖

細則104．1（5）

摘要譯文應當與國際公布文本扉頁(yè)記載的摘要內容一致。

國際檢索單位的審查員對申請人提交的摘要作出修改的，應當提交修改后摘要的譯文。例如，國際檢索報告不包含在首次公布的國際公布文本Ａ2中，而在隨后公布的國際公布文本Ａ3中，并且國際公布文本Ａ3與國際公布文本Ａ2扉頁(yè)記載的摘要內容不相同的，應當以國際公布文本Ａ3中的摘要內容為依據譯出。

譯文在不改變原文內容的基礎上應當簡(jiǎn)短，在沒(méi)有多余詞句的情況下，審查員不得以不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十三條第二款關(guān)于摘要字數的規定為理由要求申請人修改或依職權修改。

國際公布中沒(méi)有摘要的，進(jìn)入國家階段時(shí)，申請人也應提交國際申請原始摘要的譯文。

國際申請有摘要附圖的，應當提交摘要附圖副本。摘要附圖副本應當與國際公布時(shí)的摘要附圖一致。附圖中有文字的，應當將其替換為對應的中文文字，并且重新繪制附圖，以中文文字替換原文并標注在適當的位置上。首次公布不包括檢索報告，并且首次公布的國際公布文本Ａ2與隨后公布的國際公布文本Ａ3使用的摘要附圖不一致的，應當以隨后公布時(shí)的摘要附圖為準。

不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

細則104．1

3．3使用中文完成國際公布的國際申請

使用中文完成國際公布的國際申請在進(jìn)入國家階段時(shí)只需要提交進(jìn)入聲明、原始申請中摘要的副本及摘要附圖（有摘要附圖時(shí)）的副本，不需要提交說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)及附圖的副本。但是，以中文提出的國際申請在完成國際公布前，申請人請求提前處理并要求提前進(jìn)行國家公布的，還需要提交原始申請的說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)及附圖（有附圖時(shí)）的副本。

3．4期限屆滿(mǎn)前的處理

專(zhuān)利合作條約第23條（1）規定，在按照第22條適用的期限屆滿(mǎn)以前，任何指定局不應處理或審查國際申請。適用的期限是指自?xún)?yōu)先權日起三十個(gè)月。同時(shí)在第23條（2）又規定，盡管有（1）的規定，指定局根據申請人的明確的請求，可以在任何時(shí)候處理或審查國際申請。對于選定局，專(zhuān)利合作條約第40條也作了相應的規定。

3．4．1提前處理

要求專(zhuān)利局在優(yōu)先權日起三十個(gè)月期限屆滿(mǎn)前處理和審查國際申請的，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十一條的規定，申請人除應當辦理第一百零三條和第一百零四條所述的進(jìn)入國家階段手續外，還應當辦理下述手續：

（1）按照專(zhuān)利合作條約第23條（2）的規定提出明確的請求。

（2）國際局尚未向專(zhuān)利局傳送國際申請的，申請人應當提交經(jīng)確認的國際申請副本，該副本是經(jīng)受理局確認的“受理本”副本，或者是經(jīng)國際局確認的“登記本”副本。

（3）申請人也可以要求國際局按照專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則47．4的規定向專(zhuān)利局傳送國際申請副本，或者向專(zhuān)利局提出請求，由專(zhuān)利局要求國際局傳送國際申請副本。

對于滿(mǎn)足上述要求的國際申請，審查員應當及時(shí)處理和審查。

3．4．2暫時(shí)不作處理

對于在優(yōu)先權日起三十個(gè)月期限屆滿(mǎn)前辦理了進(jìn)入國家階段手續，但是沒(méi)有辦理專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十一條所述手續的國際申請，按照專(zhuān)利合作條約的規定暫時(shí)不作處理。

4．國際階段的修改文件譯文的審查

4．1按照專(zhuān)利合作條約第19條修改的權利要求書(shū)的譯文申請人聲明以按照專(zhuān)利合作條約第19條作出修改的權利要求書(shū)作為審查基礎，并且該修改的國際公布使用外文的，申請人應當在辦理進(jìn)入國家階段手續時(shí)，最遲應當自進(jìn)入日起兩個(gè)月內提交其譯文。根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零六條的規定，在該期限之后提交譯文的，修改部分將不予考慮，審查員應當發(fā)出修改不予考慮通知書(shū)。國際公布文本中包含按照專(zhuān)利合作條約第19條（1）提出的修改聲明，并且申請人要求審查員考慮該聲明的，應當在提交修改的權利要求書(shū)譯文的同時(shí)提交該聲明的譯文。

修改的權利要求書(shū)（包括修改、增加、刪除權利要求）的譯文應當與國際公布文本中記載的相應部分內容一致。在國際階段雖然提出過(guò)，但是由于不符合專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則第46條的規定而未被國際局接受的修改，在進(jìn)入國家階段時(shí)不能再作為按照專(zhuān)利合作條約第19條的修改提出。

修改部分的譯文應當作成能夠與原始申請譯文中對應部分互相替換的修改頁(yè)。修改的權利要求書(shū)譯文的第一頁(yè)上方應標明“權利要求書(shū)（按照專(zhuān)利合作條約第19條的修改）”字樣。在進(jìn)入國家階段之后提交該修改文件譯文的，應當附有補交修改文件的譯文或修改文件表，在該表中應當表明將修改后的內容作為審查基礎的意愿。

按照專(zhuān)利合作條約第19條修改的權利要求書(shū)的譯文與原始申請的權利要求書(shū)的譯文一起公布，該譯文應當滿(mǎn)足本指南關(guān)于公布的格式要求。

修改文件的譯文不符合規定的，審查員應當發(fā)出修改文件缺陷通知書(shū)，通知申請人改正。期滿(mǎn)未改正的，審查員應當發(fā)出修改不予考慮通知書(shū)。

按照專(zhuān)利合作條約第19條修改的權利要求書(shū)又作為國際初步審查的基礎，并且申請人在進(jìn)入國家階段時(shí)將其作為專(zhuān)利性國際初步報告附件的譯文提交的，在國家公布時(shí)不再公布該譯文。

4．2按照專(zhuān)利合作條約第34條作出的修改的譯文

細則106

申請人聲明以按照專(zhuān)利合作條約第34條作出的修改作為審查基礎，并且該修改是以外文作出的，應當在辦理進(jìn)入國家階段手續時(shí)，最遲應當自進(jìn)入日起兩個(gè)月內提交其譯文。在該期限之后提交譯文的，修改部分將不予考慮，審查員應當發(fā)出修改不予考慮通知書(shū)。

修改部分的譯文內容應當與國際局傳送的專(zhuān)利性國際初步報告所附修改頁(yè)的內容相符。在國際階段申請人聲稱(chēng)按照專(zhuān)利合作條約第34條作出修改，但未被審查員采納，因而沒(méi)有作為專(zhuān)利性國際初步報告附件傳送的，在進(jìn)入國家階段時(shí)申請人不應當再將該內容作為按照專(zhuān)利合作條約第34條的修改向專(zhuān)利局提出。

修改部分的譯文應當作成能夠與原始申請譯文中對應部分互相替換的修改頁(yè)。如果由于修改使該頁(yè)內容增加，可以在該頁(yè)之后補入一頁(yè)或幾頁(yè)。其頁(yè)碼為“Ｘａ”、“Ｘｂ”或“Ｘ－1”、“Ｘ－2”。由于修改使某頁(yè)完全刪除的，應當在修改說(shuō)明中指出。權利要求書(shū)中某項被刪除時(shí)，可以保留原編號，注明“刪除”字樣，也可以將修改后的權利要求書(shū)中的權利要求重新連續編號，并加以說(shuō)明。修改的譯文前應附有簡(jiǎn)短的修改說(shuō)明，該說(shuō)明上方應標有“專(zhuān)利性國際初步報告附件譯文”字樣。修改說(shuō)明只需指明修改所涉及的部分。

在進(jìn)入國家階段之后提交專(zhuān)利性國際初步報告附件譯文的，應當附有補交修改文件的譯文或修改文件表，在該表中表明以該修改為審查基礎的意愿。

修改文件的譯文不符合規定的，審查員應當發(fā)出修改文件缺陷通知書(shū)，通知申請人改正。期滿(mǎn)未改正的，審查員應當發(fā)出修改不予考慮通知書(shū)。

專(zhuān)利性國際初步報告附件譯文在國家公布時(shí)不予公布。

5．其他文件的審查

5．1委托和委托書(shū)

5．1．1委　托

法19．1

在中國內地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國申請人，其國際申請在進(jìn)入國家階段時(shí)，應當委托專(zhuān)利代理機構辦理有關(guān)事務(wù)。如果申請人沒(méi)有委托專(zhuān)利代理機構，審查員應當參照本指南第一部分第一章第6．1．1節中的有關(guān)規定處理。

在中國內地有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的申請人，其國際申請在進(jìn)入國家階段時(shí)，可以不委托專(zhuān)利代理機構。

5．1．2委托書(shū)

細則15．3

國際申請進(jìn)入國家階段時(shí)，提交的委托書(shū)除應當符合本指南第一部分第一章第6．1．2節的規定外，還應當寫(xiě)明國際申請號、申請人（即委托人）的原文姓名或名稱(chēng)以及中文譯名。申請人的原文姓名或名稱(chēng)，除有變更的情況外，應當與國際公布文本扉頁(yè)的記載使用相同的語(yǔ)言并且內容完全一致；國際階段作過(guò)變更的，應當與“記錄變更通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表）上記載的變更后的內容完全一致。譯名應當與進(jìn)入聲明中的記載完全一致。

在進(jìn)入國家階段的同時(shí)辦理變更申請人手續的，可以只提交變更后申請人簽署的委托書(shū)。

國際申請在進(jìn)入國家階段時(shí)沒(méi)有提交委托書(shū)，或者提交的委托書(shū)存在缺陷的，應當適用本指南第一部分第一章第6．1．2節中的有關(guān)規定。

5．2要求優(yōu)先權

5．2．1要求優(yōu)先權聲明

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十條第一款的規定，申請人在國際階段要求了一項或者多項優(yōu)先權，而且在進(jìn)入國家階段時(shí)該優(yōu)先權要求繼續有效的，視為已經(jīng)依照專(zhuān)利法第三十條的規定提出了書(shū)面聲明。

因中國對專(zhuān)利合作條約及其實(shí)施細則的有關(guān)規定作出保留，專(zhuān)利局對國際申請在國際階段恢復的優(yōu)先權（例如，國際申請日在該優(yōu)先權日起十二個(gè)月之后、十四個(gè)月之內）不予認可，相應的優(yōu)先權要求在中國不發(fā)生效力，審查員應當針對該項優(yōu)先權要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

申請人應當在進(jìn)入聲明中準確地寫(xiě)明其在先申請的申請日、申請號及原受理機構名稱(chēng)。除下段所述情況外，寫(xiě)明的內容應當與國際公布文本扉頁(yè)中的記載一致。審查員發(fā)現不一致時(shí)，可以以國際公布文本扉頁(yè)中記載的內容為依據，依職權改正進(jìn)入聲明中的不符之處，并且及時(shí)通知申請人。

國際局曾經(jīng)向專(zhuān)利局傳送的“撤回優(yōu)先權要求通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／317表）或“優(yōu)先權要求被認為未提出通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／318表）中所涉及的優(yōu)先權要求應認為已經(jīng)失去效力，不應寫(xiě)入進(jìn)入聲明中。不符合規定的，審查員應當針對該項優(yōu)先權要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

在國際階段受理局對于優(yōu)先權要求的有效性，即作為優(yōu)先權基礎的在先申請是否在巴黎公約成員國或世界貿易組織成員中提出、申請人是否為巴黎公約成員國的國民或居民、在先申請的申請日是否在國際申請日前十二個(gè)月之內等已經(jīng)作出審查，并且對不符合上述條件的優(yōu)先權要求宣布視為未提出的，專(zhuān)利局不再提出疑問(wèn)。

申請人在國際階段沒(méi)有提供在先申請的申請號的，應當在進(jìn)入聲明中寫(xiě)明。不符合規定的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，審查員應當針對該項優(yōu)先權要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

申請人認為在國際階段提出的優(yōu)先權書(shū)面聲明中某一事項有書(shū)寫(xiě)錯誤，可以在辦理進(jìn)入國家階段手續的同時(shí)或者自進(jìn)入日起兩個(gè)月內提出改正請求。改正請求應以書(shū)面形式提出，寫(xiě)明改正后的優(yōu)先權事項。對于申請人未向國際局提交過(guò)在先申請文件副本的，在提出改正請求的同時(shí)還應當附上在先申請文件副本作為改正的依據。不符合規定的，視為未提出該改正請求。

進(jìn)入國家階段不允許提出新的優(yōu)先權要求。

5．2．2在先申請文件副本的提供

細則110．3

根據專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則第17條的規定，如果申請人已向受理局提交了在先申請文件副本或者向受理局提出制作在先申請文件副本的要求，專(zhuān)利局不得要求申請人本人提供在先申請文件副本，該在先申請文件副本由專(zhuān)利局請求國際局提供。

專(zhuān)利局的審查員認為有必要核查在先申請文件副本的，應當請求國際局傳送該申請的在先申請文件副本。例如，國際檢索報告中相關(guān)文件一欄內標明“ＰＸ”、“ＰＹ”等類(lèi)文件的，或者國際檢索單位審查員沒(méi)有檢索到，但是專(zhuān)利局負責實(shí)質(zhì)審查的審查員在補充檢索中檢索到“ＰＸ”、“ＰＹ”等類(lèi)文件的。

國際局通知專(zhuān)利局，申請人在國際階段沒(méi)有按照規定提交在先申請文件副本的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，通知申請人在指定期限內補交；期滿(mǎn)仍未提交的，審查員應當針對相應的優(yōu)先權要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

5．2．3在先申請文件副本的審查

國際局提供了在先申請文件副本或者申請人補交了在先申請文件副本的，審查員應當對在先申請文件副本進(jìn)行審查。

5．2．3．1與優(yōu)先權聲明不一致

審查員應當以在先申請文件副本為依據，檢查優(yōu)先權聲明中的各項內容，如果與在先申請文件副本中記載的一項或者兩項內容不一致，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

5．2．3．2提供享有優(yōu)先權的證明

審查員應當檢查國際申請的申請人在申請日時(shí)是否有權要求申請中指明的在先申請的優(yōu)先權。對于不是向專(zhuān)利局提出的在先申請，符合下列情況之一的，應當認為申請人有權要求優(yōu)先權：

（1）在后申請的申請人與在先申請的申請人為同一人。

（2）在后申請的申請人是在先申請的申請人之一。

（3）在后申請的申請人由于在先申請的申請人的轉讓、贈與或者其他方式形成的權利轉移而享有優(yōu)先權。

對于（3）的情況，除申請人在國際階段已經(jīng)作出符合要求的享有優(yōu)先權的聲明以外，申請人應當提交相應的證明文件。證明文件應當由轉讓人簽字或者蓋章。證明文件應當是原件，或者是經(jīng)過(guò)公證的復印件。

經(jīng)審查發(fā)現國際申請的申請人不符合上述（1）、（2）兩種情況的，應當檢查國際公布文本中是否記載有申請人作出的有權要求該在先申請優(yōu)先權的聲明，如果有該聲明，并且審查員認為聲明是真實(shí)可信的，不得再要求申請人提交證明文件。在沒(méi)有聲明或聲明不符合要求的情況下，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，期滿(mǎn)未答復或者補正后仍不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

對于在先申請是在中國提出的國家申請，審查員應當適用本章第5．2．6節的規定審查在后申請的申請人是否有權要求申請中指明的在先申請的優(yōu)先權。

5．2．4優(yōu)先權要求費

細則110．2

要求優(yōu)先權的，申請人應當自進(jìn)入日起兩個(gè)月內繳納優(yōu)先權要求費；期滿(mǎn)未繳納或者未繳足的，視為未要求優(yōu)先權，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

5．2．5優(yōu)先權要求的恢復

國際申請在國際階段發(fā)生過(guò)專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則第26條之二．2的情形，由國際局或者受理局宣布過(guò)優(yōu)先權要求視為未提出的，申請人在辦理進(jìn)入國家階段手續的同時(shí)可以提出恢復優(yōu)先權要求的請求，并且繳納恢復費，對于申請人未向國際局提交過(guò)在先申請文件副本的，同時(shí)還應當附具在先申請文件副本作為恢復的依據。其條件是被視為未提出的優(yōu)先權要求的有關(guān)信息連同國際申請一起公布過(guò)。進(jìn)入國家階段之后提出的恢復請求不予考慮。

國際申請在進(jìn)入國家階段后，由于下述情形之一導致視為未要求優(yōu)先權的，可以根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條的規定請求恢復要求優(yōu)先權的權利：

（1）申請人在國際階段沒(méi)有提供在先申請的申請號，進(jìn)入聲明中仍未寫(xiě)明在先申請的申請號。

（2）要求優(yōu)先權聲明填寫(xiě)符合規定，申請人未在規定期限內提交在先申請文件副本或者優(yōu)先權轉讓證明。

（3）要求優(yōu)先權聲明中在先申請的申請日、申請號和原受理機構名稱(chēng)中的一項或者兩項內容與在先申請文件副本中記載的不一致。

（4）要求優(yōu)先權聲明填寫(xiě)符合規定，但未在規定期限內繳納或者繳足優(yōu)先權要求費。

有關(guān)恢復權利請求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節的有關(guān)規定。

除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優(yōu)先權的，不予恢復。

5．2．6在先申請是在中國提出

國際申請要求優(yōu)先權的在先申請是在中國提出的國家申請，對于優(yōu)先權的初步審查，除本章第5．2．3．2節外，與其他國際申請的審查完全相同。

在先申請是在中國提出的，要求優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請的申請人應當完全一致，或者由在先申請的全體申請人將優(yōu)先權轉讓給在后申請的申請人。未滿(mǎn)足上述條件的，視為未要求優(yōu)先權。

在先申請是在中國提出的，要求優(yōu)先權的國際申請進(jìn)入國家階段，應當看作是要求本國優(yōu)先權。對于在提出國際申請時(shí)，其要求優(yōu)先權的在先申請的主題有專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條第二款第（一）、（二）和（三）項所列情形之一的，審查員應當發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。由于國際申請的特殊程序，審查員不按專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條第三款規定對被要求優(yōu)先權的在先申請作出處理；同樣，對于在國際申請提出之后在先申請被授予專(zhuān)利權的情況，審查員也不處理其有可能造成在先與在后申請重復授權的問(wèn)題；上述問(wèn)題均留待后續程序中處理。

5．3援引加入

根據專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則的規定，申請人在遞交國際申請時(shí)遺漏了某些項目或部分，可以通過(guò)援引在先申請中相應部分的方式加入遺漏項目或部分，而保留原國際申請日。其中的“項目”是指全部說(shuō)明書(shū)或者全部權利要求，“部分”是指部分說(shuō)明書(shū)、部分權利要求或者全部或部分附圖。

因中國對專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則的上述規定作出保留，國際申請在進(jìn)入國家階段時(shí)，對于通過(guò)援引在先申請的方式加入遺漏項目或部分而保留原國際申請日的，專(zhuān)利局將不予認可。

對于申請文件中含有援引加入項目或部分的，如果申請人在辦理進(jìn)入國家階段手續時(shí)在進(jìn)入聲明中予以指明并請求修改相對于中國的申請日，則允許申請文件中保留援引加入項目或部分。審查員應當以國際局傳送的“確認援引項目或部分決定的通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＲＯ／114表）中的記載為依據，重新確定該國際申請在中國的申請日，并發(fā)出重新確定申請日通知書(shū)。因重新確定申請日而導致申請日超出優(yōu)先權日起十二個(gè)月的，審查員還應當針對該項優(yōu)先權要求發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。對于申請文件中含有援引加入項目或部分的，如果申請人在辦理進(jìn)入國家階段手續時(shí)未予以指明或者未請求修改相對于中國的申請日，則不允許申請文件中保留援引加入項目或部分。審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人刪除援引加入項目或部分，期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

申請人在后續程序中不能再通過(guò)請求修改相對于中國的申請日的方式保留援引加入項目或部分。

5．4不喪失新穎性的公開(kāi)

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零七條的規定，國際申請涉及的發(fā)明創(chuàng )造有專(zhuān)利法第二十四條第（一）項或者第（二）項所述情形之一，并且在提出國際申請時(shí)作出過(guò)聲明的，應當在進(jìn)入聲明中予以說(shuō)明，并自進(jìn)入日起兩個(gè)月內提交專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十條第三款規定的有關(guān)證明文件；未予說(shuō)明或者期滿(mǎn)未提交證明文件的，其申請不適用專(zhuān)利法第二十四條的規定。

申請人在進(jìn)入聲明中指明在國際申請提出時(shí)要求過(guò)不喪失新穎性寬限期的，國際公布文本扉頁(yè)中應當有相應的記載，記載的內容包括所提及的不喪失新穎性的公開(kāi)發(fā)生的日期、地點(diǎn)、公開(kāi)類(lèi)型以及展覽會(huì )或會(huì )議的名稱(chēng)。進(jìn)入聲明中提及的展覽會(huì )應當屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十條第一款規定的情形，所提及的學(xué)術(shù)會(huì )議或技術(shù)會(huì )議應當屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十條第二款規定的情形。不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未要求不喪失新穎性寬限期通知書(shū)。

在國際公布文本中有記載而在進(jìn)入聲明中沒(méi)有指明的，申請人可以在進(jìn)入日起兩個(gè)月內補正。

由于國際申請的特殊程序，提交證明材料的期限是自進(jìn)入日起兩個(gè)月。對于證明材料的要求參照本指南第一部分第一章第6．3節的規定。

5．5生物材料樣品保藏事項

5．5．1進(jìn)入聲明中的指明

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零八條第一款的規定，申請人按照專(zhuān)利合作條約規定對生物材料樣品的保藏作出過(guò)說(shuō)明的，應當在進(jìn)入聲明中予以指明。該指明應當包括指出記載保藏事項的文件種類(lèi)，以及必要時(shí)指出有關(guān)內容在該文件中的具體記載位置。

保藏事項是以非表格形式記載在說(shuō)明書(shū)中的，應當在進(jìn)入聲明的規定欄目中，指明記載的內容在說(shuō)明書(shū)譯文中的頁(yè)碼和行數。審查員應當對譯文的相應內容進(jìn)行檢查。保藏事項記載在“關(guān)于微生物保藏的說(shuō)明”（ＰＣＴ／ＲＯ／134表）中或其他單獨的紙頁(yè)中的，該表或該紙頁(yè)應當包含在國際公布文本中。審查員經(jīng)核對發(fā)現在進(jìn)入聲明中指明的譯文的相應位置沒(méi)有關(guān)于保藏事項的記載，或者在進(jìn)入聲明中指明的“關(guān)于微生物保藏的說(shuō)明”（ＰＣＴ／ＲＯ／134表）或其他另頁(yè)說(shuō)明并不包含在國際公布文本中的，應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)，認為該生物材料樣品的保藏說(shuō)明沒(méi)有作出。

細則108．2

申請人在國際階段已經(jīng)按照專(zhuān)利合作條約的規定對生物材料樣品的保藏作出說(shuō)明，但是沒(méi)有在進(jìn)入聲明中予以指明或指明不準確的，可以在自進(jìn)入日起四個(gè)月內主動(dòng)補正。期滿(mǎn)未補正的，認為該生物材料樣品的保藏說(shuō)明沒(méi)有作出，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)，通知申請人該生物材料樣品視為未保藏。

5．5．2生物材料樣品保藏說(shuō)明

條約細則13之二．3（ａ）

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零八條的規定，申請人按照專(zhuān)利合作條約的規定對生物材料樣品的保藏作出過(guò)說(shuō)明的，應當視為符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十四條第（三）項的規定。

條約細則13之二．4（ａ）

根據專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則的規定，對保藏的生物材料的說(shuō)明應包括的事項有：保藏單位的名稱(chēng)和地址、保藏日期、保藏單位給予的保藏編號。只要該說(shuō)明在國際局完成國際公布準備工作之前到達國際局，就應認為該說(shuō)明已及時(shí)提交。因此，申請人在進(jìn)入聲明中所指明的生物材料樣品的保藏說(shuō)明作為說(shuō)明書(shū)的一部分或者以單獨的紙頁(yè)包含在國際公布文本中，其內容包括上述規定事項，審查員應當認為是符合要求的說(shuō)明。在國際階段申請人沒(méi)有作出生物材料樣品保藏說(shuō)明，而在進(jìn)入聲明中聲稱(chēng)該申請涉及生物材料樣品保藏的，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)，通知申請人該生物材料樣品視為未保藏。

如果申請人在申請日時(shí)提交了生物材料樣品的保藏證明，并且國際局將其作為國際申請的一部分包含在國際公布文本中，申請人請求對生物材料樣品保藏說(shuō)明中遺漏事項作出補充的，審查員可以以國際公布文本中的保藏證明為依據，同意其補充或改正。

審查員發(fā)現生物材料樣品保藏說(shuō)明與保藏證明中記載的保藏事項的內容不一致，并且可以確定不一致是由于保藏說(shuō)明中的書(shū)寫(xiě)錯誤造成的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)，通知申請人該生物材料樣品視為未保藏。

生物材料樣品保藏的說(shuō)明是以“關(guān)于微生物保藏的說(shuō)明”（ＰＣＴ／ＲＯ／134表）的形式或者以說(shuō)明書(shū)以外的其他單獨紙頁(yè)形式提交的，作為國際申請的一部分，進(jìn)入國家階段時(shí)應當譯成中文。沒(méi)有譯成中文的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正，視為沒(méi)有作出生物材料樣品保藏說(shuō)明，審查員應當發(fā)出生物材料樣品視為未保藏通知書(shū)，通知申請人該生物材料樣品視為未保藏。

5．5．3生物材料樣品保藏證明

細則108．3

于國際申請的特殊程序，提交生物材料樣品保藏證明和存活證明的期限是自進(jìn)入日起四個(gè)月。對保藏證明和存活證明內容的審查，適用本指南第一部分第一章第5．2．1節的規定。

法26．5

細則109

5．6遺傳資源的來(lái)源

國際申請涉及的發(fā)明創(chuàng )造的完成依賴(lài)于遺傳資源的，申請人應當在進(jìn)入聲明中予以說(shuō)明，并填寫(xiě)遺傳資源來(lái)源披露登記表。不符合規定的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補正。期滿(mǎn)未補正的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。補正后仍不符合規定的，該專(zhuān)利申請應當被駁回。

5．7進(jìn)入國家階段后對申請文件的修改

專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十二條規定，申請人可以在辦理進(jìn)入國家階段手續之后在規定的期限內提出對專(zhuān)利申請文件的修改，此種修改稱(chēng)為國家階段的修改。

要求獲得實(shí)用新型專(zhuān)利權的國際申請，申請人可以自進(jìn)入日起兩個(gè)月內對專(zhuān)利申請文件主動(dòng)提出修改。

要求獲得發(fā)明專(zhuān)利權的國際申請，可以按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第一款的規定對申請文件主動(dòng)提出修改。

當國際申請進(jìn)入國家階段時(shí)，申請人明確要求以按照專(zhuān)利合作條約第28條或第41條作出的修改為審查基礎的，可以在提交原始申請譯文的同時(shí)提交修改文件，該修改視為按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十二條的規定主動(dòng)提出的修改。

申請人提交修改文件時(shí)應當附有詳細的修改說(shuō)明。修改說(shuō)明可以是修改前后內容的對照表，也可以是在原文件復制件上的修改標注。修改是在進(jìn)入國家階段時(shí)提出的，在修改說(shuō)明上方應當注明“按照專(zhuān)利合作條約第28條（或第41條）作出修改”的字樣。

修改的內容應當以替換頁(yè)的形式提交，替換頁(yè)與被替換頁(yè)的內容應當相互對應，與被替換頁(yè)的前、后頁(yè)內容相互連接。

5．8改正譯文錯誤

條約11（3）根據專(zhuān)利合作條約的規定，國際申請在每個(gè)指定國內自國際申請日起具有正規的國家申請的效力。因此，由國際局傳送給指定局或選定局的國際申請是具有法律效力的文本。以該文本為依據發(fā)現進(jìn)入國家階段時(shí)提交的譯文存在錯誤的，在滿(mǎn)足專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十三條規定的條件下，允許改正譯文中的錯誤。

譯文錯誤是指譯文文本與國際局傳送的原文文本相比個(gè)別術(shù)語(yǔ)、個(gè)別句子或者個(gè)別段落遺漏或者不準確的情況。譯文文本與國際局傳送的原文文本明顯不符的情況不允許以改正譯文錯誤的形式進(jìn)行更正。

申請人可以在專(zhuān)利局作好公布發(fā)明專(zhuān)利申請或者公告實(shí)用新型專(zhuān)利權的準備工作之前辦理改正譯文錯誤手續。

申請人改正譯文錯誤，除提交改正頁(yè)外，還應當提交書(shū)面改正譯文錯誤請求，并且繳納規定的改正譯文錯誤手續費。不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)。

譯文改正頁(yè)與原始譯文的相應頁(yè)應當能夠相互替換，即替換后的前、后頁(yè)內容能夠連接。

如果不符之處是非文字部分，如數學(xué)式、化學(xué)式等，不作為譯文錯誤處理，僅要求申請人作出補正。

法35

5．9實(shí)質(zhì)審查請求

進(jìn)入國家階段的國際申請，如果指定了中國的發(fā)明專(zhuān)利，自?xún)?yōu)先權日起三年內應當提出實(shí)質(zhì)審查請求，并繳納實(shí)質(zhì)審查費。審查員應當按照本指南第一部分第一章第6．4節的規定進(jìn)行審查。

5．10著(zhù)錄項目變更

5．10．1經(jīng)國際局記錄的變更

5．10．1．1國際局通知的效力

在國際階段國際局應申請人或受理局的要求，對請求書(shū)中的申請人或其姓名（名稱(chēng)）、居所、國籍或地址的變更，或者對請求書(shū)中的發(fā)明人或其姓名的變更進(jìn)行記錄，并書(shū)面通知指定局。專(zhuān)利局收到國際局“記錄變更通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表），應當認為申請人已向專(zhuān)利局提出了著(zhù)錄項目變更申報，即不需要就該項變更再提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)及繳納變更手續費。國際申請進(jìn)入國家階段時(shí)，應當直接使用變更后的著(zhù)錄項目。

5．10．1．2補交證明材料

國際局傳送的“記錄變更通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表）中指明變更的項目是申請人（指實(shí)體），在進(jìn)入國家階段時(shí)申請人應當按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條第一款第（六）項的規定，提交申請權轉讓或贈予合同、由工商行政管理部門(mén)出具的公司合并的證明文件或者其他權利轉移的證明文件。證明文件應當是原件或者是由公證機關(guān)公證的復印件。審查員應當審查證明文件的有效性。沒(méi)有提交證明文件的，審查員應當發(fā)出補正通知書(shū)，通知申請人補交，期滿(mǎn)未補交的，審查員應當發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

國際局傳送的“記錄變更通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表）中記載的變更事項是由中國內地的單位或個(gè)人將申請權轉讓給外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，適用本指南第一部分第一章第6．7．2．2節第（3）（ｉｉ）項的規定。

國際局傳送的記錄變更通知書(shū)中指明變更的項目是申請人的姓名或名稱(chēng)、地址以及發(fā)明人姓名的，不需要提供任何證明材料，應當認為變更已經(jīng)生效。

5．10．2國家階段的著(zhù)錄項目變更

進(jìn)入國家階段時(shí)或之后辦理著(zhù)錄項目變更手續的，適用本指南第一部分第一章第6．7．1節的規定。

除本指南第一部分第一章第6．7．2節所述的幾種著(zhù)錄項目變更證明文件外，以下兩種情況當事人（申請人或發(fā)明人）本人作出的聲明也可以作為申報變更的證明文件。

（1）申請人聲稱(chēng)在國際申請提出時(shí)填寫(xiě)了錯誤的申請人姓名或名稱(chēng)，或者錯誤的發(fā)明人的姓名，進(jìn)入國家階段后為了改正錯誤申報變更。

（2）申請人聲稱(chēng)國際申請的申請人或發(fā)明人在不同的國家使用不同的名稱(chēng)或姓名（不僅僅是語(yǔ)種的不同），在中國希望使用不同于國際公布時(shí)記載的另一名稱(chēng)或姓名，為此申報變更。例如美籍華人在美國使用的姓名是×××?湯姆，并使用該姓名提出國際申請，而在進(jìn)入中國時(shí)請求使用×××為其姓名。

5．11請求復查

5．11．1提出復查請求

條約25

根據專(zhuān)利合作條約的規定，允許申請人向作為指定局或選定局的專(zhuān)利局提出復查請求的情況是：（1）受理局拒絕給予國際申請日，或者宣布國際申請已被認為撤回。

（2）國際局由于在規定期限內沒(méi)有收到國際申請的登記本而宣布該申請被視為撤回。

細則116

條約細則51

復查請求應當自收到上述處理決定的通知之日起兩個(gè)月內向專(zhuān)利局提出，請求中應當陳述要求復查的理由，同時(shí)附具要求進(jìn)行復查處理決定的副本。國際局應申請人請求傳送的有關(guān)檔案文件的副本隨后到達專(zhuān)利局。

5．11．2其他手續

申請人在按照本章第5．11．1節所述提出復查請求的同時(shí)，應當向專(zhuān)利局辦理專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零三條和第一百零四條規定的進(jìn)入國家階段手續，并且在進(jìn)入聲明中標明已經(jīng)提出復查請求的事實(shí)。

5．11．3復查及復查后的處理

審查員認為復查請求是按照專(zhuān)利合作條約及其實(shí)施細則規定提出，并且按照規定辦理了進(jìn)入國家階段手續的，應當對受理局或國際局作出的決定是否正確進(jìn)行復查。

審查員認為上述國際單位的決定是正確的，該國際申請在中國的效力終止，應當按照本章第2．2．1節的規定辦理。

審查員認為上述國際單位的決定是不正確的，應當認定該國際申請在中國是有效的，并繼續進(jìn)入國家階段的處理和審查。對于受理局尚未確定國際申請日的申請，審查員應當通知申請人，該申請被認為是在應當確定為國際申請日的那一日向專(zhuān)利局提出的。

由于國際階段程序的中斷而沒(méi)有完成國際公布的申請，審查員進(jìn)行本章規定的審查時(shí)，應當以國際局傳送的檔案文件中登記本的副本代替本指南中提及的國際公布文本。

5．12國際單位錯誤的改正

5．12．1改正國際單位錯誤的聲明

由于國際單位在事務(wù)處理上的疏忽而造成發(fā)出錯誤的通知書(shū)、在國際公布文本上出現了錯誤的記載、國際公布文本錯誤或者造成漏發(fā)通知書(shū)、遺漏記載，由此導致進(jìn)入國家階段后審查員作出“國際申請在中國的效力終止”、“補正”、“優(yōu)先權視為未要求”等處理的，申請人可以自審查員發(fā)出相應的通知書(shū)之日起六個(gè)月之內要求改正國際單位錯誤，該要求可以以“意見(jiàn)陳述書(shū)”的形式提出。

5．12．2附　件

申請人提交要求改正國際單位錯誤的意見(jiàn)陳述書(shū)的同時(shí)，應當提供國際局已經(jīng)改正或者已經(jīng)接受改正的相應文件的復制件作為附件。例如：國際公布文本的改正本、“記錄變更通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／306表）的改正頁(yè)、“選定通知書(shū)”（ＰＣＴ／ＩＢ／331表）的改正頁(yè)等。沒(méi)有附件的改正要求不予接受。

5．12．3改正后的處理

經(jīng)審查或者經(jīng)與國際局聯(lián)系，證明確實(shí)是國際單位的錯誤并且已經(jīng)由國際局作出改正，專(zhuān)利局應當承認改正后的結論。

由于國際單位錯誤而作出“國際申請在中國的效力終止”結論的，專(zhuān)利局應當重新接受譯文和費用，并以第一次辦理并滿(mǎn)足專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零四條第一款第（一）項至第（三）項規定的進(jìn)入國家階段手續之日為進(jìn)入日。在等待國際單位改正錯誤期間，辦理某種手續的期限已經(jīng)屆滿(mǎn)，由于錯誤尚未改正而無(wú)法按期辦理的（例如提出實(shí)質(zhì)審查請求、提交生物材料樣品保藏及存活證明、提交不喪失新穎性公開(kāi)證明等），申請人還應當在提交要求改正國際單位錯誤的意見(jiàn)陳述書(shū)的同時(shí)，完成各種耽誤的手續。審查員對此應當認為是在規定期限內完成的。

由于國際單位錯誤而作出的其他導致申請人權利喪失的結論，經(jīng)國際局通知改正錯誤后，應當恢復其相應的權利。

6．國家公布

國家公布僅適用于進(jìn)入中國的發(fā)明專(zhuān)利的國際申請。根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十四條第一款的規定，對于要求獲得發(fā)明專(zhuān)利權的國際申請，專(zhuān)利局經(jīng)初步審查認為符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則有關(guān)規定的，應當在發(fā)明專(zhuān)利公報上予以公布。國際申請是以中文以外文字提出的，還應當公布申請文件的中文譯文。

國際申請在進(jìn)入國家階段之前多數已由國際局自?xún)?yōu)先權日起滿(mǎn)十八個(gè)月完成國際公布，根據專(zhuān)利合作條約規定，如果國際公布使用的語(yǔ)言和在指定國按本國法公布所使用的語(yǔ)言不同，指定國可以規定，就權利的保護而言，公布的效力僅從使用后一種語(yǔ)言的譯文按照本國法的規定予以公布后才產(chǎn)生。專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十四條第二款對此作了明確規定，對于以中文以外文字提出的國際申請，專(zhuān)利法第十三條規定的要求臨時(shí)保護的權利是在完成國家公布之后產(chǎn)生。

國家公布的另一目的是將該申請進(jìn)入國家階段的信息告之公眾。

6．1何時(shí)公布

除本章第3．4節所述的情況外，多數國際申請在自?xún)?yōu)先權日起滿(mǎn)十八個(gè)月后進(jìn)入國家階段，不適用專(zhuān)利法第三十四條的規定。專(zhuān)利局對進(jìn)入國家階段的國際申請進(jìn)行初步審查，認為合格之后，應當及時(shí)進(jìn)行國家公布的準備工作。專(zhuān)利局完成國家公布準備工作的時(shí)間一般不早于自該國際申請進(jìn)入國家階段之日起兩個(gè)月。

6．2公布形式

6．2．1國際公布是使用外文的申請

國家公布以在發(fā)明專(zhuān)利公報中的登載和發(fā)明專(zhuān)利申請單行本的出版兩種形式完成。

6．2．2國際公布是使用中文的申請

國家公布以在發(fā)明專(zhuān)利公報中的登載完成。以中文提出的國際申請在完成國際公布前，申請人請求提前處理并要求提前進(jìn)行國家公布的，國家公布以在發(fā)明專(zhuān)利公報中的登載和發(fā)明專(zhuān)利申請單行本的出版兩種形式完成。

6．3公布內容

6．3．1發(fā)明專(zhuān)利公報中國家公布的內容

國際申請的國家公布在發(fā)明專(zhuān)利公報中與國家申請的公布分開(kāi)，作為單獨的一部分。國際申請的國家公布由著(zhù)錄項目、摘要和摘要附圖（必要時(shí)）組成。著(zhù)錄項目包括：國際專(zhuān)利分類(lèi)號、申請號、公布號、申請日、國際申請號、國際公布號、國際公布日、優(yōu)先權事項、專(zhuān)利代理事項、申請人事項、發(fā)明人事項、發(fā)明名稱(chēng)和電子形式公布的核苷酸和／或氨基酸序列表信息等。

發(fā)明專(zhuān)利公報中的索引部分是將公布的國際申請與國家申請合并按照規定序列編輯的。

6．3．2發(fā)明專(zhuān)利申請單行本的內容

國際申請的發(fā)明專(zhuān)利申請單行本的內容應當包括扉頁(yè)、說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的譯文、摘要的譯文，還可以包括附圖及附圖中文字的譯文。必要時(shí)，包括核苷酸和／或氨基酸的序列表部分、記載有生物材料樣品保藏事項的“關(guān)于微生物保藏的說(shuō)明”（ＰＣＴ／ＲＯ／134表）的譯文、按照專(zhuān)利合作條約第19條修改后的權利要求書(shū)的譯文以及有關(guān)修改的聲明譯文。修改后的權利要求書(shū)的譯文應當排在原始提出的權利要求書(shū)譯文的后面。扉頁(yè)的內容應當與同時(shí)出版的發(fā)明專(zhuān)利公報中對同一申請公布的內容完全一致。

7．繳費的特殊規定

7．1申請費、公布印刷費、申請附加費及寬限費

申請費、公布印刷費及寬限費應當在專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百零三條規定的期限內繳納。

申請人在收到國際申請進(jìn)入中國國家階段通知書(shū)之后，應當以國家申請號繳納相關(guān)費用，在此之前可以以國際申請號繳納相關(guān)費用。

申請人在辦理進(jìn)入國家階段手續時(shí)未繳納或未繳足申請附加費的，審查員應當通知申請人在指定期限內繳納，期滿(mǎn)未繳納或未補足的，該申請被視為撤回。

7．2費用減免

7．2．1申請費的免繳

由專(zhuān)利局作為受理局受理的國際申請在進(jìn)入國家階段時(shí)免繳申請費及申請附加費。

7．2．2實(shí)質(zhì)審查費的減免

由中國作出國際檢索報告及專(zhuān)利性國際初步報告的國際申請，在進(jìn)入國家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)，免繳實(shí)質(zhì)審查費。

由歐洲專(zhuān)利局、日本專(zhuān)利局、瑞典專(zhuān)利局三個(gè)國際檢索單位作出國際檢索報告的國際申請，在進(jìn)入國家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)，只需要繳納80％的實(shí)質(zhì)審查費。

提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)，專(zhuān)利局未收到國際檢索報告的，實(shí)質(zhì)審查費不予減免；但是，在專(zhuān)利局發(fā)出發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)之前，申請人主動(dòng)提交了由歐洲專(zhuān)利局、日本專(zhuān)利局、瑞典專(zhuān)利局三個(gè)國際檢索單位完成的國際檢索報告的，可以請求退回多繳費用。

7．2．3復審費和年費的減緩

細則100

國際申請的申請人繳納復審費和年費確有困難的，可以根據專(zhuān)利費用減緩辦法向專(zhuān)利局提出費用減緩的請求。

7．3其他特殊費用

在國際申請國家階段流程中除本指南第五部分第二章第1節提到的幾種費用以及本章第7．1節提到的寬限費外，還有以下幾種特殊費用：

（1）改正譯文錯誤手續費（即譯文改正費），應當在提出改正譯文錯誤請求的同時(shí)繳納。

（2）單一性恢復費，應當在審查員發(fā)出的繳納單一性恢復費通知規定的期限內繳納（有關(guān)單一性恢復費的詳細說(shuō)明參見(jiàn)本部分第二章第5．5節）。

（3）說(shuō)明書(shū)中包含紙頁(yè)在400頁(yè)以上的核苷酸和／或氨基酸序列表，且進(jìn)入國家階段時(shí)僅提交了計算機可讀形式序列表的，該序列表的說(shuō)明書(shū)附加費按照400頁(yè)收取。

第二章　進(jìn)入國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查

1．引　言

進(jìn)入國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查，是指對符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定進(jìn)入國家階段要求獲得發(fā)明專(zhuān)利保護的國際申請的實(shí)質(zhì)審查。進(jìn)入國家階段的國際申請，可以是根據專(zhuān)利合作條約第22條未經(jīng)國際初步審查的國際申請，也可以是根據專(zhuān)利合作條約第39條經(jīng)過(guò)國際初步審查的國際申請。

2．實(shí)質(zhì)審查原則

2．1實(shí)質(zhì)審查的基本原則

根據專(zhuān)利合作條約第27條（1）的規定，任何締約國的本國法不得對國際申請的形式或內容提出與專(zhuān)利合作條約及其實(shí)施細則的規定不同的或其他額外的要求。專(zhuān)利合作條約第27條（5）又規定，專(zhuān)利合作條約及其實(shí)施細則中，沒(méi)有一項規定的意圖可以解釋為限制任何締約國按其意志規定授予專(zhuān)利權的實(shí)質(zhì)條件的自由。尤其是專(zhuān)利合作條約及其實(shí)施細則關(guān)于現有技術(shù)的定義的任何規定是專(zhuān)門(mén)為國際程序使用的，因而各締約國在確定國際申請中請求保護的發(fā)明是否可以被授予專(zhuān)利權時(shí)，可以自由適用本國法關(guān)于現有技術(shù)的標準。

基于專(zhuān)利合作條約的規定，對于進(jìn)入國家階段的國際申請，應當根據以下原則進(jìn)行審查：

（1）申請的形式或內容，適用專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南的規定，但上述規定與專(zhuān)利合作條約及其實(shí)施細則的規定不同的，以專(zhuān)利合作條約及其實(shí)施細則的規定為準。

（2）授予專(zhuān)利權的實(shí)質(zhì)條件，適用專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南的規定。

2．2與授予專(zhuān)利權的實(shí)質(zhì)條件有關(guān)的條款

本章第2．1節（2）中規定的“授予專(zhuān)利權的實(shí)質(zhì)條件”涉及專(zhuān)利法及其實(shí)施細則中的以下條款：

專(zhuān)利法第二條第二款：發(fā)明的定義；

專(zhuān)利法第五條：違反法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng )造，以及違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源并依賴(lài)該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造；

專(zhuān)利法第九條第一款及專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十一條：避免重復授權；

專(zhuān)利法第九條第二款：先申請原則；

專(zhuān)利法第二十條：保密審查；

專(zhuān)利法第二十二條：新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性；

專(zhuān)利法第二十五條第一款第（一）項至第（五）項：不授予專(zhuān)利權的客體；

專(zhuān)利法第二十六條第三款：發(fā)明的充分公開(kāi)；

專(zhuān)利法第二十六條第四款：權利要求書(shū)以說(shuō)明書(shū)為依據，清楚、簡(jiǎn)要地限定要求專(zhuān)利保護的范圍；

專(zhuān)利法第二十六條第五款及專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十六條和第一百零九條：遺傳資源來(lái)源的披露；

專(zhuān)利法第二十九條：優(yōu)先權；

專(zhuān)利法第三十一條及專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十四條和第四十二條：?jiǎn)我恍裕?br />
專(zhuān)利法第三十三條及專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條第一款：

修改及分案申請不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍；

專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十條第二款：獨立權利要求應當包括發(fā)明的全部必要技術(shù)特征。

3．實(shí)質(zhì)審查依據文本的確認

3．1申請人的請求

在進(jìn)入國家階段時(shí)，國際申請的申請人需要在書(shū)面進(jìn)入聲明中確認其希望專(zhuān)利局依據的審查文本。

國際申請國家階段的實(shí)質(zhì)審查，應當按申請人的請求，依據其在書(shū)面聲明中確認的文本以及隨后提交的符合有關(guān)規定的文本進(jìn)行。

3．2審查依據的文本

作為實(shí)質(zhì)審查基礎的文本可能包括：

（1）對于以中文作出國際公布的國際申請，原始提交的國際申請；對于使用外文公布的國際申請，原始提交的國際申請的中文譯文。

（2）對于以中文作出國際公布的國際申請，根據專(zhuān)利合作條約第19條提交的修改的權利要求書(shū)；對于使用外文公布的國際申請，根據專(zhuān)利合作條約第19條提交的修改的權利要求書(shū)的中文譯文。

（3）對于以中文作出國際公布的國際申請，根據專(zhuān)利合作條約第34條提交的修改的權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)和附圖；對于使用外文公布的國際申請，根據專(zhuān)利合作條約第34條提交的修改的權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)和附圖的中文譯文。

（4）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十四條和／或第一百零四條提交的補正文本。

（5）根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十二條第二款或第五十一條第一款提交的修改文本。

根據專(zhuān)利合作條約第28條或第41條提交的修改的權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)和附圖視為根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十二條第二款或第五十一條第一款提交的修改文本。

作為審查基礎的文本以審查基礎聲明中指明的為準。審查基礎聲明包括：進(jìn)入國家階段時(shí)在進(jìn)入國家階段的書(shū)面聲明（以下簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)入聲明）規定欄目中的指明，以及進(jìn)入國家階段之后在規定期限內以補充聲明的形式對審查基礎的補充指明。

后者是對前者的補充和修正。

如果申請人在進(jìn)入聲明中指明申請文件中含有援引加入的項目或部分，并且在初步審查階段已經(jīng)重新確定了該國際申請相對于中國的申請日，則援引加入的項目或部分應當是原始提交的申請文件的一部分。實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，不允許申請人通過(guò)修改相對于中國的申請日而保留援引加入的項目或部分。

細則112．2

對于國際階段的修改文件，進(jìn)入國家階段未指明作為審查基礎的，或者雖指明但未按規定提交中文譯文的，不作為實(shí)質(zhì)審查的基礎。

此外，申請人在國際申請進(jìn)入國家階段后提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)，或者在收到專(zhuān)利局發(fā)出的發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)之日起三個(gè)月內，可以根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條第一款的規定對申請文件進(jìn)行修改。

有關(guān)審查依據文本的確認，適用本指南第二部分第八章第4．1節的規定。上述修改文本以及按照專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十一條的規定提交的修改文本的審查，適用本指南第二部分第八章第5．2節的規定。

3．3原始提交的國際申請文件的法律效力

對于以外文公布的國際申請，針對其中文譯文進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，一般不需核對原文；但是原始提交的國際申請文件具有法律效力，作為申請文件修改的依據。

對于國際申請，專(zhuān)利法第三十三條所說(shuō)的原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)是指原始提交的國際申請的權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其附圖。

4．實(shí)質(zhì)審查中的檢索

4．1一般原則

對于進(jìn)入國家階段實(shí)質(zhì)審查的國際申請，一般應當作全面檢索。有關(guān)檢索的要求適用本指南第二部分第七章的規定。

4．2節約原則

從節約原則上考慮，審查員應當參考國際檢索報告和專(zhuān)利性國際初步報告所提供的信息。但是需要注意，申請人要求作為審查依據的文本與作出國際檢索報告和專(zhuān)利性國際初步報告所依據的文本是否一致，以及要求保護的主題在國際階段是否已被全面檢索。

申請人要求作為審查依據的文本，其要求保護的主題已經(jīng)在作出國際檢索報告和專(zhuān)利性國際初步報告所依據的文本基礎上進(jìn)行了修改的，或者要求保護的主題在國際階段未被全面檢索的，審查中不能簡(jiǎn)單地使用國際檢索報告和專(zhuān)利性國際初步報告的結果，而需要對檢索結果重新分析，并根據需要作出補充檢索。

國際檢索報告中所列出的對比文件和專(zhuān)利性國際初步報告中引入的對比文件足以破壞專(zhuān)利申請的新穎性和創(chuàng )造性的，則無(wú)需對該專(zhuān)利申請做進(jìn)一步的檢索。

需要注意的是，國際檢索報告中所列出的某些文件類(lèi)型與中國國家階段實(shí)質(zhì)審查的檢索報告中所列出的相應文件類(lèi)型含義不同，例如Ｐ類(lèi)文件和Ｅ類(lèi)文件。在國際檢索報告中，“Ｐ”表示公布日先于國際申請的申請日但遲于其所要求的優(yōu)先權日的文件，“Ｅ”表示申請日或優(yōu)先權日早于國際申請的申請日（非優(yōu)先權日），公布日在該國際申請日的當天或之后且其內容涉及國際申請的新穎性的專(zhuān)利文件。在國際檢索報告中出現的Ｅ類(lèi)文件可能成為國家階段檢索報告中的ＰＥ類(lèi)或Ｅ類(lèi)文件。

5．實(shí)質(zhì)審查所涉及的內容和審查要求

本節重點(diǎn)說(shuō)明進(jìn)入國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查與國家申請實(shí)質(zhì)審查的區別之處，對于相同之處則僅僅簡(jiǎn)單列舉和指引參照相應的章節。

5．1專(zhuān)利性國際初步報告的使用

國際申請的國際初步審查是根據專(zhuān)利合作條約第33條（1）的規定對請求保護的發(fā)明看起來(lái)是否有新穎性、是否有創(chuàng )造性（非顯而易見(jiàn)性）和是否有工業(yè)實(shí)用性提出初步的無(wú)約束力的意見(jiàn)。專(zhuān)利合作條約第33條（2）～（4）對于新穎性、創(chuàng )造性和工業(yè)實(shí)用性的判斷標準提出了具體要求，同時(shí)專(zhuān)利合作條約第33條（5）說(shuō)明，該條（2）～（4）所述標準只供國際初步審查使用。任何締約國為了決定請求保護的發(fā)明在該國是否可以獲得專(zhuān)利，可以采用附加的或不同的標準。

對附有專(zhuān)利性國際初步報告的國際申請，從節約原則上考慮，審查員應當參考專(zhuān)利性國際初步報告中所提供的意見(jiàn)。但是需要注意，申請人要求作為審查依據的文本與作出專(zhuān)利性國際初步報告所依據的文本是否一致。如果在申請人要求作為審查依據的文本中所要求保護的主題已經(jīng)在作出專(zhuān)利性國際初步報告所依據的文本基礎上進(jìn)行了修改，則通?？梢圆粎⒖紝?zhuān)利性國際初步報告中對發(fā)明是否滿(mǎn)足新穎性、創(chuàng )造性、工業(yè)實(shí)用性和其他授權條件所作出的判斷。

需要強調的是，不能簡(jiǎn)單地將專(zhuān)利性國際初步報告中所給出的參考性意見(jiàn)作為國家階段實(shí)質(zhì)審查的結論性意見(jiàn)。審查員還應當注意在專(zhuān)利性國際初步報告中是否引用了未列入國際檢索報告中的其他現有技術(shù)。

對于進(jìn)入國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查，審查員應當對該專(zhuān)利申請是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的實(shí)質(zhì)要求作出獨立的判斷。

5．2審查申請是否屬于不授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造

對進(jìn)入國家階段的國際申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時(shí)，首先應當對該申請的主題是否屬于專(zhuān)利法第五條和第二十五條規定的情形、是否符合專(zhuān)利法第二條第二款的規定進(jìn)行審查。進(jìn)入國家階段的國際申請屬于專(zhuān)利法第五條或專(zhuān)利法第二十五條規定不授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造（例如賭博工具、原子核變換方法）的，即使其申請主題不屬于專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則第39條規定所排除的內容，也不能被授予專(zhuān)利權。

有關(guān)這方面的審查要求，適用本指南第二部分第一章的規定。

5．3優(yōu)先權的審查

國際檢索報告中列出了ＰＸ、ＰＹ類(lèi)對比文件的，審查員應當對國際申請的優(yōu)先權進(jìn)行核實(shí)。

國際申請的優(yōu)先權不能成立的，審查員應當通知申請人。

在這種情況下，這些標有ＰＸ、ＰＹ的對比文件在對國際申請進(jìn)行新穎性、創(chuàng )造性審查時(shí)可作為評價(jià)其新穎性、創(chuàng )造性的現有技術(shù)。

國際申請的優(yōu)先權成立的，則應當對其中標有ＰＸ的對比文件進(jìn)行核查。若標有ＰＸ的對比文件是中國的專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利），或者是指定中國的國際申請，且其申請日早于該國際申請的優(yōu)先權日，則在對該國際申請進(jìn)行新穎性審查時(shí)，應當判斷該對比文件是否構成抵觸申請。

國際檢索報告中列出了Ｅ類(lèi)對比文件，且對比文件是中國的專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利），或者是進(jìn)入中國國家階段的國際申請，并且其申請日介于該國際申請的優(yōu)先權日和申請日之間的，則也應當核實(shí)國際申請的優(yōu)先權。國際申請的優(yōu)先權不能成立的，在對國際申請進(jìn)行新穎性審查時(shí)，應當判斷該對比文件是否構成抵觸申請。

在進(jìn)入國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查中檢索到了在國際申請的優(yōu)先權日與申請日之間公開(kāi)，并影響其新穎性、創(chuàng )造性的對比文件，或者檢索到了在國際申請的優(yōu)先權日與申請日之間由任何單位或者個(gè)人向專(zhuān)利局提出申請并已公開(kāi)的、影響其新穎性的在先申請或在先專(zhuān)利，審查員應當對國際申請的優(yōu)先權進(jìn)行核實(shí)。

需要注意的是，由于專(zhuān)利局對專(zhuān)利合作條約及其實(shí)施細則的某些規定作出了保留，例如，涉及國際申請在國際階段恢復的優(yōu)先權和援引加入的條款（參見(jiàn)本部分第一章第5．2．1節和第5．3節），國際申請在國際階段被認可的優(yōu)先權有可能在該國際申請進(jìn)入國家階段后不被接受。

5．4新穎性和創(chuàng )造性的審查

對于專(zhuān)利性國際初步報告中列出、但沒(méi)有被國際初步審查意見(jiàn)考慮的某些已公布的文件和非書(shū)面公開(kāi)，在進(jìn)入國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查中，對發(fā)明的新穎性和創(chuàng )造性進(jìn)行判斷時(shí)應予考慮。

專(zhuān)利性國際初步報告中列出的非書(shū)面公開(kāi)是指：在國際申請的申請日或者有效的優(yōu)先權日之前，通過(guò)口頭公開(kāi)、使用、展覽或者其他非書(shū)面方式向公眾公開(kāi)，而且這種非書(shū)面公開(kāi)的日期記載在與國際申請的申請日或者有效的優(yōu)先權日同日或者在其之后公眾可以得到的書(shū)面公開(kāi)之中。這種非書(shū)面公開(kāi)在國際初步審查階段不構成現有技術(shù)。

專(zhuān)利性國際初步報告中列出的某些已公布的文件是指：在國際申請的申請日或者有效的優(yōu)先權日之前提出申請、并且是在該日期之后或與該日期同日公布的專(zhuān)利申請文件或專(zhuān)利文件，或者要求享有一項在該日期之前提出的在先申請優(yōu)先權的專(zhuān)利申請公布文件。這類(lèi)已公布的申請或者專(zhuān)利在國際初步審查階段不構成現有技術(shù)。

對進(jìn)入國家階段的國際申請的新穎性和創(chuàng )造性的審查，分別適用本指南第二部分第三章和第四章的規定。

5．5單一性的審查

審查員應當注意，在申請人提出的作為審查基礎的申請文件中，要求保護的發(fā)明是否存在缺乏單一性的多項發(fā)明。

對于缺乏單一性的多項發(fā)明，需要核實(shí)以下內容：

（1）缺乏單一性的多項發(fā)明中是否包含了在國際階段由于申請人沒(méi)有應審查員要求繳納因缺乏單一性所需的附加檢索費或附加審查費，而導致未做國際檢索或國際初步審查的發(fā)明。

（2）缺乏單一性的多項發(fā)明是否包含了申請人在國際階段未繳納附加檢索費或附加審查費而表示放棄的發(fā)明（例如申請人在國際階段選擇對某些權利要求加以限制而舍棄的發(fā)明）。

（3）對于存在上述（1）或（2）中的情形，國際單位作出的發(fā)明缺乏單一性的結論是否正確。

細則115．2

經(jīng)審查認定國際單位所作出的結論是正確的，審查員應當發(fā)出繳納單一性恢復費通知書(shū)，通知申請人在兩個(gè)月內繳納單一性恢復費。如果申請人在規定期限內未繳納或未繳足單一性恢復費，并且也沒(méi)有刪除缺乏單一性的發(fā)明的，審查員應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，通知申請人國際申請中上述未經(jīng)國際檢索的部分將被視為撤回，并要求申請人提交刪除這部分內容的修改文本。審查員將以刪除了該部分內容的文本繼續審查。

對于申請人因未繳納單一性恢復費而刪除的發(fā)明，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十五條第二款、第四十二條第一款的規定，申請人不得提出分案申請。除此情形外，國際申請包含兩項以上發(fā)明的，申請人可以依照專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十五條第一款的規定提出分案申請。

經(jīng)審查認定申請人提出的作為審查基礎的申請文件中要求保護的主題不存在缺乏單一性問(wèn)題，但是與國際單位所作出的結論不一致的，則應當對所有要求保護的主題進(jìn)行審查。

在國際階段的檢索和審查中，國際單位未提出單一性問(wèn)題，而實(shí)際上申請存在單一性缺陷的，參照本指南第二部分第六章的規定進(jìn)行處理。

5．6避免重復授權的審查

如果進(jìn)入國家階段的國際申請要求的是在中國提出的在先申請的優(yōu)先權，或者要求的是已經(jīng)進(jìn)入中國國家階段的在先國際申請的優(yōu)先權，則可能造成重復授權。為避免重復授權，對此兩件專(zhuān)利申請的審查，適用本指南第二部分第三章第6節的規定。

需要注意的是，在上述兩種情形中，如果出現了視為未要求優(yōu)先權或優(yōu)先權不成立的情況，則在先申請可能成為破壞該國際申請新穎性的現有技術(shù)或抵觸申請。

細則113

5．7改正譯文錯誤

申請人自己發(fā)現提交的權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其附圖中文字的中文譯文存在錯誤，可以在下述期限內提出改正請求：

（1）在專(zhuān)利局作好公布發(fā)明專(zhuān)利申請的準備工作之前；

（2）在收到專(zhuān)利局發(fā)出的發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)之日起三個(gè)月內。

申請人改正譯文錯誤，應當提出書(shū)面請求，同時(shí)提交譯文的改正頁(yè)和繳納規定的改正譯文錯誤手續費。未按規定繳納費用的，視為未提出改正請求。對于提出書(shū)面請求并繳納規定的改正譯文錯誤手續費的，審查員應當判斷是否屬于譯文錯誤（參見(jiàn)本部分第一章第5．8節）。如果不屬于譯文錯誤，則應當拒絕改正譯文錯誤的請求；如果屬于譯文錯誤，則需要核實(shí)改正的譯文是否正確。在確認改正的譯文正確的情況下，應當以此改正的文本為基礎做進(jìn)一步審查；如果改正的譯文仍與原文不符，則應當通知申請人提交與原文相符的改正譯文。

對于進(jìn)入國家階段后又提出分案申請的情況，如果在實(shí)質(zhì)審查階段申請人自己發(fā)現其原申請譯文錯誤而導致分案申請也存在譯文錯誤，則申請人可以辦理改正譯文錯誤手續，根據其原申請在提出國際申請時(shí)所提交的國際申請文本改正譯文錯誤。審查員按照上述要求對改正的譯文文本進(jìn)行審查。

對于以外文公布的國際申請，針對其譯文進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，一般不需核對原文。但是如果審查員在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中發(fā)現由于譯文錯誤而造成的某些缺陷在原始提交的國際申請文本或者國際階段作出修改的原文中不存在，而在譯文中存在，則應當在審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出存在的缺陷，例如，說(shuō)明書(shū)不符合專(zhuān)利法第二十六條第三款的規定，或者權利要求書(shū)不符合專(zhuān)利法第二十六條第四款的規定，并要求申請人澄清或者辦理請求改正譯文錯誤手續。若申請人在答復時(shí)提交的修改文本超出了原中文譯文記載的范圍，但未辦理請求改正譯文錯誤手續，則審查員應當發(fā)出改正譯文錯誤通知書(shū)。若申請人未在規定的期限內辦理改正譯文錯誤手續，則申請被視為撤回。

第四部分 復審與無(wú)效請求的審查

目　錄

第一章　　總　則

1．引　言

2．審查原則

2．1合法原則

2．2公正執法原則

2．3請求原則

2．4依職權審查原則

2．5聽(tīng)證原則

2．6公開(kāi)原則

3．合議審查

3．1合議組的組成

3．2關(guān)于組成五人合議組的規定

3．3合議組成員的職責分工

3．4合議組審查意見(jiàn)的形成

4．獨任審查

5．回避制度與從業(yè)禁止

6．審查決定

6．1審查決定的審批

6．2審查決定的構成

6．3審查決定的出版

7．更正及駁回請求

7．1受理的更正

7．2通知書(shū)的更正

7．3審查決定的更正

7．4視為撤回的更正

7．5其他處理決定的更正

7．6駁回請求

8．關(guān)于審查決定被法院生效判決撤銷(xiāo)后的審查程序

第二章　復審請求的審查

1．引　言

2．復審請求的形式審查

2．1復審請求客體

2．2復審請求人資格

2．3期　限

2．4文件形式

2．5費　用

2．6委托手續

2．7形式審查通知書(shū)

3．前置審查

3．1前置審查的程序

3．2前置審查意見(jiàn)的類(lèi)型

3．3前置審查意見(jiàn)

4．復審請求的合議審查

4．1理由和證據的審查

4．2修改文本的審查

4．3審查方式

5．復審請求審查決定的類(lèi)型

6．復審決定的送達

7．復審決定對原審查部門(mén)的約束力

8．復審程序的中止

9．復審程序的終止

第三章　無(wú)效宣告請求的審查

1．引　言

2．審查原則

2．1一事不再理原則

2．2當事人處置原則

2．3保密原則

3．無(wú)效宣告請求的形式審查

3．1無(wú)效宣告請求客體

3．2無(wú)效宣告請求人資格

3．3無(wú)效宣告請求范圍以及理由和證據

3．4文件形式

3．5費　用

3．6委托手續

3．7形式審查通知書(shū)

4．無(wú)效宣告請求的合議審查

4．1審查范圍

4．2無(wú)效宣告理由的增加

4．3舉證期限

4．3．1請求人舉證

4．3．2專(zhuān)利權人舉證

4．3．3延期舉證

4．4審查方式

4．4．1文件的轉送

4．4．2口頭審理

4．4．3無(wú)效宣告請求審查通知書(shū)

4．4．4審查方式的選擇

4．5案件的合并審理

4．6無(wú)效宣告程序中專(zhuān)利文件的修改

4．6．1修改原則

4．6．2修改方式

4．6．3修改方式的限制

4．7無(wú)效宣告程序的中止

5．無(wú)效宣告請求審查決定的類(lèi)型

6．無(wú)效宣告請求審查決定的送達、登記和公告

6．1決定的送達

6．2決定的登記和公告

7．無(wú)效宣告程序的終止

第四章　復審和無(wú)效宣告程序中有關(guān)口頭審理的規定

1．引　言

2．口頭審理的確定

3．口頭審理的通知

4．口頭審理前的準備

5．口頭審理的進(jìn)行

5．1口頭審理第一階段

5．2口頭審理第二階段

5．3口頭審理第三階段

5．4口頭審理第四階段

6．口頭審理的中止

7．口頭審理的終止

8．當事人的缺席

9．當事人中途退庭

10．證人出庭作證

11．記　錄

12．旁　聽(tīng)

13．當事人的權利和義務(wù)

第五章　無(wú)效宣告程序中外觀(guān)設計專(zhuān)利的審查

1．引　言

2．現有設計

3．判斷客體

4．判斷主體

5．根據專(zhuān)利法第二十三條第一款的審查

5．1判斷基準

5．1．1外觀(guān)設計相同

5．1．2外觀(guān)設計實(shí)質(zhì)相同

5．2判斷方式

5．2．1單獨對比

5．2．2直接觀(guān)察

5．2．3僅以產(chǎn)品的外觀(guān)作為判斷的對象

5．2．4整體觀(guān)察、綜合判斷

5．2．4．1確定對比設計公開(kāi)的信息

5．2．4．2確定涉案專(zhuān)利

5．2．4．3涉案專(zhuān)利與對比設計的對比

5．2．5組件產(chǎn)品和變化狀態(tài)產(chǎn)品的判斷

5．2．5．1組件產(chǎn)品

5．2．5．2變化狀態(tài)產(chǎn)品

5．2．6設計要素的判斷

5．2．6．1形狀的判斷

5．2．6．2圖案的判斷

5．2．6．3色彩的判斷

6．根據專(zhuān)利法第二十三條第二款的審查

6．1與相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品現有設計對比

6．2現有設計的轉用、現有設計及其特征的組合

6．2．1判斷方法

6．2．2現有設計的轉用

6．2．3現有設計及其特征的組合

6．2．4獨特視覺(jué)效果

7．根據專(zhuān)利法第二十三條第三款的審查

7．1商標權

7．2著(zhù)作權

8．根據專(zhuān)利法第九條的審查

9．外觀(guān)設計優(yōu)先權的核實(shí)

9．1需要核實(shí)優(yōu)先權的情況

9．2外觀(guān)設計相同主題的認定

9．3享有優(yōu)先權的條件

9．4優(yōu)先權的效力

9．5多項優(yōu)先權

第六章　無(wú)效宣告程序中實(shí)用新型專(zhuān)利審查的若干規定

1．引　言

2．實(shí)用新型專(zhuān)利保護客體的審查

3．實(shí)用新型專(zhuān)利新穎性的審查

4．實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng )造性的審查

第七章　無(wú)效宣告程序中對于同樣的發(fā)明創(chuàng )造的處理

1．引　言

2．專(zhuān)利權人相同

2．1授權公告日不同

2．2授權公告日相同

3．專(zhuān)利權人不同

第八章　無(wú)效宣告程序中有關(guān)證據問(wèn)題的規定

1．引　言

2．當事人舉證

2．1舉證責任的分配

2．2證據的提交

2．2．1外文證據的提交

2．2．2域外證據及香港、澳門(mén)、臺灣地區形成的證據的證明手續

2．2．3物證的提交

3．專(zhuān)利復審委員會(huì )對證據的調查收集

4．證據的質(zhì)證和審核認定

4．1證據的質(zhì)證

4．2證據的審核

4．3證據的認定

4．3．1證人證言

4．3．2認可和承認

4．3．3公知常識

4．3．4公證文書(shū)

5．其　他

5．1互聯(lián)網(wǎng)證據的公開(kāi)時(shí)間

5．2申請日后記載的使用公開(kāi)或者口頭公開(kāi)

5．3技術(shù)內容和問(wèn)題的咨詢(xún)、鑒定

5．4當事人提交的樣品等不作為證據的物品的處理

第一章　總　則

1．引　言

根據專(zhuān)利法第四十一條第一款的規定，國家知識產(chǎn)權局設立專(zhuān)利復審委員會(huì )。

細則59

專(zhuān)利復審委員會(huì )設主任委員、副主任委員、復審委員、兼職復審委員、復審員和兼職復審員。專(zhuān)利復審委員會(huì )主任委員由國家知識產(chǎn)權局局長(cháng)兼任，副主任委員、復審委員和兼職復審委員由局長(cháng)從局內有經(jīng)驗的技術(shù)和法律專(zhuān)家中任命，復審員和兼職復審員由局長(cháng)從局內有經(jīng)驗的審查員和法律人員中聘任。

根據專(zhuān)利法第四十一條的規定，專(zhuān)利復審委員會(huì )對復審請求進(jìn)行受理和審查，并作出決定。復審請求案件包括對初步審查和實(shí)質(zhì)審查程序中駁回專(zhuān)利申請的決定不服而請求復審的案件。

根據專(zhuān)利法第四十五條和第四十六條第一款的規定，專(zhuān)利復審委員會(huì )對專(zhuān)利權無(wú)效宣告請求進(jìn)行受理和審查，并作出決定。

當事人對專(zhuān)利復審委員會(huì )的決定不服，依法向人民法院起訴的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可出庭應訴。

2．審查原則

復審請求審查程序（簡(jiǎn)稱(chēng)復審程序）和無(wú)效宣告請求審查程序（簡(jiǎn)稱(chēng)無(wú)效宣告程序）中普遍適用的原則包括：合法原則、公正執法原則、請求原則、依職權審查原則、聽(tīng)證原則和公開(kāi)原則。

法21．1

2．1合法原則

專(zhuān)利復審委員會(huì )應當依法行政，復審請求案件（簡(jiǎn)稱(chēng)復審案件）和無(wú)效宣告請求案件（簡(jiǎn)稱(chēng)無(wú)效宣告案件）的審查程序和審查決定應當符合法律、法規、規章等有關(guān)規定。

法21．1

2．2公正執法原則

專(zhuān)利復審委員會(huì )以客觀(guān)、公正、準確、及時(shí)為原則，堅持以事實(shí)為根據，以法律為準繩，獨立地履行審查職責，不徇私情，全面、客觀(guān)、科學(xué)地分析判斷，作出公正的決定。

法41．1及45

細則64及72

2．3請求原則

復審程序和無(wú)效宣告程序均應當基于當事人的請求啟動(dòng)。

請求人在專(zhuān)利復審委員會(huì )作出復審請求或者無(wú)效宣告請求審查決定前撤回其請求的，其啟動(dòng)的審查程序終止；但對于無(wú)效宣告請求，專(zhuān)利復審委員會(huì )認為根據已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專(zhuān)利權無(wú)效或者部分無(wú)效的決定的除外。

請求人在審查決定的結論已宣布或者書(shū)面決定已經(jīng)發(fā)出之后撤回請求的，不影響審查決定的有效性。

2．4依職權審查原則

專(zhuān)利復審委員會(huì )可以對所審查的案件依職權進(jìn)行審查，而不受當事人請求的范圍和提出的理由、證據的限制。

2．5聽(tīng)證原則

在作出審查決定之前，應當給予審查決定對其不利的當事人針對審查決定所依據的理由、證據和認定的事實(shí)陳述意見(jiàn)的機會(huì )，即審查決定對其不利的當事人已經(jīng)通過(guò)通知書(shū)、轉送文件或者口頭審理被告知過(guò)審查決定所依據的理由、證據和認定的事實(shí)，并且具有陳述意見(jiàn)的機會(huì )。

在作出審查決定之前，在已經(jīng)根據人民法院或者地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)作出的生效的判決或者調解決定變更專(zhuān)利申請人或者專(zhuān)利權人的情況下，應當給予變更后的當事人陳述意見(jiàn)的機會(huì )。

細則7

2．6公開(kāi)原則

除了根據國家法律、法規等規定需要保密的案件（包括專(zhuān)利申請人不服初審駁回提出復審請求的案件）以外，其他各種案件的口頭審理應當公開(kāi)舉行，審查決定應當公開(kāi)出版發(fā)行。

3．合議審查

專(zhuān)利復審委員會(huì )合議審查的案件，應當由三或五人組成的合議組負責審查，其中包括組長(cháng)一人、主審員一人、參審員一或三人。

3．1合議組的組成

專(zhuān)利復審委員會(huì )根據專(zhuān)業(yè)分工、案源情況以及參加同一專(zhuān)利申請或者專(zhuān)利案件在先程序審查人員的情況，按照規定的程序確定、變更復審和無(wú)效宣告案件的合議組成員。

專(zhuān)利復審委員會(huì )各申訴處負責人和復審委員具有合議組組長(cháng)資格；其他人員經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后獲得合議組組長(cháng)資格。

復審委員、復審員、兼職復審委員或者兼職復審員可以擔任主審員或者參審員。

從審查部依個(gè)案聘請的審查員可以擔任參審員。

專(zhuān)利復審委員會(huì )作出維持專(zhuān)利權有效或者宣告專(zhuān)利權部分無(wú)效的審查決定以后，同一請求人針對該審查決定涉及的專(zhuān)利權以不同理由或者證據提出新的無(wú)效宣告請求的，作出原審查決定的主審員不再參加該無(wú)效宣告案件的審查工作。

對于審查決定被人民法院的判決撤銷(xiāo)后重新審查的案件，一般應當重新成立合議組。

3．2關(guān)于組成五人合議組的規定

對下列案件，應當組成五人合議組：

（1）在國內或者國外有重大影響的案件。

（2）涉及重要疑難法律問(wèn)題的案件。

（3）涉及重大經(jīng)濟利益的案件。

需要組成五人合議組的，由主任委員或者副主任委員決定，或者由有關(guān)處室負責人或者合議組成員提出后按照規定的程序報主任委員或者副主任委員審批。

由五人組成合議組審查的案件，在組成五人合議組之前沒(méi)有進(jìn)行過(guò)口頭審理的，應當進(jìn)行口頭審理。

3．3合議組成員的職責分工

組長(cháng)負責主持復審或者無(wú)效宣告程序的全面審查，主持口頭審理，主持合議會(huì )議及其表決，確定合議組的審查決定是否需要報主任委員或者副主任委員審批。

主審員負責案件的全面審查和案卷的保管，起草審查通知書(shū)和審查決定，負責合議組與當事人之間的事務(wù)性聯(lián)系；在無(wú)效宣告請求審查結論為宣告專(zhuān)利權部分無(wú)效時(shí)，準備需要出版的公告文本。

參審員參與審查并協(xié)助組長(cháng)和主審員工作。

3．4合議組審查意見(jiàn)的形成

合議組依照少數服從多數的原則對復審或者無(wú)效宣告案件的審查所涉及的證據是否采信、事實(shí)是否認定以及理由是否成立等進(jìn)行表決，作出審查決定。

4．獨任審查

對于簡(jiǎn)單的案件，可以由一人獨任審查。

5．回避制度與從業(yè)禁止

細則37

復審或者無(wú)效宣告案件合議組成員有專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十七條規定情形之一的，應當自行回避；合議組成員應當自行回避而沒(méi)有回避的，當事人有權請求其回避。

專(zhuān)利復審委員會(huì )主任委員或者副主任委員任職期間，其近親屬不得代理復審或者無(wú)效宣告案件；處室負責人任職期間，其近親屬不得代理該處室負責審理的復審或者無(wú)效宣告案件。

其中近親屬包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有扶養、贍養關(guān)系的親屬。

專(zhuān)利復審委員會(huì )主任委員或者副主任委員離職后三年內，其他人員離職后兩年內，不得代理復審或者無(wú)效宣告案件。

當事人請求合議組成員回避的或者認為代理人不符合上述規定的，應當以書(shū)面方式提出，并且說(shuō)明理由，必要時(shí)附具有關(guān)證據。專(zhuān)利復審委員會(huì )對當事人提出的請求，應當以書(shū)面方式作出決定，并通知當事人。

6．審查決定

6．1審查決定的審批

合議組應當對審查決定的事實(shí)認定、法律適用、結論以及決定文件的形式和文字負全面責任。

合議組作出的審查決定，屬下列情形的，須經(jīng)主任委員或者副主任委員審核批準：

（1）組成五人合議組審查的案件。

（2）合議組的表決意見(jiàn)不一致的案件。

（3）專(zhuān)利復審委員會(huì )的審查決定被法院的判決撤銷(xiāo)后，重新作出決定的案件。

負責審批合議組決定的主任委員或者副主任委員不同意合議組作出的審查決定時(shí)，可以提出意見(jiàn)并指示合議組重新合議；合議組重新合議后，與主任委員或者副主任委員的意見(jiàn)仍不一致的，主任委員或者至少兩位副主任委員認為有必要在較大范圍內進(jìn)行研究的，應當召開(kāi)有三分之二以上的專(zhuān)利復審委員會(huì )主任委員、副主任委員和復審委員參加的會(huì )議進(jìn)行討論，合議組和負責審批的主任委員或者副主任委員應當按照與會(huì )人員二分之一以上的多數意見(jiàn)處理。

案件的審批者對審查決定的法律適用及結論負審批責任。

6．2審查決定的構成

審查決定包括下列部分。

（1）審查決定的著(zhù)錄項目

復審請求審查決定的著(zhù)錄項目應當包括決定號、決定日、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、國際分類(lèi)號（或者外觀(guān)設計分類(lèi)號）、復審請求人、申請號、申請日、發(fā)明專(zhuān)利申請的公開(kāi)日和合議組成員。

無(wú)效宣告請求審查決定的著(zhù)錄項目應當包括決定號、決定日、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、國際分類(lèi)號（或者外觀(guān)設計分類(lèi)號）、無(wú)效宣告請求人、專(zhuān)利權人、專(zhuān)利號、申請日、授權公告日和合議組成員。

（2）法律依據

審查決定的法律依據是指審查決定的理由所涉及的法律、法規條款。

（3）決定要點(diǎn)

決定要點(diǎn)是決定正文中理由部分的實(shí)質(zhì)性概括和核心論述。它是針對該案爭論點(diǎn)或者難點(diǎn)所采用的判斷性標準。決定要點(diǎn)應當對所適用的專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則有關(guān)條款作進(jìn)一步解釋?zhuān)⒈M可能地根據該案的特定情況得出具有指導意義的結論。

決定要點(diǎn)在形式上應當滿(mǎn)足下列要求：

（ｉ）以簡(jiǎn)明、扼要的文字表述；

（ｉｉ）表述應當合乎邏輯、準確、嚴密和有根據，并與決定結論相適應；

（ｉｉｉ）既不是簡(jiǎn)單地引用根據專(zhuān)利法或者專(zhuān)利法實(shí)施細則有關(guān)條款所得出的結論，也不是具體案由及結論的簡(jiǎn)述；可以從決定正文中摘出符合上述要求的關(guān)鍵語(yǔ)句。

（4）案由

案由部分應當按照時(shí)間順序敘述復審或者無(wú)效宣告請求的提出、范圍、理由、證據、受理，文件的提交、轉送，審查過(guò)程以及主要爭議等情況。這部分內容應當客觀(guān)、真實(shí)，與案件中的相應記載相一致，能夠正確地、概括性地反映案件的審查過(guò)程和爭議的主要問(wèn)題。

案由部分應當用簡(jiǎn)明、扼要的語(yǔ)言，對當事人陳述的意見(jiàn)進(jìn)行歸納和概括，清楚、準確地反映當事人的觀(guān)點(diǎn)，并且應當寫(xiě)明決定的結論對其不利的當事人的全部理由和證據。

在針對發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請或者專(zhuān)利的復審或者無(wú)效宣告請求的審查決定中，應當寫(xiě)明審查決定所涉及的權利要求的內容。

（5）決定的理由

決定的理由部分應當闡明審查決定所依據的法律、法規條款的規定，得出審查結論所依據的事實(shí)，并且具體說(shuō)明所述條款對該案件的適用。這部分內容的論述應當詳細到足以根據所述規定和事實(shí)得出審查結論的程度。對于決定的結論對其不利的當事人的全部理由、證據和主要觀(guān)點(diǎn)應當進(jìn)行具體分析，闡明其理由不成立、觀(guān)點(diǎn)不被采納的原因。

對于涉及外觀(guān)設計的審查決定，應當根據需要使用文字對所涉及外觀(guān)設計的主要內容進(jìn)行客觀(guān)的描述。

（6）結論

結論部分應當給出具體的審查結論，并且應當對后續程序的啟動(dòng)、時(shí)限和受理單位等給出明確、具體的指示。

（7）附圖

對于涉及外觀(guān)設計的審查決定，應當根據需要使用外觀(guān)設計的圖片或者照片作為審查決定的附圖。

6．3審查決定的出版

專(zhuān)利復審委員會(huì )對其所作的復審和無(wú)效宣告請求審查決定的正文，除所針對的專(zhuān)利申請未公開(kāi)的情況以外，應當全部公開(kāi)出版。對于應當公開(kāi)出版的審查決定，當事人對審查決定不服向法院起訴并已被受理的，在人民法院判決生效后，審查決定與判決書(shū)一起公開(kāi)。

7．更正及駁回請求

7．1受理的更正

復審或者無(wú)效宣告請求屬于應當受理而不予受理的，或者已經(jīng)受理而屬于不予受理的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進(jìn)行更正，并且通知當事人。

7．2通知書(shū)的更正

專(zhuān)利復審委員會(huì )對發(fā)出的各種通知書(shū)中存在的錯誤，發(fā)現后需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進(jìn)行更正，并且通知當事人。

7．3審查決定的更正

對于復審或者無(wú)效宣告請求審查決定中的明顯文字錯誤，發(fā)現后需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進(jìn)行更正，并以通知書(shū)隨附替換頁(yè)的形式通知當事人。

7．4視為撤回的更正

對于已經(jīng)按照視為撤回處理的復審請求或者無(wú)效宣告請求，一旦發(fā)現不應被視為撤回的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進(jìn)行更正，復審或者無(wú)效宣告程序繼續進(jìn)行，并且通知當事人。

7．5其他處理決定的更正

專(zhuān)利復審委員會(huì )作出的其他處理決定需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進(jìn)行更正。

7．6駁回請求

對于已經(jīng)受理的復審或者無(wú)效宣告案件，經(jīng)審查認定不符合受理條件的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后，作出駁回復審請求或者駁回無(wú)效宣告請求的決定。

8．關(guān)于審查決定被法院生效判決撤銷(xiāo)后的審查程序

（1）復審請求或者無(wú)效宣告請求審查決定被人民法院的生效判決撤銷(xiāo)后，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當重新作出審查決定。

（2）因主要證據不足或者法律適用錯誤導致審查決定被撤銷(xiāo)的，不得以相同的理由和證據作出與原決定相同的決定。

（3）因違反法定程序導致審查決定被撤銷(xiāo)的，根據人民法院的判決，在糾正程序錯誤的基礎上，重新作出審查決定。

第二章　復審請求的審查

1．引　言

根據專(zhuān)利法第四十一條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十條至第六十四條的規定制定本章。

復審程序是因申請人對駁回決定不服而啟動(dòng)的救濟程序，同時(shí)也是專(zhuān)利審批程序的延續。因此，一方面，專(zhuān)利復審委員會(huì )一般僅針對駁回決定所依據的理由和證據進(jìn)行審查，不承擔對專(zhuān)利申請全面審查的義務(wù)；另一方面，為了提高專(zhuān)利授權的質(zhì)量，避免不合理地延長(cháng)審批程序，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以依職權對駁回決定未提及的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行審查。

2．復審請求的形式審查

專(zhuān)利復審委員會(huì )收到復審請求書(shū)后，應當進(jìn)行形式審查。

法41．1

細則60．2

2．1復審請求客體

對專(zhuān)利局作出的駁回決定不服的，專(zhuān)利申請人可以向專(zhuān)利復審委員會(huì )提出復審請求。復審請求不是針對專(zhuān)利局作出的駁回決定的，不予受理。

法41．1

細則60．2

2．2復審請求人資格

被駁回申請的申請人可以向專(zhuān)利復審委員會(huì )提出復審請求。復審請求人不是被駁回申請的申請人的，其復審請求不予受理。

被駁回申請的申請人屬于共同申請人的，如果復審請求人不是全部申請人，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當通知復審請求人在指定期限內補正；期滿(mǎn)未補正的，其復審請求視為未提出。

法41．1

細則60．2

2．3期　限

（1）在收到專(zhuān)利局作出的駁回決定之日起三個(gè)月內，專(zhuān)利申請人可以向專(zhuān)利復審委員會(huì )提出復審請求；提出復審請求的期限不符合上述規定的，復審請求不予受理。

（2）提出復審請求的期限不符合上述規定、但在專(zhuān)利復審委員會(huì )作出不予受理的決定后復審請求人提出恢復權利請求的，如果該恢復權利請求符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條和第九十九條第一款有關(guān)恢復權利的規定，則允許恢復，且復審請求應當予以受理；不符合該有關(guān)規定的，不予恢復。

（3）提出復審請求的期限不符合上述規定、但在專(zhuān)利復審委員會(huì )作出不予受理的決定前復審請求人提出恢復權利請求的，可對上述兩請求合并處理；該恢復權利請求符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條和第九十九條第一款有關(guān)恢復權利的規定的，復審請求應當予以受理；不符合該有關(guān)規定的，復審請求不予受理。

2．4文件形式

細則60．1

（1）復審請求人應當提交復審請求書(shū)，說(shuō)明理由，必要時(shí)還應當附具有關(guān)證據。

細則60．3

（2）復審請求書(shū)應當符合規定的格式，不符合規定格式的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當通知復審請求人在指定期限內補正；

期滿(mǎn)未補正或者在指定期限內補正但經(jīng)兩次補正后仍存在同樣缺陷的，復審請求視為未提出。

細則93及94

2．5費　用

（1）復審請求人在收到駁回決定之日起三個(gè)月內提出了復審請求，但在此期限內未繳納或者未繳足復審費的，其復審請求視為未提出。

（2）在專(zhuān)利復審委員會(huì )作出視為未提出決定后復審請求人提出恢復權利請求的，如果恢復權利請求符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條和第九十九條第一款有關(guān)恢復權利的規定，則允許恢復，且復審請求應當予以受理；不符合上述規定的，不予恢復。

（3）在收到駁回決定之日起三個(gè)月后才繳足復審費、且在作出視為未提出決定前提出恢復權利請求的，可對上述兩請求合并處理；該恢復權利請求符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條和第九十九條第一款有關(guān)恢復權利的規定的，復審請求應當予以受理；不符合該有關(guān)規定的，復審請求視為未提出。

細則15．3

2．6委托手續

（1）復審請求人委托專(zhuān)利代理機構請求復審或者解除、辭去委托的，應當參照本指南第一部分第一章第6．1節的規定在專(zhuān)利局辦理手續。但是，復審請求人在復審程序中委托專(zhuān)利代理機構，且委托書(shū)中寫(xiě)明其委托權限僅限于辦理復審程序有關(guān)事務(wù)的，其委托手續或者解除、辭去委托的手續應當參照上述規定在專(zhuān)利復審委員會(huì )辦理，無(wú)需辦理著(zhù)錄項目變更手續。

復審請求人在專(zhuān)利復審委員會(huì )辦理委托手續，但提交的委托書(shū)中未寫(xiě)明委托權限僅限于辦理復審程序有關(guān)事務(wù)的，應當在指定期限內補正；期滿(mǎn)未補正的，視為未委托。

（2）復審請求人與多個(gè)專(zhuān)利代理機構同時(shí)存在委托關(guān)系的，應當以書(shū)面方式指定其中一個(gè)專(zhuān)利代理機構作為收件人；未指定的，專(zhuān)利復審委員會(huì )將在復審程序中最先委托的專(zhuān)利代理機構視為收件人；最先委托的專(zhuān)利代理機構有多個(gè)的，專(zhuān)利復審委員會(huì )將署名在先的視為收件人；署名無(wú)先后（同日分別委托）的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當通知復審請求人在指定期限內指定；未在指定期限內指定的，視為未委托。

細則60．2

（3）對于根據專(zhuān)利法第十九條第一款規定應當委托專(zhuān)利代理機構的復審請求人，未按規定委托的，其復審請求不予受理。

2．7形式審查通知書(shū)

（1）復審請求經(jīng)形式審查不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南有關(guān)規定需要補正的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當發(fā)出補正通知書(shū)，要求復審請求人在收到通知書(shū)之日起十五日內補正。

（2）復審請求視為未提出或者不予受理的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當發(fā)出復審請求視為未提出通知書(shū)或者復審請求不予受理通知書(shū)，通知復審請求人。

（3）復審請求經(jīng)形式審查符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南有關(guān)規定的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當發(fā)出復審請求受理通知書(shū)，通知復審請求人。

3．前置審查

3．1前置審查的程序

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十二條的規定，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當將經(jīng)形式審查合格的復審請求書(shū)（包括附具的證明文件和修改后的申請文件）連同案卷一并轉交作出駁回決定的原審查部門(mén)進(jìn)行前置審查。

原審查部門(mén)應當提出前置審查意見(jiàn)，作出前置審查意見(jiàn)書(shū)。除特殊情況外，前置審查應當在收到案卷后一個(gè)月內完成。

3．2前置審查意見(jiàn)的類(lèi)型

前置審查意見(jiàn)分為下列三種類(lèi)型：

（1）復審請求成立，同意撤銷(xiāo)駁回決定。

（2）復審請求人提交的申請文件修改文本克服了申請中存在的缺陷，同意在修改文本的基礎上撤銷(xiāo)駁回決定。

（3）復審請求人陳述的意見(jiàn)和提交的申請文件修改文本不足以使駁回決定被撤銷(xiāo)，因而堅持駁回決定。

3．3前置審查意見(jiàn)

（1）原審查部門(mén)應當說(shuō)明其前置審查意見(jiàn)屬于上述何種類(lèi)型。堅持駁回決定的，應當對所堅持的各駁回理由及其涉及的各缺陷詳細說(shuō)明意見(jiàn)；所述意見(jiàn)和駁回決定相同的，可以簡(jiǎn)要說(shuō)明，不必重復。

（2）復審請求人提交修改文本的，原審查部門(mén)應當按照本章第4．2節的規定進(jìn)行審查。經(jīng)審查，原審查部門(mén)認為修改符合本章第4．2節規定的，應當以修改文本為基礎進(jìn)行前置審查。

原審查部門(mén)認為修改不符合本章第4．2節規定的，應當堅持駁回決定，并且在詳細說(shuō)明修改不符合規定的意見(jiàn)的同時(shí)，說(shuō)明駁回決定所針對的申請文件中未克服的各駁回理由所涉及的缺陷。

（3）復審請求人提交新證據或者陳述新理由的，原審查部門(mén)應當對該證據或者理由進(jìn)行審查。

（4）原審查部門(mén)在前置審查意見(jiàn)中不得補充駁回理由和證據，但下列情形除外：

（ｉ）對駁回決定和前置審查意見(jiàn)中主張的公知常識補充相應的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊、教科書(shū)等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識性證據；

（ｉｉ）認為審查文本中存在駁回決定未指出，但足以用已告知過(guò)申請人的事實(shí)、理由和證據予以駁回的缺陷的，應當在前置審查意見(jiàn)中指出該缺陷；

（ｉｉｉ）認為駁回決定指出的缺陷仍然存在的，如果發(fā)現審查文本中還存在其他明顯實(shí)質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷，可以一并指出。

例如，原審查部門(mén)在審查意見(jiàn)通知書(shū)中曾指出原權利要求1不符合專(zhuān)利法第二十二條第三款的規定，但最終以修改不符合專(zhuān)利法第三十三條的規定為由作出駁回決定。在復審請求人將申請文件修改為原申請文件的情況下，如果原審查部門(mén)認為上述不符合專(zhuān)利法第二十二條第三款規定的缺陷依然存在，則屬于第（ｉｉ）種情形，此時(shí)原審查部門(mén)應當在前置審查意見(jiàn)中指出該缺陷。

（5）前置審查意見(jiàn)屬于本章第3．2節規定的第（1）種或者第（2）種類(lèi)型的，專(zhuān)利復審委員會(huì )不再進(jìn)行合議審查，應當根據前置審查意見(jiàn)作出復審決定，通知復審請求人，并且由原審查部門(mén)繼續進(jìn)行審批程序。原審查部門(mén)不得未經(jīng)專(zhuān)利復審委員會(huì )作出復審決定而直接進(jìn)行審批程序。

4．復審請求的合議審查

4．1理由和證據的審查

在復審程序中，合議組一般僅針對駁回決定所依據的理由和證據進(jìn)行審查。

除駁回決定所依據的理由和證據外，合議組發(fā)現審查文本中存在下列缺陷的，可以對與之相關(guān)的理由及其證據進(jìn)行審查，并且經(jīng)審查認定后，應當依據該理由及其證據作出維持駁回決定的審查決定：

（1）足以用在駁回決定作出前已告知過(guò)申請人的其他理由及其證據予以駁回的缺陷。

（2）駁回決定未指出的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷或者與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷。

例如，駁回決定指出權利要求1不具備創(chuàng )造性，經(jīng)審查認定該權利要求請求保護的明顯是永動(dòng)機時(shí)，合議組應當以該權利要求不符合專(zhuān)利法第二十二條第四款的規定為由作出維持駁回決定的復審決定。

又如，駁回決定指出權利要求1因存在含義不確定的用語(yǔ)，導致保護范圍不清楚，合議組發(fā)現權利要求2同樣因存在此類(lèi)用語(yǔ)而導致保護范圍不清楚時(shí)，應當在復審程序中一并告知復審請求人；復審請求人的答復未使權利要求2的缺陷被克服的，合議組應當以不符合專(zhuān)利法第二十六條第四款的規定為由作出維持駁回決定的復審決定。

在合議審查中，合議組可以引入所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識，或者補充相應的技術(shù)詞典、技術(shù)手冊、教科書(shū)等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識性證據。

4．2修改文本的審查

在提出復審請求、答復復審通知書(shū)（包括復審請求口頭審理通知書(shū)）或者參加口頭審理時(shí)，復審請求人可以對申請文件進(jìn)行修改。但是，所作修改應當符合專(zhuān)利法第三十三條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十一條第一款的規定。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十一條第一款的規定，復審請求人對申請文件的修改應當僅限于消除駁回決定或者合議組指出的缺陷。下列情形通常不符合上述規定：

（1）修改后的權利要求相對于駁回決定針對的權利要求擴大了保護范圍。

（2）將與駁回決定針對的權利要求所限定的技術(shù)方案缺乏單一性的技術(shù)方案作為修改后的權利要求。

（3）改變權利要求的類(lèi)型或者增加權利要求。

（4）針對駁回決定指出的缺陷未涉及的權利要求或者說(shuō)明書(shū)進(jìn)行修改。但修改明顯文字錯誤，或者修改與駁回決定所指出缺陷性質(zhì)相同的缺陷的情形除外。

在復審程序中，復審請求人提交的申請文件不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十一條第一款規定的，合議組一般不予接受，并應當在復審通知書(shū)中說(shuō)明該修改文本不能被接受的理由，同時(shí)對之前可接受的文本進(jìn)行審查。如果修改文本中的部分內容符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十一條第一款的規定，合議組可以對該部分內容提出審查意見(jiàn)，并告知復審請求人應當對該文本中不符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十一條第一款規定的部分進(jìn)行修改，并提交符合規定的文本，否則合議組將以之前可接受的文本為基礎進(jìn)行審查。

4．3審查方式

針對一項復審請求，合議組可以采取書(shū)面審理、口頭審理或者書(shū)面審理與口頭審理相結合的方式進(jìn)行審查。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十三條第一款的規定，有下列情形之一的，合議組應當發(fā)出復審通知書(shū)（包括復審請求口頭審理通知書(shū)）或者進(jìn)行口頭審理：

（1）復審決定將維持駁回決定。

（2）需要復審請求人依照專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南有關(guān)規定修改申請文件，才有可能撤銷(xiāo)駁回決定。

（3）需要復審請求人進(jìn)一步提供證據或者對有關(guān)問(wèn)題予以說(shuō)明。

（4）需要引入駁回決定未提出的理由或者證據。

細則63．1

針對合議組發(fā)出的復審通知書(shū)，復審請求人應當在收到該通知書(shū)之日起一個(gè)月內針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行書(shū)面答復；期滿(mǎn)未進(jìn)行書(shū)面答復的，其復審請求視為撤回。復審請求人提交無(wú)具體答復內容的意見(jiàn)陳述書(shū)的，視為對復審通知書(shū)中的審查意見(jiàn)無(wú)反對意見(jiàn)。

針對合議組發(fā)出的復審請求口頭審理通知書(shū)，復審請求人應當參加口頭審理或者在收到該通知書(shū)之日起一個(gè)月內針對通知書(shū)指出的缺陷進(jìn)行書(shū)面答復；如果該通知書(shū)已指出申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南有關(guān)規定的事實(shí)、理由和證據，復審請求人未參加口頭審理且期滿(mǎn)未進(jìn)行書(shū)面答復的，其復審請求視為撤回。

5．復審請求審查決定的類(lèi)型

復審請求審查決定（簡(jiǎn)稱(chēng)復審決定）分為下列三種類(lèi)型：

（1）復審請求不成立，維持駁回決定。

（2）復審請求成立，撤銷(xiāo)駁回決定。

（3）專(zhuān)利申請文件經(jīng)復審請求人修改，克服了駁回決定所指出的缺陷，在修改文本的基礎上撤銷(xiāo)駁回決定。

上述第（2）種類(lèi)型包括下列情形：

（ｉ）駁回決定適用法律錯誤的；

（ｉｉ）駁回理由缺少必要的證據支持的；

（ｉｉｉ）審查違反法定程序的，例如，駁回決定以申請人放棄的申請文本或者不要求保護的技術(shù)方案為依據；在審查程序中沒(méi)有給予申請人針對駁回決定所依據的事實(shí)、理由和證據陳述意見(jiàn)的機會(huì )；駁回決定沒(méi)有評價(jià)申請人提交的與駁回理由有關(guān)的證據，以至可能影響公正審理的；

（ｉｖ）駁回理由不成立的其他情形。

6．復審決定的送達

根據專(zhuān)利法第四十一條第一款的規定，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當將復審決定送達復審請求人。

7．復審決定對原審查部門(mén)的約束力

復審決定撤銷(xiāo)原審查部門(mén)作出的決定的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當將有關(guān)的案卷返回原審查部門(mén)，由原審查部門(mén)繼續審批程序。

原審查部門(mén)應當執行專(zhuān)利復審委員會(huì )的決定，不得以同樣的事實(shí)、理由和證據作出與該復審決定意見(jiàn)相反的決定。

細則88

8．復審程序的中止

適用本指南第五部分第七章第7節的規定。

9．復審程序的終止

細則63．1

細則64

復審請求因期滿(mǎn)未答復而被視為撤回的，復審程序終止。

在作出復審決定前，復審請求人撤回其復審請求的，復審程序終止。

已受理的復審請求因不符合受理條件而被駁回請求的，復審程序終止。

復審決定作出后復審請求人不服該決定的，可以根據專(zhuān)利法第四十一條第二款的規定在收到復審決定之日起三個(gè)月內向人民法院起訴；在規定的期限內未起訴或者人民法院的生效判決維持該復審決定的，復審程序終止。

第三章　無(wú)效宣告請求的審查

1．引　言

根據專(zhuān)利法第四十五條、第四十六條、第四十七條、第五十九條和專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十五條至第七十二條的規定制定本章。

無(wú)效宣告程序是專(zhuān)利公告授權后依當事人請求而啟動(dòng)的、通常為雙方當事人參加的程序。

2．審查原則

在無(wú)效宣告程序中，除總則規定的原則外，專(zhuān)利復審委員會(huì )還應當遵循一事不再理原則、當事人處置原則和保密原則。

2．1一事不再理原則

細則66．2

對已作出審查決定的無(wú)效宣告案件涉及的專(zhuān)利權，以同樣的理由和證據再次提出無(wú)效宣告請求的，不予受理和審理。

如果再次提出的無(wú)效宣告請求的理由（簡(jiǎn)稱(chēng)無(wú)效宣告理由）或者證據因時(shí)限等原因未被在先的無(wú)效宣告請求審查決定所考慮，則該請求不屬于上述不予受理和審理的情形。

2．2當事人處置原則

請求人可以放棄全部或者部分無(wú)效宣告請求的范圍、理由及證據。對于請求人放棄的無(wú)效宣告請求的范圍、理由和證據，專(zhuān)利復審委員會(huì )通常不再審查。

在無(wú)效宣告程序中，當事人有權自行與對方和解。對于請求人和專(zhuān)利權人均向專(zhuān)利復審委員會(huì )表示有和解愿望的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以給予雙方當事人一定的期限進(jìn)行和解，并暫緩作出審查決定，直至任何一方當事人要求專(zhuān)利復審委員會(huì )作出審查決定，或者專(zhuān)利復審委員會(huì )指定的期限已屆滿(mǎn)。

在無(wú)效宣告程序中，專(zhuān)利權人針對請求人提出的無(wú)效宣告請求主動(dòng)縮小專(zhuān)利權保護范圍且相應的修改文本已被專(zhuān)利復審委員會(huì )接受的，視為專(zhuān)利權人承認大于該保護范圍的權利要求自始不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)規定，并且承認請求人對該權利要求的無(wú)效宣告請求，從而免去請求人對宣告該權利要求無(wú)效這一主張的舉證責任。

在無(wú)效宣告程序中，專(zhuān)利權人聲明放棄部分權利要求或者多項外觀(guān)設計中的部分項的，視為專(zhuān)利權人承認該項權利要求或者外觀(guān)設計自始不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)規定，并且承認請求人對該項權利要求或者外觀(guān)設計的無(wú)效宣告請求，從而免去請求人對宣告該項權利要求或者外觀(guān)設計無(wú)效這一主張的舉證責任。

2．3保密原則

在作出審查決定之前，合議組的成員不得私自將自己、其他合議組成員、負責審批的主任委員或者副主任委員對該案件的觀(guān)點(diǎn)明示或者暗示給任何一方當事人。

為了保證公正執法和保密，合議組成員原則上不得與一方當事人會(huì )晤。

3．無(wú)效宣告請求的形式審查

專(zhuān)利復審委員會(huì )收到無(wú)效宣告請求書(shū)后，應當進(jìn)行形式審查。

法45

3．1無(wú)效宣告請求客體

無(wú)效宣告請求的客體應當是已經(jīng)公告授權的專(zhuān)利，包括已經(jīng)終止或者放棄（自申請日起放棄的除外）的專(zhuān)利。無(wú)效宣告請求不是針對已經(jīng)公告授權的專(zhuān)利的，不予受理。

專(zhuān)利復審委員會(huì )作出宣告專(zhuān)利權全部或者部分無(wú)效的審查決定后，當事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內向人民法院起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，針對已被該決定宣告無(wú)效的專(zhuān)利權提出的無(wú)效宣告請求不予受理。

3．2無(wú)效宣告請求人資格

請求人屬于下列情形之一的，其無(wú)效宣告請求不予受理：

（1）請求人不具備民事訴訟主體資格的。

細則66．3

（2）以授予專(zhuān)利權的外觀(guān)設計與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權利相沖突為理由請求宣告外觀(guān)設計專(zhuān)利權無(wú)效，但請求人不能證明是在先權利人或者利害關(guān)系人的。

其中，利害關(guān)系人是指有權根據相關(guān)法律規定就侵犯在先權利的糾紛向人民法院起訴或者請求相關(guān)行政管理部門(mén)處理的人。

（3）專(zhuān)利權人針對其專(zhuān)利權提出無(wú)效宣告請求且請求宣告專(zhuān)利權全部無(wú)效、所提交的證據不是公開(kāi)出版物或者請求人不是共有專(zhuān)利權的所有專(zhuān)利權人的。

（4）多個(gè)請求人共同提出一件無(wú)效宣告請求的，但屬于所有專(zhuān)利權人針對其共有的專(zhuān)利權提出的除外。

3．3無(wú)效宣告請求范圍以及理由和證據

（1）無(wú)效宣告請求書(shū)中應當明確無(wú)效宣告請求范圍，未明確的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當通知請求人在指定期限內補正；期滿(mǎn)未補正的，無(wú)效宣告請求視為未提出。

細則65．2及66．1

（2）無(wú)效宣告理由僅限于專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十五條第二款規定的理由，并且應當以專(zhuān)利法及其實(shí)施細則中有關(guān)的條、款、項作為獨立的理由提出。無(wú)效宣告理由不屬于專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十五條第二款規定的理由的，不予受理。

細則66．2

（3）在專(zhuān)利復審委員會(huì )就一項專(zhuān)利權已作出無(wú)效宣告請求審查決定后，又以同樣的理由和證據提出無(wú)效宣告請求的，不予受理，但所述理由或者證據因時(shí)限等原因未被所述決定考慮的情形除外。

細則66．3

（4）以授予專(zhuān)利權的外觀(guān)設計與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權利相沖突為理由請求宣告外觀(guān)設計專(zhuān)利權無(wú)效，但是未提交證明權利沖突的證據的，不予受理。

細則65．1及66．1

（5）請求人應當具體說(shuō)明無(wú)效宣告理由，提交有證據的，應當結合提交的所有證據具體說(shuō)明。對于發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利需要進(jìn)行技術(shù)方案對比的，應當具體描述涉案專(zhuān)利和對比文件中相關(guān)的技術(shù)方案，并進(jìn)行比較分析；對于外觀(guān)設計專(zhuān)利需要進(jìn)行對比的，應當具體描述涉案專(zhuān)利和對比文件中相關(guān)的圖片或者照片表示的產(chǎn)品外觀(guān)設計，并進(jìn)行比較分析。例如，請求人針對專(zhuān)利法第二十二條第三款的無(wú)效宣告理由提交多篇對比文件的，應當指明與請求宣告無(wú)效的專(zhuān)利最接近的對比文件以及單獨對比還是結合對比的對比方式，具體描述涉案專(zhuān)利和對比文件的技術(shù)方案，并進(jìn)行比較分析。如果是結合對比，存在兩種或者兩種以上結合方式的，應當指明具體結合方式。對于不同的獨立權利要求，可以分別指明最接近的對比文件。

請求人未具體說(shuō)明無(wú)效宣告理由的，或者提交有證據但未結合提交的所有證據具體說(shuō)明無(wú)效宣告理由的，或者未指明每項理由所依據的證據的，其無(wú)效宣告請求不予受理。

細則65．1及66．4

3．4文件形式

無(wú)效宣告請求書(shū)及其附件應當一式兩份，并符合規定的格式，不符合規定格式的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當通知請求人在指定期限內補正；期滿(mǎn)未補正或者在指定期限內補正但經(jīng)兩次補正后仍存在同樣缺陷的，無(wú)效宣告請求視為未提出。

細則93、94及99．3

3．5費　用

請求人自提出無(wú)效宣告請求之日起一個(gè)月內未繳納或者未繳足無(wú)效宣告請求費的，其無(wú)效宣告請求視為未提出。

細則15．3

3．6委托手續

（1）請求人或者專(zhuān)利權人在無(wú)效宣告程序中委托專(zhuān)利代理機構的，應當提交無(wú)效宣告程序授權委托書(shū)，且專(zhuān)利權人應當在委托書(shū)中寫(xiě)明委托權限僅限于辦理無(wú)效宣告程序有關(guān)事務(wù)。

在無(wú)效宣告程序中，即使專(zhuān)利權人此前已就其專(zhuān)利委托了在專(zhuān)利權有效期內的全程代理并繼續委托該全程代理的機構的，也應當提交無(wú)效宣告程序授權委托書(shū)。

（2）在無(wú)效宣告程序中，請求人委托專(zhuān)利代理機構的，或者專(zhuān)利權人委托專(zhuān)利代理機構且委托書(shū)中寫(xiě)明其委托權限僅限于辦理無(wú)效宣告程序有關(guān)事務(wù)的，其委托手續或者解除、辭去委托的手續應當在專(zhuān)利復審委員會(huì )辦理，無(wú)需辦理著(zhù)錄項目變更手續。

請求人或者專(zhuān)利權人委托專(zhuān)利代理機構而未向專(zhuān)利復審委員會(huì )提交委托書(shū)或者委托書(shū)中未寫(xiě)明委托權限的，專(zhuān)利權人未在委托書(shū)中寫(xiě)明其委托權限僅限于辦理無(wú)效宣告程序有關(guān)事務(wù)的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當通知請求人或者專(zhuān)利權人在指定期限內補正；期滿(mǎn)未補正的，視為未委托。

（3）請求人和專(zhuān)利權人委托了相同的專(zhuān)利代理機構的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當通知雙方當事人在指定期限內變更委托；未在指定期限內變更委托的，后委托的視為未委托，同一日委托的，視為雙方均未委托。

細則66．1

（4）對于根據專(zhuān)利法第十九條第一款規定應當委托專(zhuān)利代理機構的請求人，未按規定委托的，其無(wú)效宣告請求不予受理。

（5）同一當事人與多個(gè)專(zhuān)利代理機構同時(shí)存在委托關(guān)系的，當事人應當以書(shū)面方式指定其中一個(gè)專(zhuān)利代理機構作為收件人；未指定的，專(zhuān)利復審委員會(huì )將在無(wú)效宣告程序中最先委托的專(zhuān)利代理機構視為收件人；最先委托的代理機構有多個(gè)的，專(zhuān)利復審委員會(huì )將署名在先的專(zhuān)利代理機構視為收件人；署名無(wú)先后（同日分別委托）的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當通知當事人在指定期限內指定；未在指定期限內指定的，視為未委托。

（6）當事人委托公民代理的，參照有關(guān)委托專(zhuān)利代理機構的規定辦理。公民代理的權限僅限于在口頭審理中陳述意見(jiàn)和接收當庭轉送的文件。

（7）對于下列事項，代理人需要具有特別授權的委托書(shū)：

（ｉ）專(zhuān)利權人的代理人代為承認請求人的無(wú)效宣告請求；

（ｉｉ）專(zhuān)利權人的代理人代為修改權利要求書(shū)；

（ｉｉｉ）代理人代為和解；

（ｉｖ）請求人的代理人代為撤回無(wú)效宣告請求。

（8）上述規定未涵蓋事宜參照本指南第一部分第一章第6．1節的規定辦理。

3．7形式審查通知書(shū)

（1）無(wú)效宣告請求經(jīng)形式審查不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南有關(guān)規定需要補正的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當發(fā)出補正通知書(shū)，要求請求人在收到通知書(shū)之日起十五日內補正。

（2）無(wú)效宣告請求視為未提出或者不予受理的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當發(fā)出無(wú)效宣告請求視為未提出通知書(shū)或者無(wú)效宣告請求不予受理通知書(shū)，通知請求人。

細則68．1

（3）無(wú)效宣告請求經(jīng)形式審查符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南有關(guān)規定的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當向請求人和專(zhuān)利權人發(fā)出無(wú)效宣告請求受理通知書(shū)，并將無(wú)效宣告請求書(shū)和有關(guān)文件副本轉送專(zhuān)利權人，要求其在收到該通知書(shū)之日起一個(gè)月內答復。專(zhuān)利權人就其專(zhuān)利委托了在專(zhuān)利權有效期內的全程代理的，所述無(wú)效宣告請求書(shū)和有關(guān)文件副本轉送該全程代理的機構。

（4）受理的無(wú)效宣告請求需等待在先作出的專(zhuān)利權無(wú)效或部分無(wú)效的審查決定生效而暫時(shí)無(wú)法審查的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當發(fā)出通知書(shū)通知請求人和專(zhuān)利權人；在先審查決定生效或者被人民法院生效判決予以撤銷(xiāo)后，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當及時(shí)恢復審查。

（5）受理的無(wú)效宣告請求涉及專(zhuān)利侵權案件的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以應人民法院、地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)或者當事人的請求，向處理該專(zhuān)利侵權案件的人民法院或者地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)發(fā)出無(wú)效宣告請求案件審查狀態(tài)通知書(shū)。

4．無(wú)效宣告請求的合議審查

4．1審查范圍

在無(wú)效宣告程序中，專(zhuān)利復審委員會(huì )通常僅針對當事人提出的無(wú)效宣告請求的范圍、理由和提交的證據進(jìn)行審查，不承擔全面審查專(zhuān)利有效性的義務(wù)。

專(zhuān)利復審委員會(huì )作出宣告專(zhuān)利權部分無(wú)效的審查決定后，當事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內向人民法院起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，針對該專(zhuān)利權的其他無(wú)效宣告請求的審查以維持有效的專(zhuān)利權為基礎。

細則65．1及67

請求人在提出無(wú)效宣告請求時(shí)沒(méi)有具體說(shuō)明的無(wú)效宣告理由以及沒(méi)有用于具體說(shuō)明相關(guān)無(wú)效宣告理由的證據，且在提出無(wú)效宣告請求之日起一個(gè)月內也未補充具體說(shuō)明的，專(zhuān)利復審委員會(huì )不予考慮。

請求人增加無(wú)效宣告理由不符合本章第4．2節或者補充證據不符合本章第4．3節規定的，專(zhuān)利權人提交或者補充證據不符合本章第4．3節規定的，專(zhuān)利復審委員會(huì )不予考慮。

專(zhuān)利復審委員會(huì )在下列情形可以依職權進(jìn)行審查：

（1）請求人提出的無(wú)效宣告理由明顯與其提交的證據不相對應的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以告知其有關(guān)法律規定的含義，允許其變更或者依職權變更為相對應的無(wú)效宣告理由。例如，請求人提交的證據為同一專(zhuān)利權人在專(zhuān)利申請日前申請并在專(zhuān)利申請日后公開(kāi)的中國發(fā)明專(zhuān)利文件，而無(wú)效宣告理由為不符合專(zhuān)利法第九條第一款的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以告知請求人專(zhuān)利法第九條第一款和第二十二條第二款的含義，允許其將無(wú)效宣告理由變更為該專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法第二十二條第二款，或者依職權將無(wú)效宣告理由變更為該專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法第二十二條第二款。

法2、5及25

（2）專(zhuān)利權存在請求人未提及的明顯不屬于專(zhuān)利保護客體的缺陷，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以引入相關(guān)的無(wú)效宣告理由進(jìn)行審查。

（3）專(zhuān)利權存在請求人未提及的缺陷而導致無(wú)法針對請求人提出的無(wú)效宣告理由進(jìn)行審查的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以依職權針對專(zhuān)利權的上述缺陷引入相關(guān)無(wú)效宣告理由并進(jìn)行審查。

例如，無(wú)效宣告理由為獨立權利要求1不具備創(chuàng )造性，但該權利要求因不清楚而無(wú)法確定其保護范圍，從而不存在審查創(chuàng )造性的基礎的情形下，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以引入涉及專(zhuān)利法第二十六條第四款的無(wú)效宣告理由并進(jìn)行審查。

（4）請求人請求宣告權利要求之間存在引用關(guān)系的某些權利要求無(wú)效，而未以同樣的理由請求宣告其他權利要求無(wú)效，不引入該無(wú)效宣告理由將會(huì )得出不合理的審查結論的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以依職權引入該無(wú)效宣告理由對其他權利要求進(jìn)行審查。例如，請求人以權利要求1不具備新穎性、從屬權利要求2不具備創(chuàng )造性為由請求宣告專(zhuān)利權無(wú)效，如果專(zhuān)利復審委員會(huì )認定權利要求1具有新穎性，而從屬權利要求2不具備創(chuàng )造性，則可以依職權對權利要求1的創(chuàng )造性進(jìn)行審查。

（5）請求人以權利要求之間存在引用關(guān)系的某些權利要求存在缺陷為由請求宣告其無(wú)效，而未指出其他權利要求也存在相同性質(zhì)的缺陷，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以引入與該缺陷相對應的無(wú)效宣告理由對其他權利要求進(jìn)行審查。例如，請求人以權利要求1增加了技術(shù)特征而導致其不符合專(zhuān)利法第三十三條的規定為由請求宣告權利要求1無(wú)效，而未指出從屬權利要求2也存在同樣的缺陷，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以引入專(zhuān)利法第三十三條的無(wú)效宣告理由對從屬權利要求2進(jìn)行審查。

（6）請求人以不符合專(zhuān)利法第三十三條或者專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條第一款的規定為由請求宣告專(zhuān)利權無(wú)效，且對修改超出原申請文件記載范圍的事實(shí)進(jìn)行了具體的分析和說(shuō)明，但未提交原申請文件的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以引入該專(zhuān)利的原申請文件作為證據。

（7）專(zhuān)利復審委員會(huì )可以依職權認定技術(shù)手段是否為公知常識，并可以引入技術(shù)詞典、技術(shù)手冊、教科書(shū)等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識性證據。

細則67

4．2無(wú)效宣告理由的增加

（1）請求人在提出無(wú)效宣告請求之日起一個(gè)月內增加無(wú)效宣告理由的，應當在該期限內對所增加的無(wú)效宣告理由具體說(shuō)明；否則，專(zhuān)利復審委員會(huì )不予考慮。

（2）請求人在提出無(wú)效宣告請求之日起一個(gè)月后增加無(wú)效宣告理由的，專(zhuān)利復審委員會(huì )一般不予考慮，但下列情形除外：

（ｉ）針對專(zhuān)利權人以合并方式修改的權利要求，在專(zhuān)利復審委員會(huì )指定期限內增加無(wú)效宣告理由，并在該期限內對所增加的無(wú)效宣告理由具體說(shuō)明的；

（ｉｉ）對明顯與提交的證據不相對應的無(wú)效宣告理由進(jìn)行變更的。

4．3舉證期限

4．3．1請求人舉證

（1）請求人在提出無(wú)效宣告請求之日起一個(gè)月內補充證據的，應當在該期限內結合該證據具體說(shuō)明相關(guān)的無(wú)效宣告理由，否則，專(zhuān)利復審委員會(huì )不予考慮。

（2）請求人在提出無(wú)效宣告請求之日起一個(gè)月后補充證據的，專(zhuān)利復審委員會(huì )一般不予考慮，但下列情形除外：

（ｉ）針對專(zhuān)利權人以合并方式修改的權利要求或者提交的反證，請求人在專(zhuān)利復審委員會(huì )指定的期限內補充證據，并在該期限內結合該證據具體說(shuō)明相關(guān)無(wú)效宣告理由的；

（ｉｉ）在口頭審理辯論終結前提交技術(shù)詞典、技術(shù)手冊和教科書(shū)等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識性證據或者用于完善證據法定形式的公證文書(shū)、原件等證據，并在該期限內結合該證據具體說(shuō)明相關(guān)無(wú)效宣告理由的。

（3）請求人提交的證據是外文的，提交其中文譯文的期限適用該證據的舉證期限。

4．3．2專(zhuān)利權人舉證

專(zhuān)利權人應當在專(zhuān)利復審委員會(huì )指定的答復期限內提交證據，但對于技術(shù)詞典、技術(shù)手冊和教科書(shū)等所屬技術(shù)領(lǐng)域中的公知常識性證據或者用于完善證據法定形式的公證文書(shū)、原件等證據，可以在口頭審理辯論終結前補充。

專(zhuān)利權人提交或者補充證據的，應當在上述期限內對提交或者補充的證據具體說(shuō)明。

專(zhuān)利權人提交的證據是外文的，提交其中文譯文的期限適用該證據的舉證期限。

專(zhuān)利權人提交或者補充證據不符合上述期限規定或者未在上述期限內對所提交或者補充的證據具體說(shuō)明的，專(zhuān)利復審委員會(huì )不予考慮。

4．3．3延期舉證

對于有證據表明因無(wú)法克服的困難在本章第4．3．1節和第4．3．2節所述期限內不能提交的證據，當事人可以在所述期限內書(shū)面請求延期提交。不允許延期提交明顯不公平的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當允許延期提交。

4．4審查方式

4．4．1文件的轉送

細則68

專(zhuān)利復審委員會(huì )根據案件審查需要將有關(guān)文件轉送有關(guān)當事人。需要指定答復期限的，指定答復期限為一個(gè)月。當事人期滿(mǎn)未答復的，視為當事人已得知轉送文件中所涉及的事實(shí)、理由和證據，并且未提出反對意見(jiàn)。

當事人提交的意見(jiàn)陳述書(shū)及其附件應當一式兩份。

細則70

4．4．2口頭審理

專(zhuān)利復審委員會(huì )根據當事人的請求或者案情需要可以決定對無(wú)效宣告請求進(jìn)行口頭審理?？陬^審理的具體規定參見(jiàn)本部分第四章。

4．4．3無(wú)效宣告請求審查通知書(shū)

在無(wú)效宣告程序中，有下列情形之一的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以向雙方當事人發(fā)出無(wú)效宣告請求審查通知書(shū)：

（1）當事人主張的事實(shí)或者提交的證據不清楚或者有疑問(wèn)的。

（2）專(zhuān)利權人對其權利要求書(shū)主動(dòng)提出修改，但修改不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南有關(guān)規定的。

（3）需要依職權引入當事人未提及的理由或者證據的。

（4）需要發(fā)出無(wú)效宣告請求審查通知書(shū)的其他情形。

審查通知書(shū)的內容所針對的有關(guān)當事人應當在收到該通知書(shū)之日起一個(gè)月內答復。期滿(mǎn)未答復的，視為當事人已得知通知書(shū)中所涉及的事實(shí)、理由和證據，并且未提出反對意見(jiàn)。

細則68及70

4．4．4審查方式的選擇

在無(wú)效宣告程序中，針對不同的情形，采用下列方式進(jìn)行審查。

（1）專(zhuān)利復審委員會(huì )已將無(wú)效宣告請求文件轉送專(zhuān)利權人，并且指定答復期限屆滿(mǎn)后，無(wú)論專(zhuān)利權人是否答復，專(zhuān)利權人未要求進(jìn)行口頭審理，專(zhuān)利復審委員會(huì )認為請求人提交的證據充分，其請求宣告專(zhuān)利權全部無(wú)效的理由成立的，可以直接作出宣告專(zhuān)利權全部無(wú)效的審查決定；在這種情況下，請求人請求宣告無(wú)效的范圍是宣告專(zhuān)利權部分無(wú)效的，專(zhuān)利復審委員會(huì )也可以針對該范圍直接作出宣告專(zhuān)利權部分無(wú)效的決定。

專(zhuān)利權人提交答復意見(jiàn)的，將答復意見(jiàn)隨直接作出的審查決定一并送達請求人。

（2）專(zhuān)利復審委員會(huì )已將無(wú)效宣告請求文件轉送專(zhuān)利權人，并且指定答復期限屆滿(mǎn)后，無(wú)論專(zhuān)利權人是否答復，專(zhuān)利復審委員會(huì )認為請求人請求宣告無(wú)效的范圍部分成立，可能會(huì )作出宣告專(zhuān)利權部分無(wú)效的決定的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當發(fā)出口頭審理通知書(shū)，通過(guò)口頭審理結案。專(zhuān)利權人提交答復意見(jiàn)的，將答復意見(jiàn)隨口頭審理通知書(shū)一并送達請求人。

（3）專(zhuān)利復審委員會(huì )已將無(wú)效宣告請求文件轉送專(zhuān)利權人，在指定答復期限內專(zhuān)利權人已經(jīng)答復，專(zhuān)利復審委員會(huì )認為專(zhuān)利權人提交的意見(jiàn)陳述理由充分，將會(huì )作出維持專(zhuān)利權的決定的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當根據案情，選擇發(fā)出轉送文件通知書(shū)或者無(wú)效宣告請求審查通知書(shū)進(jìn)行書(shū)面審查，或者發(fā)出口頭審理通知書(shū)隨附轉送文件通知書(shū)，通過(guò)口頭審理結案。

（4）專(zhuān)利復審委員會(huì )已將無(wú)效宣告請求文件轉送專(zhuān)利權人，在指定答復期限內專(zhuān)利權人沒(méi)有答復，專(zhuān)利復審委員會(huì )認為請求人提交的證據不充分，其請求宣告專(zhuān)利權無(wú)效的理由不成立，將會(huì )作出維持專(zhuān)利權的決定的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當根據案情，選擇發(fā)出無(wú)效宣告請求審查通知書(shū)進(jìn)行書(shū)面審查，或者發(fā)出口頭審理通知書(shū)，通過(guò)口頭審理結案。

在發(fā)出口頭審理通知書(shū)后，由于當事人原因未按期舉行口頭審理的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以直接作出審查決定。

4．5案件的合并審理

為了提高審查效率和減少當事人負擔，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以對案件合并審理。合并審理的情形通常包括：

（1）針對一項專(zhuān)利權的多個(gè)無(wú)效宣告案件，盡可能合并口頭審理。

（2）針對不同專(zhuān)利權的無(wú)效宣告案件，部分或者全部當事人相同且案件事實(shí)相互關(guān)聯(lián)的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以依據當事人書(shū)面請求或者自行決定合并口頭審理。

合并審理的各無(wú)效宣告案件的證據不得相互組合使用。

細則69

4．6無(wú)效宣告程序中專(zhuān)利文件的修改

4．6．1修改原則

發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利文件的修改僅限于權利要求書(shū)，其原則是：

（1）不得改變原權利要求的主題名稱(chēng)。

（2）與授權的權利要求相比，不得擴大原專(zhuān)利的保護范圍。

（3）不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍。

（4）一般不得增加未包含在授權的權利要求書(shū)中的技術(shù)特征。

外觀(guān)設計專(zhuān)利的專(zhuān)利權人不得修改其專(zhuān)利文件。

4．6．2修改方式

在滿(mǎn)足上述修改原則的前提下，修改權利要求書(shū)的具體方式一般限于權利要求的刪除、合并和技術(shù)方案的刪除。

權利要求的刪除是指從權利要求書(shū)中去掉某項或者某些項權利要求，例如獨立權利要求或者從屬權利要求。

權利要求的合并是指兩項或者兩項以上相互無(wú)從屬關(guān)系但在授權公告文本中從屬于同一獨立權利要求的權利要求的合并。在此情況下，所合并的從屬權利要求的技術(shù)特征組合在一起形成新的權利要求。該新的權利要求應當包含被合并的從屬權利要求中的全部技術(shù)特征。在獨立權利要求未作修改的情況下，不允許對其從屬權利要求進(jìn)行合并式修改。

技術(shù)方案的刪除是指從同一權利要求中并列的兩種以上技術(shù)方案中刪除一種或者一種以上技術(shù)方案。

4．6．3修改方式的限制

在專(zhuān)利復審委員會(huì )作出審查決定之前，專(zhuān)利權人可以刪除權利要求或者權利要求中包括的技術(shù)方案。

僅在下列三種情形的答復期限內，專(zhuān)利權人可以以合并的方式修改權利要求書(shū)：

（1）針對無(wú)效宣告請求書(shū)。

（2）針對請求人增加的無(wú)效宣告理由或者補充的證據。

（3）針對專(zhuān)利復審委員會(huì )引入的請求人未提及的無(wú)效宣告理由或者證據。

細則88

4．7無(wú)效宣告程序的中止

適用本指南第五部分第七章第7節的規定。

5．無(wú)效宣告請求審查決定的類(lèi)型

無(wú)效宣告請求審查決定分為下列三種類(lèi)型：

（1）宣告專(zhuān)利權全部無(wú)效。

（2）宣告專(zhuān)利權部分無(wú)效。

（3）維持專(zhuān)利權有效。

宣告專(zhuān)利權無(wú)效包括宣告專(zhuān)利權全部無(wú)效和部分無(wú)效兩種情形。根據專(zhuān)利法第四十七條的規定，宣告無(wú)效的專(zhuān)利權視為自始即不存在。

在無(wú)效宣告程序中，如果請求人針對一件發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利的部分權利要求的無(wú)效宣告理由成立，針對其余權利要求（包括以合并方式修改后的權利要求）的無(wú)效宣告理由不成立，則無(wú)效宣告請求審查決定應當宣告上述無(wú)效宣告理由成立的部分權利要求無(wú)效，并且維持其余的權利要求有效。對于包含有若干個(gè)具有獨立使用價(jià)值的產(chǎn)品的外觀(guān)設計專(zhuān)利，如果請求人針對其中一部分產(chǎn)品的外觀(guān)設計專(zhuān)利的無(wú)效宣告理由成立，針對其余產(chǎn)品的外觀(guān)設計專(zhuān)利的無(wú)效宣告理由不成立，則無(wú)效宣告請求審查決定應當宣告無(wú)效宣告理由成立的該部分產(chǎn)品外觀(guān)設計專(zhuān)利無(wú)效，并且維持其余產(chǎn)品的外觀(guān)設計專(zhuān)利有效。例如，對于包含有同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀(guān)設計的一件外觀(guān)設計專(zhuān)利，如果請求人針對其中部分項外觀(guān)設計的無(wú)效宣告理由成立，針對其余外觀(guān)設計的無(wú)效宣告理由不成立，則無(wú)效宣告請求審查決定應當宣告無(wú)效宣告理由成立的該部分項外觀(guān)設計無(wú)效，并且維持其余外觀(guān)設計有效。上述審查決定均屬于宣告專(zhuān)利權部分無(wú)效的審查決定。

一項專(zhuān)利被宣告部分無(wú)效后，被宣告無(wú)效的部分應視為自始即不存在。但是被維持的部分（包括修改后的權利要求）也同時(shí)應視為自始即存在。

6．無(wú)效宣告請求審查決定的送達、登記和公告

6．1決定的送達

根據專(zhuān)利法第四十六條第一款的規定，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當將無(wú)效宣告請求審查決定送達雙方當事人。

對于涉及侵權案件的無(wú)效宣告請求，在無(wú)效宣告請求審理開(kāi)始之前曾通知有關(guān)人民法院或者地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)的，專(zhuān)利復審委員會(huì )作出決定后，應當將審查決定和無(wú)效宣告審查結案通知書(shū)送達有關(guān)人民法院或者地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)。

6．2決定的登記和公告

根據專(zhuān)利法第四十六條第一款的規定，專(zhuān)利復審委員會(huì )作出宣告專(zhuān)利權無(wú)效（包括全部無(wú)效和部分無(wú)效）的審查決定后，當事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內向人民法院起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，由專(zhuān)利局予以登記和公告。

7．無(wú)效宣告程序的終止

細則72

請求人在專(zhuān)利復審委員會(huì )對無(wú)效宣告請求作出審查決定之前，撤回其無(wú)效宣告請求的，無(wú)效宣告程序終止，但專(zhuān)利復審委員會(huì )認為根據已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專(zhuān)利權無(wú)效或者部分無(wú)效的決定的除外。

細則70．3及72．2

請求人未在指定的期限內答復口頭審理通知書(shū)，并且不參加口頭審理，其無(wú)效宣告請求被視為撤回的，無(wú)效宣告程序終止，但專(zhuān)利復審委員會(huì )認為根據已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專(zhuān)利權無(wú)效或者部分無(wú)效的決定的除外。

已受理的無(wú)效宣告請求因不符合受理條件而被駁回請求的，無(wú)效宣告程序終止。

在專(zhuān)利復審委員會(huì )對無(wú)效宣告請求作出審查決定之后，當事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內向人民法院起訴，或者人民法院生效判決維持該審查決定的，無(wú)效宣告程序終止。

在專(zhuān)利復審委員會(huì )作出宣告專(zhuān)利權全部無(wú)效的審查決定后，當事人未在收到該審查決定之日起三個(gè)月內向人民法院起訴，或者人民法院生效判決維持該審查決定的，針對該專(zhuān)利權的所有其他無(wú)效宣告程序終止。

第四章　復審和無(wú)效宣告程序中有關(guān)口頭審理的規定

1．引　言

口頭審理是根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十三條、第七十條的規定而設置的行政聽(tīng)證程序，其目的在于查清事實(shí)，給當事人當庭陳述意見(jiàn)的機會(huì )。

細則70．1

2．口頭審理的確定

在無(wú)效宣告程序中，有關(guān)當事人可以向專(zhuān)利復審委員會(huì )提出進(jìn)行口頭審理的請求，并且說(shuō)明理由。請求應當以書(shū)面方式提出。

無(wú)效宣告程序的當事人可以依據下列理由請求進(jìn)行口頭審理：

（1）當事人一方要求同對方當面質(zhì)證和辯論。

（2）需要當面向合議組說(shuō)明事實(shí)。

（3）需要實(shí)物演示。

（4）需要請出具過(guò)證言的證人出庭作證。

對于尚未進(jìn)行口頭審理的無(wú)效宣告案件，專(zhuān)利復審委員會(huì )在審查決定作出前收到當事人依據上述理由以書(shū)面方式提出口頭審理請求的，合議組應當同意進(jìn)行口頭審理。

在復審程序中，復審請求人可以向專(zhuān)利復審委員會(huì )提出進(jìn)行口頭審理的請求，并且說(shuō)明理由。請求應當以書(shū)面方式提出。

復審請求人可以依據下列理由請求進(jìn)行口頭審理：

（1）需要當面向合議組說(shuō)明事實(shí)或者陳述理由。

（2）需要實(shí)物演示。

復審請求人提出口頭審理請求的，合議組根據案件的具體情況決定是否進(jìn)行口頭審理。

在無(wú)效宣告程序或者復審程序中，合議組可以根據案情需要自行決定進(jìn)行口頭審理。針對同一案件已經(jīng)進(jìn)行過(guò)口頭審理的，必要時(shí)可以再次進(jìn)行口頭審理。

經(jīng)主任委員或者副主任委員批準，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以進(jìn)行巡回口頭審理，就地審理辦案，并承擔所需費用。

3．口頭審理的通知

細則70．2、70．3及72．2

在無(wú)效宣告程序中，確定需要進(jìn)行口頭審理的，合議組應當向當事人發(fā)出口頭審理通知書(shū)，通知進(jìn)行口頭審理的日期和地點(diǎn)等事項?？陬^審理的日期和地點(diǎn)一經(jīng)確定一般不再改動(dòng)，遇特殊情況需要改動(dòng)的，需經(jīng)雙方當事人同意或者經(jīng)主任委員或者副主任委員批準。當事人應當在收到口頭審理通知之日起七日內向專(zhuān)利復審委員會(huì )提交口頭審理通知書(shū)回執。無(wú)效宣告請求人期滿(mǎn)未提交回執，并且不參加口頭審理的，其無(wú)效宣告請求視為撤回，無(wú)效宣告請求審查程序終止。但專(zhuān)利復審委員會(huì )認為根據已進(jìn)行的審查工作能夠作出宣告專(zhuān)利權無(wú)效或者部分無(wú)效的決定的除外。專(zhuān)利權人不參加口頭審理的，可以缺席審理。

細則63．1

在復審程序中，確定需要進(jìn)行口頭審理的，合議組應當向復審請求人發(fā)出口頭審理通知書(shū)，通知進(jìn)行口頭審理的日期、地點(diǎn)以及口頭審理擬調查的事項。合議組認為專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則有關(guān)規定的，可以隨口頭審理通知書(shū)將專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則有關(guān)規定的具體事實(shí)、理由和證據告知復審請求人。

合議組應當在口頭審理通知書(shū)中告知復審請求人，可以選擇參加口頭審理進(jìn)行口頭答辯，或者在指定的期限內進(jìn)行書(shū)面意見(jiàn)陳述。復審請求人應當在收到口頭審理通知書(shū)之日起七日內向專(zhuān)利復審委員會(huì )提交口頭審理通知書(shū)回執，并在回執中明確表示是否參加口頭審理；逾期未提交回執的，視為不參加口頭審理。

口頭審理通知書(shū)中已經(jīng)告知該專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南有關(guān)規定的具體事實(shí)、理由和證據的，如果復審請求人既未出席口頭審理，也未在指定的期限內進(jìn)行書(shū)面意見(jiàn)陳述，其復審請求視為撤回。

無(wú)效宣告程序或者復審程序的口頭審理通知書(shū)回執中應當有當事人的簽名或者蓋章。表示參加口頭審理的，應當寫(xiě)明參加口頭審理人員的姓名。要求委派出具過(guò)證言的證人就其證言出庭作證的，應當在口頭審理通知書(shū)回執中聲明，并且寫(xiě)明該證人的姓名、工作單位（或者職業(yè)）和要證明的事實(shí)。

參加口頭審理的每方當事人及其代理人的數量不得超過(guò)四人?；貓讨袑?xiě)明的參加口頭審理人員不足四人的，可以在口頭審理開(kāi)始前指定其他人參加口頭審理。一方有多人參加口頭審理的，應當指定其中之一作為第一發(fā)言人進(jìn)行主要發(fā)言。

當事人不能在指定日期參加口頭審理的，可以委托其專(zhuān)利代理人或者其他人代表出庭。

當事人依照專(zhuān)利法第十九條規定委托專(zhuān)利代理機構代理的，該機構應當指派專(zhuān)利代理人參加口頭審理。

4．口頭審理前的準備

在口頭審理開(kāi)始前，合議組應當完成下列工作：

（1）將無(wú)效宣告程序中當事人提交的有關(guān)文件轉送對方。

（2）閱讀和研究案卷，了解案情，掌握爭議的焦點(diǎn)和需要調查、辯論的主要問(wèn)題。

（3）舉行口頭審理前的合議組會(huì )議，研究確定合議組成員在口頭審理中的分工，調查的順序和內容，應當重點(diǎn)查清的問(wèn)題，以及口頭審理中可能出現的各種情況及處置方案。

（4）準備必要的文件。

（5）口頭審理兩天前應當公告進(jìn)行該口頭審理的有關(guān)信息（口頭審理不公開(kāi)進(jìn)行的除外）。

（6）口頭審理其他事務(wù)性工作的準備。

5．口頭審理的進(jìn)行

口頭審理按照通知書(shū)指定的日期進(jìn)行。

口頭審理應當公開(kāi)進(jìn)行，但根據國家法律、法規等規定需要保密的除外。

5．1口頭審理第一階段

在口頭審理開(kāi)始前，合議組應當核對參加口頭審理人員的身份證件，并確認其是否有參加口頭審理的資格。

口頭審理由合議組組長(cháng)主持。合議組組長(cháng)宣布口頭審理開(kāi)始后，介紹合議組成員；由當事人介紹出席口頭審理的人員，有雙方當事人出庭的，還應當詢(xún)問(wèn)雙方當事人對于對方出席人員資格有無(wú)異議；合議組組長(cháng)宣讀當事人的權利和義務(wù)；詢(xún)問(wèn)當事人是否請求審案人員回避，是否請證人作證和請求演示物證。

在有雙方當事人參加的口頭審理中，還應當詢(xún)問(wèn)當事人是否有和解的愿望。雙方當事人均有和解愿望并欲當庭協(xié)商的，暫?？陬^審理；雙方和解條件差別較小的，可以中止口頭審理；雙方和解條件差別較大，難以短時(shí)間內達成和解協(xié)議的，或者任何一方當事人沒(méi)有和解愿望的，口頭審理繼續進(jìn)行。

5．2口頭審理第二階段

在進(jìn)行口頭審理調查之前，必要時(shí)，由合議組成員簡(jiǎn)要介紹案情。然后，開(kāi)始進(jìn)行口頭審理調查。

在無(wú)效宣告程序的口頭審理中，先由無(wú)效宣告請求人陳述無(wú)效宣告請求的范圍及其理由，并簡(jiǎn)要陳述有關(guān)事實(shí)和證據，再由專(zhuān)利權人進(jìn)行答辯。其后，由合議組就案件的無(wú)效宣告請求的范圍、理由和各方當事人提交的證據進(jìn)行核對，確定口頭審理的審理范圍。當事人當庭增加理由或者補充證據的，合議組應當根據有關(guān)規定判斷所述理由或者證據是否予以考慮。決定予以考慮的，合議組應當給予首次得知所述理由或者收到所述證據的對方當事人選擇當庭口頭答辯或者以后進(jìn)行書(shū)面答辯的權利。接著(zhù)，由無(wú)效宣告請求人就無(wú)效宣告理由以及所依據的事實(shí)和證據進(jìn)行舉證，然后由專(zhuān)利權人進(jìn)行質(zhì)證，需要時(shí)專(zhuān)利權人可以提出反證，由對方當事人進(jìn)行質(zhì)證。案件存在多個(gè)無(wú)效宣告理由、待證事實(shí)或者證據的，可以要求當事人按照無(wú)效宣告理由和待證事實(shí)逐個(gè)舉證和質(zhì)證。

在復審程序的口頭審理中，在合議組告知復審請求人口頭審理調查的事項后，由復審請求人進(jìn)行陳述。復審請求人當庭提交修改文本的，合議組應當審查該修改文本是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南的有關(guān)規定。

在口頭審理調查過(guò)程中，為了全面、客觀(guān)地查清案件事實(shí)，合議組成員可以就有關(guān)事實(shí)和證據向當事人或者證人提問(wèn)，也可以要求當事人或者證人作出解釋。提問(wèn)應當公正、客觀(guān)、具體、明確。

5．3口頭審理第三階段

在無(wú)效宣告程序的口頭審理調查后，進(jìn)行口頭審理辯論。

在雙方當事人對案件證據和事實(shí)無(wú)爭議的情況下，可以在雙方當事人對證據和事實(shí)予以確認的基礎上，直接進(jìn)行口頭審理辯論。由當事人就證據所表明的事實(shí)、爭議的問(wèn)題和適用的法律、法規各自陳述其意見(jiàn)，并進(jìn)行辯論。在口頭審理辯論時(shí)，合議組成員可以提問(wèn)，但不得發(fā)表自己的傾向性意見(jiàn)，也不得與任何一方當事人辯論。在口頭審理辯論過(guò)程中，當事人又提出事先已提交過(guò)、但未經(jīng)調查的事實(shí)或者證據的，合議組組長(cháng)可以宣布中止辯論，恢復口頭審理調查。調查結束后，繼續進(jìn)行口頭審理辯論。

在雙方當事人的辯論意見(jiàn)表達完畢后，合議組組長(cháng)宣布辯論終結，由雙方當事人作最后意見(jiàn)陳述。在進(jìn)行最后意見(jiàn)陳述時(shí)，無(wú)效宣告請求人可以堅持原無(wú)效宣告請求，也可以請求撤回無(wú)效宣告請求，還可以放棄無(wú)效宣告請求的部分理由及相應證據，或者縮小無(wú)效宣告請求的范圍；專(zhuān)利權人可以堅持要求駁回無(wú)效宣告請求人的無(wú)效宣告請求，也可以聲明縮小專(zhuān)利保護范圍或者放棄部分權利要求。此后，再次以前述方式處理和解事宜。

在復審程序的口頭審理調查后，合議組可以就有關(guān)問(wèn)題發(fā)表傾向性意見(jiàn)，必要時(shí)將其認為專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南有關(guān)規定的具體事實(shí)、理由和證據告知復審請求人，并聽(tīng)取復審請求人的意見(jiàn)。

5．4口頭審理第四階段

在口頭審理過(guò)程中，合議組可以根據案情需要休庭合議。

合議組組長(cháng)宣布暫時(shí)休庭，合議組進(jìn)行合議。然后，重新開(kāi)始口頭審理，合議組組長(cháng)宣布口頭審理結論?？陬^審理結論可以是審查決定的結論，也可以是其他結論，例如，案件事實(shí)已經(jīng)查清，可以作出審查決定等結論。至此，口頭審理結束。

6．口頭審理的中止

有下列情形之一的，合議組組長(cháng)可以宣布中止口頭審理，并在必要時(shí)確定繼續進(jìn)行口頭審理的日期：

（1）當事人請求審案人員回避的。

（2）因和解需要協(xié)商的。

（3）需要對發(fā)明創(chuàng )造進(jìn)一步演示的。

（4）合議組認為必要的其他情形。

7．口頭審理的終止

對于事實(shí)已經(jīng)調查清楚、可以作出審查決定并且不屬于需要經(jīng)過(guò)主任委員或者副主任委員審核批準的案件，合議組可以當場(chǎng)宣布審查決定的結論。

對于經(jīng)口頭審理擬當場(chǎng)宣布審查決定結論的案件，需要經(jīng)主任委員或者副主任委員審核批準的，應當在批準后宣布審查決定的結論。

合議組不當場(chǎng)宣布審查決定結論的，由合議組組長(cháng)作簡(jiǎn)要說(shuō)明。

在上述三種情況下，均由合議組組長(cháng)宣布口頭審理終止。

此后，在一定期限內，將決定的全文以書(shū)面形式送達當事人。

8．當事人的缺席

有當事人未出席口頭審理的，只要一方當事人的出庭符合規定，合議組按照規定的程序進(jìn)行口頭審理。

9．當事人中途退庭

在無(wú)效宣告程序或者復審程序的口頭審理過(guò)程中，未經(jīng)合議組許可，當事人不得中途退庭。當事人未經(jīng)合議組許可而中途退庭的，或者因妨礙口頭審理進(jìn)行而被合議組責令退庭的，合議組可以缺席審理。但是，應當就該當事人已經(jīng)陳述的內容及其中途退庭或者被責令退庭的事實(shí)進(jìn)行記錄，并由當事人或者合議組簽字確認。

0．證人出庭作證

出具過(guò)證言并在口頭審理通知書(shū)回執中寫(xiě)明的證人可以就其證言出庭作證。當事人在口頭審理中提出證人出庭作證請求的，合議組可根據案件的具體情況決定是否準許。

證人出庭作證時(shí)，應當出示證明其身份的證件。合議組應當告知其誠實(shí)作證的法律義務(wù)和作偽證的法律責任。出庭作證的證人不得旁聽(tīng)案件的審理。詢(xún)問(wèn)證人時(shí)，其他證人不得在場(chǎng)，但需要證人對質(zhì)的除外。

合議組可以對證人進(jìn)行提問(wèn)。在雙方當事人參加的口頭審理中，雙方當事人可以對證人進(jìn)行交叉提問(wèn)。證人應當對合議組提出的問(wèn)題作出明確回答，對于當事人提出的與案件無(wú)關(guān)的問(wèn)題可以不回答。

1．記　錄

在口頭審理中，由書(shū)記員或者合議組組長(cháng)指定的合議組成員進(jìn)行記錄。擔任記錄的人員應當將重要的審理事項記入口頭審理筆錄。除筆錄外，合議組還可以使用錄音、錄像設備進(jìn)行記錄。

在重要的審理事項記錄完畢后或者在口頭審理終止時(shí)，合議組應當將筆錄交當事人閱讀。對筆錄的差錯，當事人有權請求記錄人更正。筆錄核實(shí)無(wú)誤后，應當由當事人簽字并存入案卷。當事人拒絕簽字的，由合議組組長(cháng)在口頭審理筆錄中注明。

上述重要的審理事項包括：

（1）在無(wú)效宣告程序的口頭審理中，當事人聲明放棄的權利要求、無(wú)效宣告請求的范圍、理由或者證據。

（2）在無(wú)效宣告程序的口頭審理中，雙方當事人均認定的重要事實(shí)。

（3）在復審程序的口頭審理中，合議組當庭告知復審請求人其專(zhuān)利申請不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和審查指南有關(guān)規定的具體事實(shí)、理由和證據以及復審請求人陳述的主要內容。

（4）其他需要記錄的重要事項。

12．旁　聽(tīng)

在口頭審理中允許旁聽(tīng)，旁聽(tīng)者無(wú)發(fā)言權；未經(jīng)批準，不得拍照、錄音和錄像，也不得向參加口頭審理的當事人傳遞有關(guān)信息。

必要時(shí)，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以要求旁聽(tīng)者辦理旁聽(tīng)手續。

13．當事人的權利和義務(wù)

合議組組長(cháng)應當在口頭審理開(kāi)始階段告知當事人在口頭審理中的權利和義務(wù)。

（1）當事人的權利

當事人有權請求審案人員回避；無(wú)效宣告程序中的當事人有權與對方當事人和解；有權在口頭審理中請出具過(guò)證言的證人就其證言出庭作證和請求演示物證；有權進(jìn)行辯論。無(wú)效宣告請求人有權請求撤回無(wú)效宣告請求，放棄無(wú)效宣告請求的部分理由及相應證據，以及縮小無(wú)效宣告請求的范圍。專(zhuān)利權人有權放棄部分權利要求及其提交的有關(guān)證據。復審請求人有權撤回復審請求；有權提交修改文件。

（2）當事人的義務(wù)

當事人應當遵守口頭審理規則，維護口頭審理的秩序；發(fā)言時(shí)應當征得合議組組長(cháng)同意，任何一方當事人不得打斷另一方當事人的發(fā)言；辯論中應當擺事實(shí)、講道理；發(fā)言和辯論僅限于合議組指定的與審理案件有關(guān)的范圍；當事人對自己提出的主張有舉證責任，反駁對方主張的，應當說(shuō)明理由；口頭審理期間，未經(jīng)合議組許可不得中途退庭。

第五章　無(wú)效宣告程序中外觀(guān)設計專(zhuān)利的審查

1．引　言

本章主要涉及外觀(guān)設計專(zhuān)利無(wú)效宣告請求程序中有關(guān)專(zhuān)利法第二十三條和第九條的審查。關(guān)于外觀(guān)設計專(zhuān)利無(wú)效宣告請求涉及的其他條款的審查，適用本指南第一部分第三章的相關(guān)規定。

2．現有設計

根據專(zhuān)利法第二十三條第四款的規定，現有設計是指申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）以前在國內外為公眾所知的設計。

現有設計包括申請日以前在國內外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)、公開(kāi)使用過(guò)或者以其他方式為公眾所知的設計。關(guān)于現有設計的時(shí)間界限、公開(kāi)方式等參照第二部分第三章第2．1節的規定。

現有設計中一般消費者所熟知的、只要提到產(chǎn)品名稱(chēng)就能想到的相應設計，稱(chēng)為慣常設計。例如，提到包裝盒就能想到其有長(cháng)方體、正方體形狀的設計。

法2．4

3．判斷客體

在對外觀(guān)設計專(zhuān)利進(jìn)行審查時(shí)，將進(jìn)行比較的對象稱(chēng)為判斷客體。其中被請求宣告無(wú)效的外觀(guān)設計專(zhuān)利簡(jiǎn)稱(chēng)涉案專(zhuān)利，與涉案專(zhuān)利進(jìn)行比較的判斷客體簡(jiǎn)稱(chēng)對比設計。

在確定判斷客體時(shí)，對于涉案專(zhuān)利，除應當根據外觀(guān)設計專(zhuān)利的圖片或者照片進(jìn)行確定外，還應當根據簡(jiǎn)要說(shuō)明中是否寫(xiě)明請求保護色彩、“平面產(chǎn)品單元圖案兩方連續或者四方連續等無(wú)限定邊界的情況”（簡(jiǎn)稱(chēng)為不限定邊界）等內容加以確定。

涉案專(zhuān)利有下列六種類(lèi)型：

（1）單純形狀的外觀(guān)設計

單純形狀的外觀(guān)設計是指無(wú)圖案且未請求保護色彩的產(chǎn)品的形狀設計。

（2）單純圖案的外觀(guān)設計

單純圖案的外觀(guān)設計是指未請求保護色彩并且不限定邊界的平面產(chǎn)品的圖案設計。

（3）形狀和圖案結合的外觀(guān)設計

形狀和圖案結合的外觀(guān)設計是指未請求保護色彩的產(chǎn)品的形狀和圖案設計。

（4）形狀和色彩結合的外觀(guān)設計

形狀和色彩結合的外觀(guān)設計是指請求保護色彩的無(wú)圖案產(chǎn)品的形狀和色彩設計。

（5）圖案和色彩結合的外觀(guān)設計

圖案和色彩結合的外觀(guān)設計是指請求保護色彩的并且不限定邊界的平面產(chǎn)品的圖案和色彩設計。

（6）形狀、圖案和色彩結合的外觀(guān)設計

形狀、圖案和色彩結合的外觀(guān)設計是指請求保護色彩的產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩設計。

4．判斷主體

在判斷外觀(guān)設計是否符合專(zhuān)利法第二十三條第一款、第二款規定時(shí)，應當基于涉案專(zhuān)利產(chǎn)品的一般消費者的知識水平和認知能力進(jìn)行評價(jià)。

不同種類(lèi)的產(chǎn)品具有不同的消費者群體。作為某種類(lèi)外觀(guān)設計產(chǎn)品的一般消費者應當具備下列特點(diǎn)：

（1）對涉案專(zhuān)利申請日之前相同種類(lèi)或者相近種類(lèi)產(chǎn)品的外觀(guān)設計及其常用設計手法具有常識性的了解。例如，對于汽車(chē)，其一般消費者應當對市場(chǎng)上銷(xiāo)售的汽車(chē)以及諸如大眾媒體中常見(jiàn)的汽車(chē)廣告中所披露的信息等有所了解。

常用設計手法包括設計的轉用、拼合、替換等類(lèi)型。

（2）對外觀(guān)設計產(chǎn)品之間在形狀、圖案以及色彩上的區別具有一定的分辨力，但不會(huì )注意到產(chǎn)品的形狀、圖案以及色彩的微小變化。

5．根據專(zhuān)利法第二十三條第一款的審查

根據專(zhuān)利法第二十三條第一款的規定，授予專(zhuān)利權的外觀(guān)設計，應當不屬于現有設計；也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的外觀(guān)設計在申請日以前向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出過(guò)申請，并記載在申請日以后公告的專(zhuān)利文件中。

不屬于現有設計，是指在現有設計中，既沒(méi)有與涉案專(zhuān)利相同的外觀(guān)設計，也沒(méi)有與涉案專(zhuān)利實(shí)質(zhì)相同的外觀(guān)設計。在涉案專(zhuān)利申請日以前任何單位或者個(gè)人向專(zhuān)利局提出并且在申請日以后（含申請日）公告的同樣的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，稱(chēng)為抵觸申請。其中，同樣的外觀(guān)設計是指外觀(guān)設計相同或者實(shí)質(zhì)相同。

判斷對比設計是否構成涉案專(zhuān)利的抵觸申請時(shí)，應當以對比設計所公告的專(zhuān)利文件全部?jì)热轂榕袛嘁罁?。與涉案專(zhuān)利要求保護的產(chǎn)品的外觀(guān)設計進(jìn)行比較時(shí)，判斷對比設計中是否包含有與涉案專(zhuān)利相同或者實(shí)質(zhì)相同的外觀(guān)設計。例如，涉案專(zhuān)利請求保護色彩，對比設計所公告的為帶有色彩的外觀(guān)設計，即使對比設計未請求保護色彩，也可以將對比設計中包含有該色彩要素的外觀(guān)設計與涉案專(zhuān)利進(jìn)行比較；又如，對比設計所公告的專(zhuān)利文件含有使用狀態(tài)參考圖，即使該使用狀態(tài)參考圖中包含有不要求保護的外觀(guān)設計，也可以將其與涉案專(zhuān)利進(jìn)行比較，判斷是否為相同或者實(shí)質(zhì)相同的外觀(guān)設計。

5．1判斷基準

5．1．1外觀(guān)設計相同

外觀(guān)設計相同，是指涉案專(zhuān)利與對比設計是相同種類(lèi)產(chǎn)品的外觀(guān)設計，并且涉案專(zhuān)利的全部外觀(guān)設計要素與對比設計的相應設計要素相同，其中外觀(guān)設計要素是指形狀、圖案以及色彩。

如果涉案專(zhuān)利與對比設計僅屬于常用材料的替換，或者僅存在產(chǎn)品功能、內部結構、技術(shù)性能或者尺寸的不同，而未導致產(chǎn)品外觀(guān)設計的變化，二者仍屬于相同的外觀(guān)設計。

在確定產(chǎn)品的種類(lèi)時(shí)，可以參考產(chǎn)品的名稱(chēng)、國際外觀(guān)設計分類(lèi)以及產(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí)的貨架分類(lèi)位置，但是應當以產(chǎn)品的用途是否相同為準。相同種類(lèi)產(chǎn)品是指用途完全相同的產(chǎn)品。例如機械表和電子表盡管內部結構不同，但是它們的用途是相同的，所以屬于相同種類(lèi)的產(chǎn)品。

5．1．2外觀(guān)設計實(shí)質(zhì)相同

外觀(guān)設計實(shí)質(zhì)相同的判斷僅限于相同或者相近種類(lèi)的產(chǎn)品外觀(guān)設計。對于產(chǎn)品種類(lèi)不相同也不相近的外觀(guān)設計，不進(jìn)行涉案專(zhuān)利與對比設計是否實(shí)質(zhì)相同的比較和判斷，即可認定涉案專(zhuān)利與對比設計不構成實(shí)質(zhì)相同，例如，毛巾和地毯的外觀(guān)設計。

相近種類(lèi)的產(chǎn)品是指用途相近的產(chǎn)品。例如，玩具和小擺設的用途是相近的，兩者屬于相近種類(lèi)的產(chǎn)品。應當注意的是，當產(chǎn)品具有多種用途時(shí)，如果其中部分用途相同，而其他用途不同，則二者應屬于相近種類(lèi)的產(chǎn)品。如帶ＭＰ3的手表與手表都具有計時(shí)的用途，二者屬于相近種類(lèi)的產(chǎn)品。

如果一般消費者經(jīng)過(guò)對涉案專(zhuān)利與對比設計的整體觀(guān)察可以看出，二者的區別僅屬于下列情形，則涉案專(zhuān)利與對比設計實(shí)質(zhì)相同：

（1）其區別在于施以一般注意力不能察覺(jué)到的局部的細微差異，例如，百葉窗的外觀(guān)設計僅有具體葉片數不同；

（2）其區別在于使用時(shí)不容易看到或者看不到的部位，但有證據表明在不容易看到部位的特定設計對于一般消費者能夠產(chǎn)生引人矚目的視覺(jué)效果的情況除外；

（3）其區別在于將某一設計要素整體置換為該類(lèi)產(chǎn)品的慣常設計的相應設計要素，例如，將帶有圖案和色彩的餅干桶的形狀由正方體置換為長(cháng)方體；

（4）其區別在于將對比設計作為設計單元按照該種類(lèi)產(chǎn)品的常規排列方式作重復排列或者將其排列的數量作增減變化，例如，將影院座椅成排重復排列或者將其成排座椅的數量作增減；

（5）其區別在于互為鏡像對稱(chēng)。

5．2判斷方式

對外觀(guān)設計進(jìn)行比較判斷時(shí)應當從本章第4節所定義的一般消費者的角度進(jìn)行判斷。

5．2．1單獨對比

一般應當用一項對比設計與涉案專(zhuān)利進(jìn)行單獨對比，而不能將兩項或者兩項以上對比設計結合起來(lái)與涉案專(zhuān)利進(jìn)行對比。

涉案專(zhuān)利包含有若干項具有獨立使用價(jià)值的產(chǎn)品的外觀(guān)設計的，例如，成套產(chǎn)品外觀(guān)設計或者同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀(guān)設計，可以用不同的對比設計與其所對應的各項外觀(guān)設計分別進(jìn)行單獨對比。

涉案專(zhuān)利是由組裝在一起使用的至少兩個(gè)構件構成的產(chǎn)品的外觀(guān)設計的，可以將與其構件數量相對應的明顯具有組裝關(guān)系的構件結合起來(lái)作為一項對比設計與涉案專(zhuān)利進(jìn)行對比。

5．2．2直接觀(guān)察

在對比時(shí)應當通過(guò)視覺(jué)進(jìn)行直接觀(guān)察，不能借助放大鏡、顯微鏡、化學(xué)分析等其他工具或者手段進(jìn)行比較，不能由視覺(jué)直接分辨的部分或者要素不能作為判斷的依據。例如，有些紡織品用視覺(jué)觀(guān)看其形狀、圖案和色彩是相同的，但在放大鏡下觀(guān)察，其紋路有很大的不同。

5．2．3僅以產(chǎn)品的外觀(guān)作為判斷的對象

在對比時(shí)應當僅以產(chǎn)品的外觀(guān)作為判斷的對象，考慮產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩這三個(gè)要素產(chǎn)生的視覺(jué)效果。

在涉案專(zhuān)利僅以部分要素限定其保護范圍的情況下，其余要素在與對比設計比較時(shí)不予考慮。

在涉案專(zhuān)利為產(chǎn)品零部件的情況下，僅將對比設計中與涉案專(zhuān)利相對應的零部件部分作為判斷對象，其余部分不予考慮。

對于外表使用透明材料的產(chǎn)品而言，通過(guò)人的視覺(jué)能觀(guān)察到的其透明部分以?xún)鹊男螤?、圖案和色彩，應當視為該產(chǎn)品的外觀(guān)設計的一部分。

5．2．4整體觀(guān)察、綜合判斷

對比時(shí)應當采用整體觀(guān)察、綜合判斷的方式。所謂整體觀(guān)察、綜合判斷是指由涉案專(zhuān)利與對比設計的整體來(lái)判斷，而不從外觀(guān)設計的部分或者局部出發(fā)得出判斷結論。

5．2．4．1確定對比設計公開(kāi)的信息

對比設計的圖片或者照片未反映產(chǎn)品各面視圖的，應當依據一般消費者的認知能力來(lái)確定對比設計所公開(kāi)的信息。

依據一般消費者的認知能力，根據對比設計圖片或者照片已經(jīng)公開(kāi)的內容即可推定出產(chǎn)品其他部分或者其他變化狀態(tài)的外觀(guān)設計的，則該其他部分或者其他變化狀態(tài)的外觀(guān)設計也視為已經(jīng)公開(kāi)。例如在軸對稱(chēng)、面對稱(chēng)或者中心對稱(chēng)的情況下，如果圖片或者照片僅公開(kāi)了產(chǎn)品外觀(guān)設計的一個(gè)對稱(chēng)面，則其余對稱(chēng)面也視為已經(jīng)公開(kāi)。

法59．2

5．2．4．2確定涉案專(zhuān)利

在確定涉案專(zhuān)利時(shí)，應當以外觀(guān)設計專(zhuān)利授權文本中的圖片或者照片表示的外觀(guān)設計為準。簡(jiǎn)要說(shuō)明可以用于解釋圖片或者照片所表示的該產(chǎn)品的外觀(guān)設計。

5．2．4．3涉案專(zhuān)利與對比設計的對比

在進(jìn)行涉案專(zhuān)利與對比設計的對比時(shí)，應當采用整體觀(guān)察、綜合判斷的方式。

如果對比設計圖片或者照片未公開(kāi)的部位屬于該種類(lèi)產(chǎn)品使用狀態(tài)下不會(huì )被一般消費者關(guān)注的部位，并且涉案專(zhuān)利在相應部位的設計的變化也不足以對產(chǎn)品的整體視覺(jué)效果產(chǎn)生影響，例如冷暖空調扇，如果對比設計圖片或者照片沒(méi)有公開(kāi)冷暖空調扇的底面和背面，涉案專(zhuān)利在底面或者背面的設計的變化也不足以對產(chǎn)品整體視覺(jué)效果產(chǎn)生影響，則不影響對二者進(jìn)行整體觀(guān)察、綜合判斷。

如果涉案專(zhuān)利中對應于對比設計圖片或者照片未公開(kāi)的內容僅僅是該種類(lèi)產(chǎn)品的慣常設計并且不受一般消費者關(guān)注，例如對比設計圖片或者照片未公開(kāi)的部分是貨車(chē)車(chē)廂的后擋板，而當涉案專(zhuān)利中貨車(chē)車(chē)廂的后擋板僅僅是這類(lèi)產(chǎn)品的慣常設計時(shí)，則不影響對二者進(jìn)行整體觀(guān)察、綜合判斷。

5．2．5組件產(chǎn)品和變化狀態(tài)產(chǎn)品的判斷

5．2．5．1組件產(chǎn)品

組件產(chǎn)品，是指由多個(gè)構件相結合構成的一件產(chǎn)品。

對于組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品，例如，由水壺和加熱底座組成的電熱開(kāi)水壺組件產(chǎn)品，在購買(mǎi)和使用這類(lèi)產(chǎn)品時(shí)，一般消費者會(huì )對各構件組合后的電熱開(kāi)水壺的整體外觀(guān)設計留下印象；由榨汁杯、刨冰杯與底座組成的榨汁刨冰機，在購買(mǎi)和使用這類(lèi)產(chǎn)品時(shí)，一般消費者會(huì )對榨汁杯與底座組合后的榨汁機、刨冰杯與底座組合后的刨冰機的整體外觀(guān)設計留下印象，所以，應當以上述組合狀態(tài)下的整體外觀(guān)設計為對象，而不是以所有單個(gè)構件的外觀(guān)為對象進(jìn)行判斷。

對于組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品，例如插接組件玩具產(chǎn)品，在購買(mǎi)和插接這類(lèi)產(chǎn)品的過(guò)程中，一般消費者會(huì )對單個(gè)構件的外觀(guān)留下印象，所以，應當以插接組件的所有單個(gè)構件的外觀(guān)為對象，而不是以插接后的整體的外觀(guān)設計為對象進(jìn)行判斷。

對于各構件之間無(wú)組裝關(guān)系的組件產(chǎn)品，例如撲克牌、象棋棋子等組件產(chǎn)品，在購買(mǎi)和使用這類(lèi)產(chǎn)品的過(guò)程中，一般消費者會(huì )對單個(gè)構件的外觀(guān)留下印象，所以，應當以所有單個(gè)構件的外觀(guān)為對象進(jìn)行判斷。

5．2．5．2變化狀態(tài)產(chǎn)品

變化狀態(tài)產(chǎn)品，是指在銷(xiāo)售和使用時(shí)呈現不同狀態(tài)的產(chǎn)品。

對于對比設計而言，所述產(chǎn)品在不同狀態(tài)下的外觀(guān)設計均可用作與涉案專(zhuān)利進(jìn)行比較的對象。對于涉案專(zhuān)利而言，應當以其使用狀態(tài)所示的外觀(guān)設計作為與對比設計進(jìn)行比較的對象，其判斷結論取決于對產(chǎn)品各種使用狀態(tài)的外觀(guān)設計的綜合考慮。

5．2．6設計要素的判斷

5．2．6．1形狀的判斷

對于產(chǎn)品外觀(guān)設計整體形狀而言，圓形和三角形、四邊形相比，其形狀有較大差異，通常不能認定為實(shí)質(zhì)相同，但產(chǎn)品形狀是慣常設計的除外。對于包裝盒這類(lèi)產(chǎn)品，應當以其使用狀態(tài)下的形狀作為判斷依據。

5．2．6．2圖案的判斷

圖案不同包括題材、構圖方法、表現方式及設計紋樣等因素的不同，色彩的不同也可能使圖案不同。如果題材相同，但其構圖方法、表現方式、設計紋樣不相同，則通常也不構成圖案的實(shí)質(zhì)相同。

產(chǎn)品外表出現的包括產(chǎn)品名稱(chēng)在內的文字和數字應當作為圖案予以考慮，而不應當考慮字音、字義。

5．2．6．3色彩的判斷

對色彩的判斷要根據顏色的色相、純度和明度三個(gè)屬性以及兩種以上顏色的組合、搭配進(jìn)行綜合判斷。色相指各類(lèi)色彩的相貌稱(chēng)謂，例如朱紅、湖藍、檸檬黃、粉綠等；純度即彩度，指色彩的鮮艷程度；明度指色彩的亮度。白色明度最高，黑色明度最低。

單一色彩的外觀(guān)設計僅作色彩改變，兩者仍屬于實(shí)質(zhì)相同的外觀(guān)設計。

6．根據專(zhuān)利法第二十三條第二款的審查

根據專(zhuān)利法第二十三條第二款的規定，授予專(zhuān)利權的外觀(guān)設計與現有設計或者現有設計特征的組合相比，應當具有明顯區別。涉案專(zhuān)利與現有設計或者現有設計特征的組合相比不具有明顯區別是指如下幾種情形：

（1）涉案專(zhuān)利與相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品現有設計相比不具有明顯區別；

（2）涉案專(zhuān)利是由現有設計轉用得到的，二者的設計特征相同或者僅有細微差別，且該具體的轉用手法在相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品的現有設計中存在啟示；

（3）涉案專(zhuān)利是由現有設計或者現有設計特征組合得到的，所述現有設計與涉案專(zhuān)利的相應設計部分相同或者僅有細微差別，且該具體的組合手法在相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品的現有設計中存在啟示。

對于涉案專(zhuān)利是由現有設計通過(guò)轉用和組合之后得到的，應當依照（2）、（3）所述規定綜合考慮。

應當注意的是，上述轉用和／或組合后產(chǎn)生獨特視覺(jué)效果的除外。

現有設計特征，是指現有設計的部分設計要素或者其結合，如現有設計的形狀、圖案、色彩要素或者其結合，或者現有設計的某組成部分的設計，如整體外觀(guān)設計產(chǎn)品中的零部件的設計。

6．1與相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品現有設計對比

如果一般消費者經(jīng)過(guò)對涉案專(zhuān)利與現有設計的整體觀(guān)察可以看出，二者的差別對于產(chǎn)品外觀(guān)設計的整體視覺(jué)效果不具有顯著(zhù)影響，則涉案專(zhuān)利與現有設計相比不具有明顯區別。顯著(zhù)影響的判斷僅限于相同或者相近種類(lèi)的產(chǎn)品外觀(guān)設計。

在確定涉案專(zhuān)利與相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品現有設計相比是否具有明顯區別時(shí)，一般還應當綜合考慮如下因素：

（1）對涉案專(zhuān)利與現有設計進(jìn)行整體觀(guān)察時(shí)，應當更關(guān)注使用時(shí)容易看到的部位，使用時(shí)容易看到部位的設計變化相對于不容易看到或者看不到部位的設計變化，通常對整體視覺(jué)效果更具有顯著(zhù)影響。例如，電視機的背面和底面在使用過(guò)程中不被一般消費者關(guān)注，因而在使用過(guò)程中容易看到部位設計的變化相對于不容易看到的背面和看不到的底面設計的變化對整體視覺(jué)效果通常更具有顯著(zhù)的影響。但有證據表明在不容易看到部位的特定設計對于一般消費者能夠產(chǎn)生引人矚目的視覺(jué)效果的除外。

（2）當產(chǎn)品上某些設計被證明是該類(lèi)產(chǎn)品的慣常設計（如易拉罐產(chǎn)品的圓柱形狀設計）時(shí)，其余設計的變化通常對整體視覺(jué)效果更具有顯著(zhù)的影響。例如，在型材的橫斷面周邊構成慣常的矩形的情況下，型材橫斷面其余部分的變化通常更具有顯著(zhù)的影響。

（3）由產(chǎn)品的功能唯一限定的特定形狀對整體視覺(jué)效果通常不具有顯著(zhù)的影響。例如，凸輪曲面形狀是由所需要的特定運動(dòng)行程唯一限定的，其區別對整體視覺(jué)效果通常不具有顯著(zhù)影響；汽車(chē)輪胎的圓形形狀是由功能唯一限定的，其胎面上的花紋對整體視覺(jué)效果更具有顯著(zhù)影響。

（4）若區別點(diǎn)僅在于局部細微變化，則其對整體視覺(jué)效果不足以產(chǎn)生顯著(zhù)影響，二者不具有明顯區別。例如，涉案專(zhuān)利與對比設計均為電飯煲，區別點(diǎn)僅在于二者控制按鈕的形狀不同，且控制按鈕在電飯煲中僅為一個(gè)局部細微的設計，在整體設計中所占比例很小，其變化不足以對整體視覺(jué)效果產(chǎn)生顯著(zhù)影響。

（5）對于包括圖形用戶(hù)界面的產(chǎn)品外觀(guān)設計，如果涉案專(zhuān)利其余部分的設計為慣常設計，其圖形用戶(hù)界面對整體視覺(jué)效果更具有顯著(zhù)的影響。

應當注意的是，外觀(guān)設計簡(jiǎn)要說(shuō)明中設計要點(diǎn)所指設計并不必然對外觀(guān)設計整體視覺(jué)效果具有顯著(zhù)影響，不必然導致涉案專(zhuān)利與現有設計相比具有明顯區別。例如，對于汽車(chē)的外觀(guān)設計，簡(jiǎn)要說(shuō)明中指出其設計要點(diǎn)在于汽車(chē)底面，但汽車(chē)底面的設計對汽車(chē)的整體視覺(jué)效果并不具有顯著(zhù)影響。

顯著(zhù)影響的判斷方式參照本章第5．2節的規定。

6．2現有設計的轉用、現有設計及其特征的組合

6．2．1判斷方法

在判斷現有設計的轉用以及現有設計及其特征的組合時(shí)，通?？梢园凑找韵虏襟E進(jìn)行判斷：

（1）確定現有設計的內容，包括形狀、圖案、色彩或者其結合；

（2）將現有設計或者現有設計特征與涉案專(zhuān)利對應部分的設計進(jìn)行對比；

（3）在現有設計或者現有設計特征與涉案專(zhuān)利對應部分的設計相同或者僅存在細微差別的情況下，判斷在與涉案專(zhuān)利相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品的現有設計中是否存在具體的轉用和／或組合手法的啟示。

如果存在上述啟示，則二者不具有明顯區別。產(chǎn)生獨特視覺(jué)效果的除外。

6．2．2現有設計的轉用

轉用，是指將產(chǎn)品的外觀(guān)設計應用于其他種類(lèi)的產(chǎn)品。模仿自然物、自然景象以及將無(wú)產(chǎn)品載體的單純形狀、圖案、色彩或者其結合應用到產(chǎn)品的外觀(guān)設計中，也屬于轉用。

以下幾種類(lèi)型的轉用屬于明顯存在轉用手法的啟示的情形，由此得到的外觀(guān)設計與現有設計相比不具有明顯區別：

（1）單純采用基本幾何形狀或者對其僅作細微變化得到的外觀(guān)設計；

（2）單純模仿自然物、自然景象的原有形態(tài)得到的外觀(guān)設計；

（3）單純模仿著(zhù)名建筑物、著(zhù)名作品的全部或者部分形狀、圖案、色彩得到的外觀(guān)設計；

（4）由其他種類(lèi)產(chǎn)品的外觀(guān)設計轉用得到的玩具、裝飾品、食品類(lèi)產(chǎn)品的外觀(guān)設計。

上述情形中產(chǎn)生獨特視覺(jué)效果的除外。

6．2．3現有設計及其特征的組合

組合包括拼合和替換，是指將兩項或者兩項以上設計或者設計特征拼合成一項外觀(guān)設計，或者將一項外觀(guān)設計中的設計特征用其他設計特征替換。以一項設計或者設計特征為單元重復排列而得到的外觀(guān)設計屬于組合設計。上述組合也包括采用自然物、自然景象以及無(wú)產(chǎn)品載體的單純形狀、圖案、色彩或者其結合進(jìn)行的拼合和替換。

以下幾種類(lèi)型的組合屬于明顯存在組合手法的啟示的情形，由此得到的外觀(guān)設計屬于與現有設計或者現有設計特征的組合相比沒(méi)有明顯區別的外觀(guān)設計：

（1）將相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品的多項現有設計原樣或者作細微變化后進(jìn)行直接拼合得到的外觀(guān)設計。例如，將多個(gè)零部件產(chǎn)品的設計直接拼合為一體形成的外觀(guān)設計。

（2）將產(chǎn)品外觀(guān)設計的設計特征用另一項相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品的設計特征原樣或者作細微變化后替換得到的外觀(guān)設計。

（3）將產(chǎn)品現有的形狀設計與現有的圖案、色彩或者其結合通過(guò)直接拼合得到該產(chǎn)品的外觀(guān)設計；或者將現有設計中的圖案、色彩或者其結合替換成其他現有設計的圖案、色彩或者其結合得到的外觀(guān)設計。

上述情形中產(chǎn)生獨特視覺(jué)效果的除外。

6．2．4獨特視覺(jué)效果

獨特視覺(jué)效果，是指涉案專(zhuān)利相對于現有設計產(chǎn)生了預料不到的視覺(jué)效果。在組合后的外觀(guān)設計中，如果各項現有設計或者設計特征在視覺(jué)效果上并未產(chǎn)生呼應關(guān)系，而是各自獨立存在、簡(jiǎn)單疊加，通常不會(huì )形成獨特視覺(jué)效果。

外觀(guān)設計如果具有獨特視覺(jué)效果，則與現有設計或者現有設計特征的組合相比具有明顯區別。

7．根據專(zhuān)利法第二十三條第三款的審查

一項外觀(guān)設計專(zhuān)利權被認定與他人在申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）之前已經(jīng)取得的合法權利相沖突的，應當宣告該項外觀(guān)設計專(zhuān)利權無(wú)效。

他人，是指專(zhuān)利權人以外的民事主體，包括自然人、法人或者其他組織。

合法權利，是指依照中華人民共和國法律享有并且在涉案專(zhuān)利申請日仍然有效的權利或者權益。包括商標權、著(zhù)作權、企業(yè)名稱(chēng)權（包括商號權）、肖像權以及知名商品特有包裝或者裝潢使用權等。

在申請日以前已經(jīng)取得（以下簡(jiǎn)稱(chēng)在先取得），是指在先合法權利的取得日在涉案專(zhuān)利申請日之前。

相沖突，是指未經(jīng)權利人許可，外觀(guān)設計專(zhuān)利使用了在先合法權利的客體，從而導致專(zhuān)利權的實(shí)施將會(huì )損害在先權利人的相關(guān)合法權利或者權益。

細則66．3

在無(wú)效宣告程序中請求人應就其主張進(jìn)行舉證，包括證明其是在先權利的權利人或者利害關(guān)系人以及在先權利有效。

7．1商標權

在先商標權是指在涉案專(zhuān)利申請日之前，他人在中華人民共和國法域內依法受到保護的商標權。未經(jīng)商標所有人許可，在涉案專(zhuān)利中使用了與在先商標相同或者相似的設計，專(zhuān)利的實(shí)施將會(huì )誤導相關(guān)公眾或者導致相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆，損害商標所有人的相關(guān)合法權利或者權益的，應當判定涉案專(zhuān)利權與在先商標權相沖突。

在先商標與涉案專(zhuān)利中含有的相關(guān)設計的相同或者相似的認定，原則上適用商標相同、相似的判斷標準。

對于在中國境內為相關(guān)公眾廣為知曉的注冊商標，在判定權利沖突時(shí)可以適當放寬產(chǎn)品種類(lèi)。

7．2著(zhù)作權

在先著(zhù)作權，是指在涉案專(zhuān)利申請日之前，他人通過(guò)獨立創(chuàng )作完成作品或者通過(guò)繼承、轉讓等方式合法享有的著(zhù)作權。

其中作品是指受中華人民共和國著(zhù)作權法及其實(shí)施條例保護的客體。

在接觸或者可能接觸他人享有著(zhù)作權的作品的情況下，未經(jīng)著(zhù)作權人許可，在涉案專(zhuān)利中使用了與該作品相同或者實(shí)質(zhì)性相似的設計，從而導致涉案專(zhuān)利的實(shí)施將會(huì )損害在先著(zhù)作權人的相關(guān)合法權利或者權益的，應當判定涉案專(zhuān)利權與在先著(zhù)作權相沖突。

8．根據專(zhuān)利法第九條的審查

專(zhuān)利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng )造對于外觀(guān)設計而言，是指要求保護的產(chǎn)品外觀(guān)設計相同或者實(shí)質(zhì)相同。對比時(shí)應當將所有設計要素進(jìn)行整體對比。

涉案專(zhuān)利包含多項外觀(guān)設計的，應當將每項外觀(guān)設計分別與對比設計進(jìn)行對比。如果涉案專(zhuān)利中的一項外觀(guān)設計與另一件專(zhuān)利中的一項外觀(guān)設計相同或者實(shí)質(zhì)相同，應當認為他們是同樣的發(fā)明創(chuàng )造。

外觀(guān)設計相同和實(shí)質(zhì)相同的判斷適用本章第5節的規定。

法29．1

9．外觀(guān)設計優(yōu)先權的核實(shí)

9．1需要核實(shí)優(yōu)先權的情況

外觀(guān)設計專(zhuān)利僅可享有外國優(yōu)先權，因此對優(yōu)先權的核實(shí)是指核實(shí)外國優(yōu)先權。

當存在如下幾種情況之一時(shí)應當對優(yōu)先權進(jìn)行核實(shí)：

（1）涉案專(zhuān)利與對比設計相同或實(shí)質(zhì)相同，或者涉案專(zhuān)利與對比設計或其特征的組合相比不具有明顯區別，且對比設計的公開(kāi)日在涉案專(zhuān)利所要求的優(yōu)先權日之后（含優(yōu)先權日）、申請日之前。

（2）任何單位或者個(gè)人在專(zhuān)利局申請的外觀(guān)設計與涉案專(zhuān)利相同或者實(shí)質(zhì)相同，且前者的申請日在后者的申請日之前（含申請日）、所要求的優(yōu)先權日之后（含優(yōu)先權日），而前者的授權公告日在后者的申請日之后（含申請日）。

（3）任何單位或者個(gè)人在專(zhuān)利局申請的外觀(guān)設計與涉案專(zhuān)利相同或者實(shí)質(zhì)相同，且前者所要求的優(yōu)先權日在后者的申請日之前（含申請日）、所要求的優(yōu)先權日之后（含優(yōu)先權日），而前者的授權公告日在后者的申請日之后（含申請日）。

對于第（3）種情形，應當首先核實(shí)涉案專(zhuān)利的優(yōu)先權；當涉案專(zhuān)利不能享有優(yōu)先權，且涉案專(zhuān)利的申請日在任何單位或者個(gè)人在專(zhuān)利局申請的外觀(guān)設計的申請日之前，還應當核實(shí)作為對比設計的外觀(guān)設計優(yōu)先權。

9．2外觀(guān)設計相同主題的認定

外觀(guān)設計相同主題的認定應當根據中國在后申請的外觀(guān)設計與其在外國首次申請中表示的內容進(jìn)行判斷。屬于相同主題的外觀(guān)設計應當同時(shí)滿(mǎn)足以下兩個(gè)條件：

（1）屬于相同產(chǎn)品的外觀(guān)設計；

（2）中國在后申請要求保護的外觀(guān)設計清楚地表示在其外國首次申請中。

如果中國在后申請要求保護的外觀(guān)設計與其在外國首次申請中的圖片或者照片不完全一致，或者在后申請文本中有簡(jiǎn)要說(shuō)明而在先申請文本中無(wú)相關(guān)簡(jiǎn)要說(shuō)明，但根據兩者的申請文件可知，所述在后申請要求保護的外觀(guān)設計已經(jīng)清楚地表示在所述外國首次申請中，則可認定中國在后申請要求保護的外觀(guān)設計與其在外國首次申請的外觀(guān)設計主題相同，可以享有優(yōu)先權。例如，一件外國首次申請包括一件產(chǎn)品的主視圖、后視圖、左視圖和立體圖，其中國在后申請提交了該件產(chǎn)品的主視圖、后視圖、左視圖、右視圖和俯視圖，且在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明因底面不經(jīng)?？吹焦适÷匝鲆晥D。在這種情形下，只要所述在后申請的主視圖、后視圖和左視圖與在所述外國首次申請中表示的相同，且其右視圖和俯視圖已清楚地表示在所述外國首次申請的立體圖中，則可認定兩者具有相同的主題，所述在后申請可以享有所述外國首次申請的優(yōu)先權。

9．3享有優(yōu)先權的條件

參照本指南第二部分第三章第4．1．1節的規定。但是，中國在后申請之日不得遲于外國首次申請之日起六個(gè)月。

9．4優(yōu)先權的效力

參照本指南第二部分第三章第4．1．3節的規定。

9．5多項優(yōu)先權

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第三十二條第一款的規定，在一件外觀(guān)設計專(zhuān)利中，可以要求一項或者多項優(yōu)先權；要求多項優(yōu)先權的，該專(zhuān)利的優(yōu)先權期限從最早的優(yōu)先權日起計算。

對于包含有若干項具有獨立使用價(jià)值的產(chǎn)品的外觀(guān)設計，如果其中一項或者多項產(chǎn)品外觀(guān)設計與相應的一個(gè)或者多個(gè)外國首次申請中表示的外觀(guān)設計的主題相同，則該外觀(guān)設計專(zhuān)利可以享有一項或者多項優(yōu)先權。

第六章　無(wú)效宣告程序中實(shí)用新型專(zhuān)利審查的若干規定

1．引　言

根據專(zhuān)利法第二條第三款和第二十二條第二款、第三款的規定制定本章。

法2．3

2．實(shí)用新型專(zhuān)利保護客體的審查

在無(wú)效宣告程序中，有關(guān)實(shí)用新型專(zhuān)利保護客體的審查適用本指南第一部分第二章第6節的規定。

法22．2

3．實(shí)用新型專(zhuān)利新穎性的審查

在實(shí)用新型專(zhuān)利新穎性的審查中，應當考慮其技術(shù)方案中的所有技術(shù)特征，包括材料特征和方法特征。

實(shí)用新型專(zhuān)利新穎性審查的有關(guān)內容，包括新穎性的概念、新穎性的審查原則、審查基準、優(yōu)先權的審查以及不喪失新穎性的寬限期等內容適用本指南第二部分第三章的規定。

法22．3

4．實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng )造性的審查

在實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng )造性的審查中，應當考慮其技術(shù)方案中的所有技術(shù)特征，包括材料特征和方法特征。

實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng )造性審查的有關(guān)內容，包括創(chuàng )造性的概念、創(chuàng )造性的審查原則、審查基準以及不同類(lèi)型發(fā)明的創(chuàng )造性判斷等內容，參照本指南第二部分第四章的規定。

但是，根據專(zhuān)利法第二十二條第三款的規定，發(fā)明的創(chuàng )造性，是指與現有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步；實(shí)用新型的創(chuàng )造性，是指與現有技術(shù)相比，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。因此，實(shí)用新型專(zhuān)利創(chuàng )造性的標準應當低于發(fā)明專(zhuān)利創(chuàng )造性的標準。

兩者在創(chuàng )造性判斷標準上的不同，主要體現在現有技術(shù)中是否存在“技術(shù)啟示”。在判斷現有技術(shù)中是否存在技術(shù)啟示時(shí)，發(fā)明專(zhuān)利與實(shí)用新型專(zhuān)利存在區別，這種區別體現在下述兩個(gè)方面。

（1）現有技術(shù)的領(lǐng)域

對于發(fā)明專(zhuān)利而言，不僅要考慮該發(fā)明專(zhuān)利所屬的技術(shù)領(lǐng)域，還要考慮其相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，以及該發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題能夠促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員到其中去尋找技術(shù)手段的其他技術(shù)領(lǐng)域。

對于實(shí)用新型專(zhuān)利而言，一般著(zhù)重于考慮該實(shí)用新型專(zhuān)利所屬的技術(shù)領(lǐng)域。但是現有技術(shù)中給出明確的啟示，例如現有技術(shù)中有明確的記載，促使本領(lǐng)域的技術(shù)人員到相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域尋找有關(guān)技術(shù)手段的，可以考慮其相近或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域。

（2）現有技術(shù)的數量

對于發(fā)明專(zhuān)利而言，可以引用一項、兩項或者多項現有技術(shù)評價(jià)其創(chuàng )造性。

對于實(shí)用新型專(zhuān)利而言，一般情況下可以引用一項或者兩項現有技術(shù)評價(jià)其創(chuàng )造性，對于由現有技術(shù)通過(guò)“簡(jiǎn)單的疊加”而成的實(shí)用新型專(zhuān)利，可以根據情況引用多項現有技術(shù)評價(jià)其創(chuàng )造性。

第七章　無(wú)效宣告程序中對于同樣的發(fā)明創(chuàng )造的處理

1．引　言

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六十五條的規定，被授予專(zhuān)利權的發(fā)明創(chuàng )造不符合專(zhuān)利法第九條的，屬于無(wú)效宣告理由。

專(zhuān)利法第九條所述的同樣的發(fā)明創(chuàng )造，對于發(fā)明和實(shí)用新型而言，是指要求保護的發(fā)明或者實(shí)用新型相同，有關(guān)判斷原則適用本指南第二部分第三章第6．1節的規定；對于外觀(guān)設計而言，是指要求保護的產(chǎn)品外觀(guān)設計相同或者實(shí)質(zhì)相同，所述相同或者實(shí)質(zhì)相同的判斷適用本部分第五章的規定。

任何單位或者個(gè)人以某項發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權與申請在先的另一項發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利權構成同樣的發(fā)明創(chuàng )造而不符合專(zhuān)利法第九條的規定為由請求宣告無(wú)效的，如果申請在先的專(zhuān)利已構成現有技術(shù)或者屬于任何單位或者個(gè)人申請在先公開(kāi)在后的專(zhuān)利，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以依據專(zhuān)利法第二十二條的規定進(jìn)行審查。

任何單位或者個(gè)人以某項外觀(guān)設計專(zhuān)利權與申請在先的另一項外觀(guān)設計專(zhuān)利權構成同樣的發(fā)明創(chuàng )造而不符合專(zhuān)利法第九條的規定為由請求宣告無(wú)效的，如果申請在先的專(zhuān)利已構成現有設計或者屬于任何單位或者個(gè)人申請在先公開(kāi)在后的專(zhuān)利，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以依據專(zhuān)利法第二十三條的規定進(jìn)行審查。

2．專(zhuān)利權人相同

2．1授權公告日不同

任何單位或者個(gè)人認為屬于同一專(zhuān)利權人的具有相同申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）的兩項專(zhuān)利權不符合專(zhuān)利法第九條第一款的規定而請求專(zhuān)利復審委員會(huì )宣告其中授權在前的專(zhuān)利權無(wú)效的，在不存在其他無(wú)效宣告理由或者其他理由不成立的情況下，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當維持該項專(zhuān)利權有效。

任何單位或者個(gè)人認為屬于同一專(zhuān)利權人的具有相同申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）的兩項專(zhuān)利權不符合專(zhuān)利法第九條第一款的規定而請求專(zhuān)利復審委員會(huì )宣告其中授權在后的專(zhuān)利權無(wú)效的，專(zhuān)利復審委員會(huì )經(jīng)審查后認為構成同樣的發(fā)明創(chuàng )造的，應當宣告該項專(zhuān)利權無(wú)效。

如果上述兩項專(zhuān)利權為同一專(zhuān)利權人同日（僅指申請日）申請的一項實(shí)用新型專(zhuān)利權和一項發(fā)明專(zhuān)利權，專(zhuān)利權人在申請時(shí)根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十一條第二款的規定作出過(guò)說(shuō)明，且發(fā)明專(zhuān)利權授予時(shí)實(shí)用新型專(zhuān)利權尚未終止，在此情形下，專(zhuān)利權人可以通過(guò)放棄授權在前的實(shí)用新型專(zhuān)利權以保留被請求宣告無(wú)效的發(fā)明專(zhuān)利權。

2．2授權公告日相同

任何單位或者個(gè)人認為屬于同一專(zhuān)利權人的具有相同申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）和相同授權公告日的兩項專(zhuān)利權不符合專(zhuān)利法第九條第一款規定的，可以請求專(zhuān)利復審委員會(huì )宣告其中一項專(zhuān)利權無(wú)效。

無(wú)效宣告請求人僅針對其中一項專(zhuān)利權提出無(wú)效宣告請求的，專(zhuān)利復審委員會(huì )經(jīng)審查后認為構成同樣的發(fā)明創(chuàng )造的，應當宣告被請求宣告無(wú)效的專(zhuān)利權無(wú)效。

兩項專(zhuān)利權均被提出無(wú)效宣告請求的，專(zhuān)利復審委員會(huì )一般應合并審理。經(jīng)審查認為構成同樣的發(fā)明創(chuàng )造的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當告知專(zhuān)利權人上述兩項專(zhuān)利權構成同樣的發(fā)明創(chuàng )造，并要求其選擇僅保留其中一項專(zhuān)利權。專(zhuān)利權人選擇僅保留其中一項專(zhuān)利權的，在不存在其他無(wú)效宣告理由或者其他理由不成立的情況下，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當維持該項專(zhuān)利權有效，宣告另一項專(zhuān)利權無(wú)效。專(zhuān)利權人未進(jìn)行選擇的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當宣告兩項專(zhuān)利權無(wú)效。

3．專(zhuān)利權人不同

任何單位或者個(gè)人認為屬于不同專(zhuān)利權人的兩項具有相同申請日（有優(yōu)先權的，指優(yōu)先權日）的專(zhuān)利權不符合專(zhuān)利法第九條第一款規定的，可以分別請求專(zhuān)利復審委員會(huì )宣告這兩項專(zhuān)利權無(wú)效。

細則41．1

兩項專(zhuān)利權均被提出無(wú)效宣告請求的，專(zhuān)利復審委員會(huì )一般應合并審理。經(jīng)審查認為構成同樣的發(fā)明創(chuàng )造的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當告知兩專(zhuān)利權人上述兩項專(zhuān)利權構成同樣的發(fā)明創(chuàng )造，并要求其協(xié)商選擇僅保留其中一項專(zhuān)利權。兩專(zhuān)利權人經(jīng)協(xié)商共同書(shū)面聲明僅保留其中一項專(zhuān)利權的，在不存在其他無(wú)效宣告理由或者其他理由不成立的情況下，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當維持該項專(zhuān)利權有效，宣告另一項專(zhuān)利權無(wú)效。專(zhuān)利權人協(xié)商不成未進(jìn)行選擇的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當宣告兩項專(zhuān)利權無(wú)效。

無(wú)效宣告請求人僅針對其中一項專(zhuān)利權提出無(wú)效宣告請求，專(zhuān)利復審委員會(huì )經(jīng)審查認為構成同樣的發(fā)明創(chuàng )造的，應當告知雙方當事人。專(zhuān)利權人可以請求宣告另外一項專(zhuān)利權無(wú)效，并與另一專(zhuān)利權人協(xié)商選擇僅保留其中一項專(zhuān)利權。專(zhuān)利權人請求宣告另外一項專(zhuān)利權無(wú)效的，按照本節前述規定處理；專(zhuān)利權人未請求宣告另一項專(zhuān)利權無(wú)效的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當宣告被請求宣告無(wú)效的專(zhuān)利權無(wú)效。

第八章　無(wú)效宣告程序中有關(guān)證據問(wèn)題的規定

1．引　言

根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的有關(guān)規定，結合無(wú)效宣告案件審查實(shí)踐，制定本章。

無(wú)效宣告程序中有關(guān)證據的各種問(wèn)題，適用本指南的規定，本指南沒(méi)有規定的，可參照人民法院民事訴訟中的相關(guān)規定。

2．當事人舉證

2．1舉證責任的分配

當事人對自己提出的無(wú)效宣告請求所依據的事實(shí)或者反駁對方無(wú)效宣告請求所依據的事實(shí)有責任提供證據加以證明。

在依據前述規定無(wú)法確定舉證責任承擔時(shí)，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以根據公平原則和誠實(shí)信用原則，綜合當事人的舉證能力以及待證事實(shí)發(fā)生的蓋然性等因素確定舉證責任的承擔。

沒(méi)有證據或者證據不足以證明當事人的事實(shí)主張的，由負有舉證責任的當事人承擔不利后果。

2．2證據的提交

證據的提交除本章規定之外，應當符合本部分第三章第4．3節的規定。

細則3

2．2．1外文證據的提交

當事人提交外文證據的，應當提交中文譯文，未在舉證期限內提交中文譯文的，該外文證據視為未提交。

當事人應當以書(shū)面方式提交中文譯文，未以書(shū)面方式提交中文譯文的，該中文譯文視為未提交。

當事人可以?xún)H提交外文證據的部分中文譯文。該外文證據中沒(méi)有提交中文譯文的部分，不作為證據使用。但當事人應專(zhuān)利復審委員會(huì )的要求補充提交該外文證據其他部分的中文譯文的除外。

對方當事人對中文譯文內容有異議的，應當在指定的期限內對有異議的部分提交中文譯文。沒(méi)有提交中文譯文的，視為無(wú)異議。

對中文譯文出現異議時(shí)，雙方當事人就異議部分達成一致意見(jiàn)的，以雙方最終認可的中文譯文為準。雙方當事人未能就異議部分達成一致意見(jiàn)的，必要時(shí)，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以委托翻譯。雙方當事人就委托翻譯達成協(xié)議的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以委托雙方當事人認可的翻譯單位進(jìn)行全文、所使用部分或者有異議部分的翻譯。雙方當事人就委托翻譯達不成協(xié)議的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以自行委托專(zhuān)業(yè)翻譯單位進(jìn)行翻譯。委托翻譯所需翻譯費用由雙方當事人各承擔50％；拒絕支付翻譯費用的，視為其承認對方當事人提交的中文譯文正確。

2．2．2域外證據及香港、澳門(mén)、臺灣地區形成的證據的證明手續

域外證據是指在中華人民共和國領(lǐng)域外形成的證據，該證據應當經(jīng)所在國公證機關(guān)予以證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領(lǐng)館予以認證，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規定的證明手續。

當事人向專(zhuān)利復審委員會(huì )提供的證據是在香港、澳門(mén)、臺灣地區形成的，應當履行相關(guān)的證明手續。

但是在以下三種情況下，對上述兩類(lèi)證據，當事人可以在無(wú)效宣告程序中不辦理相關(guān)的證明手續：

（1）該證據是能夠從除香港、澳門(mén)、臺灣地區外的國內公共渠道獲得的，如從專(zhuān)利局獲得的國外專(zhuān)利文件，或者從公共圖書(shū)館獲得的國外文獻資料。

（2）有其他證據足以證明該證據真實(shí)性的。

（3）對方當事人認可該證據的真實(shí)性的。

2．2．3物證的提交

當事人應當在本部分第三章第4．3節規定的舉證期限內向專(zhuān)利復審委員會(huì )提交物證。當事人提交物證的，應當在舉證期限內提交足以反映該物證客觀(guān)情況的照片和文字說(shuō)明，具體說(shuō)明依據該物證所要證明的事實(shí)。

當事人確有正當理由不能在舉證期限內提交物證的，應當在舉證期限內書(shū)面請求延期提交，但仍應當在上述期限內提交足以反映該物證客觀(guān)情況的照片和文字說(shuō)明，具體說(shuō)明依據該物證所要證明的事實(shí)。當事人最遲在口頭審理辯論終結前提交該物證。

對于經(jīng)公證機關(guān)公證封存的物證，當事人在舉證期限內可以?xún)H提交公證文書(shū)而不提交該物證，但最遲在口頭審理辯論終結前提交該物證。

3．專(zhuān)利復審委員會(huì )對證據的調查收集

專(zhuān)利復審委員會(huì )一般不主動(dòng)調查收集審查案件需要的證據。對當事人及其代理人確因客觀(guān)原因不能自行收集的證據，應當事人在舉證期限內提出的申請，專(zhuān)利復審委員會(huì )認為確有必要時(shí)，可以調查收集。

專(zhuān)利復審委員會(huì )可以實(shí)地調查收集有關(guān)證據，也可以委托地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)或者其他有關(guān)職能部門(mén)調查收集有關(guān)證據。

應當事人的申請對證據進(jìn)行調查收集的，所需費用由提出申請的當事人或者專(zhuān)利復審委員會(huì )承擔。專(zhuān)利復審委員會(huì )自行決定調查收集證據的，所需費用由專(zhuān)利復審委員會(huì )承擔。

4．證據的質(zhì)證和審核認定

4．1證據的質(zhì)證

證據應當由當事人質(zhì)證，未經(jīng)質(zhì)證的證據，不能作為認定案件事實(shí)的依據。

質(zhì)證時(shí)，當事人應當圍繞證據的關(guān)聯(lián)性、合法性、真實(shí)性，針對證據證明力有無(wú)以及證明力大小，進(jìn)行質(zhì)疑、說(shuō)明和辯駁。

4．2證據的審核

合議組對于當事人提交的證據應當逐一進(jìn)行審查和對全部證據綜合進(jìn)行審查。

合議組應當明確證據與案件事實(shí)之間的證明關(guān)系，排除不具有關(guān)聯(lián)性的證據。

合議組應當根據案件的具體情況，從以下方面審查證據的合法性：

（1）證據是否符合法定形式；

（2）證據的取得是否符合法律、法規的規定；

（3）是否有影響證據效力的其他違法情形。

合議組應當根據案件的具體情況，從以下方面審查證據的真實(shí)性：

（1）證據是否為原件、原物，復印件、復制品與原件、原物是否相符；

（2）提供證據的人與當事人是否有利害關(guān)系；

（3）發(fā)現證據時(shí)的客觀(guān)環(huán)境；

（4）證據形成的原因和方式；

（5）證據的內容；

（6）影響證據真實(shí)性的其他因素。

4．3證據的認定

對于一方當事人提出的證據，另一方當事人認可或者提出的相反證據不足以反駁的，專(zhuān)利復審委員會(huì )可以確認其證明力。

對于一方當事人提出的證據，另一方當事人有異議并提出反駁證據，對方當事人對反駁證據認可的，可以確認反駁證據的證明力。

雙方當事人對同一事實(shí)分別舉出相反的證據，但都沒(méi)有足夠的依據否定對方證據的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當結合案件情況，判斷一方提供證據的證明力是否明顯大于另一方提供證據的證明力，并對證明力較大的證據予以確認。

因證據的證明力無(wú)法判斷導致?tīng)幾h事實(shí)難以認定的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當依據舉證責任分配的規則作出判定。

4．3．1證人證言

證人應當陳述其親歷的具體事實(shí)。證人根據其經(jīng)歷所作的判斷、推測或者評論，不能作為認定案件事實(shí)的依據。

專(zhuān)利復審委員會(huì )認定證人證言，可以通過(guò)對證人與案件的利害關(guān)系以及證人的智力狀況、品德、知識、經(jīng)驗、法律意識和專(zhuān)業(yè)技能等的綜合分析作出判斷。

證人應當出席口頭審理作證，接受質(zhì)詢(xún)。未能出席口頭審理作證的證人所出具的書(shū)面證言不能單獨作為認定案件事實(shí)的依據，但證人確有困難不能出席口頭審理作證的除外。證人確有困難不能出席口頭審理作證的，專(zhuān)利復審委員會(huì )根據前款的規定對其書(shū)面證言進(jìn)行認定。

4．3．2認可和承認

在無(wú)效宣告程序中，一方當事人明確認可的另外一方當事人提交的證據，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當予以確認。但其與事實(shí)明顯不符，或者有損國家利益、社會(huì )公共利益，或者當事人反悔并有相反證據足以推翻的除外。

在無(wú)效宣告程序中，對一方當事人陳述的案件事實(shí)，另外一方當事人明確表示承認的，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當予以確認。

但其與事實(shí)明顯不符，或者有損國家利益、社會(huì )公共利益，或者當事人反悔并有相反證據足以推翻的除外；另一方當事人既未承認也未否認，經(jīng)合議組充分說(shuō)明并詢(xún)問(wèn)后，其仍不明確表示肯定或者否定的，視為對該項事實(shí)的承認。

當事人委托代理人參加無(wú)效宣告程序的，代理人的承認視為當事人的承認。但是，未經(jīng)特別授權的代理人對事實(shí)的承認直接導致承認對方無(wú)效宣告請求的除外；當事人在場(chǎng)但對其代理人的承認不作否認表示的，視為當事人的承認。

進(jìn)行口頭審理的案件當事人在口頭審理辯論終結前，沒(méi)有進(jìn)行口頭審理的案件當事人在無(wú)效宣告決定作出前撤回承認并經(jīng)對方當事人同意，或者有充分證據證明其承認行為是在受脅迫或者重大誤解情況下作出且與事實(shí)不符的，專(zhuān)利復審委員會(huì )不予確認該承認的法律效力。

在無(wú)效宣告程序中，當事人為達成調解協(xié)議或者和解的目的作出妥協(xié)所涉及的對案件事實(shí)的認可，不得在其后的無(wú)效宣告程序中作為對其不利的證據。

4．3．3公知常識

主張某技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識的當事人，對其主張承擔舉證責任。該當事人未能舉證證明或者未能充分說(shuō)明該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識，并且對方當事人不予認可的，合議組對該技術(shù)手段是本領(lǐng)域公知常識的主張不予支持。

當事人可以通過(guò)教科書(shū)或者技術(shù)詞典、技術(shù)手冊等工具書(shū)記載的技術(shù)內容來(lái)證明某項技術(shù)手段是本領(lǐng)域的公知常識。

4．3．4公證文書(shū)

一方當事人將公證文書(shū)作為證據提交時(shí)，有效公證文書(shū)所證明的事實(shí)，應當作為認定事實(shí)的依據，但有相反證據足以推翻公證證明的除外。

如果公證文書(shū)在形式上存在嚴重缺陷，例如缺少公證人員簽章，則該公證文書(shū)不能作為認定案件事實(shí)的依據。

如果公證文書(shū)的結論明顯缺乏依據或者公證文書(shū)的內容存在自相矛盾之處，則相應部分的內容不能作為認定案件事實(shí)的依據。例如，公證文書(shū)僅根據證人的陳述而得出證人陳述內容具有真實(shí)性的結論，則該公證文書(shū)的結論不能作為認定案件事實(shí)的依據。

5．其　他

5．1互聯(lián)網(wǎng)證據的公開(kāi)時(shí)間

公眾能夠瀏覽互聯(lián)網(wǎng)信息的最早時(shí)間為該互聯(lián)網(wǎng)信息的公開(kāi)時(shí)間，一般以互聯(lián)網(wǎng)信息的發(fā)布時(shí)間為準。

5．2申請日后記載的使用公開(kāi)或者口頭公開(kāi)

申請日后（含申請日）形成的記載有使用公開(kāi)或者口頭公開(kāi)內容的書(shū)證，或者其他形式的證據可以用來(lái)證明專(zhuān)利在申請日前使用公開(kāi)或者口頭公開(kāi)。

在判斷上述證據的證明力時(shí)，形成于專(zhuān)利公開(kāi)前（含公開(kāi)日）的證據的證明力一般大于形成于專(zhuān)利公開(kāi)后的證據的證明力。

5．3技術(shù)內容和問(wèn)題的咨詢(xún)、鑒定

專(zhuān)利復審委員會(huì )可以根據需要邀請有關(guān)單位或者專(zhuān)家對案件中涉及的技術(shù)內容和問(wèn)題提供咨詢(xún)性意見(jiàn)，必要時(shí)可以委托有關(guān)單位進(jìn)行鑒定，所需的費用根據案件的具體情況由專(zhuān)利復審委員會(huì )或者當事人承擔。

5．4當事人提交的樣品等不作為證據的物品的處理

在無(wú)效宣告程序中，當事人在提交樣品等不作為證據的物品時(shí)，有權以書(shū)面方式請求在其案件審結后取走該物品。

對于當事人提出的取走物品的請求，合議組應當根據案件審查以及后續程序的需要決定何時(shí)允許取走。允許當事人取走物品時(shí)，專(zhuān)利復審委員會(huì )應當通知提交該物品的當事人，當事人應當在收到該通知之日起三個(gè)月內取走該物品。期滿(mǎn)未取走的，或者在提交物品時(shí)未提出取走請求的，專(zhuān)利復審委員會(huì )有權處置該物品。

第五部分 專(zhuān)利申請及事務(wù)處理

目　錄

第一章　　專(zhuān)利申請文件及手續

1．引　言

2．辦理專(zhuān)利申請的形式

2．1書(shū)面形式

2．2電子文件形式

3．適用文字

3．1中　文

3．2漢　字

3．3外文的翻譯

4．標準表格

4．1紙　張

4．2規　格

4．3頁(yè)　邊

5．書(shū)寫(xiě)規則

5．1打字或印刷

5．2字體及規格

5．3書(shū)寫(xiě)方式

5．4書(shū)寫(xiě)內容

5．5字體顏色

5．6編寫(xiě)頁(yè)碼

6．證明文件

7．文件份數

8．簽字或者蓋章

第二章　專(zhuān)利費用

1．費用繳納的期限

2．費用支付和結算方式

3．費用的減緩

3．1可以減緩的費用種類(lèi)

3．2費用減緩的手續

4．費用的暫存與退款

4．1暫　存

4．2退　款

4．2．1退款的原則

4．2．1．1當事人可以請求退款的情形

4．2．1．2專(zhuān)利局主動(dòng)退款的情形

4．2．1．3不予退款的情形

4．2．2退款的手續

4．2．2．1退款請求的提出

4．2．2．2退款的處理

4．2．3退款的效力

4．2．4特殊情形的處理

4．2．4．1因銀行或者郵局責任造成必要繳費信息不全被退款的情形

4．2．4．2因匯款人匯款后又取回匯款造成匯單無(wú)法兌付的情形

5．費用的查詢(xún)

6．費用種類(lèi)的轉換

7．繳費信息的補充

第三章　受　理

1．受理地點(diǎn)

2．專(zhuān)利申請的受理與不受理

2．1受理條件

2．2不受理的情形

2．3受理與不受理程序

2．3．1受理程序

2．3．2分案申請的受理程序

2．3．2．1國家申請的分案申請的受理程序

2．3．2．2進(jìn)入國家階段的國際申請的分案申請的受理程序

2．3．3不受理程序

3．其他文件的受理與不受理

3．1其他文件的受理條件

3．2其他文件的受理程序

3．3其他文件的不受理程序

4．申請日的更正

5．受理程序中錯誤的更正

6．查　詢(xún)

第四章　專(zhuān)利申請文檔

1．文檔及組成

2．案　卷

2．1案卷夾

2．2文　件

2．3案卷的立卷

3．電子文檔

4．法律效力

5．查閱和復制

5．1查閱和復制的原則

5．2允許查閱和復制的內容

5．3查閱和復制程序

6．案卷的保存期限和銷(xiāo)毀

6．1保存期限

6．2銷(xiāo)　毀

第五章　保密申請與向外國申請專(zhuān)利的保密審查

1．保密的范圍

2．保密的基準

3．專(zhuān)利申請的保密確定

3．1申請人提出保密請求的保密確定

3．1．1保密請求的提出

3．1．2保密的確定

3．2專(zhuān)利局自行進(jìn)行的保密確定

4．保密專(zhuān)利申請的審批流程

5．專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）的解密程序

5．1申請人（或專(zhuān)利權人）提出解密請求

5．2專(zhuān)利局定期解密

5．3解密后的處理

6．向外國申請專(zhuān)利的保密審查

6．1準備直接向外國申請專(zhuān)利的保密審查

6．1．1保密審查請求的提出

6．1．2保密審查

6．2申請專(zhuān)利后擬向外國申請專(zhuān)利的保密審查

6．2．1保密審查請求的提出

6．2．2保密審查

6．3國際申請的保密審查

6．3．1保密審查請求的提出

6．3．2保密審查

第六章　通知和決定

1．通知和決定的產(chǎn)生

1．1通知和決定

1．2通知和決定的撰寫(xiě)

2．通知和決定的送達

2．1送達方式

2．1．1郵　寄

2．1．2直接送交

2．1．3電子方式送達

2．1．4公告送達

2．2收件人

2．2．1當事人未委托專(zhuān)利代理機構

2．2．2當事人已委托專(zhuān)利代理機構

2．2．3其他情況

2．3送達日

2．3．1郵寄、直接送交和電子方式送達

2．3．2公告送達

3．退件的處理和文件的查詢(xún)

3．1退件的處理

3．2文件的查詢(xún)

第七章　期限、權利的恢復、中止

1．期限的種類(lèi)

1．1法定期限

1．2指定期限

2．期限的計算

2．1期限的起算日

2．2期限的屆滿(mǎn)日

2．3期限的計算

3．期限的監視

3．1期限的確定

3．2期限監視方式

3．3期限屆滿(mǎn)的通知

4．期限的延長(cháng)

4．1延長(cháng)期限請求

4．2延長(cháng)期限請求的批準

5．耽誤期限的處置

5．1作出處分決定前的審核

5．2處分決定

5．3作出處分決定后的處理

6．權利的恢復

6．1適用范圍

6．2手　續

6．3審　批

7．中止程序

7．1請求中止的條件

7．2中止的范圍

7．3請求中止的手續和審批

7．3．1權屬糾紛的當事人請求的中止

7．3．1．1權屬糾紛的當事人請求中止的手續

7．3．1．2權屬糾紛的當事人請求中止的審批及處理

7．3．2因人民法院要求協(xié)助執行財產(chǎn)保全的中止

7．3．2．1因協(xié)助執行財產(chǎn)保全而中止的手續

7．3．2．2因協(xié)助執行財產(chǎn)保全而中止的審核及處理

7．4中止的期限

7．4．1權屬糾紛的當事人請求中止的期限

7．4．2因協(xié)助執行財產(chǎn)保全而中止的期限

7．4．3涉及無(wú)效宣告程序的中止期限

7．5中止程序的結束

7．5．1權屬糾紛的當事人提出的中止程序的結束

7．5．2因人民法院要求協(xié)助執行財產(chǎn)保全的中止程序的結束

第八章　專(zhuān)利公報和單行本的編輯

1．專(zhuān)利公報

1．1專(zhuān)利公報的種類(lèi)

1．2專(zhuān)利公報的內容

1．2．1發(fā)明專(zhuān)利公報

1．2．1．1發(fā)明專(zhuān)利申請公布

1．2．1．2發(fā)明專(zhuān)利權授予

1．2．1．3保密發(fā)明專(zhuān)利和國防發(fā)明專(zhuān)利

1．2．1．4發(fā)明專(zhuān)利事務(wù)

1．2．1．5索　引

1．2．2實(shí)用新型專(zhuān)利公報

1．2．2．1實(shí)用新型專(zhuān)利權授予

1．2．2．2保密實(shí)用新型專(zhuān)利和國防實(shí)用新型專(zhuān)利

1．2．2．3實(shí)用新型專(zhuān)利事務(wù)

1．2．2．4授權公告索引

1．2．3外觀(guān)設計專(zhuān)利公報

1．2．3．1外觀(guān)設計專(zhuān)利權授予

1．2．3．2外觀(guān)設計專(zhuān)利事務(wù)

1．2．3．3授權公告索引

1．3專(zhuān)利公報的編輯

1．3．1申請文件的編輯

1．3．2事務(wù)部分的編輯

1．3．2．1實(shí)質(zhì)審查請求的生效、專(zhuān)利局對發(fā)明專(zhuān)利申請自行進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的決定

1．3．2．2發(fā)明專(zhuān)利申請公布后的駁回、撤回和視為撤回

1．3．2．3發(fā)明專(zhuān)利申請視為放棄取得專(zhuān)利權

1．3．2．4專(zhuān)利實(shí)施的強制許可

1．3．2．5專(zhuān)利權的終止

1．3．2．6專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案的生效、變更及注銷(xiāo)

1．3．2．7專(zhuān)利權質(zhì)押合同登記的生效、變更及注銷(xiāo)

1．3．2．8專(zhuān)利權的保全及其解除

1．3．2．9專(zhuān)利申請權、專(zhuān)利權的轉移

1．3．2．10專(zhuān)利權的全部或者部分無(wú)效宣告

1．3．2．11專(zhuān)利權的主動(dòng)放棄

1．3．2．12避免重復授權放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權

1．3．2．13權利的恢復

1．3．2．14文件的公告送達

1．3．2．15其他有關(guān)事項

1．3．2．16更　正

1．3．3索引的編輯

1．3．3．1分類(lèi)號索引

1．3．3．2申請號或者專(zhuān)利號索引

1．3．3．3申請人或者專(zhuān)利權人索引

1．3．3．4公布號／申請號（授權公告號／專(zhuān)利號）索引

2．專(zhuān)利申請及專(zhuān)利單行本

2．1單行本的種類(lèi)

2．2單行本的內容

2．2．1發(fā)明專(zhuān)利申請單行本

2．2．2發(fā)明專(zhuān)利單行本

2．2．3實(shí)用新型專(zhuān)利單行本

2．2．4外觀(guān)設計專(zhuān)利單行本

2．3更　正

第九章　專(zhuān)利權的授予和終止

1．專(zhuān)利權的授予

1．1專(zhuān)利權授予的程序

1．1．1授予專(zhuān)利權通知

1．1．2辦理登記手續通知

1．1．3登記手續

1．1．4頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)、登記和公告授予專(zhuān)利權

1．1．5視為放棄取得專(zhuān)利權的權利

1．2專(zhuān)利證書(shū)

1．2．1專(zhuān)利證書(shū)的構成

1．2．2專(zhuān)利證書(shū)副本

1．2．3專(zhuān)利證書(shū)的更換

1．2．4專(zhuān)利證書(shū)打印錯誤的更正

1．3專(zhuān)利登記簿

1．3．1專(zhuān)利登記簿的格式

1．3．2專(zhuān)利登記簿的效力

1．3．3專(zhuān)利登記簿副本

2．專(zhuān)利權的終止

2．1專(zhuān)利權期滿(mǎn)終止

2．2專(zhuān)利權人沒(méi)有按照規定繳納年費的終止

2．2．1年　費

2．2．1．1年　度

2．2．1．2應繳年費數額

2．2．1．3滯納金

2．2．2終　止

2．3專(zhuān)利權人放棄專(zhuān)利權

第十章　專(zhuān)利權評價(jià)報告

1．引　言

2．專(zhuān)利權評價(jià)報告請求的形式審查

2．1專(zhuān)利權評價(jià)報告請求的客體

2．2請求人資格

2．3專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)

2．4費　用

2．5委托手續

2．6形式審查后的處理

3．專(zhuān)利權評價(jià)

3．1核查專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)

3．2專(zhuān)利權評價(jià)的內容

3．2．1實(shí)用新型專(zhuān)利

3．2．2外觀(guān)設計專(zhuān)利

3．3檢　索

3．3．1實(shí)用新型專(zhuān)利

3．3．2外觀(guān)設計專(zhuān)利

4．專(zhuān)利權評價(jià)報告

4．1專(zhuān)利權評價(jià)報告的內容

4．1．1表格部分

4．1．2說(shuō)明部分

4．2專(zhuān)利權評價(jià)報告的發(fā)送

5．專(zhuān)利權評價(jià)報告的查閱與復制

6．專(zhuān)利權評價(jià)報告的更正

6．1可更正的內容

6．2更正程序的啟動(dòng)

6．3更正程序的進(jìn)行和終止

第十一章　關(guān)于電子申請的若干規定

1．引　言

2．電子申請用戶(hù)

2．1電子申請代表人

2．2電子簽名

3．電子申請用戶(hù)注冊

3．1電子申請用戶(hù)注冊請求書(shū)

3．2用戶(hù)注冊證明文件

3．3注冊請求的審查

3．4電子申請用戶(hù)信息的變更

4．電子申請的接收和受理

4．1電子申請的接收

4．2電子申請的受理

5．電子申請的特殊審查規定

5．1專(zhuān)利代理委托書(shū)

5．2解除委托和辭去委托

5．3撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機構引起的變更

5．4專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）轉移引起的變更

5．5需要提交紙件原件的文件

5．6紙件申請和電子申請的轉換

6．電子發(fā)文

第一章　專(zhuān)利申請文件及手續

1．引　言

申請人就一項發(fā)明創(chuàng )造要求獲得專(zhuān)利權的，應當根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定向專(zhuān)利局提出專(zhuān)利申請。在專(zhuān)利審批程序中，申請人根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則的規定或者審查員的要求，還需要辦理各種與該專(zhuān)利申請有關(guān)的事務(wù)。申請人向專(zhuān)利局提出專(zhuān)利申請以及在專(zhuān)利審批程序中辦理其他專(zhuān)利事務(wù)，統稱(chēng)為專(zhuān)利申請手續。

申請人提出專(zhuān)利申請，向專(zhuān)利局提交的專(zhuān)利法第二十六條規定的請求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖和摘要或者專(zhuān)利法第二十七條規定的請求書(shū)、圖片或者照片、簡(jiǎn)要說(shuō)明等文件，稱(chēng)為專(zhuān)利申請文件；在提出專(zhuān)利申請的同時(shí)或者提出專(zhuān)利申請之后，申請人（或專(zhuān)利權人）、其他相關(guān)當事人在辦理與該專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）有關(guān)的各種手續時(shí)，提交的除專(zhuān)利申請文件以外的各種請求、申報、意見(jiàn)陳述、補正以及各種證明、證據材料，稱(chēng)為其他文件。

辦理各種手續應當提交相應的文件，繳納相應的費用，并且符合相應的期限要求。

細則2

2．辦理專(zhuān)利申請的形式

專(zhuān)利申請手續應當以書(shū)面形式（紙件形式）或者電子文件形式辦理。

2．1書(shū)面形式

申請人以書(shū)面形式提出專(zhuān)利申請并被受理的，在審批程序中應當以紙件形式提交相關(guān)文件。除另有規定外，申請人以電子文件形式提交的相關(guān)文件視為未提交。

以口頭、電話(huà)、實(shí)物等非書(shū)面形式辦理各種手續的，或者以電報、電傳、傳真、電子郵件等通訊手段辦理各種手續的，均視為未提出，不產(chǎn)生法律效力。

2．2電子文件形式

申請人以電子文件形式提出專(zhuān)利申請并被受理的，在審批程序中應當通過(guò)電子專(zhuān)利申請系統以電子文件形式提交相關(guān)文件，另有規定的除外。不符合規定的，該文件視為未提交。

3．適用文字

細則3

3．1中　文

專(zhuān)利申請文件以及其他文件，除由外國政府部門(mén)出具的或者在外國形成的證明或者證據材料外，應當使用中文。

審查員以申請人提交的中文專(zhuān)利申請文本為審查的依據。

申請人在提出專(zhuān)利申請的同時(shí)提交的外文申請文本，供審查員在審查程序中參考，不具有法律效力。

3．2漢　字

本章第3．1節中的“中文”一詞是指漢字。專(zhuān)利申請文件及其他文件應當使用漢字，詞、句應當符合現代漢語(yǔ)規范。

漢字應當以國家公布的簡(jiǎn)化字為準。申請文件中的異體字、繁體字、非規范簡(jiǎn)化字，審查員可以依職權予以改正或者通知申請人補正。

3．3外文的翻譯

細則3．1

專(zhuān)利申請文件是外文的，應當翻譯成中文，其中外文科技術(shù)語(yǔ)應當按照規定譯成中文，并采用規范用語(yǔ)。外文科技術(shù)語(yǔ)沒(méi)有統一中文譯法的，可按照一般慣例譯成中文，并在譯文后的括號內注明原文。計量單位應當使用國家法定計量單位，包括國際單位制計量單位和國家選定的其他計量單位，必要時(shí)可以在括號內同時(shí)標注本領(lǐng)域公知的其他計量單位。

細則3．2

當事人在提交外文證明文件、證據材料時(shí)（例如優(yōu)先權證明文本、轉讓證明等），應當同時(shí)附具中文題錄譯文，審查員認為必要時(shí)，可以要求當事人在規定的期限內提交全文中文譯文或者摘要中文譯文；期滿(mǎn)未提交譯文的，視為未提交該文件。

4．標準表格

辦理專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）手續時(shí)應當使用專(zhuān)利局制定的標準表格。標準表格由專(zhuān)利局按照一定的格式和樣式統一制定、修訂和公布。

辦理專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）手續時(shí)以非標準表格提交的文件，審查員可以根據有關(guān)規定發(fā)出補正通知書(shū)或者針對該手續發(fā)出視為未提出通知書(shū)。

但是，申請人在答復補正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)，提交的補正書(shū)或者意見(jiàn)陳述書(shū)為非標準格式的，只要寫(xiě)明申請號，表明是對申請文件的補正，并且簽字或者蓋章符合規定的，可視為文件格式符合要求。

4．1紙　張

各種文件使用的紙張應當柔韌、結實(shí)、耐久、光滑、無(wú)光、白色。其質(zhì)量應當與80克膠版紙相當或者更高。

4．2規　格

說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、摘要附圖、圖片或照片、簡(jiǎn)要說(shuō)明與其他表格用紙的規格均應為297毫米×210毫米（Ａ4）。

4．3頁(yè)　邊

申請文件的頂部（有標題的，從標題上沿至頁(yè)邊）應當留有25毫米空白，左側應當留有25毫米空白，右側應當留有15毫米空白，底部從頁(yè)碼下沿至頁(yè)邊應當留有15毫米空白。

細則121

5．書(shū)寫(xiě)規則

5．1打字或印刷

請求書(shū)、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、說(shuō)明書(shū)附圖和摘要附圖中文字部分以及簡(jiǎn)要說(shuō)明應當打字或者印刷。上述文件中的數學(xué)式和化學(xué)式可以按照制圖方式手工書(shū)寫(xiě)。

其他文件除另有規定外，可以手工書(shū)寫(xiě)，但字體應當工整，不得涂改。

5．2字體及規格

各種文件應當使用宋體、仿宋體或者楷體，不得使用草體或者其他字體。

字高應當在3．5毫米至4．5毫米之間，行距應當在2．5毫米至3．5毫米之間。

5．3書(shū)寫(xiě)方式

各種文件除另有規定外，應當單面、縱向使用。自左至右橫向書(shū)寫(xiě)，不得分欄書(shū)寫(xiě)。

一份文件不得涉及兩件以上專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利），一頁(yè)紙上不得包含兩種以上文件（例如一頁(yè)紙不得同時(shí)包含說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)）。

5．4書(shū)寫(xiě)內容

文件各欄目應當如實(shí)、詳盡填寫(xiě)，同一內容在不同欄目或不同文件中應當填寫(xiě)一致。例如地址欄目應當按照行政區劃填寫(xiě)完整，郵政編碼與地址相符；申請人的簽字或者蓋章應當與申請人欄目中填寫(xiě)的內容一致。

5．5字體顏色

字體顏色應當為黑色，字跡應當清晰、牢固、不易擦、不褪色，以能夠滿(mǎn)足復印、掃描的要求為準。

5．6編寫(xiě)頁(yè)碼

各種文件應當分別用阿拉伯數字順序編寫(xiě)頁(yè)碼。頁(yè)碼應當置于每頁(yè)下部頁(yè)邊的上沿，并左右居中。

6．證明文件

專(zhuān)利申請審批程序中常用的證明文件有非職務(wù)發(fā)明證明、國籍證明、經(jīng)常居所證明、注冊地或經(jīng)常營(yíng)業(yè)所所在地證明、申請人資格證明、優(yōu)先權證明（在先申請文件副本）、優(yōu)先權轉讓證明、生物材料樣品保藏證明、申請人（或專(zhuān)利權人）名稱(chēng)變更或者權利轉移證明、文件寄發(fā)日期證明等。

各種證明文件應當由有關(guān)主管部門(mén)出具或者由當事人簽署。各種證明文件應當提供原件；證明文件是復印件的，應當經(jīng)公證或者由主管部門(mén)加蓋公章予以確認（原件在專(zhuān)利局備案確認的除外）。

7．文件份數

申請人提交的專(zhuān)利申請文件應當一式兩份，原本和副本各一份，其中發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的請求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、摘要附圖應當提交一式兩份，外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的請求書(shū)、圖片或者照片、簡(jiǎn)要說(shuō)明應當提交一式兩份，并應當注明其中的原本。申請人未注明原本的，專(zhuān)利局指定一份作為原本。兩份文件的內容不同時(shí)，以原本為準。

除專(zhuān)利法實(shí)施細則和審查指南另有規定以及申請文件的替換頁(yè)外，向專(zhuān)利局提交的其他文件（如專(zhuān)利代理委托書(shū)、實(shí)質(zhì)審查請求書(shū)、著(zhù)錄項目變更申報書(shū)、轉讓合同等）為一份。文件需要轉送其他有關(guān)方的，專(zhuān)利局可以根據需要在通知書(shū)中規定文件的份數。

8．簽字或者蓋章

細則119．1

向專(zhuān)利局提交的專(zhuān)利申請文件或者其他文件，應當按照規定簽字或者蓋章。其中未委托專(zhuān)利代理機構的申請，應當由申請人（或專(zhuān)利權人）、其他利害關(guān)系人或者其代表人簽字或者蓋章，辦理直接涉及共有權利的手續，應當由全體權利人簽字或者蓋章；委托了專(zhuān)利代理機構的，應當由專(zhuān)利代理機構蓋章，必要時(shí)還應當由申請人（或專(zhuān)利權人）、其他利害關(guān)系人或者其代表人簽字或者蓋章。

第二章　專(zhuān)利費用

1．費用繳納的期限

細則95

（1）申請費的繳納期限是自申請日起兩個(gè)月內，或者自收到受理通知書(shū)之日起15日內。需要在該期限內繳納的費用有優(yōu)先權要求費和申請附加費以及發(fā)明專(zhuān)利申請的公布印刷費。

優(yōu)先權要求費是指申請人要求外國優(yōu)先權或者本國優(yōu)先權時(shí)，需要繳納的費用，該項費用的數額以作為優(yōu)先權基礎的在先申請的項數計算。

申請附加費是指申請文件的說(shuō)明書(shū)（包括附圖、序列表）頁(yè)數超過(guò)30頁(yè)或者權利要求超過(guò)10項時(shí)需要繳納的費用，該項費用的數額以頁(yè)數或者項數計算。

公布印刷費是指發(fā)明專(zhuān)利申請公布需要繳納的費用。

未在規定的期限內繳納或者繳足申請費（含公布印刷費、申請附加費）的，該申請被視為撤回。未在規定的期限內繳納或者繳足優(yōu)先權要求費的，視為未要求優(yōu)先權。

法35．1及細則96

（2）實(shí)質(zhì)審查費的繳納期限是自申請日（有優(yōu)先權要求的，自最早的優(yōu)先權日）起三年內。該項費用僅適用于發(fā)明專(zhuān)利申請。

細則99．2

細則6及99．1

法41．1及細則96

細則54及97

細則98

（3）延長(cháng)期限請求費的繳納期限是在相應期限屆滿(mǎn)之日前。該項費用以要求延長(cháng)的期限長(cháng)短（以月為單位）計算。

（4）恢復權利請求費的繳納期限是自當事人收到專(zhuān)利局確認權利喪失通知之日起兩個(gè)月內。

（5）復審費的繳納期限是自申請人收到專(zhuān)利局作出的駁回決定之日起三個(gè)月內。

（6）專(zhuān)利登記費、授權當年的年費以及公告印刷費的繳納期限是自申請人收到專(zhuān)利局作出的授予專(zhuān)利權通知書(shū)和辦理登記手續通知書(shū)之日起兩個(gè)月內。

（7）年費及其滯納金的繳納期限參照本部分第九章第2．2．1節的規定。

細則99

（8）著(zhù)錄事項變更費、專(zhuān)利權評價(jià)報告請求費、無(wú)效宣告請求費的繳納期限是自提出相應請求之日起一個(gè)月內。

細則94．1

2．費用支付和結算方式

費用可以直接向專(zhuān)利局（包括專(zhuān)利局各代辦處）繳納，也可以通過(guò)郵局或者銀行匯付，或者以規定的其他方式繳納。專(zhuān)利局代辦處的收費范圍另行規定。

細則94．2

費用通過(guò)郵局或者銀行匯付的，應當在匯單上寫(xiě)明正確的申請號（或專(zhuān)利號）以及繳納的費用名稱(chēng)，且不得設置取款密碼。不符合上述規定的，視為未辦理繳費手續。

在匯單上還應當寫(xiě)明匯款人姓名或者名稱(chēng)及其通訊地址（包括郵政編碼）。同一專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）繳納的費用為兩項以上的，應當分別注明每項費用的名稱(chēng)和金額，并且各項費用的金額之和應當等于繳納費用的總額。

同一匯單中包括多個(gè)專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利），其繳納費用的總額少于各項專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）費用金額之和的，處理方法如下：

（1）繳費人對申請號（或專(zhuān)利號）標注順序號的，按照標注的順序分割費用；

（2）繳費人未對申請號（或專(zhuān)利號）標注順序號的，按照從左至右，從上至下的順序分割費用。

造成其中部分專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）費用金額不足或者無(wú)費用的，視為未辦理繳費手續。

在中國內地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的當事人使用外幣向專(zhuān)利局繳納費用的，應當使用指定的外幣，并通過(guò)專(zhuān)利代理機構辦理，但是另有規定的除外。

細則94．3

費用通過(guò)郵局匯付，且在匯單上寫(xiě)明申請號（或專(zhuān)利號）以及費用名稱(chēng)的，以郵局取款通知單上的匯出日為繳費日。郵局取款通知單上的匯出日與中國郵政普通匯款收據上收匯郵戳日表明的日期不一致的，以當事人提交的中國郵政普通匯款收據原件或者經(jīng)公證的收據復印件上表明的收匯郵戳日為繳費日。審查員認為當事人提交的證據有疑義時(shí)，可以要求當事人提交匯款郵局出具的加蓋部門(mén)公章的證明材料。

費用通過(guò)銀行匯付，且寫(xiě)明申請號（或專(zhuān)利號）以及費用名稱(chēng)的，以銀行實(shí)際匯出日為繳費日。當事人對繳費日有異議，并提交銀行出具的加蓋部門(mén)公章的證明材料的，以證明材料確認的匯出日重新確定繳費日。

費用通過(guò)郵局或者銀行匯付，未寫(xiě)明申請號（或專(zhuān)利號）的，費用退回。費用退回的，視為未辦理繳費手續。

因繳費人信息填寫(xiě)不完整或者不準確，造成費用不能退回或者退款無(wú)人接收的，費用暫時(shí)存入專(zhuān)利局賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)暫存）。費用入暫存的，視為未辦理繳費手續。

各種費用以人民幣結算。按照規定應當使用外幣支付的費用，按照匯出該費用之日國家規定的匯兌率折合成人民幣后結算。

3．費用的減緩

細則100

申請人（或專(zhuān)利權人）繳納專(zhuān)利費用有困難的，可以根據專(zhuān)利費用減緩辦法向專(zhuān)利局提出費用減緩的請求。

3．1可以減緩的費用種類(lèi)

（1）申請費（不包括公布印刷費、申請附加費）；

（2）發(fā)明專(zhuān)利申請實(shí)質(zhì)審查費；

（3）復審費；

（4）年費（自授予專(zhuān)利權當年起三年的年費）。

3．2費用減緩的手續

提出專(zhuān)利申請時(shí)以及在審批程序中，申請人（或專(zhuān)利權人）可以請求減緩應當繳納但尚未到期的費用。

提出費用減緩請求的，應當提交費用減緩請求書(shū)，必要時(shí)還應當附具證明文件。費用減緩請求書(shū)應當由全體申請人（或專(zhuān)利權人）簽字或者蓋章；申請人（或專(zhuān)利權人）委托專(zhuān)利代理機構辦理費用減緩手續并提交聲明的，可以由專(zhuān)利代理機構蓋章。委托專(zhuān)利代理機構辦理費用減緩手續的聲明可以在專(zhuān)利代理委托書(shū)中注明，也可以單獨提交。

費用減緩請求符合規定的，審查員應當予以批準并發(fā)出費用減緩審批通知書(shū)，同時(shí)注明費用減緩的比例和種類(lèi)。費用減緩請求不符合規定的，審查員應當發(fā)出費用減緩審批通知書(shū)，并說(shuō)明不予減緩的理由。

專(zhuān)利費用減緩辦法另行公布。

4．費用的暫存與退款

4．1暫　存

由于費用匯單字跡不清或者缺少必要事項造成既不能開(kāi)出收據又不能退款的，應當將該款項暫存在專(zhuān)利局賬戶(hù)上。經(jīng)繳款人提供證明后，對于能夠查清內容的，應當及時(shí)開(kāi)出收據或者予以退款。開(kāi)出收據的，以出暫存之日為繳費日。但是，對于自收到專(zhuān)利局關(guān)于權利喪失的通知之日起兩個(gè)月內向專(zhuān)利局提交了證據，表明是由于銀行或者郵局原因導致匯款暫存的，應當以原匯出日為繳費日。暫存滿(mǎn)三年仍無(wú)法查清其內容的，進(jìn)行清賬上繳。

4．2退　款

4．2．1退款的原則

細則94．4

多繳、重繳、錯繳專(zhuān)利費用的，當事人可以自繳費日起三年內，提出退款請求。符合規定的，專(zhuān)利局應當予以退款。

4．2．1．1當事人可以請求退款的情形

（1）多繳費用的情形：如當事人應當繳納年費為600元，在規定期限內實(shí)際繳納費用為650元，可以對多繳的50元提出退款請求。

（2）重繳費用的情形：如提出一次著(zhù)錄項目變更請求應當繳納著(zhù)錄項目變更手續費200元，當事人繳納200元后，再次繳納了200元，當事人可以對再次繳納的200元提出退款請求。

（3）錯繳費用的情形：如當事人繳費時(shí)寫(xiě)錯費用種類(lèi)、申請號（或專(zhuān)利號）的；或者因繳費不足、逾期繳費導致權利喪失的，或者權利喪失后繳納專(zhuān)利費用的，當事人可以提出退款請求。

4．2．1．2專(zhuān)利局主動(dòng)退款的情形

下列情形一經(jīng)核實(shí)，專(zhuān)利局應當主動(dòng)退款。

（1）專(zhuān)利申請已被視為撤回或者撤回專(zhuān)利申請的聲明已被批準后，并且在專(zhuān)利局作出發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)之前，已繳納的實(shí)質(zhì)審查費。

（2）在專(zhuān)利權終止或者宣告專(zhuān)利權全部無(wú)效的決定公告后繳納的年費。

（3）恢復權利請求審批程序啟動(dòng)后，專(zhuān)利局作出不予恢復權利決定的，當事人已繳納的恢復權利請求費及相關(guān)費用。

4．2．1．3不予退款的情形

（1）對多繳、重繳、錯繳的費用，當事人在自繳費日起三年后才提出退款請求的。

（2）當事人不能提供錯繳費用證據的。

（3）在費用減緩請求被批準之前已經(jīng)按照規定繳納的各種費用，當事人又請求退款的。

4．2．2退款的手續

4．2．2．1退款請求的提出

退款請求人應當是該款項的繳款人。申請人（或專(zhuān)利權人）、專(zhuān)利代理機構作為非繳款人請求退款的，應當聲明是受繳款人委托辦理退款手續。

請求退款應當書(shū)面提出、說(shuō)明理由并附具相應證明，例如，專(zhuān)利局開(kāi)出的費用收據復印件、郵局或者銀行出具的匯款憑證等。提供郵局或者銀行的證明應當是原件，不能提供原件的，應當提供經(jīng)出具部門(mén)加蓋公章確認的或經(jīng)公證的復印件。

退款請求應當注明申請號（或專(zhuān)利號）和要求退款的款項的信息（如票據號、費用金額等）及收款人信息。當事人要求通過(guò)郵局退款的，收款人信息包括姓名、地址和郵政編碼；當事人要求通過(guò)銀行退款的，收款人信息包括姓名或者名稱(chēng)、開(kāi)戶(hù)行、賬號等信息。

4．2．2．2退款的處理

經(jīng)核實(shí)可以退款的，專(zhuān)利局應當按照退款請求中注明的收款人信息退款。

退款請求中未注明收款人信息的，退款請求人是申請人（或專(zhuān)利權人）或專(zhuān)利代理機構的，應當按照文檔中記載的相應的地址和姓名或者名稱(chēng)退款。

完成退款處理后，審查員應當發(fā)出退款審批通知書(shū)。經(jīng)核實(shí)不予退款的，審查員應當在退款審批通知書(shū)中說(shuō)明不予退款的理由。

4．2．3退款的效力

被退的款項視為自始未繳納。

4．2．4特殊情形的處理

4．2．4．1因銀行或者郵局責任造成必要繳費信息不全被退款的情形

因銀行或者郵局責任造成必要繳費信息（如申請號、費用名稱(chēng)等）不完整被退款，當事人提出異議的，應當以書(shū)面形式陳述意見(jiàn)，并附具匯款銀行或者郵局出具的加蓋公章的證明。

該證明至少應當包括：匯款人姓名或者名稱(chēng)、匯款金額、匯款日期、匯款時(shí)所提供的申請號（或專(zhuān)利號）、費用名稱(chēng)等內容。

同時(shí)當事人應當重新繳納已被退回的款項。

符合上述規定的，原繳費日視為重新繳納款項的繳費日，因此導致已作出的處分決定需要更改的，審查員應當發(fā)出修改更正通知書(shū)。不符合上述規定的，審查員應當發(fā)出通知書(shū)通知當事人，該款項視為未繳納。

4．2．4．2因匯款人匯款后又取回匯款造成匯單無(wú)法兌付的情形

專(zhuān)利局收到郵局取款通知單并開(kāi)出收據后，因匯款人取回匯款造成匯款無(wú)法兌付的，應當要求郵局在郵局取款通知單上寫(xiě)明“匯款已被匯款人取回”字樣并加蓋郵局的公章。

郵局出具了確認匯款被取回的證明后，專(zhuān)利局應當及時(shí)處理，該款項視為未繳納。

5．費用的查詢(xún)

當事人需要查詢(xún)費用繳納情況的，應當提供銀行匯單復印件或者郵局匯款憑證復印件（未收到專(zhuān)利局收費收據的）或者提供收據復印件（已收到專(zhuān)利局收費收據的）。查詢(xún)時(shí)效為一年，自匯出費用之日起算。

6．費用種類(lèi)的轉換

對于同一專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）繳納費用時(shí)，費用種類(lèi)填寫(xiě)錯誤的，繳納該款項的當事人可以在轉換后費用的繳納期限內提出轉換費用種類(lèi)請求并附具相應證明，經(jīng)專(zhuān)利局確認后可以對費用種類(lèi)進(jìn)行轉換。但不同申請號（或專(zhuān)利號）之間的費用不能轉換。

當事人繳納的費用種類(lèi)明顯錯誤，審查員可以依職權對費用種類(lèi)進(jìn)行轉換。依職權轉換費用種類(lèi)的，應當通知當事人。

費用種類(lèi)轉換的，繳費日不變。

7．繳費信息的補充

費用通過(guò)郵局或者銀行匯付時(shí)遺漏必要繳費信息的，可以在匯款當日通過(guò)傳真或者電子郵件的方式補充。補充完整繳費信息的，以匯款日為繳費日。當日補充不完整而再次補充的，以專(zhuān)利局收到完整繳費信息之日為繳費日。

補充繳費信息的，應當提供郵局或者銀行的匯款單復印件、所繳費用的申請號（或專(zhuān)利號）及各項費用的名稱(chēng)和金額。同時(shí)，應當提供接收收據人的姓名或者名稱(chēng)、地址、郵政編碼等信息。補充繳費信息如不能提供郵局或者銀行的匯款單復印件的，還應當提供匯款日期、匯款人姓名或者名稱(chēng)、匯款金額、匯款單據號等信息。

第三章　受　理

1．受理地點(diǎn)

專(zhuān)利局的受理部門(mén)包括專(zhuān)利局受理處和專(zhuān)利局各代辦處。

專(zhuān)利局受理處負責受理專(zhuān)利申請及其他有關(guān)文件，代辦處按照相關(guān)規定受理專(zhuān)利申請及其他有關(guān)文件。專(zhuān)利復審委員會(huì )可以受理與復審和無(wú)效宣告請求有關(guān)的文件。

專(zhuān)利局受理處和代辦處應當開(kāi)設受理窗口。未經(jīng)過(guò)受理登記的文件，不得進(jìn)入審批程序。

專(zhuān)利局受理處和代辦處的地址由專(zhuān)利局以公告形式公布。

郵寄或者直接交給專(zhuān)利局的任何個(gè)人或者非受理部門(mén)的申請文件和其他有關(guān)文件，其郵寄文件的郵戳日或者提交文件的提交日都不具有確定申請日和遞交日的效力。

2．專(zhuān)利申請的受理與不受理

2．1受理條件

細則39

專(zhuān)利申請符合下列條件的，專(zhuān)利局應當受理：

（1）申請文件中有請求書(shū)。該請求書(shū)中申請專(zhuān)利的類(lèi)別明確；寫(xiě)明了申請人姓名或者名稱(chēng)及其地址。

（2）發(fā)明專(zhuān)利申請文件中有說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)；實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件中有說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖和權利要求書(shū)；外觀(guān)設計專(zhuān)利申請文件中有圖片或者照片和簡(jiǎn)要說(shuō)明。

（3）申請文件是使用中文打字或者印刷的。全部申請文件的字跡和線(xiàn)條清晰可辨，沒(méi)有涂改，能夠分辨其內容。發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的說(shuō)明書(shū)附圖和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的圖片是用不易擦去的筆跡繪制，并且沒(méi)有涂改。

（4）申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，符合專(zhuān)利法第十九條第一款的有關(guān)規定，其所屬?lài)蠈?zhuān)利法第十八條的有關(guān)規定。

（5）申請人是香港、澳門(mén)或者臺灣地區的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織的，符合本指南第一部分第一章第6．1．1節的有關(guān)規定。

細則39

2．2不受理的情形

專(zhuān)利申請有下列情形之一的，專(zhuān)利局不予受理：

（1）發(fā)明專(zhuān)利申請缺少請求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者權利要求書(shū)的；實(shí)用新型專(zhuān)利申請缺少請求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖或者權利要求書(shū)的；外觀(guān)設計專(zhuān)利申請缺少請求書(shū)、圖片或照片或者簡(jiǎn)要說(shuō)明的。

（2）未使用中文的。

（3）不符合本章第2．1節（3）中規定的受理條件的。

（4）請求書(shū)中缺少申請人姓名或者名稱(chēng)，或者缺少地址的。

法18

法19．1

（5）外國申請人因國籍或者居所原因，明顯不具有提出專(zhuān)利申請的資格的。

（6）在中國內地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織作為第一署名申請人，沒(méi)有委托專(zhuān)利代理機構的。

（7）在中國內地沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的香港、澳門(mén)或者臺灣地區的個(gè)人、企業(yè)或者其他組織作為第一署名申請人，沒(méi)有委托專(zhuān)利代理機構的。

（8）直接從外國向專(zhuān)利局郵寄的。

（9）直接從香港、澳門(mén)或者臺灣地區向專(zhuān)利局郵寄的。

（10）專(zhuān)利申請類(lèi)別（發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀(guān)設計）不明確或者難以確定的。

細則42．3

（11）分案申請改變申請類(lèi)別的。

2．3受理與不受理程序

專(zhuān)利局受理處及代辦處收到專(zhuān)利申請后，應當檢查和核對全部文件，作出受理或者不受理決定。

細則38

2．3．1受理程序

專(zhuān)利申請符合受理條件的，受理程序如下：

（1）確定收到日：根據文件收到日期，在文件上注明受理部門(mén)收到日，以記載受理部門(mén)收到該申請文件的日期。

（2）核實(shí)文件數量：清點(diǎn)全部文件數量，核對請求書(shū)上注明的申請文件和其他文件名稱(chēng)與數量，并記錄核實(shí)情況。對于涉及核苷酸或者氨基酸序列的發(fā)明專(zhuān)利申請，還應當核實(shí)是否提交了包含相應序列表的計算機可讀形式的副本，例如光盤(pán)或者軟盤(pán)等。

法28及細則4．1

（3）確定申請日：向專(zhuān)利局受理處或者代辦處窗口直接遞交的專(zhuān)利申請，以收到日為申請日；通過(guò)郵局郵寄遞交到專(zhuān)利局受理處或者代辦處的專(zhuān)利申請，以信封上的寄出郵戳日為申請日；寄出的郵戳日不清晰無(wú)法辨認的，以專(zhuān)利局受理處或者代辦處收到日為申請日，并將信封存檔。通過(guò)速遞公司遞交到專(zhuān)利局受理處或者代辦處的專(zhuān)利申請，以收到日為申請日。郵寄或者遞交到專(zhuān)利局非受理部門(mén)或者個(gè)人的專(zhuān)利申請，其郵寄日或者遞交日不具有確定申請日的效力，如果該專(zhuān)利申請被轉送到專(zhuān)利局受理處或者代辦處，以受理處或者代辦處實(shí)際收到日為申請日。分案申請以原申請的申請日為申請日，并在請求書(shū)上記載分案申請遞交日。

（4）給出申請號：按照專(zhuān)利申請的類(lèi)別和專(zhuān)利申請的先后順序給出相應的專(zhuān)利申請號，號條貼在請求書(shū)和案卷夾上。

（5）記錄郵件掛號號碼：通過(guò)郵局掛號郵寄遞交的專(zhuān)利申請，在請求書(shū)上記錄郵寄該文件的掛號號碼。

（6）審查費用減緩請求書(shū)：根據專(zhuān)利費用減緩辦法，對與專(zhuān)利申請同時(shí)提交的費用減緩請求書(shū)進(jìn)行審查，作出費用減緩審批決定，并在請求書(shū)上注明相應標記。

（7）采集與核實(shí)數據：依據請求書(shū)中的內容，采集并核實(shí)數據，打印出數據校對單，對錯錄數據進(jìn)行更正。

（8）發(fā)出通知書(shū)：作出專(zhuān)利申請受理通知書(shū)、繳納申請費通知書(shū)或者費用減緩審批通知書(shū)送交申請人。專(zhuān)利申請受理通知書(shū)至少應當寫(xiě)明申請號、申請日、申請人姓名或者名稱(chēng)和文件核實(shí)情況，加蓋專(zhuān)利局受理處或者代辦處印章，并有審查員的署名和發(fā)文日期。

繳納申請費通知書(shū)應當寫(xiě)明申請人應當繳納的申請費、申請附加費和在申請時(shí)應當繳納的其他費用，以及繳費期限；同時(shí)寫(xiě)明繳納費用須知。費用減緩審批通知書(shū)應當包括費用減緩比例、應繳納的金額和繳費的期限以及相關(guān)的繳費須知。

（9）掃描文件：對符合受理條件的專(zhuān)利申請的文件應當進(jìn)行掃描，并存入數據庫。電子掃描的內容包括申請時(shí)提交的申請文件和其他文件。此外，專(zhuān)利局發(fā)出的各種通知書(shū)（如專(zhuān)利申請受理通知書(shū)、繳納申請費通知書(shū)或者費用減緩審批通知書(shū)）的電子數據，也應當保存在數據庫中。

2．3．2分案申請的受理程序

2．3．2．1國家申請的分案申請的受理程序

對于國家申請的分案申請除按照一般專(zhuān)利申請的受理條件對分案申請進(jìn)行受理審查外，還應當對分案申請請求書(shū)中是否填寫(xiě)了原申請的申請號和原申請的申請日進(jìn)行審查。分案申請請求書(shū)中原申請的申請號填寫(xiě)正確，但未填寫(xiě)原申請的申請日的，以原申請號所對應的申請日為申請日。分案申請請求書(shū)中未填寫(xiě)原申請的申請號或者填寫(xiě)的原申請的申請號有誤的，按照一般專(zhuān)利申請受理。

對符合受理條件的分案申請，專(zhuān)利局應當受理，給出專(zhuān)利申請號，以原申請的申請日為申請日，并記載分案申請遞交日。

2．3．2．2進(jìn)入國家階段的國際申請的分案申請的受理程序

國際申請進(jìn)入國家階段之后提出的分案申請，審查員除了按照一般專(zhuān)利申請的受理條件對分案申請進(jìn)行受理審查外，還應當核實(shí)分案申請請求書(shū)中是否填寫(xiě)了原申請的申請日和原申請的申請號，該原申請的申請日應當是其國際申請日，原申請的申請號是進(jìn)入國家階段時(shí)專(zhuān)利局給予的申請號，并應當在其后的括號內注明原申請的國際申請號。

2．3．3不受理程序

專(zhuān)利申請不符合受理條件的，不受理程序如下：

（1）確定收到日：根據文件收到日期，在文件上注明受理部門(mén)收到日，以記載受理部門(mén)收到該申請文件的日期。

（2）采集數據并發(fā)出文件不受理通知書(shū)：采集數據，作出文件不受理通知書(shū)，送交當事人。文件不受理通知書(shū)至少應當記載當事人姓名或者名稱(chēng)、詳細地址、不受理原因及不受理文檔編號，加蓋專(zhuān)利局受理處或者代辦處印章，并有審查員署名及發(fā)文日期。

（3）不符合受理條件的申請文件存檔備查，原則上不退回當事人。

在專(zhuān)利局受理處或者代辦處窗口直接遞交的專(zhuān)利申請，不符合受理條件的，應當直接向當事人說(shuō)明原因，不予接收。

3．其他文件的受理與不受理

3．1其他文件的受理條件

申請后當事人提交的其他文件符合下列條件的，專(zhuān)利局應當受理：

（1）各文件中注明了該文件所涉及專(zhuān)利申請的申請號（或專(zhuān)利號），并且僅涉及一件專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）。

（2）各文件用中文書(shū)寫(xiě)，字跡清晰、字體工整，并且用不易擦去的筆跡完成；外文證明材料附有中文清單。

專(zhuān)利局受理處、代辦處、專(zhuān)利復審委員會(huì )收到申請人（或專(zhuān)利權人）或者其他相關(guān)當事人遞交的與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他文件時(shí)，應當檢查和核對全部文件。

3．2其他文件的受理程序

其他文件符合受理條件的，受理程序如下：

（1）確定收到日：根據文件收到日期，在文件上注明受理部門(mén)接收日，以記載受理部門(mén)收到該文件的日期。

（2）核實(shí)文件數量：清點(diǎn)全部文件數量。核對清單上當事人注明的文件名稱(chēng)與數量，將核實(shí)情況記錄在清單上；申請人未提供清單的，核對主文件上注明的附件情況，將核實(shí)情況記錄在主文件上。遞交文件的申請號是錯號的，若受理處依據其他信息能正確判定其正確申請號的，可以依職權予以確定；若不能予以判定的，則不予受理。

（3）確定遞交日：其他文件遞交日的確定參照本章第2．3．1節第（3）項的規定。文件遞交日應當記錄在主文件上。

（4）給出收到文件回執：當事人在受理窗口遞交文件的同時(shí)附具了文件清單一式兩份的，應當在清單副本上注明受理部門(mén)接收日，注明文件核實(shí)情況后送交當事人作為回執，清單正本上應當加蓋審查員名章和發(fā)文日期后存入案卷。當事人在遞交文件同時(shí)未附具文件清單，或者附送了文件清單但不足兩份的，不出具收到文件的回執。當事人以寄交方式遞交文件的，專(zhuān)利局不再出具收到文件回執。

專(zhuān)利代理機構批量遞交文件并且提供了文件清單的，其文件清單經(jīng)受理部門(mén)確認簽章后一份交專(zhuān)利代理機構作為回執，另一份存檔備查。

（5）數據采集與文件掃描：采集文件的類(lèi)型、份數、頁(yè)數和文件代碼等所有相關(guān)數據，對文件進(jìn)行掃描，并存入數據庫中。

3．3其他文件的不受理程序

其他文件不符合受理條件的，按照本章第2．3．3節中規定的程序處理并發(fā)出文件不受理通知書(shū)。

4．申請日的更正

申請人收到專(zhuān)利申請受理通知書(shū)之后認為該通知書(shū)上記載的申請日與郵寄該申請文件日期不一致的，可以請求專(zhuān)利局更正申請日。

專(zhuān)利局受理處收到申請人的申請日更正請求后，應當檢查更正請求是否符合下列規定：

（1）在遞交專(zhuān)利申請文件之日起兩個(gè)月內或者申請人收到專(zhuān)利申請受理通知書(shū)一個(gè)月內提出。

（2）附有收寄專(zhuān)利申請文件的郵局出具的寄出日期的有效證明，該證明中注明的寄出掛號號碼與請求書(shū)中記錄的掛號號碼一致。

符合上述規定的，應予更正申請日；否則，不予更正申請日。

準予更正申請日的，應當作出重新確定申請日通知書(shū)，送交申請人，并修改有關(guān)數據；不予更正申請日的，應當對此更正申請日的請求發(fā)出視為未提出通知書(shū)，并說(shuō)明理由。

當事人對專(zhuān)利局確定的其他文件遞交日有異議的，應當提供專(zhuān)利局出具的收到文件回執、收寄郵局出具的證明或者其他有效證明材料。證明材料符合規定的，專(zhuān)利局應當重新確定遞交日并修改有關(guān)數據。

5．受理程序中錯誤的更正

專(zhuān)利局受理處或者代辦處在受理工作中出現的錯誤一經(jīng)發(fā)現，應當及時(shí)更正，并發(fā)出修改更正通知書(shū)，同時(shí)修改有關(guān)數據。對專(zhuān)利局內部錯投到各審查部門(mén)的文件應當及時(shí)退回受理處，并注明退回原因。

6．查　詢(xún)

專(zhuān)利局受理處設置收文登記簿。當事人除能提供專(zhuān)利局或者專(zhuān)利局代辦處的收文回執或者受理通知書(shū)外，以收文登記簿的記載為準。

查詢(xún)時(shí)效為一年，自提交該文件之日起算。

第四章　專(zhuān)利申請文檔

1．文檔及組成

專(zhuān)利申請文檔是在專(zhuān)利申請審查程序中以及專(zhuān)利權有效期內逐步形成、并作為原始記錄保存起來(lái)以備查考的各種文件的集合，包括案卷和電子文檔。專(zhuān)利申請文檔是專(zhuān)利局進(jìn)行審批和作出各種結論的依據。

2．案　卷

案卷包括案卷夾和案卷夾內的各種文件。

2．1案卷夾

案卷夾用于保存文件，同時(shí)也用于記錄案卷的重要內容，因此案卷夾是案卷的一個(gè)重要組成部分。

當案卷夾遭到自然或者人為的損壞需要更換新案卷夾時(shí)，應當將案卷夾上的全部記錄移至新案卷夾上，并將原案卷夾與案卷同時(shí)保存，不得銷(xiāo)毀。

2．2文　件

專(zhuān)利申請案卷中的文件主要來(lái)自以下幾個(gè)方面：

（1）申請人提出專(zhuān)利申請時(shí)，提交的專(zhuān)利申請文件及其他文件。

（2）專(zhuān)利局在對專(zhuān)利申請文件及其他文件進(jìn)行審查的過(guò)程中，申請人應審查員要求作出的各種答復。

（3）提出專(zhuān)利申請之后申請人主動(dòng)辦理各種手續時(shí)提交的文件及證明材料。

（4）在專(zhuān)利申請審查程序中以及專(zhuān)利權有效期間內，任何人依法對專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）提交的各種文件以及人民法院等部門(mén)對這些文件審理后產(chǎn)生的文件。

（5）其他相關(guān)文件。

上述文件經(jīng)過(guò)處理、立卷、歸檔形成案卷的重要組成部分。

2．3案卷的立卷

立卷時(shí)應當遵循以下原則：

（1）真實(shí)原則。收集的內容應當是申請人（或專(zhuān)利權人）、其他相關(guān)當事人等在申請專(zhuān)利、專(zhuān)利申請的審批、授權后各個(gè)法律程序中提交的原始文件。這些文件不得替換、刪除、補充和涂改。

（2）獨立原則。每一件專(zhuān)利申請應當建立一份獨立的案卷，以該專(zhuān)利申請的申請號作為該案卷的案卷號，該案卷號使用于案卷存在的全過(guò)程。

同一申請人（或專(zhuān)利權人）對若干專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）辦理內容完全相同的手續時(shí)，應當分別對所有專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）提出請求，這些文件將被歸入各自的案卷中。申請人（或專(zhuān)利權人）不得使用“參見(jiàn)”的方式省略文件。對于專(zhuān)利申請集體進(jìn)行申請人（或專(zhuān)利權人）名稱(chēng)變更或者權利轉移的，證明文件副本由專(zhuān)利局確認后，與正本具有同等效力。

（3）時(shí)間順序原則。當事人依法向專(zhuān)利局辦理各種手續時(shí)，專(zhuān)利局應當對所提出的各種文件及時(shí)處理，并立卷歸檔。

專(zhuān)利申請案卷應當按照各文件處理時(shí)間的先后順序立卷。

3．電子文檔

電子文檔的建立應當參照本章第2．3節的原則，并包括以下內容：

（1）專(zhuān)利局基于當事人提交的紙件文件制作的圖形文件和代碼化文件；

（2）當事人按照規定形式提交的核苷酸或者氨基酸的序列表；

（3）在專(zhuān)利審批程序和復審、無(wú)效程序中，專(zhuān)利局、專(zhuān)利復審委員會(huì )作出的通知、決定（如補正通知書(shū)、駁回決定等）及其他文件（如發(fā)明專(zhuān)利申請單行本，發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設計專(zhuān)利單行本等）；

（4）專(zhuān)利費用的相關(guān)數據；

（5）與專(zhuān)利申請或者專(zhuān)利審批有關(guān)的法律狀態(tài)及變化的歷史記錄；

（6）在專(zhuān)利審批程序中全部著(zhù)錄項目及其變更的歷史記錄；

（7）當事人以電子申請方式提交的電子文件；

（8）專(zhuān)利權評價(jià)報告；

（9）分類(lèi)號、所屬審查部門(mén)、各種標記（如優(yōu)先權標記、實(shí)審請求標記、保密標記等）。

4．法律效力

專(zhuān)利申請文檔是對專(zhuān)利審批、復審、無(wú)效宣告等法律程序和涉及由權利歸屬糾紛引起的相關(guān)程序的真實(shí)記錄。

5．查閱和復制

5．1查閱和復制的原則

法21．3

（1）專(zhuān)利局對公布前的發(fā)明專(zhuān)利申請、授權公告前的實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請負有保密責任。在此期間，查閱和復制請求人僅限于該案申請人及其專(zhuān)利代理人。

（2）任何人均可向專(zhuān)利局請求查閱和復制公布后的發(fā)明專(zhuān)利申請案卷和授權后的實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請案卷。

細則118．1

（3）對于已經(jīng)審結的復審案件和無(wú)效宣告案件的案卷，原則上可以查閱和復制。

（4）專(zhuān)利局、專(zhuān)利復審委員會(huì )對尚未審結的復審和無(wú)效案卷負有保密責任。對于復審和無(wú)效宣告程序中的文件，查閱和復制請求人僅限于該案當事人。

（5）案件結論為視為未提出、不予受理、主動(dòng)撤回、視為撤回的復審和無(wú)效案卷，對于復審和無(wú)效宣告程序中的文件，查閱和復制請求人僅限于該案當事人。

（6）專(zhuān)利局、專(zhuān)利復審委員會(huì )根據審查需要要求當事人提供的各種文件，原則上可以查閱和復制。但查閱和復制行為可能存在損害當事人合法權益，或者涉及個(gè)人隱私或者商業(yè)秘密等情形的除外。

（7）涉及國家利益或者因專(zhuān)利局、專(zhuān)利復審委員會(huì )內部業(yè)務(wù)及管理需要在案卷中留存的有關(guān)文件，不予查閱和復制。

5．2允許查閱和復制的內容

（1）對于公布前的發(fā)明專(zhuān)利申請、授權公告前的實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，該案申請人或者代理人可以查閱和復制該專(zhuān)利申請案卷中的有關(guān)內容，包括：申請文件，與申請直接有關(guān)的手續文件，以及在初步審查程序中向申請人發(fā)出的通知書(shū)和決定書(shū)、申請人對通知書(shū)的答復意見(jiàn)正文。

（2）對于已經(jīng)公布但尚未公告授予專(zhuān)利權的發(fā)明專(zhuān)利申請案卷，可以查閱和復制該專(zhuān)利申請案卷中直到公布日為止的有關(guān)內容，包括：申請文件，與申請直接有關(guān)的手續文件，公布文件，以及在初步審查程序中向申請人發(fā)出的通知書(shū)和決定書(shū)、申請人對通知書(shū)的答復意見(jiàn)正文。

細則118．1

（3）對于已經(jīng)公告授予專(zhuān)利權的專(zhuān)利申請案卷，可以查閱和復制的內容包括：申請文件，與申請直接有關(guān)的手續文件，發(fā)明專(zhuān)利申請單行本，發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設計專(zhuān)利單行本，專(zhuān)利登記簿，專(zhuān)利權評價(jià)報告，以及在各已審結的審查程序（包括初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復審和無(wú)效宣告等）中專(zhuān)利局、專(zhuān)利復審委員會(huì )向申請人或者有關(guān)當事人發(fā)出的通知書(shū)和決定書(shū)、申請人或者有關(guān)當事人對通知書(shū)的答復意見(jiàn)正文。

（4）對于處在復審程序、無(wú)效宣告程序之中尚未結案的專(zhuān)利申請案卷，因特殊情況需要查閱和復制的，經(jīng)有關(guān)方面同意后，參照上述第（1）和（2）項的有關(guān)規定查閱和復制專(zhuān)利申請案卷中進(jìn)入當前審查程序以前的內容。

（5）除上述內容之外，其他文件不得查閱或者復制。

5．3查閱和復制程序

查閱和復制專(zhuān)利申請案卷中的文件，應當按照下列順序進(jìn)行：

（1）請求人提出書(shū)面請求并繳納規定費用。

（2）專(zhuān)利局工作人員在審核請求人出具的有關(guān)證明或者證件后，到案卷所在部門(mén)提取案卷，根據本章第5．2節的規定對案卷進(jìn)行整理，取出不允許查閱和復制的文件。

（3）與請求人約定查閱時(shí)間并發(fā)出查閱通知書(shū)。

（4）查閱人憑查閱通知書(shū)到指定地點(diǎn)查閱文件，對需要復制的文件進(jìn)行復制。

（5）專(zhuān)利局工作人員對查閱完畢的專(zhuān)利申請案卷重新整理，并將請求閱檔的證明原件和證件復印件存入案卷后，將該案卷退回所在部門(mén)。

細則118．2及．3

6．案卷的保存期限和銷(xiāo)毀

6．1保存期限

已結案的案卷可分成：未授權結案（視為撤回、撤回和駁回等）的案卷和授權后結案（視為放棄取得專(zhuān)利權、主動(dòng)放棄專(zhuān)利權、未繳年費專(zhuān)利權終止、專(zhuān)利權期限屆滿(mǎn)和專(zhuān)利權被宣告全部無(wú)效等）的案卷兩種。

未授權結案的案卷的保存期限不少于二年，一般為三年；授權后結案的案卷的保存期限不少于三年，一般為五年。保存期限自結案日起算。

有分案申請的原申請的案卷的保存期從最后結案的分案的結案日起算。

作出不受理決定的專(zhuān)利申請文件保存期限為一年。保存期限自不受理通知書(shū)發(fā)出之日起算。

6．2銷(xiāo)　毀

銷(xiāo)毀前通過(guò)計算機作出案卷銷(xiāo)毀清冊，該清冊記載被銷(xiāo)毀的案卷的案卷號、基本著(zhù)錄項目、銷(xiāo)毀日期。清冊經(jīng)主管局長(cháng)簽署同意銷(xiāo)毀后，由主管案卷部門(mén)實(shí)施銷(xiāo)毀工作。

第五章　保密申請與向外國申請專(zhuān)利的保密審查

1．保密的范圍

專(zhuān)利法第四條規定的保密范圍是涉及國家安全或者重大利益兩個(gè)方面的發(fā)明創(chuàng )造。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第七條第一款的規定，專(zhuān)利局受理的專(zhuān)利申請涉及國防利益需要保密的，應當及時(shí)移交國防專(zhuān)利機構進(jìn)行審查。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第七條第二款的規定，專(zhuān)利局認為其受理的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益需要保密的，應當及時(shí)作出按照保密專(zhuān)利申請處理的決定，并通知申請人。

2．保密的基準

保密的基準按照國家有關(guān)規定執行。

3．專(zhuān)利申請的保密確定

3．1申請人提出保密請求的保密確定

3．1．1保密請求的提出

申請人認為其發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請涉及國家安全或者重大利益需要保密的，應當在提出專(zhuān)利申請的同時(shí)，在請求書(shū)上作出要求保密的表示，其申請文件應當以紙件形式提交。

申請人也可以在發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)入公布準備之前，或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請進(jìn)入授權公告準備之前，提出保密請求。

申請人在提出保密請求之前已確定其申請的內容涉及國家安全或者重大利益需要保密的，應當提交有關(guān)部門(mén)確定密級的相關(guān)文件。

3．1．2保密的確定

審查員應當根據保密基準對專(zhuān)利申請進(jìn)行審查，并根據不同情況確定是否需要保密。

細則7．1

（1）專(zhuān)利申請的內容涉及國防利益的，由國防專(zhuān)利局進(jìn)行保密確定。需要保密的，應當及時(shí)移交國防專(zhuān)利局進(jìn)行審查，審查員向申請人發(fā)出專(zhuān)利申請移交國防專(zhuān)利局通知書(shū)；不需要保密的，審查員應當發(fā)出保密審批通知書(shū)，通知申請人該專(zhuān)利申請不予保密，按照一般專(zhuān)利申請處理。

細則7．2

（2）發(fā)明或者實(shí)用新型內容涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益的，由專(zhuān)利局進(jìn)行保密確定，必要時(shí)可以邀請相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家協(xié)助確定。審查員根據保密確定的結果發(fā)出保密審批通知書(shū)，需要保密的，通知申請人該專(zhuān)利申請予以保密，按照保密專(zhuān)利申請處理；不需要保密的，通知申請人該專(zhuān)利申請不予保密，按照一般專(zhuān)利申請處理。

3．2專(zhuān)利局自行進(jìn)行的保密確定

分類(lèi)審查員在對發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請進(jìn)行分類(lèi)時(shí)，應當將發(fā)明內容可能涉及國家安全或者重大利益，但申請人未提出保密請求的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請挑選出來(lái)。審查員應當參照本章第3．1．2節的規定，對上述專(zhuān)利申請進(jìn)行保密確定。

對于已確定為保密專(zhuān)利申請的電子申請，如果涉及國家安全或者重大利益需要保密，審查員應當將該專(zhuān)利申請轉為紙件形式繼續審查并通知申請人，申請人此后應當以紙件形式向專(zhuān)利局或國防專(zhuān)利局遞交各種文件，不得通過(guò)電子專(zhuān)利申請系統提交文件。

細則7

細則55

4．保密專(zhuān)利申請的審批流程

（1）涉及國防利益需要保密的專(zhuān)利申請，由國防專(zhuān)利局進(jìn)行審查，經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，由專(zhuān)利局根據國防專(zhuān)利局的審查意見(jiàn)作出授予國防專(zhuān)利權的決定，并委托國防專(zhuān)利局頒發(fā)國防專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)在專(zhuān)利公報上公告國防專(zhuān)利的專(zhuān)利號、申請日和授權公告日。

國防專(zhuān)利復審委員會(huì )作出宣告國防專(zhuān)利權無(wú)效決定的，專(zhuān)利局應當在專(zhuān)利公報上公告專(zhuān)利號、授權公告日、無(wú)效宣告決定號和無(wú)效宣告決定日。

（2）涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益需要保密的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請，由專(zhuān)利局按照以下程序進(jìn)行審查和管理。

審查員應當對確定需要保密的專(zhuān)利申請案卷作出保密標記，在對該專(zhuān)利申請作出解密決定之前，對其進(jìn)行保密管理。

保密專(zhuān)利申請的初步審查和實(shí)質(zhì)審查均由專(zhuān)利局指定的審查員進(jìn)行。

對于發(fā)明專(zhuān)利申請，初步審查和實(shí)質(zhì)審查按照與一般發(fā)明專(zhuān)利申請相同的基準進(jìn)行。初步審查合格的保密專(zhuān)利申請不予公布，實(shí)質(zhì)審查請求符合規定的，直接進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，作出授予保密發(fā)明專(zhuān)利權的決定，并發(fā)出授予發(fā)明專(zhuān)利權通知書(shū)和辦理登記手續通知書(shū)。

對于實(shí)用新型專(zhuān)利申請，初步審查按照與一般實(shí)用新型專(zhuān)利申請相同的基準進(jìn)行。經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，作出授予保密實(shí)用新型專(zhuān)利權的決定，并發(fā)出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權通知書(shū)和辦理登記手續通知書(shū)。

保密專(zhuān)利申請的授權公告僅公布專(zhuān)利號、申請日和授權公告日。

5．專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）的解密程序

5．1申請人（或專(zhuān)利權人）提出解密請求

保密專(zhuān)利申請的申請人或者保密專(zhuān)利的專(zhuān)利權人可以書(shū)面提出解密請求。提出保密請求時(shí)提交了有關(guān)部門(mén)確定密級的相關(guān)文件的，申請人（或專(zhuān)利權人）提出解密請求時(shí)，應當附具原確定密級的部門(mén)同意解密的證明文件。

專(zhuān)利局對提出解密請求的保密專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）進(jìn)行解密確定，并將結果通知申請人。

5．2專(zhuān)利局定期解密

專(zhuān)利局每?jì)赡陮ΡＣ軐?zhuān)利申請（或專(zhuān)利）進(jìn)行一次復查，經(jīng)復查認為不需要繼續保密的，通知申請人予以解密。

5．3解密后的處理

審查員應當對已經(jīng)解密的專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）作出解密標記。發(fā)明專(zhuān)利申請解密后，尚未被授予專(zhuān)利權的，按照一般發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行審查和管理，符合公布條件的，應當予以公布，并出版發(fā)明專(zhuān)利申請單行本；實(shí)用新型專(zhuān)利申請解密后，尚未被授予專(zhuān)利權的，按照一般實(shí)用新型專(zhuān)利申請進(jìn)行審查和管理。

發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利解密后，應當進(jìn)行解密公告、出版發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利單行本，并按照一般專(zhuān)利進(jìn)行管理。

6．向外國申請專(zhuān)利的保密審查

專(zhuān)利法第二十條第一款規定，任何單位或者個(gè)人將在中國完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國申請專(zhuān)利的，應當事先報經(jīng)專(zhuān)利局進(jìn)行保密審查。

專(zhuān)利法第二十條第四款規定，對違反本條第一款規定向外國申請專(zhuān)利的發(fā)明或者實(shí)用新型，在中國申請專(zhuān)利的，不授予專(zhuān)利權。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第八條的規定，任何單位或者個(gè)人將在中國完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國申請專(zhuān)利的，應當采用下列方式之一請求專(zhuān)利局進(jìn)行保密審查：

（1）直接向外國申請專(zhuān)利或者向有關(guān)國外機構提交專(zhuān)利國際申請的，應當事先向專(zhuān)利局提出請求，并詳細說(shuō)明其技術(shù)方案；

（2）向專(zhuān)利局申請專(zhuān)利后擬向外國申請專(zhuān)利或者向有關(guān)國外機構提交專(zhuān)利國際申請的，應當在向外國申請專(zhuān)利或者向有關(guān)國外機構提交專(zhuān)利國際申請前向專(zhuān)利局提出請求。

向專(zhuān)利局提交專(zhuān)利國際申請的，視為同時(shí)提出了保密審查請求。

上述規定中所述的向外國申請專(zhuān)利是指向外國國家或外國政府間專(zhuān)利合作組織設立的專(zhuān)利主管機構提交專(zhuān)利申請，向有關(guān)國外機構提交專(zhuān)利國際申請是指向作為ＰＣＴ受理局的外國國家或外國政府間專(zhuān)利合作組織設立的專(zhuān)利主管機構或世界知識產(chǎn)權組織國際局提交專(zhuān)利國際申請。

6．1準備直接向外國申請專(zhuān)利的保密審查

6．1．1保密審查請求的提出

細則8．2

向外國申請專(zhuān)利保密審查請求的文件應當包括向外國申請專(zhuān)利保密審查請求書(shū)和技術(shù)方案說(shuō)明書(shū)。請求書(shū)和技術(shù)方案說(shuō)明書(shū)應當使用中文，請求人可以同時(shí)提交相應的外文文本供審查員參考。技術(shù)方案說(shuō)明書(shū)應當與向外國申請專(zhuān)利的內容一致。技術(shù)方案說(shuō)明書(shū)可以參照專(zhuān)利法實(shí)施細則第十七條的規定撰寫(xiě)，并符合本部分第一章的其他規定。

6．1．2保密審查

細則9．1

審查員對向外國申請專(zhuān)利保密審查請求文件進(jìn)行初步保密審查。請求文件形式不符合規定的，審查員應當通知請求人該向外國申請專(zhuān)利保密審查請求視為未提出，請求人可以重新提出符合規定的向外國申請專(zhuān)利保密審查請求。技術(shù)方案明顯不需要保密的，審查員應當及時(shí)通知請求人可以就該技術(shù)方案向外國申請專(zhuān)利。技術(shù)方案可能需要保密的，審查員應當將需作進(jìn)一步保密審查、暫緩向外國申請專(zhuān)利的審查意見(jiàn)通知請求人。審查員發(fā)出向外國申請專(zhuān)利保密審查意見(jiàn)通知書(shū)，將上述審查結論通知請求人。

請求人未在其請求遞交日起四個(gè)月內收到向外國申請專(zhuān)利保密審查意見(jiàn)通知書(shū)的，可以就該技術(shù)方案向外國申請專(zhuān)利。

細則9．2

已通知請求人暫緩向外國申請專(zhuān)利的，審查員應當作進(jìn)一步保密審查，必要時(shí)可以邀請相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家協(xié)助審查。

審查員根據保密審查的結論發(fā)出向外國申請專(zhuān)利保密審查決定，將是否同意就該技術(shù)方案向外國申請專(zhuān)利的審查結果通知請求人。

請求人未在其請求遞交日起六個(gè)月內收到向外國申請專(zhuān)利保密審查決定的，可以就該技術(shù)方案向外國申請專(zhuān)利。

專(zhuān)利法實(shí)施細則第九條所稱(chēng)申請人未在其請求遞交日起四個(gè)月或六個(gè)月內收到相應通知或決定，是指專(zhuān)利局發(fā)出相應通知或決定的推定收到日未在規定期限內。

細則8．2

6．2申請專(zhuān)利后擬向外國申請專(zhuān)利的保密審查

6．2．1保密審查請求的提出

申請人擬在向專(zhuān)利局申請專(zhuān)利后又向外國申請專(zhuān)利的，應當在提交專(zhuān)利申請同時(shí)或之后提交向外國申請專(zhuān)利保密審查請求書(shū)。未按上述規定提出請求的，視為未提出請求。向外國申請專(zhuān)利的內容應當與該專(zhuān)利申請的內容一致。

6．2．2保密審查

對提出向外國申請專(zhuān)利保密審查請求的專(zhuān)利申請，審查員應當參見(jiàn)本章第6．1．2節中的規定進(jìn)行保密審查。

6．3國際申請的保密審查

細則8．2

6．3．1保密審查請求的提出

申請人向專(zhuān)利局提交國際申請的，視為同時(shí)提出向外國申請專(zhuān)利保密審查請求。

6．3．2保密審查

國際申請不需要保密的，審查員應當按照正常國際階段程序進(jìn)行處理。國際申請需要保密的，審查員應當自申請日起三個(gè)月內發(fā)出因國家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書(shū)，通知申請人和國際局該申請將不再作為國際申請處理，終止國際階段程序。申請人收到上述通知的，不得就該申請的內容向外國申請專(zhuān)利。

第六章　通知和決定

1．通知和決定的產(chǎn)生

1．1通知和決定

在專(zhuān)利申請的審批程序、復審程序、無(wú)效宣告程序以及專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的其他程序中，審查員根據不同情況，將作出各種通知和決定。這些通知和決定主要包括：專(zhuān)利申請受理通知書(shū)、審查意見(jiàn)通知書(shū)、補正通知書(shū)、手續合格通知書(shū)、視為撤回通知書(shū)、恢復權利請求審批通知書(shū)、發(fā)明專(zhuān)利申請實(shí)質(zhì)審查請求期限屆滿(mǎn)前通知書(shū)、繳費通知書(shū)、費用減緩審批通知書(shū)、發(fā)明專(zhuān)利申請初步審查合格通知書(shū)、發(fā)明專(zhuān)利申請公布通知書(shū)、發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)、授予發(fā)明專(zhuān)利權通知書(shū)、授予實(shí)用新型專(zhuān)利權通知書(shū)、授予外觀(guān)設計專(zhuān)利權通知書(shū)、辦理登記手續通知書(shū)、視為放棄取得專(zhuān)利權通知書(shū)、專(zhuān)利權終止通知書(shū)、駁回決定、復審決定書(shū)、無(wú)效宣告請求審查決定等。

1．2通知和決定的撰寫(xiě)

撰寫(xiě)通知和決定應當符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和本指南的有關(guān)規定。

除本指南中其他章節作出專(zhuān)門(mén)規定之外，通知和決定一般應當包括：收件人信息、著(zhù)錄項目、通知或者決定的內容、署名和／或蓋章、發(fā)文日期。其中：

（1）收件人信息包括：收件人地址、郵政編碼、收件人姓名。

（2）著(zhù)錄項目包括：申請號（或專(zhuān)利號）、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、全體申請人（或專(zhuān)利權人）姓名或者名稱(chēng)，如果是無(wú)效、中止程序中的通知書(shū)，還應當包括全體請求人的姓名或者名稱(chēng)。

（3）通知、決定的內容包括：通知或者決定的名稱(chēng)及正文。

在作出不利于當事人的通知或者決定時(shí)，應當說(shuō)明理由，必要時(shí)指明后續法律程序。

（4）署名和／或蓋章：通知和決定應當有審查員署名或者蓋章；需要審核的，還應當由審核人員署名或者蓋章；發(fā)出的通知和決定均應當加蓋國家知識產(chǎn)權局或者國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利復審委員會(huì )審查業(yè)務(wù)用章。

2．通知和決定的送達

細則4

2．1送達方式

2．1．1郵　寄

郵寄送達文件是指通過(guò)郵局把通知和決定送交當事人。除另有規定外，郵寄的文件應當掛號，并應當在計算機中登記掛號的號碼、收件人地址和姓名、文件類(lèi)別、所涉及的專(zhuān)利申請號、發(fā)文日期、發(fā)文部門(mén)。郵寄被退回的函件要登記退函日期。

2．1．2直接送交

經(jīng)專(zhuān)利局同意，專(zhuān)利代理機構可以在專(zhuān)利局指定的時(shí)間和地點(diǎn)，按時(shí)接收通知和決定。特殊情況下經(jīng)專(zhuān)利局同意，當事人本人也可以在專(zhuān)利局指定的時(shí)間和地點(diǎn)接收通知和決定。

除受理窗口當面交付受理通知書(shū)和文件回執外，當面交付其他文件時(shí)應當辦理登記簽收手續。特殊情況下，應當由當事人在申請案卷上簽字或者蓋章，并記錄當事人身份證件的名稱(chēng)、號碼和簽發(fā)單位。

2．1．3電子方式送達

對于以電子文件形式提交的專(zhuān)利申請，專(zhuān)利局以電子文件形式向申請人發(fā)出各種通知書(shū)、決定和其他文件的，申請人應當按照電子專(zhuān)利申請系統用戶(hù)注冊協(xié)議規定的方式接收。

2．1．4公告送達

專(zhuān)利局發(fā)出的通知和決定被退回的，審查員應當與文檔核對；如果確定文件因送交地址不清或者存在其他原因無(wú)法再次郵寄的，應當在專(zhuān)利公報上通過(guò)公告方式通知當事人。自公告之日起滿(mǎn)一個(gè)月，該文件視為已經(jīng)送達。

2．2收件人

2．2．1當事人未委托專(zhuān)利代理機構

當事人未委托專(zhuān)利代理機構的，通知和決定的收件人為請求書(shū)中填寫(xiě)的聯(lián)系人。若請求書(shū)中未填寫(xiě)聯(lián)系人的，收件人為當事人；當事人有兩個(gè)以上時(shí)，請求書(shū)中另有聲明指定非第一署名當事人為代表人的，收件人為該代表人；除此之外，收件人為請求書(shū)中第一署名當事人。

2．2．2當事人已委托專(zhuān)利代理機構

當事人委托了專(zhuān)利代理機構的，通知和決定的收件人為該專(zhuān)利代理機構指定的專(zhuān)利代理人。專(zhuān)利代理人有兩個(gè)的，收件人為該兩名專(zhuān)利代理人。

2．2．3其他情況

當事人無(wú)民事行為能力的，在專(zhuān)利局已被告知的情況下，通知和決定的收件人是法定監護人或者法定代理人。

細則4

2．3送達日

2．3．1郵寄、直接送交和電子方式送達

通過(guò)郵寄、直接送交和電子方式送達的通知和決定，自發(fā)文日起滿(mǎn)十五日推定為當事人收到通知和決定之日。對于通過(guò)郵寄的通知和決定，當事人提供證據，證明實(shí)際收到日在推定收到日之后的，以實(shí)際收到日為送達日。

2．3．2公告送達

通知和決定是通過(guò)在專(zhuān)利公報上公告方式通知當事人的，以公告之日起滿(mǎn)一個(gè)月推定為送達日。當事人見(jiàn)到公告后可以向專(zhuān)利局提供詳細地址，要求重新郵寄有關(guān)文件，但仍以自公告之日起滿(mǎn)一個(gè)月為送達日。

3．退件的處理和文件的查詢(xún)

3．1退件的處理

郵寄退回的通知和決定由發(fā)文部門(mén)作計算機登錄，再轉送相關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理。

處理退件首先應當根據申請文檔中申請人、專(zhuān)利代理機構提供的各種文件進(jìn)行分析，查清退件的原因。能夠重新確定正確地址和收件人的，更正后重新發(fā)出。

退件經(jīng)過(guò)處理仍無(wú)法郵寄或者再次被退回時(shí)，根據通知和決定的性質(zhì)，必要時(shí)采用公告的方式送達當事人。

退件（連同信封）應當存檔。

3．2文件的查詢(xún)

當事人陳述未收到專(zhuān)利局的某一通知和決定的，應當由退件處理部門(mén)進(jìn)行查詢(xún)。查詢(xún)首先在專(zhuān)利局發(fā)文部門(mén)進(jìn)行，查詢(xún)結果（包括通知和決定的發(fā)文日期、掛號號碼和收件人）應當由退件處理部門(mén)通知當事人。

當事人需要進(jìn)一步了解送達情況的，應當辦理郵路查詢(xún)手續，由發(fā)文部門(mén)通過(guò)當地郵局查詢(xún)收件人所在郵政部門(mén)。查詢(xún)結果表明未送達的責任在專(zhuān)利局或者郵局的，應當按照新的發(fā)文日重新發(fā)出有關(guān)通知和決定；查詢(xún)結果表明未送達的責任在收件人所在單位收發(fā)部門(mén)或者收件人本人及其有關(guān)人員的，專(zhuān)利局可以根據當事人的請求重新發(fā)出有關(guān)通知和決定的復印件，但不得變更發(fā)文日。

郵路查詢(xún)時(shí)效為十個(gè)月，自發(fā)文日起計算。

第七章　期限、權利的恢復、中止

1．期限的種類(lèi)

1．1法定期限

法定期限是指專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的各種期限。例如，發(fā)明專(zhuān)利申請的實(shí)質(zhì)審查請求期限（專(zhuān)利法第三十五條第一款的規定）、申請人辦理登記手續的期限（專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十四條第一款的規定）。

1．2指定期限

指定期限是指審查員在根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則作出的各種通知中，規定申請人（或專(zhuān)利權人）、其他當事人作出答復或者進(jìn)行某種行為的期限。例如，根據專(zhuān)利法第三十七條的規定，專(zhuān)利局對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，認為不符合專(zhuān)利法規定的，應當通知申請人，要求其在指定的期限內陳述意見(jiàn)，或者對其申請進(jìn)行修改，該期限由審查員指定。又如，根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第三條第二款的規定，當事人根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定提交的各種證件和證明文件是外文的，專(zhuān)利局認為必要時(shí)，可以要求當事人在指定期限內提交中文譯文，該期限也由審查員指定。

指定期限一般為兩個(gè)月。發(fā)明專(zhuān)利申請的實(shí)質(zhì)審查程序中，申請人答復第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的期限為四個(gè)月。對于較為簡(jiǎn)單的行為，也可以給予一個(gè)月或更短的期限。上述指定期限自推定當事人收到通知之日起計算。

2．期限的計算

2．1期限的起算日

（1）自申請日、優(yōu)先權日、授權公告日等固定日期起計算大部分法定期限是自申請日、優(yōu)先權日、授權公告日等固定日期起計算的。例如，專(zhuān)利法第四十二條規定的專(zhuān)利權的期限均自申請日起計算。專(zhuān)利法第二十九條第一款規定要求外國優(yōu)先權的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請應當在十二個(gè)月內提出，該期限的起算日為在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日（優(yōu)先權日）。

（2）自通知和決定的推定收到日起計算

全部指定期限和部分法定期限自通知和決定的推定收到日起計算。例如，審查員根據專(zhuān)利法第三十七條的規定指定申請人陳述意見(jiàn)或者修改其申請的期限（指定期限）是自推定申請人收到審查意見(jiàn)通知書(shū)之日起計算；專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十四條第一款規定的申請人辦理登記手續的期限（法定期限）是自推定申請人收到授予專(zhuān)利權通知之日起計算。

細則4．3

推定收到日為自專(zhuān)利局發(fā)出文件之日（該日期記載在通知和決定上）起滿(mǎn)十五日。例如，專(zhuān)利局于2001年7月4日發(fā)出的通知書(shū)，其推定收到日為2001年7月19日。

2．2期限的屆滿(mǎn)日

期限起算日加上法定或者指定的期限即為期限的屆滿(mǎn)日。

相應的行為應當在期限屆滿(mǎn)日之前、最遲在屆滿(mǎn)日當天完成。

細則5

2．3期限的計算

期限的第一日（起算日）不計算在期限內。期限以年或者月計算的，以其最后一月的相應日（與起算日相對應的日期）為期限屆滿(mǎn)日；該月無(wú)相應日的，以該月最后一日為期限屆滿(mǎn)日。例如，一件發(fā)明專(zhuān)利申請的申請日為1998年6月1日，其實(shí)質(zhì)審查請求期限的屆滿(mǎn)日應當是2001年6月1日。又如，專(zhuān)利局于2008年6月6日發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，指定期限兩個(gè)月，其推定收到日是2008年6月21日（遇休假日不順延），則期限屆滿(mǎn)日應當是2008年8月21日。再如，專(zhuān)利局于1999年12月16日發(fā)出的通知書(shū)，其推定收到日是1999年12月31日，如果該通知書(shū)的指定期限為兩個(gè)月，則期限屆滿(mǎn)日應當是2000年2月29日。

期限屆滿(mǎn)日是法定休假日或者移用周休息日的，以法定休假日或者移用周休息日后的第一個(gè)工作日為期限屆滿(mǎn)日，該第一個(gè)工作日為周休息日的，期限屆滿(mǎn)日順延至周一。法定休假日包括國務(wù)院發(fā)布的《全國年節及紀念日放假辦法》第二條規定的全體公民放假的節日和《國務(wù)院關(guān)于職工工作時(shí)間的規定》第七條第一款規定的周休息日。

3．期限的監視

3．1期限的確定

各種期限均自期限起算日確定。例如，申請人提出專(zhuān)利申請，并確定了其申請日后，在建立專(zhuān)利申請文檔的同時(shí)確定自申請日起算的各種期限；審查員在作出各種與期限有關(guān)的通知和決定時(shí)，確定自該通知和決定推定收到日起算的答復期限。

3．2期限監視方式

各種期限的監視一般由計算機系統進(jìn)行。申請人辦理與期限有關(guān)的手續后，在計算機系統中應當記錄辦理手續的日期，并將該日期與期限屆滿(mǎn)日進(jìn)行比較，確定該手續在期限方面的合法性。

期限以日為單位進(jìn)行監視并及時(shí)處理。期限屆滿(mǎn)日起滿(mǎn)一個(gè)月尚未銷(xiāo)去的期限，應當予以處理，作出相應處理決定。例如，專(zhuān)利局于2001年9月4日發(fā)出補正通知書(shū)指定申請人于一個(gè)月內提交優(yōu)先權轉讓證明文件的中文譯本，該通知書(shū)的推定收到日為2001年9月19日，期限屆滿(mǎn)日為2001年10月19日，如果專(zhuān)利局一直未收到申請人提交的中文譯本，應當于2001年11月19日后針對該期限進(jìn)行處理，并發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

3．3期限屆滿(mǎn)的通知

（1）發(fā)明專(zhuān)利申請實(shí)質(zhì)審查請求期限屆滿(mǎn)前三個(gè)月，對尚未提出實(shí)質(zhì)審查請求或者尚未繳納實(shí)質(zhì)審查費的發(fā)明專(zhuān)利申請發(fā)出發(fā)明專(zhuān)利申請實(shí)質(zhì)審查請求期限屆滿(mǎn)前通知書(shū)，通知申請人辦理有關(guān)手續。

（2）專(zhuān)利年費繳納期限屆滿(mǎn)后一個(gè)月，對尚未繳納相關(guān)費用的專(zhuān)利發(fā)出繳費通知書(shū)，通知專(zhuān)利權人在專(zhuān)利法實(shí)施細則第九十八條規定的滯納期內繳納相關(guān)費用及滯納金。

（3）其他期限屆滿(mǎn)前不發(fā)出通知書(shū)提示。

4．期限的延長(cháng)

4．1延長(cháng)期限請求

細則6．4及71

當事人因正當理由不能在期限內進(jìn)行或者完成某一行為或者程序時(shí)，可以請求延長(cháng)期限?？梢哉埱笱娱L(cháng)的期限僅限于指定期限。但在無(wú)效宣告程序中，專(zhuān)利復審委員會(huì )指定的期限不得延長(cháng)。

細則6．4及99．2

請求延長(cháng)期限的，應當在期限屆滿(mǎn)前提交延長(cháng)期限請求書(shū)，說(shuō)明理由，并繳納延長(cháng)期限請求費。延長(cháng)期限請求費以月計算。

4．2延長(cháng)期限請求的批準

延長(cháng)期限請求由作出相應通知和決定的部門(mén)或者流程管理部門(mén)進(jìn)行審批。

延長(cháng)的期限不足一個(gè)月的，以一個(gè)月計算。延長(cháng)的期限不得超過(guò)兩個(gè)月。對同一通知或者決定中指定的期限一般只允許延長(cháng)一次。

延長(cháng)期限請求不符合規定的，審查員應當發(fā)出延長(cháng)期限審批通知書(shū)，并說(shuō)明不予延長(cháng)期限的理由；符合規定的，審查員應當發(fā)出延長(cháng)期限審批通知書(shū)，在計算機系統中更改該期限的屆滿(mǎn)日，繼續監視該期限。

5．耽誤期限的處置

5．1作出處分決定前的審核

申請人（或專(zhuān)利權人）耽誤期限的后果是喪失各種相應的權利，這些權利主要包括：專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）、優(yōu)先權等。

審查員在作出各種處分決定前，應當對是否需要作出該決定進(jìn)行復核，當確認申請人（或專(zhuān)利權人）在規定期限之內未完成應當完成的行為時(shí)，再作出相應的處分決定。

5．2處分決定

因耽誤期限作出的處分決定主要包括：視為撤回專(zhuān)利申請權、視為放棄取得專(zhuān)利權的權利、專(zhuān)利權終止、不予受理、視為未提出請求和視為未要求優(yōu)先權等。

處分決定的撰寫(xiě)應當符合本部分第六章第1．2節的規定，并自期限屆滿(mǎn)日起滿(mǎn)一個(gè)月后作出。

5．3作出處分決定后的處理

處分決定不影響專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）的，原程序繼續進(jìn)行。

處分決定作出后，專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）喪失的，應當按照規定給予兩個(gè)月（自該處分決定的推定收到日起算）的恢復權利請求期限，期滿(mǎn)未提出恢復權利請求或者恢復權利請求不符合規定的，自處分通知書(shū)發(fā)出之日起四個(gè)月（涉及復審或者無(wú)效宣告程序的為六個(gè)月）后分別按照以下情形處理：

（1）處分決定涉及尚未公開(kāi)的專(zhuān)利申請的，應當對處分決定再次復核，確定無(wú)誤的，將專(zhuān)利申請進(jìn)行失效處理。

（2）處分決定涉及已公布的發(fā)明專(zhuān)利申請或者已公告的專(zhuān)利的，應當對處分決定再次復核，確定無(wú)誤的，在專(zhuān)利公報上公告相應處分決定，將專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）進(jìn)行失效處理。

作出喪失專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）的處分決定后又收到有關(guān)文件表明相關(guān)手續已在規定的期限內完成的，流程部門(mén)應當及時(shí)撤銷(xiāo)有關(guān)處分決定，發(fā)出修改更正通知書(shū)，處分決定已公告的還應當作出公告更正。

細則6

6．權利的恢復

6．1適用范圍

專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條第一款和第二款規定了當事人因耽誤期限而喪失權利之后，請求恢復其權利的條件。該條第五款又規定，不喪失新穎性的寬限期、優(yōu)先權期限、專(zhuān)利權期限和侵權訴訟時(shí)效這四種期限被耽誤而造成的權利喪失，不能請求恢復權利。

6．2手　續

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條第二款規定請求恢復權利的，應當自收到專(zhuān)利局或者專(zhuān)利復審委員會(huì )的處分決定之日起兩個(gè)月內提交恢復權利請求書(shū)，說(shuō)明理由，并同時(shí)繳納恢復權利請求費；根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第六條第一款規定請求恢復權利的，應當自障礙消除之日起兩個(gè)月內，最遲自期限屆滿(mǎn)之日起兩年內提交恢復權利請求書(shū)，說(shuō)明理由，必要時(shí)還應當附具有關(guān)證明文件。

當事人在請求恢復權利的同時(shí)，應當辦理權利喪失前應當辦理的相應手續，消除造成權利喪失的原因。例如，申請人因未繳納申請費，其專(zhuān)利申請被視為撤回后，在請求恢復其申請權的同時(shí)，還應當補繳規定的申請費。

6．3審　批

審查員應當按照本章第6．1節和第6．2節的規定對恢復權利的請求進(jìn)行審查。

（1）恢復權利的請求符合規定的，應當準予恢復權利，并發(fā)出恢復權利請求審批通知書(shū)。申請人提交信函表明請求恢復權利的意愿，只要寫(xiě)明申請號（或專(zhuān)利號）并且簽字或者蓋章符合要求的，可視為合格的恢復權利請求書(shū)。

（2）已在規定期限內提交了書(shū)面請求或繳足恢復權利請求費，但仍不符合規定的，審查員應當發(fā)出辦理恢復權利手續補正通知書(shū)，要求當事人在指定期限之內補正或者補辦有關(guān)手續，補正或者補辦的手續符合規定的，應當準予恢復權利，并發(fā)出恢復權利請求審批通知書(shū)。期滿(mǎn)未補正或者經(jīng)補正仍不符合規定的，不予恢復，發(fā)出恢復權利請求審批通知書(shū)，并說(shuō)明不予恢復的理由。

經(jīng)專(zhuān)利局同意恢復專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）的，繼續專(zhuān)利審批程序。對于已公告過(guò)處分決定的，還應當在專(zhuān)利公報上公告恢復權利的決定。

細則86．1及87

7．中止程序

中止，是指當地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)或者人民法院受理了專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）權屬糾紛，或者人民法院裁定對專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）采取財產(chǎn)保全措施時(shí)，專(zhuān)利局根據權屬糾紛的當事人的請求或者人民法院的要求中止有關(guān)程序的行為。

7．1請求中止的條件

請求專(zhuān)利局中止有關(guān)程序應當符合下列條件：

細則86．1

（1）當事人請求中止的，專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）權屬糾紛已被地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)或者人民法院受理；人民法院要求協(xié)助執行對專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）采取財產(chǎn)保全措施的，應當已作出財產(chǎn)保全的民事裁定。

細則87

（2）中止的請求人是權屬糾紛的當事人或者對專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）采取財產(chǎn)保全措施的人民法院。

7．2中止的范圍

細則88

中止的范圍是指：

（1）暫停專(zhuān)利申請的初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復審、授予專(zhuān)利權和專(zhuān)利權無(wú)效宣告程序；

（2）暫停視為撤回專(zhuān)利申請、視為放棄取得專(zhuān)利權、未繳年費終止專(zhuān)利權等程序；

（3）暫停辦理撤回專(zhuān)利申請、放棄專(zhuān)利權、變更申請人（或專(zhuān)利權人）的姓名或者名稱(chēng)、轉移專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）、專(zhuān)利權質(zhì)押登記等手續。

中止請求批準前已進(jìn)入公布或者公告準備的，該程序不受中止的影響。

7．3請求中止的手續和審批

7．3．1權屬糾紛的當事人請求的中止

7．3．1．1權屬糾紛的當事人請求中止的手續

細則86．2

專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）權屬糾紛的當事人請求專(zhuān)利局中止有關(guān)程序的，應當符合下列規定：

（1）提交中止程序請求書(shū)；

（2）附具證明文件，即地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)或者人民法院的寫(xiě)明專(zhuān)利申請號（或專(zhuān)利號）的有關(guān)受理文件正本或者副本。

7．3．1．2權屬糾紛的當事人請求中止的審批及處理

專(zhuān)利局收到當事人提出的中止程序請求書(shū)和有關(guān)證明后，專(zhuān)利局的流程管理部門(mén)應當審查是否滿(mǎn)足下列各項條件：

（1）請求中止的專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）未喪失權利，涉及無(wú)效宣告程序的除外；

（2）未執行中止程序；

（3）請求是由有關(guān)證明文件中所記載的權屬糾紛當事人提出；

（4）受理權屬糾紛的機關(guān)對該專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）權屬糾紛案有管轄權；

（5）證明文件中記載的申請號（或專(zhuān)利號）、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)和權利人與請求中止的專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）記載的內容一致；

（6）中止請求書(shū)與證明文件其他方面符合規定的形式要求。

不滿(mǎn)足上述第（1）至（5）項條件的，審查員應當向中止程序請求人發(fā)出視為未提出通知書(shū)。不滿(mǎn)足上述第（6）項條件的，例如中止程序請求書(shū)不符合格式要求或者提交的證明文件不是正本或者副本的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，通知中止程序請求人在一個(gè)月的期限內補正其缺陷。補正期限內，暫停有關(guān)程序。期滿(mǎn)未補正的或者補正后仍未能消除缺陷的，應當向中止程序請求人發(fā)出視為未提出通知書(shū)，恢復有關(guān)程序。

滿(mǎn)足上述條件或者經(jīng)補正后滿(mǎn)足上述條件的，應當執行中止，審查員應當向專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）權屬糾紛的雙方當事人發(fā)出中止程序請求審批通知書(shū)，并告知中止期限的起止日期（自提出中止請求之日起）。對處于無(wú)效宣告程序中的專(zhuān)利，專(zhuān)利局的流程管理部門(mén)還應當將執行中止的決定通知專(zhuān)利復審委員會(huì )，由專(zhuān)利復審委員會(huì )通知無(wú)效宣告程序中的當事人。

7．3．2因人民法院要求協(xié)助執行財產(chǎn)保全的中止

細則87

7．3．2．1因協(xié)助執行財產(chǎn)保全而中止的手續

因人民法院要求協(xié)助執行財產(chǎn)保全措施需要中止有關(guān)程序的，應當符合下列規定：

（1）人民法院應當將對專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）進(jìn)行財產(chǎn)保全的民事裁定書(shū)及協(xié)助執行通知書(shū)送達專(zhuān)利局指定的接收部門(mén)，并提供人民法院的通訊地址、郵政編碼和收件人姓名。

（2）民事裁定書(shū)及協(xié)助執行通知書(shū)應當寫(xiě)明要求專(zhuān)利局協(xié)助執行的專(zhuān)利申請號（或專(zhuān)利號）、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、申請人（或專(zhuān)利權人）的姓名或者名稱(chēng)、財產(chǎn)保全期限等內容。

（3）要求協(xié)助執行財產(chǎn)保全的專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）處于有效期內。

7．3．2．2因協(xié)助執行財產(chǎn)保全而中止的審核及處理

專(zhuān)利局收到人民法院的民事裁定書(shū)和協(xié)助執行通知書(shū)后，應當按照本章第7．3．2．1節的規定進(jìn)行審核，并按照下列情形處理：

（1）不符合規定的，應當向人民法院發(fā)出不予執行財產(chǎn)保全通知書(shū)，說(shuō)明不執行中止的原因并繼續原程序。

（2）符合規定的，應當執行中止，并向人民法院和申請人（或專(zhuān)利權人）發(fā)出保全程序開(kāi)始通知書(shū)，說(shuō)明協(xié)助執行財產(chǎn)保全期限的起止日期（自收到民事裁定書(shū)之日起），并對專(zhuān)利權的財產(chǎn)保全予以公告。

（3）對已執行財產(chǎn)保全的不得重復進(jìn)行保全。執行中止后，其他人民法院又要求協(xié)助執行財產(chǎn)保全的，可以輪候保全。專(zhuān)利局應當進(jìn)行輪候登記，對輪候登記在先的，自前一保全結束之日起輪候保全開(kāi)始。

對于處在無(wú)效宣告程序中的專(zhuān)利，專(zhuān)利局的流程管理部門(mén)還應當將執行中止的決定通知專(zhuān)利復審委員會(huì )，由專(zhuān)利復審委員會(huì )通知無(wú)效宣告程序中的當事人。

7．4中止的期限

細則86．3

7．4．1權屬糾紛的當事人請求中止的期限

對于專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）權屬糾紛的當事人提出的中止請求，中止期限一般不得超過(guò)一年，即自中止請求之日起滿(mǎn)一年的，該中止程序結束。

有關(guān)專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）權屬糾紛在中止期限一年內未能結案，需要繼續中止程序的，請求人應當在中止期滿(mǎn)前請求延長(cháng)中止期限，并提交權屬糾紛受理部門(mén)出具的說(shuō)明尚未結案原因的證明文件。中止程序可以延長(cháng)一次，延長(cháng)的期限不得超過(guò)六個(gè)月。不符合規定的，審查員應當發(fā)出延長(cháng)期限審批通知書(shū)并說(shuō)明不予延長(cháng)的理由；符合規定的，審查員應當發(fā)出延長(cháng)期限審批通知書(shū)，通知權屬糾紛的雙方當事人。

細則87

7．4．2因協(xié)助執行財產(chǎn)保全而中止的期限

對于人民法院要求專(zhuān)利局協(xié)助執行財產(chǎn)保全而執行中止程序的，中止期限一般為六個(gè)月。自收到民事裁定書(shū)之日起滿(mǎn)六個(gè)月的，該中止程序結束。

人民法院要求繼續采取財產(chǎn)保全措施的，應當在中止期限屆滿(mǎn)前將繼續保全的協(xié)助執行通知書(shū)送達專(zhuān)利局，經(jīng)審核符合本章第7．3．2．1節規定的，中止程序續展六個(gè)月。對于同一法院對同一案件在執行程序中作出的保全裁定，專(zhuān)利局中止的期限不超過(guò)十二個(gè)月，在審判程序中作出的保全裁定，專(zhuān)利局中止的期限可以適當延長(cháng)。

7．4．3涉及無(wú)效宣告程序的中止期限

對涉及無(wú)效宣告程序中的專(zhuān)利，應權屬糾紛當事人請求的中止或者應人民法院要求協(xié)助執行財產(chǎn)保全的中止，中止期限不超過(guò)一年，中止期限屆滿(mǎn)專(zhuān)利局將自行恢復有關(guān)程序。

7．5中止程序的結束

7．5．1權屬糾紛的當事人提出的中止程序的結束

細則86．3

中止期限屆滿(mǎn)，專(zhuān)利局自行恢復有關(guān)程序，審查員應當向權屬糾紛的雙方當事人發(fā)出中止程序結束通知書(shū)。

對于尚在中止期限內的專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利），地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)作出的處理決定或者人民法院作出的判決產(chǎn)生法律效力之后（涉及權利人變更的，在辦理著(zhù)錄項目變更手續之后），專(zhuān)利局應當結束中止程序。

專(zhuān)利局收到當事人、利害關(guān)系人、地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)或者人民法院送交的調解書(shū)、裁定書(shū)或者判決書(shū)后，應當審查下列各項：

（1）文件是否有效，即是否是正式文本（正本或副本），是否是由有管轄權的機關(guān)作出的。

（2）文件中記載的申請號（或專(zhuān)利號）、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)和權利人是否與請求結束中止程序的專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）中記載的內容一致。

（3）文件是否已生效，如判決書(shū)的上訴期是否已滿(mǎn)（調解書(shū)均沒(méi)有上訴期）。當不能確定該文件是否已發(fā)生法律效力時(shí)，審查員應當給另一方當事人發(fā)出收到人民法院判決書(shū)的通知書(shū)，確認是否提起上訴；在指定的期限內未答復或者明確不上訴的，文件視為發(fā)生法律效力。提起上訴的，當事人應當提交上級人民法院出具的證明文件，原人民法院判決書(shū)不發(fā)生法律效力。

文件不符合規定的，審查員應當向請求人發(fā)出視為未提出通知書(shū)，繼續中止程序。文件符合規定并且未涉及權利人變更的，審查員應當發(fā)出中止程序結束通知書(shū)，通知雙方當事人，恢復有關(guān)程序。

文件符合規定，但涉及權利人變更的，審查員應當發(fā)出辦理手續補正通知書(shū)，通知取得權利一方的當事人在收到通知書(shū)之日起三個(gè)月內辦理著(zhù)錄項目變更手續，并補辦在中止程序中應辦而未辦的其他手續；取得權利一方的當事人辦理有關(guān)手續后，審查員應當發(fā)出中止程序結束通知書(shū)，通知雙方當事人，恢復有關(guān)程序。期滿(mǎn)未辦理有關(guān)手續的，視為放棄取得專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）的權利，審查員應當向取得權利的一方當事人發(fā)出視為放棄取得專(zhuān)利申請權或專(zhuān)利權的權利通知書(shū)，期滿(mǎn)未辦理恢復手續的，中止程序結束，審查員應當發(fā)出中止程序結束通知書(shū)，通知權屬糾紛的雙方當事人，恢復有關(guān)程序。

細則87

7．5．2因人民法院要求協(xié)助執行財產(chǎn)保全的中止程序的結束

中止期限屆滿(mǎn)，人民法院沒(méi)有要求繼續采取財產(chǎn)保全措施的，審查員應當發(fā)出中止程序結束通知書(shū)，通知人民法院和申請人（或專(zhuān)利權人），恢復有關(guān)程序，并對專(zhuān)利權保全解除予以公告。有輪候保全登記的，對輪候登記在先的，自前一保全結束之日起輪候保全開(kāi)始，中止期限為六個(gè)月。審查員應當向前一個(gè)人民法院和申請人（或專(zhuān)利權人）發(fā)出中止程序結束通知書(shū)，向輪候登記在先的人民法院和申請人（或專(zhuān)利權人）發(fā)出保全程序開(kāi)始通知書(shū)，說(shuō)明協(xié)助執行財產(chǎn)保全期的起止日期，并對專(zhuān)利權的財產(chǎn)保全予以公告。

要求協(xié)助執行財產(chǎn)保全的人民法院送達解除保全通知書(shū)后，經(jīng)審核符合規定的，審查員應當發(fā)出中止程序結束通知書(shū)，通知人民法院和申請人（或專(zhuān)利權人），恢復有關(guān)程序，并對專(zhuān)利權的保全解除予以公告。

第八章　專(zhuān)利公報和單行本的編輯

細則90

1．專(zhuān)利公報

1．1專(zhuān)利公報的種類(lèi)

專(zhuān)利局編輯出版的專(zhuān)利公報有發(fā)明專(zhuān)利公報、實(shí)用新型專(zhuān)利公報和外觀(guān)設計專(zhuān)利公報。專(zhuān)利公報以期刊形式發(fā)行，同時(shí)以電子公報形式在國家知識產(chǎn)權局政府網(wǎng)站上公布，或者以專(zhuān)利局規定的其他形式公布。專(zhuān)利公報按照年度計劃出版，三種專(zhuān)利公報每周各出版一期。

1．2專(zhuān)利公報的內容

1．2．1發(fā)明專(zhuān)利公報

發(fā)明專(zhuān)利公報包括發(fā)明專(zhuān)利申請公布、國際專(zhuān)利申請公布、發(fā)明專(zhuān)利權授予、保密發(fā)明專(zhuān)利、發(fā)明專(zhuān)利事務(wù)、索引（申請公布索引、授權公告索引）。

1．2．1．1發(fā)明專(zhuān)利申請公布

發(fā)明專(zhuān)利申請經(jīng)初步審查合格后，自申請日（有優(yōu)先權的，為優(yōu)先權日）起滿(mǎn)十五個(gè)月進(jìn)行公布準備，并于十八個(gè)月期滿(mǎn)時(shí)公布。發(fā)明專(zhuān)利申請人在初步審查合格前，要求提前公布其專(zhuān)利申請的，自初步審查合格之日起進(jìn)行公布準備；在初步審查合格后，要求提前公布其專(zhuān)利申請的，自提前公布請求合格之日起進(jìn)行公布準備，并及時(shí)予以公布。自申請日（有優(yōu)先權的，為優(yōu)先權日）起滿(mǎn)十五個(gè)月，因各種原因初步審查尚未合格的發(fā)明專(zhuān)利申請將延遲公布。在初步審查程序中被駁回、被視為撤回以及在公布準備之前申請人主動(dòng)撤回或確定保密的發(fā)明專(zhuān)利申請不予公布。

發(fā)明專(zhuān)利申請公布的內容包括：著(zhù)錄事項、摘要和摘要附圖，但說(shuō)明書(shū)沒(méi)有附圖的，可以沒(méi)有摘要附圖。著(zhù)錄事項主要包括：國際專(zhuān)利分類(lèi)號、申請號、公布號（出版號）、公布日、申請日、優(yōu)先權事項、申請人事項、發(fā)明人事項、專(zhuān)利代理事項、發(fā)明名稱(chēng)等。

1．2．1．2發(fā)明專(zhuān)利權授予

發(fā)明專(zhuān)利申請人根據專(zhuān)利局作出的授予專(zhuān)利權通知和辦理登記手續通知，按時(shí)繳納專(zhuān)利登記費、授予專(zhuān)利權當年的年費和其他有關(guān)費用后，該專(zhuān)利申請進(jìn)入授權公告準備，并予以公告。

發(fā)明專(zhuān)利權授予公告的內容包括：著(zhù)錄事項、摘要和摘要附圖，但說(shuō)明書(shū)沒(méi)有附圖的，可以沒(méi)有摘要附圖。著(zhù)錄事項主要包括：國際專(zhuān)利分類(lèi)號、專(zhuān)利號、授權公告號（出版號）、申請日、授權公告日、優(yōu)先權事項、專(zhuān)利權人事項、發(fā)明人事項、專(zhuān)利代理事項、發(fā)明名稱(chēng)等。

1．2．1．3保密發(fā)明專(zhuān)利和國防發(fā)明專(zhuān)利

保密發(fā)明專(zhuān)利只公告保密專(zhuān)利權的授予和保密專(zhuān)利的解密，保密專(zhuān)利公告的著(zhù)錄事項包括：專(zhuān)利號、申請日、授權公告日等。

保密發(fā)明專(zhuān)利解密后，在專(zhuān)利公報的解密欄中予以公告，出版單行本。

國防發(fā)明專(zhuān)利權的授予和解密的公告參照上述規定執行。

1．2．1．4發(fā)明專(zhuān)利事務(wù)

發(fā)明專(zhuān)利事務(wù)公布專(zhuān)利局對發(fā)明專(zhuān)利申請和發(fā)明專(zhuān)利作出的決定和通知。包括：實(shí)質(zhì)審查請求的生效，專(zhuān)利局對專(zhuān)利申請自行進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的決定，發(fā)明專(zhuān)利申請公布后的駁回，發(fā)明專(zhuān)利申請公布后的撤回，發(fā)明專(zhuān)利申請公布后的視為撤回，視為放棄取得專(zhuān)利權，專(zhuān)利權的全部（或部分）無(wú)效宣告，專(zhuān)利權的終止，專(zhuān)利權的主動(dòng)放棄，專(zhuān)利申請（或專(zhuān)利）權利的恢復，專(zhuān)利申請權、專(zhuān)利權的轉移，專(zhuān)利實(shí)施的強制許可，專(zhuān)利實(shí)施許可合同的備案，專(zhuān)利權的質(zhì)押、保全及其解除，專(zhuān)利權人的姓名或者名稱(chēng)、地址等著(zhù)錄事項的變更，文件的公告送達，專(zhuān)利局的更正，其他有關(guān)事項等。

1．2．1．5索　引

發(fā)明索引分申請公布索引和授權公告索引兩種。每種索引又分國際分類(lèi)號索引、申請號索引（或者專(zhuān)利號索引）、申請人索引（或者專(zhuān)利權人索引）和公布號／申請號（授權公告號／專(zhuān)利號）對照表索引。

1．2．2實(shí)用新型專(zhuān)利公報

實(shí)用新型專(zhuān)利公報包括實(shí)用新型專(zhuān)利權授予、保密實(shí)用新型專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利事務(wù)和授權公告索引。

1．2．2．1實(shí)用新型專(zhuān)利權授予

實(shí)用新型專(zhuān)利申請人根據專(zhuān)利局作出的授予專(zhuān)利權通知和辦理登記手續通知，按時(shí)繳納專(zhuān)利登記費、授予專(zhuān)利權當年的年費和其他有關(guān)費用后，該專(zhuān)利申請進(jìn)入授權公告準備，并予以公告。

實(shí)用新型專(zhuān)利權授予公告的內容包括：著(zhù)錄事項、摘要和摘要附圖。著(zhù)錄事項主要包括：國際專(zhuān)利分類(lèi)號、專(zhuān)利號、授權公告號（出版號）、申請日、授權公告日、優(yōu)先權事項、專(zhuān)利權人事項、發(fā)明人事項、專(zhuān)利代理事項、實(shí)用新型名稱(chēng)。

申請人在申請時(shí)對同樣的發(fā)明創(chuàng )造已申請發(fā)明專(zhuān)利作出說(shuō)明的，應予以公告。

1．2．2．2保密實(shí)用新型專(zhuān)利和國防實(shí)用新型專(zhuān)利

保密實(shí)用新型專(zhuān)利只公告保密專(zhuān)利權的授予和保密專(zhuān)利的解密，保密專(zhuān)利公告的著(zhù)錄事項包括：專(zhuān)利號、申請日、授權公告日等。

保密實(shí)用新型專(zhuān)利解密后，在專(zhuān)利公報的解密欄中予以公告，出版單行本。

國防實(shí)用新型專(zhuān)利權的授予和解密的公告參照上述規定執行。

1．2．2．3實(shí)用新型專(zhuān)利事務(wù)

實(shí)用新型專(zhuān)利事務(wù)公布專(zhuān)利局對實(shí)用新型專(zhuān)利申請和實(shí)用新型專(zhuān)利作出的決定和通知。包括：專(zhuān)利權的全部（或部分）無(wú)效宣告，專(zhuān)利權的終止，專(zhuān)利權的主動(dòng)放棄，避免重復授權放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權，專(zhuān)利權的恢復，專(zhuān)利權的轉移，專(zhuān)利實(shí)施的強制許可，專(zhuān)利實(shí)施許可合同的備案，專(zhuān)利權的質(zhì)押、保全及解除，專(zhuān)利權人的姓名或者名稱(chēng)、地址等著(zhù)錄事項的變更，文件的公告送達，專(zhuān)利局的更正，其他有關(guān)事項等。

1．2．2．4授權公告索引

實(shí)用新型授權公告索引包括國際專(zhuān)利分類(lèi)號索引、專(zhuān)利號索引、專(zhuān)利權人索引和授權公告號／專(zhuān)利號對照表索引。

1．2．3外觀(guān)設計專(zhuān)利公報

外觀(guān)設計專(zhuān)利公報包括外觀(guān)設計專(zhuān)利權的授予、外觀(guān)設計專(zhuān)利事務(wù)和授權公告索引。

1．2．3．1外觀(guān)設計專(zhuān)利權授予

外觀(guān)設計專(zhuān)利申請人根據專(zhuān)利局作出的授予專(zhuān)利權通知和辦理登記手續通知，按時(shí)繳納專(zhuān)利登記費、授予專(zhuān)利權當年的年費和其他有關(guān)費用后，該專(zhuān)利申請進(jìn)入授權公告準備，并予以公告。

外觀(guān)設計專(zhuān)利權授予公告的內容包括：著(zhù)錄事項、外觀(guān)設計專(zhuān)利的一幅圖片或者照片。著(zhù)錄事項主要包括：分類(lèi)號、專(zhuān)利號、授權公告號（出版號）、申請日、授權公告日、優(yōu)先權事項、專(zhuān)利權人事項、設計人事項、專(zhuān)利代理事項、使用該外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)等。

1．2．3．2外觀(guān)設計專(zhuān)利事務(wù)

外觀(guān)設計專(zhuān)利事務(wù)公布專(zhuān)利局對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請和外觀(guān)設計專(zhuān)利作出的決定和通知。包括：專(zhuān)利權的全部（或部分）無(wú)效宣告，專(zhuān)利權的終止，專(zhuān)利權的主動(dòng)放棄，專(zhuān)利權的恢復，專(zhuān)利權的轉移，專(zhuān)利實(shí)施許可合同的備案，專(zhuān)利權的質(zhì)押、保全及其解除，專(zhuān)利權人的姓名或者名稱(chēng)、地址等著(zhù)錄事項的變更，文件的公告送達，專(zhuān)利局的更正，其他有關(guān)事項等。

1．2．3．3授權公告索引

外觀(guān)設計授權公告索引包括外觀(guān)設計分類(lèi)號索引、專(zhuān)利號索引、專(zhuān)利權人索引和授權公告號／專(zhuān)利號對照表索引。

1．3專(zhuān)利公報的編輯

1．3．1申請文件的編輯

用于公布的發(fā)明專(zhuān)利申請文件以及用于授權公告的發(fā)明專(zhuān)利申請文件、實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件或外觀(guān)設計專(zhuān)利申請文件應當符合制版要求，著(zhù)錄事項應當與公布準備或授權公告準備時(shí)專(zhuān)利申請文檔記載的內容一致。

發(fā)明專(zhuān)利申請公布或發(fā)明專(zhuān)利權及實(shí)用新型專(zhuān)利權的授予按照國際專(zhuān)利分類(lèi)號順序編輯，主分類(lèi)號相同的按照申請號順序編輯。

外觀(guān)設計專(zhuān)利權的授予按照外觀(guān)設計分類(lèi)號順序編輯，分類(lèi)號相同的按照申請號順序編輯。

專(zhuān)利公報每一版面分左右兩欄，自上而下，自左至右連續編排。

1．3．2事務(wù)部分的編輯

各種專(zhuān)利公報事務(wù)部分編輯的原則：

（1）授予專(zhuān)利權公告之前專(zhuān)利局對實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的權利喪失作出的決定不予刊登；公布之前專(zhuān)利局對發(fā)明專(zhuān)利申請的權利喪失作出的決定不予刊登。

（2）刊登專(zhuān)利局作出的各種已經(jīng)生效的按照規定應當公告的決定。

（3）同一期公報中公布兩項以上相同事務(wù)時(shí)，按照主分類(lèi)號順序編輯，主分類(lèi)號相同的按照申請號順序編輯。

1．3．2．1實(shí)質(zhì)審查請求的生效、專(zhuān)利局對發(fā)明專(zhuān)利申請自行進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的決定

本事務(wù)僅適用于發(fā)明專(zhuān)利申請。公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利申請號、申請日。

1．3．2．2發(fā)明專(zhuān)利申請公布后的駁回、撤回和視為撤回

本事務(wù)僅適用于已公布的發(fā)明專(zhuān)利申請。公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利申請號、公布日。

1．3．2．3發(fā)明專(zhuān)利申請視為放棄取得專(zhuān)利權

公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利申請號。

1．3．2．4專(zhuān)利實(shí)施的強制許可

公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、授權公告日。

1．3．2．5專(zhuān)利權的終止

公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、申請日、授權公告日。

1．3．2．6專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案的生效、變更及注銷(xiāo)

專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案生效公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、備案號、讓與人、受讓人、發(fā)明名稱(chēng)、申請日、發(fā)明公布日、授權公告日、許可種類(lèi)（獨占、排他、普通）、備案日。

專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案變更公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、備案號、變更日、變更項（許可種類(lèi)、讓與人、受讓人）及變更前后內容。

專(zhuān)利實(shí)施許可合同備案注銷(xiāo)公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、備案號、讓與人、受讓人、許可合同備案解除日。

1．3．2．7專(zhuān)利權質(zhì)押合同登記的生效、變更及注銷(xiāo)

專(zhuān)利權質(zhì)押合同登記生效公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、登記號、質(zhì)押合同登記生效日、出質(zhì)人、質(zhì)權人、發(fā)明名稱(chēng)、申請日、授權公告日。

專(zhuān)利權質(zhì)押合同登記變更公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、登記號、變更日、變更項（出質(zhì)人、質(zhì)權人）及變更前后內容。

專(zhuān)利權質(zhì)押合同登記注銷(xiāo)公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、登記號、出質(zhì)人、質(zhì)權人、申請日、授權公告日、質(zhì)押合同登記解除日。

1．3．2．8專(zhuān)利權的保全及其解除

保全公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、申請日、授權公告日、保全登記生效日。

保全解除公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、申請日、授權公告日、保全解除日。

1．3．2．9專(zhuān)利申請權、專(zhuān)利權的轉移

公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利申請號（專(zhuān)利號）、變更項目、變更前權利人、變更后權利人、登記生效日。

1．3．2．10專(zhuān)利權的全部或者部分無(wú)效宣告

專(zhuān)利權全部無(wú)效宣告公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、授權公告日、無(wú)效宣告決定號、無(wú)效宣告決定日。

專(zhuān)利權部分無(wú)效宣告公布的內容包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、授權公告日、無(wú)效宣告決定號、無(wú)效宣告決定日、維持有效的權利要求。

1．3．2．11專(zhuān)利權的主動(dòng)放棄

公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、申請日、授權公告日、放棄生效日。

1．3．2．12避免重復授權放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權

公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利號、申請日、授權公告日、放棄生效日。

1．3．2．13權利的恢復

公布的項目包括：主分類(lèi)號、專(zhuān)利申請號（專(zhuān)利號）、原決定名稱(chēng)、原決定公告日。

1．3．2．14文件的公告送達

由于文件送交地址不清，專(zhuān)利局無(wú)法通知當事人在規定或者指定的期限內答復或者辦理手續的，應當在通知事項欄中公布。公布的項目包括：主分類(lèi)號、申請號、收件人、文件名稱(chēng)。

1．3．2．15其他有關(guān)事項

各事務(wù)欄內未規定的其他需要公告的內容，在本欄內公布。

1．3．2．16更　正

專(zhuān)利局對專(zhuān)利公報上出現的印刷及其他錯誤，一經(jīng)發(fā)現，應當在更正欄中及時(shí)更正。各種不同類(lèi)型錯誤的更正分別公布。公布的項目包括：主分類(lèi)號、申請號（或專(zhuān)利號）、原公告所在卷號、更正項目、更正前內容、更正后內容。

1．3．3索引的編輯

1．3．3．1分類(lèi)號索引

對于發(fā)明和實(shí)用新型，按照國際專(zhuān)利分類(lèi)號編輯；對于外觀(guān)設計按照外觀(guān)設計分類(lèi)號編輯。

分類(lèi)號索引按照分類(lèi)號為序，分類(lèi)號相同的以公布號或者授權公告號為序。

分類(lèi)號索引的項目包括：分類(lèi)號，公布號或者授權公告號。

1．3．3．2申請號或者專(zhuān)利號索引

申請號或者專(zhuān)利號索引以申請號或者專(zhuān)利號為序。

申請號或者專(zhuān)利號索引的項目包括：申請號或者專(zhuān)利號，公布號或者授權公告號。

1．3．3．3申請人或者專(zhuān)利權人索引

申請人或者專(zhuān)利權人索引以申請人或者專(zhuān)利權人的姓名或者名稱(chēng)的拼音順序為序。第一漢字相同的以第二漢字的拼音順序為序，以此類(lèi)推。外文名稱(chēng)排列在最前面，并以字母順序為序。申請人或者專(zhuān)利權人相同的，以公布號或者授權公告號為序。

申請人或者專(zhuān)利權人索引的項目包括：申請人或者專(zhuān)利權人，公布號或者授權公告號。

1．3．3．4公布號／申請號（授權公告號／專(zhuān)利號）索引

公布號／申請號（授權公告號／專(zhuān)利號）對照表索引以公布號（授權公告號）為序。

公布號／申請號（授權公告號／專(zhuān)利號）對照表索引的項目包括：公布號（授權公告號），申請號（專(zhuān)利號）。

細則91

2．專(zhuān)利申請及專(zhuān)利單行本

專(zhuān)利局編輯出版單行本。專(zhuān)利申請及專(zhuān)利單行本每周出版一次，與相應的專(zhuān)利公報同一天出版。

2．1單行本的種類(lèi)

單行本的種類(lèi)包括：發(fā)明專(zhuān)利申請單行本、發(fā)明專(zhuān)利單行本、實(shí)用新型專(zhuān)利單行本及外觀(guān)設計專(zhuān)利單行本。

2．2單行本的內容

2．2．1發(fā)明專(zhuān)利申請單行本

發(fā)明專(zhuān)利申請單行本的文獻種類(lèi)代碼為“Ａ”。包括：扉頁(yè)、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)（說(shuō)明書(shū)有附圖的，包含說(shuō)明書(shū)附圖）。

扉頁(yè)由著(zhù)錄事項、摘要、摘要附圖組成，說(shuō)明書(shū)無(wú)附圖的，則沒(méi)有摘要附圖。其內容應當與同一天出版的專(zhuān)利公報中相應專(zhuān)利申請的內容一致。

權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其附圖，應當以審查員作出的明專(zhuān)利申請步審查合格通知書(shū)中指明的文本為準。

2．2．2發(fā)明專(zhuān)利單行本

發(fā)明專(zhuān)利單行本的文獻種類(lèi)代碼為“Ｂ”。包括：扉頁(yè)、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)（說(shuō)明書(shū)有附圖的，包含說(shuō)明書(shū)附圖）。

扉頁(yè)由著(zhù)錄事項、摘要、摘要附圖組成，說(shuō)明書(shū)無(wú)附圖的，則沒(méi)有摘要附圖。其內容比同一天出版的專(zhuān)利公報中相應發(fā)明專(zhuān)利的內容增加審查員項和對比文件項。

權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其附圖應當以審查員作出的授予專(zhuān)利權通知書(shū)中指明的文本為準。

發(fā)明專(zhuān)利權授予之后，在無(wú)效宣告程序中權利要求書(shū)需要修改后才能維持專(zhuān)利權的，應當再次出版該修改后的權利要求書(shū)，其文獻種類(lèi)代碼依次為“Ｃ1－Ｃ7”，并標明修改后的權利要求書(shū)的公告日。

2．2．3實(shí)用新型專(zhuān)利單行本

實(shí)用新型專(zhuān)利單行本的文獻種類(lèi)代碼為“Ｕ”。包括：扉頁(yè)、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)和說(shuō)明書(shū)附圖。

扉頁(yè)由著(zhù)錄事項、摘要和摘要附圖組成，其內容應當與同一天出版的實(shí)用新型專(zhuān)利公報中相應實(shí)用新型專(zhuān)利的內容一致。

權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其附圖，應當以審查員作出的授予專(zhuān)利權通知書(shū)中指明的文本為準。

實(shí)用新型專(zhuān)利權授予之后，在無(wú)效宣告程序中權利要求書(shū)需要修改后才能維持專(zhuān)利權的，應當再次出版該修改后的權利要求書(shū)，其文獻種類(lèi)代碼依次為“Ｙ1－Ｙ7”，并標明修改后的權利要求書(shū)的公告日。

2．2．4外觀(guān)設計專(zhuān)利單行本

外觀(guān)設計專(zhuān)利單行本的文獻種類(lèi)代碼為“Ｓ”。包括：扉頁(yè)、彩色外觀(guān)設計圖片或者照片以及簡(jiǎn)要說(shuō)明。

扉頁(yè)由著(zhù)錄事項、一幅外觀(guān)設計圖片或者照片組成，其內容應當與同一天出版的外觀(guān)設計專(zhuān)利公報中相應的外觀(guān)設計專(zhuān)利內容一致。

彩色圖片或者照片以及簡(jiǎn)要說(shuō)明應當以審查員作出的授予專(zhuān)利權通知書(shū)中指明的圖片或者照片以及簡(jiǎn)要說(shuō)明為準。

外觀(guān)設計專(zhuān)利權授予之后，在無(wú)效宣告程序中圖片或者照片需要修改后才能維持專(zhuān)利權的，應當再次出版該修改后的圖片或者照片，其文獻種類(lèi)代碼依次為“Ｓ1－Ｓ7”，并標明修改后的圖片或者照片的公告日。

2．3更　正

細則58及90．1（15）

專(zhuān)利局對發(fā)明專(zhuān)利申請單行本、發(fā)明專(zhuān)利單行本、實(shí)用新型專(zhuān)利單行本及外觀(guān)設計專(zhuān)利單行本的錯誤，一經(jīng)發(fā)現，應當及時(shí)更正，重新出版更正的專(zhuān)利申請或專(zhuān)利單行本，并在其扉頁(yè)上作出標記。

第九章　專(zhuān)利權的授予和終止

1．專(zhuān)利權的授予

1．1專(zhuān)利權授予的程序

1．1．1授予專(zhuān)利權通知

法39及40

發(fā)明專(zhuān)利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查、實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請經(jīng)初步審查，沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，專(zhuān)利局應當作出授予專(zhuān)利權的決定，頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)，并同時(shí)在專(zhuān)利登記簿和專(zhuān)利公報上予以登記和公告。專(zhuān)利權自公告之日起生效。

在授予專(zhuān)利權之前，專(zhuān)利局應當發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)。

細則54．1

1．1．2辦理登記手續通知

專(zhuān)利局發(fā)出授予專(zhuān)利權通知書(shū)的同時(shí)，應當發(fā)出辦理登記手續通知書(shū)，申請人應當在收到該通知之日起兩個(gè)月內辦理登記手續。

細則97

1．1．3登記手續

申請人在辦理登記手續時(shí)，應當按照辦理登記手續通知書(shū)中寫(xiě)明的費用金額繳納專(zhuān)利登記費、授權當年（辦理登記手續通知書(shū)中指明的年度）的年費、公告印刷費，同時(shí)還應當繳納專(zhuān)利證書(shū)印花稅。

法39及40

細則54．1

1．1．4頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)、登記和公告授予專(zhuān)利權

申請人在規定期限之內辦理登記手續的，專(zhuān)利局應當頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)，并同時(shí)予以登記和公告，專(zhuān)利權自公告之日起生效。

申請人辦理登記手續后，專(zhuān)利局應當制作專(zhuān)利證書(shū)，進(jìn)行專(zhuān)利權授予登記和公告授予專(zhuān)利權決定的準備。專(zhuān)利證書(shū)制作完成后即可按照本部分第六章第2．1．1節中的規定送交專(zhuān)利權人。在特殊情況下，也可按照本部分第六章第2．1．2節中的規定直接送交專(zhuān)利權人。

細則54．2

1．1．5視為放棄取得專(zhuān)利權的權利

專(zhuān)利局發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知書(shū)和辦理登記手續通知書(shū)后，申請人在規定期限內未按照本章第1．1．3節規定辦理登記手續的，應當發(fā)出視為放棄取得專(zhuān)利權通知書(shū)。該通知書(shū)應當在辦理登記手續期滿(mǎn)一個(gè)月后作出，并指明恢復權利的法律程序。自該通知書(shū)發(fā)出之日起四個(gè)月期滿(mǎn)，未辦理恢復手續的，或者專(zhuān)利局作出不予恢復權利決定的，將專(zhuān)利申請進(jìn)行失效處理。對于發(fā)明專(zhuān)利申請，視為放棄取得專(zhuān)利權的，還應當在專(zhuān)利公報上予以公告。

1．2專(zhuān)利證書(shū)

1．2．1專(zhuān)利證書(shū)的構成

專(zhuān)利證書(shū)由證書(shū)首頁(yè)和專(zhuān)利單行本構成。

專(zhuān)利證書(shū)應當記載與專(zhuān)利權有關(guān)的重要著(zhù)錄事項、國家知識產(chǎn)權局印記、局長(cháng)簽字和授權公告日等。

著(zhù)錄事項包括：專(zhuān)利證書(shū)號（順序號）、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、專(zhuān)利號（即申請號）、專(zhuān)利申請日、發(fā)明人或者設計人姓名和專(zhuān)利權人姓名或者名稱(chēng)。當一件專(zhuān)利的著(zhù)錄事項過(guò)長(cháng)，在一頁(yè)紙上記載有困難的，可以增加附頁(yè)；證書(shū)中的專(zhuān)利單行本的總頁(yè)數超過(guò)110頁(yè)，則自第101頁(yè)起以續本形式制作。

1．2．2專(zhuān)利證書(shū)副本

一件專(zhuān)利有兩名以上專(zhuān)利權人的，根據共同權利人的請求，專(zhuān)利局可以頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)副本。對同一專(zhuān)利權頒發(fā)的專(zhuān)利證書(shū)副本數目不能超過(guò)共同權利人的總數。專(zhuān)利權終止后，專(zhuān)利局不再頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)副本。

頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)后，因專(zhuān)利權轉移發(fā)生專(zhuān)利權人變更的，專(zhuān)利局不再向新專(zhuān)利權人或者新增專(zhuān)利權人頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)副本。

專(zhuān)利證書(shū)副本標有“副本”字樣。專(zhuān)利證書(shū)副本與專(zhuān)利證書(shū)正本格式、內容應當一致。頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)副本應當收取專(zhuān)利證書(shū)副本費和印花稅。

1．2．3專(zhuān)利證書(shū)的更換

專(zhuān)利權權屬糾紛經(jīng)地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)調解或者人民法院調解或者判決后，專(zhuān)利權歸還請求人的，在該調解或者判決發(fā)生法律效力后，當事人可以在辦理變更專(zhuān)利權人手續合格后，請求專(zhuān)利局更換專(zhuān)利證書(shū)。專(zhuān)利證書(shū)損壞的，專(zhuān)利權人可以請求更換專(zhuān)利證書(shū)。專(zhuān)利權終止后，專(zhuān)利局不再更換專(zhuān)利證書(shū)。因專(zhuān)利權的轉移、專(zhuān)利權人更名發(fā)生專(zhuān)利權人姓名或者名稱(chēng)變更的，均不予更換專(zhuān)利證書(shū)。

請求更換專(zhuān)利證書(shū)應當交回原專(zhuān)利證書(shū)，并繳納手續費。

專(zhuān)利局收到更換專(zhuān)利證書(shū)請求后，應當核實(shí)專(zhuān)利申請文檔，符合規定的，可以重新制作專(zhuān)利證書(shū)發(fā)送給當事人，更換后的證書(shū)應當與原專(zhuān)利證書(shū)的格式、內容一致。原證書(shū)記載“已更換”字樣后存入專(zhuān)利申請案卷。

1．2．4專(zhuān)利證書(shū)打印錯誤的更正

專(zhuān)利證書(shū)中存在打印錯誤時(shí)，專(zhuān)利權人可以退回該證書(shū)，請求專(zhuān)利局更正。專(zhuān)利局經(jīng)核實(shí)為打印錯誤的，應予更正，并應當將更換的證書(shū)發(fā)給專(zhuān)利權人。原證書(shū)記載“已更換”字樣后存入專(zhuān)利申請案卷。

專(zhuān)利證書(shū)遺失的，除專(zhuān)利局的原因造成的以外，不予補發(fā)。

1．3專(zhuān)利登記簿

1．3．1專(zhuān)利登記簿的格式

細則89

專(zhuān)利局授予專(zhuān)利權時(shí)應當建立專(zhuān)利登記簿。專(zhuān)利登記簿登記的內容包括：專(zhuān)利權的授予，專(zhuān)利申請權、專(zhuān)利權的轉移，保密專(zhuān)利的解密，專(zhuān)利權的無(wú)效宣告，專(zhuān)利權的終止，專(zhuān)利權的恢復，專(zhuān)利權的質(zhì)押、保全及其解除，專(zhuān)利實(shí)施許可合同的備案，專(zhuān)利實(shí)施的強制許可以及專(zhuān)利權人姓名或者名稱(chēng)、國籍、地址的變更。

上述事項一經(jīng)作出即在專(zhuān)利登記簿中記載，專(zhuān)利登記簿登記的事項以數據形式儲存于數據庫中，制作專(zhuān)利登記簿副本時(shí)，按照規定的格式打印而成，加蓋證件專(zhuān)用章后生效。

1．3．2專(zhuān)利登記簿的效力

授予專(zhuān)利權時(shí)，專(zhuān)利登記簿與專(zhuān)利證書(shū)上記載的內容是一致的，在法律上具有同等效力；專(zhuān)利權授予之后，專(zhuān)利的法律狀態(tài)的變更僅在專(zhuān)利登記簿上記載，由此導致專(zhuān)利登記簿與專(zhuān)利證書(shū)上記載的內容不一致的，以專(zhuān)利登記簿上記載的法律狀態(tài)為準。

1．3．3專(zhuān)利登記簿副本

細則118．1

專(zhuān)利登記簿副本依據專(zhuān)利登記簿制作。專(zhuān)利權授予公告之后，任何人都可以向專(zhuān)利局請求出具專(zhuān)利登記簿副本。請求出具專(zhuān)利登記簿副本的，應當提交辦理文件副本請求書(shū)并繳納相關(guān)費用。

專(zhuān)利局收到有關(guān)請求和費用后，應當制作專(zhuān)利登記簿副本，經(jīng)與專(zhuān)利申請文檔核對無(wú)誤后，加蓋證件專(zhuān)用章后發(fā)送請求人。

2．專(zhuān)利權的終止

2．1專(zhuān)利權期滿(mǎn)終止

法42

發(fā)明專(zhuān)利權的期限為二十年，實(shí)用新型專(zhuān)利權和外觀(guān)設計專(zhuān)利權期限為十年，均自申請日起計算。例如，一件實(shí)用新型專(zhuān)利的申請日是1999年9月6日，該專(zhuān)利的期限為1999年9月6日至2009年9月5日，專(zhuān)利權期滿(mǎn)終止日為2009年9月6日（遇節假日不順延）專(zhuān)利權期滿(mǎn)時(shí)應當及時(shí)在專(zhuān)利登記簿和專(zhuān)利公報上分別予以登記和公告，并進(jìn)行失效處理。

2．2專(zhuān)利權人沒(méi)有按照規定繳納年費的終止

細則98

2．2．1年　費

授予專(zhuān)利權當年的年費應當在辦理登記手續的同時(shí)繳納，以后的年費應當在上一年度期滿(mǎn)前繳納。繳費期限屆滿(mǎn)日是申請日在該年的相應日。

2．2．1．1年　度

專(zhuān)利年度從申請日起算，與優(yōu)先權日、授權日無(wú)關(guān)，與自然年度也沒(méi)有必然聯(lián)系。例如，一件專(zhuān)利申請的申請日是1999年6月1日，該專(zhuān)利申請的第一年度是1999年6月1日至2000年5月31日，第二年度是2000年6月1日至2001年5月31日，以此類(lèi)推。

2．2．1．2應繳年費數額

各年度年費按照收費表中規定的數額繳納。例如，一件專(zhuān)利申請的申請日是1997年6月3日，如果該專(zhuān)利申請于2001年8月1日被授予專(zhuān)利權（授予專(zhuān)利權公告之日），申請人在辦理登記手續時(shí)已繳納了第五年度年費，那么該專(zhuān)利權人最遲應當在2002年6月3日按照第六年度年費標準繳納第六年度年費。

2．2．1．3滯納金

專(zhuān)利權人未按時(shí)繳納年費（不包括授予專(zhuān)利權當年的年費）或者繳納的數額不足的，可以在年費期滿(mǎn)之日起六個(gè)月內補繳，補繳時(shí)間超過(guò)規定期限但不足一個(gè)月時(shí)，不繳納滯納金。補繳時(shí)間超過(guò)規定時(shí)間一個(gè)月或以上的，繳納按照下述計算方法算出的相應數額的滯納金：

（1）超過(guò)規定期限一個(gè)月（不含一整月）至兩個(gè)月（含兩個(gè)整月）的，繳納數額為全額年費的5％。

（2）超過(guò)規定期限兩個(gè)月至三個(gè)月（含三個(gè)整月）的，繳納數額為全額年費的10％。

（3）超過(guò)規定期限三個(gè)月至四個(gè)月（含四個(gè)整月）的，繳納數額為全額年費的15％。

（4）超過(guò)規定期限四個(gè)月至五個(gè)月（含五個(gè)整月）的，繳納數額為全額年費的20％。

（5）超過(guò)規定期限五個(gè)月至六個(gè)月的，繳納數額為全額年費的25％。

凡在六個(gè)月的滯納期內補繳年費或者滯納金不足需要再次補繳的，應當依照再次補繳年費或者滯納金時(shí)所在滯納金時(shí)段內的滯納金標準，補足應當繳納的全部年費和滯納金。例如，年費滯納金5％的繳納時(shí)段為5月10日至6月10日，滯納金為45元，但繳費人僅交了25元。繳費人在6月15日補繳滯納金時(shí)，應當依照再次繳費日所對應的滯納期時(shí)段的標準10％繳納。該時(shí)段滯納金金額為90元，還應當補繳65元。

凡因年費和／或滯納金繳納逾期或者不足而造成專(zhuān)利權終止的，在恢復程序中，除補繳年費之外，還應當繳納或者補足全額年費25％的滯納金。

2．2．2終　止

專(zhuān)利年費滯納期滿(mǎn)仍未繳納或者繳足專(zhuān)利年費或者滯納金的，自滯納期滿(mǎn)之日起兩個(gè)月后審查員應當發(fā)出專(zhuān)利權終止通知書(shū)。專(zhuān)利權人未啟動(dòng)恢復程序或者恢復權利請求未被批準的，專(zhuān)利局應當在終止通知書(shū)發(fā)出四個(gè)月后，進(jìn)行失效處理，并在專(zhuān)利公報上公告。

專(zhuān)利權自應當繳納年費期滿(mǎn)之日起終止。

法44．1（2）

2．3專(zhuān)利權人放棄專(zhuān)利權

授予專(zhuān)利權后，專(zhuān)利權人隨時(shí)可以主動(dòng)要求放棄專(zhuān)利權，專(zhuān)利權人放棄專(zhuān)利權的，應當提交放棄專(zhuān)利權聲明，并附具全體專(zhuān)利權人簽字或者蓋章同意放棄專(zhuān)利權的證明材料，或者僅提交由全體專(zhuān)利權人簽字或者蓋章的放棄專(zhuān)利權聲明。委托專(zhuān)利代理機構的，放棄專(zhuān)利權的手續應當由專(zhuān)利代理機構辦理，并附具全體申請人簽字或者蓋章的同意放棄專(zhuān)利權聲明。主動(dòng)放棄專(zhuān)利權的聲明不得附有任何條件。放棄專(zhuān)利權只能放棄一件專(zhuān)利的全部，放棄部分專(zhuān)利權的聲明視為未提出。

放棄專(zhuān)利權聲明經(jīng)審查，不符合規定的，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)；符合規定的，審查員應當發(fā)出手續合格通知書(shū)，并將有關(guān)事項分別在專(zhuān)利登記簿和專(zhuān)利公報上登記和公告。放棄專(zhuān)利權聲明的生效日為手續合格通知書(shū)的發(fā)文日，放棄的專(zhuān)利權自該日起終止。專(zhuān)利權人無(wú)正當理由不得要求撤銷(xiāo)放棄專(zhuān)利權的聲明。除非在專(zhuān)利權非真正擁有人惡意要求放棄專(zhuān)利權后，專(zhuān)利權真正擁有人（應當提供生效的法律文書(shū)來(lái)證明）可要求撤銷(xiāo)放棄專(zhuān)利權聲明。

細則41．5

申請人依據專(zhuān)利法第九條第一款和專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十一條第四款聲明放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權的，專(zhuān)利局在公告授予發(fā)明專(zhuān)利權時(shí)對放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權的聲明予以登記和公告。在無(wú)效宣告程序中聲明放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權的，專(zhuān)利局及時(shí)登記和公告該聲明。放棄實(shí)用新型專(zhuān)利權聲明的生效日為發(fā)明專(zhuān)利權的授權公告日，放棄的實(shí)用新型專(zhuān)利權自該日起終止。

第十章　專(zhuān)利權評價(jià)報告

1．引　言

法61．2

細則56．1

專(zhuān)利法第六十一條第二款規定，專(zhuān)利侵權糾紛涉及實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設計專(zhuān)利的，人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部可以要求專(zhuān)利權人或者利害關(guān)系人出具由國家知識產(chǎn)權局作出的專(zhuān)利權評價(jià)報告。

國家知識產(chǎn)權局根據專(zhuān)利權人或者利害關(guān)系人的請求，對相關(guān)實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設計專(zhuān)利進(jìn)行檢索，并就該專(zhuān)利是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的授權條件進(jìn)行分析和評價(jià)，作出專(zhuān)利權評價(jià)報告。

專(zhuān)利權評價(jià)報告是人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)審理、處理專(zhuān)利侵權糾紛的證據，主要用于人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)確定是否需要中止相關(guān)程序。專(zhuān)利權評價(jià)報告不是行政決定，因此專(zhuān)利權人或者利害關(guān)系人不能就此提起行政復議和行政訴訟。

2．專(zhuān)利權評價(jià)報告請求的形式審查

國家知識產(chǎn)權局收到專(zhuān)利權人或者利害關(guān)系人提交的專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)后，應當進(jìn)行形式審查。

細則56．1及57

2．1專(zhuān)利權評價(jià)報告請求的客體

專(zhuān)利權評價(jià)報告請求的客體應當是已經(jīng)授權公告的實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設計專(zhuān)利，包括已經(jīng)終止或者放棄的實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設計專(zhuān)利。針對下列情形提出的專(zhuān)利權評價(jià)報告請求視為未提出：

（1）未授權公告的實(shí)用新型專(zhuān)利申請或者外觀(guān)設計專(zhuān)利申請；

（2）已被專(zhuān)利復審委員會(huì )宣告全部無(wú)效的實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設計專(zhuān)利；

（3）國家知識產(chǎn)權局已作出專(zhuān)利權評價(jià)報告的實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設計專(zhuān)利。

細則56．1

2．2請求人資格

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十六條第一款的規定，專(zhuān)利權人或者利害關(guān)系人可以請求國家知識產(chǎn)權局作出專(zhuān)利權評價(jià)報告。其中，利害關(guān)系人是指有權根據專(zhuān)利法第六十條的規定就專(zhuān)利侵權糾紛向人民法院起訴或者請求管理專(zhuān)利工作的部門(mén)處理的人，例如專(zhuān)利實(shí)施獨占許可合同的被許可人和由專(zhuān)利權人授予起訴權的專(zhuān)利實(shí)施普通許可合同的被許可人。

請求人不是專(zhuān)利權人或者利害關(guān)系人的，其專(zhuān)利權評價(jià)報告請求視為未提出。實(shí)用新型或者外觀(guān)設計專(zhuān)利權屬于多個(gè)專(zhuān)利權人共有的，請求人可以是部分專(zhuān)利權人。

細則56．2及．3

2．3專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)

在請求作出專(zhuān)利權評價(jià)報告時(shí)，請求人應當提交專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)及相關(guān)的文件。

（1）專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)應當采用國家知識產(chǎn)權局規定的表格。請求書(shū)中應當寫(xiě)明實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設計專(zhuān)利的專(zhuān)利號、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、請求人和／或專(zhuān)利權人名稱(chēng)或者姓名。

每一請求應當限于一件實(shí)用新型或者外觀(guān)設計專(zhuān)利。

（2）請求書(shū)中應當指明專(zhuān)利權評價(jià)報告所針對的文本。所述文本應當是與授權公告一并公布的實(shí)用新型專(zhuān)利文件或者外觀(guān)設計專(zhuān)利文件，或者是由生效的無(wú)效宣告請求審查決定維持有效的實(shí)用新型專(zhuān)利文件或者外觀(guān)設計專(zhuān)利文件。如果請求作出專(zhuān)利權評價(jià)報告的文本是由生效的無(wú)效宣告請求審查決定維持部分有效的實(shí)用新型專(zhuān)利文件或者外觀(guān)設計專(zhuān)利文件，請求人應當在請求書(shū)中指明相關(guān)的無(wú)效宣告請求審查決定的決定號。

（3）請求人是利害關(guān)系人的，在提出專(zhuān)利權評價(jià)報告請求的同時(shí)應當提交相關(guān)證明文件。例如，請求人是專(zhuān)利實(shí)施獨占許可合同的被許可人的，應當提交與專(zhuān)利權人訂立的專(zhuān)利實(shí)施獨占許可合同或其復印件；請求人是專(zhuān)利權人授予起訴權的專(zhuān)利實(shí)施普通許可合同的被許可人的，應當提交與專(zhuān)利權人訂立的專(zhuān)利實(shí)施普通許可合同或其復印件，以及專(zhuān)利權人授予起訴權的證明文件。如果所述專(zhuān)利實(shí)施許可合同已在國家知識產(chǎn)權局備案，請求人可以不提交專(zhuān)利實(shí)施許可合同，但應在請求書(shū)中注明。

專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)不符合上述規定的，國家知識產(chǎn)權局應當通知請求人在指定期限內補正。

細則93、94及99．3

2．4費　用

請求人自提出專(zhuān)利權評價(jià)報告請求之日起一個(gè)月內未繳納或者未繳足專(zhuān)利權評價(jià)報告請求費的，專(zhuān)利權評價(jià)報告請求視為未提出。

2．5委托手續

專(zhuān)利權評價(jià)報告請求的相關(guān)事務(wù)可以由請求人或者其委托的專(zhuān)利代理機構辦理。對于根據專(zhuān)利法第十九條第一款規定應當委托專(zhuān)利代理機構的請求人，未按規定委托的，國家知識產(chǎn)權局應當通知請求人在指定期限內補正。

請求人是專(zhuān)利權人且已委托專(zhuān)利代理機構作全程代理，而在提出專(zhuān)利權評價(jià)報告請求時(shí)另行委托專(zhuān)利代理機構辦理有關(guān)手續的，應當另行提交委托書(shū)，并在委托書(shū)中寫(xiě)明其委托權限僅限于辦理專(zhuān)利權評價(jià)報告相關(guān)事務(wù)；委托手續不符合規定的，國家知識產(chǎn)權局應當要求請求人在指定期限內補正；期滿(mǎn)未補正或者在指定期限內補正不符合規定的，視為未委托；本人辦理的，應當說(shuō)明本人僅辦理專(zhuān)利權評價(jià)報告相關(guān)事務(wù)。

請求人是利害關(guān)系人且委托專(zhuān)利代理機構辦理的，應當提交委托書(shū)，并在委托書(shū)中寫(xiě)明委托權限為辦理專(zhuān)利權評價(jià)報告相關(guān)事務(wù)；委托手續不符合規定的，國家知識產(chǎn)權局應當要求請求人在指定期限內補正；期滿(mǎn)未補正或者在指定期限內補正不符合規定的，視為未委托。

2．6形式審查后的處理

細則56．3

（1）專(zhuān)利權評價(jià)報告請求經(jīng)形式審查不符合規定需要補正的，國家知識產(chǎn)權局應當發(fā)出補正通知書(shū)，要求請求人在收到通知書(shū)之日起十五日內補正；期滿(mǎn)未補正或者在指定期限內補正但經(jīng)兩次補正后仍存在同樣缺陷的，其請求視為未提出。

（2）專(zhuān)利權評價(jià)報告請求視為未提出的，國家知識產(chǎn)權局應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)，通知請求人。

（3）專(zhuān)利權評價(jià)報告請求經(jīng)形式審查合格的，應當及時(shí)轉送給指定的作出專(zhuān)利權評價(jià)報告的部門(mén)。

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十七條的規定，作出專(zhuān)利權評價(jià)報告前，多個(gè)請求人分別請求對同一件實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設計專(zhuān)利作出專(zhuān)利權評價(jià)報告的，國家知識產(chǎn)權局均予以受理，但僅作出一份專(zhuān)利權評價(jià)報告。

3．專(zhuān)利權評價(jià)

作出專(zhuān)利權評價(jià)報告的部門(mén)在收到專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)后，應當指派審查員按照本章的規定對該專(zhuān)利進(jìn)行檢索、分析和評價(jià)，作出專(zhuān)利權評價(jià)報告。

3．1核查專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)

審查員首先應當核查專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)及其相關(guān)文件。發(fā)現不符合規定的，返回相應的部門(mén)處理，并說(shuō)明理由。

3．2專(zhuān)利權評價(jià)的內容

3．2．1實(shí)用新型專(zhuān)利

實(shí)用新型專(zhuān)利權評價(jià)所涉及的內容包括：

（1）實(shí)用新型是否屬于專(zhuān)利法第五條或者第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的情形，其評價(jià)標準適用本指南第二部分第一章的規定。

（2）實(shí)用新型是否屬于專(zhuān)利法第二條第三款規定的客體，其評價(jià)標準適用本指南第一部分第二章第6節的規定。

（3）實(shí)用新型是否具備專(zhuān)利法第二十二條第四款規定的實(shí)用性，其評價(jià)標準適用本指南第二部分第五章第3節的規定。

（4）實(shí)用新型專(zhuān)利的說(shuō)明書(shū)是否按照專(zhuān)利法第二十六條第三款的要求充分公開(kāi)了專(zhuān)利保護的主題，其評價(jià)標準適用本指南第二部分第二章第2．1節的規定。

（5）實(shí)用新型是否具備專(zhuān)利法第二十二條第二款規定的新穎性，其評價(jià)標準適用本指南第四部分第六章第3節的規定。

（6）實(shí)用新型是否具備專(zhuān)利法第二十二條第三款規定的創(chuàng )造性，其評價(jià)標準適用本指南第四部分第六章第4節的規定。

（7）實(shí)用新型是否符合專(zhuān)利法第二十六條第四款的規定，其評價(jià)標準適用本指南第二部分第二章第3．2節的規定。

（8）實(shí)用新型是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第二十條第二款的規定，其評價(jià)標準適用本指南第二部分第二章第3．1．2節的規定。

（9）實(shí)用新型專(zhuān)利文件的修改是否符合專(zhuān)利法第三十三條的規定，其評價(jià)標準適用本指南第一部分第二章第8節和第二部分第八章第5．2節的規定。

（10）分案的實(shí)用新型專(zhuān)利是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條第一款的規定，其評價(jià)標準適用本指南第二部分第六章第3．2節的規定。

（11）實(shí)用新型是否符合專(zhuān)利法第九條的規定，其評價(jià)標準適用本指南第二部分第三章第6節的規定。

3．2．2外觀(guān)設計專(zhuān)利

外觀(guān)設計專(zhuān)利權評價(jià)所涉及的內容包括：

（1）外觀(guān)設計是否屬于專(zhuān)利法第五條或者第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的情形，其評價(jià)標準適用本指南第一部分第三章第6．1和6．2節的規定。

（2）外觀(guān)設計是否屬于專(zhuān)利法第二條第四款規定的客體，其評價(jià)標準適用本指南第一部分第三章第7節的規定。

（3）外觀(guān)設計是否符合專(zhuān)利法第二十三條第一款的規定，其評價(jià)標準適用本指南第四部分第五章第5節的規定。

（4）外觀(guān)設計是否符合專(zhuān)利法第二十三條第二款的規定，其評價(jià)標準適用本指南第四部分第五章第6節的規定。

（5）外觀(guān)設計專(zhuān)利的圖片或者照片是否符合專(zhuān)利法第二十七條第二款的規定，其評價(jià)標準適用本指南第一部分第三章第4節的規定。

（6）外觀(guān)設計專(zhuān)利文件的修改是否符合專(zhuān)利法第三十三條的規定，其評價(jià)標準適用本指南第一部分第三章第10節的規定。

（7）分案的外觀(guān)設計專(zhuān)利是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細則第四十三條第一款的規定，其評價(jià)標準適用本指南第一部分第三章第9．4．2節的規定。

（8）外觀(guān)設計是否符合專(zhuān)利法第九條的規定，其評價(jià)標準適用本指南第四部分第五章第8節的規定。

3．3檢　索

一般情況下，作出實(shí)用新型專(zhuān)利權評價(jià)報告或者外觀(guān)設計專(zhuān)利權評價(jià)報告前，都應當進(jìn)行檢索。

3．3．1實(shí)用新型專(zhuān)利

檢索應當針對實(shí)用新型專(zhuān)利的所有權利要求進(jìn)行，但實(shí)用新型專(zhuān)利保護的主題屬于下列情形之一的，審查員對該主題不必進(jìn)行檢索：

（1）不符合專(zhuān)利法第二條第三款的規定；

（2）屬于專(zhuān)利法第五條或者第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的情形；

（3）不具備實(shí)用性；

（4）說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)未對該主題作出清楚、完整的說(shuō)明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現。

檢索的具體要求可以參照本指南第二部分第七章。

3．3．2外觀(guān)設計專(zhuān)利

檢索應當針對外觀(guān)設計專(zhuān)利的圖片或照片表示的所有產(chǎn)品外觀(guān)設計進(jìn)行，并考慮簡(jiǎn)要說(shuō)明的內容。但外觀(guān)設計專(zhuān)利保護的產(chǎn)品外觀(guān)設計屬于下列情形之一的，審查員不必對該產(chǎn)品外觀(guān)設計進(jìn)行檢索：

（1）不符合專(zhuān)利法第二條第四款的規定；

（2）屬于專(zhuān)利法第五條或者第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的情形；

（3）圖片或者照片未清楚地顯示要求專(zhuān)利保護的產(chǎn)品的外觀(guān)設計。

審查員應當檢索外觀(guān)設計專(zhuān)利在中國提出申請之日以前公開(kāi)的外觀(guān)設計。為了確定是否存在抵觸申請，審查員應當檢索在該外觀(guān)設計專(zhuān)利的申請日之前向專(zhuān)利局提交、并且在該外觀(guān)設計專(zhuān)利的申請日后公告的外觀(guān)設計專(zhuān)利。為了確定是否存在重復授權，審查員還應當檢索在該外觀(guān)設計專(zhuān)利的申請日向專(zhuān)利局提交的、并且已經(jīng)公告的外觀(guān)設計專(zhuān)利。

細則57

4．專(zhuān)利權評價(jià)報告

國家知識產(chǎn)權局應當自收到合格的專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)和請求費后兩個(gè)月內作出專(zhuān)利權評價(jià)報告。

未發(fā)現被評價(jià)專(zhuān)利存在不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的授予專(zhuān)利權條件的，審查員應當在專(zhuān)利權評價(jià)報告中給出明確結論。

對于被評價(jià)專(zhuān)利存在不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的授予專(zhuān)利權條件的，審查員應當在專(zhuān)利權評價(jià)報告中根據專(zhuān)利法及其實(shí)施細則具體闡述評價(jià)意見(jiàn)，并給出該專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的授予專(zhuān)利權條件的明確結論。

專(zhuān)利權評價(jià)報告使用國家知識產(chǎn)權局統一制定的標準表格，作出后由審查員與審核員共同簽章，并加蓋“中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利權評價(jià)報告專(zhuān)用章”。

4．1專(zhuān)利權評價(jià)報告的內容

專(zhuān)利權評價(jià)報告包括反映對比文件與被評價(jià)專(zhuān)利相關(guān)程度的表格部分，以及該專(zhuān)利是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的授予專(zhuān)利權的條件的說(shuō)明部分。

4．1．1表格部分

對于實(shí)用新型專(zhuān)利權評價(jià)報告，其表格部分的填寫(xiě)要求參見(jiàn)本指南第二部分第七章第12節的規定。

對于外觀(guān)設計專(zhuān)利權評價(jià)報告，其表格部分應當清楚地記載檢索的領(lǐng)域、數據庫、由檢索獲得的對比文件以及對比文件與外觀(guān)設計專(zhuān)利的相關(guān)程度等內容。通常，采用下列符號表示對比文件與外觀(guān)設計專(zhuān)利的關(guān)系：

Ｘ：?jiǎn)为殞е峦庥^(guān)設計專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法第二十三條第一款或第二款規定的文件；

Ｙ：與報告中其他文件結合導致外觀(guān)設計專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法第二十三條第二款規定的文件；

Ａ：背景文件，即反映外觀(guān)設計的部分設計特征或者有關(guān)的現有設計的文件；

Ｐ：中間文件，其公開(kāi)日在外觀(guān)設計專(zhuān)利的申請日與所要求的優(yōu)先權日之間的文件，或者會(huì )導致需要核實(shí)外觀(guān)設計專(zhuān)利優(yōu)先權的文件；

Ｅ：與外觀(guān)設計專(zhuān)利相同或者實(shí)質(zhì)相同的抵觸申請文件；

Ｒ：任何單位或個(gè)人在申請日向專(zhuān)利局提交的、屬于同樣的發(fā)明創(chuàng )造的外觀(guān)設計專(zhuān)利文件。

上述類(lèi)型的文件中，符號Ｘ、Ｙ和Ａ表示對比文件與外觀(guān)設計專(zhuān)利在內容上的相關(guān)程度；符號Ｒ和Ｅ同時(shí)表示對比文件與外觀(guān)設計專(zhuān)利在時(shí)間上的關(guān)系和在內容上的相關(guān)程度；符號Ｐ表示對比文件與外觀(guān)設計專(zhuān)利在時(shí)間上的關(guān)系，其后應附帶標明文件內容相關(guān)程度的符號Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它屬于在未核實(shí)優(yōu)先權的情況下所作的標記。

4．1．2說(shuō)明部分

說(shuō)明部分應當記載和反映專(zhuān)利權評價(jià)的結論。對于不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的授予專(zhuān)利權條件的被評價(jià)專(zhuān)利，還應當給出明確、具體的評價(jià)意見(jiàn)。

（1）對于不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的授予專(zhuān)利權條件的實(shí)用新型專(zhuān)利，應當給出具體的評價(jià)說(shuō)明，并明確結論，必要時(shí)應當引證對比文件。例如，對于不具備新穎性和／或創(chuàng )造性的權利要求，審查員應當逐一進(jìn)行評述；對于多項從屬權利要求，應當對其引用不同的權利要求時(shí)的技術(shù)方案分別進(jìn)行評述；對于具有并列選擇方案的權利要求，應當對各選擇方案分別進(jìn)行評述。

（2）對于不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的授予專(zhuān)利權條件的外觀(guān)設計專(zhuān)利的每項外觀(guān)設計，均須給出具體的評價(jià)說(shuō)明，并明確結論，必要時(shí)應當引證對比文件。

4．2專(zhuān)利權評價(jià)報告的發(fā)送

專(zhuān)利權評價(jià)報告作出后，應當發(fā)送給請求人。

5．專(zhuān)利權評價(jià)報告的查閱與復制

根據專(zhuān)利法實(shí)施細則第五十七條的規定，國家知識產(chǎn)權局在作出專(zhuān)利權評價(jià)報告后，任何單位或者個(gè)人可以查閱或者復制。查閱、復制的相關(guān)手續參見(jiàn)本指南第五部分第四章第5．3節的規定。

6．專(zhuān)利權評價(jià)報告的更正

作出專(zhuān)利權評價(jià)報告的部門(mén)在發(fā)現專(zhuān)利權評價(jià)報告中存在錯誤后，可以自行更正。請求人認為專(zhuān)利權評價(jià)報告存在需要更正的錯誤的，可以請求更正。

更正后的專(zhuān)利權評價(jià)報告應當及時(shí)發(fā)送給請求人。

6．1可更正的內容

專(zhuān)利權評價(jià)報告中存在下列錯誤的，可以進(jìn)行更正：

（1）著(zhù)錄項目信息或文字錯誤；

（2）作出專(zhuān)利權評價(jià)報告的程序錯誤；

（3）法律適用明顯錯誤；

（4）結論所依據的事實(shí)認定明顯錯誤；

（5）其他應當更正的錯誤。

6．2更正程序的啟動(dòng)

（1）作出專(zhuān)利權評價(jià)報告的部門(mén)自行啟動(dòng)

作出專(zhuān)利權評價(jià)報告的部門(mén)在發(fā)現專(zhuān)利權評價(jià)報告中存在需要更正的錯誤后，可以自行啟動(dòng)更正程序。

（2）請求人請求啟動(dòng)

請求人認為作出的專(zhuān)利權評價(jià)報告存在需要更正的錯誤的，可以在收到專(zhuān)利權評價(jià)報告后兩個(gè)月內提出更正請求。

提出更正請求的，應當以意見(jiàn)陳述書(shū)的形式書(shū)面提出，寫(xiě)明需要更正的內容及更正的理由，但不得修改專(zhuān)利文件。

6．3更正程序的進(jìn)行和終止

更正程序啟動(dòng)后，作出專(zhuān)利權評價(jià)報告的部門(mén)應當成立由組長(cháng)、主核員和參核員組成的三人復核組，對原專(zhuān)利權評價(jià)報告進(jìn)行復核。復核結果經(jīng)復核組合議作出，合議時(shí)采取少數服從多數的原則。作出原專(zhuān)利權評價(jià)報告的審查員和審核員不參加復核組。

復核組認為更正理由不成立，原專(zhuān)利權評價(jià)報告無(wú)誤、不需更正的，應當發(fā)出專(zhuān)利權評價(jià)報告復核意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明不予更正的理由，更正程序終止。

復核組認為更正理由成立，原專(zhuān)利權評價(jià)報告有誤、確需更正的，應當發(fā)出更正的專(zhuān)利權評價(jià)報告，并在更正的專(zhuān)利權評價(jià)報告上注明以此報告代替原專(zhuān)利權評價(jià)報告，更正程序終止。

在更正程序中，復核組一般不進(jìn)行補充檢索，除非因事實(shí)認定發(fā)生變化，導致原來(lái)的檢索不完整或者不準確。針對專(zhuān)利權評價(jià)報告，一般只允許提出一次更正請求，但對于復核組在補充檢索后重新作出的專(zhuān)利權評價(jià)報告，請求人可以再次提出更正請求。

第十一章　關(guān)于電子申請的若干規定

1．引　言

專(zhuān)利法實(shí)施細則第二條規定，專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的各種手續，應當以書(shū)面形式或者專(zhuān)利局規定的其他形式辦理。

專(zhuān)利局規定的其他形式包括電子文件形式。

電子申請是指以互聯(lián)網(wǎng)為傳輸媒介將專(zhuān)利申請文件以符合規定的電子文件形式向專(zhuān)利局提出的專(zhuān)利申請。

專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和本指南中關(guān)于專(zhuān)利申請和其他文件的規定，除針對以紙件形式提交的專(zhuān)利申請和其他文件的規定之外，均適用于電子申請。

電子文件格式要求由專(zhuān)利局另行規定。

2．電子申請用戶(hù)

電子申請用戶(hù)是指已經(jīng)與國家知識產(chǎn)權局簽訂電子專(zhuān)利申請系統用戶(hù)注冊協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)用戶(hù)注冊協(xié)議），辦理了有關(guān)注冊手續，獲得用戶(hù)代碼和密碼的申請人和專(zhuān)利代理機構。

2．1電子申請代表人

申請人有兩人以上且未委托專(zhuān)利代理機構的，以提交電子申請的電子申請用戶(hù)為代表人。

2．2電子簽名

電子簽名是指通過(guò)專(zhuān)利局電子專(zhuān)利申請系統提交或發(fā)出的電子文件中所附的用于識別簽名人身份并表明簽名人認可其中內容的數據。

專(zhuān)利法實(shí)施細則第一百一十九條第一款所述的簽字或者蓋章，在電子申請文件中是指電子簽名，電子申請文件采用的電子簽名與紙件文件的簽字或者蓋章具有相同的法律效力。

3．電子申請用戶(hù)注冊

電子申請用戶(hù)注冊方式包括：當面注冊、郵寄注冊和網(wǎng)上注冊。

辦理電子申請用戶(hù)注冊手續應當提交電子申請用戶(hù)注冊請求書(shū)、簽字或者蓋章的用戶(hù)注冊協(xié)議一式兩份以及用戶(hù)注冊證明文件。

3．1電子申請用戶(hù)注冊請求書(shū)

電子申請用戶(hù)注冊請求書(shū)應當采用專(zhuān)利局制定的標準表格，請求書(shū)中應當寫(xiě)明注冊請求人姓名或者名稱(chēng)、類(lèi)型、證件號碼、國籍或注冊地、經(jīng)常居所地或營(yíng)業(yè)所所在地、詳細地址和郵政編碼。

注冊請求人是單位的，請求書(shū)中還應當寫(xiě)明經(jīng)辦人信息。

3．2用戶(hù)注冊證明文件

注冊請求人是個(gè)人的，應當提交由本人簽字或者蓋章的居民身份證件復印件或者其他身份證明文件。注冊請求人是單位的，應當提交加蓋單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執照或者組織機構證復印件、經(jīng)辦人簽字或者蓋章的身份證明文件復印件。注冊請求人是專(zhuān)利代理機構的，應當提交加蓋專(zhuān)利代理機構公章的專(zhuān)利代理機構注冊證復印件、經(jīng)辦人簽字或者蓋章的身份證明文件復印件。

3．3注冊請求的審查

注冊材料經(jīng)審查合格的，應當向注冊請求人發(fā)出電子申請注冊請求審批通知書(shū)和一份經(jīng)專(zhuān)利局蓋章的用戶(hù)注冊協(xié)議，并給予用戶(hù)代碼。當面注冊的，由注冊請求人當面設置密碼；郵寄注冊的，應當在電子申請注冊請求審批通知書(shū)中告知注冊請求人密碼；網(wǎng)上注冊的，由申請人在提出注冊請求時(shí)預置密碼。

注冊材料經(jīng)審查不合格，當面注冊的，應當直接向注冊請求人說(shuō)明不予注冊的理由，注冊材料不予接收；郵寄注冊和網(wǎng)上注冊的，應當向注冊請求人發(fā)出電子申請注冊請求審批通知書(shū)，通知書(shū)應當記載不予注冊的理由，注冊材料不予退還。

3．4電子申請用戶(hù)信息的變更

注冊用戶(hù)的密碼、詳細地址、郵政編碼、電話(huà)、傳真、電子郵箱及信息提示方式等信息發(fā)生變更的，注冊用戶(hù)應當登錄電子申請網(wǎng)站在線(xiàn)進(jìn)行變更。

注冊用戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、類(lèi)型、證件號碼、國籍或注冊地、經(jīng)常居所地或營(yíng)業(yè)所所在地等信息發(fā)生變更的，注冊用戶(hù)應當向專(zhuān)利局提交電子申請用戶(hù)注冊信息變更請求書(shū)及相應的證明文件，辦理變更手續。

注冊用戶(hù)代碼不予變更。

4．電子申請的接收和受理

電子申請受理范圍包括：

（1）發(fā)明、實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請。

（2）進(jìn)入國家階段的國際申請。

（3）復審和無(wú)效宣告請求。

4．1電子申請的接收

申請人應當按照規定的文件格式、數據標準、操作規范和傳輸方式提交電子申請文件。符合規定的，發(fā)出文件接收情況的電子申請回執；不符合規定的，不予接收。

任何單位和個(gè)人認為其專(zhuān)利申請需要按照保密專(zhuān)利申請處理的，不得通過(guò)電子專(zhuān)利申請系統提交。

4．2電子申請的受理

電子申請的內容明顯不屬于專(zhuān)利申請的，不予受理。

電子申請的受理條件應當符合本指南第五部分第三章第2．1節的規定，受理程序如下：

（1）確定遞交日和申請日

專(zhuān)利局電子專(zhuān)利申請系統收到電子文件的日期為遞交日。

專(zhuān)利局電子專(zhuān)利申請系統收到符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細則規定的專(zhuān)利申請文件之日為申請日。

（2）給出申請號

專(zhuān)利局電子專(zhuān)利申請系統根據專(zhuān)利申請的類(lèi)型和申請日，自動(dòng)分配申請號，并將申請號記載在請求書(shū)和數據庫中。

（3）發(fā)出通知書(shū)

電子申請經(jīng)審查符合受理條件的，審查員應當發(fā)出專(zhuān)利申請受理通知書(shū)和繳納申請費通知書(shū)；提出費用減緩請求的，應當發(fā)出專(zhuān)利申請受理通知書(shū)和費用減緩審批通知書(shū)。

5．電子申請的特殊審查規定

5．1專(zhuān)利代理委托書(shū)

申請人委托專(zhuān)利代理機構使用電子文件形式申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)的，應當提交電子文件形式的專(zhuān)利代理委托書(shū)和專(zhuān)利代理委托書(shū)紙件原件。申請人委托專(zhuān)利代理機構辦理費用減緩手續的，應當在電子文件形式的專(zhuān)利代理委托書(shū)中聲明。

已在專(zhuān)利局交存總委托書(shū)，提出專(zhuān)利申請時(shí)在請求書(shū)中寫(xiě)明總委托書(shū)編號的，或者辦理著(zhù)錄項目變更時(shí)在申報書(shū)中寫(xiě)明總委托書(shū)編號的，不需要提交電子文件形式的總委托書(shū)和總委托書(shū)復印件。

5．2解除委托和辭去委托

電子申請的申請人已委托專(zhuān)利代理機構的，在辦理解除委托或者辭去委托手續時(shí)，應當至少有一名申請人是電子申請用戶(hù)。全體申請人均不是電子申請用戶(hù)的，不予辦理解除委托或者辭去委托手續，審查員應當發(fā)出視為未提出通知書(shū)，并告知當事人應當辦理電子申請用戶(hù)注冊手續。

解除委托手續合格的，以辦理解除委托手續的已成為電子申請用戶(hù)的申請人為該專(zhuān)利申請的代表人。

辭去委托手續合格的，以指定的已成為電子申請用戶(hù)的申請人為該專(zhuān)利申請的代表人。未指定代表人的，以第一署名并成為電子申請用戶(hù)的申請人為該專(zhuān)利申請的代表人。

5．3撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機構引起的變更

申請人委托的專(zhuān)利代理機構被國家知識產(chǎn)權局撤銷(xiāo)，而申請人重新委托其他專(zhuān)利代理機構的，該專(zhuān)利代理機構應當是電子申請用戶(hù)。

申請人委托的專(zhuān)利代理機構被撤銷(xiāo)，而申請人未重新委托其他專(zhuān)利代理機構的，如果申請人是中國內地的個(gè)人或者單位，且為電子申請用戶(hù)的，以第一署名并成為電子申請用戶(hù)的申請人為代表人；全體申請人都不是電子申請用戶(hù)的，審查員應當以紙件形式通知申請人辦理電子申請用戶(hù)注冊手續；根據專(zhuān)利法第十九條第一款規定，申請人應當委托專(zhuān)利代理機構的，審查員應當通知申請人重新委托其他已成為電子申請用戶(hù)的專(zhuān)利代理機構。

5．4專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）轉移引起的變更

專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）轉移引起的申請人（或專(zhuān)利權人）姓名或者名稱(chēng)的變更，變更后的權利人未委托專(zhuān)利代理機構的，該權利人應當是電子申請用戶(hù)。變更后的權利人委托專(zhuān)利代理機構的，該專(zhuān)利代理機構應當是電子申請用戶(hù)。

著(zhù)錄項目變更手續應當以電子文件形式辦理。以紙件形式提出著(zhù)錄項目變更請求的，審查員應當向當事人發(fā)出視為未提出通知書(shū)。

5．5需要提交紙件原件的文件

申請人提出電子申請并被受理的，辦理專(zhuān)利申請的各種手續應當以電子文件形式提交。對專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和本指南中規定的必須以原件形式提交的文件，例如，費用減緩證明、專(zhuān)利代理委托書(shū)、著(zhù)錄項目變更證明和復審及無(wú)效程序中的證據等，應當在專(zhuān)利法及其實(shí)施細則和本指南中規定的期限內提交紙件原件。

其中，申請專(zhuān)利時(shí)提交費用減緩證明的，申請人還應當同時(shí)提交費用減緩證明紙件原件的掃描文件。

5．6紙件申請和電子申請的轉換

申請人或專(zhuān)利代理機構可以請求將紙件申請轉換為電子申請，涉及國家安全或者重大利益需要保密的專(zhuān)利申請除外。

提出請求的申請人或專(zhuān)利代理機構應當是電子申請用戶(hù)，并且應當通過(guò)電子文件形式提出請求。經(jīng)審查符合要求的，該專(zhuān)利申請后續手續均應當以電子文件形式提交。使用紙件形式提出請求的，審查員應當發(fā)出紙件形式的視為未提出通知書(shū)。

6．電子發(fā)文

專(zhuān)利局以電子文件形式通過(guò)電子專(zhuān)利申請系統向電子申請用戶(hù)發(fā)送各種通知書(shū)和決定。電子申請用戶(hù)應當及時(shí)接收專(zhuān)利局電子文件形式的通知書(shū)和決定。電子申請用戶(hù)未及時(shí)接收的，不作公告送達。

自發(fā)文日起十五日內申請人未接收電子文件形式的通知書(shū)和決定的，專(zhuān)利局可以發(fā)出紙件形式的該通知書(shū)和決定的副本。

索　引

（該索引按詞條第一漢字的拼音順序編排，第一漢字相同的按第二漢字的拼音順序編排，以此類(lèi)推。詞條在正文中的位置采用了如下表示方式：Ⅰ．Ⅰ－6．2．1．2，表示該詞條在正文中的位置是第一部分第一章第6．2．1．2節）

Ａ

氨基酸序列?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅹ－9．2．3；Ⅲ．Ⅰ－3．2．1；Ⅲ．Ⅰ－7．3

案卷?、酰簦?

案卷的保存期限和銷(xiāo)毀?、酰簦?

案由?、颍?．1．4．1；Ⅳ．Ⅰ－6．2

Ｂ

頒發(fā)專(zhuān)利證書(shū)?、酰?．1．4

辦理登記手續通知?、酰?．1．2

辦理專(zhuān)利申請的形式?、酰瘢?

包含性能、參數特征的產(chǎn)品權利要求?、颍螅?．2．5

包含用途特征的產(chǎn)品權利要求?、颍螅?．2．5

包含制備方法特征的產(chǎn)品權利要求?、颍螅?．2．5

保藏?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅹ－9．2．1；Ⅲ．Ⅰ－5．5

保存期限?、酰簦?

保密?、酰?br />
保密的確定?、酰酰?；

保密發(fā)明專(zhuān)利　?、酰?．2．1．3

保密申請與向外國申請專(zhuān)利的保密審查?、酰?br />
保密審查?、瘢瘢?．3；Ⅰ．Ⅱ－14；Ⅱ．Ⅷ－4．7；Ⅴ．Ⅴ

保密實(shí)用新型專(zhuān)利?、酰?．2．2．2

保密原則?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－2；Ⅰ．Ⅲ－2；Ⅳ．Ⅲ－2．3

保密狀態(tài)?、颍螅?．1

背景技術(shù)?、颍颍?．2．3

本國優(yōu)先權?、瘢瘢?．2．2；Ⅱ．Ⅲ－4．2

本領(lǐng)域的技術(shù)人員?、颍簦?．4

避免“事后諸葛亮”?、颍簦?．2

必要技術(shù)特征?、颍颍?．1．2

編寫(xiě)頁(yè)碼?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅰ－4．3；Ⅰ．Ⅰ－4．4；Ⅰ．Ⅱ－7．2；Ⅰ．Ⅱ－7．3；Ⅰ．Ⅱ－7．4；Ⅴ．Ⅰ－5．6

變化狀態(tài)的產(chǎn)品?、簦酰?．2．5．2

標識作用?、瘢螅?．2

標準表格?、酰瘢?

并列獨立權利要求?、颍颍?．1．2

駁回?、瘢瘢?．5；Ⅰ．Ⅱ－3．5；Ⅰ．Ⅲ－3．5；Ⅱ．Ⅷ－6．1

駁回請求?、簦瘢?．6

補充檢索?、颍鳎?1；Ⅱ．Ⅷ－4．11．2

補正書(shū)?、瘢瘢?．4；Ⅰ．Ⅱ－3．4；Ⅰ．Ⅲ－3．4

補正通知書(shū)?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅱ－3．2；Ⅰ．Ⅲ－3．2；Ⅳ．Ⅱ－2．7；Ⅳ．Ⅲ－3．7

不必檢索的情況?、颍鳎?0；Ⅱ．Ⅷ－4．3

不全面審查的情況?、颍?．8

不喪失新穎性的公開(kāi)?、瘢瘢?．3；Ⅱ．Ⅲ－5；Ⅲ．Ⅰ－5．4

不受理程序?、酰螅?．3．3

不受理的情形?、酰螅?．2

不授予專(zhuān)利權的申請?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅰ－7．3；Ⅰ．Ⅰ－7．4；Ⅰ．Ⅱ－5；Ⅰ．Ⅱ－6；Ⅰ．Ⅲ－7．4；Ⅱ．Ⅰ；Ⅱ．Ⅹ－2

不同類(lèi)獨立權利要求的單一性?、颍觯?．2．2．2

不允許的修改?、颍?．2．3

部分違反專(zhuān)利法第五條第一款的申請?、颍瘢?．1．4

部分優(yōu)先權?、颍螅?．1．4；Ⅱ．Ⅲ－4．2．4

Ｃ

菜肴和烹調方法?、颍?．1

參數特征?、颍颍?．2．2；Ⅱ．Ⅲ－3．2．5

測量人體或動(dòng)物體在極限情況下的生理參數?、颍酰?．2．5

查詢(xún)?、酰颍?；Ⅴ．Ⅲ－6；Ⅴ．Ⅵ－3．2

查閱和復制?、酰簦?；Ⅴ．Ⅹ－5

產(chǎn)品?、瘢颍?．1

產(chǎn)品的構造?、瘢颍?．2．2

產(chǎn)品的類(lèi)別?、瘢螅?2．3；Ⅳ．Ⅴ－6．1

產(chǎn)品的色彩?、瘢螅?．2

產(chǎn)品的圖案?、瘢螅?．2

產(chǎn)品的形狀?、瘢颍?．2．1；Ⅰ．Ⅲ－7．2

產(chǎn)品名稱(chēng)?、瘢螅?．1．1

產(chǎn)品權利要求?、颍颍?．1．1；Ⅱ．Ⅱ－3．2．2；Ⅱ．Ⅲ－3．2．5

產(chǎn)業(yè)?、颍酰?

撤回專(zhuān)利申請聲明?、瘢瘢?．6

成套產(chǎn)品?、瘢螅?．2

成套產(chǎn)品的外觀(guān)設計?、瘢螅?．2

成套設備的分類(lèi)?、瘢簦?．6

承認?、簦?．3．2

程序節約原則?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－2；Ⅰ．Ⅲ－2；Ⅱ．Ⅷ－2．2

重復授權?、瘢颍?3；Ⅰ．Ⅱ－15．2．3；Ⅰ．Ⅲ－11；Ⅱ．Ⅲ－6；Ⅱ．Ⅶ－7；Ⅱ．Ⅷ－4．7．1；Ⅲ．Ⅱ－5．7；Ⅳ．Ⅶ

出版條件的格式審查?、瘢瘢?．6

出版物公開(kāi)?、颍螅?．1．2．1

初步審查?、?br />
創(chuàng )造性?、颍?；Ⅱ．Ⅹ－6；Ⅱ．Ⅹ－9．4．2；Ⅲ．Ⅱ－5．4；Ⅳ．Ⅵ－4

辭去委托?、瘢瘢?．1．3

充分公開(kāi)?、颍颍?．1；Ⅱ．Ⅸ－5．1；Ⅱ．Ⅹ－3；Ⅱ．Ｘ－9．2

從屬權利要求?、颍颍?．1．2

從屬權利要求的單一性?、颍觯?．2．2．3

從屬權利要求的撰寫(xiě)規定?、颍颍?．3．2

純功能性的權利要求?、颍颍?．2．1

錯誤的更正?、簦瘢?；Ⅴ．Ⅲ－5；Ｖ．Ⅷ－1．3．2．16；Ｖ．Ⅷ－2．3

Ｄ

答復?、瘢瘢?．4；Ⅰ．Ⅱ－3．4；Ⅰ．Ⅲ－3．4；Ⅱ．Ⅷ－5．1

代表人?、瘢瘢?．1．5

代理機構?、瘢瘢?．1．6

代理機構變更?、瘢瘢?．7．2．4；Ⅴ．Ⅺ－5．3

代理人?、瘢瘢?．1．6

代理人變更?、瘢瘢?．7．2．4

單獨對比?、颍螅?．1；Ⅳ．Ⅴ－5．2．1

單一性?、瘢瘢?．5；Ⅰ．Ⅱ－9；Ⅰ．Ⅱ－15．2．2；Ⅰ．Ⅲ－9；Ⅱ．Ⅵ；Ⅱ．Ⅶ－9．2；Ⅱ．Ⅷ－4．4；Ⅱ．Ⅹ－8；Ⅲ．Ⅱ－5．5

單一性恢復費?、螅瘢?．3；Ⅲ．Ⅱ－5．5

耽誤期限的處置?、酰鳎?

當事人處置原則?、簦螅?．2

當事人的權利和義務(wù)?、簦簦?3

當事人缺席口頭審理?、簦簦?

當事人中途退庭?、簦簦?

登記簿?、酰?．3

登記費?、酰颍?；Ⅴ．Ⅸ－1．1．3

登記和公告?、簦螅?．2；Ⅴ．Ⅸ－1．1．1；Ⅴ．Ⅸ－1．1．4

登記手續?、酰?．1．3

抵觸申請?、颍螅?．2；Ⅱ．Ⅶ－6．4；Ⅳ．Ⅴ－5

地址?、瘢瘢?．1．7；Ⅴ．Ⅵ－2．1．4；Ⅴ．Ⅵ－2．3．2；Ⅴ．Ⅷ－1．3．2．14

第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)?、颍?．10

第一獨立權利要求?、颍颍?．1．2

電話(huà)討論?、颍?．13

電子發(fā)文?、酰?

電子方式送達?、酰觯?．1．3

電子申請?、酰?

電子申請代表人?、酰?

電子申請的若干規定?、酰?br />
電子申請用戶(hù)?、酰?

電子文檔?、酰簦?

電子文件形式?、酰瘢?．2

動(dòng)物?、颍瘢?．4

動(dòng)物和植物品種?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．4；Ⅱ．Ⅹ－9

獨立權利要求?、颍颍?．1．2

獨立權利要求的撰寫(xiě)規定?、颍颍?．3．1

獨任審查?、簦瘢?

獨特視覺(jué)效果?、簦酰?．2．4

多步驟方法的分類(lèi)?、瘢簦?．6

多重分類(lèi)?、瘢簦?．3

多項從屬權利要求?、颍颍?．3．2

多項優(yōu)先權?、颍螅?．1．4；Ⅱ．Ⅲ－4．2．4

對比設計?、簦酰?．2．4．1

對比文件?、颍螅?．3；Ⅱ．Ⅷ－4．10．2．3

Ｆ

發(fā)明?、瘢瘢?．1；Ⅱ．Ⅰ－2

發(fā)明名稱(chēng)?、瘢瘢?．1．1；Ⅱ．Ⅱ－2．2．1；Ⅲ．Ⅰ－3．1．3

發(fā)明或者實(shí)用新型內容?、颍颍?．2．4

發(fā)明人?、瘢瘢?．1．2；Ⅲ．Ⅰ－3．1．4

發(fā)明人變更?、瘢瘢?．7．2．3

發(fā)明人的譯名?、螅瘢?．1．4．3

發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題?、颍簦?．2．1．1

發(fā)明信息?、瘢簦?

發(fā)明專(zhuān)利公報?、酰?．2．1

發(fā)明專(zhuān)利申請的初步審查?、瘢?br />
發(fā)明專(zhuān)利申請的實(shí)質(zhì)審查?、?br />
發(fā)明專(zhuān)利申請單行本?、酰?．2．1

發(fā)明專(zhuān)利單行本?、酰?．2．2

法定期限?、酰鳎?．1

方法?、瘢颍?．1

方法的分類(lèi)?、瘢簦?．4

方法權利要求?、颍颍?．1．1；Ⅱ．Ⅱ－3．2．2

方法特征?、颍颍?．2．2；Ⅱ．Ⅲ－3．2．5

妨害公共利益?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1．3；Ⅱ．Ⅰ－3．1．3

放棄專(zhuān)利權?、颍螅?．2．2；Ⅳ．Ⅶ；Ⅴ．Ⅸ－2．3

非治療目的的外科手術(shù)方法?、颍瘢?．3．2．3；Ⅱ．Ⅴ－3．2．4

費用?、螅瘢?；Ⅴ．Ⅱ

費用的查詢(xún)?、酰颍?

費用的減緩?、螅瘢?．2．3；Ⅴ．Ⅱ－3

費用的減免?、螅瘢?．2

費用的審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－1；Ⅰ．Ⅲ－1

費用的暫存與退款?、酰颍?

費用繳納的期限?、酰颍?

費用支付和結算?、酰颍?

費用種類(lèi)的轉換?、酰颍?

分案申請?、瘢瘢?．1；Ⅰ．Ⅱ－10；Ⅰ．Ⅲ－9．4；Ⅱ．Ⅵ－3；Ⅴ．Ⅲ－2．3．2

分類(lèi)?、瘢螅?2；Ⅰ．Ⅳ

分類(lèi)補正通知書(shū)?、瘢螅?2．3．3

分類(lèi)的步驟?、瘢簦?

分類(lèi)的內容?、瘢簦?

分類(lèi)方法?、瘢螅?2．2；Ⅰ．Ⅳ－4

分類(lèi)位置規則?、瘢簦?

封閉式?、颍颍?．3；Ⅱ．Ⅹ－4．2．1

附加信息?、瘢簦?

附圖說(shuō)明?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅱ－2．2．5

復查?、螅瘢?．11

復審程序?、簦颍?

復審程序的中止?、簦颍?

復審程序的終止?、簦颍?

復審費?、螅瘢?．2．3；Ⅳ．Ⅱ－2．5；Ⅴ．Ⅱ－1

復審請求案件?、簦瘢?

復審請求不予受理通知書(shū)?、簦颍?．7

復審請求的審查?、簦?br />
復審請求客體?、簦颍?．1

復審請求口頭審理通知書(shū)?、簦颍?．3

復審請求期限?、簦颍?．3

復審請求人?、簦颍?．2

復審請求視為未提出通知書(shū)?、簦颍?．7

復審請求審查決定?、簦瘢?．；Ⅳ．Ⅱ－5；Ⅳ．Ⅱ－6；Ⅳ．Ⅱ－7

復審請求受理通知書(shū)?、簦颍?．7

復審請求書(shū)?、簦颍?．4

復審通知書(shū)?、簦颍?．3

復審委員會(huì )?、簦瘢?

復審與無(wú)效請求的審查?、?br />
Ｇ

改正國際單位錯誤?、螅瘢?．12

改正譯文錯誤?、瘢颍?5．2．5；Ⅲ．Ⅰ－5．8；Ⅲ．Ⅱ－5．7

更正?、簦瘢?；Ⅴ．Ⅲ－5；Ⅴ．Ⅷ－1．3．2．16；Ⅴ．Ⅷ－2．3；Ⅴ．Ⅹ－6

公布印刷費?、螅瘢?．1；Ⅴ．Ⅱ－1

公告授予專(zhuān)利權?、酰?．1．4

公告送達?、酰觯?．1．4；Ⅴ．Ⅵ－2．3．2

公告印刷費?、酰颍?

公開(kāi)原則?、簦瘢?．6

公正執法原則?、簦瘢?．2

公證文書(shū)?、簦?．3．4

公知常識?、颍簦?．2．1．1；Ⅱ．Ⅷ－4．10．2．2；Ⅳ．Ⅱ－4．1；Ⅳ．Ⅷ－4．3．3

公眾意見(jiàn)?、颍?．9

構造?、瘢颍?．2．2

規定的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議?、瘢瘢?．3．2

國防發(fā)明專(zhuān)利?、酰?．2．1．3

國防實(shí)用新型專(zhuān)利?、酰?．2．2．2

國際單位錯誤的改正?、螅瘢?．12

國際階段的修改文件譯文的審查?、螅瘢?

國際局通知效力喪失?、螅瘢?．2．1

國際申請日?、螅瘢?．1．1

國際申請進(jìn)入國家階段手續的審查?、螅瘢?

國際展覽會(huì )?、瘢瘢?．3．1

國家法律?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅰ－3．1．1

國家階段程序?、螅瘢?

國家公布?、螅瘢?

國家申請號?、螅瘢?．3

公共利益?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅰ－3．1．3

功能分類(lèi)?、瘢簦?．2

功能性限定?、颍颍?．2．1

慣用手段的直接置換?、颍螅?．2．3

Ｈ

漢字?、酰瘢?．2

漢字編碼方法?、颍?

合并審理?、簦螅?．5

合法原則?、簦瘢?．1

合議審查?、簦瘢?；Ⅳ．Ⅱ－4；Ⅳ．Ⅲ－4

合議組?、簦瘢?

核苷酸或氨基酸序列?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅹ－9．2．3；Ⅲ．Ⅰ－3．2．1；Ⅲ．Ⅰ－8．7

互聯(lián)網(wǎng)證據的公開(kāi)時(shí)間?、簦?．1

化合物的創(chuàng )造性?、颍?．1

化合物的分類(lèi)?、瘢簦?．1

化合物的新穎性?、颍?．1

化合物的制備或處理的分類(lèi)?、瘢簦?．3

化合物權利要求?、颍?．1

化學(xué)產(chǎn)品?、颍?．1

化學(xué)發(fā)明的充分公開(kāi)?、颍?

化學(xué)發(fā)明的創(chuàng )造性?、颍?

化學(xué)發(fā)明的權利要求?、颍?

化學(xué)發(fā)明的實(shí)施例?、颍?．4

化學(xué)發(fā)明的新穎性?、颍?

化學(xué)方法權利要求?、颍?．4

化學(xué)混合物或者組合物的分類(lèi)?、瘢簦?．2

化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請的審查?、颍?br />
化學(xué)通式的分類(lèi)?、瘢簦?．8

回避制度?、簦瘢?

會(huì )晤?、颍?．12

恢復權利?、簦颍?．3；Ⅳ．Ⅱ－2．5；Ⅴ．Ⅶ－6

恢復權利請求費?、酰颍?

恢復實(shí)質(zhì)審查程序?、颍?．3；

Ｊ

基本檢索要素?、颍鳎?．4．2

基因?、颍?．1．2．2；Ⅱ．Ⅹ－9．2．2；Ⅱ．Ⅹ－9．3．1．1；Ⅱ．Ⅹ－9．4

積極效果?、颍酰?；Ⅱ．Ⅴ－3．2．6

疾病的診斷和治療方法?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．3

計算機程序本身?、颍?

計算機程序相關(guān)專(zhuān)利申請的審查?、颍?br />
計算機可讀介質(zhì)?、颍?

計算機漢字輸入方法?、颍?

技術(shù)方案?、瘢颍?．3；Ⅱ．Ⅰ－2；Ⅱ．Ⅱ－2．2．4

技術(shù)手段?、颍瘢?．

技術(shù)領(lǐng)域?、颍颍?．2．2

技術(shù)偏見(jiàn)?、颍簦?．2

技術(shù)啟示?、颍簦?．2．1．1

技術(shù)主題?、瘢簦?

檢索?、颍?；Ⅱ．Ⅷ－4．5；Ⅲ．Ⅱ－4；Ⅴ．Ⅹ－3．3

檢索報告?、颍鳎?2

檢索的時(shí)間界限?、颍鳎?

檢索要素?、颍鳎?．4

檢索用非專(zhuān)利文獻?、颍鳎?．2

檢索用專(zhuān)利文獻?、颍鳎?．1

簡(jiǎn)要?、颍颍?．2．3

簡(jiǎn)要說(shuō)明?、瘢螅?．3

減緩?、螅瘢?．2．3；Ⅴ．Ⅱ－3

繳費日?、酰颍?

繳納期限?、酰颍?

節約原則?、螅颍?．2

解除委托和辭去委托?、瘢瘢?．1．3

解密?、酰酰?

屆滿(mǎn)日?、酰鳎?．2

進(jìn)入國家階段的國際申請的初步審查和事務(wù)處理?、螅?br />
進(jìn)入國家階段的國際申請的審查?、?；Ⅰ．Ⅱ－15

進(jìn)入國家階段的國際申請的實(shí)質(zhì)審查?、螅?br />
進(jìn)入國家階段的書(shū)面聲明?、螅瘢?．1

進(jìn)入國家階段后對申請文件的修改?、螅瘢?．7

進(jìn)入國家階段時(shí)提交的文件?、螅瘢?

舉證期限?、簦螅?．3

舉證責任?、簦?．1

具體實(shí)施方式?、颍颍?．2．6

決定?、颍?．1；Ⅳ．Ⅰ－6；Ⅴ．Ⅵ

決定的理由?、簦瘢?．2

決定要點(diǎn)?、簦瘢?．2

Ｋ

開(kāi)放式?、颍颍?．3；Ⅱ．Ⅹ－4．2．1

開(kāi)拓性發(fā)明?、颍簦?．1

科學(xué)發(fā)現?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．1

科學(xué)理論?、颍瘢?．1

口頭公開(kāi)?、颍螅?．1．3．3；Ⅳ．Ⅷ－5．2

口頭審理?、簦颍?．3；Ⅳ．Ⅲ－4．4．2；Ⅳ．Ⅳ

寬限費?、螅瘢?．1

寬限期?、瘢瘢?．3；Ⅱ．Ⅲ－5；Ⅲ．Ⅰ－5．4

Ｌ

理由和證據的審查?、簦颍?．1

利用獨一無(wú)二的自然條件的產(chǎn)品?、颍酰?．2．3

聯(lián)系人?、瘢瘢?．1．4；Ⅴ．Ⅵ－2．2．1

零件或部件的分類(lèi)?、瘢簦?．7

Ｍ

馬庫什權利要求?、颍?．1

名稱(chēng)?、颍颍?．2．1

明顯區別?、簦酰?

明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理?、瘢瘢?．3；Ⅰ．Ⅱ－3．3；Ⅰ．Ⅲ－3．3

明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅰ－7；Ⅰ．Ⅱ－1；Ⅰ．Ⅲ－1

Ｎ

能夠產(chǎn)生積極效果?、颍酰?

能夠實(shí)現?、颍颍?．1．3

年度?、酰?．2．1．1

年費?、螅瘢?．2．3；Ⅴ．Ⅱ－1；Ⅴ．Ⅸ－1．1．3；Ⅴ．Ⅸ－2．2．1

Ｐ

判斷客體?、簦酰?

判斷主體?、簦酰?

旁聽(tīng)?、簦簦?2

烹調方法?、颍?．1

平面印刷品?、瘢螅?．2

Ｑ

期限?、酰?br />
期限的計算?、酰鳎?

期限的監視?、酰鳎?

期限的延長(cháng)?、酰鳎?

期限屆滿(mǎn)前的處理?、螅瘢?．4

其他處理決定的更正?、簦瘢?．5

其他方式公開(kāi)?、颍螅?．1．2．3

其他文件?、酰瘢?

其他文件的受理與不受理?、酰螅?

其他文件的形式審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－1；Ⅰ．Ⅲ－1

其他文件和相關(guān)手續的審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－4；Ⅰ．Ⅲ－5

起算日?、酰鳎?．1

簽字或者蓋章?、酰瘢?

前置審查?、簦颍?

前置審查和復審后的處理?、瘢瘢?．6；Ⅰ．Ⅱ－3．6；Ⅰ．Ⅲ－3．6；Ⅱ．Ⅷ－8

清楚?、颍颍?．1．1；Ⅱ．Ⅱ－3．2．2

請求原則?、颍?．2；Ⅳ．Ⅰ－2．3

請求書(shū)?、瘢瘢?．1；Ⅰ．Ⅱ－7．1；Ⅰ．Ⅲ－4．1

全面審查?、颍?．7

取證和現場(chǎng)調查?、颍?．14

權利的恢復?、酰鳎?

權利要求的概括?、颍颍?．2．1

權利要求的類(lèi)型?、颍颍?．1．1

權利要求的類(lèi)型清楚?、颍颍?．2．2

權利要求的撰寫(xiě)?、颍颍?．3；Ⅱ．Ⅸ－5．2

權利要求書(shū)?、瘢瘢?．4；Ⅰ．Ⅰ－7．8；Ⅰ．Ⅱ－7．4；Ⅱ．Ⅱ－3；Ⅱ．Ⅷ－4．7．1；Ⅱ．Ⅸ－5．2；Ⅱ．Ⅹ－4；Ⅱ．Ⅹ－9．3

權利要求書(shū)簡(jiǎn)要?、颍颍?．2．3

權利要求書(shū)清楚?、颍颍?．2．2

權利要求書(shū)以說(shuō)明書(shū)為依據?、颍颍?．2．1

權利要求書(shū)應當滿(mǎn)足的要求?、颍颍?．2

Ｒ

認可和承認?、簦?．3．2

Ｓ

色彩?、瘢螅?．2；Ⅰ．Ⅲ－7．2；Ⅳ．Ⅴ－5．2．6．3

色彩的統一?、瘢螅?．2．3

商業(yè)上獲得成功?、颍簦?．4

上位概念?、颍螅?．2．2

設備或方法的分類(lèi)?、瘢簦?．4

設計構思相同?、瘢螅?．2．3

設計人?、瘢螅?．1．2

設計要素?、簦酰?．2．6

涉案專(zhuān)利?、簦酰?．2．4．2

涉及計算機程序的發(fā)明?、颍?

涉及計算機程序的發(fā)明專(zhuān)利申請的審查?、颍?br />
涉及生物材料的申請?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ｘ－9

社會(huì )公德?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅰ－3．2

申請的駁回?、瘢瘢?．5；Ⅰ．Ⅱ－3．5；Ⅰ．Ⅲ－3．5；Ⅱ．Ⅷ－6．1

申請費?、螅瘢?．1；Ⅲ．Ⅰ－7．2．1；Ⅴ．Ⅱ－1．

申請附加費?、螅瘢?．1；Ⅴ．Ⅱ－1

申請權轉移?、瘢瘢?．7．2．2

申請人?、瘢瘢?．1．3；Ⅲ．Ⅰ－3．1．5．2

申請人的譯名?、螅瘢?．1．5．3

申請人國籍變更?、瘢瘢?．7．2．5

申請人姓名或者名稱(chēng)變更?、瘢瘢?．7．2．1

申請人主動(dòng)修改?、瘢瘢?．6；Ⅰ．Ⅱ－8．1；Ⅰ．Ⅲ－10．1；Ⅱ．Ⅷ－5．2

申請日的更正?、酰螅?

申請手續?、酰瘢?

申請文件?、酰瘢?

申請文件的補正?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅱ－3．2；Ⅰ．Ⅲ－3．2

申請文件的審查?、瘢颍?；Ⅰ．Ⅲ－4

申請文件的形式審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅰ－4；Ⅰ．Ⅱ－1；Ⅰ．Ⅲ－1

審查的文本?、瘢颍?5．1；Ⅱ．Ⅷ－4．1；Ⅲ．Ⅰ－3．1．6；Ⅲ．Ⅱ－3

審查基礎聲明?、螅瘢?．1．6

審查決定?、簦瘢?

審查決定被法院生效判決撤銷(xiāo)后的審查程序?、簦瘢?

審查決定的更正?、簦瘢?．3

審查員依職權修改?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－8．3；Ⅰ．Ⅲ－10．3；Ⅱ．Ⅷ－5．2．4．2

生物材料?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅹ－9

生物材料的保藏?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅹ－9．2．1；Ⅲ．Ⅰ－5．5

生物技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請?、颍?

實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題?、颍簦?．2．1．1

實(shí)施例?、颍颍?．2．6；Ⅱ．Ⅹ－3．4

實(shí)用新型?、瘢颍?；Ⅳ．Ⅵ－2

實(shí)用新型創(chuàng )造性?、簦觯?

實(shí)用新型內容?、颍颍?．2．4

實(shí)用新型新穎性?、簦觯?

實(shí)用新型專(zhuān)利的專(zhuān)利權評價(jià)報告?、酰?br />
實(shí)用新型專(zhuān)利公報?、酰?．2．2

實(shí)用新型專(zhuān)利單行本?、酰?．2．3

實(shí)用新型專(zhuān)利申請的初步審查?、瘢?br />
實(shí)用性?、颍?；Ⅱ．Ⅹ－7；Ⅱ．Ⅹ－9．4．3

實(shí)質(zhì)審查?、?br />
實(shí)質(zhì)審查程序?、颍?br />
實(shí)質(zhì)審查程序的終止、中止和恢復?、颍?

實(shí)質(zhì)審查費?、螅瘢?．2．2；Ⅴ．Ⅱ－1

實(shí)質(zhì)審查請求?、瘢瘢?．4；Ⅲ．Ⅰ－5．9

使用公開(kāi)?、颍螅?．1．2．2；Ⅳ．Ⅷ－5．1；Ⅳ．Ⅷ－5．2

使用外觀(guān)設計的產(chǎn)品名稱(chēng)?、瘢螅?．1．1

使用中文完成國際公布的國際申請?、螅瘢?．3

使用狀態(tài)參考圖?、瘢螅?．2

適用文字?、酰瘢?

適于工業(yè)應用的新設計?、瘢螅?．3

適于實(shí)用的新的技術(shù)方案?、瘢颍?

視為撤回?、瘢瘢?．4；Ⅰ．Ⅱ－3．4；Ⅰ．Ⅲ－3．4；Ⅱ．Ⅷ－2．1；Ⅱ．Ⅷ－3．2．5；Ⅱ．Ⅷ－4．4；Ⅱ．Ⅷ－4．12；Ⅳ．Ⅱ－4．3

視為撤回的更正?、簦瘢?．4

視為撤回在先申請的程序?、瘢瘢?．2．2．5

視為放棄取得專(zhuān)利權的權利?、酰?．3．2．3；Ⅴ．Ⅸ－1．1．5

視為未提出?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅰ－3．4；Ⅰ．Ⅱ－3．4；Ⅰ．Ⅲ－3．4；Ⅳ．Ⅱ－2．7；Ⅳ．Ⅲ－3．4

授予專(zhuān)利權的程序?、酰?．1

授予專(zhuān)利權通知?、瘢颍?．1；Ⅰ．Ⅲ－3．1；Ⅱ．Ⅷ－6．2；Ⅴ．Ⅸ－1．1．1

收件人?、酰觯?．2

受理?、酰?；Ⅴ．Ⅺ－4

受理的更正?、簦瘢?．1；Ⅴ．Ⅲ－5

受理地點(diǎn)?、酰螅?

受理條件?、酰螅?．1；Ⅴ．Ⅲ－3．1

受理與不受理程序?、酰螅?．3

書(shū)面審查原則?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－2；Ⅰ．Ⅲ－2

書(shū)面形式?、酰瘢?．1

書(shū)寫(xiě)規則?、酰瘢?

書(shū)證的真實(shí)性?、簦?．1

數值和數值范圍?、颍颍?．3；Ⅱ．Ⅲ－3．2．4；Ⅱ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅷ－5．2．3．3

說(shuō)明書(shū)?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅰ－7．7；Ⅰ．Ⅱ－7．2；Ⅱ．Ⅱ－2；Ⅱ．Ⅷ－4．7．2；Ⅱ．Ⅸ－5．1；Ⅱ．Ⅹ－3；Ⅱ．Ⅹ－9．2

說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)?、颍颍?．2；Ⅱ．Ⅸ－5．1

說(shuō)明書(shū)附圖?、瘢瘢?．3；Ⅰ．Ⅱ－7．3；Ⅱ．Ⅱ－2．3；Ⅱ．Ⅷ－4．7．2

說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)?、颍?br />
說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的譯文?、螅瘢?．2．1

說(shuō)明書(shū)清楚?、颍颍?．1．1

說(shuō)明書(shū)完整?、颍颍?．1．2

說(shuō)明書(shū)應當滿(mǎn)足的要求?、颍颍?．1

說(shuō)明書(shū)摘要?、瘢瘢?．5；Ⅰ．Ⅱ－7．5；Ⅱ．Ⅱ－2．4

送達?、酰觯?

送達日?、酰觯?．3

所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員?、颍簦?．4

Ｔ

他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內容?、瘢瘢?．3．3

特定技術(shù)特征?、颍觯?．1．2

提前公開(kāi)聲明?、瘢瘢?．5

天然物質(zhì)?、颍?．1

聽(tīng)證原則?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－2；Ⅰ．Ⅲ－2；Ⅱ．Ⅷ－2．2；Ⅳ．Ⅰ－2．5

通知和決定?、酰?br />
通知和決定的送達Ⅴ．Ⅵ－2

通知和決定的撰寫(xiě)?、酰觯?．2

通知書(shū)的答復?、瘢瘢?．4；Ⅰ．Ⅱ－3．4；Ⅰ．Ⅲ－3．4；Ⅱ．Ⅷ－5．1

通知書(shū)的更正?、簦瘢?．2

同時(shí)出售?、瘢螅?．2．2

同時(shí)使用?、瘢螅?．2．2

同樣的發(fā)明創(chuàng )造?、瘢颍?3；Ⅰ．Ⅲ－11；Ⅱ．Ⅲ－6；Ⅱ．Ⅶ－7；Ⅲ．Ⅱ－5．6；Ⅳ．Ⅶ；Ⅴ．Ⅷ－1．2．2．2

同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型?、颍螅?．1

同類(lèi)獨立權利要求的單一性?、颍觯?．2．2．1

同一類(lèi)別的產(chǎn)品?、瘢螅?．2．1

突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)?、颍簦?．2；Ⅱ．Ⅳ－3．2．1

圖案?、簦酰?．2．6．2

圖案的統一?、瘢螅?．2．3

圖片或者照片?、瘢螅?．2

通知?、酰?br />
退款?、酰颍?．2

退件的處理?、酰觯?．1

Ｗ

外觀(guān)設計?、瘢螅?

外觀(guān)設計不相近似?、簦酰?．2．2

外觀(guān)設計分類(lèi)?、瘢螅?2

外觀(guān)設計圖片或者照片?、瘢螅?．2

外觀(guān)設計實(shí)質(zhì)相同?、簦酰?．1．2

外觀(guān)設計相同?、簦酰?．1．1

外觀(guān)設計相同主題的認定?、簦酰?．2

外觀(guān)設計優(yōu)先權的核實(shí)?、簦酰?

外觀(guān)設計專(zhuān)利單行本?、酰?．2．4

外觀(guān)設計專(zhuān)利公報?、酰?．2．3

外觀(guān)設計專(zhuān)利的專(zhuān)利權評價(jià)報告?、酰?br />
外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的初步審查?、瘢?br />
外國優(yōu)先權?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅲ－4．1

外科手術(shù)方法?、颍瘢?．3．2．3；Ⅱ．Ⅴ－3．2．4

外文的翻譯?、酰瘢?．3

外文證據?、簦螅?．3．1；Ⅳ．Ⅷ－2．2．1

完整?、颍颍?．1．2

微生物發(fā)明?、颍瘢?．4

微生物發(fā)明的審查?、颍?．1．2．1；Ⅱ．Ⅹ－9．2．4；Ⅱ．Ⅹ－9．3．2；Ⅱ．Ⅹ－9．4．2．2；Ⅱ．Ⅹ－9．4．3

違背自然規律?、颍酰?．2．2

違反法律?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅰ－3．1．1

違反社會(huì )公德?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅲ－6．1；Ⅱ．Ⅰ－3．2．2

委托?、瘢瘢?．1；Ⅲ．Ⅰ－5．1．1；Ⅳ．Ⅱ－2．6；Ⅳ．Ⅲ－3．6；Ⅴ．Ⅹ－2．5；Ⅴ．Ⅺ－5

委托書(shū)?、瘢瘢?．1．2；Ⅲ．Ⅰ－5．1．2

文檔?、酰?br />
文件份數?、酰瘢?

文字?、酰瘢?

無(wú)積極效果?、颍酰?．2．6

無(wú)確定形狀的產(chǎn)品?、瘢颍?．2．1

無(wú)效宣告程序?、簦螅?

無(wú)效宣告程序的終止?、簦螅?

無(wú)效宣告程序中實(shí)用新型專(zhuān)利審查的若干規定?、簦?br />
無(wú)效宣告程序中外觀(guān)設計專(zhuān)利的審查?、簦?br />
無(wú)效宣告程序中有關(guān)證據問(wèn)題的規定?、簦?br />
無(wú)效宣告理由的增加?、簦螅?．2

無(wú)效宣告請求案件審查狀態(tài)通知書(shū)?、簦螅?．7

無(wú)效宣告請求不予受理通知書(shū)?、簦螅?．7

無(wú)效宣告請求客體?、簦螅?．1

無(wú)效宣告請求的審查?、簦?br />
無(wú)效宣告請求范圍以及理由和證據?、簦螅?．3

無(wú)效宣告請求費?、簦螅?．5；Ⅴ．Ⅱ－1

無(wú)效宣告請求人?、簦螅?．2

無(wú)效宣告請求審查決定?、簦瘢?．；Ⅳ．Ⅲ－5；Ⅳ．Ⅲ－6

無(wú)效宣告請求審查通知書(shū)?、簦螅?．4．3

無(wú)效宣告請求視為未提出通知書(shū)?、簦螅?．7

無(wú)效宣告請求受理通知書(shū)?、簦螅?．7

無(wú)效宣告請求書(shū)?、簦螅?．4

五人合議組?、簦瘢?．2

物品的分類(lèi)?、瘢簦?．5

物證的提交?、簦?．2．3

物質(zhì)的醫藥用途?、颍?．2；Ⅱ．Ⅹ－4．5．2

Ｘ

顯而易見(jiàn)?、颍簦?．2．1．1

顯著(zhù)的進(jìn)步?、颍簦?．3；Ⅱ．Ⅳ－3．2．2

現場(chǎng)調查?、颍?．14

現有技術(shù)?、颍螅?．1

現有設計?、簦酰?

現有設計的轉用?、簦酰?．2．2

現有設計的組合?、簦酰?．2．3

相似外觀(guān)設計?、瘢螅?．1

相同內容的發(fā)明或者實(shí)用新型?、颍螅?．2．1

相同主題的發(fā)明創(chuàng )造?、颍螅?．1．2

相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型?、颍螅?．2．2

相同主題的外觀(guān)設計?、簦酰?．2

下位概念?、颍螅?．2．2

向外申請?、瘢瘢?．3；Ⅰ．Ⅱ－14；Ⅱ．Ⅷ－4．7；Ⅴ．Ⅴ

銷(xiāo)毀?、酰簦?．2

新穎性?、颍?；Ⅱ．Ⅹ－5；Ⅱ．Ⅹ－9．4．1；Ⅲ．Ⅱ－5．4；Ⅳ．Ⅵ－3

形式審查?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅰ－4；Ⅰ．Ⅱ－1；Ⅰ．Ⅲ－1；Ⅳ．Ⅱ－2；Ⅳ．Ⅲ－3

形狀?、瘢颍?．2；Ⅰ．Ⅲ－7．2；Ⅳ．Ⅴ－5．2．6．1

形狀的統一?、瘢螅?．2．3

性能、參數特征?、颍螅?．2．5

修改?、瘢瘢?．6；Ⅰ．Ⅱ－8；Ⅰ．Ⅲ－10；Ⅱ．Ⅷ－5．2；Ⅲ．Ⅰ－5．7；Ⅳ．Ⅱ－4．2；Ⅳ．Ⅲ－4．6

修改的方式?、簦螅?．6．2；Ⅳ．Ⅲ－4．6．3

修改的要求?、颍?．2．1；Ⅳ．Ⅲ－4．6．1

修改文件譯文的審查?、螅瘢?

選定?、螅瘢?．2．3

選擇發(fā)明?、颍簦?．3

Ｙ

延長(cháng)期限請求?、瘢瘢?．4；Ⅴ．Ⅶ－4．1

延長(cháng)期限請求費?、酰颍?

要解決的技術(shù)問(wèn)題?、颍颍?．2．4

要求優(yōu)先權聲明?、瘢瘢?．2．1．2；Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．2

要素變更的發(fā)明?、颍簦?．6

要素關(guān)系改變的發(fā)明?、颍簦?．6．1

要素省略的發(fā)明?、颍簦?．6．3

要素替代的發(fā)明?、颍簦?．6．2

頁(yè)碼?、瘢瘢?．2；Ⅰ．Ⅰ－4．3；Ⅰ．Ⅰ－4．4；Ⅰ．Ⅱ－7．2；Ⅰ．Ⅱ－7．3；Ⅰ．Ⅱ－7．4；Ⅴ．Ⅰ－5．6

醫生處方?、颍?．2

一般消費者?、簦酰?

一事不再理原則?、簦螅?．1

依職權審查原則?、簦瘢?．4

依職權修改?、瘢瘢?；Ⅰ．Ⅱ－8．3；Ⅰ．Ⅲ－10．3；Ⅱ．Ⅷ－5．2．4．2

遺傳工程?、颍?；Ⅱ．Ⅹ－9．2．2；Ⅱ．Ⅹ－9．3．1；Ⅱ．Ⅹ－9．4．1；Ⅱ．Ⅹ－9．4．2．1

遺傳資源?、瘢瘢?．3；Ⅱ．Ⅰ－3．2；Ⅱ．Ⅷ－4．7．3

譯文錯誤?、螅瘢?．8；Ⅲ．Ⅱ－5．7

譯文改正費?、螅瘢?．3

以說(shuō)明書(shū)為依據?、颍颍?．2．1

以其他方式公開(kāi)?、颍螅?．1．2．3

已有的技術(shù)?、颍簦?．1

已知產(chǎn)品的新用途發(fā)明?、颍簦?．5

引證文件?、颍颍?．2．3

應用分類(lèi)?、瘢簦?．2

用結構和／或組成不能清楚表征的化學(xué)產(chǎn)品權利要求?、颍?．3

用途發(fā)明?、颍簦?．5；Ⅱ．Ⅹ－5．4；Ⅱ．Ⅹ－6．2

用途權利要求?、颍颍?．2．2；Ⅱ．Ⅹ－4．5

用途特征?、颍螅?．2．5

用途限定的產(chǎn)品權利要求?、颍颍?．1．1

用物理化學(xué)參數表征的化學(xué)產(chǎn)品?、颍?．3；Ⅱ．Ⅹ－5．3

用原子核變換方法獲得的物質(zhì)?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．5．2

用制備方法表征的化學(xué)產(chǎn)品?、颍?．3；Ⅱ．Ⅹ－5．3

優(yōu)先權?、瘢瘢?．2；Ⅱ．Ⅲ－4；Ⅲ．Ⅰ－5．2

優(yōu)先權的核實(shí)?、颍?．6；Ⅲ．Ⅱ－5．3；Ⅳ．Ⅴ－9

優(yōu)先權要求的撤回?、瘢瘢?．2．3；

優(yōu)先權要求的恢復?、瘢瘢?．2．5；Ⅲ．Ⅰ－5．2．5

優(yōu)先權要求費?、瘢瘢?．2．4；Ⅲ．Ⅰ－5．2．4；Ⅴ．Ⅱ－1

郵寄?、酰觯?．1．1；Ⅴ．Ⅵ－2．3．1

有益效果?、颍颍?．2．4

原始申請的譯文、附圖?、螅瘢?．2

原始提交的國際申請文件的法律效力?、螅颍?．3

援引加入?、螅瘢?．3

原子核變換方法?、颍瘢?．5．1

允許的修改?、颍?．2．2

預料不到的技術(shù)效果?、颍簦?．3；Ⅱ．Ⅳ－6．3

域外證據?、簦?．2．2

Ｚ

暫存?、酰颍?．1

在產(chǎn)業(yè)上能夠制造或者使用的技術(shù)方案?、颍酰?

在后申請?、瘢瘢?．2．1．1；Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．1

在后申請的申請人?、瘢瘢?．2．1．4；Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．4

在先商標權?、簦酰?．1

在先申請?、瘢瘢?．2．1．1；Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．1

在先申請視為撤回?、瘢瘢?．2．2．5

在先申請文件副本?、瘢瘢?．2．1．3；Ⅰ．Ⅰ－6．2．2．3

在先著(zhù)作權?、簦酰?．2

在中國完成的發(fā)明?、瘢瘢?．3

再次審查意見(jiàn)通知書(shū)?、颍?．11．3

再現性?、颍酰?．2．1

摘要文字部分?、瘢瘢?．5．1

摘要附圖?、瘢瘢?．5．2；Ⅲ．Ⅰ－3．2．3

摘要譯文?、螅瘢?．2．3

展覽會(huì )?、瘢瘢?．3．1；Ⅱ．Ⅲ－2．1．2．2；Ⅱ．Ⅲ－5

診斷方法?、颍瘢?．3．1

整體分類(lèi)?、瘢簦?．1

整體觀(guān)察、綜合判斷?、簦酰?．2．4

證據的調查收集?、簦?

證據的審核認定?、簦?

證據的提交?、簦?．2

證明文件?、酰瘢?

證人出庭作證?、簦簦?0

證人證言?、簦?．3．1

證書(shū)?、酰?．2

紙件與電子申請的轉換?、酰?．6

直接觀(guān)察?、簦酰?．2．2

直接送交?、酰觯?．1．2；Ⅴ．Ⅵ－2．3．1

植物?、颍瘢?．4

植物品種?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．4；Ⅱ．Ⅹ－9

指定期限?、酰鳎?．2

制備方法特征?、颍螅?．2．5

治療方法?、颍瘢?．3．2

治療目的的外科手術(shù)方法?、颍瘢?．3．2．3

智力活動(dòng)?、颍瘢?．2

智力活動(dòng)的規則和方法?、瘢瘢?．4；Ⅱ．Ⅰ－4．2；Ⅱ．Ⅸ－2

滯納金?、酰颍?；Ⅴ．Ⅸ－2．2．1．3

質(zhì)證?、簦?．1

中國政府承認的國際展覽會(huì )?、瘢瘢?．3．1

中國政府主辦的國際展覽會(huì )?、瘢瘢?．3．1

中止?、颍?．2；Ⅳ．Ⅱ－8；Ⅳ．Ⅲ－4．7；Ⅳ．Ⅳ－6；Ⅴ．Ⅶ－7

中止程序請求費?、酰颍?

中止檢索?、颍鳎?

終止?、颍?．1；Ⅳ．Ⅱ－9；Ⅳ．Ⅲ－7；Ⅳ．Ⅳ－7；Ⅴ．Ⅸ－2

主動(dòng)修改?、瘢瘢?．6；Ⅰ．Ⅱ－8．1；Ⅰ．Ⅲ－10；Ⅱ．Ⅷ－5．2

主要是生物學(xué)的方法?、颍瘢?．4

著(zhù)錄項目?、瘢瘢?．7；Ⅳ．Ⅰ－6．2

著(zhù)錄項目變更?、瘢瘢?．7；Ⅲ．Ⅰ－5．10；Ⅴ．Ⅺ－5

著(zhù)錄項目變更手續費?、瘢瘢?．7．1．2；Ⅴ．Ⅱ－1

著(zhù)錄項目變更證明文件?、瘢瘢?．7．2

專(zhuān)利登記簿?、酰?．3

專(zhuān)利登記費?、酰颍?

專(zhuān)利分類(lèi)?、瘢?br />
專(zhuān)利公報?、酰?

專(zhuān)利權的授予?、酰?

專(zhuān)利權的終止?、酰?

專(zhuān)利權評價(jià)報告?、酰?br />
專(zhuān)利權評價(jià)報告請求費?、酰颍?

專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)?、酰?．3

專(zhuān)利權人國籍變更?、瘢瘢?．7．2．5

專(zhuān)利權人姓名或者名稱(chēng)變更?、瘢瘢?．7．2．1

專(zhuān)利權轉移?、瘢瘢?．7．2．2

專(zhuān)利申請及專(zhuān)利單行本?、酰?

專(zhuān)利申請手續?、酰瘢?

專(zhuān)利申請文檔?、酰?br />
專(zhuān)利申請文件?、酰瘢?

專(zhuān)利性國際初步報告的使用?、螅颍?．1

專(zhuān)利證書(shū)?、酰?．2

轉基因動(dòng)物或植物?、颍?．1．2．4

轉用發(fā)明?、颍簦?．4

字體及規格?、酰瘢?．2

字體顏色?、酰瘢?．5

總的發(fā)明構思?、颍觯?．1．2

總委托書(shū)?、瘢瘢?．1．2

組合發(fā)明?、颍簦?．2

組合庫的分類(lèi)?、瘢簦?．9

組合物的分類(lèi)?、瘢簦?．2

組合物權利要求?、颍?．2

組合物的新穎性?、颍?．2

組件產(chǎn)品?、瘢螅?．2．1；Ⅰ．Ⅲ－6．2．1．2；Ⅳ．Ⅴ－5．2．5．1

組裝關(guān)系不唯一的組件產(chǎn)品?、瘢螅?．2．1；Ⅳ．Ⅴ－5．4．1

組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品?、瘢螅?．2．1；Ⅳ．Ⅴ－5．4．1

最接近的現有技術(shù)?、颍簦?．2．1．1

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本文關(guān)鍵詞： 專(zhuān)利, 審查, 指南, 2014年, 修訂版, 國家知識產(chǎn)權局令, 第68號