《中國證監會(huì )關(guān)于與司度（上海）貿易有限公司等五家機構及其有關(guān)工作人員達成行政和解的公告》證監會(huì )公告〔2020〕1號

中國證監會(huì )關(guān)于與司度（上海）貿易有限公司等五家機構及其有關(guān)工作人員達成行政和解的公告







證監會(huì )公告〔2020〕1號

2015年1月1日至2015年7月31日期間，司度（上海）貿易有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海司度）委托資產(chǎn)管理機構設立多個(gè)資產(chǎn)管理計劃，并控制、使用資產(chǎn)管理計劃開(kāi)立的賬戶(hù)進(jìn)行了交易，其行為涉嫌違反賬戶(hù)管理使用的有關(guān)規定。富安達基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)富安達基金）、中信期貨有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信期貨)、北京千石創(chuàng )富資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)千石資本）、國信期貨有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國信期貨）為滿(mǎn)足上海司度交易需求，為其設立資產(chǎn)管理計劃，供委托人控制、使用，其行為涉嫌違反資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規定。

中國證監會(huì )始終堅持公開(kāi)、公平和公正原則，堅決維護市場(chǎng)交易秩序，對上述行為進(jìn)行了立案調查。近期，上述五家機構及其相關(guān)工作人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請人）就其涉嫌違法行為向中國證監會(huì )申請行政和解。

根據《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》（證監會(huì )令第114號），中國證監會(huì )與上述申請人于2019年12月31日達成行政和解。

根據行政和解協(xié)議：

一、上海司度及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣6.7億元，富安達基金及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣180萬(wàn)元，中信期貨及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣1000萬(wàn)元，千石資本及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣235萬(wàn)元，國信期貨及其相關(guān)工作人員已交納行政和解金人民幣100萬(wàn)元。

二、申請人已采取必要措施加強公司的內控管理，并在完成后向中國證監會(huì )提交書(shū)面整改報告。

三、根據《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》第二十九條規定，中國證監會(huì )終止對申請人有關(guān)行為的調查、審理程序。






 

中國證監會(huì )

2020年1月2日

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