商務(wù)部令2014年第6號《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規定（試行）》【全文廢止】

中華人民共和國商務(wù)部商務(wù)部令2014年第6號【全文廢止】

全文廢止，廢止依據，2021年5月10日發(fā)布的《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規章的決定》（商務(wù)部令2021年第2號）

《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規定（試行）》已經(jīng)2014年9月30日商務(wù)部第29次部務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予發(fā)布，自2015年1月5日起施行。

 

部長(cháng)高虎城

2014年12月4日

 

關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規定（試行）

第一章總則

第一條為規范經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件執法工作，減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響，維護相關(guān)經(jīng)營(yíng)者的合法權益，根據《中華人民共和國反壟斷法》，制定本規定。

第二條對不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，商務(wù)部可以附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

第三條限制性條件可以包括如下種類(lèi)：

（一）剝離有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權等無(wú)形資產(chǎn)或相關(guān)權益等結構性條件；

（二）開(kāi)放網(wǎng)絡(luò )或平臺等基礎設施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或其他知識產(chǎn)權）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；

（三）結構性條件和行為性條件相結合的綜合性條件。

第四條本規定所稱(chēng)剝離，是指剝離義務(wù)人將剝離業(yè)務(wù)出售給買(mǎi)方的行為。

剝離義務(wù)人，是指按照審查決定應當出售剝離業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)者。

剝離業(yè)務(wù)，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)開(kāi)展有效競爭所需要的所有要素，包括剝離義務(wù)人的有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、股權、關(guān)鍵人員以及客戶(hù)協(xié)議或供應協(xié)議等權益。剝離業(yè)務(wù)可以是參與集中經(jīng)營(yíng)者的子公司、分支機構或者業(yè)務(wù)部門(mén)。

監督受托人，是指受申報方委托并經(jīng)商務(wù)部同意，在自行剝離階段負責對剝離進(jìn)行監督的自然人、法人或其他組織。

剝離受托人，是指受申報方委托并經(jīng)商務(wù)部同意，在受托剝離階段負責出售剝離業(yè)務(wù)的自然人、法人或其他組織。


第二章限制性條件的確定

第五條商務(wù)部應及時(shí)提出集中具有或可能具有的排除、限制競爭效果并說(shuō)明理由，申報方可以據此提出限制性條件建議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)附條件建議）。

第六條針對商務(wù)部提出的排除、限制競爭效果，申報方提出附條件建議的，應在進(jìn)一步審查階段截止日前二十日內提交最終方案。

申報方在規定期限內未提出附條件建議的，或者所提出的附條件建議不足以減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，商務(wù)部應當禁止該項集中。

商務(wù)部提出集中具有或可能具有排除、限制競爭效果之前，申報方也可以提出附條件建議。

第七條申報方在規定期限內提出附條件建議的，商務(wù)部應與申報方進(jìn)行協(xié)商，對附條件建議的有效性、可行性和及時(shí)性進(jìn)行評估，并將評估結果通知申報方。

申報方提出的附條件建議首選方案存在不能實(shí)施的風(fēng)險的，商務(wù)部可以在審查決定中要求申報方在首選方案基礎上提出備選方案。備選方案應比首選方案的條件更為嚴格，可以包括不同核心資產(chǎn)，包括有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權等無(wú)形資產(chǎn)或相關(guān)權益等。

第八條評估附條件建議時(shí)，商務(wù)部可以采用以下方式征求相關(guān)政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、經(jīng)營(yíng)者、消費者的意見(jiàn)：

（一）發(fā)放調查問(wèn)卷；

（二）召開(kāi)聽(tīng)證會(huì )；

（三）組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行論證；

（四）其他方式。

第九條商務(wù)部應當將附加限制性條件的審查決定向社會(huì )公布。

商務(wù)部應在審查決定中明確是否要求申報方委托受托人及適用的程序。


第三章限制性條件的實(shí)施

第十條附加限制性條件為剝離的，可采取自行剝離或者受托剝離的方式。

自行剝離指剝離義務(wù)人在審查決定規定的期限內，找到適當的買(mǎi)方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務(wù)部審核批準的行為。

受托剝離指剝離義務(wù)人未能如期完成自行剝離的情形下，由剝離受托人在審查決定規定的期限內尋找買(mǎi)方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務(wù)部審核批準的行為。

第十一條采取自行剝離的，剝離義務(wù)人應在審查決定規定的期限內尋找買(mǎi)方。剝離業(yè)務(wù)的買(mǎi)方應當符合下列要求：

（一）獨立于參與集中的經(jīng)營(yíng)者；

（二）擁有必要的資源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場(chǎng)競爭；

（三）取得其他監管機構的批準；

（四）不得向參與集中的經(jīng)營(yíng)者融資購買(mǎi)剝離業(yè)務(wù)；

（五）商務(wù)部根據具體案件情況提出的其他要求。

買(mǎi)方已有或者能夠從其他途徑獲得的生產(chǎn)要素應當與剝離業(yè)務(wù)相匹配，買(mǎi)方有權請求商務(wù)部對剝離資產(chǎn)的范圍進(jìn)行必要的調整。

第十二條剝離義務(wù)人應在審查決定規定的期限內向商務(wù)部提交買(mǎi)方人選及其與買(mǎi)方簽署的出售協(xié)議。剝離義務(wù)人與買(mǎi)方之間簽署的任何協(xié)議，包括出售協(xié)議、過(guò)渡期協(xié)議，不得含有與審查決定相違背的條款。

剝離義務(wù)人提交商務(wù)部審查的潛在買(mǎi)方、監督受托人、剝離受托人應各不少于三家。在特殊情況下，經(jīng)商務(wù)部同意，上述人選可少于三家。

商務(wù)部應對剝離義務(wù)人提交的監督受托人、剝離受托人、買(mǎi)方人選、委托協(xié)議和擬簽訂的出售協(xié)議進(jìn)行審查，以確保其符合審查決定的要求。

商務(wù)部在上述審查批準過(guò)程中所用時(shí)間不計入剝離期限。

第十三條審查決定未規定自行剝離期限的，剝離義務(wù)人應在審查決定作出之日起六個(gè)月內找到適當的買(mǎi)方并簽訂出售協(xié)議。

根據案件具體情況，經(jīng)剝離義務(wù)人說(shuō)明理由，商務(wù)部可以酌情延長(cháng)自行剝離期限，但延期最長(cháng)不得超過(guò)三個(gè)月。

審查決定未規定受托剝離期限的，剝離受托人應當在受托剝離開(kāi)始之日起六個(gè)月內尋找適當的買(mǎi)方并簽訂出售協(xié)議。

第十四條在下列情況下，商務(wù)部可以要求剝離義務(wù)人在集中實(shí)施之前尋找買(mǎi)方并簽訂出售協(xié)議：

（一）剝離之前維持剝離業(yè)務(wù)的競爭性和可銷(xiāo)售性存在較大風(fēng)險；

（二）買(mǎi)方的身份對剝離業(yè)務(wù)能否恢復市場(chǎng)競爭具有決定性影響；

（三）第三方對剝離業(yè)務(wù)主張權利。

第十五條剝離義務(wù)人應當在出售協(xié)議簽訂之日起三個(gè)月內將剝離業(yè)務(wù)轉移給買(mǎi)方，并完成所有權轉移等相關(guān)法律程序。

根據案件具體情況，經(jīng)剝離義務(wù)人申請并說(shuō)明理由，商務(wù)部可酌情延長(cháng)業(yè)務(wù)轉移的期限。

第十六條經(jīng)商務(wù)部批準的買(mǎi)方購買(mǎi)剝離業(yè)務(wù)達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報標準的規定》經(jīng)營(yíng)者集中申報標準的，應向商務(wù)部申報。

商務(wù)部作出審查決定之前，剝離義務(wù)人不得將剝離業(yè)務(wù)出售給買(mǎi)方。

第十七條其他種類(lèi)限制性條件的實(shí)施，可以比照適用本章有關(guān)剝離的相應規定。


第四章限制性條件的監督

第十八條限制性條件為剝離的，剝離義務(wù)人應在商務(wù)部作出審查決定之日起十五日內向商務(wù)部提交監督受托人人選，在進(jìn)入受托剝離階段三十日前向商務(wù)部提交剝離受托人人選。

剝離義務(wù)人應與監督受托人和剝離受托人簽訂書(shū)面協(xié)議，明確各自權利和義務(wù)。

剝離義務(wù)人應負責支付監督受托人和剝離受托人報酬。

剝離義務(wù)人應對監督受托人、剝離受托人和剝離業(yè)務(wù)買(mǎi)方提供必要的支持和便利。

第十九條監督受托人和剝離受托人應當符合下列要求：

（一）獨立于剝離義務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買(mǎi)方；

（二）具有履行受托人職責的專(zhuān)業(yè)團隊，團隊成員應當具有對限制性條件進(jìn)行監督所需的專(zhuān)業(yè)知識、技能及相關(guān)經(jīng)驗；

（三）受托人提出可行的工作方案；

（四）對買(mǎi)方人選確定過(guò)程的監督；

（五）商務(wù)部提出的其他要求。

第二十條在剝離完成之前，為確保剝離業(yè)務(wù)的存續性、競爭性和可銷(xiāo)售性，剝離義務(wù)人應當履行下列義務(wù)：

（一）保持剝離業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù)發(fā)展的方式進(jìn)行管理；

（二）不得實(shí)施任何可能對剝離業(yè)務(wù)有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工，獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或其他保密信息等；

（三）指定專(zhuān)門(mén)的管理人，負責管理剝離業(yè)務(wù)。管理人在監督受托人的監督下履行職責，其任命和更換應得到監督受托人的同意；

（四）確保潛在買(mǎi)方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息，評估剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)價(jià)值和發(fā)展潛力；

（五）根據買(mǎi)方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩定經(jīng)營(yíng)；

（六）向買(mǎi)方及時(shí)移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序。

剝離義務(wù)人應當及時(shí)向商務(wù)部報告其遵守審查決定、實(shí)施剝離和執行相關(guān)協(xié)議等情況。

監督受托人負責對剝離義務(wù)人的報告事項進(jìn)行監督。

第二十一條監督受托人應當在商務(wù)部的監督下，履行下列職責：

（一）監督剝離義務(wù)人履行本規定、審查決定及相關(guān)協(xié)議規定的義務(wù)；

（二）對剝離義務(wù)人推薦的買(mǎi)方人選、擬簽訂的出售協(xié)議進(jìn)行評估，并向商務(wù)部提交評估報告；

（三）監督出售協(xié)議的執行，并定期向商務(wù)部提交監督報告；

（四）協(xié)調剝離義務(wù)人與潛在買(mǎi)方就剝離事項產(chǎn)生的爭議；

（五）應商務(wù)部的要求提交其他與剝離有關(guān)的報告。

不得披露其在履行職責過(guò)程中向商務(wù)部提交的各種報告及相關(guān)信息。

第二十二條在受托剝離階段，剝離受托人負責為剝離業(yè)務(wù)找到買(mǎi)方并達成出售協(xié)議。

剝離受托人有權以無(wú)底價(jià)方式出售剝離業(yè)務(wù)。

第二十三條如果剝離義務(wù)人違反審查決定，未能及時(shí)、有效地履行剝離義務(wù)，相關(guān)政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、經(jīng)營(yíng)者、消費者等單位或個(gè)人可以向商務(wù)部舉報。商務(wù)部應當為舉報人保密。

第二十四條商務(wù)部可以要求申報方委托受托人對其他種類(lèi)限制性條件履行情況進(jìn)行監督。其他種類(lèi)限制性條件義務(wù)人的職責、義務(wù)、受托人的選擇及其職責，可以比照適用本章有關(guān)剝離的相應規定。


第五章限制性條件的變更和解除

第二十五條審查決定生效后，商務(wù)部可以對限制性條件進(jìn)行重新審查，變更或者解除限制性條件。

第二十六條集中后經(jīng)營(yíng)者申請變更或解除限制性條件的，應向商務(wù)部提出書(shū)面申請，并說(shuō)明理由。

第二十七條商務(wù)部評估變更或解除限制性條件請求時(shí)，應考慮如下因素：

（一）集中交易方是否發(fā)生重大變化；

（二）相關(guān)市場(chǎng)競爭狀況是否發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化；

（三）實(shí)施限制性條件是否無(wú)必要或不可能；

（四）其他因素。

第二十八條經(jīng)營(yíng)者申請變更或者解除限制性條件，商務(wù)部應及時(shí)給予書(shū)面答復；商務(wù)部決定變更或解除限制性條件的，應當及時(shí)向社會(huì )公布。


第六章法律責任

第二十九條參與集中的經(jīng)營(yíng)者違反審查決定，商務(wù)部應責令限期改正。情節嚴重的，商務(wù)部應責令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可處以五十萬(wàn)元人民幣以下的罰款。

第三十條受托人提供虛假信息或隱瞞信息，未能勤勉、盡職地履行本規定的，商務(wù)部可以責令改正。

第三十一條剝離業(yè)務(wù)的買(mǎi)方違反本規定的，商務(wù)部應責令其改正。


第七章附則

第三十二條本規定自2015年1月5日起施行，《關(guān)于實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規定》（商務(wù)部公告2010年第41號）同時(shí)廢止。

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