證監發(fā)〔2007〕111號《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于上市公司立案稽查及信息披露有關(guān)事項的通知》【全文廢止】

中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于上市公司立案稽查及信息披露有關(guān)事項的通知【全文廢止】






證監發(fā)〔2007〕111號

全文廢止，廢止依據：2022年1月5日發(fā)布的《中國證監會(huì )關(guān)于廢止4部證券期貨制度文件的決定》（證監會(huì )公告〔2022〕24號）

中國證監會(huì )各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，上海、深圳證券交易所，會(huì )內各部門(mén)：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院批轉證監會(huì )關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)的通知》（國發(fā)〔2005〕34號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)國發(fā)34號文）精神，積極促進(jìn)上市公司規范運作和健康發(fā)展，堅決打擊各類(lèi)違法違規行為，最大限度地保護中小投資者的合法權益，現將上市公司立案稽查及信息披露有關(guān)事項通知如下：請遵照執行。

一、上市公司立案調查及信息披露原則

要進(jìn)一步提高稽查立案的及時(shí)性、準確性，有效縮短案件調查周期。在日常監管工作中，要密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)向，熟悉監管對象，注意收集各種信息，出現異常情況，及時(shí)核查了解。一旦發(fā)生違法違規線(xiàn)索，應以稽查提前介入的方式，進(jìn)行非正式調查。在非正式調查階段，執法人員核實(shí)情況，收集材料，固化證據，正常行使調查權力，但不使用強制措施。在非正式調查階段發(fā)現的不當行為，要求當事人立即停止，限期整改，主動(dòng)消除風(fēng)險隱患，妥善處置不良后果，建立長(cháng)效機制。

在非正式調查過(guò)程中，如果發(fā)現違法違規行為，要綜合分析判斷，按規定程序及時(shí)、準確立案，進(jìn)行立案稽查。立案后，執法人員在非正式調查的基礎上，應制定詳細調查計劃，采取各種執法手段，補充完善證據，查清基本事實(shí)，形成調查結論?；椴块T(mén)要合理安排力量，嚴格控制調查進(jìn)程，盡量縮短調查周期，不斷提高查處效率。

在非正式調查階段，上市公司原則上可不對外披露。調查人員嚴格保密，未經(jīng)允許，不得向他人泄露調查情況。在接到立案稽查通知書(shū)時(shí)，上市公司應按規定披露，但如果案情特殊，上市公司申請并經(jīng)監管、執法部門(mén)同意，可延期披露。移送司法機關(guān)的案件，上市公司在接到司法調查通知書(shū)時(shí)，應立即披露。

二、通報案情信息，形成監管合力

被立案稽查的上市公司，處于特殊的敏感狀態(tài)，證券交易所、當地證監局和上市公司監管部門(mén)，應根據案件的特點(diǎn)和公司的實(shí)際情況，制定應對計劃，采取防范措施，予以特別關(guān)注?；檫^(guò)程中出現重大事項，或相關(guān)信息難以保密，一旦泄露會(huì )引起股價(jià)異動(dòng)，或給上市公司帶來(lái)嚴重沖擊，稽查部門(mén)應通報上市公司監管部門(mén)和證券交易所，及時(shí)采取停牌措施，公開(kāi)說(shuō)明或澄清事實(shí)，防止內幕交易，確保公平披露。

要按照國發(fā)34號文的要求，充分發(fā)揮綜合監管體系的作用，協(xié)調相關(guān)各方，形成監管合力。上市公司被立案稽查后，應及時(shí)通報地方政府，說(shuō)明主要原因，報告注意事項。調查處理結束后，應及時(shí)將調查結論和處理結果向地方政府報告，請地方政府協(xié)調有關(guān)部門(mén)，積極消除非正常的重大不良影響。查處過(guò)程中一旦出現突發(fā)、重大事件，如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)受到嚴重影響，上市公司面臨退市、破產(chǎn)、關(guān)閉等，各證監局應立即報告地方政府，妥善處置突發(fā)事件，避免事態(tài)惡化，維護正常秩序，確保社會(huì )穩定。

各證監局應與其他金融監管部門(mén)、國有資產(chǎn)管理部門(mén)加強協(xié)調配合，相互通報信息，共同維護上市公司的正常經(jīng)營(yíng)環(huán)境。在立案、調查、處罰過(guò)程中，如果上市公司的債權銀行、關(guān)聯(lián)公司等相關(guān)方面出現過(guò)激反應，應及時(shí)溝通，說(shuō)明情況，避免造成不必要的損失。

三、積極支持上市公司健康發(fā)展

任何侵害上市公司利益的行為，任何以上市公司為平臺進(jìn)行的違法違規行為，都會(huì )嚴重損害上市公司的健康發(fā)展，都是對公司相關(guān)各方和全體股東利益的侵害?；椴块T(mén)要進(jìn)一步加大查處力度，嚴肅處理違法違規的直接責任人。

一些被立案稽查的上市公司，由于種種原因，經(jīng)營(yíng)陷入困境，自身發(fā)展無(wú)望，股東和相關(guān)各方的利益難以保障，實(shí)施重組是唯一的出路。為了最大限度地保護中小股東和相關(guān)各方的利益，本著(zhù)“懲前毖后、治病救企”的原則，如果重組方提出切實(shí)可行的重組方案，在經(jīng)營(yíng)管理等方面將發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，即“脫胎換骨，更名改姓”，重組完成有助于減輕或消除違法違規行為造成的不良后果，在立案調查期間，并購重組可以同時(shí)進(jìn)行。為保證公平、公正，保證重組取得實(shí)效，此類(lèi)上市公司并購重組工作的啟動(dòng)，由當地證監局提出意見(jiàn)后，上市公司監管部會(huì )商稽查部門(mén)，共同研究決定。





 

中國證券監督管理委員會(huì )

二OO七年八月十三日

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