機構部部函〔2005〕18號《中國證監會(huì )機構監管部關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券相關(guān)問(wèn)題的通知》【全文廢止】

中國證監會(huì )機構監管部關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券相關(guān)問(wèn)題的通知【全文廢止】








機構部部函〔2005〕18號

全文廢止，廢止依據：2021年1月15日發(fā)布的《中國證監會(huì )關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》（證監會(huì )公告〔2021〕1號）

各證券公司：

根據《證券公司短期融資券管理辦法》和中國人民銀行、中國證券監督管理委員會(huì )、中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )《關(guān)于〈證券公司短期融資券管理辦法〉的諒解備忘錄》的規定，現就證券公司發(fā)行短期融資券資格認可的相關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、擬發(fā)行短期融資券的證券公司向機構監管部提交證明其符合《證券公司短期融資券管理辦法》規定的發(fā)行短期融資券基本條件的材料，包括：

（一）公司擬發(fā)行短期融資券的基本情況，包括擬發(fā)行短期融資券的目的、償還安排、資金用途、最近三個(gè)月公司凈資本情況等內容；

（二）公司客戶(hù)交易結算資金存管情況、落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司客戶(hù)交易結算資金監管的通知》情況、以及公司高級管理人員對公司未挪用客戶(hù)交易結算資金并承擔相關(guān)責任的承諾；

（三）公司內部控制制度及執行情況的說(shuō)明，包括自有資金運用與代理客戶(hù)管理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的分離管理情況，中后臺的建設及其對前臺運作風(fēng)險的控制情況、公司合規經(jīng)營(yíng)的承諾；

（四）公司采用有關(guān)規則對資產(chǎn)負債的估值情況；

（五）公司對股票風(fēng)險進(jìn)行評估和控制情況；

（六）取得全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格的批準文件復印件；

（七）同業(yè)拆借中心發(fā)布的相關(guān)信息披露情況公告的復印件。

二、機構監管部按照《證券公司短期融資券管理辦法》第九條的規定對證券公司提交材料進(jìn)行核查，向符合條件的證券公司出具認可函件。

三、在《證券公司短期融資券管理辦法》實(shí)施的第一年中，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )評審通過(guò)的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司和規范發(fā)展類(lèi)證券公司，發(fā)行短期融資券時(shí)可以不聘請信用評級機構進(jìn)行資信評級。

四、各證券公司應遵守《證券公司短期融資券管理辦法》的規定，認真做好短期融資券的發(fā)行、交易和信息披露工作，遇有重大問(wèn)題及時(shí)報告我會(huì )和中國人民銀行。





 

中國證券監督管理委員會(huì )機構監管部

二00五年一月十一日

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