法釋〔2010〕9號《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規定（一）》（2020年修訂版全文）

《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規定（一）》（2020年修訂版全文）








法釋〔2010〕9號
 

（2010年5月17日最高人民法院審判委員會(huì )第1487次會(huì )議通過(guò)，根據2020年12月23日最高人民法院審判委員會(huì )第1823次會(huì )議通過(guò)的《最高人民法院關(guān)于修改〈最高人民法院關(guān)于破產(chǎn)企業(yè)國有劃撥土地使用權應否列入破產(chǎn)財產(chǎn)等問(wèn)題的批復〉等二十九件商事類(lèi)司法解釋的決定》修正）







為正確審理外商投資企業(yè)在設立、變更等過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛案件，保護當事人的合法權益，根據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定，結合審判實(shí)踐，制定本規定。

第一條 當事人在外商投資企業(yè)設立、變更等過(guò)程中訂立的合同，依法律、行政法規的規定應當經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準后才生效的，自批準之日起生效；未經(jīng)批準的，人民法院應當認定該合同未生效。當事人請求確認該合同無(wú)效的，人民法院不予支持。

前款所述合同因未經(jīng)批準而被認定未生效的，不影響合同中當事人履行報批義務(wù)條款及因該報批義務(wù)而設定的相關(guān)條款的效力。

第二條 當事人就外商投資企業(yè)相關(guān)事項達成的補充協(xié)議對已獲批準的合同不構成重大或實(shí)質(zhì)性變更的，人民法院不應以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準為由認定該補充協(xié)議未生效。

前款規定的重大或實(shí)質(zhì)性變更包括注冊資本、公司類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限、股東認繳的出資額、出資方式的變更以及公司合并、公司分立、股權轉讓等。

第三條 人民法院在審理案件中，發(fā)現經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準的外商投資企業(yè)合同具有法律、行政法規規定的無(wú)效情形的，應當認定合同無(wú)效；該合同具有法律、行政法規規定的可撤銷(xiāo)情形，當事人請求撤銷(xiāo)的，人民法院應予支持。

第四條 外商投資企業(yè)合同約定一方當事人以需要辦理權屬變更登記的標的物出資或者提供合作條件，標的物已交付外商投資企業(yè)實(shí)際使用，且負有辦理權屬變更登記義務(wù)的一方當事人在人民法院指定的合理期限內完成了登記的，人民法院應當認定該方當事人履行了出資或者提供合作條件的義務(wù)。外商投資企業(yè)或其股東以該方當事人未履行出資義務(wù)為由主張該方當事人不享有股東權益的，人民法院不予支持。

外商投資企業(yè)或其股東舉證證明該方當事人因遲延辦理權屬變更登記給外商投資企業(yè)造成損失并請求賠償的，人民法院應予支持。

第五條 外商投資企業(yè)股權轉讓合同成立后，轉讓方和外商投資企業(yè)不履行報批義務(wù)，經(jīng)受讓方催告后在合理的期限內仍未履行，受讓方請求解除合同并由轉讓方返還其已支付的轉讓款、賠償因未履行報批義務(wù)而造成的實(shí)際損失的，人民法院應予支持。

第六條 外商投資企業(yè)股權轉讓合同成立后，轉讓方和外商投資企業(yè)不履行報批義務(wù)，受讓方以轉讓方為被告、以外商投資企業(yè)為第三人提起訴訟，請求轉讓方與外商投資企業(yè)在一定期限內共同履行報批義務(wù)的，人民法院應予支持。受讓方同時(shí)請求在轉讓方和外商投資企業(yè)于生效判決確定的期限內不履行報批義務(wù)時(shí)自行報批的，人民法院應予支持。

轉讓方和外商投資企業(yè)拒不根據人民法院生效判決確定的期限履行報批義務(wù)，受讓方另行起訴，請求解除合同并賠償損失的，人民法院應予支持。賠償損失的范圍可以包括股權的差價(jià)損失、股權收益及其他合理?yè)p失。

第七條 轉讓方、外商投資企業(yè)或者受讓方根據本規定第六條第一款的規定就外商投資企業(yè)股權轉讓合同報批，未獲外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準，受讓方另行起訴，請求轉讓方返還其已支付的轉讓款的，人民法院應予支持。受讓方請求轉讓方賠償因此造成的損失的，人民法院應根據轉讓方是否存在過(guò)錯以及過(guò)錯大小認定其是否承擔賠償責任及具體賠償數額。

第八條 外商投資企業(yè)股權轉讓合同約定受讓方支付轉讓款后轉讓方才辦理報批手續，受讓方未支付股權轉讓款，經(jīng)轉讓方催告后在合理的期限內仍未履行，轉讓方請求解除合同并賠償因遲延履行而造成的實(shí)際損失的，人民法院應予支持。

第九條 外商投資企業(yè)股權轉讓合同成立后，受讓方未支付股權轉讓款，轉讓方和外商投資企業(yè)亦未履行報批義務(wù)，轉讓方請求受讓方支付股權轉讓款的，人民法院應當中止審理，指令轉讓方在一定期限內辦理報批手續。該股權轉讓合同獲得外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準的，對轉讓方關(guān)于支付轉讓款的訴訟請求，人民法院應予支持。

第十條 外商投資企業(yè)股權轉讓合同成立后，受讓方已實(shí)際參與外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理并獲取收益，但合同未獲外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準，轉讓方請求受讓方退出外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理并將受讓方因實(shí)際參與經(jīng)營(yíng)管理而獲得的收益在扣除相關(guān)成本費用后支付給轉讓方的，人民法院應予支持。

第十一條 外商投資企業(yè)一方股東將股權全部或部分轉讓給股東之外的第三人，應當經(jīng)其他股東一致同意，其他股東以未征得其同意為由請求撤銷(xiāo)股權轉讓合同的，人民法院應予支持。具有以下情形之一的除外：

（一）有證據證明其他股東已經(jīng)同意；

（二）轉讓方已就股權轉讓事項書(shū)面通知，其他股東自接到書(shū)面通知之日滿(mǎn)三十日未予答復；

（三）其他股東不同意轉讓?zhuān)植毁徺I(mǎi)該轉讓的股權。

第十二條 外商投資企業(yè)一方股東將股權全部或部分轉讓給股東之外的第三人，其他股東以該股權轉讓侵害了其優(yōu)先購買(mǎi)權為由請求撤銷(xiāo)股權轉讓合同的，人民法院應予支持。其他股東在知道或者應當知道股權轉讓合同簽訂之日起一年內未主張優(yōu)先購買(mǎi)權的除外。

前款規定的轉讓方、受讓方以侵害其他股東優(yōu)先購買(mǎi)權為由請求認定股權轉讓合同無(wú)效的，人民法院不予支持。

第十三條 外商投資企業(yè)股東與債權人訂立的股權質(zhì)押合同，除法律、行政法規另有規定或者合同另有約定外，自成立時(shí)生效。未辦理質(zhì)權登記的，不影響股權質(zhì)押合同的效力。

當事人僅以股權質(zhì)押合同未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準為由主張合同無(wú)效或未生效的，人民法院不予支持。

股權質(zhì)押合同依照民法典的相關(guān)規定辦理了出質(zhì)登記的，股權質(zhì)權自登記時(shí)設立。

第十四條 當事人之間約定一方實(shí)際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東，實(shí)際投資者請求確認其在外商投資企業(yè)中的股東身份或者請求變更外商投資企業(yè)股東的，人民法院不予支持。同時(shí)具備以下條件的除外：

（一）實(shí)際投資者已經(jīng)實(shí)際投資；

（二）名義股東以外的其他股東認可實(shí)際投資者的股東身份；

（三）人民法院或當事人在訴訟期間就將實(shí)際投資者變更為股東征得了外商投資企業(yè)審批機關(guān)的同意。

第十五條 合同約定一方實(shí)際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東，不具有法律、行政法規規定的無(wú)效情形的，人民法院應認定該合同有效。一方當事人僅以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準為由主張該合同無(wú)效或者未生效的，人民法院不予支持。

實(shí)際投資者請求外商投資企業(yè)名義股東依據雙方約定履行相應義務(wù)的，人民法院應予支持。

雙方未約定利益分配，實(shí)際投資者請求外商投資企業(yè)名義股東向其交付從外商投資企業(yè)獲得的收益的，人民法院應予支持。外商投資企業(yè)名義股東向實(shí)際投資者請求支付必要報酬的，人民法院應酌情予以支持。

第十六條 外商投資企業(yè)名義股東不履行與實(shí)際投資者之間的合同，致使實(shí)際投資者不能實(shí)現合同目的，實(shí)際投資者請求解除合同并由外商投資企業(yè)名義股東承擔違約責任的，人民法院應予支持。

第十七條 實(shí)際投資者根據其與外商投資企業(yè)名義股東的約定，直接向外商投資企業(yè)請求分配利潤或者行使其他股東權利的，人民法院不予支持。

第十八條 實(shí)際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同被認定無(wú)效，名義股東持有的股權價(jià)值高于實(shí)際投資額，實(shí)際投資者請求名義股東向其返還投資款并根據其實(shí)際投資情況以及名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的情況對股權收益在雙方之間進(jìn)行合理分配的，人民法院應予支持。

外商投資企業(yè)名義股東明確表示放棄股權或者拒絕繼續持有股權的，人民法院可以判令以拍賣(mài)、變賣(mài)名義股東持有的外商投資企業(yè)股權所得向實(shí)際投資者返還投資款，其余款項根據實(shí)際投資者的實(shí)際投資情況、名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的情況在雙方之間進(jìn)行合理分配。

第十九條 實(shí)際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同被認定無(wú)效，名義股東持有的股權價(jià)值低于實(shí)際投資額，實(shí)際投資者請求名義股東向其返還現有股權的等值價(jià)款的，人民法院應予支持；外商投資企業(yè)名義股東明確表示放棄股權或者拒絕繼續持有股權的，人民法院可以判令以拍賣(mài)、變賣(mài)名義股東持有的外商投資企業(yè)股權所得向實(shí)際投資者返還投資款。

實(shí)際投資者請求名義股東賠償損失的，人民法院應當根據名義股東對合同無(wú)效是否存在過(guò)錯及過(guò)錯大小認定其是否承擔賠償責任及具體賠償數額。

第二十條 實(shí)際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同因惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益，被認定無(wú)效的，人民法院應當將因此取得的財產(chǎn)收歸國家所有或者返還集體、第三人。

第二十一條 外商投資企業(yè)一方股東或者外商投資企業(yè)以提供虛假材料等欺詐或者其他不正當手段向外商投資企業(yè)審批機關(guān)申請變更外商投資企業(yè)批準證書(shū)所載股東，導致外商投資企業(yè)他方股東喪失股東身份或原有股權份額，他方股東請求確認股東身份或原有股權份額的，人民法院應予支持。第三人已經(jīng)善意取得該股權的除外。

他方股東請求侵權股東或者外商投資企業(yè)賠償損失的，人民法院應予支持。

第二十二條 人民法院審理香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區、臺灣地區的投資者、定居在國外的中國公民在內地投資設立企業(yè)產(chǎn)生的相關(guān)糾紛案件，參照適用本規定。

第二十三條 本規定施行后，案件尚在一審或者二審階段的，適用本規定；本規定施行前已經(jīng)終審的案件，人民法院進(jìn)行再審時(shí)，不適用本規定。

第二十四條 本規定施行前本院作出的有關(guān)司法解釋與本規定相抵觸的，以本規定為準。

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