《監管規則適用指引-法律類(lèi)第1號》（全文）

監管規則適用指引-法律類(lèi)第1號

2020年7月24日，證監會(huì )發(fā)布了《證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案規定》），自2020年8月24日起施行。為了方便從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所做好備案工作，證監會(huì )制定了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案工作指引，請各律師事務(wù)所對照適用。

一、備案類(lèi)型

《備案規定》規定了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)首次備案（第五條）、重大事項備案（第十六條）和年度備案（第十七條）三種備案類(lèi)型。

（一）首次備案：律師事務(wù)所從事《備案規定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)的，應當在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內進(jìn)行首次備案。律師事務(wù)所從事《備案規定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)時(shí)，只須進(jìn)行一次首次備案即可，不需要“一事一備”。

（二）重大事項備案。已完成首次備案的律師事務(wù)所，在發(fā)生《備案規定》第十六條所列重大事項時(shí)，應當在10個(gè)工作日內進(jìn)行重大事項備案。

（三）年度備案。已完成首次備案的律師事務(wù)所，應當于每年4月30日前進(jìn)行年度備案。

二、備案系統

為了方便律師事務(wù)所提交備案材料，證監會(huì )在政務(wù)服務(wù)平臺（https://neris.csrc.gov.cn/），開(kāi)發(fā)建設了律師事務(wù)所備案信息采集系統。律師事務(wù)所僅需要通過(guò)采集系統報送備案材料，無(wú)需再向證監會(huì )和司法部報送其他形式的備案材料。

律師事務(wù)所在報送備案材料前，需要在證監會(huì )政務(wù)服務(wù)平臺首頁(yè)“組織機構注冊”欄目注冊賬號，成為政務(wù)服務(wù)平臺用戶(hù)。注冊賬戶(hù)時(shí)，組織機構類(lèi)型選擇“合伙企業(yè)”。律師事務(wù)所由總所負責注冊賬號，且只能注冊一個(gè)賬號，統一負責報送本所的備案材料。律師事務(wù)所分所不得注冊賬號，不得以分所名義報送備案材料。

三、備案材料及報送方式

律師事務(wù)所在進(jìn)行首次備案、重大事項備案和年度備案時(shí)，報送的備案材料及報送方式如下：

（一）首次備案

根據《備案規定》第十條和第十二條的規定，律師事務(wù)所首次備案應當報送的材料包括：

1.律師事務(wù)所備案表；

2.律師事務(wù)所執業(yè)許可證；

3.律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執業(yè)律師因執業(yè)行為涉嫌違法違規被立案調查，或者被司法機關(guān)立案偵查，以及近三年因執業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施、自律監管措施和紀律處分的情況；

4.從事證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度等內部管理制度；

5.負責證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的人員配備情況；

6.截至備案上月末從事證券法律業(yè)務(wù)的合伙人、執業(yè)律師情況。

上述各項備案材料的報送方式如下：

1.第1項、第3項中律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執業(yè)律師近三年因執業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施、自律監管措施和紀律處分的情況，通過(guò)律師事務(wù)所備案信息采集系統中“首次報備”欄目下“律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案表”，填寫(xiě)相關(guān)信息。

2.第2項、第3項中律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執業(yè)律師因執業(yè)行為涉嫌違法違規被立案調查，或者被司法機關(guān)立案偵查情況，通過(guò)律師事務(wù)所備案信息采集系統中“首次報備”欄目下“律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案表”，上傳律師事務(wù)所執業(yè)許可證、被立案調查偵查情況說(shuō)明掃描件。

3.第4項通過(guò)律師事務(wù)所備案信息采集系統中“首次報備”欄目下“律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表”，上傳律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度等內部管理制度。

4.第5項、第6項通過(guò)律師事務(wù)所備案信息采集系統中“首次報備”欄目下“律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表”，填寫(xiě)相關(guān)信息，并上傳《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表》。

律師事務(wù)所在備案信息采集系統填報信息時(shí)，要認真閱讀《備案規定》附件律師事務(wù)所備案表的附注說(shuō)明。

（二）重大事項備案

《備案規定》第十六條規定完成首次備案的律師事務(wù)所發(fā)生以下重大事項的，要進(jìn)行重大事項備案：

1.律師事務(wù)所名稱(chēng)變更；

2.律師事務(wù)所住所變更；

3.律師事務(wù)所負責人變更；

4.律師事務(wù)所風(fēng)險控制負責人變更；

5.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的合伙人變更；

6.律師事務(wù)所與證券法律業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險控制制度等內部管理制度發(fā)生重大變更；

7.律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執業(yè)律師因執業(yè)行為涉嫌違法違規被立案調查，或者被司法機關(guān)立案偵查，以及因執業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施、自律監管措施和紀律處分；

8.律師事務(wù)所及從事證券法律業(yè)務(wù)的執業(yè)律師因執業(yè)行為與委托人、投資者發(fā)生民事糾紛，進(jìn)行訴訟或者仲裁；

9.律師事務(wù)所設立或撤銷(xiāo)分所。

完成首次備案的律師事務(wù)所在發(fā)生上述重大事項時(shí)，應當通過(guò)律師事務(wù)所備案信息采集系統中“重大報備”欄目下“機構名稱(chēng)變更”、“住所變更”、“負責人變更”、“風(fēng)險控制負責人變更”、“合伙人變更”、“內部管理制度變更”、“誠信狀況情況”、“涉及民事訴訟或仲裁情況”、“設立或撤銷(xiāo)分所”等欄目，填寫(xiě)相關(guān)信息。

（三）年度備案

律師事務(wù)所備案信息采集系統年度備案功能尚在開(kāi)發(fā)建設中。待開(kāi)發(fā)完成后，我們將及時(shí)更新本備案指引。

律師事務(wù)所應當保證所報送的備案文件和信息真實(shí)、準確、完整。

四、備案程序

證監會(huì )法律部具體負責從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所備案工作。律師事務(wù)所報送備案材料后，證監會(huì )將審查律師事務(wù)所報送的備案材料是否完備及是否符合規定。

律師事務(wù)所報送的備案材料不完備或者不符合規定的，證監會(huì )在律師事務(wù)所報送備案材料10個(gè)工作日內，通過(guò)律師事務(wù)所備案信息采集系統一次性告知律師事務(wù)所補正備案材料。律師事務(wù)所應當在10個(gè)工作日內及時(shí)補正。

律師事務(wù)所提供的備案材料完備的，證監會(huì )自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內完成備案工作。律師事務(wù)所可以通過(guò)律師事務(wù)所備案信息采集系統查詢(xún)備案狀態(tài)。證監會(huì )將定期在官網(wǎng)“法律部”欄目下“律師事務(wù)所備案”中公示律師事務(wù)所基本情況。

五、咨詢(xún)途徑

律師事務(wù)所在備案過(guò)程中，可以通過(guò)以下方式進(jìn)行咨詢(xún)：

（一）電話(huà)咨詢(xún)：010-88061703。

（二）信函咨詢(xún)：證監會(huì )法律部，通信地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈（郵編：100033）。來(lái)信咨詢(xún)的，請隨附聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

附件：關(guān)于《監 管規則適用指 引-法 律類(lèi)第1號》的說(shuō)明

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