清整聯(lián)辦〔2017〕49號《關(guān)于印發(fā)〈郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì )議紀要〉的通知》

《清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室關(guān)于印發(fā)〈郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì )議紀要〉的通知》








清整聯(lián)辦〔2017〕49號

中央宣傳部、中央網(wǎng)信辦、中央維穩辦、高法院、高檢院、發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護部、農業(yè)部、商務(wù)部、文化部、人民銀行、國資委、工商總局、新聞出版廣電總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權局、法制辦、銀監會(huì )、保監會(huì )、郵政局辦公廳（辦公室、秘書(shū)行政司、秘書(shū)局）、各省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府辦公廳：

為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于穩步推進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓、切實(shí)防控化解金融風(fēng)險的決策部署，2017年7月11日，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室在北京召開(kāi)郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì )議。部分成員單位、有關(guān)部門(mén)研究討論了郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作情況、風(fēng)險形勢和下一步工作措施，部分省級人民政府副秘書(shū)長(cháng)、金融辦（局）負責人參加了會(huì )議?，F予以印發(fā)會(huì )議紀要，請各成員單位、相關(guān)部門(mén)、各省級人民政府按照會(huì )議要求抓緊貫徹落實(shí)






 

清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室

中國證監會(huì )辦公廳代章

2017年8月2日
 

郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì )議紀要

2017年7月11日，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)清整聯(lián)辦）召開(kāi)了郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì )議，通報前一階段郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作情況，分析研判風(fēng)險形勢，研究部署下一步工作措施。北京、河北、上海、江蘇、湖南分別介紹了轄區內郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所整治面臨的問(wèn)題和考慮，中央宣傳部、中央網(wǎng)信辦、公安部、文化部、郵政局相關(guān)負責同志發(fā)表了意見(jiàn)和建議。

會(huì )議指出，郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所主要以郵資票品、錢(qián)幣、磁卡為交易對象，采用類(lèi)似股票發(fā)行上市的現貨發(fā)售模式，開(kāi)展集中競價(jià)、“T+0”交易，不僅直接違反國務(wù)院文件規定，且大多存在欺詐、做莊交易、操縱價(jià)格、客損分成等行為，涉嫌嚴重違法犯罪。市場(chǎng)普遍投機氛圍濃厚，價(jià)格大幅偏高價(jià)值，引誘投資者高位接盤(pán)，大量投資者被洗劫一空，風(fēng)險隱患很大，嚴重影響社會(huì )穩定，亟需重點(diǎn)清理整治。

會(huì )議認為，自2017年1月清理整頓種類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”工作啟動(dòng)以來(lái)，按照國務(wù)院文件要求及聯(lián)席會(huì )議統一部署，各省級人民政府切實(shí)改造屬地管理主體責任，積極行動(dòng)，措施得力，各有關(guān)部門(mén)加強指導協(xié)調，郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓已取得明顯的階段性成交。截至目前，全國五十多家郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所大多已停止違規交易，重點(diǎn)交易場(chǎng)所的規模顯著(zhù)下降，風(fēng)險擴散蔓延的勢頭得到有效控制。盡管如此，仍然存在一些不容忽視的問(wèn)題：一是少數郵幣卡交易場(chǎng)所仍在開(kāi)展違規交易，甚至發(fā)行新產(chǎn)品，造成了不良的示范效應。二是一些已經(jīng)暫停交易的違規交易場(chǎng)所，沒(méi)有徹底整改規范的態(tài)度和決心，虛與委蛇，消極應對，伺機卷土重來(lái)。三是郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所參與者上訪(fǎng)維穩壓力仍然很大，有人背后組織煽動(dòng)，甚至出身串聯(lián)群訪(fǎng)、進(jìn)京上訪(fǎng)跡象。四是個(gè)別地區對郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所違法違規的危害性認識不足，還存在拖延觀(guān)望情緒，影響了清理整頓整體進(jìn)程和效果。

會(huì )議根據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）以及清理整頓“回頭看”有關(guān)文件規定，結合各地清理整頓工作經(jīng)驗，經(jīng)充分協(xié)商，就下一步清理整治工作形成如下共識：

一、停止整頓違規交易。郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所的現貨發(fā)售模式嚴重違反國發(fā)〔2011〕38號文件、國辦發(fā)〔2012〕37號文件規定。根據國務(wù)院和清整聯(lián)辦有關(guān)文件要求，仍在開(kāi)展違規交易的郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所一律停業(yè)整頓，不得繼續開(kāi)展交易，違規郵幣卡類(lèi)交易品種要限期下線(xiàn)；已停止交易的，未經(jīng)省級人民政府驗收批準并報聯(lián)席會(huì )議備案，不得恢復交易；嚴重違法違規的交易場(chǎng)所要堅決予以關(guān)閉。清整聯(lián)辦加強統籌督導協(xié)調。

二、抓緊準備處置預案。各地要按照國務(wù)院和清整聯(lián)辦有關(guān)政策要求盡快制訂風(fēng)險處置預案，及時(shí)對交易場(chǎng)所、分支機構（含會(huì )員、代理商、授權服務(wù)商、下同）的股東、高管、以及發(fā)售人、莊家等涉案人員及涉案財產(chǎn)加強管控。禁止交易場(chǎng)所、分支機構、發(fā)售人、莊家等出金，限制其轉移財產(chǎn)，防止其卷款跑路。

三、全面摸清風(fēng)險底數。各省級人民政府要組織精干專(zhuān)業(yè)隊伍，對轄區內的郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所逐一進(jìn)場(chǎng)摸排，固定交易數據、財務(wù)會(huì )計數據、服務(wù)器等關(guān)鍵證據資料，全面掌握其股東、分支機構、客戶(hù)、資金等情況，以及發(fā)售人、莊家、交易場(chǎng)所及分支機構的違法違規事實(shí)，徹底摸清交易場(chǎng)所及其利益關(guān)聯(lián)方的利益分成、客戶(hù)虧損、資金缺口等風(fēng)險底數。對涉嫌違法犯罪的應依法查處。

四、逐步化解存量風(fēng)險。摸清底數并采取必要控制措施后，可以通過(guò)督促交易場(chǎng)所及其分支機構合理補償引導小額持倉人提貨離場(chǎng)、督促發(fā)售人及莊家等非法獲利人出資回購等方式不斷清退郵幣卡交易客戶(hù)，壓縮化解存量風(fēng)險。地方人民政府應壓實(shí)交易場(chǎng)所、分支機構、發(fā)售人、莊家等非法獲利方責任，最大限度追贓挽損，穩妥化解郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險。

五、審慎批準合規交易。各省級人民政府要從服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展大局出發(fā)，重新評估開(kāi)展郵幣卡交易的必要性，全面權衡其風(fēng)險、效益和社會(huì )成本。如確有必要的，可指定一家取得省級人民政府批文、經(jīng)省級人民政府驗收合格并報聯(lián)席會(huì )議備案的專(zhuān)門(mén)的郵幣卡交易場(chǎng)所，允許其采取協(xié)議轉讓的方式組織開(kāi)展郵幣卡交易，且須嚴格遵守國發(fā)〔2011〕38號文件、國辦發(fā)〔2012〕37號文件“不得采取集中競價(jià)等集中交易方式進(jìn)行交易”、“任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日”等有關(guān)規定。文化產(chǎn)權及藝術(shù)品類(lèi)、商品類(lèi)、權益類(lèi)等其他各類(lèi)交易場(chǎng)所均不得組織開(kāi)展郵幣卡交易。

六、顧全大局一致行動(dòng)。各地區要從全國大局出發(fā)，嚴格落實(shí)屬地責任，協(xié)調一致采取行動(dòng)。尚未停止郵幣卡交易的要立即停止；已經(jīng)停止交易的要徹底摸清風(fēng)險底數，采取切實(shí)有效的措施，穩妥化解存量風(fēng)險。加大跨地區協(xié)同力度，有關(guān)金融機構、信息系統服務(wù)器等與交易場(chǎng)所不在同一省級行政區域的，異地省級人民政府應積極支持配合。聯(lián)席會(huì )議成員單位和相關(guān)部門(mén)要按照既定的職責分工，加強政策宣講、行業(yè)指導、信息共享和溝通協(xié)調，統籌協(xié)調屬地維穩工作，嚴厲打擊交易場(chǎng)所違法犯罪，加強輿情監測與管控等；指導各省級人民政府做好郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓、風(fēng)險屬地化解與重點(diǎn)人員穩控等工作。

七、切實(shí)維護穩定大局。郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所涉及投資者眾多，各地要切實(shí)做好維穩預案，妥善處理投訴舉報，對風(fēng)險做好動(dòng)態(tài)、深度研判，發(fā)現苗頭性問(wèn)題及早處置，重大問(wèn)題及時(shí)報告。防止因交易場(chǎng)所關(guān)停出現大規模群訪(fǎng)和進(jìn)京上訪(fǎng)，做好風(fēng)險屬地化解與重點(diǎn)人員穩控等工作，確保平穩有序化解風(fēng)險。加強投資者教育，做好法律普及、政策解讀工作，引導投資乾依法表達訴求、維護自身權益。組織做好輿論引導和政策解釋工作，加強廣播電視報刊等媒體及互聯(lián)網(wǎng)管理，杜絕炒作此類(lèi)事件，并做好門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、搜索引擎、微博、微信、QQ、論壇、貼吧等相關(guān)內容的管控，創(chuàng )造和維護有利于清理整頓的網(wǎng)絡(luò )環(huán)境。

會(huì )議強調，各地區、各部門(mén)要堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院防控化解金融風(fēng)險、維護社會(huì )穩定的決策部署，鞏固郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓已取得的階段性成效，統一認識，協(xié)調行動(dòng)，形成合力，不得觀(guān)望拖延，穩妥推進(jìn)郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作，防范化解風(fēng)險，以?xún)?yōu)異成績(jì)迎接黨的十九大勝利召開(kāi)。



聯(lián)席會(huì )議部分成員單位參與人員：


證監會(huì )劉士余趙爭平李至斌竺煜王建平閆勇嚴伯進(jìn)梁永生邱勇

中央宣傳部文改辦蘭君

公安部經(jīng)偵局和邢偵局劉冬董小剛那艷郭威

文化部文化市場(chǎng)司李建偉楊顥偉

邀請單位參會(huì )人員：

中央網(wǎng)信辦信息服務(wù)管理局倪健林茂

中央維穩辦信息室劉志剛顏朝輝

郵政局市場(chǎng)監管司尹訓國

部分省市參會(huì )人員：

北京市王文杰沈鴻時(shí)光

河北省吳曉華游明泉

上海市李軍曹艷文

江蘇省劉以安聶振平劉永彪劉永輝

湖南省陳仲伯張新青
 

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