上證發(fā)〔2019〕60號《上海證券交易所中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于為掛牌期間特定非公開(kāi)發(fā)行債券提供轉讓結算服務(wù)有關(guān)事項的通知》

上海證券交易所中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于為掛牌期間特定非公開(kāi)發(fā)行債券提供轉讓結算服務(wù)有關(guān)事項的通知






上證發(fā)〔2019〕60號

各市場(chǎng)參與人：

為更好地服務(wù)于債券信用風(fēng)險化解處置，保護投資者合法權益，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上交所）和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算）就特定非公開(kāi)發(fā)行債券轉讓結算有關(guān)事項通知如下：

一、本通知所稱(chēng)特定非公開(kāi)發(fā)行債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)特定債券），是指在上交所掛牌轉讓期間發(fā)生以下情形之一的非公開(kāi)發(fā)行公司債券：

（一）發(fā)行人未按約定履行還本付息義務(wù)（包括未按約定履行回售、分期償還、加速清償等義務(wù)，下同）；

（二）發(fā)行人發(fā)行的其他債券或債務(wù)融資工具未按約定履行還本付息義務(wù)；

（三）上交所為保護投資者合法權益認定的其他情形。

資產(chǎn)支持證券在上交所掛牌轉讓期間出現未按約定分配收益情形的，可以參照適用本通知。

二、特定債券的投資者適當性管理、轉讓結算、信息披露、資金劃付及債券注銷(xiāo)等事宜，適用《關(guān)于為上市期間特定債券提供轉讓結算服務(wù)有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2019〕59號）有關(guān)規定。

本通知其他未盡事宜，適用《上海證券交易所公司債券掛牌轉讓規則》及上交所和中國結算其他相關(guān)規定。

三、上交所和中國結算根據有關(guān)業(yè)務(wù)規則及本通知等相關(guān)規定實(shí)施自律管理，并對違反本通知及相關(guān)規定的市場(chǎng)參與人采取自律監管措施。

四、本通知自2019年6月3日起實(shí)施。





附件：特定債券轉 讓風(fēng)險揭示書(shū)（必備條款）




 

上海證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司

二〇一九年五月二十四日

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