國資發(fā)監督二〔2019〕43號《國資委關(guān)于做好中央企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作體系建設有關(guān)事項的通知》

國資委關(guān)于做好中央企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作體系建設有關(guān)事項的通知






國資發(fā)監督二〔2019〕43號

各中央企業(yè)：

根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2016〕63號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)63號文件），按照國資委有關(guān)要求，各中央企業(yè)高度重視，均成立了違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作領(lǐng)導小組或工作小組，其中大部分由企業(yè)主要負責人任組長(cháng)，有序推進(jìn)制度建設、組織建設和體系建設。目前，責任追究工作專(zhuān)門(mén)制度、職能部門(mén)、報告機制已基本實(shí)現全覆蓋，責任倒查機制基本形成，以追責促進(jìn)企業(yè)強化管理、完善制度等取得積極成效，保障企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)及高質(zhì)量發(fā)展作用逐步顯現，63號文件明確的第一階段目標初步完成。為進(jìn)一步落實(shí)63號文件“在2020年底前，全面建立覆蓋各級履行出資人職責的機構及國有企業(yè)的責任追究工作體系，形成職責明確、流程清晰、規范有序的責任追究工作機制”的第二階段目標，做好中央企業(yè)責任追究工作體系建設，現將有關(guān)事項通知如下：

一、進(jìn)一步提高對責任追究工作重要性的認識。

黨中央、國務(wù)院高度重視強化國有資產(chǎn)監管、落實(shí)國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資責任，黨的十八屆三中全會(huì )以及國資國企改革系列文件對強化經(jīng)營(yíng)投資責任追究，建立健全國有企業(yè)重大決策失誤和失職、瀆職責任追究倒查機制等作出一系列部署。各中央企業(yè)要切實(shí)提高思想認識，站在守護好全體人民共同財富的高度，深刻理解責任追究工作在有效防止國有資產(chǎn)流失、落實(shí)國有資產(chǎn)保值增值責任方面的重要作用，將推進(jìn)責任追究工作體系建設作為提升合規經(jīng)營(yíng)水平和防范化解重大風(fēng)險的重要抓手，通過(guò)有效開(kāi)展責任追究工作，促進(jìn)各級經(jīng)營(yíng)管理人員規范履職、勤勉盡責，推動(dòng)企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)、行穩致遠。

二、深入推進(jìn)組織體系建設。

各中央企業(yè)要健全責任追究組織體系，嚴格落實(shí)責任，層層傳導壓力，持續深入推進(jìn)責任追究工作。一要加強工作組織領(lǐng)導。企業(yè)主要負責人要主持研究審議責任追究工作重要事項，統籌謀劃，部署推動(dòng)，保障工作有效開(kāi)展。分管負責人要靠前指揮，指導把關(guān)核查質(zhì)量，督促工作深入推進(jìn)。職能部門(mén)要切實(shí)擔負起直接責任，抓緊編制工作體系建設方案，與人力資源、巡視、紀檢監察等部門(mén)密切配合，做好具體組織實(shí)施。二要進(jìn)一步強化職能部門(mén)建設。要切實(shí)落實(shí)職能部門(mén)編制、人員、資金等工作保障，確保專(zhuān)項工作獨立有效開(kāi)展。要配齊配強配優(yōu)工作隊伍，加強培訓教育和實(shí)踐鍛煉，提升專(zhuān)業(yè)能力和專(zhuān)業(yè)精神。三要推進(jìn)所屬企業(yè)責任追究工作組織體系建設。按照分級管理、分層負責的原則，結合企業(yè)實(shí)際、行業(yè)特性等，實(shí)現職責主體上有人管，監督范圍上全覆蓋。

三、持續完善責任追究制度體系。

各中央企業(yè)要加快構建內容協(xié)調、流程清晰、配套完備、有效管用的責任追究制度體系，不斷提高工作規范化、制度化、科學(xué)化水平。一要推進(jìn)制度深度覆蓋和有效約束。根據所屬企業(yè)規模體量差異、業(yè)務(wù)模式特點(diǎn)等，因企施策細化責任追究范圍、劃分資產(chǎn)損失標準等，防止尺度范圍寬松，責任約束不足。二要完善配套制度。研究制定損失認定、責任認定、離職退休人員違規責任追究處理等實(shí)施細則，規范工作流程和標準，實(shí)現責任追究工作標準一致、有章可循、規范有序。三要夯實(shí)制度基礎。落實(shí)63號文件要求，進(jìn)一步完善重大決策評估、決策事項履職記錄等規定；細化各類(lèi)經(jīng)營(yíng)投資責任條款和清單，明確崗位職責和履職程序；在有關(guān)外聘董事、職業(yè)經(jīng)理人聘任合同中，要明確違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究的原則要求。

四、扎實(shí)做好違規問(wèn)題線(xiàn)索查處。

各中央企業(yè)要違規必究，追責必嚴，切實(shí)增強國資監管法規制度和企業(yè)內部管理規定剛性約束。一要加大責任追究工作力度。對受理查辦的違規經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線(xiàn)索實(shí)行對賬銷(xiāo)號管理，集中力量抓好國有資產(chǎn)重大損失調查，依法依規追究有關(guān)人員責任。對發(fā)現的涉嫌違紀、職務(wù)違法及犯罪的問(wèn)題線(xiàn)索，要及時(shí)移送紀檢監察或司法機關(guān)查處。二要強化責任追究工作指導監督。組織對所屬企業(yè)責任追究工作的監督檢查，強化定性、定損、定責等關(guān)鍵環(huán)節的指導把關(guān)，根據需要可由上級企業(yè)直接開(kāi)展核查。三要加強案例通報和有關(guān)信息公開(kāi)。要結合具體案例的調查處理，在適當范圍總結、通報及公開(kāi)調查處理情況，以案為鑒，發(fā)揮“追責一個(gè)、警示一片”的警示教育作用，不斷提高監督追責工作的影響力和透明度。

五、探索工作方式方法。

責任追究工作政策性強、涉及面廣、專(zhuān)業(yè)要求高，各中央企業(yè)要積極探索工作的新途徑新方法。一要探索開(kāi)展境外核查追責。逐步推進(jìn)境外損失調查和追責工作，關(guān)注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)治理等方面的資產(chǎn)流失風(fēng)險，確保國有資本投到哪里，監管追責就延伸到哪里。二要探索建立追責信息管理系統。提升工作信息化水平，逐步實(shí)現線(xiàn)上填報提交責任追究工作報告，對受理、初步核實(shí)、分類(lèi)處置、核查、處理和整改等環(huán)節全過(guò)程監督，研究通過(guò)共享經(jīng)營(yíng)管理信息和構建大數據模型，精準發(fā)現違規問(wèn)題。三要探索推進(jìn)容錯機制落實(shí)落地。進(jìn)一步研究落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”的落地舉措，具體問(wèn)題具體分析，既防止追責不力，又防止追責泛化簡(jiǎn)單化。同時(shí)，結合實(shí)際，研究加強基金投資、混合所有制等新業(yè)態(tài)領(lǐng)域的責任追究工作。

六、不斷健全以追責促發(fā)展的長(cháng)效機制。

責任追究是手段不是目的，各中央企業(yè)要注重做好監督“后半篇文章”，把追責成果轉化為促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展的監管效能。一要促進(jìn)防范化解重大風(fēng)險。舉一反三，以點(diǎn)帶面，深入開(kāi)展共性問(wèn)題核查，排查問(wèn)題隱患，預警提示經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。適時(shí)介入風(fēng)險事件處置，跟蹤關(guān)注或有資產(chǎn)損失，以追責促追損，及時(shí)化解資產(chǎn)損失風(fēng)險。二要推動(dòng)完善企業(yè)內部控制體系。針對發(fā)現的內控缺陷和管控漏洞，標本兼治，強化整改落實(shí)，及時(shí)制定修訂各項管理制度，完善內控體系，提升管理水平。三要保障企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)健康發(fā)展。以責任追究為重要抓手，通過(guò)懲治教育建設相結合，強化各級管理人員合規履職的自覺(jué)性和主動(dòng)性，全面推進(jìn)依法治企，有效促進(jìn)企業(yè)穩健經(jīng)營(yíng)和可持續發(fā)展。

國資委將加強對各中央企業(yè)責任追究工作的指導，組織培訓和交流，根據需要檢查企業(yè)貫徹落實(shí)63號文件、《中央企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究實(shí)施辦法（試行）》（國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )令第37號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)37號令）的工作情況等。各中央企業(yè)要認真制定責任追究工作體系建設方案并于2019年5月底前將有關(guān)情況書(shū)面報送國資委，具體實(shí)施落實(shí)情況納入年度定期報告一并報送。同時(shí)，要注意收集執行37號令以及推進(jìn)責任追究工作體系建設過(guò)程中的新情況、新問(wèn)題，及時(shí)報告國資委。

聯(lián)系人及電話(huà)：監督二局 張小紅、柳明教 64470402、64471930

電子郵箱：zhangxiaohong@sasac.gov.cn




 

國資委

2019年4月30日

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