深證會(huì )〔2019〕24號《深圳證券交易所關(guān)于修訂〈深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細則〉有關(guān)條款的通知》

《深圳證券交易所關(guān)于修訂〈深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細則〉有關(guān)條款的通知》






深證會(huì )〔2019〕24號

各市場(chǎng)參與人：

為明確商品期貨ETF的交易和申購贖回機制，經(jīng)中國證監會(huì )批準，深圳證券交易所對《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細則（2016年修訂）》有關(guān)條款進(jìn)行修訂，具體如下：

一、第三十六條第一款、第二款修改為：“投資者當日通過(guò)競價(jià)交易方式買(mǎi)入（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“競價(jià)買(mǎi)入”）的債券ETF份額、黃金ETF份額、上市交易的貨幣市場(chǎng)基金份額、跨境ETF份額、跨境LOF份額和商品期貨ETF份額，當日可以賣(mài)出。

投資者當日通過(guò)大宗交易方式買(mǎi)入（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大宗買(mǎi)入”）的債券ETF份額、黃金ETF份額、上市交易的貨幣市場(chǎng)基金份額、跨境ETF份額、跨境LOF份額和商品期貨ETF份額，當日可以通過(guò)大宗交易方式賣(mài)出（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大宗賣(mài)出”），次一交易日可以通過(guò)競價(jià)交易方式賣(mài)出（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“競價(jià)賣(mài)出”）。”

二、第三十九條修改為：“投資者交易、以現金為對價(jià)申贖單市場(chǎng)債券ETF、跨市場(chǎng)債券ETF、跨市場(chǎng)股票ETF、商品期貨ETF或者跨境ETF時(shí)，應當遵守下列規定：

（一）當日競價(jià)買(mǎi)入的ETF份額，當日可以贖回；當日大宗買(mǎi)入的ETF份額，次一交易日可以贖回；

（二）當日申購的ETF份額，在交收前不得賣(mài)出或者贖回。”

三、第五十四條增加一項，作為第（八）項：“（八）商品期貨ETF：指以持有經(jīng)中國證監會(huì )依法批準設立的商品期貨交易所掛牌交易的商品期貨合約為主要策略，以跟蹤商品期貨價(jià)格或價(jià)格指數為目標，使用商品期貨合約組合或基金合同約定的方式進(jìn)行申購贖回的ETF。”

本通知自發(fā)布之日起施行。請各會(huì )員單位、基金管理人等做好相關(guān)業(yè)務(wù)與技術(shù)準備。

特此通知



 

深圳證券交易所

2019年1月11日

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