上證發(fā)〔2018〕36號《上海證券交易所關(guān)于中國鐵路建設債券上市交易有關(guān)事項的通知》

上海證券交易所關(guān)于中國鐵路建設債券上市交易有關(guān)事項的通知





上證發(fā)〔2018〕36號

各市場(chǎng)參與人：

為積極發(fā)展債券市場(chǎng)，根據國家發(fā)展和改革委員會(huì )、中國證監會(huì )部署，現就中國鐵路總公司發(fā)行的中國鐵路建設債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鐵道債）在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）發(fā)行上市交易有關(guān)事項通知如下：

一、鐵道債為政府支持債券，發(fā)行完成后，由本所安排上市，采取競價(jià)、報價(jià)、詢(xún)價(jià)和協(xié)議交易方式。公眾投資者和合格投資者均可參與鐵道債的交易。

二、鐵道債在本所交易，適用《上海證券交易所交易規則》《上海證券交易所債券交易實(shí)施細則》等業(yè)務(wù)規則中有關(guān)債券交易的相關(guān)規定。

三、鐵道債可作為債券質(zhì)押式回購的質(zhì)押券，標準券折扣系數按照政府支持債券執行。

四、鐵道債存續期間發(fā)行人應當披露以下信息：

（一）年度財務(wù)會(huì )計報告。每年4月30日前，披露上一年度的年度財務(wù)報告。年度財務(wù)報告應包括經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)報告等內容。

（二）募集說(shuō)明書(shū)約定的披露事項。

（三）可能影響債務(wù)償還能力的重大事項或本所認為必要的其他事項。

發(fā)行人因合理原因無(wú)法按時(shí)披露前款規定信息的，應當向投資者公告延期披露的說(shuō)明。

五、鐵道債附贖回及其他與發(fā)行人相關(guān)的含權條款的，發(fā)行人應當在債權登記日的3個(gè)交易日前發(fā)布提示性公告。

六、鐵道債相關(guān)信息披露應當在本所網(wǎng)站進(jìn)行，且披露時(shí)間不得晚于其他發(fā)行交易場(chǎng)所。

七、鐵道債的登記、存管、結算及兌息兌付等，由登記結算機構按其業(yè)務(wù)規則辦理。

八、鐵道債通過(guò)本所發(fā)行的，由本所按照相關(guān)規定辦理。

九、本通知由本所負責解釋。

十、本通知自發(fā)布之日起施行。


特此通知。




 

上海證券交易所

二〇一八年六月一日

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