上證發(fā)〔2018〕98號 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司重大違法強制退市實(shí)施辦法》的通知

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司重大違法強制退市實(shí)施辦法》的通知






上證發(fā)〔2018〕98號

各市場(chǎng)參與人：

為進(jìn)一步完善上市公司退市制度，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）根據《中國證監會(huì )關(guān)于修改〈關(guān)于改革完善并嚴格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)〉的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》）及《上海證券交易所股票上市規則（2018年11月修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規則》），制定了《上海證券交易所上市公司重大違法強制退市實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》，詳見(jiàn)附件），規定了重大違法強制退市的實(shí)施標準和程序?！秾?shí)施辦法》已經(jīng)本所理事會(huì )審議通過(guò)并報經(jīng)中國證監會(huì )批準，現予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

為做好新老規則適用的銜接安排，保證《實(shí)施辦法》及本次同步修訂的《股票上市規則》《上海證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法（2018年11月修訂）》（以下統稱(chēng)新規）的順利施行，現將有關(guān)事項通知如下：

一、《決定》施行前，上市公司已被認定構成重大違法行為或者依法移送公安機關(guān)，并被作出終止上市決定的，適用原規則；《決定》施行后，上市公司被有關(guān)行政機關(guān)行政處罰或者生效司法裁判認定存在違法行為的，無(wú)論其違法行為發(fā)生時(shí)點(diǎn)，上市公司因其該等違法行為的暫停上市、終止上市，均適用新規。

二、關(guān)于《實(shí)施辦法》第四條第三項規定的年報信息披露重大違法退市情形，以2015年度作為《實(shí)施辦法》第四條第三項重大違法退市情形的財務(wù)指標起算年度，即追溯后自2015年起連續會(huì )計年度財務(wù)指標觸及終止上市標準的將予以退市。

三、上市公司在新規施行前，存在重大違法行為，但已完成重組上市，且符合下列全部條件的，可以向本所書(shū)面申請不對其股票實(shí)施重大違法強制退市：

（一）新規施行前，上市公司已經(jīng)按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規定合法合規完成重組上市，且重大違法事項均發(fā)生在該次重組上市之前，也與該重組上市無(wú)關(guān)；

（二）現任董事、監事、高級管理人員最近36個(gè)月內未受到過(guò)中國證監會(huì )的行政處罰，且最近12個(gè)月內未受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責。

上市公司按照本條規定提出不對其股票實(shí)施重大違法強制退市申請的，應當按照《實(shí)施辦法》第八條辦理，同時(shí)聘請財務(wù)顧問(wèn)及律師進(jìn)行核查并發(fā)表核查意見(jiàn)。

本所收到上市公司上述申請后，按照《實(shí)施辦法》規定的有關(guān)程序進(jìn)行審核并作出相應決定。

四、新規施行前，已因重大違法被本所決定股票終止上市的公司，在新規施行后36個(gè)月內申請重新上市的，其重新上市事宜仍適用原規則。

特此通知。



附件：上海證 券交易所上 市公司重大違 法強制退 市實(shí)施辦法




 

上海證券交易所

二〇一八年十一月十六日

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