上證發(fā)〔2019〕27號 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng )板股票交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》的通知

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng )板股票交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》的通知





上證發(fā)〔2019〕27號

各市場(chǎng)參與人：

為了規范證券公司開(kāi)展上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）科創(chuàng )板業(yè)務(wù)，使投資者充分了解科創(chuàng )板股票和存托憑證（以下統稱(chēng)科創(chuàng )板股票）交易的相關(guān)風(fēng)險，本所制定了《上海證券交易所科創(chuàng )板股票交易風(fēng)險揭示書(shū)必備條款》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《必備條款》，詳見(jiàn)附件）?，F予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行，請遵照執行。

證券公司應當根據《必備條款》，制定《科創(chuàng )板股票交易風(fēng)險揭示書(shū)》，并嚴格按照《上海證券交易所科創(chuàng )板股票交易特別規定》等相關(guān)規定，制定科創(chuàng )板股票投資者適當性管理相關(guān)工作制度，向投資者充分揭示科創(chuàng )板股票交易風(fēng)險事項，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險，切實(shí)做好適當性管理工作，并切實(shí)采取措施了解投資者對風(fēng)險的認知程度。

特此通知。




附件：上海證 券交易所科 創(chuàng )板股票交 易風(fēng)險揭 示書(shū)必 備條款




 

上海證券交易所

二〇一九年三月一日

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