深證會(huì )〔2018〕156號《深圳證券交易所關(guān)于加強重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理工作的通知》

深圳證券交易所關(guān)于加強重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理工作的通知




深證會(huì )〔2018〕156號

各會(huì )員單位：

為落實(shí)依法全面從嚴監管要求，推進(jìn)建立“以監管會(huì )員為中心”的交易行為監管模式，充分發(fā)揮會(huì )員在客戶(hù)交易行為管理方面的重要作用，根據《深圳證券交易所會(huì )員管理規則》《深圳證券交易所交易規則》等相關(guān)規定，現就加強重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理工作相關(guān)事項通知如下：

一、本通知所稱(chēng)重點(diǎn)監控賬戶(hù)，是指因發(fā)生嚴重異常交易行為或者頻繁發(fā)生異常交易行為，被本所列入重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單的證券賬戶(hù)。

二、證券賬戶(hù)因異常交易行為出現下列情形之一的，本所經(jīng)認定可以將該賬戶(hù)持有人名下所有證券賬戶(hù)列入重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單：

（一）被本所出具《限制交易警示函》；

（二）被本所采取盤(pán)中暫停當日交易措施；

（三）被本所采取盤(pán)后限制交易措施；

（四）濫用資金、持股、信息、技術(shù)等優(yōu)勢，實(shí)施嚴重異常交易行為或明顯涉嫌市場(chǎng)操縱的；

（五）中國證監會(huì )或本所認為應當予以重點(diǎn)監控的其他情形。

本所對重點(diǎn)監控賬戶(hù)的重點(diǎn)監控期原則上為12個(gè)月。

三、本所通過(guò)“會(huì )員專(zhuān)區-監管信息-重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單”欄目向全體會(huì )員發(fā)送重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單及相關(guān)信息。

本所于每月的第5個(gè)交易日前，發(fā)送當月重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單（附件1）。對于出現本通知第二條第（三）項、第（四）項情形的，本所適時(shí)發(fā)送相關(guān)名單信息（附件2）。

會(huì )員應當及時(shí)下載并查看相關(guān)證券賬戶(hù)是否托管在本公司。

四、會(huì )員收到重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單后，應當從以下方面對相關(guān)客戶(hù)予以重點(diǎn)管理：

（一）及時(shí)聯(lián)系并告知客戶(hù)，要求其規范交易行為，并對其進(jìn)行合法合規交易教育。會(huì )員應當告知客戶(hù)將對其綜合采取交易監控、信息核查等管理措施。會(huì )員應當以書(shū)面形式記錄告知事項和合規交易培訓內容，并由客戶(hù)簽字確認。

（二）與客戶(hù)簽訂證券交易委托補充協(xié)議，約定會(huì )員如發(fā)現客戶(hù)存在可能?chē)乐赜绊懻＝灰字刃虻漠惓＝灰仔袨榛蛘呱嫦舆`法違規的交易行為，可以拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系。

（三）重新核查客戶(hù)的基本情況，包括資金來(lái)源、資產(chǎn)規模、賬戶(hù)實(shí)際控制人和操作人、與其他賬戶(hù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等，并持續跟蹤和監控客戶(hù)的資金流動(dòng)和證券交易情況。

（四）對客戶(hù)的交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監控。對涉嫌異常交易的行為，會(huì )員應當及時(shí)警示客戶(hù)，要求其規范交易行為；對可能?chē)乐赜绊懻＝灰字刃虻漠惓＝灰仔袨榛蛘呱嫦舆`法違規的交易行為，會(huì )員應當根據委托代理協(xié)議，拒絕接受其委托或終止與其的證券交易委托代理關(guān)系，并及時(shí)以臨時(shí)報告形式向本所報告。

（五）會(huì )員認為必要的其他措施。

五、會(huì )員應當于每季度首月的第5個(gè)交易日前，以季度報告形式向本所報告上季度重點(diǎn)監控賬戶(hù)的管理情況，該季度內沒(méi)有客戶(hù)賬戶(hù)被列為重點(diǎn)監控賬戶(hù)的除外。報告應當包括以下內容：

（一）對客戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)監控信息告知與合規教育情況；

（二）對客戶(hù)基本情況的核查過(guò)程和結果；

（三）對客戶(hù)交易行為的監控指標和閾值設置情況；

（四）對客戶(hù)異常交易行為的識別、核查、制止和報告情況;

（五）客戶(hù)新開(kāi)證券賬戶(hù)、新開(kāi)資金賬戶(hù)、轉托管等賬戶(hù)變動(dòng)情況（如有）；

（六）會(huì )員采取的其他重點(diǎn)管理措施及效果評估。

六、重點(diǎn)監控賬戶(hù)持有人申請新開(kāi)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)的，應當臨柜辦理。會(huì )員應當對其申請開(kāi)展審慎評估并留存評估結果，認為可以開(kāi)立賬戶(hù)的，會(huì )員合規負責人應當以電子或書(shū)面方式確認，并要求客戶(hù)向其書(shū)面承諾合規交易。

會(huì )員為重點(diǎn)監控賬戶(hù)持有人新開(kāi)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)的，應當自開(kāi)立賬戶(hù)的次月起連續6個(gè)月，每月第5個(gè)交易日前以月度報告形式按照本通知第五條規定的內容，將客戶(hù)新開(kāi)賬戶(hù)相關(guān)情況向本所報告。

客戶(hù)新開(kāi)賬戶(hù)發(fā)生異常交易行為被本所采取自律監管措施的，本所將對接受其新開(kāi)賬戶(hù)的會(huì )員合規風(fēng)控、經(jīng)紀業(yè)務(wù)負責人進(jìn)行現場(chǎng)談話(huà)提醒，并視情況要求相關(guān)責任人員參加本所的合規交易培訓。談話(huà)提醒后再次發(fā)生異常交易行為被本所采取自律監管措施的，本所將對相關(guān)會(huì )員及責任人員酌情加重采取自律監管措施或紀律處分，并視情況對相關(guān)會(huì )員開(kāi)展現場(chǎng)檢查。

七、會(huì )員應當按照本通知要求，制定針對重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理的具體內部制度規定；在技術(shù)系統中建立重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理臺賬，對于其中已開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)作出標記，采取重點(diǎn)監控措施。

會(huì )員應當于本通知發(fā)布之日起1個(gè)月內，就本公司的重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理制度與信息技術(shù)系統建設情況形成專(zhuān)項報告，向本所報備。上述有關(guān)制度、系統發(fā)生變化的，應當在后續定期報告中予以說(shuō)明。

八、會(huì )員按照本通知向本所提交的季度報告、月度報告、專(zhuān)項報告及臨時(shí)報告，應當蓋章并通過(guò)“會(huì )員專(zhuān)區-監管信息-監管信息報告-重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理情況報告”欄目上傳至本所（格式要求詳見(jiàn)附件3）。

九、會(huì )員應當對本所發(fā)布的重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單及相關(guān)信息保密，并建立相應的保密工作機制。未經(jīng)本所同意，會(huì )員不得將其以任何方式泄露給第三方或者另作他用。

十、會(huì )員應當高度重視重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理工作，積極履行客戶(hù)交易行為管理職責，切實(shí)規范與約束其交易等相關(guān)行為。本所將會(huì )員對重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理的情況納入會(huì )員客戶(hù)交易行為管理評價(jià)和現場(chǎng)檢查內容，對于違反本通知的會(huì )員，視情況采取相應的自律監管措施或紀律處分。

本所將根據證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，不斷完善重點(diǎn)監控賬戶(hù)的通報及管理工作，并加強與會(huì )員的溝通聯(lián)絡(luò )，共同維護資本市場(chǎng)穩定運行。

十一、本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知



附件：【官網(wǎng)下載】

1．×年×月-重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單

2．×年×月×日-重點(diǎn)監控賬戶(hù)名單

3．會(huì )員報告命名及格式要求



 

深圳證券交易所

2018年4月27日

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本文關(guān)鍵詞： 深證會(huì ), 深圳證券交易所, 重點(diǎn), 監控, 賬戶(hù), 管理, 通知