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國家煤礦安全監察局關(guān)于規范煤礦安全監管執法工作的意見(jiàn)
煤安監監察〔2018〕32號
各產(chǎn)煤省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團煤礦安全監管部門(mén)：
為強化煤礦安全監管執法工作，落實(shí)地方監管責任，按照“國家監察、地方監管、企業(yè)負責”的原則，根據《安全生產(chǎn)法》《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強安全生產(chǎn)監管執法的通知》等規定，現就規范煤礦安全監管執法工作提出以下意見(jiàn)：
一、監管執法的主要內容和方式
（一）主要內容。重點(diǎn)檢查煤礦企業(yè)貫徹落實(shí)有關(guān)煤礦安全生產(chǎn)的法律法規規章和標準情況；履行安全生產(chǎn)主體責任，建立健全并落實(shí)安全生產(chǎn)管理制度和安全生產(chǎn)責任制情況；貫徹落實(shí)各級政府各有關(guān)部門(mén)關(guān)于煤礦安全生產(chǎn)工作安排部署情況；安全生產(chǎn)費用提取和使用情況；煤礦各生產(chǎn)安全系統完善可靠、重大災害有效防治、事故隱患及時(shí)消除情況；健全完善風(fēng)險分級管控、隱患排查治理和安全質(zhì)量達標“三位一體”的安全生產(chǎn)標準化體系，強化“四化”建設和“一優(yōu)三減”工作情況；煤礦企業(yè)主要負責人、安全管理人員、從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育培訓情況等。依法組織關(guān)閉不具備安全生產(chǎn)條件的煤礦，推動(dòng)煤炭行業(yè)落后產(chǎn)能淘汰退出情況。
（二）實(shí)行分類(lèi)監管。按照國家煤礦安監局關(guān)于煤礦分類(lèi)監管監察工作的指導意見(jiàn)有關(guān)要求，以安全風(fēng)險管控為主線(xiàn)，綜合考慮煤礦安全管理、災害程度、生產(chǎn)布局等因素，對轄區煤礦進(jìn)行分類(lèi)，確定不同類(lèi)別煤礦的監管周期，實(shí)施分類(lèi)監管。要把安全保障程度較低的C類(lèi)煤礦作為重點(diǎn)監管對象，加大檢查頻次；對安全保障程度一般的B類(lèi)煤礦，保持一定的檢查頻次，防止安全管理滑坡；對安全保障程度較高的A類(lèi)煤礦，可適當降低檢查頻次；對長(cháng)期停產(chǎn)停工的D類(lèi)煤礦，要安排駐礦盯守或定期巡查。
（三）推行分級監管。認真落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強煤礦安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2013〕99號）要求，進(jìn)一步完善煤礦安全監管執法制度，按照分級屬地監管原則，確定省、市、縣三級煤礦安全監管部門(mén)負責監管的煤礦名單，明確每一處煤礦企業(yè)的安全監管主體。上級煤礦安全監管部門(mén)應通過(guò)安全生產(chǎn)督查檢查、隨機抽查、示范性執法等，對下級煤礦安全監管部門(mén)的日常安全監管工作進(jìn)行監督檢查和指導。
（四）實(shí)施計劃執法。各級地方煤礦安全監管部門(mén)及其所屬專(zhuān)門(mén)的執法隊伍都應制定年度及月度監管執法計劃，并按照監管執法計劃對煤礦企業(yè)開(kāi)展監督檢查。年度監管執法計劃制定完成后，應報送同級人民政府批準或備案，經(jīng)批準或備案后報上一級煤礦安全監管部門(mén)備案，并抄送駐地煤礦安全監察機構。各級煤礦安全監管部門(mén)編制的執法計劃應當相互銜接，避免監管重復或缺位。
（五）突出重點(diǎn)、提高針對性。按照執法計劃確定的執法工作量和原則，結合當地煤礦安全的實(shí)際隨機確定檢查煤礦和檢查時(shí)間。對煤礦開(kāi)展的現場(chǎng)檢查可根據實(shí)際，對一個(gè)或多個(gè)專(zhuān)項進(jìn)行檢查，但要以強化和落實(shí)企業(yè)主體責任為重點(diǎn)，以事故預防為目的。但對直接監管的正常生產(chǎn)建設煤礦每年至少開(kāi)展1次系統性的監督檢查，推進(jìn)煤礦提升安全管理水平。對煤礦的上級公司每年至少開(kāi)展1次監督檢查，主要檢查其是否落實(shí)公司管理層和有關(guān)部門(mén)安全生產(chǎn)責任制，是否落實(shí)對所屬煤礦的安全管理責任，是否保證所屬煤礦的安全投入，是否超能力下達生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標。
（六）推進(jìn)執法創(chuàng )新。堅持問(wèn)題導向，創(chuàng )新監管方式，用好“雙隨機”抽查、聯(lián)合執法、委托執法、專(zhuān)家會(huì )診、聯(lián)合懲戒、“黑名單”管理、執法信息公開(kāi)與信息共享等方式方法，發(fā)揮警示教育作用。運用科技和信息手段，實(shí)施遠程監管，發(fā)揮隱患排查治理、安全監控、預報預警等系統聯(lián)網(wǎng)的作用，提高監管執法效能。加強執法管理，推進(jìn)實(shí)現執法信息網(wǎng)上錄入、執法程序網(wǎng)上流轉、執法過(guò)程網(wǎng)上監督、執法數據網(wǎng)上統計和分析。
二、加強監管執法體系建設
（七）完善執法制度。省級煤礦安全監管部門(mén)要按照有關(guān)法律法規、規章規定等梳理煤礦安全監管執法依據，制定完善煤礦安全監管執法相關(guān)制度，規范煤礦安全監管執法行政處罰自由裁量基準和執法文書(shū)式樣，提高文書(shū)制作質(zhì)量，避免行政處理處罰的隨意性。
（八）健全保障體系。嚴格監管執法人員資格管理，制定煤礦安全監管執法人員錄用標準，提高專(zhuān)業(yè)監管執法人員比例。建立健全監管執法人員入職培訓、持證上崗和定期輪訓制度。保障監管執法車(chē)輛、裝備和經(jīng)費，加強監管業(yè)務(wù)培訓，提升監管執法人員依法履職能力。
三、嚴格監管執法程序
（九）遵循規范流程。建立健全“編制執法計劃、確定檢查礦井、制定檢查方案、開(kāi)展執法檢查、注重證據收集、依法處理處罰、及時(shí)落實(shí)整改、按期結案歸檔”的閉合執法工作機制。
（十）制作檢查方案。依據執法計劃，結合檢查煤礦的基本情況、生產(chǎn)布局、災害特點(diǎn)和存在的突出問(wèn)題等，編制具有針對性和可操作性的檢查方案，明確檢查內容、人員分工、檢查方式、檢查地點(diǎn)，采用列表方式細化需要檢查的具體事項，對照表格逐項檢查。檢查方案由監管執法帶隊負責人組織制定和審定。
（十一）嚴格處理處罰。發(fā)現違法違規生產(chǎn)建設行為和事故隱患，應要求煤礦企業(yè)予以糾正和消除，并依法作出處理處罰決定，下達監管執法文書(shū)。發(fā)現存在重大事故隱患可能危及職工生命安全的緊急情況時(shí)，應責令煤礦立即撤出危險區域作業(yè)人員，并采取相應措施消除事故隱患，同時(shí)應報送地方政府進(jìn)行掛牌督辦，確保監控、整改、防范等措施落實(shí)到位。發(fā)現被責令停產(chǎn)整頓煤礦擅自組織生產(chǎn)，或經(jīng)停產(chǎn)整頓逾期仍不具備安全生產(chǎn)條件的，提請同級地方人民政府依法關(guān)閉。
（十二）督促企業(yè)落實(shí)整改。督促煤礦企業(yè)嚴格執行監管執法指令，對問(wèn)題和隱患建立臺賬，做到隱患整改責任、措施、資金、時(shí)限、預案“五落實(shí)”。對隱患整改完畢的，按規定的程序進(jìn)行復核和驗收，確保隱患整改到位。對立案調查的執法案件，在相關(guān)事故隱患尚未消除之前，不得結案歸檔。
（十三）依法移送案件。發(fā)現煤礦存在非法違法行為的，應依法制止，并進(jìn)行處理處罰；對需要移交其他部門(mén)進(jìn)一步查處的，依照規定的程序辦理移交，并制作執法文書(shū)形成記錄備查。涉嫌超層越界開(kāi)采的，移送自然資源部門(mén)；涉嫌非法違法用工的，移送人力資源和社會(huì )保障部門(mén)；涉嫌未批先建的建設項目，移送投資主管部門(mén)；涉嫌違反職業(yè)病危害防治有關(guān)規定的，移送職業(yè)衛生管理部門(mén)；涉及防雷檢查的，移送氣象部門(mén)。涉及需要采取停電、停止供應民用爆炸物品的，通知電力監管、公安部門(mén)。對存在重大事故隱患不消除或故意造成重大事故隱患的煤礦責任人，按照規定建議有關(guān)部門(mén)追究責任。
（十四）依法提請強制執行。對拒不執行處理處罰決定、逾期不繳納罰款的，依法進(jìn)行催告，下達行政決定履行催告有關(guān)執法文書(shū)。對經(jīng)催告仍不履行義務(wù)的，可采取加處罰款、拍賣(mài)查封扣押的財物等措施；經(jīng)督促仍拒不執行處罰決定的，依法向人民法院提出申請強制執行。
（十五）推進(jìn)“行刑銜接”。依據《行政執法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規定》（國務(wù)院令第310號）等相關(guān)法律法規規定，探索建立涉嫌犯罪的非法違法生產(chǎn)行為行政處罰與刑事處罰銜接機制。加強與公安、法院、檢察院等部門(mén)的協(xié)調配合，完善安全生產(chǎn)線(xiàn)索通報、案件移送與協(xié)查機制，發(fā)現煤礦非法違法生產(chǎn)行為涉嫌犯罪的，及時(shí)向監察部門(mén)、檢察部門(mén)、公安機關(guān)移送，做到行政執法與刑事司法相銜接。
四、規范監管執法行為
（十六）規范權責清單。根據有關(guān)法律法規和“三定方案”制定本部門(mén)權力清單和責任清單及流程圖，并向社會(huì )公布，盡職照單免責，失職照單追責，做到監管執法不缺位、不越位、不錯位。
（十七）加強執法分析。要建立健全執法計劃執行情況統計分析和報告制度，定期分析執法計劃執行情況、行政處理處罰情況、執法文書(shū)下達情況，評估執法效果，研究解決執法工作中發(fā)現的突出問(wèn)題和存在的共性問(wèn)題，研究和改進(jìn)監管執法的辦法和措施，提高執法效能。
（十八）規范重大行政處罰。對較大數額經(jīng)濟處罰、停產(chǎn)整頓等重大行政處罰，必須做到事實(shí)清楚、證據充分、依據可循、程序合法、集體決定。給予停產(chǎn)整頓處罰的，應在執法文書(shū)中明確整頓的內容、時(shí)間等具體要求，并在當地相關(guān)媒體予以曝光。
（十九）規范執法文書(shū)制作。正確選擇和使用執法文書(shū)樣式，使用規范用語(yǔ)制作執法文書(shū)，客觀(guān)準確描述違法違規行為和事故隱患。定期開(kāi)展執法文書(shū)評議和執法案卷評查活動(dòng)，開(kāi)展執法文書(shū)制作培訓、交流學(xué)習、專(zhuān)家點(diǎn)評等活動(dòng)，提高執法文書(shū)制作質(zhì)量和水平。
（二十）加強執法監督與考核。加強內部執法案宗審核、分析、評比及執法過(guò)程的監督檢查，強化對執法文書(shū)下達前的預審，對事實(shí)不清楚、依據不充分、法律適用不準確、程序不合法、裁量不恰當的，及時(shí)提出整改要求予以糾正，提高公正執法、文明執法水平。健全完善相關(guān)執法工作考核機制，推進(jìn)執法量化考核。
（二十一）嚴格執法公示制度。通過(guò)政府網(wǎng)站或者本部門(mén)辦事大廳、服務(wù)窗口等場(chǎng)所，公布本部門(mén)執法主體資格和行政執法依據等信息。實(shí)行“誰(shuí)執法誰(shuí)制作、誰(shuí)制作誰(shuí)公示、誰(shuí)公示誰(shuí)負責”，加強事前公開(kāi)、規范事中公開(kāi)、推動(dòng)事后公開(kāi)，全面及時(shí)主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)有關(guān)行政執法信息，接受社會(huì )監督。
（二十二）推行執法全過(guò)程記錄制度。建立完善本部門(mén)執法臺賬，準確記錄開(kāi)展監督檢查等執法活動(dòng)所涉及企業(yè)的名稱(chēng)、地址及采取相關(guān)執法措施等情況，執法臺賬保存期限一般不少于5年。有關(guān)行政強制、行政處罰文書(shū)要及時(shí)立卷歸檔并按規定期限保存。其他執法文書(shū)要按年度分類(lèi)別歸檔保存，保存期限一般不少于10年。逐步推行通過(guò)執法記錄儀、錄音錄像等方式對執法行為進(jìn)行記錄，實(shí)現全過(guò)程留痕和可回溯管理。
（二十三）推行行政執法法制審核及公開(kāi)裁定制度。認真執行行政處罰審核規定，適用一般程序的行政處罰，在提請監管負責人作出處理決定或者集體討論前，要經(jīng)本部門(mén)行政處罰審核人員審核。建立健全法律顧問(wèn)制度，重大執法決定前，要經(jīng)本部門(mén)法制工作機構進(jìn)行法制審核。對典型、重大行政處罰案件，可以組織召集同類(lèi)企業(yè)進(jìn)行公開(kāi)裁定，公開(kāi)裁定要如實(shí)記錄當事人的意見(jiàn)，形成書(shū)面報告，作為行政處罰決定的重要參考。
國家煤礦安全監察局
2018年11月29日
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