人社部函〔2018〕48號《人力資源社會(huì )保障部關(guān)于企業(yè)年金基金管理機構資格有關(guān)事項的通告》

人力資源社會(huì )保障部關(guān)于企業(yè)年金基金管理機構資格有關(guān)事項的通告




人社部函〔2018〕48號

根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）及《企業(yè)年金基金管理機構資格認定暫行辦法》（人力資源和社會(huì )保障部令第24號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)24號令），按照國務(wù)院關(guān)于完善行政審批項目受理工作的有關(guān)要求，結合企業(yè)年金基金市場(chǎng)實(shí)際情況，決定對部分已獲得企業(yè)年金基金管理資格的金融機構開(kāi)展資格調整申請的受理工作，現就有關(guān)事項通告如下。

一、關(guān)于申請的受理范圍

一是經(jīng)原保監會(huì )批準新成立的養老保險公司：集團范圍內已獲得部分企業(yè)年金基金管理資格、近幾年經(jīng)營(yíng)穩健且業(yè)績(jì)良好的，可申請集團內部資格轉移和新增部分資格。

二是具有企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理資格的商業(yè)銀行：近幾年經(jīng)營(yíng)穩健且業(yè)績(jì)良好的，可申請增加受托管理資格。

此次調整資格，受托不超過(guò)3個(gè)，賬戶(hù)管理不超過(guò)2個(gè)，投資管理不超過(guò)2個(gè)。

二、關(guān)于申請的條件

此次資格調整仍按24號令的相關(guān)規定進(jìn)行，并實(shí)行專(zhuān)家評審。擬提出申請的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申請人”）應符合24號令中相關(guān)資格所應具備的條件要求。同時(shí)，下列條件將作為重要參考條件：

（一）申請法人受托機構資格的申請人

1.最近3年的凈資產(chǎn)水平。

2.最近3年的平均凈利潤水平（申請人因新成立尚無(wú)相關(guān)業(yè)務(wù)數據的，采用所在集團公司數據，下同）。

3.最近3年的平均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入水平。

4.經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的業(yè)績(jì)、財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，現有其他企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、業(yè)績(jì)等綜合表現。

5.設立專(zhuān)門(mén)的受托管理部門(mén)、風(fēng)險控制部門(mén)的情況。

6.企業(yè)年金基金受托管理平臺建設情況，是否滿(mǎn)足年金運營(yíng)、資產(chǎn)管理、投資監督、信息披露等業(yè)務(wù)需求，與賬戶(hù)管理人、托管人、投資管理人等管理人系統對接的能力，數據安全和運營(yíng)保障能力，以及災難備份體系和應急保障機制建立情況。

7.董事、監事、高級管理人員所具備的任職條件，部門(mén)負責人管理年金的經(jīng)驗及兼職情況，專(zhuān)職運營(yíng)管理和專(zhuān)職受托資產(chǎn)管理人員數量，核心成員的大類(lèi)資產(chǎn)配置管理經(jīng)驗。

8.最近3年受到相關(guān)監管部門(mén)處罰或立案調查的情況。

（二）申請賬戶(hù)管理人資格的申請人

1.最近3年的凈資產(chǎn)水平。

2.最近3年的平均凈利潤水平。

3.最近3年的平均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入水平。

4.現有其他企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、業(yè)績(jì)等綜合表現。

5.設立專(zhuān)門(mén)的賬戶(hù)管理部門(mén)、專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險控制崗位并配備專(zhuān)職風(fēng)險控制人員的情況。

6.部門(mén)負責人管理年金的經(jīng)驗及兼職情況，專(zhuān)職人員數量，核心成員的企業(yè)年金賬戶(hù)管理經(jīng)驗。

7.企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)信息系統與受托人、托管人等管理人系統對接的能力，數據安全和運營(yíng)保障能力，災難備份體系和應急保障機制建立情況。

8.最近3年受到相關(guān)監管部門(mén)處罰或立案調查的情況。

（三）申請投資管理人資格的申請人

1.凈資產(chǎn)水平。

2.現有其他企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、業(yè)績(jì)等綜合表現。

3.設立獨立的交易部門(mén)、專(zhuān)門(mén)的交易場(chǎng)所的情況以及交易制度建立情況。

4.設立專(zhuān)門(mén)養老類(lèi)資金投資部門(mén)的情況，投研專(zhuān)職人員數量，投研負責人和擬任投資經(jīng)理的平均投資管理年限及其養老型資管產(chǎn)品投資管理經(jīng)驗。

5.投資管理、風(fēng)險管理、運營(yíng)管理等信息系統建設情況，與受托人、托管人等管理人系統對接的能力，數據安全和運營(yíng)保障能力，災難備份體系和應急保障機制建立情況。

6.最近3年受到相關(guān)監管部門(mén)處罰或立案調查的情況。

三、關(guān)于申請材料的報送

申請人應當按照下列要求報送申請材料：

（一）按照24號令附件所規定的內容及格式，結合本通告中相關(guān)申請條件的內容要求，按時(shí)提交書(shū)面申請材料。申請材料的內容應真實(shí)、完整、準確，無(wú)虛假陳述。

（二）申請轉移和增加企業(yè)年金基金管理資格的，需分別提交申請材料。

（三）提交申請材料時(shí)須指定經(jīng)辦人，并提供其所在單位授權委托書(shū)、本人身份證等證明文件的原件和復印件。

（四）申請材料一式12份，其中1份為原件，報送書(shū)面材料的同時(shí)須報送電子文檔。申請材料應控制在40頁(yè)以?xún)龋ˋ4紙，不含附件），附申請材料目錄及摘要，摘要控制在10頁(yè)以?xún)取?br />
（五）受理申請材料的時(shí)間為2018年5月23日—25日（9:00-11:30，14:00-16:30），地址為北京市東城區和平里中街7號318室。

此次資格調整，主要是解決目前年金市場(chǎng)上存在的一些突出矛盾。下一步，為了貫徹國務(wù)院關(guān)于完善行政許可工作的一系列要求，將穩步推進(jìn)企業(yè)年金基金管理資格常規受理工作。各有關(guān)單位和機構，如有意見(jiàn)建議，可及時(shí)與我部聯(lián)系。

聯(lián)系人：劉新年、周佳



電話(huà)：010-84209363，84207503，84208516（傳真）

郵箱：jianduerchu@mohrss.gov.cn



 

人力資源社會(huì )保障部

2018年5月3日

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