發(fā)改外資〔2018〕553號《關(guān)于引導對外投融資基金健康發(fā)展的意見(jiàn)》

關(guān)于引導對外投融資基金健康發(fā)展的意見(jiàn)




發(fā)改外資〔2018〕553號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委、財政廳（局）、商務(wù)部門(mén)、人民銀行分行、銀監局、證監局：

對外投融資基金是我企業(yè)積極穩妥實(shí)施對外投資、帶動(dòng)產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)“走出去”的有效方式和募資渠道。近年來(lái)，我國各類(lèi)主體在境內外募資設立了一批對外投融資基金，為推進(jìn)“一帶一路”建設、促進(jìn)國際產(chǎn)能合作、深化我與相關(guān)國家和地區互利合作發(fā)揮了積極作用。但部分對外投融資基金也出現了資金來(lái)源不落實(shí)、經(jīng)營(yíng)管理不規范、業(yè)務(wù)方向不清晰等問(wèn)題。為引導對外投融資基金健康發(fā)展，推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局，加快培育國際經(jīng)濟合作和競爭新優(yōu)勢，現提出以下意見(jiàn)：

一、總體要求

（一）指導思想。

全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面加強黨對經(jīng)濟工作的領(lǐng)導，堅持穩中求進(jìn)工作總基調，堅持新發(fā)展理念，緊扣我國社會(huì )主要矛盾變化，按照高質(zhì)量發(fā)展的要求，統籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調推進(jìn)“四個(gè)全面”戰略布局，堅持以供給側結構性改革為主線(xiàn)，在堅定維護自身主權、安全和發(fā)展利益的同時(shí)，堅持對外開(kāi)放基本國策，堅定不移奉行互利共贏(yíng)的開(kāi)放戰略，不斷提高對外開(kāi)放的質(zhì)量和水平，以“一帶一路”建設為重點(diǎn)，著(zhù)力優(yōu)化募資方式、提升運行效率、完善監管體系，引導對外投融資基金健康有序發(fā)展。

（二）基本原則。

——堅持改革創(chuàng )新，服務(wù)開(kāi)放大局。深化簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)改革，鼓勵創(chuàng )新對外投融資基金設立和運作方式，更好適應國際經(jīng)濟競爭與合作需要。著(zhù)眼于推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局，引導各類(lèi)對外投融資基金為推進(jìn)“一帶一路”建設和促進(jìn)國際產(chǎn)能合作提供長(cháng)期、穩定、可持續、風(fēng)險可控的資金來(lái)源。

——堅持市場(chǎng)導向，強化政策引導。使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。指導各類(lèi)投融資基金遵循市場(chǎng)化原則，自主經(jīng)營(yíng)、自擔風(fēng)險、自負盈虧、自我約束，穩妥開(kāi)展投融資業(yè)務(wù)。加強政府引導、協(xié)調和監管，支持對外投融資基金特色化、差異化發(fā)展，防止重復設立和同質(zhì)化競爭。

——堅持完善監管，規范行為秩序。建立健全對外投融資基金監管體系，實(shí)施全口徑歸口管理，強化協(xié)同監管、補齊監管短板，推進(jìn)事前、事中、事后監管全覆蓋。引導各類(lèi)對外投融資基金依法合規經(jīng)營(yíng)，自覺(jué)遵守國內外法律法規和國際慣例，遵循國家統一會(huì )計制度，履行社會(huì )責任，強化行業(yè)自律。

——堅持底線(xiàn)思維，防范各類(lèi)風(fēng)險。堅決打好防范化解重大風(fēng)險的攻堅戰，把主動(dòng)防范化解對外投融資風(fēng)險放在更加重要的位置，早識別、早預警、早應對，有效處置風(fēng)險點(diǎn)，堅決守住不發(fā)生系統性風(fēng)險的底線(xiàn)，切實(shí)維護國家利益和安全。

二、優(yōu)化募資方式

（三）拓寬社會(huì )資本參與渠道。支持符合條件的對外投融資基金在境內外市場(chǎng)面向各類(lèi)社會(huì )資本投資者募集資金，支持符合條件的各類(lèi)所有制企業(yè)出資參與對外投融資基金，鼓勵資金來(lái)源多元化。

（四）支持國內各類(lèi)機構參與出資。支持主權財富基金依法合規出資參與對外投融資基金。商業(yè)性金融機構應按照市場(chǎng)化原則，在履行相關(guān)程序后，依法合規出資參與對外投融資基金。開(kāi)發(fā)性政策性金融機構可根據職能定位和業(yè)務(wù)范圍，在履行相關(guān)程序后，依法合規出資參與對外投融資基金。各類(lèi)金融機構不得以信貸資金等方式違規出資參與對外投融資基金。地方各級人民政府不得以財政性資金在境外出資設立對外投融資基金。

（五）加強與國際金融組織合作。拓展對外投融資基金與國際金融組織的對接與合作，探討世界銀行、亞洲基礎設施投資銀行、金磚國家新開(kāi)發(fā)銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、泛美開(kāi)發(fā)銀行和非洲開(kāi)發(fā)銀行等出資參與我對外投融資基金，共同推進(jìn)“一帶一路”建設，促進(jìn)國際產(chǎn)能合作。

三、提升運行效率

（六）推動(dòng)基金業(yè)務(wù)創(chuàng )新。支持對外投融資基金在依法合規、風(fēng)險可控和商業(yè)可持續的前提下開(kāi)展境外股權投資、境外債務(wù)融資、跨境擔保等業(yè)務(wù)。推動(dòng)建立各類(lèi)對外投融資基金間風(fēng)險分擔、利益共享機制。支持對外投融資基金與各類(lèi)金融機構、各行業(yè)骨干企業(yè)合作開(kāi)展業(yè)務(wù)。

（七）鼓勵按政策導向開(kāi)展業(yè)務(wù)。鼓勵對外投融資基金開(kāi)展有利于推進(jìn)“一帶一路”建設，深化國際產(chǎn)能合作，帶動(dòng)國內優(yōu)勢產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)裝備、適用技術(shù)輸出，提升我國技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)制造能力，彌補我國能源資源短缺，推動(dòng)我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)升級的業(yè)務(wù)。嚴格限制對外投融資基金開(kāi)展與國家外交方針、發(fā)展戰略以及宏觀(guān)調控政策不盡相符的業(yè)務(wù)。禁止對外投融資基金開(kāi)展危害或可能危害國家利益和國家安全等的業(yè)務(wù)。

（八）提升專(zhuān)業(yè)化管理水平。指導對外投融資基金完善治理結構和決策機制，在風(fēng)險可控的前提下，對實(shí)際控制的境外資產(chǎn)實(shí)施專(zhuān)業(yè)化管理，加強對投資項目后續管理和增值服務(wù)，切實(shí)提高境外資產(chǎn)管理運營(yíng)水平。強化資產(chǎn)負債匹配管理和風(fēng)險控制，有效保障資金安全退出，實(shí)現基金資產(chǎn)保值增值。

四、完善監管體系

（九）加強統籌管理。發(fā)展改革委、財政部、商務(wù)部、人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會(huì )、證監會(huì )會(huì )同有關(guān)部門(mén)統籌做好對外投融資基金管理工作。境內投資者赴境外設立對外投融資基金，境內設立的對外投融資基金開(kāi)展對外投融資，應按有關(guān)規定履行相關(guān)手續。有關(guān)職能部門(mén)通過(guò)事前和事中事后監管制度及時(shí)掌握境外設立的對外投融資基金運作情況。相關(guān)部門(mén)要支持和指導行業(yè)協(xié)會(huì )定期匯總分析并通報境內設立的對外投融資基金運作情況。

（十）完善監管制度。加強對對外投融資基金募集資金、投融資運作的日常監管，要求設立、運營(yíng)、退出各環(huán)節真實(shí)合規。研究制定對外投融資基金重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)國別業(yè)務(wù)指引，定期發(fā)布重點(diǎn)國別風(fēng)險評估報告。建立部門(mén)間對外投融資基金信息共享制度，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監測對外投融資基金業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，加強信息披露和風(fēng)險提示。加大協(xié)調力度，規范行業(yè)秩序，避免出現無(wú)序惡性競爭。

（十一）建立健全激勵懲戒機制。在對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域失信懲戒機制下，建立對外投融資基金誠信記錄制度。強化對外投融資基金契約意識和誠信意識，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制。

五、強化服務(wù)保障

（十二）充分發(fā)揮第三方機構作用。支持行業(yè)協(xié)會(huì )、中介機構為對外投融資基金提供資產(chǎn)評估、管理咨詢(xún)、法律、會(huì )計、審計、稅務(wù)、知識產(chǎn)權、風(fēng)險評估和認證等服務(wù)，加強行業(yè)協(xié)會(huì )能力建設，提高中介機構服務(wù)質(zhì)量。

（十三）大力培育管理人才。加大專(zhuān)業(yè)人才培養力度，提升對外投融資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。積極引進(jìn)海外高層次人才，建立人才國際化交流平臺，為對外投融資基金發(fā)展提供人才支撐。

（十四）切實(shí)做好風(fēng)險防范工作。引導對外投融資基金將子基金納入全面風(fēng)險管理框架，提高基金一體化風(fēng)險管理水平。強化合規風(fēng)險管理，加強反洗錢(qián)監管，督促對外投融資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機構有效履行反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)。加強法律和社會(huì )風(fēng)險管理，遵守當地法律法規，履行社會(huì )責任。政府出資設立的對外投融資基金要明確責任，防范化解潛在債務(wù)風(fēng)險。

各地區要按照本意見(jiàn)要求，認真履行職責，加強組織領(lǐng)導和統籌協(xié)調，明確分工，密切協(xié)作，形成合力。抓緊制定出臺配套政策措施，扎實(shí)推進(jìn)相關(guān)工作，確保各項措施落實(shí)到位。




 

國家發(fā)展改革委

財政部

商務(wù)部

人民銀行

中國銀行保險監督管理委員會(huì )

證監會(huì )

2018年4月10日

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